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證券工作計劃熱
日子在彈指一揮間就毫無(wú)聲息的流逝，我們又將迎來(lái)新的喜悅、新的收獲，來(lái)為今后的學(xué)習制定一份計劃。相信大家又在為寫(xiě)計劃犯愁了？下面是小編收集整理的證券工作計劃熱，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券工作計劃熱1
根據營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jì)考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作，使小組內部繼續發(fā)揚我們團隊一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開(kāi)拓、持續創(chuàng )新的工作理念，現制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細則：
一、工作目標
主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：
客戶(hù)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;
開(kāi)發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng )新;
社區及各種場(chǎng)合的對外宣傳、講座
基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣;
營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設;
營(yíng)業(yè)部及上級領(lǐng)導安排的其他工作。
建立并繼續完善理財交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細化，國際、國內經(jīng)濟形式研究
二、工作職責
市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類(lèi)：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的'凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰斗力。
A、督導崗位---王亞林
負責部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設定明確工作目標;
負責指導市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);
負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;
負責協(xié)調小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等;
負責引導、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題;
負責圍繞達成下半年工作計劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。
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B、綜合崗位---
負責網(wǎng)上預約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作;
負責和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作;
負責市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立;工作會(huì )議紀要及工作日志的整理;
負責市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;
負責新客戶(hù)的及時(shí)回訪(fǎng)、服務(wù)需求調研工作;
負責月度小組績(jì)效考核總結及獎懲制度實(shí)施的記錄;
負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
C、渠道一組---
負責制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案;
負責和綜合崗、渠道二組，客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合;
負責市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習討論，如何更好開(kāi)展工作;
負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
D、渠道二組---
社區共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作;
負責社區各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶(hù)服務(wù);
負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā);
負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。
三、工作考核
原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標，充滿(mǎn)激情、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。
四、過(guò)程管理
市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規劃開(kāi)展工作時(shí)計劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標進(jìn)程為核心，通過(guò)總結、學(xué)習創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識來(lái)持續增強我們的戰斗力。
1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標管理
根據目標達成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區域、準客戶(hù)的儲備管理等一系列的流程控制。
2.團隊提升管理
A、每周一晨會(huì )后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì )總結上周工作進(jìn)度;
B、交流工作中的心得體會(huì )，分享經(jīng)驗;
C、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議;
D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。
