探析證券市場(chǎng)誠信原則法律框架

探析證券市場(chǎng)誠信原則法律框架

　　一、誠信原則的法律起源及歷史發(fā)展

　　誠實(shí)信用（簡(jiǎn)稱(chēng)誠信）原則作為民商法的一項基本原則，是指民商事主體進(jìn)行民商事活動(dòng)、行使民事權利和履行民事義務(wù)時(shí)都應本著(zhù)誠實(shí)、善意的態(tài)度，即講究信譽(yù)，恪守信用，意思表示真實(shí)，行為合法等，證券市場(chǎng)誠信原則的法律框架。誠實(shí)信用原則反映了市場(chǎng)經(jīng)濟秩序的要求，是保障市場(chǎng)有規則有秩序運行的重要法則，同時(shí)也是社會(huì )主義道德規范在民商法上的表現。因此，這項原則被一些學(xué)者稱(chēng)為民商法中的“帝王條款”。

　　在我國古代典籍中，早就出現了“誠信”一詞。據《新唐書(shū)·刑法志》記載，唐太宗于貞觀(guān)六年，“親錄囚徒，閔死者三百九十人，縱之還家，期以明年秋即極。及期，囚皆諧朝堂，無(wú)后者。太宗嘉其誠信，悉原之�！边@里所稱(chēng)“誠信”， 是指人際關(guān)系中的誠實(shí)不欺。誠實(shí)信用，作為一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)，則是個(gè)帕來(lái)品。各國對誠實(shí)信用的表達各不相同，在拉丁文中為Bona Fide ，在法文中為Bonnefoi，在德文中為T(mén)reuund Glauben，在英文中為Good Faith，在日文中為信義誠實(shí)。漢語(yǔ)中的誠實(shí)信用這一法律原則，主要是受德國的影響而來(lái)的。中國繼受大陸法系后，立法和法學(xué)理論受日本、德國的影響很大，因此中文中表述誠信原則的詞語(yǔ)是德文表述的直譯。

　　現代意義上的誠信原則，既是當事人進(jìn)行民事活動(dòng)的行為準則，又是法官享有衡權的依據，在誠信原則的以下三個(gè)歷史發(fā)展階段中，誠信要求與衡平包含著(zhù)法律發(fā)展的一定規律。

　　（一）羅馬法階段

　　誠信原則起源于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟。在羅馬法里，誠信契約是嚴正契約的對稱(chēng)，在嚴正契約中，債務(wù)人只須嚴格依照契約的規定履行義務(wù)，凡契約未規定的事項，債務(wù)人需要履行，對契約的解釋?zhuān)�只能以契約所載文字含義為準，經(jīng)濟學(xué)論文《證券市場(chǎng)誠信原則的法律框架》。與此相反，在誠信契約中，債務(wù)人不僅要承擔契約規定的義務(wù)，而且必須承擔誠實(shí)、善意的補充義務(wù)。如契約所未規定的事項，照通常人看法應由債務(wù)人履行時(shí)，債務(wù)人應當履行。對于嚴正契約發(fā)生的糾紛，按嚴正訴訟的程序處理。在嚴正訴訟中，承審員（法官）無(wú)自由裁量權，只能?chē)栏褚勒掌跫s條款對案件進(jìn)行裁判。就誠信契約發(fā)生糾紛，按誠信訴訟程序處理。由此可見(jiàn)，誠信契約不僅要求當事人承擔善意、誠實(shí)的補充義務(wù)，而且承審員（法官）還可根據正義衡平原則對契約內容進(jìn)行干預�，F代民法中誠信原則的兩個(gè)方面- 誠信要求和衡平權，都已萌芽于羅馬法、誠信契約和誠信訴訟之中。

　　（二）近代民法階段

　　從歐洲近代史上法典編纂運動(dòng)到德國民法典制定，為誠信原則發(fā)展的近代民法階段。這一時(shí)期的典型法是法國民法典和德國民法典。誠信原則進(jìn)入到近代民法階段被分裂了，對當事人的誠信要求保留下來(lái)，但法官衡平權卻剝奪殆盡。法官無(wú)論遇到多么復雜的情況，都能在龐大的法典中象查字典一樣找到現成的解決方案，因此，法官活動(dòng)是機械的。盡管如此，羅馬式誠信要求仍繼承下來(lái)，但只有指導當事人民事活動(dòng)的意義，并且被限制在債法的范圍內適用。法國民法典第1134條、1135條規定了誠信條款，“契約應以善意履行之”，“契約不僅其明示發(fā)生義務(wù)，并按照契約的性質(zhì)，發(fā)生公平原則，習慣或法律所賦予的義務(wù)�！钡聡�民法典第242條也是誠信條款：“債務(wù)人須依誠實(shí)信用，并照顧交易慣例，履行其給付”。這些規定，由于對司法活動(dòng)能動(dòng)性的限制，并不是現代意義上的誠信原則。

　　（三）現代民法階段

　　從瑞士民法典的制定（19XX年）至今的時(shí)期是誠信原則所經(jīng)歷的現代民法時(shí)期。在這一時(shí)期，誠信原則恢復為誠信要求和衡平法的統一。

　　瑞士民法典與法國民法典、德國民法典相比，有很大特色，它承認了立法不可能涵蓋一切社會(huì )關(guān)系，承認了法官對發(fā)展法律所必不可少的作用。19XX 年制定的《瑞士民法典》第2 條規定：“

　�。�1） 任何人都必須誠實(shí)、信用地行使其權利，履行其義務(wù)。

　�。�2） 明顯地濫用權利，不受法律保護�！边@是第一次把誠信原則作為基本原則加以規定，此舉標志著(zhù)現代意義的誠信原則的確立，它不再是僅約束債務(wù)人的原則，而成為債務(wù)人和債權人必須共同遵守的原則。

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