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證券工作計劃15篇(精)
時(shí)光飛逝，時(shí)間在慢慢推演，我們又將續寫(xiě)新的詩(shī)篇，展開(kāi)新的旅程，寫(xiě)一份計劃，為接下來(lái)的工作做準備吧！計劃怎么寫(xiě)才不會(huì )流于形式呢？以下是小編精心整理的證券工作計劃，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券工作計劃1
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排 一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，**證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。 在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。 銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規范代銷(xiāo)機構的`銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下： 1）路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍; 2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 5）西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
二銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作 自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作
1）本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排;
2）各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;
3）在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)
1）在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源;
2）對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù);
3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向;
4）向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息;
5）路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。
證券工作計劃2
一、新三板上市——力爭20xx年內上市
�。ㄐ氯澹鹤C券公司轉股系統）蚌埠高新區非上市公司股票報價(jià)轉讓系統主要為高新區內規模較小、成長(cháng)較快的非上市公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權轉讓和融資平臺，同時(shí)為主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過(guò)全國統一的市場(chǎng)化增資募集資金，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)交易，獲得豐厚回報，但對募集資金的去向或用途沒(méi)有限制；在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提高公司的信用水平和股票估值水平，也會(huì )引起很多關(guān)注。還可以在全國市場(chǎng)做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展；推動(dòng)上市公司建立健全公司治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量，擴大規模，做大做強，規范運作，實(shí)現企業(yè)跨越式發(fā)展。）
1、聯(lián)系、談判、演示和簽署（經(jīng)紀人推薦的上市報價(jià)轉讓協(xié)議）
2、本公司根據上市要求進(jìn)行重組
�。�1）聘請證券公司作為重組的財務(wù)顧問(wèn)
�。�2）注冊會(huì )計師審計公司財務(wù)狀況
�。�3）公司現有股東作為新設立的股份公司的`發(fā)起人簽署《發(fā)起人協(xié)議》
�。�4）向工商行政管理局申請股份公司名稱(chēng)預先核準
�。�5）配合經(jīng)紀人準備設立股份公司的申請材料
�。�6）出具驗資報告和評估報告
�。�7）召集創(chuàng )立大會(huì )，選舉董事會(huì )和監事會(huì )成員，通過(guò)公司章程。董事會(huì )應當向工商行政管理部門(mén)申請變更登記
�。�8）工商行政管理部門(mén)備案并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執照，股份公司正式成立
3、內部標準操作，會(huì )計和管理
4、證券公司核心受理、申請上市
�。�1）向園區管委會(huì )申請股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)企業(yè)資格；
�。�2）配合會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計和盡職調查；
�。�3）配合推薦主辦報價(jià)券商盡職調查；
�。�4）建議托管報價(jià)券商的核心集團按照協(xié)會(huì )要求進(jìn)行盡職調查工作底稿
�。�5）審核盡職調查報告，出具核心報告；
�。�6）配合推薦保薦報價(jià)人準備申請材料，向協(xié)會(huì )提交推薦上市記錄文件；
�。�7）關(guān)聯(lián)記錄確認；
�。�8）股份集中登記；
�。�9）股票報價(jià)轉讓說(shuō)明書(shū)的披露；
�。�10）正式在深交所上市。
二、網(wǎng)絡(luò )管理——更加規范和完善
1、網(wǎng)站基礎設施——繼續擴展功能，改變前臺和后臺程序，增加視頻中心
2、豐富網(wǎng)頁(yè)內容——原創(chuàng )軟文、站內外錨文本、頁(yè)面布局、大量信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡(luò )推廣——預選關(guān)鍵詞，通過(guò)百度網(wǎng)絡(luò )聯(lián)盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競爭分析
4、網(wǎng)絡(luò )投資——拓展第三方阿里平臺，完善在線(xiàn)客戶(hù)檔案、網(wǎng)絡(luò )和電腦維護
5、激勵計劃，在線(xiàn)激勵和投資激勵
目標：在6—8個(gè)月內，網(wǎng)絡(luò )權重和排名達到適合目前企業(yè)規模的水平，力爭年底超過(guò)公司網(wǎng)絡(luò )的各項參數。
三、行政工作——突破傳統，開(kāi)創(chuàng )新局面
1、日常工作，環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件分發(fā)、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各種證件年檢、打印、復印、傳真機維護。
2、商標——馳名商標和20xx商標
3、專(zhuān)利與知識產(chǎn)權20xx繼續申請專(zhuān)利
4、法律維護——依靠法律顧問(wèn)減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益
5、審核和認證，維護第九階段環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單的各種審核和申報
6、各類(lèi)項目申報——高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）等項目
7、已獲得項目的維護和進(jìn)度聲明
8、其他人
方法和措施：多學(xué)習，多積累，多動(dòng)腦，多接觸，多提高；多寫(xiě)多做，真誠敬業(yè)
證券工作計劃3
一、保障運行穩定
�。ㄒ唬�、確保日常運行穩定
按照操作規范嚴格做好系統維護、權限管理、差錯處理、風(fēng)險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統穩定運行。
�。ǘ�、繼續做好賬戶(hù)管理
嚴格賬戶(hù)日常管理，杜絕不合格賬戶(hù)，做好賬戶(hù)管理系統的升級測試與上線(xiàn)工作。
�。ㄈ�、準備新一代系統上線(xiàn)
上海新一代系統將在20xx年上線(xiàn)，積極做好準備工作。
�。ㄋ模�、配合各項新業(yè)務(wù)做好后臺支持工作
配合開(kāi)放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統測試、流程制定、系統維護和業(yè)務(wù)培訓等工作。
�。ㄎ澹�、繼續做好清算工作
做好日常清算工作，開(kāi)展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習。
二、布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
�。ㄒ唬┗I建新設營(yíng)業(yè)部
在20xx年上半年完成新設營(yíng)業(yè)部籌建及開(kāi)業(yè)驗收工作。
�。ǘ┘訌娡顿Y者教育服務(wù)點(diǎn)建設
對**年建立的投資者教育服務(wù)點(diǎn)的功能進(jìn)行細化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內容體系。
三、加強營(yíng)銷(xiāo)管理
�。ㄒ唬�、建立健全營(yíng)銷(xiāo)制度
針對異地券商新開(kāi)營(yíng)業(yè)部的競爭，修訂與完善營(yíng)銷(xiāo)策略，制定適合各營(yíng)業(yè)部當地的傭金策略，指導營(yíng)業(yè)部制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，協(xié)助營(yíng)業(yè)部穩定現有客戶(hù)，開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，搶占市場(chǎng)先機。
�。ǘ�、加強經(jīng)紀人團隊建設
在合規運行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經(jīng)紀人規范管理，培養優(yōu)秀的的營(yíng)銷(xiāo)人才。及時(shí)完成包含了經(jīng)紀人和客戶(hù)經(jīng)理二種模式的營(yíng)銷(xiāo)管理（經(jīng)紀人）系統的測試與上線(xiàn)。
�。ㄈ�、繼續開(kāi)展銀證合作
對銀證合作的渠道統一規劃，推進(jìn)與重點(diǎn)合作銀行的合作力度，
對合作銀行的新建網(wǎng)點(diǎn)的合作及時(shí)跟進(jìn)，建立銀證合作管理指引，規范管理。
�。ㄋ模�、繼續加大基金營(yíng)銷(xiāo)力度
與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷(xiāo)品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開(kāi)展產(chǎn)品推介會(huì )、策略研討會(huì )等多種類(lèi)型的活動(dòng)；加強對機構的基金營(yíng)銷(xiāo)力度，協(xié)助營(yíng)業(yè)部提供持續性的服務(wù)；進(jìn)一步做好信息管理平臺的升級改造工作。
四、提升服務(wù)質(zhì)量
�。ㄒ唬�、提高客戶(hù)服務(wù)水平
制定完善客戶(hù)服務(wù)流程和標準化服務(wù)指引，并通過(guò)客戶(hù)需求調研、客戶(hù)數據收集、客戶(hù)分析和分類(lèi)，了解客戶(hù)的行為和偏好，輸出客戶(hù)特征數據，督促營(yíng)業(yè)部根據數據進(jìn)行個(gè)性化經(jīng)營(yíng)客戶(hù)，對客戶(hù)進(jìn)行有針對性的服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)。收集前臺營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀人和客戶(hù)經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門(mén)派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢(xún)產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過(guò)短信、電話(huà)、郵件、對面溝通等形式，為營(yíng)業(yè)部目標客戶(hù)定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實(shí)提高服務(wù)水平。
�。ǘ�、開(kāi)發(fā)客戶(hù)服務(wù)支持系統
1、搭建客戶(hù)經(jīng)理工作平臺
為營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理提供資訊信息查詢(xún)、活動(dòng)信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶(hù)信息查詢(xún)、客戶(hù)資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權限。
2、開(kāi)發(fā)投資理財客戶(hù)端
這是一個(gè)集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營(yíng)業(yè)部資訊分析專(zhuān)業(yè)團隊共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶(hù)，根據客戶(hù)分類(lèi)標準提供相應的資訊服務(wù)，遵循“等級越高可享受的咨詢(xún)服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。
3、完善短信服務(wù)平臺
開(kāi)通短信上行方式定制、點(diǎn)播功能， 并開(kāi)發(fā)短信上行方式對客戶(hù)進(jìn)行問(wèn)卷調查及分類(lèi)功能。開(kāi)通帳戶(hù)提醒和帳戶(hù)管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶(hù)上持倉股公告及異動(dòng)情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。
�。ㄈ�、加強大客戶(hù)服務(wù)
1、開(kāi)展系列的股評及主題講座
09年將根據《財富大講堂》設計的活動(dòng)，舉辦大型活動(dòng)與高峰研討會(huì )，主要服務(wù)于公司傭金貢獻前600名大客戶(hù)即白金卡以上客戶(hù)，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻前20xx名大客戶(hù)即銀卡以上客戶(hù)。
2、提供咨詢(xún)產(chǎn)品定制服務(wù)
由大客戶(hù)根據分類(lèi)級別自主通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權限內相應的咨詢(xún)產(chǎn)品、理財客戶(hù)端、短信產(chǎn)品等。