2.每周進(jìn)行一次創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng )業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內容，為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準備。
3.營(yíng)業(yè)部組織的團隊活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習、培訓。如實(shí)際工作中有需要調整，最少提前一天向領(lǐng)導請假。
證券工作計劃熱2
我從事證券營(yíng)銷(xiāo)工作已經(jīng)半年了，但是一直以來(lái)總是狀態(tài)模糊，沒(méi)有方向，自然業(yè)績(jì)也很是過(guò)不去。我一直也在找原因，但是都有些無(wú)關(guān)痛癢，對自己沒(méi)多大改觀(guān)。直到看到一本書(shū)，獲得了不少啟發(fā)。下面簡(jiǎn)要介紹一下，我學(xué)習到的一些要點(diǎn)。
證券營(yíng)銷(xiāo)最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫(xiě)、堅持完成工作日志。工作日志包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實(shí)際性、時(shí)限性，否則就不能稱(chēng)之為目標。2，日工作日志——重要事項、晨會(huì )要點(diǎn)、拜訪(fǎng)情況、存在的問(wèn)題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪(fǎng)、初次拜訪(fǎng)、客戶(hù)跟進(jìn)、開(kāi)戶(hù)面談、客戶(hù)服務(wù)、夕會(huì )要點(diǎn)、今日業(yè)績(jì)等等。3，每周每月總結經(jīng)驗。
另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪(fǎng)200個(gè)客戶(hù)。拜訪(fǎng)客戶(hù)也是有技巧的，新人們尤其要注意一點(diǎn)就是，把80%的精力投入到20%的客戶(hù)身上，合理安排時(shí)間。而對于不同類(lèi)型的客戶(hù)，也有不同的應對策略。
健談型——不要讓夸夸其談的客戶(hù)引入與銷(xiāo)售無(wú)關(guān)的話(huà)題，要引入正題。因循守舊型——聆聽(tīng)卻推遲購買(mǎi)，應及時(shí)采取跟進(jìn)策略。
自我型——應仔細聆聽(tīng)并恭維他的自我定義，實(shí)時(shí)征詢(xún)他的意見(jiàn)。
果斷型——不要有太多的'銷(xiāo)售解釋?zhuān)唤o必要的細節，嚴格忠于事實(shí)。
懷疑性——不要與客戶(hù)爭論，要用邏輯和事實(shí)說(shuō)服客戶(hù)。
牢騷型——保持快樂(lè )，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。
條理型——有條不紊，與客戶(hù)同步，盡量使各細節擴展。
依賴(lài)型——為了解客戶(hù)可問(wèn)一些問(wèn)題，說(shuō)明此產(chǎn)品最好地滿(mǎn)足他。
挑剔型——必須強調產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)，表明產(chǎn)品值這個(gè)價(jià)格。
分析型——喜歡數據，事實(shí)和詳細的解說(shuō)，盡量給詳盡的信息。
感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個(gè)性。
證券工作計劃熱3
一、新三板上市——力爭20xx年內上市
�。ㄐ氯澹鹤C券公司轉股系統）蚌埠高新區非上市公司股票報價(jià)轉讓系統主要為高新區內規模較小、成長(cháng)較快的非上市公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權轉讓和融資平臺，同時(shí)為主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過(guò)全國統一的市場(chǎng)化增資募集資金，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)交易，獲得豐厚回報，但對募集資金的去向或用途沒(méi)有限制；在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提高公司的.信用水平和股票估值水平，也會(huì )引起很多關(guān)注。還可以在全國市場(chǎng)做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展；推動(dòng)上市公司建立健全公司治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量，擴大規模，做大做強，規范運作，實(shí)現企業(yè)跨越式發(fā)展。）
1、聯(lián)系、談判、演示和簽署（經(jīng)紀人推薦的上市報價(jià)轉讓協(xié)議）
2、本公司根據上市要求進(jìn)行重組
�。�1）聘請證券公司作為重組的財務(wù)顧問(wèn)
�。�2）注冊會(huì )計師審計公司財務(wù)狀況
�。�3）公司現有股東作為新設立的股份公司的發(fā)起人簽署《發(fā)起人協(xié)議》
�。�4）向工商行政管理局申請股份公司名稱(chēng)預先核準
�。�5）配合經(jīng)紀人準備設立股份公司的申請材料
�。�6）出具驗資報告和評估報告
�。�7）召集創(chuàng )立大會(huì )，選舉董事會(huì )和監事會(huì )成員，通過(guò)公司章程。董事會(huì )應當向工商行政管理部門(mén)申請變更登記
�。�8）工商行政管理部門(mén)備案并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執照，股份公司正式成立
3、內部標準操作，會(huì )計和管理
4、證券公司核心受理、申請上市
�。�1）向園區管委會(huì )申請股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)企業(yè)資格；
�。�2）配合會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計和盡職調查；
�。�3）配合推薦主辦報價(jià)券商盡職調查；
�。�4）建議托管報價(jià)券商的核心集團按照協(xié)會(huì )要求進(jìn)行盡職調查工作底稿
�。�5）審核盡職調查報告，出具核心報告；
�。�6）配合推薦保薦報價(jià)人準備申請材料，向協(xié)會(huì )提交推薦上市記錄文件；
�。�7）關(guān)聯(lián)記錄確認；
�。�8）股份集中登記；
�。�9）股票報價(jià)轉讓說(shuō)明書(shū)的披露；
�。�10）正式在深交所上市。
二、網(wǎng)絡(luò )管理——更加規范和完善
