證券工作計劃

證券工作計劃

　　日子如同白駒過(guò)隙，不經(jīng)意間，又迎來(lái)了一個(gè)全新的起點(diǎn)，該好好計劃一下接下來(lái)的工作了！擬起計劃來(lái)就毫無(wú)頭緒？以下是小編精心整理的證券工作計劃，歡迎大家分享。

證券工作計劃1

　　號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的`取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望200x，××證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！

證券工作計劃2

　　第一章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的工作計劃和目標

　　第一條 為了加強對營(yíng)銷(xiāo)團隊的日常管理，指導營(yíng)銷(xiāo)團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營(yíng)銷(xiāo)團隊，特制訂本指引。

　　第二條 各營(yíng)銷(xiāo)團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實(shí)施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執行。

　　第三條 營(yíng)銷(xiāo)團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場(chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時(shí)列明一年內的工作計劃與目標開(kāi)戶(hù)數。

　　第四條 渠道管理部負責對各營(yíng)銷(xiāo)團隊營(yíng)銷(xiāo)方案等文件

　　進(jìn)行指導和審核。營(yíng)銷(xiāo)團隊的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì )簽審核后方可執行。報批流程：營(yíng)業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì )簽的部門(mén))→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì )簽意見(jiàn)，流程結束。

　　第五條 營(yíng)銷(xiāo)團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應

　　把工作分解給區域經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。

　　(一)客戶(hù)經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。

　　(二) 營(yíng)銷(xiāo)團隊內部成員之間應有明確的分工，在開(kāi)展

　　業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)客戶(hù)要緊密結合。

　　(三) 根據工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計劃，

　　逐一落實(shí)工作目標。

　　(四)客戶(hù)經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調整、調動(dòng)應服從營(yíng)銷(xiāo)團隊的統一安排。

　　第六條 營(yíng)銷(xiāo)團隊要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分

　　析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

　　第二章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的考勤制度

　　第七條 營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管

　　理，并協(xié)調好組員之間的合作關(guān)系�？蛻�(hù)經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統一領(lǐng)導和管理。

　　第八條 營(yíng)銷(xiāo)團隊必須執行嚴格的考勤制度，專(zhuān)人記錄

　　每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規定比照執行。具體內容如下：

　　(一)客戶(hù)經(jīng)理必須準時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

　　(二)客戶(hù)經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

　　(三)客戶(hù)經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)原則上應該向團隊負責人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪(fǎng)單》(見(jiàn)附件)，詳細列明目的地、被訪(fǎng)人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進(jìn)行抽查或全查。

　　(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶(hù)經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負責人了解人員動(dòng)態(tài)。

　　(五)客戶(hù)經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。

　　第三章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的會(huì )議制度

　　第九條 營(yíng)銷(xiāo)團隊必須制定嚴格的例會(huì )制度，團隊負責

　　人必須每周召集一次工作例會(huì )，每月一次月度總結例會(huì )。例會(huì )主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現的問(wèn)題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調整。

　　第十條 營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須每日召開(kāi)晨會(huì )，晨會(huì )內

　　容包括：

　　(一)通報當日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢;

　　(二)由團隊負責人對公司的最新精神進(jìn)行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的.工作任務(wù);

　　(三)團隊工作進(jìn)度匯報;

　　(四)學(xué)習營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì );

　　(五)激勵團隊士氣等。

　　第四章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的實(shí)物管理

　　第十一條 營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公

　　設備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

　　第十二條 客戶(hù)經(jīng)理具體負責所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

　　第十三條 營(yíng)銷(xiāo)團隊應設專(zhuān)人負責實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續。

　　第十四條 實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相

　　關(guān)責任人承擔。

　　第五章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的業(yè)務(wù)統計與考核

　　第十五條 客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)統計：

　　(一)營(yíng)業(yè)部每月根據crm系統中的數據及客戶(hù)經(jīng)理薪

　　酬標準計算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數據，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財務(wù)部復核。

　　(二)營(yíng)業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數據后，應核算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會(huì )計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據，同時(shí)報經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室備案。

　　第十六條 營(yíng)業(yè)部負責對營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊的考核工作。

　　考核分工作職責考核和業(yè)績(jì)考核兩部分。工作職責考核主要對客戶(hù)經(jīng)理日常工作的執行情況和客戶(hù)服務(wù)工作標準的執行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jì)考核主要對其所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)數量、所轄客戶(hù)創(chuàng )造的凈收入和客戶(hù)資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

　　第十七條 考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jì)考核

　　每月進(jìn)行一次，決定當月客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶(hù)經(jīng)理級別的升降;年終對客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調整客戶(hù)經(jīng)理的級別。

　　第六章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的檔案管理與使用

　　第十八條 營(yíng)業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客

　　戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單據、各類(lèi)統計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。

　　第十九條 營(yíng)業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期

　　限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條 對于客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應指定專(zhuān)

　　人負責檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶(hù)經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復印件、學(xué)歷證書(shū)復印件、擔保書(shū)、擔保人身份證復印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。

　　第二十一條 營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對客戶(hù)經(jīng)理每月的營(yíng)

　　銷(xiāo)客戶(hù)明細、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jì)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單》等單據進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

　　第二十二條 營(yíng)銷(xiāo)團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展

　　數據及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

　　第二十三條 對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，

　　由營(yíng)業(yè)部根據擬聘客戶(hù)經(jīng)理的表現和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續。對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

　　第二十四條 為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應建立《員工培訓

　　檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓項目完成后填寫(xiě)，記錄員工參加培訓的時(shí)間、內容、考核結果等有關(guān)信息，以作為公司培訓管理、員工績(jì)效考核和干部任免的依據。

　　第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的

　　各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶(hù)經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

　　第七章 附則

　　第二十六條 本指引適用于營(yíng)業(yè)部。

　　第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

　　第二十八條 本指引自公布之日起施行。

證券工作計劃3

　　從20xx年開(kāi)始，我國證券業(yè)大力推行國外流行的證券經(jīng)紀人制度，以試圖改善國內市場(chǎng)對客戶(hù)服務(wù)的質(zhì)量，但是制度實(shí)施以來(lái)，各大券商紛紛慘敗，特別第一個(gè)推出此制度的大鵬證券非但沒(méi)有提高公司的業(yè)績(jì)，反而目前已經(jīng)破產(chǎn)，這種在國外證券市場(chǎng)非常成熟的一種制度在我國實(shí)施起來(lái)如何是這樣狀況呢？

　　1國內影響和制約證券經(jīng)紀人制度實(shí)施的因素

　　從20xx年以來(lái)，中國券商在推廣經(jīng)紀人制度上進(jìn)行了不懈地探索和努力，然而由于長(cháng)期以來(lái)的種種原因，影響和制約“經(jīng)紀人制度”發(fā)展的因素依然有很多。剝開(kāi)事件的表面，行業(yè)性的經(jīng)紀人營(yíng)銷(xiāo)模式的失敗必然有著(zhù)更深層次的原因。

　　1.1戰略規劃不明確

　　縱觀(guān)中國券商的發(fā)展，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面，多數是以營(yíng)業(yè)部為前沿，無(wú)論是最初的贈送禮品或是后來(lái)的經(jīng)紀人制度均是由營(yíng)業(yè)部首先發(fā)起，當形成一定規模后總部相應部門(mén)方才著(zhù)手“規劃”，普遍欠缺系統的策劃。

　　技術(shù)主導業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)多年來(lái)的發(fā)展形式，在信息技術(shù)應用與業(yè)務(wù)發(fā)展之間，券商更多的是被技術(shù)牽著(zhù)鼻子走，戰略規劃根本無(wú)從談起。在網(wǎng)絡(luò )技術(shù)和通訊技術(shù)方面，每一次的技術(shù)創(chuàng )新都會(huì )首先受到證券業(yè)的關(guān)注，只要在系統擴容和方便交易上有可行性，券商便會(huì )不惜代價(jià)地應用，并且迅速普及。隨著(zhù)競爭加劇，越來(lái)越多的技術(shù)創(chuàng )新帶來(lái)的是越來(lái)越少的客戶(hù)、高昂的運行成本、客戶(hù)（特別是核心客戶(hù)）流動(dòng)的加劇，技術(shù)投入的邊際效益每況愈下。券商對技術(shù)盲目依賴(lài)的極致是對call—center的熱衷。由于call—center在一定程度上與券商原有的電話(huà)委托交易系統具有相通性，迅速得到券商以及技術(shù)供應商的認同。從純技術(shù)的角度來(lái)看，國內的call—center系統與國外并無(wú)二至，然而在實(shí)際應用上卻有著(zhù)致命的缺陷。call—center的核心在于其人工坐席向客戶(hù)提供的專(zhuān)業(yè)化信息咨詢(xún)，其背后是一個(gè)由投資理財專(zhuān)家組成的研發(fā)團隊，而國內券商根本就不具備這一能力，雖然有智能應答，也有人工坐席，能提供給客戶(hù)的卻不過(guò)是粗線(xiàn)條的股評而已，因為政策的原因，即使是提供股評也不能帶有肯定性的字眼。由于服務(wù)內容的缺乏，國內券商的call—center紛紛陷入進(jìn)退兩難的境地。

　　另外，雖然很多券商將建立市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)體系，推廣經(jīng)紀人制度作為自己的“戰略轉型”方案，但是，我們應該認識到，這兩者在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節中，只是銷(xiāo)售渠道的重要組成部分，其本身并不能改變中國券商不具備證券業(yè)專(zhuān)業(yè)技能、無(wú)核心產(chǎn)品、無(wú)個(gè)性化差別服務(wù)的現狀。這樣的狀態(tài)就如同一個(gè)電視機生產(chǎn)企業(yè)不能生產(chǎn)電視，既使有完善的銷(xiāo)售渠道、有精彩的電視節目，那又有什么用呢？

　　在進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)轉型時(shí)，券商投入了大量的人力物力，卻很少有券商真正進(jìn)行市場(chǎng)定位，因而出現全國券商步調一致說(shuō)“轉型”的場(chǎng)面。券商的資源是有限的，而客戶(hù)的需求則是無(wú)止境的，因此進(jìn)行市場(chǎng)細分，在市場(chǎng)細分的基礎上選定目標市場(chǎng)、發(fā)現市場(chǎng)機會(huì )，根據自身優(yōu)勢有針對性地制定和實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)策略是券商有效利用資源發(fā)展核心競爭力的重要途徑。

　　1.2組織架構上的缺陷

　　券商現有的組織架構大多采用事業(yè)部制，以業(yè)務(wù)為單元劃分的事業(yè)部是獨立的利潤中心，由于不同的事業(yè)部的服務(wù)對象存在著(zhù)利益沖突，通過(guò)事業(yè)部之間的“防火墻”保證了經(jīng)營(yíng)上的公正性，有效地避免了風(fēng)險在不同事業(yè)部之間的擴散，但是這樣一來(lái)也造成了券商三個(gè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的分離。由于受政策影響，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)產(chǎn)品單一、創(chuàng )新范圍小、業(yè)務(wù)形態(tài)固化，完全依靠交易通道的壟斷優(yōu)勢維持經(jīng)營(yíng)，而承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的分離，使券商很難形成有核心競爭力的產(chǎn)品。

　　此外，以職能線(xiàn)、產(chǎn)品線(xiàn)為主導，以地區線(xiàn)為輔助的模式不可避免地產(chǎn)生了產(chǎn)品分割、職能分割、地區分割的問(wèn)題。由于各級部門(mén)之間利益的相對而言獨立性，而管理者又以利潤來(lái)衡量各部門(mén)的業(yè)績(jì)，極易使各部門(mén)產(chǎn)生本位主義，忽視長(cháng)遠的整體利益，從而影響各項方案的實(shí)施。為了協(xié)調這一矛盾，又不得不多設置一些諸如管理總部一類(lèi)的中間管理層次和中層管理人員，不僅增大了管理成本，也使券商的中間管理層膨脹，損害了組織的運作效率。

　　從券商管理體制角度來(lái)看，事業(yè)部之下的區域管理總部體制是一種混合的內部組織結構體制，一方面，證券公司的組織結構采取事業(yè)部制的管理體制，以不同的業(yè)務(wù)為劃分標準，采取“縱向”管理；另一方面，設立區域性管理總部采取“橫向”管理。在實(shí)際運作中，這種混合的體制存在著(zhù)一些問(wèn)題。此外，券商在轉型時(shí)多生硬地將營(yíng)業(yè)部的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)體系與運營(yíng)保障體系分開(kāi)，使前后臺工作反復交叉，造成了大量的'問(wèn)題。

