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自由秩序原理讀書(shū)筆記
總的來(lái)說(shuō)，這本書(shū)的亮點(diǎn)在第一部分，尤其是其中個(gè)體主義的知識論部分的技術(shù)分析，是自由主義理論的有力武器。但其關(guān)于法律法治的觀(guān)點(diǎn)，卻很缺少內容，這可能是因自哈耶克對法學(xué)的不擅長(cháng)。而且他在此書(shū)中對于一般性法律原則的過(guò)度追求，正如他在《個(gè)人主義與經(jīng)濟秩序》中對市場(chǎng)秩序的過(guò)度推崇一樣，在擺脫了舊有的唯理傳統后又給“自由”套上了新的枷鎖。他似乎完全忘記了自己幾十年前研究得出的并在此書(shū)中多次重復的結論：市場(chǎng)、法律、語(yǔ)言和國家都是人們行動(dòng)的產(chǎn)物，而不是對原則思考的產(chǎn)物。
哈耶克及其個(gè)體主義知識論
自由是一個(gè)古老的命題，其重要性已經(jīng)被反復闡述過(guò)千萬(wàn)次，盡管諸論者的支撐點(diǎn)、論述路徑各有不同。對于自由主義的思想史，哈耶克的基本觀(guān)點(diǎn)是旨在建立一種烏托邦的歐陸自由主義思辨傳統“相當唯理、像是有理、似合邏輯”，混淆并取代了 “真正的”、基于有限理性的自由主義，這使得人們無(wú)法真正理解自生自發(fā)發(fā)展的自由真諦。
這一分析自然有其道理，但是思想史畢竟不是歷史的全部;不分析社會(huì )歷史條件的演變，而僅僅分析觀(guān)念或學(xué)說(shuō)的演變，很難令人信服。人們之所以會(huì )選擇“遺忘”“真正的”自由傳統，恰恰是因為對自由的追求并不是人類(lèi)的唯一本能或最高本能;對平等的要求，對生命的熱愛(ài)，甚至對自由的逃避，同樣都是人類(lèi)的諸多重要心理結果之一。哈耶克《自由秩序原理》一書(shū)的意義之所以實(shí)現了對唯理的傳統自由理論的批判，其實(shí)不在自由傳統的思想史部分，而在于其個(gè)體主義的知識論部分的技術(shù)分析。
所謂“個(gè)體主義的知識論”，是指人類(lèi)社會(huì )的知識分散在每個(gè)個(gè)體，并不存在無(wú)所不知的人;自由使為每個(gè)個(gè)體留下了充分地運用自己的知識進(jìn)行空前的實(shí)驗和創(chuàng )造的可能性空間，而這種對對自己有用的知識的積累同時(shí)也是對對人類(lèi)有用或潛在有用的知識的積累，他人和人類(lèi)社會(huì )可能以此來(lái)應付來(lái)自各方面的挑戰和危險。正因為“每個(gè)個(gè)人知之甚少，而且也因為我們甚少知道我們當中何者知道得最多，我們才相信，眾多人士經(jīng)由獨立的和競爭的努力，能促使那些我們見(jiàn)到便會(huì )需要的東西的出現�！庇媒裉斓脑�(huà)說(shuō)，這種充滿(mǎn)了多元化和可能性的包容和競爭大大消除了人類(lèi)和人類(lèi)掌握的知識的系統性風(fēng)險。朱蘇力曾評述道：“自由在哈耶克那里，不是作為一種抽象的絕對價(jià)值出現的，而是從其對于人類(lèi)的生存價(jià)值上分析的;在這一分析框架中，自由永遠是人類(lèi)生存的backup, 是一種戰略?xún)��！倍疫�要進(jìn)一步說(shuō)，這種backup并不是自由本身，而是自由所導致的結果，但對于這種結果而言，自由這一條件未必是充分的卻必然是必要的。
這一方面是一種對自由思想傳統的重述，一方面又不僅僅如此。所謂“對自由思想傳統的重述”，如他在導論中所說(shuō)，是無(wú)法避免的，“舊有的真理若要保有對人之心智的支配，就必須根據當下的語(yǔ)言和概念予以重述。人們在過(guò)去對舊真理所做的最為有效的表述、已日漸失用，因而也就不再含有明確的意義。盡管這些舊真理賴(lài)以為基礎的理念之確當性一如往昔，但其語(yǔ)詞(甚至當它們指涉的依舊是我們在當下所面臨的問(wèn)題時(shí))卻已不再傳送其往昔的信念;其論辯的情境也已不為我們所知悉;而且它們對我們所面臨的問(wèn)題亦幾乎無(wú)力做出直接的回答�！惫烁鶕兰o的實(shí)際情況重構了自由思想的語(yǔ)境，定義自由為免于被強制，亦即“許多事情雖為我們所不喜歡，他人仍可以為之”，這對解決一些時(shí)代問(wèn)題是不無(wú)裨益的，傳統的政治哲學(xué)無(wú)力應付更復雜的新局面。