1、網(wǎng)站基礎設施——繼續擴展功能，改變前臺和后臺程序，增加視頻中心
2、豐富網(wǎng)頁(yè)內容——原創(chuàng )軟文、站內外錨文本、頁(yè)面布局、大量信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡(luò )推廣——預選關(guān)鍵詞，通過(guò)百度網(wǎng)絡(luò )聯(lián)盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競爭分析
4、網(wǎng)絡(luò )投資——拓展第三方阿里平臺，完善在線(xiàn)客戶(hù)檔案、網(wǎng)絡(luò )和電腦維護
5、激勵計劃，在線(xiàn)激勵和投資激勵
目標：在6—8個(gè)月內，網(wǎng)絡(luò )權重和排名達到適合目前企業(yè)規模的水平，力爭年底超過(guò)公司網(wǎng)絡(luò )的各項參數。
三、行政工作——突破傳統，開(kāi)創(chuàng )新局面
1、日常工作，環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件分發(fā)、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各種證件年檢、打印、復印、傳真機維護。
2、商標——馳名商標和20xx商標
3、專(zhuān)利與知識產(chǎn)權20xx繼續申請專(zhuān)利
4、法律維護——依靠法律顧問(wèn)減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益
5、審核和認證，維護第九階段環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單的各種審核和申報
6、各類(lèi)項目申報——高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）等項目
7、已獲得項目的維護和進(jìn)度聲明
8、其他人
方法和措施：多學(xué)習，多積累，多動(dòng)腦，多接觸，多提高；多寫(xiě)多做，真誠敬業(yè)
證券工作計劃熱4
為貫徹落實(shí)證監局《關(guān)于進(jìn)一步加強轄區證券業(yè)誠信建設的通知》的要求，進(jìn)一步加強公司全體員工的法治觀(guān)念和誠信意識，不斷提升全體員工的職業(yè)操守和誠信意識水平�，F制定出20xx度公司開(kāi)展誠信教育的具體工作計劃：
一、充分認識開(kāi)展誠信教育的重要性和必要性
(一)誠信是證券從業(yè)機構的展業(yè)之道
誠信是證券從業(yè)機構最重要的無(wú)形資產(chǎn)。投資者了解和認識證券產(chǎn)品，主要依靠證券從業(yè)機構的推介，形成產(chǎn)品的受益預期。投資者購買(mǎi)證券產(chǎn)品，相信和依賴(lài)誠信的'從業(yè)機構。所以，只有誠實(shí)的機構，才能贏(yíng)得投資者的信賴(lài)，得到委托開(kāi)展交易，拓展證券業(yè)務(wù)。只有守信的機構，才會(huì )有“回頭客”，鞏固證券業(yè)務(wù);進(jìn)而形成市場(chǎng)優(yōu)勢，給從業(yè)機構帶來(lái)利潤。
(二)誠信是證券從業(yè)人員的發(fā)展之路
從業(yè)機構與市場(chǎng)發(fā)生的任何一次交易都是通過(guò)內部從業(yè)人員實(shí)現的。這樣，只有誠信的從業(yè)人員，才能保證證券業(yè)務(wù)開(kāi)展，日以繼之，從而得到從業(yè)機構的良好業(yè)績(jì)評價(jià)、表彰、晉升等，實(shí)現其人力資本價(jià)值和職業(yè)規劃。
二、誠信教育工作的具體內容
(一)開(kāi)展全體員工的職業(yè)道德教育，嚴格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過(guò)現場(chǎng)或視頻，開(kāi)展對全體員工的誠信道德培
訓學(xué)習，以從業(yè)人員執業(yè)行為規范為切入點(diǎn)，加強員工的職業(yè)道德教育和法律知識教育，強化員工的法制觀(guān)念、責任意識，堅持“依法、合規、規范”的經(jīng)營(yíng)方針，切實(shí)保護投資者利益。進(jìn)一步宣揚誠信理念，普及誠信知識，倡導誠信文化，努力營(yíng)造“有信者榮，失信者恥、無(wú)信者憂(yōu)”的氛圍，進(jìn)一步提高公司全體員工的誠信水平。
(二)開(kāi)展預防經(jīng)濟犯罪的普法活動(dòng)，提高全體員工的守法意識公司將在一季度開(kāi)展一次針對公司全體員工的較大規模的普法活動(dòng)，活動(dòng)重點(diǎn)為：通過(guò)法制講座或座談會(huì )、集中培訓、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學(xué)習最新的證券期貨法律法規和規范性文件，提高全體員工的規范運作水平和守法意識，防范利用從業(yè)人員便利條件從事違法犯罪的活動(dòng)。公司將對此次活動(dòng)中表現優(yōu)異的部門(mén)或員工給予表彰和獎勵。
(三)通過(guò)客戶(hù)回訪(fǎng)，及時(shí)處理可能發(fā)生的員工失信行為通過(guò)面談、電話(huà)、信函或者其他方式對客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，了解員工的執業(yè)情況，發(fā)現異常情況的，立即查明原因,妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)之間的糾紛，持續做好客戶(hù)投訴和糾紛處理工作。保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內，有專(zhuān)門(mén)人員受理客戶(hù)投訴、接待客戶(hù)來(lái)訪(fǎng)。
(四)加大公司全體員工在誠信合規執業(yè)的績(jì)效考核權重
進(jìn)一步加強誠信建設，圍繞貫徹落實(shí)證監局《關(guān)于進(jìn)一步加強轄區證券業(yè)誠信建設的通知》，加大對失信行為的懲戒力度，進(jìn)一步提升行業(yè)自我管理和約束能力。將誠信合規執業(yè)行為的考核納入各級管理人員、各部門(mén)和分支機構及其工作人員的績(jì)效考核范圍。并根據崗
位職責、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定其在績(jì)效考核體系中的權重。
誠信是資本市場(chǎng)的基石，也是證券業(yè)生存發(fā)展的基石。我公司將全面貫徹落實(shí)證監局《關(guān)于進(jìn)一步加強轄區證券業(yè)誠信建設的通知》要求，強化公司全體員工的誠信理念，積極倡導誠信文化，將誠信建設與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業(yè)文化建設工作等工作結合起來(lái)，切實(shí)采取有效措施，不斷強化誠信建設工作。
證券工作計劃熱5
一、保障運行穩定
�。ㄒ唬�、確保日常運行穩定
