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裝備制造行業(yè)科技創(chuàng )新?tīng)顩r調查論文
一、近５年研發(fā)資金投入增長(cháng)率
統計１５５家裝備制造類(lèi)企業(yè)２００８—２０１２年研發(fā)資金增長(cháng)率的情況，通過(guò)數據整理，共計１４８家企業(yè)列入增長(cháng)率的統計范圍。這１４８家企業(yè)的研發(fā)資金增長(cháng)率絕大多數是正值，僅有１６家企業(yè)的研發(fā)資金投入呈負向增長(cháng)，即研發(fā)資金投入下降。對這１６家企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)，分析其研發(fā)資金投入下降的趨勢，可以看出這１６家企業(yè)研發(fā)資金投入下降比率基本在８０％以?xún)�，一般包含兩種情形：一種是研發(fā)資金的投入量在５年內持續下降，一種是研發(fā)資金的投入量在５年內上下波動(dòng)，并且在某一年內大幅下降。此外，還有３家企業(yè)的增長(cháng)率在１００倍以上，分別為沈陽(yáng)昊誠電氣股份有限公司、沈陽(yáng)斯瓦特汽車(chē)零部件有限公司和沈陽(yáng)和平子午線(xiàn)輪胎制造有限公司。其中，沈陽(yáng)昊誠電氣股份有限公司的研發(fā)資金投入２０１２年比２００８年增加了１４８４７６８％，該企業(yè)在２００８—２００９年的研發(fā)資金投入總和不足２０萬(wàn)元，２０１０年開(kāi)始大幅上升，達到９９４萬(wàn)元；２０１２年又翻一番，達到２０００萬(wàn)元。沈陽(yáng)斯瓦特汽車(chē)零部件有限公司同昊誠電氣公司的情形相似，前兩年的研發(fā)資金投入不足１５４萬(wàn)元，從２０１０年開(kāi)始上升，２０１０—２０１２年分別為２９８萬(wàn)元、４５３萬(wàn)元和６４０萬(wàn)元。沈陽(yáng)和平子午線(xiàn)輪胎制造有限公司的情形同前兩個(gè)企業(yè)相似，前兩年的研發(fā)資金投入不足２０萬(wàn)元，２０１０—２０１２年的研發(fā)資金投入分別為２４００萬(wàn)元、３２００萬(wàn)元和４５００萬(wàn)元。對增長(cháng)率介于０～１００倍之間的１２９家企業(yè)進(jìn)行分析，結果如圖３所示�？梢钥闯�，這１２９家企業(yè)的平均研發(fā)資金增長(cháng)率大多介于０～５６倍之間，共計１１９家企業(yè)。對相對集中的１１９家企業(yè)進(jìn)一步分析，結果如圖４所示�？梢钥闯�，研發(fā)資金增長(cháng)率在０～５６倍之間分布，集中在０～１倍之間的企業(yè)較多，其余區間分布相對較為均勻。
二、近５年研發(fā)資金投入比重
研發(fā)資金投入占銷(xiāo)售收入的比重大小，可以說(shuō)明該企業(yè)在研發(fā)投入上的支持力度。通過(guò)對１５５家裝備制造類(lèi)企業(yè)研發(fā)資金投入占銷(xiāo)售收入比重的統計，發(fā)現有７家企業(yè)由于數據缺失而無(wú)法納入統計范圍。因此，對可統計的１４８家企業(yè)進(jìn)行分析，統計口徑為２００８—２０１２年５年內研發(fā)資金投入與銷(xiāo)售收入的比值。這１４８家企業(yè)研發(fā)資金投入比重的均值為７６２％，研發(fā)資金投入占銷(xiāo)售收入的比重主要集中于０４８％～２２６５％，共有１４５家；此外，有２家企業(yè)的研發(fā)資金比重在３０％以上，分別為沈陽(yáng)市超高真空應用技術(shù)研究所（３７３３％）和沈陽(yáng)君威新能科技有限公司（７２５４％）［１］。對相對集中的１４５家企業(yè)進(jìn)一步分析，得到圖６，這些企業(yè)研發(fā)資金投入比重的均值為６８６％，由圖６的正態(tài)分布曲線(xiàn)可以看出，大部分企業(yè)分布于均值的右側，即大部分企業(yè)的研發(fā)投入比重大于這一均值。主要集中區間為３８２％～１０４９％，共計１２７家企業(yè)，其他企業(yè)的研發(fā)投入比重在１０４９％以上且均勻分布。
三、近５年研發(fā)資金投入比重增長(cháng)率
