西方國際貿易發(fā)展論文

西方國際貿易發(fā)展論文

　　一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導脈絡(luò )

　　在克魯格曼的論文中有諸多的假設并引用了多個(gè)模型，它們對理解克魯格曼經(jīng)典論文、產(chǎn)業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論中的推導和結論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經(jīng)典論文中有許多相似的假設，其分析和推導方式也很有類(lèi)似之處�？唆敻衤�在論文中，假設規模經(jīng)濟是企業(yè)內生的，并且假定市場(chǎng)具有張伯倫壟斷競爭模型的市場(chǎng)結構。同時(shí)，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先，在封閉經(jīng)濟條件下對這些理論加以變化并進(jìn)行推導和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡(jiǎn)化。只考慮一種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力），并假定所有居民具有相同的效用函數，所有產(chǎn)品以相同成本函數進(jìn)行生產(chǎn)。其中和分別為勞動(dòng)投入量和產(chǎn)量。并且假定，產(chǎn)量等于消費量，其中，成本函數表明：每件產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)力數量是產(chǎn)量的線(xiàn)性函數，并且隨著(zhù)產(chǎn)出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個(gè)規模經(jīng)濟的成本函數。而后，克魯格曼假定經(jīng)濟處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動(dòng)力全部用于各個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中，所以有且所有的產(chǎn)品都是對稱(chēng)的�？唆敻衤�根據上述假設和模型，從效用函數開(kāi)始，結合效用最大化原理推導出需求函數；根據企業(yè)利潤最大化原則求出產(chǎn)品價(jià)格；根據企業(yè)可以自由進(jìn)入市場(chǎng)并且均衡利潤為0的假設（張伯倫壟斷競爭模型的市場(chǎng)結構）得出生產(chǎn)產(chǎn)品的種類(lèi)。在分析完封閉經(jīng)濟之后，克魯格曼在各篇論文中進(jìn)一步進(jìn)行了推廣和引申，或是考慮要素流動(dòng)，或是加入運輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿易的福利效應，使得理論推導更具有現實(shí)意義，更能說(shuō)明現實(shí)的問(wèn)題。

　　克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來(lái)建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立的一個(gè)規模經(jīng)濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型。DS模型假設，存在兩個(gè)國家，并且在其生產(chǎn)中都存在規模經(jīng)濟，而消費者偏好多樣化的消費。在這種條件下，即使兩國其他條件完全相同，仍然可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)選擇來(lái)獲得比較優(yōu)勢。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產(chǎn)者方面來(lái)說(shuō)，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規模越大成本就越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好；而從消費者方面來(lái)講，由于多樣化消費的偏好，因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個(gè)兩難沖突:消費者要求產(chǎn)品的品種更多；而生產(chǎn)者偏好生產(chǎn)更少的產(chǎn)品種類(lèi)。而在規模經(jīng)濟的作用下，市場(chǎng)競爭能使這種兩難沖突達到一種次優(yōu)的均衡：即每一個(gè)生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既滿(mǎn)足了消費者多樣化和廉價(jià)的消費需求，又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競爭的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結論：一個(gè)統一的規模擴大的市場(chǎng)更能發(fā)揮規模經(jīng)濟的優(yōu)勢，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。

　　郭芳等：論西方國際貿易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競爭模型的市場(chǎng)結構。張伯倫壟斷競爭模型以下列條件作為前提：一是大量的廠(chǎng)商生產(chǎn)具有一定差別的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品都是相近的替代品，廠(chǎng)商的進(jìn)入不受限制；二是同一產(chǎn)品集團內廠(chǎng)商的數量如此之多，以至于每個(gè)廠(chǎng)商都預期它自身的行動(dòng)不為其競爭對手所注意；三是同一產(chǎn)品集團內所有廠(chǎng)商的成本曲線(xiàn)和需求曲線(xiàn)都是相同的。也就是說(shuō)在張伯倫壟斷競爭模型中，每個(gè)企業(yè)都有一定的壟斷權，同時(shí)規模收益是遞增的，企業(yè)生產(chǎn)差別化產(chǎn)品（產(chǎn)品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭奪市場(chǎng)，而競爭的最終結果就是壟斷利潤消失，各個(gè)企業(yè)僅獲得正常利潤，即均衡利潤為0。

　　二、克魯格曼論文分析

　　在發(fā)表于1979年的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果

　　上，引入張伯倫的壟斷競爭模型建立起一個(gè)數學(xué)模型，來(lái)論證在一個(gè)各國間不存在自然差異的世界中，貿易完全可以由報酬遞增而產(chǎn)生。