　　1.3以短期目標為主的考評方式

　　由于經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入是券商的主要收入來(lái)源，所以對營(yíng)業(yè)部的考核多數是以利潤指標來(lái)衡量，對短期利潤的過(guò)分強調使營(yíng)業(yè)部很難著(zhù)眼于長(cháng)遠來(lái)談發(fā)展。營(yíng)銷(xiāo)是一個(gè)漫長(cháng)而堅苦的過(guò)程，一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)體系的建設不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在進(jìn)行經(jīng)紀人營(yíng)銷(xiāo)模式建設時(shí)顯然缺乏嚴謹的定位和論證，回報的長(cháng)期性和考核的短期性產(chǎn)生了不可調和的矛盾。

　　1.4“經(jīng)紀人制度”缺乏可操作性

　　經(jīng)紀人制度大多是由一批券商的總部各部門(mén)人員組成項目小組負責制度的建立，其最大的弊端在于在設計階段時(shí)容易成為設計者的項目，沒(méi)有考慮到作為最終執行者的營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，使項目脫離實(shí)際。而目前，現實(shí)就是在營(yíng)業(yè)部極度缺乏營(yíng)銷(xiāo)管理人員和管理經(jīng)驗的情況下，參照國內保險經(jīng)紀人制度和國外證券經(jīng)紀人制度建立起來(lái)的經(jīng)紀人制度根本就無(wú)法執行。

　　2解決問(wèn)題的相應策略

　　2.1戰略性營(yíng)銷(xiāo)規劃

　�。�1）市場(chǎng)調研。首先，券商必須進(jìn)行市場(chǎng)調研，系統地、有目的地收集與其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的各類(lèi)資料，并用科學(xué)的方法加以分析研究，以助于真正地了解市場(chǎng)。目前，券商最迫切需要進(jìn)行以下三個(gè)方面的市場(chǎng)調研�？蛻�(hù)調研：客戶(hù)的交易習慣、服務(wù)需求、經(jīng)濟狀況、交易動(dòng)機及其他客戶(hù)基礎資料。服務(wù)流程調研：調查各業(yè)務(wù)流程中的服務(wù)質(zhì)量，以改進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中的各種服務(wù)。市場(chǎng)需求調研：從客戶(hù)的角度出發(fā)，了解客戶(hù)真正的需求。

　�。�2）進(jìn)行市場(chǎng)細分，選擇目標市場(chǎng)。事實(shí)上，券商一直都在進(jìn)行自身市場(chǎng)準確定位的努力，希望通過(guò)市場(chǎng)和客戶(hù)的細分來(lái)形成自身的經(jīng)營(yíng)特色。無(wú)論怎么的市場(chǎng)定位，都必須進(jìn)行市場(chǎng)和客戶(hù)的細分，必須明確公司的利潤將從什么樣的客戶(hù)身上來(lái)以及怎樣來(lái)。從國外券商的經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展模式來(lái)看，券商根據利潤來(lái)源而進(jìn)行的市場(chǎng)定位可走如下幾條路：①擴大基礎量。以較低的收費水平賺取利潤，只向客戶(hù)提供最基本的服務(wù)。這個(gè)基礎量包括客戶(hù)量、資金量和交易量；②高度專(zhuān)業(yè)化。選定優(yōu)質(zhì)客戶(hù)群體，按照客戶(hù)的不同需求提供不同的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，收取不同的服務(wù)費用，賺取比較高的利潤。這些需求包括不同層次的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)、專(zhuān)業(yè)投資理財顧問(wèn)等；③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服務(wù)，以極低的價(jià)格吸引眾多中小客戶(hù)，賺取超低水平的利潤。網(wǎng)上經(jīng)紀公司即屬于這種類(lèi)型。

　　2.2調整組織結構

　　券商的組織架構創(chuàng )新應包括轉變盈利方式、優(yōu)化盈利結構、開(kāi)拓新的盈利來(lái)源、控制成本和提高管理水平等諸手段。在經(jīng)紀人制度建設方面，設立獨立于原有營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò )之外的營(yíng)銷(xiāo)體系是最佳解決方案。

　　全國性的券商應考慮按一定的地理位置將國內市場(chǎng)劃分為數個(gè)大區，建立大區一級的銷(xiāo)售經(jīng)理制度，由大區經(jīng)理負責在區域內以每個(gè)營(yíng)業(yè)部配備一個(gè)銷(xiāo)售小組為標準，與原營(yíng)業(yè)部合作，進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售、創(chuàng )新業(yè)務(wù)推進(jìn)、區域性投資銀行和財務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)，以實(shí)現營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)和綜合業(yè)務(wù)拓展的兩個(gè)平臺功能；建立暢通的研究所、經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、營(yíng)業(yè)部、客戶(hù)之間的服務(wù)流程，以及多通道的咨詢(xún)產(chǎn)品發(fā)送流程。

　　2.3平衡計分卡

　　績(jì)效評估對于新制度的執行有著(zhù)不可估量的影響，在券商的轉型實(shí)踐中，正是由于以短期利潤為考核目標而阻礙了其實(shí)施，多數券商的績(jì)效考核還處在“量化考核與目標考核階段”，而平衡計分卡的核心思想就是通過(guò)財務(wù)、客戶(hù)、內部經(jīng)營(yíng)過(guò)程、學(xué)習與成長(cháng)四個(gè)方面指標之間相互驅動(dòng)的因果關(guān)系展現組織的戰略軌跡，實(shí)現績(jì)效考核——績(jì)效改進(jìn)以及戰略實(shí)施——戰略修正的目標。平衡計分卡中每一項指標都是一系列因果關(guān)系中的一環(huán)，通過(guò)它們把相關(guān)部門(mén)的目標同組織的戰略聯(lián)系在一起；而“驅動(dòng)關(guān)系”一方面是指計分卡的各方面指標必須代表業(yè)績(jì)結果與業(yè)績(jì)驅動(dòng)因素雙重涵義，另一方面計分卡本身必須是包含業(yè)績(jì)結果與業(yè)績(jì)驅動(dòng)因素雙重指標的績(jì)效考核系統。之所以稱(chēng)此方法為“平衡”計分卡，是因為這種方法通過(guò)財務(wù)與非財務(wù)考核手段之間的相互補充“平衡”，不僅使績(jì)效考核的地位上升到組織的戰略層面，使之成為組織戰略的實(shí)施工具，同時(shí)也是在定量評價(jià)與定性評價(jià)之間、客觀(guān)評價(jià)與主觀(guān)評價(jià)之間、指標的前饋指導與后饋控制之間、組織的短期增長(cháng)與長(cháng)期發(fā)展之間、組織的各個(gè)利益相關(guān)者的期望之間尋求“平衡”的基礎上完成的績(jì)效考核與戰略實(shí)施過(guò)程。

　　2.4經(jīng)紀人制度的實(shí)施

　　隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展，經(jīng)紀人必將成為券商銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )中的絕對主角，誰(shuí)掌握了銷(xiāo)售渠道誰(shuí)就擁有了未來(lái)。無(wú)論市場(chǎng)怎樣發(fā)展，客戶(hù)始終是券商生存發(fā)展的根基，經(jīng)紀人才是客戶(hù)來(lái)源的保證，經(jīng)紀人在券商中的地位必須得到肯定，經(jīng)紀人隊伍的建設必須成為券商工作中的重點(diǎn)。在經(jīng)紀人制度中，經(jīng)紀人是金字塔的塔基，只有塔基穩定了，金字塔才能往上搭建。

　　由營(yíng)業(yè)部直接經(jīng)營(yíng)客戶(hù)的年代很快就會(huì )過(guò)去，作為現有利潤中心的證券營(yíng)業(yè)部，轉型是不可避免的，特別是隨著(zhù)我國證券市場(chǎng)與國際市場(chǎng)的結軌，制度的創(chuàng )新是必然的，因此，各券商應強化“變革”、“危機”意識，形成“客戶(hù)導向”、“流程導向”、“團隊合作”，以先進(jìn)可行的策略完成其制度的創(chuàng )新，提高整個(gè)證券業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的競爭力，這樣才能更好地促進(jìn)證券市場(chǎng)的發(fā)展。

證券工作計劃4

　　xx年新一年新氣象，是充滿(mǎn)激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jì)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　一、充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。

　　去年，我們團隊業(yè)績(jì)量做的離目標太遠，營(yíng)銷(xiāo)計劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團隊在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當中，無(wú)法拿到相應的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；

　　銀行網(wǎng)點(diǎn)維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，可是對于存款難度還是較大；

　　對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏(yíng)“營(yíng)銷(xiāo)方案”達成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計劃的開(kāi)展難度就增加了。

　　二、充分認識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

　　團隊管理進(jìn)入了成長(cháng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團隊管理。

　　三、充分認識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的.組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標。

　　充分的認識形勢問(wèn)題和任務(wù)的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下xx個(gè)方面的工作。

　�。ㄒ唬�營(yíng)銷(xiāo)管理制度：

　　1、日常管理

　�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成xx個(gè)小組，通過(guò)把人數落實(shí)到分組，由小組長(cháng)進(jìn)行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過(guò)與小組長(cháng)溝通，更深入的了解到團隊每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。

　�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導，給予他們鼓勵和支持。

　�、酃ぷ餍�率制度：工作中，要銷(xiāo)售人員，熟悉自己的崗位職責：

　　1）千方百計完成區域銷(xiāo)售任務(wù)；

　　2）努力完成銷(xiāo)售中的各項要求；

　　3）負責嚴格執行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續流程；

　　4）積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報；

　　5）嚴格遵守公司各項規章制度；

　　6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；

　　7）完成領(lǐng)導交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個(gè)月xx日之前完成當月工作情況，通過(guò)高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團隊管理。

　　會(huì )議管理團隊會(huì )議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節，會(huì )議是現代管理的一種重要手段，銷(xiāo)售人員對公司的指示精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就不穩定，就不會(huì )嚴格按照終端思路開(kāi)拓客戶(hù)，工作效率就大大折扣。

　�、俟ぷ鲀热荩和ㄟ^(guò)會(huì )議中回顧和總結昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jì)分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內容：新增資產(chǎn)，開(kāi)戶(hù)數，客戶(hù)疑問(wèn)）

　�、跁�(huì )議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì )對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。

　�、蹠�(huì )議文化：會(huì )議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　�。ǘ�）人員招聘銷(xiāo)售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：

　�、倬W(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

　�、谌瞬攀袌�(chǎng)招聘：結合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。

　�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個(gè)是創(chuàng )新招聘的一中新方式，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）

　�。ㄈ�）區域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進(jìn)行新員工開(kāi)戶(hù)培訓強化方案。

　�、傩聠T工開(kāi)戶(hù)流程及企業(yè)文化代訓（A股，B股開(kāi)，基金，創(chuàng )業(yè)板，機構開(kāi)戶(hù)）

　�、阡N(xiāo)售技巧及話(huà)術(shù)培訓（SWOT分析教材，客戶(hù)面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維護）

　�、蹚臉I(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

　�。ㄋ模┚W(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(cháng)了解其客戶(hù)經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績(jì)促成。

證券工作計劃5

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。

　　銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。

　　二是協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)

　　組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：

　　路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　四、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；2對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；4向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；5路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

　　證券公司個(gè)人工作計劃4

　　20xx年新一年新氣象，是充滿(mǎn)激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jì)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作。做好今年的`工作意義重大。

　�。ㄒ唬┏浞终J識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。

　　去年，我們團隊業(yè)績(jì)量做的離目標太遠，營(yíng)銷(xiāo)計劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團隊在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當中，無(wú)法拿到相應的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏(yíng)“營(yíng)銷(xiāo)方案”達成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計劃的開(kāi)展難度就增加了。

　�。ǘ�）充分認識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

　　團隊管理進(jìn)入了成長(cháng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團隊管理。

　�。ㄈ�）充分認識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標。

證券工作計劃6

　　一、國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)度的標準劃分

　　改革開(kāi)放初期，我國對外貿易業(yè)的迅速發(fā)展，需要大量的外貿人才。國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)因此成為了我國畢業(yè)生收入與就業(yè)率雙高的專(zhuān)業(yè)。不過(guò)，隨著(zhù)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生人數的迅速增長(cháng)，以及外貿環(huán)境日漸復雜多變，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)逐漸變成了畢業(yè)生收入與就業(yè)率雙低的專(zhuān)業(yè)。然而，由于市場(chǎng)經(jīng)濟的快速發(fā)展和社會(huì )分工的不斷深化，社會(huì )上出現了各種各樣的行業(yè)和就業(yè)崗位。所以，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生的就業(yè)選擇變得多種多樣。安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生也不例外。但是哪些就業(yè)崗位屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)基本對口的就業(yè)崗位？哪些就業(yè)崗位屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)部分對口的就業(yè)崗位？哪些就業(yè)崗位屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)完全不對口的就業(yè)崗位？