以２００８年和２０１２年兩年的數據為基礎，計算樣本企業(yè)研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入比重的增長(cháng)率。對于２００８年和２０１２年數據有部分缺失的企業(yè)，以可獲取的第一年數據和最后一年數據為依據計算其增長(cháng)率。其中，研發(fā)資金投入比重負增長(cháng)的企業(yè)有６６家，正增長(cháng)的企業(yè)有８０家［２］。在８０家正向增加的企業(yè)中，有３家企業(yè)的增長(cháng)率在１０倍以上，分別為沈陽(yáng)昊誠電氣股份有限公司、沈陽(yáng)和平子午線(xiàn)輪胎制造有限公司和新東北電氣（沈陽(yáng)）高壓開(kāi)關(guān)有限公司。沈陽(yáng)昊誠電氣股份有限公司在２００８、２００９年的研發(fā)資金投入比重分別為００８％和００５％，從２０１０年起開(kāi)始大幅上升，２０１０—２０１２年分別為４９６％、５４５％和６５０％；沈陽(yáng)和平子午線(xiàn)輪胎制造有限公司的情形同昊誠電氣公司相似，２００８、２００９年的研發(fā)資金投入比重分別為００５％和００７％，２０１０—２０１２年大幅增加，分別為３０５％、３１３％和３１７％；新東北電氣（沈陽(yáng)）高壓開(kāi)關(guān)有限公司２００８年的研發(fā)資金投入比重為０１８％，２００９—２０１１年增長(cháng)分別為１３１％、１１９％和２１４％［３］。增長(cháng)率介于０～１０倍之間的企業(yè)共７７家，這７７家企業(yè)研發(fā)資金投入比重的增長(cháng)情況如圖７所示�？梢钥闯�，這７７家企業(yè)研發(fā)資金投入比重的增長(cháng)率主要集中于０４２～０８４，共計５９家企業(yè)，其他區間各企業(yè)基本均勻分布。
四、創(chuàng )新要素２：技術(shù)人員
對于技術(shù)人員這一創(chuàng )新要素的分析，主要從技術(shù)人員數量和比重、高級人員數量和比重這４個(gè)方面進(jìn)行。１技術(shù)人員數量裝備制造類(lèi)企業(yè)的技術(shù)人員規模情況如圖８所示，統計范圍內的企業(yè)平均擁有技術(shù)人員２４７人，其中技術(shù)人員數量主要集中于４～２９６人之間，共有１３１家企業(yè)；此外，有６家企業(yè)的技術(shù)人員數量在２０００人及以。２技術(shù)人員比重如圖９所示，統計范圍內企業(yè)技術(shù)人員比重的平均值為３２５１％，各企業(yè)的技術(shù)人員比重分布在６２３％～８１７８％這一區間，比重在５０％的企業(yè)分布較為集中；此外，技術(shù)人員比重在７０％以上的企業(yè)有５家。３高級人員數量對這１５５家裝備制造類(lèi)企業(yè)的高級人員情況，由于數據缺失僅統計了７３家企業(yè)，如圖１０所示。由圖１０可以看出，其平均值為２７８人，高級人員數量主要集中于１～６３人之間，共有２７家企業(yè)；此外，高級人員在３６～８９人之間的企業(yè)有１４家，另外有兩家企業(yè)高級人員數量超過(guò)２００人，分別為北方重工集團有限公司（２６０人）和中國有色（沈陽(yáng)）冶金機械有限公司（３１７人）。４高級人員比重同對高級人員數量的統計，高級人員的比重也僅統計了７３家企業(yè)的情況，如圖１１所示。圖１１顯示，其平均值為１００６％，高級人員比重分布于０１９％～３３５４％之間，有６２家企業(yè)的高級人員比重集中于０１９％～１８％之間；高級人員比重在２０％以上的企業(yè)有８家，在３０％以上的企業(yè)有２家，分別為沈陽(yáng)東大自動(dòng)化有限公司和沈陽(yáng)大興機床有限責任公司。
五、創(chuàng )新要素３：專(zhuān)利申請及授予情況
專(zhuān)利情況主要涉及申請和授予兩個(gè)方面，企業(yè)所申請的專(zhuān)利主要有發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利，一般不含外觀(guān)專(zhuān)利，其中發(fā)明專(zhuān)利的數量和比重是衡量一個(gè)企業(yè)專(zhuān)利申請情況的核心內容。１專(zhuān)利申請情況由于部分數據獲取的缺失，因此僅統計１５5家裝備制造類(lèi)企業(yè)中６７家企業(yè)的專(zhuān)利申請情況。這６７家企業(yè)平均申請專(zhuān)利４４３項。這些企業(yè)的專(zhuān)利申請數量主要集中于０～６４項，共有５７家企業(yè)；有４家企業(yè)的專(zhuān)利申請數超過(guò)２００項：沈陽(yáng)鋁鎂設計研究院有限公司申請專(zhuān)利５７２項，沈陽(yáng)新松機器人自動(dòng)化股份有限公司申請專(zhuān)利２２７項，沈陽(yáng)飛機工業(yè)（集團）有限公司申請專(zhuān)利４２３項，中國有色（沈陽(yáng)）冶金機械有限公司申請專(zhuān)利２７１項。發(fā)明專(zhuān)利的申請數量如圖１３所示，這些企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利平均申請數量為２０９項。