3、繼續開(kāi)展俱樂(lè )部理財沙龍活動(dòng)
福神俱樂(lè )部繼續為大客戶(hù)提供諸如理財沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動(dòng)等服務(wù)，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務(wù)手段，為大客戶(hù)提供一個(gè)集休閑交流與投資理財于一體的理財場(chǎng)所。
五、推出創(chuàng )新產(chǎn)品
�。ㄒ唬�、做好股指期貨準備工作
根據股指期貨的開(kāi)展情況，聯(lián)合媒體適時(shí)舉辦仿真或實(shí)盤(pán)的操盤(pán)大賽；做好目標客戶(hù)的'分類(lèi)工作，幫助營(yíng)業(yè)部發(fā)現潛在的客戶(hù)群，培育股指期貨目標客戶(hù)；召開(kāi)股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動(dòng)，或在平面媒體開(kāi)設股指期貨專(zhuān)欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統計分析工作，指導營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)；協(xié)助營(yíng)業(yè)部開(kāi)設IB業(yè)務(wù)咨詢(xún)熱線(xiàn)。
�。ǘ�、做好融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展工作
上報融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統測試；進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設及業(yè)務(wù)培訓，與同行業(yè)加強業(yè)務(wù)交流。
�。ㄈ�、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng )收渠道
加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業(yè)務(wù)平臺，爭取實(shí)現QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開(kāi)展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設計及營(yíng)銷(xiāo)工作，對產(chǎn)品推出時(shí)機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營(yíng)業(yè)部，提供通道服務(wù)。
六、繼續嚴控風(fēng)險
對營(yíng)業(yè)部定期進(jìn)行合規性檢查
配合風(fēng)控部對營(yíng)業(yè)部各類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性檢查，對一線(xiàn)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導和規范監督；對經(jīng)紀人合規情況進(jìn)行檢查；開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng )新產(chǎn)品做好風(fēng)險監控工作。
證券工作計劃4
xx年新一年新氣象，是充滿(mǎn)激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jì)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
一、充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績(jì)量做的離目標太遠，營(yíng)銷(xiāo)計劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團隊在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當中，無(wú)法拿到相應的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；
銀行網(wǎng)點(diǎn)維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，可是對于存款難度還是較大；
對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏(yíng)“營(yíng)銷(xiāo)方案”達成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計劃的開(kāi)展難度就增加了。
二、充分認識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進(jìn)入了成長(cháng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的.熱情等現狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團隊管理。
三、充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標。
充分的認識形勢問(wèn)題和任務(wù)的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下xx個(gè)方面的工作。
�。ㄒ唬I(yíng)銷(xiāo)管理制度：
1、日常管理
�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成xx個(gè)小組，通過(guò)把人數落實(shí)到分組，由小組長(cháng)進(jìn)行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過(guò)與小組長(cháng)溝通，更深入的了解到團隊每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。
�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導，給予他們鼓勵和支持。
�、酃ぷ餍手贫龋汗ぷ髦�，要銷(xiāo)售人員，熟悉自己的崗位職責：
1）千方百計完成區域銷(xiāo)售任務(wù)；
2）努力完成銷(xiāo)售中的各項要求；
3）負責嚴格執行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續流程；
4）積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報；
5）嚴格遵守公司各項規章制度；
6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；
7）完成領(lǐng)導交辦的其它工作。
建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個(gè)月xx日之前完成當月工作情況，通過(guò)高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團隊管理。
會(huì )議管理團隊會(huì )議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節，會(huì )議是現代管理的一種重要手段，銷(xiāo)售人員對公司的指示精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就不穩定，就不會(huì )嚴格按照終端思路開(kāi)拓客戶(hù)，工作效率就大大折扣。
�、俟ぷ鲀热荩和ㄟ^(guò)會(huì )議中回顧和總結昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jì)分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內容：新增資產(chǎn)，開(kāi)戶(hù)數，客戶(hù)疑問(wèn)）
�、跁�(huì )議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì )對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。
�、蹠�(huì )議文化：會(huì )議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
�。ǘ┤藛T招聘銷(xiāo)售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：
�、倬W(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
�、谌瞬攀袌�(chǎng)招聘：結合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。
�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個(gè)是創(chuàng )新招聘的一中新方式，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）
�。ㄈ﹨^域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進(jìn)行新員工開(kāi)戶(hù)培訓強化方案。
�、傩聠T工開(kāi)戶(hù)流程及企業(yè)文化代訓（A股，B股開(kāi)，基金，創(chuàng )業(yè)板，機構開(kāi)戶(hù)）
�、阡N(xiāo)售技巧及話(huà)術(shù)培訓（SWOT分析教材，客戶(hù)面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維護）
�、蹚臉I(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）
�。ㄋ模┚W(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(cháng)了解其客戶(hù)經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績(jì)促成。
證券工作計劃5
一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作
1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確方案的引導。
2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。
不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng )新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點(diǎn)就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?xxx認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現財富生產(chǎn)的效率規則。激勵制度的核心是調動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。
沒(méi)有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng )造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長(cháng)此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時(shí)，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的'人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說(shuō)的，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。第一章?tīng)I銷(xiāo)團隊的工作計劃和目標
第二條各營(yíng)銷(xiāo)團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實(shí)施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執行。
第三條營(yíng)銷(xiāo)團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場(chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時(shí)列明一年內的工作計劃與目標開(kāi)戶(hù)數。
第四條渠道管理部負責對各營(yíng)銷(xiāo)團隊營(yíng)銷(xiāo)方案等文件進(jìn)行指導和審核。營(yíng)銷(xiāo)團隊的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì )簽審核后方可執行。報批流程：營(yíng)業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會(huì )簽的部門(mén)）→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì )簽意見(jiàn)，流程結束。
第五條營(yíng)銷(xiāo)團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區域經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。
�。ㄒ唬┛蛻�(hù)經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。
�。ǘI(yíng)銷(xiāo)團隊內部成員之間應有明確的分工，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)客戶(hù)要緊密結合。
�。ㄈ└鶕ぷ鬟M(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計劃，逐一落實(shí)工作目標。
�。ㄋ模┛蛻�(hù)經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調整、調動(dòng)應服從營(yíng)銷(xiāo)團隊的統一安排。
第六條營(yíng)銷(xiāo)團隊要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章?tīng)I銷(xiāo)團隊的考勤制度
第七條營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關(guān)系�？蛻�(hù)經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統一領(lǐng)導和管理。
第八條營(yíng)銷(xiāo)團隊必須執行嚴格的考勤制度，專(zhuān)人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規定比照執行。具體內容如下：
�。ㄒ唬┛蛻�(hù)經(jīng)理必須準時(shí)上下班，不遲到、早退；不得無(wú)故曠工；不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。
�。ǘ┛蛻�(hù)經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
