銀行法律合規工作計劃

2023年銀行法律合規工作計劃范文

　　時(shí)間過(guò)得飛快，我們又將迎來(lái)新的喜悅、新的收獲，此時(shí)此刻需要為接下來(lái)的工作做一個(gè)詳細的計劃了。說(shuō)到寫(xiě)工作計劃相信很多人都是毫無(wú)頭緒、內心崩潰的狀態(tài)吧！下面是小編幫大家整理的2023年銀行法律合規工作計劃范文，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　銀行法律合規工作計劃 1

　　我行風(fēng)險合規部20xx年工作思路為建立健全風(fēng)險合規管理制度，完善風(fēng)險合規管理組織架構，明確風(fēng)險合規管理責任，構建風(fēng)險合規管理體系，有效識別并積極主動(dòng)防范化解風(fēng)險合規。我部制定20xx年初步工作計劃。

　　一、合規目標

　　通過(guò)建立健全風(fēng)險合規管理機制，實(shí)現對風(fēng)險合規的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系的建設，確保我行依法合規經(jīng)營(yíng)。

　　二、合規文化

　　倡導、培育和推行合規文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規人人有責”、“主動(dòng)合規”、“合規創(chuàng )造價(jià)值”等合規理念，培養全體員工的合規意識，倡導誠實(shí)、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規行為，鼓勵主動(dòng)報告合規問(wèn)題和合規風(fēng)險隱患，促進(jìn)內部合規與外部監管的有效互動(dòng)。

　　三、工作思路

　　1、協(xié)助高級管理層制定、推動(dòng)和執行我行的'合規政策和措施，參與支行業(yè)務(wù)流程再造，為各部門(mén)及支行提供政策法規支持；

　　2、正確處理高級管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風(fēng)險合規的有效性作出評價(jià)，并向高級管理層提交合規風(fēng)險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環(huán)節得到及時(shí)有效的解決；

　　3、全年持續性推行合規文化的倡導，建立合規風(fēng)險管理的長(cháng)效機制；

　　4、主動(dòng)對各部室及支行違規事項或存在合規風(fēng)險的相關(guān)事項進(jìn)行定期或不定期的現場(chǎng)、非現場(chǎng)檢查，對發(fā)現的合規風(fēng)險或合規問(wèn)題對被檢查對象提出整改意見(jiàn)和提交相關(guān)處理意見(jiàn)。

　　5、建立舉報監督機制。在員工中樹(shù)起依法合規經(jīng)營(yíng)和控制合規風(fēng)險的意識，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。

　　6、建立風(fēng)險評估機制。認真借鑒學(xué)習他行先進(jìn)經(jīng)驗，結合我行實(shí)際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監控、評估和預警系統。

　　7、對監管部門(mén)下發(fā)的監管規則、監管意見(jiàn)和風(fēng)險提示等監管文件準確理解和把握監管部門(mén)的要求，并有效執行這些文件的相關(guān)意見(jiàn)或建議；

　　銀行法律合規工作計劃 2

　　20xx年有幸加入人民銀行做一個(gè)內控合規部實(shí)習的工作，在初入職場(chǎng)之前，我也了解過(guò)一名銀行的一些整體規章制度。我知行妹是堅持從嚴治行，高度重視內部控制管理工作，并且把這項任務(wù)作為重點(diǎn)的工作項目來(lái)抓，并且嚴格要求部門(mén)人員遵守規章制度。所以為了更好地完成我的實(shí)習工作，我做出了如下的工作計劃安排。

　　一、加強制度的梳理以及學(xué)習。

　　在工作以后我認真的對各項的規章制度進(jìn)行了梳理，并針對新的文件和組織下發(fā)的規定做出了認真的理解和分析。并且在工作中我也實(shí)際操作并且認真落實(shí)領(lǐng)導下發(fā)的各項指標，確保我在工作中不會(huì )出現一些重大的錯誤。并且在今年的一月份，我參加了支行的教育活動(dòng)，并且全面地了解了整個(gè)內控合規部的細節。所以在今后的工作中我能更得心應手的面對一些困難，也知道如何解決這些困難。

　　二、加強自身的管控措施。

　　身為內控合規部的一名工作人員，不僅要針對各項事情提出嚴格的.管控，也要對自身的一些交易數據以及跟客戶(hù)的聯(lián)系做好內置的管控。尤其是在工作中，對于一些開(kāi)戶(hù)驗印業(yè)務(wù)印章保管對賬，票據交換，大額資金收付的授權等情況，要做到嚴謹對待。在工作中我會(huì )邀請一些同事進(jìn)行一起監督管理，確保自己在工作后不會(huì )發(fā)生任何的錯誤，導致公司財產(chǎn)損失。

　　三、加強內控合規部的知識學(xué)習。

　　想要獲得更好的前途，以及發(fā)展圓滿(mǎn)的完成我的實(shí)習工作，就需要不斷地加強自身的學(xué)習。雖然我是金融系畢業(yè)的學(xué)生，但是我對于整個(gè)內控合規部的知識還是了解的不夠全面，需要認真落實(shí)到工作中才能全面的了解。在今后的工作中，我會(huì )虛心的向同事以及領(lǐng)導請叫我自己不懂得問(wèn)題，尤其是面對一些重要客戶(hù)或者重要文件的審核流程，一定要向領(lǐng)導進(jìn)行匯報，不可擅自做主。

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