其中，發(fā)明專(zhuān)利申請數量主要集中于０～６４項，共６４家企業(yè)，這６４家企業(yè)中包含了１５家發(fā)明專(zhuān)利申請數為０的企業(yè)；發(fā)明專(zhuān)利申請數在１００項以上的企業(yè)有３家，分別為沈陽(yáng)鋁鎂設計研究院有限公司５７２項，沈陽(yáng)新松機器人自動(dòng)化股份有限公司１２８項，沈陽(yáng)飛機工業(yè)（集團）有限公司２７４項。發(fā)明專(zhuān)利占專(zhuān)利申請總數的比重如圖１４所示。這６７家企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請比重的平均值為３９４８％，由于有１５家企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請數量為０，因此這１５家企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利申請比重也為０；在０～１００％的區間上，這６７家企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利申請比重均勻分布。２專(zhuān)利授權情況統計范圍內企業(yè)平均專(zhuān)利授權數量為３１９項，如圖１５所示。這些企業(yè)的專(zhuān)利授權數主要集中于０～１１０項之間，有６家企業(yè)的專(zhuān)利授權數在１１０項以上。發(fā)明專(zhuān)利的授權數量如圖１６所示，這些企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利平均授權數量為４３項。其中，發(fā)明專(zhuān)利授權數量主要集中于０～７項，共９３家企業(yè)。這１１１家企業(yè)中包含了３３家發(fā)明專(zhuān)利授權數為０的企業(yè)，發(fā)明專(zhuān)利授權數在２０項以上的企業(yè)有６家。發(fā)明專(zhuān)利占專(zhuān)利申請總數的比重如圖１７所示。這１１１家企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利授權比重的平均值為２９０４％，由于有３３家企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利授權數量為０。因此這３３家企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利授權比重也為０；這１１１家企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利授權比重主要集中在０～５０％的區間內，共有９１家。
六、創(chuàng )新要素４：核心技術(shù)與主導產(chǎn)品情況
這１５５家裝備制造類(lèi)企業(yè)的核心技術(shù)與主導產(chǎn)品主要涉及汽車(chē)生產(chǎn)類(lèi)、汽車(chē)零部件制造類(lèi)、航空航天制造類(lèi)等十幾個(gè)類(lèi)別，具體如表５所示。由表５可以看出，沈陽(yáng)的裝備制造類(lèi)企業(yè)，主要涉及汽車(chē)、機床、航天航空、建筑和工廠(chǎng)用機械、電器類(lèi)設備等領(lǐng)域。在汽車(chē)、航天航空領(lǐng)域，雖然企業(yè)數量較少，但均為知名的發(fā)展較好的制造類(lèi)企業(yè)。例如，車(chē)輛生產(chǎn)類(lèi)企業(yè)只有８家，但均為有較大市場(chǎng)份額的企業(yè)，如華晨、金杯、北車(chē)等；航天航空類(lèi)僅有７家企業(yè)，卻包含了黎明、沈飛等知名企業(yè)。建筑和工廠(chǎng)用機械、電器類(lèi)設備制造企業(yè)在沈陽(yáng)裝備制造類(lèi)企業(yè)中占有約一半的比重，種類(lèi)繁多。
七、創(chuàng )新要素５：技術(shù)與工程中心情況
這１５５家裝備制造類(lèi)企業(yè)中，共有５３家企業(yè)擁有技術(shù)與工程中心，其中３９家企業(yè)擁有市級工程與技術(shù)中心，１８家企業(yè)擁有省級工程與技術(shù)中心，７家企業(yè)擁有國家級工程與技術(shù)中心。擁有市級工程與技術(shù)中心的３９家企業(yè)具體情況如表６所示。擁有省級工程與技術(shù)中心的１８家企業(yè)具體情況如表７所示。擁有國家級工程與技術(shù)中心的７家企業(yè)。
八、創(chuàng )新要素６：人才引進(jìn)情況