�。ㄈ┛蛻�(hù)經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)原則上應該向團隊負責人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪(fǎng)單》（見(jiàn)附件），詳細列明目的地、被訪(fǎng)人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進(jìn)行抽查或全查。
�。ㄋ模﹫F隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶(hù)經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負責人了解人員動(dòng)態(tài)。
�。ㄎ澹┛蛻�(hù)經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。
第三章?tīng)I銷(xiāo)團隊的會(huì )議制度
第九條營(yíng)銷(xiāo)團隊必須制定嚴格的例會(huì )制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會(huì )，每月一次月度總結例會(huì )。例會(huì )主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現的問(wèn)題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調整。
第十條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須每日召開(kāi)晨會(huì )，晨會(huì )內容包括：
�。ㄒ唬┩▓螽斎帐袌�(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢；
�。ǘ┯蓤F隊負責人對公司的最新精神進(jìn)行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù)；
�。ㄈ﹫F隊工作進(jìn)度匯報；
�。ㄋ模⿲W(xué)習營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì )；
�。ㄎ澹┘顖F隊士氣等。
第四章?tīng)I銷(xiāo)團隊的實(shí)物管理
第十一條營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。
第十二條客戶(hù)經(jīng)理具體負責所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。
第十三條營(yíng)銷(xiāo)團隊應設專(zhuān)人負責實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續。
第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責任人承擔。
第五章?tīng)I銷(xiāo)團隊的業(yè)務(wù)統計與考核
第十五條客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)統計：
�。ㄒ唬I(yíng)業(yè)部每月根據crm系統中的數據及客戶(hù)經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數據，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財務(wù)部復核。
�。ǘI(yíng)業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數據后，應核算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會(huì )計、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據，同時(shí)報經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室備案。
第十六條營(yíng)業(yè)部負責對營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊的考核工作�？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績(jì)考核兩部分。工作職責考核主要對客戶(hù)經(jīng)理日常工作的執行情況和客戶(hù)服務(wù)工作標準的執行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jì)考核主要對其所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)數量、所轄客戶(hù)創(chuàng )造的凈收入和客戶(hù)資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。
第十七條考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jì)考核每月進(jìn)行一次，決定當月客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數額；每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶(hù)經(jīng)理級別的升降；年終對客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調整客戶(hù)經(jīng)理的級別。
第六章?tīng)I銷(xiāo)團隊的檔案管理與使用
第十八條營(yíng)業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單據、各類(lèi)統計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。
第十九條營(yíng)業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同（期限一年），與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議（期限一年）。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條對于客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應指定專(zhuān)人負責檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶(hù)經(jīng)理的管理檔案（包括應聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復印件、學(xué)歷證書(shū)復印件、擔保書(shū)、擔保人身份證復印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。
第二十一條營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對客戶(hù)經(jīng)理每月的營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)明細、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jì)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單》等單據進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條營(yíng)銷(xiāo)團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展數據及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，由營(yíng)業(yè)部根據擬聘客戶(hù)經(jīng)理的表現和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續。對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應建立《員工培訓檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓項目完成后填寫(xiě)，記錄員工參加培訓的時(shí)間、內容、考核結果等有關(guān)信息，以作為公司培訓管理、員工績(jì)效考核和干部任免的依據。
第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶(hù)經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第七章附則
第二十六條本指引適用于營(yíng)業(yè)部。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條本指引自公布之日起施行。
證券工作計劃6
號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的.，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。
展望200x，××證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！
證券工作計劃7
代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。
銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。
協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。
銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的`個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，
對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：
�。�1）路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；
�。�2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�5）西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；
3各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；
4在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
5、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)
6、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；
7、對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；
8、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；
9、向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；
10、路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。
證券工作計劃8
上周參與總部合規培訓的視頻會(huì )議，學(xué)習了幾個(gè)營(yíng)業(yè)部及總部合規負責人的經(jīng)驗心得，受益匪淺，感觸良多。
合規，從字面意義上并不難理解，即為“從業(yè)操守合乎規章法律的規定”，也是每位證券從業(yè)人員開(kāi)展工作的基礎要求。只是有時(shí)候，越是基礎的東西，越不易做好；毛主席說(shuō)過(guò)：“一個(gè)人做點(diǎn)好事不難，難的是一輩子做好事�！笨梢�(jiàn)，操守合規非一日之功，長(cháng)期的執業(yè)中容易產(chǎn)生懈��；因而，一家營(yíng)業(yè)部不但在制度上要建立規范，員工思想上也須提高認識，開(kāi)展過(guò)程中更得注重溝通，靈活應對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規工作。
由于去年8月份西安營(yíng)業(yè)部的事由，對我公司的風(fēng)險評級造成較大的傷害，由此的損失和影響具象而現實(shí)，應當引起我們的警惕和反思。
首先，應提高思想素質(zhì)，向員工傳達依法合規執業(yè)的理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規應當從高層做起；靠員工的自律并不能確保合規，必須建立一個(gè)系統的合規文化；而這需要管理人員的重視，時(shí)時(shí)開(kāi)展教育講座，傳達合規理念。要讓員工認識到，建起一棟樓房也許要數月時(shí)間，但是推倒它只需一個(gè)下午；一次的違規，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能，代價(jià)是十分昂貴的；不該認為合規與個(gè)人的業(yè)務(wù)開(kāi)展沖突，合規與個(gè)人的業(yè)務(wù)開(kāi)展應是相輔相成的；目光且放長(cháng)遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規思想，才能在這個(gè)行業(yè)中穩步前行，逐漸積累；長(cháng)期的利益遠大于短期利益，千萬(wàn)不能因一時(shí)的利益而突破合規的尺度。
其次，要注意營(yíng)業(yè)部日常工作中各方面的溝通。大連合規經(jīng)理在這方面提了兩點(diǎn)，一是管理人員之間的溝通，與領(lǐng)導的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強調了，新進(jìn)的同事對相關(guān)規章了解不夠，更要注意指導。
同時(shí)我們也應認識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實(shí)際業(yè)務(wù)的開(kāi)展中，一定會(huì )遇到許多“糾結”的人和事�？偛繌娬{了“三大紅線(xiàn)”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔”十二字原則。如何圓滿(mǎn)、或者說(shuō)圓滑地處理好實(shí)際中遇到的.業(yè)務(wù)問(wèn)題，離不開(kāi)和領(lǐng)導，和同事的溝通和交流；業(yè)務(wù)能夠進(jìn)行，自然皆大歡喜；如若實(shí)在無(wú)法通融，也應通過(guò)溝通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛圍。
最后，營(yíng)業(yè)部應形成標準化的業(yè)務(wù)流程。廣州張經(jīng)理提出了“標準化業(yè)務(wù)流程”，我是比較認同的。營(yíng)業(yè)部的發(fā)展，猶如一人前行，左手托粥，右手提鹽；一手是業(yè)務(wù)，一手是合規，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進(jìn)；然后為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規執業(yè)為核心，制定科學(xué)細致的標準，融入日常業(yè)務(wù)中的每一個(gè)環(huán)節；不是在開(kāi)展業(yè)務(wù)的時(shí)候牢記合規，而是在進(jìn)行標準業(yè)務(wù)工作時(shí)自然符合規范，能做的都是合規的，不合規的都做不了。這既需要定期的培訓，提高員工自身的思想認識，也需要營(yíng)業(yè)廳內部形成一套成文有效的職業(yè)規范，有理可據、有例可循，獎懲皆有度，進(jìn)退俱可依。