　　一般來(lái)說(shuō)，大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)崗位是否與所學(xué)專(zhuān)業(yè)對口，主要與該生所受的專(zhuān)業(yè)教育內容密切相關(guān)，但由于個(gè)人、社會(huì )、家庭等諸多復雜因素的影響，不少大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)崗位與其所受的專(zhuān)業(yè)教育內容部分相關(guān)甚至完全無(wú)關(guān)。因此，要想搞清楚以上問(wèn)題，首先要弄清楚專(zhuān)業(yè)教育的內容。眾所周知，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)是培養以能在涉外經(jīng)濟與貿易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機構從事經(jīng)濟與貿易業(yè)務(wù)、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的`高級專(zhuān)門(mén)人才為目標的，所以，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)的教育內容安排自然是圍繞著(zhù)這個(gè)人才培養目標來(lái)安排。以安徽財經(jīng)大學(xué)為例，目前，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育內容包括公共基礎課、學(xué)科基礎課、專(zhuān)業(yè)必修課、專(zhuān)業(yè)限選課、公共限選課和公共任選課等六個(gè)模塊，其中公共基礎課包括馬克思主義思想原理、思想道德修養與法律基礎、數據庫應用、微積分上、微積分下、線(xiàn)性代數、概率論與數理統計、計算機應用基礎、體育、英語(yǔ)精讀高級上、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)高級上、英語(yǔ)精讀高級下、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)高級下等課程，學(xué)科基礎課包括政治經(jīng)濟學(xué)、微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)、宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)、國際經(jīng)濟學(xué)、會(huì )計學(xué)、統計學(xué)、貨幣銀行學(xué)、財政學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)等課程，專(zhuān)業(yè)必修課包括產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、國際貿易、國際貿易實(shí)務(wù)、國際貿易操作實(shí)驗、國際市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、商務(wù)英語(yǔ)函電、國際金融實(shí)務(wù)、電子商務(wù)概論等課程，專(zhuān)業(yè)限選課包括中級商務(wù)英語(yǔ)、國際金融、國際商務(wù)概論、國際商務(wù)談判、國際貨物運輸與保險、國際支付與結算、服務(wù)外包、國際企業(yè)經(jīng)營(yíng)、國際投資學(xué)、跨國公司、現代期貨貿易、商務(wù)網(wǎng)站經(jīng)營(yíng)、統計軟件、經(jīng)濟法等課程，公共限選課包括世界文化史、漢字文化、歐洲音樂(lè )史、廣告作品欣賞、中國財政史、會(huì )計史、外國經(jīng)濟史、創(chuàng )業(yè)經(jīng)營(yíng)、商業(yè)機會(huì )識別等二百多門(mén)課程，公共任選課包括合同法、勞動(dòng)法、法律與生活、網(wǎng)站建設、地方財政管理學(xué)、社會(huì )學(xué)、人力資源管理、跨國公司管理、企業(yè)文化、證券投資基金等幾百門(mén)課程。

　　根據安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)的教育內容，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作，這些工作崗位肯定是屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)基本對口的就業(yè)崗位。進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作，這些工作崗位就屬于部分對口就業(yè)崗位，而進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作，這些工作崗位則屬于完全不對口就業(yè)崗位。

　　二、國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調查分析

　　根據以上論述可知，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作，是屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)基本對口的就業(yè)崗位；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作，是屬于部分對口就業(yè)崗位，而進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作，則屬于完全不對口就業(yè)崗位。

　　為了便于調查和分析，本文選取安徽財經(jīng)大學(xué)20xx屆和20xx屆國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生作為調查和分析的對象。安徽財經(jīng)大學(xué)20xx屆國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生有6個(gè)班，共265人，其中進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生，有63人；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作的畢業(yè)生，有165人，進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作的畢業(yè)生，有9人；另外有28人攻讀碩士研究生。20xx屆國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生有7個(gè)班級，共316人，其中進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生，有90人；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作的畢業(yè)生，有164人，進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作的畢業(yè)生，有11人。另外有51人攻讀碩士研究生。

　　通過(guò)上述的調查統計，可以明顯得出，真正進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生人數遠遠少于進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作的畢業(yè)生人數。因此，可以說(shuō)，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育還需要進(jìn)行一定的調整和完善，以進(jìn)一步適應這種就業(yè)現狀。

　　三、對策建議

　　通過(guò)對安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調查和分析，發(fā)現當前的國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育還需進(jìn)行一定的調整和完善，為此提出以下對策建議：

　　1、調整培養目標。前面已述，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)是培養以能在涉外經(jīng)濟與貿易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機構從事經(jīng)濟與貿易業(yè)務(wù)、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的高級專(zhuān)門(mén)人才為目標，但是從對安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調查和分析的情況來(lái)看，這個(gè)培養目標顯然需要調整。在培養能在涉外經(jīng)濟與貿易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機構從事經(jīng)濟與貿易業(yè)務(wù)、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的高級專(zhuān)門(mén)人才的同時(shí)，還應培養思想品德優(yōu)良，具有廣泛經(jīng)濟、金融、物流、證券、營(yíng)銷(xiāo)等理論知識，對人文社會(huì )科學(xué)都有廣泛涉獵，能夠運用計算機及網(wǎng)絡(luò )從事日常工作和涉外工作，具有良好的溝通、應變、協(xié)調、創(chuàng )新和創(chuàng )業(yè)能力。

　　2、完善課程的設置。國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)課程設置應該與社會(huì )發(fā)展需要緊密結合，根據社會(huì )發(fā)展變化完善課程設置。既要夯實(shí)學(xué)生的理論基礎，也要增強學(xué)生的實(shí)際操作和分析問(wèn)題解決問(wèn)題的能力。增加能夠拓寬理論知識和更好適應社會(huì )需要的課程，比如金融投資、物流管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、項目管理、行政管理、人力資源管理、勞動(dòng)法、管理心理學(xué)等課程。通過(guò)以經(jīng)濟學(xué)為主，金融學(xué)、管理學(xué)和人文科學(xué)多學(xué)科知識的復合型培養，為國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生提供較為寬厚的學(xué)科理論基礎。

　　3、加強實(shí)踐訓練和考核方式改革。學(xué)生在課堂里學(xué)到的主要是理論知識，很少有實(shí)踐訓煉，這就導致大部分學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力有所欠缺。而這與培養具有較強綜合能力的培養目標來(lái)說(shuō)，是不相適應的。因此，在提升理論素質(zhì)培養的同時(shí)，要加大實(shí)踐訓練，改革考核方式，把實(shí)踐訓練納入考核內容當中，加強理論聯(lián)系實(shí)際，在實(shí)踐中鞏固理論的學(xué)習。

證券工作計劃7

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。

　　銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。

　　二協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一、組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：

　　1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍;2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　二、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排;2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源;2對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向;4向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

　　證券公司客戶(hù)經(jīng)理工作計劃4

　　第一章?tīng)I銷(xiāo)團隊的工作計劃和目標

　　第二條各營(yíng)銷(xiāo)團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實(shí)施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執行。

　　第三條營(yíng)銷(xiāo)團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場(chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時(shí)列明一年內的工作計劃與目標開(kāi)戶(hù)數。

　　第四條渠道管理部負責對各營(yíng)銷(xiāo)團隊營(yíng)銷(xiāo)方案等文件進(jìn)行指導和審核。營(yíng)銷(xiāo)團隊的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì )簽審核后方可執行。報批流程：營(yíng)業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì )簽的部門(mén))→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì )簽意見(jiàn)，流程結束。

　　第五條營(yíng)銷(xiāo)團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區域經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。

　　(一)客戶(hù)經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。(二)營(yíng)銷(xiāo)團隊內部成員之間應有明確的分工，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)客戶(hù)要緊密結合。

　　(三)根據工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計劃，逐一落實(shí)工作目標。

　　(四)客戶(hù)經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調整、調動(dòng)應服從營(yíng)銷(xiāo)團隊的統一安排。第六條營(yíng)銷(xiāo)團隊要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

　　第二章?tīng)I銷(xiāo)團隊的考勤制度第七條營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關(guān)系�？蛻�(hù)經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統一領(lǐng)導和管理。第八條營(yíng)銷(xiāo)團隊必須執行嚴格的考勤制度，專(zhuān)人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規定比照執行。具體內容如下：

　　(一)客戶(hù)經(jīng)理必須準時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

　　(二)客戶(hù)經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。

　　(三)客戶(hù)經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)原則上應該向團隊負責人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪(fǎng)單》(見(jiàn)附件)，詳細列明目的地、被訪(fǎng)人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進(jìn)行抽查或全查。

　　(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶(hù)經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負責人了解人員動(dòng)態(tài)。

　　(五)客戶(hù)經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。第三章?tīng)I銷(xiāo)團隊的會(huì )議制度第九條營(yíng)銷(xiāo)團隊必須制定嚴格的例會(huì )制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會(huì )，每月一次月度總結例會(huì )。例會(huì )主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現的問(wèn)題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調整。

　　第十條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須每日召開(kāi)晨會(huì )，晨會(huì )內容包括：

　　(一)通報當日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢;

　　(二)由團隊負責人對公司的最新精神進(jìn)行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù);

　　(三)團隊工作進(jìn)度匯報;

　　(四)學(xué)習營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì );

　　(五)激勵團隊士氣等。第四章?tīng)I銷(xiāo)團隊的實(shí)物管理第十一條營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

　　第十二條客戶(hù)經(jīng)理具體負責所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。

　　第十三條營(yíng)銷(xiāo)團隊應設專(zhuān)人負責實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續。

　　第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責任人承擔。

　　第五章?tīng)I銷(xiāo)團隊的業(yè)務(wù)統計與考核第十五條客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)統計：

　　(一)營(yíng)業(yè)部每月根據crm系統中的數據及客戶(hù)經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數據，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財務(wù)部復核。

　　(二)營(yíng)業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數據后，應核算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會(huì )計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據，同時(shí)報經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營(yíng)業(yè)部負責對營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊的考核工作�？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績(jì)考核兩部分。工作職責考核主要對客戶(hù)經(jīng)理日常工作的'執行情況和客戶(hù)服務(wù)工作標準的執行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jì)考核主要對其所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)數量、所轄客戶(hù)創(chuàng )造的凈收入和客戶(hù)資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

　　第十七條考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jì)考核每月進(jìn)行一次，決定當月客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶(hù)經(jīng)理級別的升降;年終對客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調整客戶(hù)經(jīng)理的級別。

　　第六章?tīng)I銷(xiāo)團隊的檔案管理與使用第十八條

　　營(yíng)業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單據、各類(lèi)統計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。

　　第十九條

　　營(yíng)業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條

　　對于客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應指定專(zhuān)人負責檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶(hù)經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復印件、學(xué)歷證書(shū)復印件、擔保書(shū)、擔保人身份證復印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。

　　第二十一條

　　營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對客戶(hù)經(jīng)理每月的營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)明細、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jì)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單》等單據進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

　　第二十二條

　　營(yíng)銷(xiāo)團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展數據及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

　　第二十三條

　　對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，由營(yíng)業(yè)部根據擬聘客戶(hù)經(jīng)理的表現和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續。對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

　　第二十四條為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應建立《員工培訓檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓項目完成后填寫(xiě)，記錄員工參加培訓的時(shí)間、內容、考核結果等有關(guān)信息，以作為公司培訓管理、員工績(jì)效考核和干部任免的依據。

　　第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶(hù)經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

　　第七章附則第二十六條本指引適用于營(yíng)業(yè)部。

　　第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

　　一、加強客戶(hù)管理，優(yōu)化服務(wù)流程

　　1、走訪(fǎng)客戶(hù)制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏(yíng)

　　建立走訪(fǎng)客戶(hù)制度，旨在進(jìn)一步加強與客戶(hù)之間的交流和溝通，為客戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會(huì )展示郵政部門(mén)嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪(fǎng)工作做實(shí)，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規范。走訪(fǎng)客戶(hù)時(shí)，走訪(fǎng)人需詳細填寫(xiě)《客戶(hù)走訪(fǎng)日志》，每月末交負責人核實(shí)處理情況，并填寫(xiě)意見(jiàn)。在走訪(fǎng)過(guò)程中，注重與客戶(hù)開(kāi)展面對面交流，積極傾聽(tīng)客戶(hù)的意見(jiàn)和建議，把握客戶(hù)需求的新導向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據為下一步開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強營(yíng)銷(xiāo)的針對性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果。

