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證券市場(chǎng)基本法律法規考前沖刺試卷及答案
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開(kāi)始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續增持股份的，應當采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)持有上市公司股份情況進(jìn)行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第6題]專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應當在( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機構通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應當提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答答案：B
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