按照操作規范嚴格做好系統維護、權限管理、差錯處理、風(fēng)險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統穩定運行。
�。ǘ�、繼續做好賬戶(hù)管理
嚴格賬戶(hù)日常管理，杜絕不合格賬戶(hù)，做好賬戶(hù)管理系統的升級測試與上線(xiàn)工作。
�。ㄈ�、準備新一代系統上線(xiàn)
上海新一代系統將在20xx年上線(xiàn)，積極做好準備工作。
�。ㄋ模�、配合各項新業(yè)務(wù)做好后臺支持工作
配合開(kāi)放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統測試、流程制定、系統維護和業(yè)務(wù)培訓等工作。
�。ㄎ澹�、繼續做好清算工作
做好日常清算工作，開(kāi)展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習。
二、布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
�。ㄒ唬┗I建新設營(yíng)業(yè)部
在20xx年上半年完成新設營(yíng)業(yè)部籌建及開(kāi)業(yè)驗收工作。
�。ǘ┘訌娡顿Y者教育服務(wù)點(diǎn)建設
對xx年建立的投資者教育服務(wù)點(diǎn)的功能進(jìn)行細化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內容體系。
三、加強營(yíng)銷(xiāo)管理
�。ㄒ唬�、建立健全營(yíng)銷(xiāo)制度
針對異地券商新開(kāi)營(yíng)業(yè)部的競爭，修訂與完善營(yíng)銷(xiāo)策略，制定適合各營(yíng)業(yè)部當地的傭金策略，指導營(yíng)業(yè)部制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，協(xié)助營(yíng)業(yè)部穩定現有客戶(hù)，開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，搶占市場(chǎng)先機。
�。ǘ�、加強經(jīng)紀人團隊建設
在合規運行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經(jīng)紀人規范管理，培養優(yōu)秀的的營(yíng)銷(xiāo)人才。及時(shí)完成包含了經(jīng)紀人和客戶(hù)經(jīng)理二種模式的營(yíng)銷(xiāo)管理（經(jīng)紀人）系統的測試與上線(xiàn)。
�。ㄈ�、繼續開(kāi)展銀證合作
對銀證合作的渠道統一規劃，推進(jìn)與重點(diǎn)合作銀行的合作力度，對合作銀行的新建網(wǎng)點(diǎn)的合作及時(shí)跟進(jìn)，建立銀證合作管理指引，規范管理。
�。ㄋ模�、繼續加大基金營(yíng)銷(xiāo)力度
與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷(xiāo)品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開(kāi)展產(chǎn)品推介會(huì )、策略研討會(huì )等多種類(lèi)型的活動(dòng)；加強對機構的基金營(yíng)銷(xiāo)力度，協(xié)助營(yíng)業(yè)部提供持續性的服務(wù)；進(jìn)一步做好信息管理平臺的升級改造工作。
四、提升服務(wù)質(zhì)量
�。ㄒ唬�、提高客戶(hù)服務(wù)水平
制定完善客戶(hù)服務(wù)流程和標準化服務(wù)指引，并通過(guò)客戶(hù)需求調研、客戶(hù)數據收集、客戶(hù)分析和分類(lèi)，了解客戶(hù)的行為和偏好，輸出客戶(hù)特征數據，督促營(yíng)業(yè)部根據數據進(jìn)行個(gè)性化經(jīng)營(yíng)客戶(hù)，對客戶(hù)進(jìn)行有針對性的服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)。收集前臺營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀人和客戶(hù)經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門(mén)派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢(xún)產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過(guò)短信、電話(huà)、郵件、對面溝通等形式，為營(yíng)業(yè)部目標客戶(hù)定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實(shí)提高服務(wù)水平。
�。ǘ�、開(kāi)發(fā)客戶(hù)服務(wù)支持系統
1、搭建客戶(hù)經(jīng)理工作平臺
為營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理提供資訊信息查詢(xún)、活動(dòng)信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶(hù)信息查詢(xún)、客戶(hù)資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權限。
2、開(kāi)發(fā)投資理財客戶(hù)端
這是一個(gè)集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的`證券投資綜合理財平臺，由研究所與營(yíng)業(yè)部資訊分析專(zhuān)業(yè)團隊共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶(hù)，根據客戶(hù)分類(lèi)標準提供相應的資訊服務(wù)，遵循“等級越高可享受的咨詢(xún)服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。
3、完善短信服務(wù)平臺
開(kāi)通短信上行方式定制、點(diǎn)播功能，并開(kāi)發(fā)短信上行方式對客戶(hù)進(jìn)行問(wèn)卷調查及分類(lèi)功能。開(kāi)通帳戶(hù)提醒和帳戶(hù)管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶(hù)上持倉股公告及異動(dòng)情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。
�。ㄈ�、加強大客戶(hù)服務(wù)
1、開(kāi)展系列的股評及主題講座
09年將根據《財富大講堂》設計的活動(dòng)，舉辦大型活動(dòng)與高峰研討會(huì )，主要服務(wù)于公司傭金貢獻前600名大客戶(hù)即白金卡以上客戶(hù)，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻前20xx名大客戶(hù)即銀卡以上客戶(hù)。