在這次學(xué)習中，一個(gè)個(gè)具體實(shí)例和深入講解，讓我強化認識了違規最終將損害長(cháng)遠利益的道理；我們證券從業(yè)人員，都應樹(shù)立起“合規創(chuàng )造價(jià)值”的理念，在日常點(diǎn)滴中自身強調，將合規理念融入營(yíng)銷(xiāo)，真正將合規作為一種意識來(lái)培養，最終養成良好的工作習慣。這既是營(yíng)業(yè)部可持續發(fā)展的必要條件，也是個(gè)人事業(yè)可持續發(fā)展的基本要求。
證券工作計劃9
論文摘要：隨著(zhù)我國證券市場(chǎng)與國際的接軌以及WTO的日益臨近，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的競爭已經(jīng)越來(lái)越激烈，各證券經(jīng)紀商正在努力適應市場(chǎng)變化，主動(dòng)出擊，由價(jià)格競爭階段迅速轉入服務(wù)競爭階段，由傳統的通道提供者轉變?yōu)榭蛻?hù)資源開(kāi)發(fā)和服務(wù)中心，各主要證券公司在客戶(hù)服務(wù)經(jīng)驗的基礎上，紛紛建立起健全的客戶(hù)服務(wù)體系和客戶(hù)管理機制，從而為主要客戶(hù)提供系統完善的服務(wù)。本文將從證券公司的營(yíng)業(yè)部入手，說(shuō)明證券公司當前的經(jīng)營(yíng)策略應重視與加強市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，以此彌補規模與實(shí)力的競爭劣勢，提高競爭能力。
隨著(zhù)我國證券市場(chǎng)與國際的接軌以及WTO日益臨近，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的競爭已經(jīng)越來(lái)越激烈，如何在激烈的市場(chǎng)競爭中占有一席之地，是眾多證券公司需要考慮的問(wèn)題，而營(yíng)銷(xiāo)的設計、策略及團隊的建設將是壯大證券公司實(shí)力的重要保證，本文將從以下幾個(gè)方面進(jìn)行闡述：
一、證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)理念的設計
證券公司的營(yíng)銷(xiāo)理念可以表述為：計劃和執行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的觀(guān)念，定價(jià)、促銷(xiāo)和分銷(xiāo)，以符合客戶(hù)需求和達到公司戰略目標的過(guò)程。根據營(yíng)銷(xiāo)理念的表證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)理念應作如下設計：
1．證券營(yíng)業(yè)部的重新定位
通過(guò)對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)理念的設計，要實(shí)現證券營(yíng)業(yè)部的重新定位。這個(gè)重新定位可以由表1—1來(lái)說(shuō)明。
2．公司要通過(guò)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)建立規范的經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理以填補“服務(wù)差距”。證券營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)雖然是無(wú)形性的，但通過(guò)制定規范的管理制度可以提高服務(wù)的有形程度，有利于競爭。利用嚴格的風(fēng)險控制制度幫助投資者建立期望，降低投資者對服務(wù)品質(zhì)的不確定感和風(fēng)險感。
3．公司要建立一整套營(yíng)銷(xiāo)體系、營(yíng)銷(xiāo)制度和營(yíng)銷(xiāo)隊伍，通過(guò)完善的營(yíng)銷(xiāo)分析、計劃、運行和控制系統實(shí)現營(yíng)銷(xiāo)理念，借此改變證券營(yíng)業(yè)部在市場(chǎng)拓展中對低層次價(jià)格競爭手段的依賴(lài)。
二、證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)策略設計
營(yíng)銷(xiāo)策略是指證券營(yíng)業(yè)部在實(shí)施市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)行動(dòng)時(shí)遵循的具體原則，營(yíng)銷(xiāo)策略的制定有助于營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)手段符合市場(chǎng)環(huán)境和公司特點(diǎn)，保證營(yíng)業(yè)部各部門(mén)統一規劃，前后銜接，實(shí)現營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的系統化、科學(xué)化。通過(guò)對國內證券行業(yè)和我國證券營(yíng)業(yè)部自身特點(diǎn)的考察本文認為證券營(yíng)業(yè)部可以采取內涵式和外延式兩方面的營(yíng)銷(xiāo)策略。
�。ㄒ唬﹥群綘I(yíng)銷(xiāo)策略
營(yíng)業(yè)部可以選擇兩個(gè)方面進(jìn)行內涵式營(yíng)銷(xiāo)：一是投資者明確提出的所需服務(wù)，即響應營(yíng)銷(xiāo)；二是借助數據倉庫和智能信息檢索技術(shù)，自動(dòng)向客戶(hù)提供投資建議和投資需求信息，即預知營(yíng)銷(xiāo)和創(chuàng )造營(yíng)銷(xiāo)。具體可采用以下幾種營(yíng)銷(xiāo)方式：
1、自助餐式由營(yíng)業(yè)部的咨詢(xún)部門(mén)對證券品種進(jìn)行篩選，定制出多種組合，如短線(xiàn)組合、中線(xiàn)組合、長(cháng)線(xiàn)組合，還有激進(jìn)型、穩健型、投機型等組合，以及不同證證券公司品中的組合，如股票、債券回購等混合組合等等，供各種類(lèi)型的客戶(hù)進(jìn)行投資選擇。
2、互動(dòng)式營(yíng)業(yè)部通過(guò)固定渠道，如行情分析會(huì )和大戶(hù)座談會(huì )等方式與客戶(hù)互相交流，共同研究市場(chǎng)。在互相交流、共同探討的過(guò)程中．產(chǎn)生良好的互動(dòng)作用，通過(guò)共同探討，共同研究，鼓勵或動(dòng)員客戶(hù)也參與到公司服務(wù)項目的設計過(guò)程中去。公司利用互動(dòng)式的定制營(yíng)銷(xiāo)，既能拉近客戶(hù)與證券公司的距離，增進(jìn)客戶(hù)對證券公司的忠誠度，也有利于自身研究出更加貼近客戶(hù)需求的定制服務(wù)產(chǎn)品。
3、追蹤咨詢(xún)式營(yíng)業(yè)部設立專(zhuān)門(mén)人員或指定經(jīng)紀人針對客戶(hù)自主選擇的投資組合所提供的持續的信息收集報告和投資建議進(jìn)行跟蹤咨詢(xún)，這種服務(wù)模式主要針對獨立能力比較強的客戶(hù)以及一些重要客戶(hù)進(jìn)行。
�。ǘ┩庋邮綘I(yíng)銷(xiāo)策略
營(yíng)業(yè)部要長(cháng)期重視內部管理及與客戶(hù)的感情溝通，同時(shí)利用促銷(xiāo)和宣傳手段提高品牌知名度以拓展市場(chǎng)。具體營(yíng)銷(xiāo)內容包括：
1、提升現有服務(wù)水平營(yíng)業(yè)部應在與客戶(hù)的感情交流方面作大量工作，如客戶(hù)回訪(fǎng)，對大客戶(hù)進(jìn)行定期的感情溝通和投資輔導全方位保持客戶(hù)的穩定。
2、發(fā)展機構客戶(hù)營(yíng)業(yè)部應從目前以服務(wù)零售客戶(hù)為主到以服務(wù)機構客戶(hù)為主，以機構客戶(hù)為重心，兼顧零售客戶(hù)。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)理論表明，那些很難發(fā)展的客戶(hù)，一旦成為公司的客戶(hù)，其忠誠度往往是最高的。而那些很容易發(fā)展的客戶(hù)，雖然爭取過(guò)來(lái)相對比較容易但也最容易流失。應該認識到市場(chǎng)拓展是一項艱辛、持久的工作，一份耕耘才會(huì )有一份收獲。
三、建立符合市場(chǎng)需要的經(jīng)紀人隊伍
在激烈的市場(chǎng)競爭環(huán)境下，營(yíng)業(yè)部的工作中心已經(jīng)從以交易為中心轉移到以營(yíng)銷(xiāo)為中心上來(lái)，建立有效的營(yíng)銷(xiāo)機制已經(jīng)是營(yíng)業(yè)部提高競爭力、完善客戶(hù)服務(wù)體系的關(guān)鍵。因此，建立一支有戰斗力的證券經(jīng)紀人隊伍就是營(yíng)業(yè)部當前的必然選擇。
�。ㄒ唬┙�(jīng)紀人的定位創(chuàng )新
目前，經(jīng)紀人制度雖然急待完善，但很多券商都有自己的經(jīng)紀人隊伍。但我國的經(jīng)紀人隊伍始終沒(méi)有壯大起來(lái)的一個(gè)主要原因是經(jīng)紀人的`歸屬感不強。營(yíng)業(yè)部應改變證券經(jīng)紀人的存在形式，增強證券經(jīng)紀人的崗位吸引力。目前，營(yíng)業(yè)部將經(jīng)紀人設為營(yíng)業(yè)部的編外人員，經(jīng)紀人與營(yíng)業(yè)部的關(guān)系僅以客戶(hù)所創(chuàng )造的手續費收入為紐帶，相比營(yíng)業(yè)部的其他正式員工經(jīng)紀人地位較低，經(jīng)紀人沒(méi)有任何歸屬感和職業(yè)自豪感。
因此，針對目前存在的主要現象，要從實(shí)際出發(fā)，確立經(jīng)紀人在券商中的地位，在薪酬設計上適當傾斜，按照國家有關(guān)規定，為其繳納三險一金，增加經(jīng)紀人崗位的吸引力。這樣做在增強經(jīng)紀人歸屬感的同時(shí)，對調動(dòng)經(jīng)紀人的積極性，吸引優(yōu)秀的人才加入這支隊伍將會(huì )起到積極的作用。
�。ǘ┙⒔�(jīng)紀人的選用與培養流程
在選用與培養經(jīng)紀人方面要形成一整套流程。營(yíng)業(yè)部在招聘時(shí)就控制經(jīng)紀人的質(zhì)量，同時(shí)在工作中以循序漸進(jìn)的方式不斷提高他們的能力。在內部營(yíng)銷(xiāo)小組之間要相互學(xué)習，有好的經(jīng)驗要相互交流，形成比學(xué)趕超的好風(fēng)氣，研發(fā)部門(mén)更要多多提供有價(jià)值的投資建議：在外部營(yíng)業(yè)部要定期借助“外腦”，聘請培訓公司對營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行輪流培訓，全面提升經(jīng)紀人的素質(zhì)。
�。ㄈ┳C券經(jīng)紀人要有效利用公司的產(chǎn)品
證券工作計劃10
一、人力資源績(jì)效管理的意義
1.有助于提高企業(yè)的管理績(jì)效
一方面，在績(jì)效管理的過(guò)程中，員工通過(guò)參與設定自己的工作目標而具有自我實(shí)現的感覺(jué)；促使員工個(gè)人目標和企業(yè)目標達到一致和統一。另一方面，通過(guò)自上而下地分解目標，避免團隊與員工目標偏離企業(yè)戰備目標。一年中多次地評估與獎懲，實(shí)現企業(yè)對目標的監控實(shí)施，保證工作目標的按時(shí)完成。上述兩方面都提高了企業(yè)或團隊的管理 績(jì)效，保證了企業(yè)戰略目標的實(shí)現。
2.有助于提高企業(yè)內部溝通效率
績(jì)效管理改變了以往純粹的自上而下命令和檢查的做法，要求管理者與被管理者雙方定期就其工作行為與行溝通、評判、反饋、輔導，管理者要對被管理者的職業(yè)能培訓、開(kāi)發(fā)，對其職業(yè)發(fā)展進(jìn)行輔導與激勵，客觀(guān)上為管理管理者之間提供了一個(gè)十分有效的信息溝通平臺，提高了效率。
3.為企業(yè)人力資源管理與開(kāi)發(fā)提供必要依據
通過(guò)績(jì)效管理、實(shí)施績(jì)效考核，為企業(yè)員工的管理決策退、晉升、轉崗、降職等提供了必要的依據，同時(shí)也解決了培訓、薪酬、職業(yè)規劃等問(wèn)題，使其行之有據，這也是績(jì)效為人力資源管理各個(gè)環(huán)節中最重要環(huán)節的原因所在。
二、證券類(lèi)企業(yè)人力資源績(jì)效管理現狀
1.績(jì)效管理未體現現代企業(yè)“以人為本”的管理理念
人本管理思想已被大多數現代企業(yè)高層管理人員所接受和遵循，但證券類(lèi)公司在對基層人員的薪資管理方面卻往往存在執行不到位的現象。
(1)大多數證券公司在新員工(主要是證券經(jīng)紀人)入職前實(shí)習期內，未給實(shí)習員工以任何經(jīng)濟上的補助(含獎金，交通補助、飯補等)，但對于任何一名實(shí)習員工，衣食住行都是他們的基本需要。特別是對于那些剛剛走出校門(mén)的本科畢業(yè)生，他們在經(jīng)濟上尚未完全獨立，且社會(huì )關(guān)系也處于初步積累階段，在公司不給予任何補助的情況下，很難全身心地投入到市場(chǎng)開(kāi)發(fā)當中，必然影響他們的工作效率和工作熱情。
(2)員工人職門(mén)檻設置過(guò)高，不符合人本管理的理念。許多證券公司要求員工在入職前必須開(kāi)發(fā)到一定數量和金額的有效客戶(hù)，而這個(gè)門(mén)檻設置對剛畢業(yè)的大學(xué)生來(lái)說(shuō)很難跨越，無(wú)形中降低了員工的工作熱情度和參與度，他們無(wú)法真正地融入到公司整個(gè)團隊的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)當中。
2.考核體系不盡完善
(1)考核指標設置不當。當前證券公司績(jì)效考核指標設置存在3種做法：一是績(jì)效考核指標過(guò)粗，過(guò)于泛化，與被考核者所從事的具體工作之間的關(guān)聯(lián)性不大；二是績(jì)效考核指標過(guò)細、過(guò)全，看起來(lái)很科學(xué)、很合理，但執行起來(lái)很困難；三是盲目追求量化，只考核能量化的指標，不能量化的指標則被當作不重要的指標被取消掉。
(2)主體不明確。許多證券公司在開(kāi)展績(jì)效考核時(shí)聲勢浩大，要求所有的員工之間互相打分，然后算出一個(gè)平均分，似乎這樣的評價(jià)才算得上科學(xué)和客觀(guān)公正，其主要目的是通過(guò)這種方式來(lái)評價(jià)員工的業(yè)績(jì)，將其與員工的工資獎金掛鉤。但這樣做不能對員工提出改進(jìn)意見(jiàn)，并進(jìn)一步開(kāi)發(fā)員工的`潛能，不能對員工的工作績(jì)效進(jìn)行總體評價(jià)。
三、提升證券類(lèi)企業(yè)績(jì)效管理水平的建議
1.提升績(jì)效管理理念
高層管理者應該從戰略高度來(lái)考慮如何借助績(jì)效管理來(lái)提升整個(gè)公司的績(jì)效水平，以實(shí)現公司的戰略目標。公司要使績(jì)效管理順利實(shí)施，必須建立以績(jì)效為導向的企業(yè)文化。把有關(guān)人的各項決定即：崗位安排、薪酬、職位升降、員工解職等都看成是企業(yè)的控制手段，良好的企業(yè)文化能夠帶動(dòng)員工樹(shù)立與企業(yè)一致的目標，也為員工營(yíng)造一種鼓勵積極創(chuàng )造的工作氛圍。
證券工作計劃11
經(jīng)過(guò)二十余年的發(fā)展，我國的金融市場(chǎng)已初具規模，證券公司作為金融市場(chǎng)重要的融資渠道，已成為了現代經(jīng)濟的重要部分。但有些證券公司財務(wù)管理不規范、財務(wù)控制失效，甚至不惜冒著(zhù)法律和道德風(fēng)險，通過(guò)公司內部關(guān)聯(lián)交易、不適當運用會(huì )計政策、不公允的轉讓和出售資產(chǎn)等手段，操縱公司利潤，粉飾會(huì )計報告，通過(guò)信息的不對稱(chēng)欺騙投資者。