　　2、積極推行客戶(hù)經(jīng)理制，規范大客戶(hù)開(kāi)發(fā)與管理流程。

　　在過(guò)去一年走訪(fǎng)客戶(hù)過(guò)程中遇到一些問(wèn)題，比如，由于走訪(fǎng)人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪(fǎng)人的重疊性，客戶(hù)的難點(diǎn)問(wèn)題以及意見(jiàn)、建議的處理沒(méi)有得到很好監督，等等。為此實(shí)行走訪(fǎng)人督辦制度，即遵循“誰(shuí)走訪(fǎng)誰(shuí)督辦”的原則，如由于客觀(guān)原因不能當場(chǎng)答復的，或不屬于本部門(mén)職責范圍的問(wèn)題應向客戶(hù)說(shuō)明原因并詳細記錄下被訪(fǎng)用戶(hù)的資料、用郵困難以及對方提出的意見(jiàn)建議，送交相關(guān)專(zhuān)業(yè)局處理，并協(xié)調督促實(shí)施，事后將處理結果告知客戶(hù);負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪(fǎng)結果報相關(guān)領(lǐng)導，并對近期走訪(fǎng)工作進(jìn)行梳理，并對客戶(hù)意見(jiàn)建議的處理結果進(jìn)行分析、評議。

　　3、對大客戶(hù)實(shí)行分級管理，開(kāi)發(fā)統一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統

　　為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶(hù)中心將從多方面著(zhù)手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿(mǎn)足大客戶(hù)的要求。首先實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理負責制，并對大客戶(hù)實(shí)施分級管理制度，強調服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性，以制度化保證客戶(hù)服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開(kāi)發(fā)統一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統，在走訪(fǎng)客戶(hù)時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶(hù)動(dòng)態(tài)，了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶(hù)檔案，為下一步開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強營(yíng)銷(xiāo)的針對性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果，有助于提高運行效率，降低運營(yíng)成本，限度地減少內耗，實(shí)現客戶(hù)資源的共享。

　　二、學(xué)無(wú)止境，全面提高客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)

　　客戶(hù)經(jīng)理是企業(yè)與客戶(hù)之間的橋梁和紐帶，客戶(hù)經(jīng)理能否對客戶(hù)提供“標準化、個(gè)性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶(hù)對企業(yè)的“信任度、滿(mǎn)意度、忠誠度”。大客戶(hù)中心將把握機會(huì )，創(chuàng )造條件，致力于客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

　　1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶(hù)經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著(zhù)深刻的了解。大客戶(hù)中心將定期組織學(xué)習郵政業(yè)務(wù)，以成長(cháng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶(hù)進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家為目標，積極參加各專(zhuān)業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專(zhuān)業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

　　2、美化言行舉止，提升客戶(hù)經(jīng)理形象

　　客戶(hù)經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著(zhù)郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著(zhù)客戶(hù)對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統提升客戶(hù)經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶(hù)經(jīng)理的言行舉止、提升客戶(hù)經(jīng)理形象，有助于贏(yíng)得客戶(hù)對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營(yíng)銷(xiāo)工作的順利開(kāi)展。

　　3、豐富營(yíng)銷(xiāo)知識體系，提高營(yíng)銷(xiāo)水平

　　為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷(xiāo)水平，大客戶(hù)中心將創(chuàng )造條件通過(guò)遠程培訓、優(yōu)秀營(yíng)銷(xiāo)書(shū)籍等途徑獲得專(zhuān)業(yè)化銷(xiāo)售流程的知識與技能，豐富營(yíng)銷(xiāo)知識體系，增強拜訪(fǎng)與服務(wù)客戶(hù)的能力、提升工作信心與客戶(hù)服務(wù)的滿(mǎn)意度。

　　通過(guò)學(xué)習，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和大客戶(hù)管理也有更深刻的認識，培養客戶(hù)經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)意識，同時(shí)開(kāi)闊事業(yè)，提高覺(jué)悟，使客戶(hù)經(jīng)理認識到營(yíng)銷(xiāo)不僅要通過(guò)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶(hù)滿(mǎn)意，而且要通過(guò)積極有效的客戶(hù)關(guān)系管理培養客戶(hù)的忠誠，并掌握培養客戶(hù)忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實(shí)的基礎。

證券工作計劃8

　　經(jīng)過(guò)二十余年的發(fā)展，我國的金融市場(chǎng)已初具規模，證券公司作為金融市場(chǎng)重要的融資渠道，已成為了現代經(jīng)濟的重要部分。但有些證券公司財務(wù)管理不規范、財務(wù)控制失效，甚至不惜冒著(zhù)法律和道德風(fēng)險，通過(guò)公司內部關(guān)聯(lián)交易、不適當運用會(huì )計政策、不公允的轉讓和出售資產(chǎn)等手段，操縱公司利潤，粉飾會(huì )計報告，通過(guò)信息的不對稱(chēng)欺騙投資者。

　　一、證券公司財務(wù)管理風(fēng)險的基本特征

　�。ㄒ唬┴攧�(wù)管理的工作缺乏重視

　　證券公司的管理者在管理理念上存在一些問(wèn)題。比如： 家族式管理的用人唯親，證券公司所有權和經(jīng)營(yíng)權未能相分離的問(wèn)題。證券公司的管理者把重心都放在如何提高證券公司的利潤收入，忽略財務(wù)管理制度層面建設，造成內部財務(wù)管理不規范且存在諸多問(wèn)題。證券公司的財務(wù)不能良性發(fā)展，勢必會(huì )造成證券公司在日后發(fā)展中想要施展相關(guān)的戰略的時(shí)候會(huì )被財務(wù)問(wèn)題掣肘。當前社會(huì )發(fā)展進(jìn)程加快，市場(chǎng)環(huán)境瞬息萬(wàn)變，如果一個(gè)證券公司財務(wù)體系不堅固，就會(huì )影響到其日后發(fā)展，作為證券公司管理者應該充分重視證券公司財務(wù)管理工作。

　�。ǘ�）財務(wù)管理的基礎環(huán)節薄弱

　　證券公司大多管理基礎環(huán)節薄弱。首先，沒(méi)有科學(xué)化的資金預算。大部分證券公司在財務(wù)管理過(guò)程中，領(lǐng)導意圖常常起著(zhù)決定性作用；另外資金流量和利用大多是根據以往經(jīng)驗進(jìn)行資金的籌集、使用，沒(méi)有建立起以科學(xué)的分析、規劃為管理依據的資金管理體系，對證券公司的資金需求量、使用量缺少長(cháng)遠眼光。其次，缺乏執行力。既便有些證券公司建立了科學(xué)、有效的預算管理體系，但由于領(lǐng)導意圖有別、觸及到部門(mén)利益及員工責任心不強等因素，預算未能在實(shí)際管理時(shí)得到很好的執行。并且，預算如果偏離實(shí)際收支，沒(méi)有針對差異得到認真的分析及修正，以致預算制度形同虛設。再次，內部監管沒(méi)有起到應有效果。由于有些企業(yè)領(lǐng)導采取一言堂管理，內部審計缺乏獨立性，使企業(yè)內部監管無(wú)法有效運作，更無(wú)法為企業(yè)股東進(jìn)行決策提供必要的建議。

　�。ㄈ�）財務(wù)管理的機構設置不健全

　　首先對現金的管理比較隨意是大部分證券公司存在的問(wèn)題，比如沒(méi)有確定現金的最佳持有數量，也沒(méi)有對證券公司日�，F金使用做好規劃和編制，這會(huì )造成資金閑置或不足。證券公司的日�，F金流量要控制在一個(gè)合適的度之內，這個(gè)度需要結合證券公司的自身實(shí)際情況決定，并非是現金越多越好，也并非現金越少越好�，F金持有量過(guò)多，會(huì )造成資金閑置； 現金過(guò)少也不能應對開(kāi)展日�；顒�(dòng)所需。如果財務(wù)管理制度建設得當，資金會(huì )得到最大限度的使用，這也會(huì )加快資金的流轉速度。證券公司在針對應收賬款這一項管理如果不進(jìn)行嚴格的把控，會(huì )讓證券公司日后面臨尾大不掉的局面，如果應收賬款不能及時(shí)收回，那勢必會(huì )形成呆賬、壞賬的可能，這無(wú)形中會(huì )增加證券公司的財務(wù)風(fēng)險。我們不得不面對的一個(gè)問(wèn)題，證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，賒銷(xiāo)是常有的固態(tài)，這其實(shí)是一把雙刃劍雖可以增加證券公司的銷(xiāo)售額，但是也會(huì )讓證券公司賬款周轉周期變慢，資金無(wú)法靈活周轉。最后證券公司對于存貨也沒(méi)有進(jìn)行科學(xué)有效地管理。如果不能很好的制定存貨計劃和相關(guān)制度，則不能對存貨進(jìn)行合理的資源配置。

　　二、證券公司財務(wù)管理風(fēng)險的監測方法

　�。ㄒ唬�專(zhuān)家意見(jiàn)法

　　專(zhuān)家意見(jiàn)法是利用專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗對證券公司的財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行監控。它的作用是量化那些普通人不能進(jìn)行量化的財務(wù)風(fēng)險事項，歲財務(wù)風(fēng)險監控進(jìn)行定性的分析，以此增強監測準確性。

　�。ǘ�）財務(wù)報表分析法

　　由于能夠反映證券公司的各項財務(wù)指標，財務(wù)報表分析法通過(guò)對財務(wù)指標的計算，能夠準確地搜尋和判斷財務(wù)風(fēng)險，這種方法符合工作人員的思維模式，但是需要專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行操作。

　�。ㄈ�）指標分析法

　　指標分析法是通過(guò)收集數據，建立指標體系，并進(jìn)行分析，它與財務(wù)報表分析法類(lèi)似，能夠從分析結果中找到財務(wù)風(fēng)險的隱患，但是需要提前設定臨界值來(lái)代表風(fēng)險臨界值。

　　三、證券公司財務(wù)管理風(fēng)險的防范措施

　�。ㄒ唬�樹(shù)立財務(wù)管理風(fēng)險意識

　　擔保公司首先要向領(lǐng)導和各級管理人員的思想統一認識，重視會(huì )計在預防在公司安全風(fēng)險和崗位設置，人員編制的重要作用。然后根據本公司以及員工的情況制定相應的提高人員素質(zhì)的計劃改善大家職業(yè)道德。最后，要依靠培訓和學(xué)習，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，防范風(fēng)險，提升其業(yè)務(wù)水平。領(lǐng)導層是證券公司的核心人員，首先領(lǐng)導層應該高度重視財務(wù)管理工作，樹(shù)立牢固的財務(wù)意識。然后對證券公司財務(wù)人員做好宣傳工作，提高證券公司整體財務(wù)意識，規范財務(wù)管理工作的秩序。管理者應主動(dòng)學(xué)習相關(guān)理論知識，在決策時(shí)科學(xué)地運用財務(wù)管理方法，并且將在日常工作中貫徹財務(wù)管理理念，使財務(wù)工作順利合理的進(jìn)行。其次要明確各個(gè)崗位人員的崗位職責，不能越權辦事，各個(gè)崗位之間要形成相互監督機制，發(fā)現問(wèn)題要及時(shí)上報上級，及時(shí)處理。