這１５５家裝備制造類(lèi)企業(yè)中，各企業(yè)的人才引進(jìn)策略主要有以下５個(gè)方面：（１）吸納國內外知名院校人才和專(zhuān)科院校技術(shù)人員（如北方重工、沈陽(yáng)變壓器研究院）；（２）引進(jìn)海外研發(fā)團隊（如北方重工）；（３）從競爭對手處吸納高級專(zhuān)家和人才（如沈陽(yáng)車(chē)橋）；（４）高薪聘請專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域人才（如沈陽(yáng)福林特變）；（５）鼓勵公司人才進(jìn)行深造與海外培訓（如東北大學(xué)設計研究院）。
九、結論
從總體情況看，目前沈陽(yáng)市裝備制造企業(yè)的科技創(chuàng )新要素主要特征如下：
�。ǎ保┭邪l(fā)資金投入情況。沈陽(yáng)裝備制造類(lèi)企業(yè)近５年平均研發(fā)資金投入的平均值為２５６８萬(wàn)元／年，排除較為突出的幾家企業(yè)外，其平均值為７８８萬(wàn)元／年，這類(lèi)企業(yè)５年內研發(fā)資金投入比重的平均值為７６２％。沈陽(yáng)裝備制造類(lèi)企業(yè)５年內研發(fā)資金投入有增有減，大部分企業(yè)在這５年內研發(fā)資金投入是上升的，而在研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入的比重上，有６６家企業(yè)呈負向增長(cháng)，８０家企業(yè)呈正向增長(cháng)。要特別提及的是沈陽(yáng)昊誠電氣股份有限公司，該公司研發(fā)資金投入增長(cháng)率和比重增長(cháng)率均處于行業(yè)領(lǐng)先水平，是研發(fā)投入方面發(fā)展最為迅猛的企業(yè)。
�。ǎ玻┘夹g(shù)人員情況。沈陽(yáng)裝備制造類(lèi)企業(yè)技術(shù)人員數量平均為２４７人，高級人員數量平均為２７８人，技術(shù)人員占職工總數的比重平均值為３２５１％，高級人員比重平均值為１００６％。其中，北方重工集團有限公司的技術(shù)人員數量和高級人員數量在沈陽(yáng)裝備制造類(lèi)企業(yè)中均處于領(lǐng)先地位；東北大學(xué)自動(dòng)化有限公司的技術(shù)人員比重和高級人員比重在裝備制造類(lèi)企業(yè)中處于領(lǐng)先地位，是一家具有較大發(fā)展潛力的企業(yè)。對于技術(shù)人員和高級人員絕對數量較大的企業(yè)而言，其在職工總數中的比重并不占優(yōu)勢。
�。ǎ常⿲�(zhuān)利申請及授予情況。沈陽(yáng)裝備制造類(lèi)企業(yè)平均申請專(zhuān)利４４３項，平均申請發(fā)明專(zhuān)利２０９項，比重為３９４８％。其中，沈陽(yáng)鋁鎂設計研究院、沈飛集團和新松機器人３家企業(yè)在專(zhuān)利申請（尤其是發(fā)明專(zhuān)利申請）方面占據較為領(lǐng)先的位置。沈陽(yáng)裝備制造類(lèi)企業(yè)平均專(zhuān)利授權３１９項，發(fā)明專(zhuān)利平均授權４３項，比重為２９０４％。其中，特變電工沈陽(yáng)變壓器集團有限公司在專(zhuān)利授權方面較為突出。
�。ǎ矗┖诵募夹g(shù)與主導產(chǎn)品。沈陽(yáng)裝備制造類(lèi)企業(yè)所涉及的核心技術(shù)與主導產(chǎn)品在沈陽(yáng)的支柱性產(chǎn)業(yè)（如機床等機械類(lèi)企業(yè)）里種類(lèi)繁多；但沈陽(yáng)的支柱型企業(yè)卻不是沈陽(yáng)機床，而是沈陽(yáng)華晨寶馬，屬于車(chē)輛生產(chǎn)類(lèi)企業(yè)。盡管汽車(chē)制造類(lèi)企業(yè)較少，卻為沈陽(yáng)市帶來(lái)了較高的稅收。
�。ǎ担┘夹g(shù)與工程中心情況。沈陽(yáng)擁有技術(shù)與工程中心的裝備制造類(lèi)企業(yè)有５３家，占沈陽(yáng)裝備制造類(lèi)企業(yè)總數的３４１９％。其中，北方重工集團擁有的市級和省級技術(shù)與工程中心在數量上均處于較高水平，且位居７家國家級工程與技術(shù)中心之列。
�。ǎ叮┤瞬乓M(jìn)情況。沈陽(yáng)裝備制造類(lèi)企業(yè)采用了多渠道的人才引進(jìn)策略，主要的人才來(lái)源有高校、海外、競爭對手、內部培養，采用的策略一般為高薪引進(jìn)。在此，企業(yè)可以拓寬人才引進(jìn)的激勵思路，利用更多的制度化策略吸引人才。
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