另一方面，哈耶克走上了一條超越他的老師米塞斯的截然不同的道路，這條道路不僅僅是非唯理的，同時(shí)也是反唯理的。他選擇從個(gè)體主義的知識論這一技術(shù)角度分析自由的意義，使許多人認為他沒(méi)有將個(gè)人自由的價(jià)值置于一個(gè)足夠高的地位，而只是將支持自由的論證作為一種權宜之策。而他本人則指出：“若我們想使那些尚未贊同我們的道德假定的人信服，我們自己就首先不能視這些假定為當然�！痹谒倪@本書(shū)中，自由并非一種先驗的、不容置辯的倫理預設。
追求自由是人類(lèi)的一種本能——盡管逃避自由亦然——而這并不會(huì )因為學(xué)者們的論爭聚焦在形而上的領(lǐng)域而加強，也不會(huì )因為技術(shù)分析過(guò)多而削弱。技術(shù)分析不是為了背叛對自由的信仰，而是列示切實(shí)的支撐路徑，為了將信仰與盲信區分開(kāi)來(lái)。自由是不可少的并不意味著(zhù)自由是完美的，自由的完全實(shí)現(如果可能)必然意味著(zhù)解決了自由問(wèn)題而不必然意味著(zhù)解決了任何其它問(wèn)題——盡管自由問(wèn)題的解決對其他問(wèn)題的解決并非毫無(wú)助益，但自由只是為未來(lái)的無(wú)限可能性開(kāi)辟了道路。實(shí)際上我們完全可能在某一個(gè)時(shí)刻或時(shí)段自由著(zhù)然而同時(shí)無(wú)力且悲苦著(zhù)。
自由的創(chuàng )造力與進(jìn)步的可能
人類(lèi)一思考，上帝就發(fā)笑(如果有他這么一位老人家的話(huà))。不論這種說(shuō)法對人或人類(lèi)的尊嚴造成了何等的羞辱，我們都不得不承認文明的發(fā)展和維系往往不取決于人類(lèi)智慧的設計，而更多取決于我們是否能為未知與偶然之事象的發(fā)展提供最多的機會(huì )。無(wú)論盡如人意的偶然之事是否適時(shí)發(fā)生(其實(shí)很少會(huì )“適時(shí)”發(fā)生)，然而我們必須對它們的發(fā)生有所準備。
倘若全知全能的人存在，這當然就是不必要的，然而可惜的是人類(lèi)仍是一群分散的、各自擁有各自知識的臭皮匠。隨著(zhù)所謂社會(huì )的發(fā)達和文明的進(jìn)步，眾人的分工也日益深化，許多人常常完全無(wú)法理解另一些人在做什么或者為何如此。盡管如此，我們每個(gè)人依然能從其所未認識到的其他人的知識中獲益;我不僅僅能從自由中獲得自由本身這一益處，還獲得了相當多的因其他人使用自由而產(chǎn)生的益處，而他人這種使用自由的方式一般是我們所無(wú)法使用的(原因包括但不限于術(shù)業(yè)有專(zhuān)攻)。文明社會(huì )分工及其體系的好處并非哈耶克自己首先發(fā)現，其實(shí)亞當·斯密早已《國富論》中就已經(jīng)詳盡闡釋;而將之用于自由的支撐論述，從密爾到米塞斯也都做過(guò)相近的工作，但實(shí)際論述的高度都不如哈耶克，反而從斯密的有限理性道路上偏離開(kāi)來(lái)。在哈耶克這里，自由不僅僅是已有的這些益處的原因，還是未來(lái)無(wú)盡可能性的活動(dòng)的源泉。倘若將自由禁錮為一種形而上的價(jià)值或者意識形態(tài)，那會(huì )給自由過(guò)多的榮譽(yù)，也會(huì )給自由過(guò)多的侮辱。未來(lái)的不可知、不可測造就了無(wú)盡的可能性，在這樣一種浩瀚面前，任何人為創(chuàng )設的至高無(wú)上都是渺小而可笑的，人類(lèi)需要的自由是向它走過(guò)去并且意識到自己在向它走，盡管最后走上的道路可能只是無(wú)數多條道路中的一個(gè)。這樣的結論是很難由唯理主義做出的，因為其核心在于通過(guò)預設一種普遍性的原則而非對各種實(shí)際問(wèn)題做出切實(shí)反應。