　�。ǘ�）構建財務(wù)管理風(fēng)險識別、評估、預測體系

　　對于財務(wù)集中管控體系建設，必須構建符合國家法律法規的財務(wù)管理制度。提高業(yè)務(wù)流程的規范化程度以及內部財務(wù)監督機制。良好的`內部監督機制是完善財務(wù)集中管控體系的基礎和保障。房地產(chǎn)證券公司下屬項目眾多，財務(wù)需要處理的事項較分散，使得財務(wù)監督的難度和工作量都較為龐大。對此，證券公司要將財務(wù)監督的主次、輕重進(jìn)行劃分。實(shí)行重點(diǎn)監督，定期檢查的監督管理辦法。財務(wù)集中管控重點(diǎn)內容可以設為： 會(huì )計的核算、財務(wù)報表審核、資金流動(dòng)審核等關(guān)鍵財務(wù)審核工作。證券公司預算的制定要符合證券公司長(cháng)遠的戰略布局和近期的資金流動(dòng)現狀。在當前經(jīng)濟環(huán)境下，堅持以風(fēng)控為先，收支平衡，合理發(fā)展的原則。同時(shí)，結合證券公司所在城市的發(fā)展情況以及房地產(chǎn)發(fā)展宏觀(guān)和微觀(guān)信息，完成整體性的財務(wù)預算管理。實(shí)現業(yè)績(jì)、績(jì)效、預算相結合的財務(wù)控制體系，合理的運作資金的流向，優(yōu)化證券公司資源配置，推動(dòng)證券公司整體的預算管理。為保證統一預算管理的執行程度，財務(wù)部應結合公司上年度資金流動(dòng)方向，創(chuàng )建預算執行分析反饋系統。在實(shí)際工作中，加強與證券公司的財務(wù)信息交流，市場(chǎng)現狀交流，及時(shí)提醒風(fēng)險狀況，強化預算編制的科學(xué)性，統籌風(fēng)控與發(fā)展的統一。在具體工作制度上，總部可以召開(kāi)半年、年度預算分析會(huì )，各證券公司結合上季度、年度的財務(wù)報告進(jìn)行預算分析，通過(guò)后再進(jìn)行預算處理。證券公司財務(wù)體系的戰略性調整，加強對其財務(wù)狀況和資金流量的監管。當前，證券公司構建財務(wù)管理團隊兩種模式： 一種是總部直接派遣財務(wù)人員入駐； 另一種是實(shí)行財務(wù)管理的集中核算。財務(wù)人員委派方式是指總部通過(guò)向證券公司派遣財務(wù)人員，通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統進(jìn)行財務(wù)工作的管理，與總部財務(wù)進(jìn)行對接。這種財務(wù)人員可以通過(guò)校招和社會(huì )招聘選拔，屬于借調性質(zhì)，占用總部編制，向總部財務(wù)領(lǐng)導負責。另一種是實(shí)行集中地財務(wù)集中核算，證券公司設立財務(wù)報賬人員，只有使用權限，沒(méi)有批復和決定權限。限定范圍外的資金流動(dòng)項目需要獲得總部財務(wù)部的單子簽章方可進(jìn)行； 總部設立專(zhuān)門(mén)的核算處理中心，負責領(lǐng)導、規劃、處理一切財務(wù)實(shí)務(wù)。

　�。ㄈ�）建立預算管理體系

　　保證公司會(huì )計部門(mén)在日常核算會(huì )計數據的基礎上，結合相關(guān)的統計研究數據進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。證券公司的財務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)分析，是建立在信息數據庫的各種風(fēng)險指標的基礎上，根據可能出現的量的分解和定性分析。然后根據自己的經(jīng)營(yíng)狀況和金融風(fēng)險的結果，分解為業(yè)務(wù)風(fēng)險、信用風(fēng)險資產(chǎn)、金融風(fēng)險、支付風(fēng)險。根據對比信息分析，建立相關(guān)的一般風(fēng)險和顯著(zhù)風(fēng)險指標體系，并及時(shí)發(fā)出警告。如果要分析一個(gè)更大程度的信貸風(fēng)險資產(chǎn)，會(huì )計部門(mén)根據特定類(lèi)型的證券、期限、金額作為一個(gè)儲備賬。最后，對證券公司會(huì )計信息跟蹤和分析的分析，及時(shí)記錄信息庫的信用風(fēng)險。這樣我們就可以充分發(fā)揮會(huì )計的分析、監控等功能作用，通過(guò)風(fēng)險管理來(lái)分析每一筆證券，了解整個(gè)證券公司的資產(chǎn)運行狀況。

證券工作計劃9

　　一、保障運行穩定

　�。ㄒ唬�、確保日常運行穩定

　　按照操作規范嚴格做好系統維護、權限管理、差錯處理、風(fēng)險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統穩定運行。

　�。ǘ�）、繼續做好賬戶(hù)管理

　　嚴格賬戶(hù)日常管理，杜絕不合格賬戶(hù)，做好賬戶(hù)管理系統的升級測試與上線(xiàn)工作。

　�。ㄈ�）、準備新一代系統上線(xiàn)

　　上海新一代系統將在20xx年上線(xiàn)，積極做好準備工作。

　�。ㄋ模�、配合各項新業(yè)務(wù)做好后臺支持工作

　　配合開(kāi)放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統測試、流程制定、系統維護和業(yè)務(wù)培訓等工作。

　�。ㄎ澹�、繼續做好清算工作

　　做好日常清算工作，開(kāi)展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習。

　　二、布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　�。ㄒ唬┗I建新設營(yíng)業(yè)部

　　在20xx年上半年完成新設營(yíng)業(yè)部籌建及開(kāi)業(yè)驗收工作。

　�。ǘ�）加強投資者教育服務(wù)點(diǎn)建設

　　對**年建立的投資者教育服務(wù)點(diǎn)的功能進(jìn)行細化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內容體系。

　　三、加強營(yíng)銷(xiāo)管理

　�。ㄒ唬�、建立健全營(yíng)銷(xiāo)制度

　　針對異地券商新開(kāi)營(yíng)業(yè)部的競爭，修訂與完善營(yíng)銷(xiāo)策略，制定適合各營(yíng)業(yè)部當地的傭金策略，指導營(yíng)業(yè)部制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，協(xié)助營(yíng)業(yè)部穩定現有客戶(hù)，開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，搶占市場(chǎng)先機。

　�。ǘ�）、加強經(jīng)紀人團隊建設

　　在合規運行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經(jīng)紀人規范管理，培養優(yōu)秀的的營(yíng)銷(xiāo)人才。及時(shí)完成包含了經(jīng)紀人和客戶(hù)經(jīng)理二種模式的營(yíng)銷(xiāo)管理（經(jīng)紀人）系統的測試與上線(xiàn)。

　�。ㄈ�）、繼續開(kāi)展銀證合作

　　對銀證合作的渠道統一規劃，推進(jìn)與重點(diǎn)合作銀行的合作力度，

　　對合作銀行的新建網(wǎng)點(diǎn)的合作及時(shí)跟進(jìn)，建立銀證合作管理指引，規范管理。

　�。ㄋ模�、繼續加大基金營(yíng)銷(xiāo)力度

　　與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷(xiāo)品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開(kāi)展產(chǎn)品推介會(huì )、策略研討會(huì )等多種類(lèi)型的活動(dòng)；加強對機構的基金營(yíng)銷(xiāo)力度，協(xié)助營(yíng)業(yè)部提供持續性的服務(wù)；進(jìn)一步做好信息管理平臺的升級改造工作。

　　四、提升服務(wù)質(zhì)量

　�。ㄒ唬�、提高客戶(hù)服務(wù)水平

　　制定完善客戶(hù)服務(wù)流程和標準化服務(wù)指引，并通過(guò)客戶(hù)需求調研、客戶(hù)數據收集、客戶(hù)分析和分類(lèi)，了解客戶(hù)的.行為和偏好，輸出客戶(hù)特征數據，督促營(yíng)業(yè)部根據數據進(jìn)行個(gè)性化經(jīng)營(yíng)客戶(hù)，對客戶(hù)進(jìn)行有針對性的服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)。收集前臺營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀人和客戶(hù)經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門(mén)派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢(xún)產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過(guò)短信、電話(huà)、郵件、對面溝通等形式，為營(yíng)業(yè)部目標客戶(hù)定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實(shí)提高服務(wù)水平。

　�。ǘ�）、開(kāi)發(fā)客戶(hù)服務(wù)支持系統

　　1、搭建客戶(hù)經(jīng)理工作平臺

　　為營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理提供資訊信息查詢(xún)、活動(dòng)信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶(hù)信息查詢(xún)、客戶(hù)資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權限。

　　2、開(kāi)發(fā)投資理財客戶(hù)端

　　這是一個(gè)集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營(yíng)業(yè)部資訊分析專(zhuān)業(yè)團隊共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶(hù)，根據客戶(hù)分類(lèi)標準提供相應的資訊服務(wù)，遵循“等級越高可享受的咨詢(xún)服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。

　　3、完善短信服務(wù)平臺

　　開(kāi)通短信上行方式定制、點(diǎn)播功能， 并開(kāi)發(fā)短信上行方式對客戶(hù)進(jìn)行問(wèn)卷調查及分類(lèi)功能。開(kāi)通帳戶(hù)提醒和帳戶(hù)管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶(hù)上持倉股公告及異動(dòng)情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

　�。ㄈ�）、加強大客戶(hù)服務(wù)

　　1、開(kāi)展系列的股評及主題講座

　　09年將根據《財富大講堂》設計的活動(dòng)，舉辦大型活動(dòng)與高峰研討會(huì )，主要服務(wù)于公司傭金貢獻前600名大客戶(hù)即白金卡以上客戶(hù)，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻前20xx名大客戶(hù)即銀卡以上客戶(hù)。

　　2、提供咨詢(xún)產(chǎn)品定制服務(wù)

　　由大客戶(hù)根據分類(lèi)級別自主通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權限內相應的咨詢(xún)產(chǎn)品、理財客戶(hù)端、短信產(chǎn)品等。

　　3、繼續開(kāi)展俱樂(lè )部理財沙龍活動(dòng)

　　福神俱樂(lè )部繼續為大客戶(hù)提供諸如理財沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動(dòng)等服務(wù)，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務(wù)手段，為大客戶(hù)提供一個(gè)集休閑交流與投資理財于一體的理財場(chǎng)所。

　　五、推出創(chuàng )新產(chǎn)品

　�。ㄒ唬�、做好股指期貨準備工作

　　根據股指期貨的開(kāi)展情況，聯(lián)合媒體適時(shí)舉辦仿真或實(shí)盤(pán)的操盤(pán)大賽；做好目標客戶(hù)的分類(lèi)工作，幫助營(yíng)業(yè)部發(fā)現潛在的客戶(hù)群，培育股指期貨目標客戶(hù)；召開(kāi)股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動(dòng)，或在平面媒體開(kāi)設股指期貨專(zhuān)欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統計分析工作，指導營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)；協(xié)助營(yíng)業(yè)部開(kāi)設IB業(yè)務(wù)咨詢(xún)熱線(xiàn)。

　�。ǘ�）、做好融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展工作

　　上報融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統測試；進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設及業(yè)務(wù)培訓，與同行業(yè)加強業(yè)務(wù)交流。

　�。ㄈ�）、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng )收渠道

　　加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業(yè)務(wù)平臺，爭取實(shí)現QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開(kāi)展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設計及營(yíng)銷(xiāo)工作，對產(chǎn)品推出時(shí)機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營(yíng)業(yè)部，提供通道服務(wù)。

　　六、繼續嚴控風(fēng)險

　　對營(yíng)業(yè)部定期進(jìn)行合規性檢查

　　配合風(fēng)控部對營(yíng)業(yè)部各類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性檢查，對一線(xiàn)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導和規范監督；對經(jīng)紀人合規情況進(jìn)行檢查；開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng )新產(chǎn)品做好風(fēng)險監控工作。

證券工作計劃10

　　(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對基礎客戶(hù)訂制生日祝福，感受節日關(guān)懷;

　　2、對客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠度;

　　3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統自行定制手機短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);

　　4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)，引導客戶(hù)理性投資，提高操作水平;

　　(二 )把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細做強

　　1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏(yíng)。

　　2、引導全體員工對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們。

　　(三)深化高端客戶(hù)的服務(wù)內涵

　　1、深入了解現有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當的引導，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。

　　3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群。

　　(四)加強員工業(yè)務(wù)培訓，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰斗力

　　新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng )業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進(jìn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

　　工作指導思想與經(jīng)營(yíng)目標

　　xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。

　　xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標;同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。

　　xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標是：下半年實(shí)現總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現收入1，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現收入1，125萬(wàn)元。

　　三、下半年主要工作安排

　　(一)加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破;同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。

　　(二)繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元;客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。

　　下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩定的贏(yíng)利來(lái)源。

　　鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

　　大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。

　　推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。

　　2、固定收益業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國債承銷(xiāo)量60億元，國開(kāi)行金融債完成45億元。

　　繼續強化企業(yè)債主承銷(xiāo)項目的開(kāi)發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開(kāi)發(fā)的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3-4個(gè)儲備項目。

　　探索內部報價(jià)機制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì )制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì )議模式等方式，在部門(mén)內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價(jià)機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng )利能力，實(shí)現銀行間債券市場(chǎng)現券交易實(shí)現差價(jià)收入1500萬(wàn)元。

　　加強項目和客戶(hù)的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶(hù)維護模式，有計劃有針對性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。

　　加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )。隨著(zhù)債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險得到很大釋放，未來(lái)投資機會(huì )開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng )新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )和贏(yíng)利模式，拓寬贏(yíng)利渠道。

　　積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、投行業(yè)務(wù)

　　下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。

　　ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉移。隨著(zhù)股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復，投行業(yè)務(wù)的主戰場(chǎng)轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規則變化，加強學(xué)習、培訓，加快現有項目的跟進(jìn)完成。

　　加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，提高項目?jì)�備數量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區域，整合固定收益、研究、并購等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區域實(shí)現業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。