一、證券公司財務(wù)管理風(fēng)險的基本特征
�。ㄒ唬┴攧�(wù)管理的工作缺乏重視
證券公司的管理者在管理理念上存在一些問(wèn)題。比如： 家族式管理的用人唯親，證券公司所有權和經(jīng)營(yíng)權未能相分離的問(wèn)題。證券公司的管理者把重心都放在如何提高證券公司的利潤收入，忽略財務(wù)管理制度層面建設，造成內部財務(wù)管理不規范且存在諸多問(wèn)題。證券公司的財務(wù)不能良性發(fā)展，勢必會(huì )造成證券公司在日后發(fā)展中想要施展相關(guān)的戰略的時(shí)候會(huì )被財務(wù)問(wèn)題掣肘。當前社會(huì )發(fā)展進(jìn)程加快，市場(chǎng)環(huán)境瞬息萬(wàn)變，如果一個(gè)證券公司財務(wù)體系不堅固，就會(huì )影響到其日后發(fā)展，作為證券公司管理者應該充分重視證券公司財務(wù)管理工作。
�。ǘ┴攧�(wù)管理的基礎環(huán)節薄弱
證券公司大多管理基礎環(huán)節薄弱。首先，沒(méi)有科學(xué)化的資金預算。大部分證券公司在財務(wù)管理過(guò)程中，領(lǐng)導意圖常常起著(zhù)決定性作用；另外資金流量和利用大多是根據以往經(jīng)驗進(jìn)行資金的籌集、使用，沒(méi)有建立起以科學(xué)的分析、規劃為管理依據的資金管理體系，對證券公司的資金需求量、使用量缺少長(cháng)遠眼光。其次，缺乏執行力。既便有些證券公司建立了科學(xué)、有效的預算管理體系，但由于領(lǐng)導意圖有別、觸及到部門(mén)利益及員工責任心不強等因素，預算未能在實(shí)際管理時(shí)得到很好的執行。并且，預算如果偏離實(shí)際收支，沒(méi)有針對差異得到認真的分析及修正，以致預算制度形同虛設。再次，內部監管沒(méi)有起到應有效果。由于有些企業(yè)領(lǐng)導采取一言堂管理，內部審計缺乏獨立性，使企業(yè)內部監管無(wú)法有效運作，更無(wú)法為企業(yè)股東進(jìn)行決策提供必要的建議。
�。ㄈ┴攧�(wù)管理的機構設置不健全
首先對現金的管理比較隨意是大部分證券公司存在的問(wèn)題，比如沒(méi)有確定現金的最佳持有數量，也沒(méi)有對證券公司日�，F金使用做好規劃和編制，這會(huì )造成資金閑置或不足。證券公司的日�，F金流量要控制在一個(gè)合適的度之內，這個(gè)度需要結合證券公司的自身實(shí)際情況決定，并非是現金越多越好，也并非現金越少越好�，F金持有量過(guò)多，會(huì )造成資金閑置； 現金過(guò)少也不能應對開(kāi)展日�；顒�(dòng)所需。如果財務(wù)管理制度建設得當，資金會(huì )得到最大限度的使用，這也會(huì )加快資金的流轉速度。證券公司在針對應收賬款這一項管理如果不進(jìn)行嚴格的把控，會(huì )讓證券公司日后面臨尾大不掉的局面，如果應收賬款不能及時(shí)收回，那勢必會(huì )形成呆賬、壞賬的可能，這無(wú)形中會(huì )增加證券公司的財務(wù)風(fēng)險。我們不得不面對的一個(gè)問(wèn)題，證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，賒銷(xiāo)是常有的固態(tài)，這其實(shí)是一把雙刃劍雖可以增加證券公司的銷(xiāo)售額，但是也會(huì )讓證券公司賬款周轉周期變慢，資金無(wú)法靈活周轉。最后證券公司對于存貨也沒(méi)有進(jìn)行科學(xué)有效地管理。如果不能很好的制定存貨計劃和相關(guān)制度，則不能對存貨進(jìn)行合理的資源配置。
二、證券公司財務(wù)管理風(fēng)險的監測方法
�。ㄒ唬⿲�(zhuān)家意見(jiàn)法
專(zhuān)家意見(jiàn)法是利用專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗對證券公司的財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行監控。它的作用是量化那些普通人不能進(jìn)行量化的財務(wù)風(fēng)險事項，歲財務(wù)風(fēng)險監控進(jìn)行定性的分析，以此增強監測準確性。
�。ǘ┴攧�(wù)報表分析法
由于能夠反映證券公司的各項財務(wù)指標，財務(wù)報表分析法通過(guò)對財務(wù)指標的計算，能夠準確地搜尋和判斷財務(wù)風(fēng)險，這種方法符合工作人員的思維模式，但是需要專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行操作。
�。ㄈ┲笜朔治龇�
指標分析法是通過(guò)收集數據，建立指標體系，并進(jìn)行分析，它與財務(wù)報表分析法類(lèi)似，能夠從分析結果中找到財務(wù)風(fēng)險的隱患，但是需要提前設定臨界值來(lái)代表風(fēng)險臨界值。
三、證券公司財務(wù)管理風(fēng)險的防范措施
�。ㄒ唬�(shù)立財務(wù)管理風(fēng)險意識
擔保公司首先要向領(lǐng)導和各級管理人員的思想統一認識，重視會(huì )計在預防在公司安全風(fēng)險和崗位設置，人員編制的重要作用。然后根據本公司以及員工的情況制定相應的提高人員素質(zhì)的計劃改善大家職業(yè)道德。最后，要依靠培訓和學(xué)習，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，防范風(fēng)險，提升其業(yè)務(wù)水平。領(lǐng)導層是證券公司的核心人員，首先領(lǐng)導層應該高度重視財務(wù)管理工作，樹(shù)立牢固的財務(wù)意識。然后對證券公司財務(wù)人員做好宣傳工作，提高證券公司整體財務(wù)意識，規范財務(wù)管理工作的秩序。管理者應主動(dòng)學(xué)習相關(guān)理論知識，在決策時(shí)科學(xué)地運用財務(wù)管理方法，并且將在日常工作中貫徹財務(wù)管理理念，使財務(wù)工作順利合理的進(jìn)行。其次要明確各個(gè)崗位人員的崗位職責，不能越權辦事，各個(gè)崗位之間要形成相互監督機制，發(fā)現問(wèn)題要及時(shí)上報上級，及時(shí)處理。
�。ǘ嫿ㄘ攧�(wù)管理風(fēng)險識別、評估、預測體系
對于財務(wù)集中管控體系建設，必須構建符合國家法律法規的財務(wù)管理制度。提高業(yè)務(wù)流程的規范化程度以及內部財務(wù)監督機制。良好的.內部監督機制是完善財務(wù)集中管控體系的基礎和保障。房地產(chǎn)證券公司下屬項目眾多，財務(wù)需要處理的事項較分散，使得財務(wù)監督的難度和工作量都較為龐大。對此，證券公司要將財務(wù)監督的主次、輕重進(jìn)行劃分。實(shí)行重點(diǎn)監督，定期檢查的監督管理辦法。財務(wù)集中管控重點(diǎn)內容可以設為： 會(huì )計的核算、財務(wù)報表審核、資金流動(dòng)審核等關(guān)鍵財務(wù)審核工作。證券公司預算的制定要符合證券公司長(cháng)遠的戰略布局和近期的資金流動(dòng)現狀。在當前經(jīng)濟環(huán)境下，堅持以風(fēng)控為先，收支平衡，合理發(fā)展的原則。同時(shí)，結合證券公司所在城市的發(fā)展情況以及房地產(chǎn)發(fā)展宏觀(guān)和微觀(guān)信息，完成整體性的財務(wù)預算管理。實(shí)現業(yè)績(jì)、績(jì)效、預算相結合的財務(wù)控制體系，合理的運作資金的流向，優(yōu)化證券公司資源配置，推動(dòng)證券公司整體的預算管理。為保證統一預算管理的執行程度，財務(wù)部應結合公司上年度資金流動(dòng)方向，創(chuàng )建預算執行分析反饋系統。在實(shí)際工作中，加強與證券公司的財務(wù)信息交流，市場(chǎng)現狀交流，及時(shí)提醒風(fēng)險狀況，強化預算編制的科學(xué)性，統籌風(fēng)控與發(fā)展的統一。在具體工作制度上，總部可以召開(kāi)半年、年度預算分析會(huì )，各證券公司結合上季度、年度的財務(wù)報告進(jìn)行預算分析，通過(guò)后再進(jìn)行預算處理。證券公司財務(wù)體系的戰略性調整，加強對其財務(wù)狀況和資金流量的監管。當前，證券公司構建財務(wù)管理團隊兩種模式： 一種是總部直接派遣財務(wù)人員入駐； 另一種是實(shí)行財務(wù)管理的集中核算。財務(wù)人員委派方式是指總部通過(guò)向證券公司派遣財務(wù)人員，通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統進(jìn)行財務(wù)工作的管理，與總部財務(wù)進(jìn)行對接。這種財務(wù)人員可以通過(guò)校招和社會(huì )招聘選拔，屬于借調性質(zhì)，占用總部編制，向總部財務(wù)領(lǐng)導負責。另一種是實(shí)行集中地財務(wù)集中核算，證券公司設立財務(wù)報賬人員，只有使用權限，沒(méi)有批復和決定權限。限定范圍外的資金流動(dòng)項目需要獲得總部財務(wù)部的單子簽章方可進(jìn)行； 總部設立專(zhuān)門(mén)的核算處理中心，負責領(lǐng)導、規劃、處理一切財務(wù)實(shí)務(wù)。
�。ㄈ┙㈩A算管理體系
保證公司會(huì )計部門(mén)在日常核算會(huì )計數據的基礎上，結合相關(guān)的統計研究數據進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。證券公司的財務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)分析，是建立在信息數據庫的各種風(fēng)險指標的基礎上，根據可能出現的量的分解和定性分析。然后根據自己的經(jīng)營(yíng)狀況和金融風(fēng)險的結果，分解為業(yè)務(wù)風(fēng)險、信用風(fēng)險資產(chǎn)、金融風(fēng)險、支付風(fēng)險。根據對比信息分析，建立相關(guān)的一般風(fēng)險和顯著(zhù)風(fēng)險指標體系，并及時(shí)發(fā)出警告。如果要分析一個(gè)更大程度的信貸風(fēng)險資產(chǎn)，會(huì )計部門(mén)根據特定類(lèi)型的證券、期限、金額作為一個(gè)儲備賬。最后，對證券公司會(huì )計信息跟蹤和分析的分析，及時(shí)記錄信息庫的信用風(fēng)險。這樣我們就可以充分發(fā)揮會(huì )計的分析、監控等功能作用，通過(guò)風(fēng)險管理來(lái)分析每一筆證券，了解整個(gè)證券公司的資產(chǎn)運行狀況。
證券工作計劃12
證券營(yíng)銷(xiāo)歷來(lái)就有，從原來(lái)的以營(yíng)業(yè)部一手靠輻射周邊地區，另一手靠營(yíng)業(yè)部管理層拉攏部分大客戶(hù)的傳統做法，開(kāi)始轉向主動(dòng)出擊，用人海戰術(shù)搶占市場(chǎng)的營(yíng)銷(xiāo)手段。
經(jīng)歷了那么多年，也一步一步看過(guò)了證券營(yíng)銷(xiāo)的內容，現在我終于站上管理的崗位來(lái)看待證券營(yíng)銷(xiāo)。但問(wèn)題越來(lái)越多，業(yè)績(jì)遲遲沒(méi)有進(jìn)步，現狀告訴我一定有哪里做錯了。
日常管理問(wèn)題：
1，人員素質(zhì)問(wèn)題：
人員素質(zhì)問(wèn)題是大問(wèn)題，感覺(jué)自覺(jué)工作的員工比較少，定位清晰的員工比較少，很多人抱著(zhù)試試看，撈一把的態(tài)度來(lái)看待這份工作，總結為職業(yè)素養不高。當然很多員工能力上本身也存在問(wèn)題，導致理解新知識，新業(yè)務(wù)的能力不足，很難專(zhuān)業(yè)的和客戶(hù)進(jìn)行交流。
但核心問(wèn)題是態(tài)度問(wèn)題，如果員工無(wú)法自我調劑心態(tài)，讓自己積極的思考，努力的工作。如果不行，該怎么做？
寫(xiě)到這里自己茫然了！招聘環(huán)節出了問(wèn)題，還是日常培訓出了問(wèn)題，還是企業(yè)文化培訓沒(méi)有做好，思想統一的有問(wèn)題？現在才知道經(jīng)驗多有用，因為你遇到問(wèn)題以后不用思考直接可以參照。而目前我的問(wèn)題，只有我自己可以解決。綜合來(lái)說(shuō)，還是團隊日常管理上出了問(wèn)題，管理抓細節果然沒(méi)有錯，但如何抓，抓什么這是問(wèn)題。
2，日常業(yè)務(wù)問(wèn)題：
證券營(yíng)銷(xiāo)也是靠天吃飯的行業(yè)，我目前擔憂(yōu)的是我們沒(méi)有核心的渠道和營(yíng)銷(xiāo)思路。與其說(shuō)是員工沒(méi)有思路，還不如說(shuō)是我自己沒(méi)有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創(chuàng )造多少業(yè)績(jì)呢？
近期對自己超級沒(méi)有信心，因為越做越累，本來(lái)很擅長(cháng)的領(lǐng)域居然變成了軟肋，真的`還是假的天知道，但底氣的確不如前了。該怎么做。
營(yíng)銷(xiāo)管理應該是自己領(lǐng)著(zhù)一群人作業(yè)務(wù)呢？還是一個(gè)人后面坐鎮指揮員工做業(yè)務(wù)呢？前者看似不像管理者呀？
三十之前做營(yíng)銷(xiāo)，三十之后做管理�，F在30沒(méi)有到，已經(jīng)可以嘗試管理了，來(lái)的快反而沒(méi)有準備，但因為來(lái)的快，所以我三十之后做管理的目標也近了！無(wú)論如何，寫(xiě)博客不能解決我的問(wèn)題，一個(gè)一個(gè)來(lái)實(shí)踐吧，希望有朝一日能找到管理的鑰匙。40歲之后做個(gè)職業(yè)經(jīng)理人也是不錯的選擇。
證券從業(yè)人員的工作內容有很多，是要根據從業(yè)人員的分類(lèi)來(lái)確定工作內容。
根據xx年4月國務(wù)院證券委員會(huì )頒布的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規定》，將我國的證券從業(yè)人員主要分為1以下幾類(lèi)以及相關(guān)的工作內容。
1、證券公司的正副總經(jīng)理、以及機構下設的正副經(jīng)理，從事公司的管理業(yè)務(wù)。
2、證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
3、證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
4、證券經(jīng)營(yíng)機構和證券投資咨詢(xún)機構中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
5、證券經(jīng)營(yíng)機構在證券交易所內的出市代表。
6、證券清算、登記機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正副經(jīng)理人員。
7、各類(lèi)證券中介機構的電腦管理人員從事中介工作。
8、配合證監會(huì )進(jìn)行資格確認的其他從業(yè)人員從事監督工作。
證券工作計劃13
一、國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)度的標準劃分
