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《證券市場(chǎng)基本法律法規》特訓
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是( )。
A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”一科考試
B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進(jìn)行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )，中國證監會(huì )另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷(xiāo)保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時(shí)間不得少于( )個(gè)完整的會(huì )計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò )人，聯(lián)絡(luò )人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
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