　　加強投行業(yè)務(wù)后臺建設和人才儲備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執行機制，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構;調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風(fēng)險控制功能;設立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

　　4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

　　下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現利潤906萬(wàn)元。

　　下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，根據市場(chǎng)的新變化和出現的新機會(huì )，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場(chǎng)運作模式，對公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jì)。

　　5、研究業(yè)務(wù)

　　進(jìn)一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動(dòng)研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng )新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門(mén)間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。

　　在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現突破，樹(shù)立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調研活動(dòng)，繼續進(jìn)行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶(hù)和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強研究團隊的建設。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

　　一、加強員工隊伍建設，努力探索規范化管理途徑

　　1、繼續加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務(wù)意識，工作中樹(shù)立主人翁精神;

　　2、樹(shù)立全體保教人員的求知意識，學(xué)會(huì )向書(shū)本學(xué)習，向同事學(xué)習，向自己學(xué)習，在學(xué)習中積極探索，勇于創(chuàng )新，不斷提高自身素質(zhì)，增強自信。

　　3、繼續堅持每日巡視制度，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，分析癥結，并與相關(guān)人員交換意見(jiàn)，發(fā)揮指導功效。

　　4、繼續實(shí)施員工工作考核制度，獎優(yōu)罰劣，進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性，提高工作質(zhì)量。

　　二、加強財務(wù)管理，開(kāi)源節流，創(chuàng )建節約型幼兒園

　　1、加強園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現有資產(chǎn)的效益。繼續探索物材管理的科學(xué)性，進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛(ài)護并合理使用園內設施設備;認真做好各類(lèi)檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成，竭盡所能節約維修經(jīng)費開(kāi)支。期末認真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對工作。

　　2、嚴格執行財務(wù)制度，認真執行購物審批制度，合理使用好各類(lèi)經(jīng)費，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規范收費，落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度。

　　3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節約風(fēng)尚，大力提倡保教人員利用安全無(wú)害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng )設，積極倡導節約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節約資源，本學(xué)期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強領(lǐng)用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)處理，把水電費降低到歷史最低水平。

　　三、加強衛生與安全管理，提高操作規范化

　　1、繼續抓好環(huán)境衛生工作，明確責任區與責任人，并加強檢查和指導，確保幼兒園環(huán)境衛生整潔有序。

　　2、進(jìn)一步加強對食堂人員食品加工過(guò)程、餐具清洗和消毒過(guò)程的檢查和指導，切實(shí)落實(shí)《食品衛生法》和衛生保健制度，規范操作。

　　3、進(jìn)一步強化門(mén)衛人員的安全責任意識，嚴格執行外來(lái)人員的查詢(xún)和登記工作，嚴防幼兒走出園門(mén)以及盜竊等現象的發(fā)生。

　　4、定期進(jìn)行安全檢查，不斷完善和改進(jìn)工作。認真執行每周一次的安全檢查制度，及時(shí)地做好各種物品、器械的保養和維修，確保安全使用。

　　5、切實(shí)做好消防安全工作，繼續加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專(zhuān)人保管、限量發(fā)放，以備不測。

　　6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書(shū)”的有關(guān)條例，掌握本班的安全工作重點(diǎn)，天天講、經(jīng)常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時(shí)要加強對幼兒進(jìn)行安全自救教育，本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動(dòng)。

　　xx年初，xxxx有限公司正式進(jìn)入項目運營(yíng)，財務(wù)部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門(mén)的運營(yíng)工作，從會(huì )計核算和財務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導層的參謀。隨著(zhù)公司推出財務(wù)資金計劃管理，財務(wù)部為首的資金統籌工作正式開(kāi)展起來(lái);公司內部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門(mén)經(jīng)濟業(yè)務(wù)發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來(lái)越高，公司外部、隨著(zhù)國家宏觀(guān)經(jīng)濟政策的緊縮、國家稅收政策調整及稅務(wù)機關(guān)對房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查、金融機構對房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監管，這些都是財務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財務(wù)人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項工作努力做好，下面做具體的會(huì )計下半年工作計劃。

　　一、財務(wù)職能的完善與擴展

　　由于xx公司是由20xx年8月份收購過(guò)來(lái)的，原有的財務(wù)核算及管理體系極不完善。在過(guò)去的上半年，財務(wù)部在整個(gè)財務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善。 建立健全了財務(wù)各項會(huì )計核算賬簿，對成本費用明細進(jìn)行合理有效的分類(lèi)，使成本費用核算口徑一致。

　　1、建立和完善各項報銷(xiāo)單據，為加強內部管理做好前期工作。

　　2、設置了資金計劃表格及辦法，為公司規范化管理、統籌及高效地運用資金、提高運營(yíng)績(jì)效、，鋪下了良好的基礎。

　　公司實(shí)行“資金計劃管理”，說(shuō)明公司決策層對財務(wù)管理工作的重視，為使各部門(mén)管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務(wù)親自擬定了各項具體實(shí)施細則，同時(shí)在財務(wù)部例會(huì )上對全體財務(wù)人員提出做好基礎工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識，要求財務(wù)人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時(shí)上報公司決策層。

　　3、根據房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結合公司管理要求對開(kāi)發(fā)成本、期間費用的會(huì )計二級、三級明細科目進(jìn)行梳理，并對明細科目統一核算口徑，保證數據歸集及分析對比前后的一致。

　　4、對財務(wù)報表體系的'完善、對公司財務(wù)報表的格式及其內容進(jìn)行再調整、增加了各項內部管理報表和財務(wù)分析報告，充分反映公司整體項目運營(yíng)績(jì)效情況、細致反映公司資金往來(lái)及成本費用等具體指標變動(dòng)。其目的，一是要符合財務(wù)管理的要求;二是要滿(mǎn)足管理層對項目運營(yíng)情況的了解和分析。

　　5、為了使會(huì )計核算工作規范化，從基礎工作、會(huì )計核算、日常管理三方面落實(shí)標準化。從小處著(zhù)手，對財務(wù)檔案進(jìn)行系統化管理、科學(xué)分類(lèi)歸檔、專(zhuān)人保管，對會(huì )計憑證要求及時(shí)裝訂、整潔整齊。

　　6、財務(wù)知識的培訓，通過(guò)納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓與交流，提高全體財務(wù)人員對新的稅務(wù)政策和知識的了解和掌握。

　　二、具體職能管理

　　(一)財務(wù)核算工作

　　財務(wù)核算工作是本部門(mén)大量的基礎工作，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷(xiāo)、會(huì )計核算與結轉、會(huì )計報表的編制、稅務(wù)申報等各項工作開(kāi)展都能及時(shí)有效的完成。

　　1、財務(wù)審核分兩個(gè)方面，一是對原始報銷(xiāo)單據的審核、財務(wù)部嚴格按照公司有關(guān)制度規定執行審核、堅持原則、杜絕人情關(guān)。

　　如對一些票據不完善、未列入資金計劃內支出等堅決退回。二是對會(huì )計憑證的審核工作，重要的對會(huì )計分錄的正確性、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。

　　2、成本核算

　　隨著(zhù)公司“xx”項目進(jìn)行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務(wù)部嚴格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時(shí)核算代扣代繳稅款，并要求對方及時(shí)開(kāi)具工程款項發(fā)票。這樣有利于清晰及時(shí)的核算開(kāi)發(fā)成本。

　　3、銷(xiāo)售核算

　　上半年公司累計推出x棟多層、共x戶(hù)進(jìn)行銷(xiāo)售，在公司決策層的營(yíng)銷(xiāo)政策和營(yíng)銷(xiāo)部同仁的努力下銷(xiāo)售勢頭良好，實(shí)現銷(xiāo)售x戶(hù)，銷(xiāo)售額x萬(wàn)元。財務(wù)部在整個(gè)銷(xiāo)售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷(xiāo)售單據按公司要求進(jìn)行把關(guān)、對銷(xiāo)售合同進(jìn)行專(zhuān)人歸檔保管。按揭放款環(huán)節由財務(wù)部與銷(xiāo)售部門(mén)進(jìn)行積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時(shí)到位。

　　5月份公司加強了財務(wù)部銷(xiāo)售核算力量，確定專(zhuān)人進(jìn)行銷(xiāo)售收款、與銷(xiāo)售部門(mén)銜接，同時(shí)加強了對銷(xiāo)售臺帳的統計工作，做好財務(wù)銷(xiāo)售明細的編制。

　　財務(wù)部按月及時(shí)與銷(xiāo)售部的銷(xiāo)售提成表進(jìn)行審查核對，保障銷(xiāo)售數據的核對無(wú)誤。

　　4、會(huì )計電算化

　　xx年10月份財務(wù)部采取用金蝶軟件標準版進(jìn)行賬務(wù)處理，這樣極大提高了工作效率和會(huì )計核算的準確性。但由于標準版的功能局限性，不能適應公司財務(wù)核算需要，財務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財務(wù)軟件進(jìn)行專(zhuān)業(yè)升級。目前這一工作還在進(jìn)行中。

　　5、合同管理

　　財務(wù)部對存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理，并建立合同臺帳。按部門(mén)對合同的類(lèi)別、名稱(chēng)、簽訂單位、合同金額、付款時(shí)點(diǎn)及金額、執行情況等做出詳細準確的反映。

　　6、納稅申報

　　由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性，國家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預售款來(lái)作為計稅依據的的，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬(wàn)元左右，財務(wù)部在嚴格按照稅法進(jìn)行核算與申報的基礎上，積極與稅務(wù)部門(mén)溝通，采取緩繳的方式來(lái)減緩公司的資金支出。

　　回顧上半年雖然為公司項目營(yíng)運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現在部分財務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高，財務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善。對于下半年，財務(wù)部做出以下計劃和部署： 推進(jìn)會(huì )計標準化工作，從基礎核算到日常流程進(jìn)行細則的規定、以形成統一標準。

　　2、加強內部財務(wù)管理工作，采取與外部單位、內部各部門(mén)定期核對賬目及臺帳來(lái)確保數據無(wú)誤，對各部門(mén)資金支出進(jìn)行及時(shí)反映和分析等措施。

　　3、提高財務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識，加強財務(wù)人員的定期培訓。

　　4、做好資金統籌計劃，保障項目運營(yíng)。

證券工作計劃11

　　關(guān)鍵詞：基于工作過(guò)程；證券交易與服務(wù)；學(xué)習領(lǐng)域；課程開(kāi)發(fā)；學(xué)習情境

　　中圖分類(lèi)號：G712 文獻標識碼：A 文章編號：1672-5727（20xx）10-0094-02

　　學(xué)習領(lǐng)域是建立在教學(xué)論基礎上、由職業(yè)學(xué)校實(shí)施的學(xué)習行動(dòng)領(lǐng)域，它包括實(shí)現該專(zhuān)業(yè)人才培養目標的全部學(xué)習任務(wù)，通過(guò)行動(dòng)導向的學(xué)習情境使其具體化。從學(xué)習領(lǐng)域課程方案來(lái)看，一般而言，每一學(xué)習領(lǐng)域均以相應的職業(yè)行動(dòng)領(lǐng)域為依據。一個(gè)學(xué)習領(lǐng)域就是一個(gè)學(xué)習單元，其主題內容是以職業(yè)任務(wù)設置與職業(yè)行動(dòng)過(guò)程為取向的，即以工作過(guò)程為導向。

　　學(xué)習領(lǐng)域課程的開(kāi)發(fā)思路

　　學(xué)習領(lǐng)域課程開(kāi)發(fā)的基本思路是：由職業(yè)行動(dòng)體系中的全部職業(yè)行動(dòng)領(lǐng)域導出相關(guān)的學(xué)習領(lǐng)域，再通過(guò)適合教學(xué)的學(xué)習情境使之具體化，這一過(guò)程的本質(zhì)可簡(jiǎn)述為“行動(dòng)領(lǐng)域——學(xué)習領(lǐng)域——學(xué)習情境”，如圖1所示。

　　行動(dòng)領(lǐng)域體現了職業(yè)的'、社會(huì )的和個(gè)人的需求，職業(yè)教育的學(xué)習過(guò)程應該有利于完成這些行動(dòng)領(lǐng)域中的任務(wù)。對當今和未來(lái)實(shí)踐的行動(dòng)領(lǐng)域進(jìn)行教學(xué)論的反思與處理，就產(chǎn)生了專(zhuān)業(yè)教學(xué)計劃的學(xué)習領(lǐng)域。行動(dòng)領(lǐng)域的開(kāi)發(fā)過(guò)程如圖2所示。