改革開(kāi)放初期，我國對外貿易業(yè)的迅速發(fā)展，需要大量的外貿人才。國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)因此成為了我國畢業(yè)生收入與就業(yè)率雙高的專(zhuān)業(yè)。不過(guò)，隨著(zhù)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生人數的迅速增長(cháng)，以及外貿環(huán)境日漸復雜多變，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)逐漸變成了畢業(yè)生收入與就業(yè)率雙低的專(zhuān)業(yè)。然而，由于市場(chǎng)經(jīng)濟的快速發(fā)展和社會(huì )分工的不斷深化，社會(huì )上出現了各種各樣的行業(yè)和就業(yè)崗位。所以，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生的就業(yè)選擇變得多種多樣。安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生也不例外。但是哪些就業(yè)崗位屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)基本對口的就業(yè)崗位？哪些就業(yè)崗位屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)部分對口的就業(yè)崗位？哪些就業(yè)崗位屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)完全不對口的就業(yè)崗位？
一般來(lái)說(shuō)，大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)崗位是否與所學(xué)專(zhuān)業(yè)對口，主要與該生所受的專(zhuān)業(yè)教育內容密切相關(guān)，但由于個(gè)人、社會(huì )、家庭等諸多復雜因素的影響，不少大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)崗位與其所受的專(zhuān)業(yè)教育內容部分相關(guān)甚至完全無(wú)關(guān)。因此，要想搞清楚以上問(wèn)題，首先要弄清楚專(zhuān)業(yè)教育的內容。眾所周知，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)是培養以能在涉外經(jīng)濟與貿易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機構從事經(jīng)濟與貿易業(yè)務(wù)、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的高級專(zhuān)門(mén)人才為目標的，所以，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)的教育內容安排自然是圍繞著(zhù)這個(gè)人才培養目標來(lái)安排。以安徽財經(jīng)大學(xué)為例，目前，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育內容包括公共基礎課、學(xué)科基礎課、專(zhuān)業(yè)必修課、專(zhuān)業(yè)限選課、公共限選課和公共任選課等六個(gè)模塊，其中公共基礎課包括馬克思主義思想原理、思想道德修養與法律基礎、數據庫應用、微積分上、微積分下、線(xiàn)性代數、概率論與數理統計、計算機應用基礎、體育、英語(yǔ)精讀高級上、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)高級上、英語(yǔ)精讀高級下、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)高級下等課程，學(xué)科基礎課包括政治經(jīng)濟學(xué)、微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)、宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)、國際經(jīng)濟學(xué)、會(huì )計學(xué)、統計學(xué)、貨幣銀行學(xué)、財政學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)等課程，專(zhuān)業(yè)必修課包括產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、國際貿易、國際貿易實(shí)務(wù)、國際貿易操作實(shí)驗、國際市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、商務(wù)英語(yǔ)函電、國際金融實(shí)務(wù)、電子商務(wù)概論等課程，專(zhuān)業(yè)限選課包括中級商務(wù)英語(yǔ)、國際金融、國際商務(wù)概論、國際商務(wù)談判、國際貨物運輸與保險、國際支付與結算、服務(wù)外包、國際企業(yè)經(jīng)營(yíng)、國際投資學(xué)、跨國公司、現代期貨貿易、商務(wù)網(wǎng)站經(jīng)營(yíng)、統計軟件、經(jīng)濟法等課程，公共限選課包括世界文化史、漢字文化、歐洲音樂(lè )史、廣告作品欣賞、中國財政史、會(huì )計史、外國經(jīng)濟史、創(chuàng )業(yè)經(jīng)營(yíng)、商業(yè)機會(huì )識別等二百多門(mén)課程，公共任選課包括合同法、勞動(dòng)法、法律與生活、網(wǎng)站建設、地方財政管理學(xué)、社會(huì )學(xué)、人力資源管理、跨國公司管理、企業(yè)文化、證券投資基金等幾百門(mén)課程。
根據安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)的教育內容，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作，這些工作崗位肯定是屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)基本對口的就業(yè)崗位。進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作，這些工作崗位就屬于部分對口就業(yè)崗位，而進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作，這些工作崗位則屬于完全不對口就業(yè)崗位。
二、國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調查分析
根據以上論述可知，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作，是屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)基本對口的就業(yè)崗位；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作，是屬于部分對口就業(yè)崗位，而進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作，則屬于完全不對口就業(yè)崗位。
為了便于調查和分析，本文選取安徽財經(jīng)大學(xué)20xx屆和20xx屆國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生作為調查和分析的對象。安徽財經(jīng)大學(xué)20xx屆國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生有6個(gè)班，共265人，其中進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生，有63人；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作的畢業(yè)生，有165人，進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作的畢業(yè)生，有9人；另外有28人攻讀碩士研究生。20xx屆國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生有7個(gè)班級，共316人，其中進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生，有90人；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作的畢業(yè)生，有164人，進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作的畢業(yè)生，有11人。另外有51人攻讀碩士研究生。
通過(guò)上述的調查統計，可以明顯得出，真正進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生人數遠遠少于進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作的畢業(yè)生人數。因此，可以說(shuō)，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育還需要進(jìn)行一定的調整和完善，以進(jìn)一步適應這種就業(yè)現狀。
三、對策建議
通過(guò)對安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調查和分析，發(fā)現當前的國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育還需進(jìn)行一定的調整和完善，為此提出以下對策建議：
1、調整培養目標。前面已述，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)是培養以能在涉外經(jīng)濟與貿易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機構從事經(jīng)濟與貿易業(yè)務(wù)、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的高級專(zhuān)門(mén)人才為目標，但是從對安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調查和分析的情況來(lái)看，這個(gè)培養目標顯然需要調整。在培養能在涉外經(jīng)濟與貿易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機構從事經(jīng)濟與貿易業(yè)務(wù)、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的高級專(zhuān)門(mén)人才的同時(shí)，還應培養思想品德優(yōu)良，具有廣泛經(jīng)濟、金融、物流、證券、營(yíng)銷(xiāo)等理論知識，對人文社會(huì )科學(xué)都有廣泛涉獵，能夠運用計算機及網(wǎng)絡(luò )從事日常工作和涉外工作，具有良好的.溝通、應變、協(xié)調、創(chuàng )新和創(chuàng )業(yè)能力。
2、完善課程的設置。國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)課程設置應該與社會(huì )發(fā)展需要緊密結合，根據社會(huì )發(fā)展變化完善課程設置。既要夯實(shí)學(xué)生的理論基礎，也要增強學(xué)生的實(shí)際操作和分析問(wèn)題解決問(wèn)題的能力。增加能夠拓寬理論知識和更好適應社會(huì )需要的課程，比如金融投資、物流管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、項目管理、行政管理、人力資源管理、勞動(dòng)法、管理心理學(xué)等課程。通過(guò)以經(jīng)濟學(xué)為主，金融學(xué)、管理學(xué)和人文科學(xué)多學(xué)科知識的復合型培養，為國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生提供較為寬厚的學(xué)科理論基礎。
3、加強實(shí)踐訓練和考核方式改革。學(xué)生在課堂里學(xué)到的主要是理論知識，很少有實(shí)踐訓煉，這就導致大部分學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力有所欠缺。而這與培養具有較強綜合能力的培養目標來(lái)說(shuō)，是不相適應的。因此，在提升理論素質(zhì)培養的同時(shí)，要加大實(shí)踐訓練，改革考核方式，把實(shí)踐訓練納入考核內容當中，加強理論聯(lián)系實(shí)際，在實(shí)踐中鞏固理論的學(xué)習。
證券工作計劃14
第一章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的工作計劃和目標
第一條 為了加強對營(yíng)銷(xiāo)團隊的日常管理，指導營(yíng)銷(xiāo)團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營(yíng)銷(xiāo)團隊，特制訂本指引。
第二條 各營(yíng)銷(xiāo)團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實(shí)施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執行。
第三條 營(yíng)銷(xiāo)團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場(chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時(shí)列明一年內的工作計劃與目標開(kāi)戶(hù)數。
第四條 渠道管理部負責對各營(yíng)銷(xiāo)團隊營(yíng)銷(xiāo)方案等文件
進(jìn)行指導和審核。營(yíng)銷(xiāo)團隊的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì )簽審核后方可執行。報批流程：營(yíng)業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì )簽的部門(mén))→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì )簽意見(jiàn)，流程結束。
第五條 營(yíng)銷(xiāo)團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應
把工作分解給區域經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。
(一)客戶(hù)經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。
(二) 營(yíng)銷(xiāo)團隊內部成員之間應有明確的分工，在開(kāi)展
業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)客戶(hù)要緊密結合。
(三) 根據工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計劃，
逐一落實(shí)工作目標。
(四)客戶(hù)經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調整、調動(dòng)應服從營(yíng)銷(xiāo)團隊的統一安排。
第六條 營(yíng)銷(xiāo)團隊要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分
析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的考勤制度
第七條 營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管
理，并協(xié)調好組員之間的合作關(guān)系�？蛻�(hù)經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統一領(lǐng)導和管理。