不過(guò)，自由只是為未來(lái)的無(wú)限可能性開(kāi)辟了道路，絕不是所有問(wèn)題的答案。但是，即使自由的演化不一定意味著(zhù)進(jìn)步，進(jìn)步也一定離不開(kāi)自由(且不論是何種程度上的)。將來(lái)的將來(lái)未必好過(guò)將來(lái)的過(guò)去，但是更好的狀態(tài)如果存在也必然在將來(lái)的演變中出現而不是在對歷史的重復中。人們從來(lái)無(wú)法證明文明“已然、正在、且將會(huì )朝著(zhù)某一可欲的方向演進(jìn)”，而只是在無(wú)限的可能中不斷調適和學(xué)習，走上了一條是我們今日看來(lái)作為結果和既成事實(shí)的道路，因此所謂“進(jìn)步”，依其性質(zhì)，是不可能被計劃的。
當然，所謂進(jìn)步也不一定就是一個(gè)褒義的詞語(yǔ)。我們看到的結果只有一個(gè)，已走過(guò)的道路使我們人類(lèi)成為今日這人類(lèi)，但新的狀態(tài)未必就一定比舊的狀態(tài)好。如何評述過(guò)去的過(guò)去和過(guò)去的將來(lái)孰高孰低?哈耶克說(shuō)道，“假使我們停滯于當前的發(fā)展階段，難道我們就真的比百年前或者千年前擁有更多的幸福嗎?這一問(wèn)題很可能是無(wú)從回答的�！彼心切┨飯@鄉村的、反對“工業(yè)主義”乃至“文化快餐時(shí)代”的論點(diǎn)，很大程度上都是對一種新的生活方式的抗拒，如哈耶克所說(shuō)，我們眼下的新的生活方式乃是“人類(lèi)在經(jīng)歷了五十多萬(wàn)年狩獵生活以后在不久前才接受的方式”，這“導致了種種人類(lèi)迄今尚無(wú)力解決的問(wèn)題”。
如果放棄自由，人類(lèi)也就不用再做什么努力，不必去探索和認識我們未知的事物，更不要說(shuō)從努力奮斗的過(guò)程中獲得樂(lè )趣。自由至少給了我們一些選擇，盡管選擇意味著(zhù)責任，而人類(lèi)除了追求自由的本能之外還有逃避責任的本能。有的選擇為何一定好過(guò)沒(méi)的選擇?哈耶克并沒(méi)有做出詳細的解答，只是簡(jiǎn)單地說(shuō)“進(jìn)步乃是一種為運動(dòng)而運動(dòng)的過(guò)程”、人們正是在這其中“享受著(zhù)人類(lèi)智能的饋贈”。這一問(wèn)題未必是我們現在能夠解答的。從深海中的單細胞藻類(lèi)一直發(fā)展到今日的智慧人類(lèi)，我們可以看到生物進(jìn)化史上曾有極多的可能性被試探過(guò)，除了我們之外絕大多數都走上了進(jìn)化的死路�？蛇^(guò)去的這一切并不必然預示著(zhù)未來(lái)的進(jìn)路，歷史的經(jīng)驗難免有一天被尚還未知的未來(lái)的某些境況所否定。此外，也許有意識的智慧文明本能的會(huì )選擇自由和自由身后的可能性，不然就會(huì )出現自由意志的悖謬，因而“理性”有所不及。
知識的傳播與進(jìn)步中的不平等
一個(gè)人的成功只有在進(jìn)步迅速的社會(huì )中才能充分展現出其正的外部性，即其成果為大眾所分享。在一個(gè)靜止沒(méi)有增量的社會(huì )無(wú)論多少成功多少失敗都只是零和游戲。而一切新知識及其裨益都只能逐漸地傳播和獲得，不可能由社會(huì )成員通過(guò)刻意安排和理性設計而為眾人分享，因為重大的發(fā)現多半只是展開(kāi)了新的廣闊前景，必須長(cháng)期的進(jìn)一步努力，例如調適、選擇、組合及改進(jìn)，才能使其得到普遍推廣和充分使用。這就意味著(zhù)，始終有人在他人尚未獲益于新成就之前就已經(jīng)從中獲益了。
沒(méi)有這種不平等，迅速的發(fā)展和進(jìn)步便無(wú)法實(shí)現。只要新知識不會(huì )因為壟斷而稀缺，便會(huì )造就普遍受益的可能，亦即先行者的成就促進(jìn)了后繼者的發(fā)展。以今天的話(huà)來(lái)說(shuō)，是因為知識因為具有正的外部性。哪怕很多不自由的國家的進(jìn)步，及其所謂的后發(fā)優(yōu)勢，也得益自先發(fā)國家的自由的收益造就的正外部性。不過(guò)，哈耶克的這種功利主義的辯護和反復強調并沒(méi)有解決所有的問(wèn)題。自由只不過(guò)意味著(zhù)進(jìn)步的可能而非進(jìn)步的必然，倘若自由是因著(zhù)進(jìn)步的實(shí)現而變得合理和公平起來(lái)的，那么：其一，如果進(jìn)步或者飛速的進(jìn)步不再可能，那這種不平等的自由是否還有任何其他的支撐?其二，即便進(jìn)步可以快速的持續，自由與“進(jìn)步”是否真的能實(shí)現對不平等的補償?