2、提供咨詢(xún)產(chǎn)品定制服務(wù)
由大客戶(hù)根據分類(lèi)級別自主通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權限內相應的咨詢(xún)產(chǎn)品、理財客戶(hù)端、短信產(chǎn)品等。
3、繼續開(kāi)展俱樂(lè )部理財沙龍活動(dòng)
福神俱樂(lè )部繼續為大客戶(hù)提供諸如理財沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動(dòng)等服務(wù)，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務(wù)手段，為大客戶(hù)提供一個(gè)集休閑交流與投資理財于一體的理財場(chǎng)所。
五、推出創(chuàng )新產(chǎn)品
�。ㄒ唬�、做好股指期貨準備工作
根據股指期貨的開(kāi)展情況，聯(lián)合媒體適時(shí)舉辦仿真或實(shí)盤(pán)的操盤(pán)大賽；做好目標客戶(hù)的分類(lèi)工作，幫助營(yíng)業(yè)部發(fā)現潛在的客戶(hù)群，培育股指期貨目標客戶(hù)；召開(kāi)股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動(dòng)，或在平面媒體開(kāi)設股指期貨專(zhuān)欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統計分析工作，指導營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)；協(xié)助營(yíng)業(yè)部開(kāi)設IB業(yè)務(wù)咨詢(xún)熱線(xiàn)。
�。ǘ�、做好融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展工作
上報融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統測試；進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設及業(yè)務(wù)培訓，與同行業(yè)加強業(yè)務(wù)交流。
�。ㄈ�、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng )收渠道
加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業(yè)務(wù)平臺，爭取實(shí)現QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開(kāi)展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設計及營(yíng)銷(xiāo)工作，對產(chǎn)品推出時(shí)機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營(yíng)業(yè)部，提供通道服務(wù)。
六、繼續嚴控風(fēng)險
對營(yíng)業(yè)部定期進(jìn)行合規性檢查
配合風(fēng)控部對營(yíng)業(yè)部各類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性檢查，對一線(xiàn)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導和規范監督；對經(jīng)紀人合規情況進(jìn)行檢查；開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng )新產(chǎn)品做好風(fēng)險監控工作。
證券工作計劃熱6
代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。
銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的`問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。
協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。
銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)
4、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；
5、對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；
6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；
7、向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；
8、路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。
證券工作計劃熱7
代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。
銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。
協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。
銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的`個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：
�。�1）路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；
�。�2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
�。�5）西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；
3各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；
4在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
5、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)
6、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；
7、對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；
8、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；
9、向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；
10、路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。