　　證券公司客戶(hù)經(jīng)理崗位的行動(dòng)領(lǐng)域歸納

　　典型工作任務(wù)是職業(yè)行動(dòng)中的具體工作領(lǐng)域，也稱(chēng)行動(dòng)領(lǐng)域，它是用完整的、有代表性的職業(yè)行動(dòng)和反映本質(zhì)工作關(guān)系描述的具體的職業(yè)工作。通過(guò)行業(yè)企業(yè)調研以及工作任務(wù)分析，可得到證券公司客戶(hù)經(jīng)理的典型工作任務(wù)，行動(dòng)領(lǐng)域歸納為：尋找客戶(hù)；指導客戶(hù)下載并安裝證券行情交易軟件；指導客戶(hù)進(jìn)行證券交易操作；為客戶(hù)提供即時(shí)行情咨詢(xún)服務(wù)；指導客戶(hù)收集分析證券信息；為客戶(hù)提供簡(jiǎn)單證券投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　通過(guò)典型工作任務(wù)分析確立學(xué)習領(lǐng)域

　　通過(guò)證券公司客戶(hù)經(jīng)理職業(yè)崗位的典型工作任務(wù)提取，可以確定相應的學(xué)習領(lǐng)域。由于這些典型工作任務(wù)都與證券交易服務(wù)有關(guān)，所以將對應的學(xué)習領(lǐng)域命名為“證券交易與服務(wù)”。需要注意的是，學(xué)習領(lǐng)域課程體系與學(xué)科體系有本質(zhì)的區別，命名時(shí)要強調學(xué)習領(lǐng)域與職業(yè)崗位行動(dòng)領(lǐng)域之間的銜接關(guān)系，應按“學(xué)習領(lǐng)域名稱(chēng)=工作對象+動(dòng)作”的原則來(lái)命名。

　　學(xué)習情境的設計

　　根據典型工作任務(wù)、學(xué)生認知規律和職業(yè)成長(cháng)規律，將本課程的教學(xué)內容設計為8個(gè)學(xué)習情境，共36學(xué)時(shí)。學(xué)習內容與工作過(guò)程和職業(yè)資格實(shí)現對接，較好地解決了“教什么”的問(wèn)題。學(xué)習情境的。

　　在證券交易所的真實(shí)行情中以行動(dòng)

　　導向法實(shí)施學(xué)習情境和子情境教學(xué)

　　本課程以證券交易服務(wù)為載體，采用行動(dòng)導向法來(lái)實(shí)施教學(xué)。學(xué)生通過(guò)交易系統在證券交易所即時(shí)行情系統中完成學(xué)習項目。另外，我校與證券公司共同舉辦模擬炒股大賽，提升了學(xué)生的學(xué)習興趣，教學(xué)效果良好，較好地解決了“怎樣教”的問(wèn)題，設計舉例如表2所示。

　　打造投資經(jīng)驗豐富、專(zhuān)兼結合的教學(xué)團隊

　　教學(xué)內容的選取決定了專(zhuān)任教師無(wú)法滿(mǎn)足本課程教學(xué)的需要。本課程打造了一支由三位專(zhuān)任教師和三位兼職教師組成的教學(xué)團隊。其中，專(zhuān)任教師均通過(guò)了證券從業(yè)資格考試，兼職教師由珠海證券營(yíng)業(yè)部的優(yōu)秀客戶(hù)經(jīng)理和證券分析師擔任，彌補了專(zhuān)任教師在營(yíng)銷(xiāo)實(shí)戰方面的不足，較好地解決了“誰(shuí)來(lái)教”的問(wèn)題。

　　實(shí)施考評結合的教學(xué)評價(jià)改革

　　本課程打破了以考試為主的教學(xué)評價(jià)模式，實(shí)施考評結合的教學(xué)評價(jià)改革，較好地解決了“怎樣評”的問(wèn)題。評價(jià)方案如表3所示。

　　學(xué)習領(lǐng)域課程《證券交易與服務(wù)》開(kāi)發(fā)獲得了我校教改項目的立項，是我校教改的階段性成果之一。本課程以培養學(xué)生的職業(yè)技能為出發(fā)點(diǎn)，兼顧職業(yè)資格考證需求，以崗位工作過(guò)程為導向、典型工作任務(wù)為載體設計課程內容和學(xué)習情境，以行動(dòng)導向法組織實(shí)施教學(xué)，形成了課程特色，對指導當前高職教育的課程改革與建設具有一定的意義。

證券工作計劃12

　　20xx年即將過(guò)去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒(méi)有什么業(yè)績(jì)，即將到來(lái)的XX年會(huì )努力做好自己的工作，呈現一個(gè)嶄新的'面貌，現把20xx年的工作計劃如下，以此督促自己。

　　一：日常工作

　　1、營(yíng)業(yè)部任務(wù)

　　作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認真學(xué)習營(yíng)業(yè)務(wù)統一安排的各項內部培訓學(xué)習事項，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng )新業(yè)務(wù)指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專(zhuān)家！

　　2、團隊任務(wù)

　　團隊是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶(hù)群。聽(tīng)取團隊經(jīng)理的調度，具體執行分攤下來(lái)的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

　　二：業(yè)績(jì)目標

　　1、開(kāi)戶(hù)數：上半年開(kāi)戶(hù)數達到30戶(hù)，其中有效戶(hù)達到20戶(hù)以上。下半年開(kāi)戶(hù)數達到30戶(hù)，其中有效戶(hù)在20戶(hù)以上。力爭全年開(kāi)戶(hù)數在80左后，有效戶(hù)達到50戶(hù)。

　　2、托管資產(chǎn)：托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。

　　20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬(wàn)以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬(wàn)。

證券工作計劃13

　　號角相聞，告別20xx業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的20xx。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首20xx年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1—12月主承銷(xiāo)家數排名第三，ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，20xx年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望20xx，××證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)20xx年的努力，我們的'投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在20xx年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！

證券工作計劃14

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。

　　__營(yíng)業(yè)部準備和縣內各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊，并且本著(zhù)與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎，推出股民開(kāi)戶(hù)優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢(xún)。

　　__營(yíng)業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤(pán)，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶(hù)贈送了__投資分析軟件。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

　　三、重新細分與定位目標市場(chǎng)。

　　針對不同的客戶(hù)群體，通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿(mǎn)足不同客戶(hù)群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現場(chǎng)客戶(hù)，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。

　　四、繼續完善日常工作

　　提升對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎的情況下，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構客戶(hù)，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。

　　五、堅持客戶(hù)為本的'宗旨，科學(xué)設計服務(wù)工作流程，給客戶(hù)提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。

　　加強員工的業(yè)務(wù)培訓，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養，建立一支高效團結的員工隊伍。在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶(hù)提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

　　六、“開(kāi)源節流、增收節支”。

　　明年，__營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶(hù)的同時(shí)，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶(hù)，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經(jīng)營(yíng)成本。

　　七、加強投資咨詢(xún)力量。

　　新的券商之間的競爭，還體現在研發(fā)方面的競爭。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，加強員工隊伍的培養，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢(xún)薄弱的局面。采用多種現代通訊方式，加強和客戶(hù)的溝通與聯(lián)系，開(kāi)展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)的服務(wù)向縱深發(fā)展。

　　總之，__營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階，為公司樹(shù)立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿(mǎn)信心。

證券工作計劃15

　　【關(guān)鍵詞】客戶(hù)經(jīng)理；傭金提成；績(jì)效考核；后續培訓

　　伴隨著(zhù)國家經(jīng)濟建設和證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，證券公司客戶(hù)經(jīng)理已經(jīng)逐漸成為證券公司中具有舉足輕重地位的崗位。投資者經(jīng)常面對證券公司客戶(hù)經(jīng)理的拜訪(fǎng)和電話(huà)聯(lián)系。另外，投資者無(wú)論是在網(wǎng)上，還是在報刊雜志上，都會(huì )看到證券分析師在討論行情和股票，各種漲跌信息的碰撞無(wú)處不在。這些分析師并不全都是證券公司的后臺研發(fā)分析人員，有一些就是證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，一些客戶(hù)經(jīng)理有時(shí)也會(huì )在媒體上發(fā)表對大盤(pán)和個(gè)股的看法。本文將介紹證券公司的客戶(hù)經(jīng)理工作性質(zhì)，客戶(hù)經(jīng)理制度的現狀，及對有志于從事客戶(hù)經(jīng)理職業(yè)的求職者提出幾點(diǎn)建議，也為證券公司完善客戶(hù)經(jīng)理制度提出幾點(diǎn)改善意見(jiàn)。

　　一、證券公司客戶(hù)經(jīng)理的工作性質(zhì)和管理現狀

　　證券公司客戶(hù)經(jīng)理是證券公司營(yíng)業(yè)部中的一個(gè)崗位。這個(gè)崗位的工作重心就是開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，維護老客戶(hù)。這個(gè)崗位需要的知識和技能除了一定的證券、期貨、外匯、黃金投資方面的理論知識和實(shí)際操作方法機能外，最主要的還是比較強的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)能力，也就是與客戶(hù)的交流和溝通能力。

　　有人說(shuō)過(guò)，“證券公司的客戶(hù)經(jīng)理就是穿著(zhù)西服的推銷(xiāo)員”，這話(huà)不無(wú)道理。無(wú)論是證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，還是各大商場(chǎng)的推銷(xiāo)員，其本質(zhì)都是相似的，都是希望通過(guò)自己熱情周到的服務(wù)，能夠使客戶(hù)買(mǎi)到稱(chēng)心如意的商品，進(jìn)而增加企業(yè)的銷(xiāo)售額，然后自己能夠獲得一定的提成獎金或銷(xiāo)售業(yè)績(jì)獎勵。所不同的是，商場(chǎng)銷(xiāo)售的商品是有型的貨物，而證券公司所銷(xiāo)售的“商品”是服務(wù)。這種服務(wù)包含著(zhù)幫助客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、為客戶(hù)解決交易過(guò)程中的問(wèn)題，以及向客戶(hù)提供各種投資建議等。這種服務(wù)也是一種“商品”，只不過(guò)它是無(wú)形的，客戶(hù)可以無(wú)償或有償的得到它的“宣傳海報”，也就是投資分析報告，然后參考這些分析報告進(jìn)行投資決策�？蛻�(hù)進(jìn)行證券交易，證券公司按照事先約定的傭金率向客戶(hù)收取傭金，這就是證券公司的“銷(xiāo)售額”，客戶(hù)經(jīng)理也能夠按照與證券公司的約定獲得一定比例的傭金提成。

　�。ㄒ唬┳C券公司營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理管理模式

　　證券公司營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)經(jīng)理的管理模式分為依托公司研發(fā)團隊的客戶(hù)經(jīng)理管理模式和單一的客戶(hù)經(jīng)理管理模式。

　　1、依托公司研發(fā)團隊的客戶(hù)經(jīng)理管理模式

　　這種模式雖然沒(méi)有將客戶(hù)經(jīng)理和研發(fā)人員整合為團隊，但是已經(jīng)要求研發(fā)面向一線(xiàn)，充分配合客戶(hù)經(jīng)理的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作，提供專(zhuān)門(mén)的報告或者業(yè)務(wù)支持。營(yíng)業(yè)部組成幾個(gè)營(yíng)銷(xiāo)團隊，這個(gè)營(yíng)銷(xiāo)團隊里的所有人都是客戶(hù)經(jīng)理，都是一線(xiàn)的營(yíng)銷(xiāo)人員。營(yíng)銷(xiāo)團隊每個(gè)人每月都有新開(kāi)客戶(hù)數量和新開(kāi)客戶(hù)資金量的要求，各團隊總體也有新開(kāi)客戶(hù)數量和資金量的要求。每個(gè)營(yíng)銷(xiāo)團隊開(kāi)發(fā)的客戶(hù)由團隊整體進(jìn)行維護，團隊中每個(gè)客戶(hù)經(jīng)理都可以對團隊開(kāi)發(fā)的所有客戶(hù)進(jìn)行交易指導。研發(fā)人員主要是公司總部的二線(xiàn)人員，他們負責向營(yíng)銷(xiāo)團隊提供過(guò)去的市場(chǎng)總結分析報告，以及當天的市場(chǎng)行情研判、個(gè)股投資分析報告，還有未來(lái)市場(chǎng)和個(gè)股預期的分析報告。這些報告都會(huì )通過(guò)各營(yíng)銷(xiāo)團隊盡快傳達到每個(gè)客戶(hù)經(jīng)理，使得他們無(wú)論是否有時(shí)間去關(guān)注大盤(pán)的走勢，都能夠盡快掌握最新的資訊，便于他們開(kāi)發(fā)客戶(hù)或維護客戶(hù)時(shí)能夠盡力解答客戶(hù)提出的問(wèn)題，同時(shí)樹(shù)立自己在客戶(hù)心目中的形象和口碑。