第八條 營(yíng)銷(xiāo)團隊必須執行嚴格的考勤制度，專(zhuān)人記錄
每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶(hù)經(jīng)理必須準時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。
(二)客戶(hù)經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
(三)客戶(hù)經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)原則上應該向團隊負責人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪(fǎng)單》(見(jiàn)附件)，詳細列明目的地、被訪(fǎng)人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進(jìn)行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶(hù)經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負責人了解人員動(dòng)態(tài)。
(五)客戶(hù)經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。
第三章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的會(huì )議制度
第九條 營(yíng)銷(xiāo)團隊必須制定嚴格的例會(huì )制度，團隊負責
人必須每周召集一次工作例會(huì )，每月一次月度總結例會(huì )。例會(huì )主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現的問(wèn)題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調整。
第十條 營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須每日召開(kāi)晨會(huì )，晨會(huì )內
容包括：
(一)通報當日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進(jìn)行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的.工作任務(wù);
(三)團隊工作進(jìn)度匯報;
(四)學(xué)習營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì );
(五)激勵團隊士氣等。
第四章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的實(shí)物管理
第十一條 營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公
設備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。
第十二條 客戶(hù)經(jīng)理具體負責所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。
第十三條 營(yíng)銷(xiāo)團隊應設專(zhuān)人負責實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續。
第十四條 實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相
關(guān)責任人承擔。
第五章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的業(yè)務(wù)統計與考核
第十五條 客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)統計：
(一)營(yíng)業(yè)部每月根據crm系統中的數據及客戶(hù)經(jīng)理薪
酬標準計算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數據，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財務(wù)部復核。
(二)營(yíng)業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數據后，應核算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會(huì )計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據，同時(shí)報經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室備案。
第十六條 營(yíng)業(yè)部負責對營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊的考核工作。
考核分工作職責考核和業(yè)績(jì)考核兩部分。工作職責考核主要對客戶(hù)經(jīng)理日常工作的執行情況和客戶(hù)服務(wù)工作標準的執行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jì)考核主要對其所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)數量、所轄客戶(hù)創(chuàng )造的凈收入和客戶(hù)資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。
第十七條 考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jì)考核
每月進(jìn)行一次，決定當月客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶(hù)經(jīng)理級別的升降;年終對客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調整客戶(hù)經(jīng)理的級別。
第六章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的檔案管理與使用
第十八條 營(yíng)業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客
戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單據、各類(lèi)統計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。
第十九條 營(yíng)業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期
限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條 對于客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應指定專(zhuān)
人負責檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶(hù)經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復印件、學(xué)歷證書(shū)復印件、擔保書(shū)、擔保人身份證復印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條 營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對客戶(hù)經(jīng)理每月的營(yíng)
銷(xiāo)客戶(hù)明細、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jì)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單》等單據進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條 營(yíng)銷(xiāo)團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展
數據及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條 對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，
由營(yíng)業(yè)部根據擬聘客戶(hù)經(jīng)理的表現和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續。對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應建立《員工培訓
檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓項目完成后填寫(xiě)，記錄員工參加培訓的時(shí)間、內容、考核結果等有關(guān)信息，以作為公司培訓管理、員工績(jì)效考核和干部任免的依據。
第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的
各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶(hù)經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第七章 附則
第二十六條 本指引適用于營(yíng)業(yè)部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公布之日起施行。
證券工作計劃15
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。
銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。
二協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一、組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍;2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
二、銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排;2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源;2對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向;4向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。
證券公司客戶(hù)經(jīng)理工作計劃4
第一章?tīng)I銷(xiāo)團隊的工作計劃和目標
第二條各營(yíng)銷(xiāo)團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實(shí)施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執行。
第三條營(yíng)銷(xiāo)團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場(chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時(shí)列明一年內的工作計劃與目標開(kāi)戶(hù)數。
第四條渠道管理部負責對各營(yíng)銷(xiāo)團隊營(yíng)銷(xiāo)方案等文件進(jìn)行指導和審核。營(yíng)銷(xiāo)團隊的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì )簽審核后方可執行。報批流程：營(yíng)業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì )簽的部門(mén))→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì )簽意見(jiàn)，流程結束。
第五條營(yíng)銷(xiāo)團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區域經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。
(一)客戶(hù)經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。(二)營(yíng)銷(xiāo)團隊內部成員之間應有明確的分工，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)客戶(hù)要緊密結合。
(三)根據工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計劃，逐一落實(shí)工作目標。
(四)客戶(hù)經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調整、調動(dòng)應服從營(yíng)銷(xiāo)團隊的統一安排。第六條營(yíng)銷(xiāo)團隊要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章?tīng)I銷(xiāo)團隊的考勤制度第七條營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關(guān)系�？蛻�(hù)經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統一領(lǐng)導和管理。第八條營(yíng)銷(xiāo)團隊必須執行嚴格的考勤制度，專(zhuān)人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶(hù)經(jīng)理必須準時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。
(二)客戶(hù)經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
(三)客戶(hù)經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)原則上應該向團隊負責人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪(fǎng)單》(見(jiàn)附件)，詳細列明目的地、被訪(fǎng)人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進(jìn)行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶(hù)經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負責人了解人員動(dòng)態(tài)。
(五)客戶(hù)經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。第三章?tīng)I銷(xiāo)團隊的會(huì )議制度第九條營(yíng)銷(xiāo)團隊必須制定嚴格的'例會(huì )制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會(huì )，每月一次月度總結例會(huì )。例會(huì )主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現的問(wèn)題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調整。