　　克魯格曼在這篇論文中建立的是一個(gè)單要素模型。在規模報酬遞增的條件下，這意味著(zhù)勞動(dòng)分工是由市場(chǎng)的規模來(lái)決定的。隨后克魯格曼分析了市場(chǎng)規模擴大的三種途徑,即勞動(dòng)力增長(cháng)、貿易及移民。勞動(dòng)力的增長(cháng)使得曲線(xiàn)向左移動(dòng)，在新的均衡點(diǎn)B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著(zhù)勞動(dòng)力的增長(cháng)每項產(chǎn)品的產(chǎn)量與產(chǎn)品的數量都將上升。在討論貿易的作用時(shí)，克魯格曼假定運輸成本為0。由于對稱(chēng)假設，則兩國的工資率和產(chǎn)品價(jià)格必定相等。在此種情況下，勞動(dòng)力增長(cháng)對兩國所起的作用相同，都會(huì )使生產(chǎn)規模擴大，可供消費的產(chǎn)品品種增加。這樣，由于實(shí)際工資的增加和可供選擇的產(chǎn)品的增加，兩國的福利都將增加�？唆敻衤�在分析中指出這時(shí)貿易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿易量。其后，克魯格曼對要素流動(dòng)的作用進(jìn)行了分析�？唆敻衤�指出在上述前提下，若是出現了貿易障礙，則勞動(dòng)力將向已經(jīng)有較大勞動(dòng)力數量的地區移動(dòng)。假設無(wú)法進(jìn)行貨物貿易但是勞動(dòng)力可以自有流動(dòng)。則在這種情況下，人口較多的地區的實(shí)際工資及產(chǎn)品的種類(lèi)都高于人口較少的地區；在均衡條件下，所有的勞動(dòng)力都將集中在一個(gè)地區。而哪個(gè)地區是勞動(dòng)力集中的方向則是由這個(gè)地區的最初條件決定的，其關(guān)鍵在于是歷史上是否存在規模報酬遞增。在這種情況下，要素流動(dòng)表現為一個(gè)人口集聚的過(guò)程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿易并不一定是國家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結果；與之相反，貿易很可能只是擴大的市場(chǎng)及促進(jìn)規模經(jīng)濟出現的一種途徑，而且貿易的作用與勞動(dòng)力增長(cháng)和地區集聚的作用是相似的�！�

　　在發(fā)表于1980年的《規模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異及貿易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎上加入了運輸成本這一因素，使得模型更具有現實(shí)意義。在其他條件與假設不變的情況下，運輸成本的加入使得情況改變了——此時(shí)，較大的國家將會(huì )具有較高的工資�？唆敻衤鼜膫�(gè)人行為研究起，將運輸成本看作是一座“冰山”——即任何運輸的產(chǎn)品僅有一小部分能到達，其他部分在運輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經(jīng)過(guò)一系列的推導和分析，克魯格曼得出結論：在較大的國家里工人能獲得較高的工資。這是因為較大國家的國內市場(chǎng)規模也比較大。而其他國家的工人則能從較好的貿易條件中獲益�？唆敻衤�同時(shí)推導出，如果兩個(gè)國家的生產(chǎn)成本相同，則產(chǎn)品的生產(chǎn)地距離較大市場(chǎng)的國家將更有利。因為這樣就可以盡可能減少運輸成本。而為使兩國的勞動(dòng)力繼續在本地就業(yè)，則這種優(yōu)勢必須用工資差別來(lái)抵消。文中分析與推導對工業(yè)化國家對人口眾多的國家的高投資（例如對中國和印度）和國家間實(shí)際工資的差距等現實(shí)問(wèn)題提出有益的理論解釋。