　　2、單一的客戶(hù)經(jīng)理管理模式

　　這種模式是只靠一線(xiàn)客戶(hù)經(jīng)理團隊或個(gè)人來(lái)完成開(kāi)發(fā)、維護客戶(hù)的任務(wù)，公司研發(fā)部門(mén)不提供專(zhuān)門(mén)報告，客戶(hù)經(jīng)理除日常與潛在客戶(hù)和老顧客聯(lián)系，動(dòng)員客戶(hù)到公司開(kāi)戶(hù)，指導客戶(hù)交易以外，還要占用一定的時(shí)間，消化公司研發(fā)部門(mén)的分析報告，找出對客戶(hù)有用的信息�？蛻�(hù)經(jīng)理團隊中每一個(gè)成員每月有新開(kāi)發(fā)客戶(hù)數量和資金量的任務(wù)指標，而且每個(gè)客戶(hù)經(jīng)理對自己開(kāi)發(fā)的客戶(hù)進(jìn)行維護，向客戶(hù)提出投資建議。這種方式存在于許多公司，當然也發(fā)揮了一定的作用。但是對于客戶(hù)經(jīng)理本身而言，工作量繁多，工作壓力較大；同時(shí)，團隊的每個(gè)人都身兼著(zhù)開(kāi)發(fā)與維護的任務(wù)，會(huì )降低團隊整體的合作性，久而久之會(huì )使員工的工作熱情和積極性大幅降低，對公司的長(cháng)遠發(fā)展不利。

　�。ǘ�）客戶(hù)經(jīng)理的報酬

　　1、績(jì)效考核

　　營(yíng)業(yè)部規定的每月的業(yè)績(jì)考核指標是證券公司對于客戶(hù)經(jīng)理的硬性規定，也是最低指標。對于證券公司的客戶(hù)經(jīng)理而言，業(yè)績(jì)指標主要就是每月需要完成多少的新開(kāi)客戶(hù)數量和新開(kāi)客戶(hù)的資金量。這些業(yè)績(jì)考核指標都不是一成不變的，都是隨著(zhù)大盤(pán)行情的演變而逐漸改變。如果行情看漲，相應的每月考核任務(wù)就會(huì )比行情看跌時(shí)的任務(wù)要重，這也符合公司經(jīng)營(yíng)利益的要求。

　　2、薪金狀況

　　證券公司大致實(shí)行的是“底薪+手續費（傭金）提成（+開(kāi)戶(hù)獎）”的工資計算方法。證券公司設立客戶(hù)經(jīng)理的評級制度，將客戶(hù)經(jīng)理劃分為分一級、二級、三級或者是初級、中級、高級或者是一星、二星、三星等等，叫法不同但性質(zhì)相同。一般情況下，客戶(hù)經(jīng)理從業(yè)時(shí)間越長(cháng)，自己擁有的客戶(hù)數量越多，累計的客戶(hù)資金量越高，等級就越高，底薪一般也就越高。而三級以下的客戶(hù)經(jīng)理因為入職時(shí)間較短、客戶(hù)累計量不高等原因，底薪都比較低。根據我們的走訪(fǎng)調查，絕大多數新進(jìn)公司的客戶(hù)經(jīng)理的每月底薪（扣除三險或五險一金前）大約在1000-20xx元的水平。所以，客戶(hù)經(jīng)理收入的絕大部分來(lái)源于傭金提成，至于提成的多少取決公司的獎懲措施和對客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)績(jì)考核情況。如果客戶(hù)經(jīng)理當月或在規定時(shí)間內完成了相應的客戶(hù)開(kāi)發(fā)量或交易量指標，按照最基本的傭金提成比例提成，扣除三險（五險）一金外，工資水平相對固定；超額完成任務(wù)，傭金提成比例也會(huì )增加，正所謂“多勞多得”。有些證券公司還會(huì )設立開(kāi)戶(hù)獎，多開(kāi)一個(gè)有效戶(hù)多獎勵幾百塊錢(qián)。當然，要是完不成當月或一定時(shí)期內的客戶(hù)開(kāi)發(fā)量或交易量任務(wù)，相應降低傭金的提成比例，最低只能拿到底薪。對于大多數證券公司而言，三個(gè)月是一個(gè)節點(diǎn)。如果三個(gè)月內還完不成最低的業(yè)績(jì)考核指標的話(huà)，就會(huì )降低底薪和傭金提成比例，同時(shí)降低客戶(hù)經(jīng)理的等級，而最低等級的客戶(hù)經(jīng)理將被被公司警告，連續維持在最低等級的客戶(hù)經(jīng)理最終將被公司淘汰。

　　二、對客戶(hù)經(jīng)理制度現狀的思考

　　證券公司的客戶(hù)經(jīng)理在入職時(shí)是非常辛苦的，他們需要付出非常大的努力，但是很多人經(jīng)過(guò)了努力之后，最終還是放棄了這個(gè)行業(yè)。這個(gè)原因是多方面的，既有求職者自身的問(wèn)題，也有證券公司客戶(hù)經(jīng)理制度的問(wèn)題。

　�。ㄒ唬�對求職者的建議

　　1、客戶(hù)經(jīng)理很可能只是“入門(mén)”職業(yè)

　　求職者需要認識到，要想從事證券行業(yè)，客戶(hù)經(jīng)理是必須要面對的崗位，它相當于從業(yè)者的“入門(mén)”職業(yè)。將來(lái)許多投資分析師或公司高級管理人員，將通過(guò)在客戶(hù)經(jīng)理崗位的摸爬滾打中逐步成熟、成長(cháng)起來(lái)的。所以求職者需要正視這個(gè)職位，不能逃避，更不能眼高手低，覺(jué)得這個(gè)職位與自己的職業(yè)設想出入很大而消極怠工。這都是不正確的�？蛻�(hù)經(jīng)理這個(gè)職位如同一面鏡子，照亮了人們心中只求回報、不求付出的惰性�！安唤�(jīng)歷風(fēng)雨，怎能見(jiàn)彩虹”，只要求職者端正態(tài)度，迎難而上，邁過(guò)初始的這道坎，未來(lái)的路就會(huì )越走越光明。

　　2、從事客戶(hù)經(jīng)理工作從心理到能力培養上都有一個(gè)適應過(guò)程

　　很多求職者特別是非金融專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的從業(yè)者在從事客戶(hù)經(jīng)理工作之初，普遍缺乏過(guò)硬的理論知識，缺少對客戶(hù)經(jīng)理崗位的深入認識，沒(méi)有實(shí)戰經(jīng)驗；另外很多人還缺乏吃苦耐勞的敬業(yè)精神和一定的社會(huì )交往能力。前三條可以通過(guò)加強學(xué)習和實(shí)際操作很快得以彌補，而后兩條則是從小到大不斷積累、歷練的結果。這些問(wèn)題能否解決，關(guān)系到求職者是否能在客戶(hù)經(jīng)理崗位乃至證券公司立足與發(fā)展。求職者應當虛心向老員工請教，通過(guò)自查和他人幫助查找自己的不足，以便逐漸提高自己的能力，適應公司和社會(huì )的需要。

　　3、求職者不能把收入看得太重

　　很多求職者都認為客戶(hù)經(jīng)理薪金不高，且被開(kāi)除的可能性大，不如其他崗位收入穩定。我們認為，新入職的求職者不能指望一畢業(yè)就年薪過(guò)萬(wàn)，這是不現實(shí)的，也對自己今后的發(fā)展不利。剛入職的員工，無(wú)論你是否在相同或相似的行業(yè)從事過(guò)相關(guān)的工作，進(jìn)入了一個(gè)新的`公司后，你仍然是個(gè)新“學(xué)生”，你需要學(xué)習公司的企業(yè)文化，學(xué)會(huì )與老員工打交道，學(xué)習新公司的各項業(yè)務(wù)，以及繼續培養吃苦耐勞、熱情服務(wù)客戶(hù)的本領(lǐng)。因而剛入職的員工也是要交“學(xué)費”的，這不僅僅是單純的物質(zhì)上的金錢(qián)，也包括精神上的洗禮。因而求職者不應該把錢(qián)看得太重，相反，應該把這看成是自己奮斗的動(dòng)力，去為了將來(lái)能夠獲得更好的職位、更高的人生價(jià)值和更多的個(gè)人財富而努力，這樣就能擺正心態(tài)，調整好狀態(tài)做好每一天的工作。

　　4、客戶(hù)經(jīng)理在工作過(guò)程中還要不斷學(xué)習，及時(shí)“充電”

　　剛入職的客戶(hù)經(jīng)理應當合理分配好工作和休息時(shí)間，除了把大部分精力投入到工作以外，在休息時(shí)間應當及時(shí)對自己“充電”，閱讀一些管理類(lèi)、會(huì )計類(lèi)和IT類(lèi)及營(yíng)銷(xiāo)和處理人際關(guān)系方法技巧方面的書(shū)籍，會(huì )對自己未來(lái)的發(fā)展比較有利。隨著(zhù)中國證券業(yè)的發(fā)展，金融工具創(chuàng )新速度加快，交易手段現代化程度提高，行業(yè)之間的聯(lián)系越來(lái)越緊密，證券市場(chǎng)將走向國際化，證券公司的各工作崗位需要處理各種各樣復雜、全新的問(wèn)題，因而也就越來(lái)越需要全面、復合型的人才，只掌握證券等金融類(lèi)的知識遠遠不能適應社會(huì )發(fā)展的。所以求職者在走上工作崗位后面對的社會(huì )和自身的壓力會(huì )很重，求職者需要合理分配好自己的工作和生活，同時(shí)給自己定好短期和長(cháng)期的計劃。按照自己設想的、力所能及的道路去一步步實(shí)現自己的人生目標，這樣不僅會(huì )逐步收獲自信，而且會(huì )提升人的價(jià)值。

　�。ǘ�）對證券公司客戶(hù)經(jīng)理制度的建議

　　1、提高底薪

　　證券公司應該考慮將底薪適當提高一些，以接近或持平金融行業(yè)同等類(lèi)型崗位的平均工資水平，確保能夠留住人才。

　　2、建立客戶(hù)經(jīng)理保障性基金

　　證券公司應當建立類(lèi)似的客戶(hù)經(jīng)理保障性基金，并將其作為客戶(hù)經(jīng)理的一項福利制度，對于生活確實(shí)有困難的員工可以通過(guò)保障基金予以一定的幫助。

　　3、鼓勵部門(mén)間和員工間的合作

　　證券公司應當采取措施加強公司員工的整合，努力使公司氛圍融洽，形成“以老帶小，共同進(jìn)步”的良好局面，使新進(jìn)員工感受到公司的關(guān)懷，也有利于提升公司對外的整體形象。

　　4、制定切實(shí)可行的業(yè)績(jì)考核指標

　　證券公司應當制定切實(shí)可行的業(yè)績(jì)考核指標，充分考慮到市場(chǎng)的現實(shí)情況和員工的工作能力；不要盲目地設定一些根本不可能完成的任務(wù)，以此變相克扣員工的工資，損害員工權益。

　　5、建立心理輔導機制

　　證券公司應當建立客戶(hù)經(jīng)理的心理輔導機制，及時(shí)排解客戶(hù)經(jīng)理工作中遇到的各種心理問(wèn)題，幫助他們更好的面對客戶(hù)，完成工作。

　　6、配合上級單位做好客戶(hù)經(jīng)理后續培訓工作

　　證券公司應當配合中國證監會(huì )及其派出機構和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )做好客戶(hù)經(jīng)理的后續培訓工作，努力使客戶(hù)經(jīng)理改善工作方法，提高工作效率，并使新進(jìn)員工能夠盡快適應工作崗位的需要。這方面不僅要遵守國內《證券法》、《民法》、《勞動(dòng)保障法》等法律和行業(yè)的相關(guān)規定，還要看到國外證券行業(yè)的發(fā)展趨勢。以美國為例，隨著(zhù)資本市場(chǎng)和證券行業(yè)規模高速發(fā)展，現今的相關(guān)從業(yè)人員數量已經(jīng)達到了近百萬(wàn)人。同時(shí)，證券行業(yè)通過(guò)金融改革后管制逐步放松，逐級呈現出“交易傭金自由化、對內對外開(kāi)放化、監管權力集中化、證券市場(chǎng)國際化”等一系列特點(diǎn)。同時(shí)，隨著(zhù)金融衍生品交易規模和品種范圍的擴大，券商業(yè)務(wù)范圍將擴大，經(jīng)紀業(yè)務(wù)涉及的金融工具將出現大量OTC產(chǎn)品，券商將涉足大量的跨國業(yè)務(wù)。

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