人類(lèi)社會(huì )近四百年來(lái)的繁榮與發(fā)展并不是接下來(lái)的四百年繁榮與發(fā)展的充分條件。人類(lèi)的進(jìn)步不斷地解決著(zhù)舊有的問(wèn)題同時(shí)又不斷地造成新的問(wèn)題，人們從不曾給出充足的理由證明這一動(dòng)態(tài)的演化和循環(huán)是良性的，無(wú)論這里所說(shuō)的是良性的可能性，還有良性的必然性。內生的結構問(wèn)題和外生沖擊都是非全知的我們所無(wú)法全然預知的，前者可能長(cháng)期存在但直到某一時(shí)刻才為人們所知，或者人們長(cháng)期知道但輕視了它的嚴重性，抑或人類(lèi)無(wú)法徹底了解自身因此直至滅亡都不知道究竟什么是真實(shí)的原因。后者則可能完全意外地出現，再準備也來(lái)不及。這并不意味著(zhù)束手無(wú)策，因為無(wú)盡的存在于未來(lái)的可能性中是否存在這些問(wèn)題的答案，我們雖不能證實(shí)，但也無(wú)法否證;這盡管不夠科學(xué)，卻未必不是真理。
更關(guān)鍵的問(wèn)題在于，盡管哈耶克是從個(gè)體主義的知識論出發(fā)分析自由與進(jìn)步的助益的，但他的結論卻是一個(gè)整體主義的辯護。他沒(méi)有討論平等的損失為何是可償的，也沒(méi)有討論這種可償為何一定能通過(guò)自由與進(jìn)步來(lái)實(shí)現，更何況知識傳播的時(shí)滯性導致平等的損失是現時(shí)的，該損失造成的自由與進(jìn)步的助益卻是延后的，無(wú)法既時(shí)對應。他只是說(shuō)“這種不平等究竟在何種程度上才能被視為合理，實(shí)際上并不存在一可行的判準尺度”，“長(cháng)遠來(lái)看，一些群體先于其他人而發(fā)展的現象，顯而易見(jiàn)，實(shí)有利于后者”，卻不說(shuō)在他前面論述中貢獻了各自知識的一一個(gè)體此時(shí)無(wú)法從自由與進(jìn)步中獲得即時(shí)的一一對應的對不平等的補償。即便這種補償或者所謂“助益”能夠實(shí)現且合意(或者從某一方面而言不合意但總體來(lái)說(shuō)仍是最優(yōu)解)，他也沒(méi)有討論這是如何完成的;這意味著(zhù)他的方法論個(gè)人主義在這里并沒(méi)有得到徹底的貫徹。
這種整體主義辯護的無(wú)力為相反的觀(guān)點(diǎn)留下了生長(cháng)的空間，它使得自由展現了自己的先進(jìn)而非普適。正如我們前面所說(shuō)，哪怕很多不自由的國家的進(jìn)步，及其所謂的后發(fā)優(yōu)勢，也得益自先發(fā)國家的自由的收益造就的正外部性。但是，一個(gè)國家的民眾倘若能夠選擇，為何不能選擇一個(gè)更平等而缺乏自發(fā)進(jìn)步的政治體系和制度，通過(guò)仰賴(lài)先發(fā)的自由的國家的正外部性而實(shí)現被動(dòng)的模仿和進(jìn)步?我如此問(wèn)并不意味著(zhù)我一定支持這種政治選擇，但我至少無(wú)法從哈耶克的《自由秩序原理》中找到足夠強有力的理論武器來(lái)批駁這種不夠“自由”的價(jià)值觀(guān)念——即便我真心想要做這種批駁。
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