第十條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須每日召開(kāi)晨會(huì )，晨會(huì )內容包括：
(一)通報當日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進(jìn)行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù);
(三)團隊工作進(jìn)度匯報;
(四)學(xué)習營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì );
(五)激勵團隊士氣等。第四章?tīng)I銷(xiāo)團隊的實(shí)物管理第十一條營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。
第十二條客戶(hù)經(jīng)理具體負責所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。
第十三條營(yíng)銷(xiāo)團隊應設專(zhuān)人負責實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續。
第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責任人承擔。
第五章?tīng)I銷(xiāo)團隊的業(yè)務(wù)統計與考核第十五條客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)統計：
(一)營(yíng)業(yè)部每月根據crm系統中的數據及客戶(hù)經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數據，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財務(wù)部復核。
(二)營(yíng)業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數據后，應核算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會(huì )計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據，同時(shí)報經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營(yíng)業(yè)部負責對營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊的考核工作�？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績(jì)考核兩部分。工作職責考核主要對客戶(hù)經(jīng)理日常工作的執行情況和客戶(hù)服務(wù)工作標準的執行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jì)考核主要對其所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)數量、所轄客戶(hù)創(chuàng )造的凈收入和客戶(hù)資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。
第十七條考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jì)考核每月進(jìn)行一次，決定當月客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶(hù)經(jīng)理級別的升降;年終對客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調整客戶(hù)經(jīng)理的級別。
第六章?tīng)I銷(xiāo)團隊的檔案管理與使用第十八條
營(yíng)業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單據、各類(lèi)統計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。
第十九條
營(yíng)業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條
對于客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應指定專(zhuān)人負責檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶(hù)經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復印件、學(xué)歷證書(shū)復印件、擔保書(shū)、擔保人身份證復印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條
營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對客戶(hù)經(jīng)理每月的營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)明細、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jì)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單》等單據進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條
營(yíng)銷(xiāo)團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展數據及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條
對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，由營(yíng)業(yè)部根據擬聘客戶(hù)經(jīng)理的表現和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續。對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應建立《員工培訓檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓項目完成后填寫(xiě)，記錄員工參加培訓的時(shí)間、內容、考核結果等有關(guān)信息，以作為公司培訓管理、員工績(jì)效考核和干部任免的依據。
第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶(hù)經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第七章附則第二十六條本指引適用于營(yíng)業(yè)部。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
一、加強客戶(hù)管理，優(yōu)化服務(wù)流程
1、走訪(fǎng)客戶(hù)制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏(yíng)
建立走訪(fǎng)客戶(hù)制度，旨在進(jìn)一步加強與客戶(hù)之間的交流和溝通，為客戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會(huì )展示郵政部門(mén)嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪(fǎng)工作做實(shí)，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規范。走訪(fǎng)客戶(hù)時(shí)，走訪(fǎng)人需詳細填寫(xiě)《客戶(hù)走訪(fǎng)日志》，每月末交負責人核實(shí)處理情況，并填寫(xiě)意見(jiàn)。在走訪(fǎng)過(guò)程中，注重與客戶(hù)開(kāi)展面對面交流，積極傾聽(tīng)客戶(hù)的意見(jiàn)和建議，把握客戶(hù)需求的新導向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據為下一步開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強營(yíng)銷(xiāo)的針對性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果。
2、積極推行客戶(hù)經(jīng)理制，規范大客戶(hù)開(kāi)發(fā)與管理流程。
在過(guò)去一年走訪(fǎng)客戶(hù)過(guò)程中遇到一些問(wèn)題，比如，由于走訪(fǎng)人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪(fǎng)人的重疊性，客戶(hù)的難點(diǎn)問(wèn)題以及意見(jiàn)、建議的處理沒(méi)有得到很好監督，等等。為此實(shí)行走訪(fǎng)人督辦制度，即遵循“誰(shuí)走訪(fǎng)誰(shuí)督辦”的原則，如由于客觀(guān)原因不能當場(chǎng)答復的，或不屬于本部門(mén)職責范圍的問(wèn)題應向客戶(hù)說(shuō)明原因并詳細記錄下被訪(fǎng)用戶(hù)的資料、用郵困難以及對方提出的意見(jiàn)建議，送交相關(guān)專(zhuān)業(yè)局處理，并協(xié)調督促實(shí)施，事后將處理結果告知客戶(hù);負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪(fǎng)結果報相關(guān)領(lǐng)導，并對近期走訪(fǎng)工作進(jìn)行梳理，并對客戶(hù)意見(jiàn)建議的處理結果進(jìn)行分析、評議。
3、對大客戶(hù)實(shí)行分級管理，開(kāi)發(fā)統一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統
為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶(hù)中心將從多方面著(zhù)手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿(mǎn)足大客戶(hù)的要求。首先實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理負責制，并對大客戶(hù)實(shí)施分級管理制度，強調服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性，以制度化保證客戶(hù)服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開(kāi)發(fā)統一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統，在走訪(fǎng)客戶(hù)時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶(hù)動(dòng)態(tài)，了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶(hù)檔案，為下一步開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強營(yíng)銷(xiāo)的針對性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果，有助于提高運行效率，降低運營(yíng)成本，限度地減少內耗，實(shí)現客戶(hù)資源的共享。
二、學(xué)無(wú)止境，全面提高客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶(hù)經(jīng)理是企業(yè)與客戶(hù)之間的橋梁和紐帶，客戶(hù)經(jīng)理能否對客戶(hù)提供“標準化、個(gè)性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶(hù)對企業(yè)的“信任度、滿(mǎn)意度、忠誠度”。大客戶(hù)中心將把握機會(huì )，創(chuàng )造條件，致力于客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶(hù)經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著(zhù)深刻的了解。大客戶(hù)中心將定期組織學(xué)習郵政業(yè)務(wù)，以成長(cháng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶(hù)進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家為目標，積極參加各專(zhuān)業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專(zhuān)業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、美化言行舉止，提升客戶(hù)經(jīng)理形象
客戶(hù)經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著(zhù)郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著(zhù)客戶(hù)對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統提升客戶(hù)經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶(hù)經(jīng)理的言行舉止、提升客戶(hù)經(jīng)理形象，有助于贏(yíng)得客戶(hù)對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營(yíng)銷(xiāo)工作的順利開(kāi)展。
3、豐富營(yíng)銷(xiāo)知識體系，提高營(yíng)銷(xiāo)水平
為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷(xiāo)水平，大客戶(hù)中心將創(chuàng )造條件通過(guò)遠程培訓、優(yōu)秀營(yíng)銷(xiāo)書(shū)籍等途徑獲得專(zhuān)業(yè)化銷(xiāo)售流程的知識與技能，豐富營(yíng)銷(xiāo)知識體系，增強拜訪(fǎng)與服務(wù)客戶(hù)的能力、提升工作信心與客戶(hù)服務(wù)的滿(mǎn)意度。
通過(guò)學(xué)習，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和大客戶(hù)管理也有更深刻的認識，培養客戶(hù)經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)意識，同時(shí)開(kāi)闊事業(yè)，提高覺(jué)悟，使客戶(hù)經(jīng)理認識到營(yíng)銷(xiāo)不僅要通過(guò)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶(hù)滿(mǎn)意，而且要通過(guò)積極有效的客戶(hù)關(guān)系管理培養客戶(hù)的忠誠，并掌握培養客戶(hù)忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實(shí)的基礎。
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