　　在發(fā)表于1981年的《產(chǎn)業(yè)內分工與從貿易中獲利》中：克魯格曼從國際貿易的三個(gè)“悖論”2入手，進(jìn)一步將規模報酬遞增與比較優(yōu)勢同時(shí)納入一個(gè)模型中，指出這兩者都可以是國際貿易產(chǎn)生的原因，并使用模型分析對這三個(gè)“悖論”做出了比較合理的理論解釋�？唆敻衤�在文中假定：存在兩個(gè)產(chǎn)業(yè)，且兩個(gè)產(chǎn)業(yè)相互獨立，并且是對稱(chēng)的；在同一產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)要素——勞動(dòng)力是自由流動(dòng)的。在對要素比例及貿易模式的推導和分析過(guò)程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內貿易，要素稟賦不同的國家之間則進(jìn)行赫克歇爾-俄林式貿易。從而得出結論：貿易會(huì )導致要素價(jià)格相等，但不會(huì )改變生產(chǎn)模式。而產(chǎn)業(yè)內貿易指數必然等于要素比例相似指數，即。在貿易帶來(lái)的利益和損失這一節中，克魯格曼著(zhù)重分析了在國家之間要素比例相似并主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內貿易的情況下貿易對收入分配的影響�？唆敻衤�指出貿易存在兩種福利效應：一是由于要素價(jià)格相等產(chǎn)生的分配效應，此時(shí)勞動(dòng)力的實(shí)際工資用自己產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來(lái)表示并沒(méi)有變化，而以其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來(lái)表示卻有可能會(huì )出現隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場(chǎng)擴大使得可獲得的產(chǎn)品種類(lèi)增多，而這對每個(gè)個(gè)人都有利�？死锔衤�通過(guò)模型推倒指出，在自由貿易狀態(tài)的情況下，分配效應為負（比之沒(méi)有貿易的狀態(tài)），將出現分配損失，而工人福利將由于市場(chǎng)擴大而增加。并進(jìn)一步推導出，在產(chǎn)品的種類(lèi)很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿易中獲利。當資源稟賦相似，兩個(gè)要素也都能從貿易中得到好處。

　　在發(fā)表于1983年的《一個(gè)相互傾銷(xiāo)的國際貿易模型》中：克魯格曼使用庫爾諾雙寡頭壟斷模型對寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢也不存在規模報酬遞增的情況下也會(huì )出現的“相互傾銷(xiāo)”的現象進(jìn)行了分析�？唆敻衤�在文中假定：有兩個(gè)相同的國家，每個(gè)國家都有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)商品。這兩個(gè)國家互相出口產(chǎn)品并存在運輸成本。在模型中，每個(gè)國家都是相互割裂的市場(chǎng)，并且每個(gè)國家分別選擇利潤最大化的產(chǎn)量政策。每個(gè)企業(yè)都具有庫爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個(gè)企業(yè)都假定另一個(gè)企業(yè)供應給每個(gè)國家的產(chǎn)量都是固定的�？唆敻衤�通過(guò)理論推導解釋了相互傾銷(xiāo)出現的原因和過(guò)程，指出：在一個(gè)不完全競爭的次佳世界中存在兩種不同的效應，一種是貿易導致的無(wú)謂的運輸使得福利減少；一種是國際競爭導致價(jià)格下降從而減少了壟斷扭曲。而當壟斷所提高的價(jià)格超過(guò)在不存在壟斷情況下的運輸成本時(shí)，就會(huì )出現相互傾銷(xiāo)。在運輸成本很低的情況下，若企業(yè)獲利，則貿易的發(fā)生會(huì )使福利改善；反之，如果運輸成本很高，貿易也許會(huì )造成福利損失。

　　這幾篇文章的分析與推導層層深入，不斷完善了對國際貿易產(chǎn)生原因的模型化解釋?zhuān)�并形成了對產(chǎn)業(yè)內貿易比較系統的分析與理論，成為理解產(chǎn)業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論的重要文獻。

　　三、啟示

　　克魯格曼在這些文章中顯示出他將現實(shí)問(wèn)題抽象并牢牢把握其中的關(guān)鍵的非凡能力。他將自己對這些問(wèn)題的理解用嚴謹的數學(xué)模型表示出來(lái)，通過(guò)模型的推導來(lái)說(shuō)明和分析問(wèn)題。這種嚴謹的數學(xué)推導值得我們學(xué)習和借鑒。除此之外，在這四篇論文中克魯格曼都在前人研究的基礎上進(jìn)行了綜合，并提出了新的看法和新的思想，創(chuàng )新的在國際貿易問(wèn)題研究中引入了新的研究模式。而這些論文之所以經(jīng)典就是因為這其中蘊含的新思想和新思路，它們?yōu)閲�際貿易研究領(lǐng)域開(kāi)辟了一條新的路徑，并促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論的研究與發(fā)展。從中我們可以發(fā)現，除了數學(xué)推導和模型之外，經(jīng)濟思想也是十分重要的，并在一些經(jīng)典的論文中起著(zhù)主導作用。在平時(shí)的學(xué)習和研究之中，我們也應該多加思考，努力形成自己對經(jīng)濟問(wèn)題的看法與觀(guān)點(diǎn)。只有這樣模型研究與經(jīng)濟思想齊頭并進(jìn)，才能真正達到比較透徹的學(xué)習和研究經(jīng)濟理論的目的。

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