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淺論證券侵權行為因果關(guān)系重要性論文
一、證券侵權行為因果關(guān)系理論提出
我國的證券市場(chǎng)雖然起步比較晚,至今只經(jīng)歷了短短的幾十年的發(fā)展時(shí)間,但是發(fā)展速度十分驚人,上市公司從最開(kāi)始的幾十家,迅速增長(cháng)到了一千余家,證券市場(chǎng)發(fā)展態(tài)勢良好,投資者數量急劇上升,我國的證券市場(chǎng)發(fā)展時(shí)間比較短,而且體系不夠成熟,特別是制度保障方面,法律法規不夠完善,侵權行為頻發(fā),一些上市公司以及證券公司為了謀取利益,泄露內部信息,非法獲取資金,短線(xiàn)交易,損害的通常都是中小投資者的利益。為了保障投資者的合法權益,對證券行為進(jìn)行法律規制,一定要理清證券侵權行為因果關(guān)系。
就證券侵權因果關(guān)系的本質(zhì)內容,要堅持普通侵權因果關(guān)系理論,并且重點(diǎn)結合特殊性進(jìn)行討論,主要從以下幾個(gè)方面表現出來(lái)。首先,證券侵權是在我國市場(chǎng)經(jīng)濟體制下形成的一種侵權形式,這種侵權行為既包括普通侵權的特點(diǎn),又具有獨特的特質(zhì)。證券侵權主要是在商事領(lǐng)域中,侵權人與被侵權人都是從事商業(yè)相關(guān)活動(dòng),侵權主體具有群體性特征,被侵權人與侵權人之間可能沒(méi)有關(guān)系,人數也較多。證券侵權行為并不具有實(shí)時(shí)性,因此可控性較差,侵害的客體也并非單一的,可以是物權、知識產(chǎn)權等,或者是一種合法的商業(yè)利益。
其次,因果關(guān)系相對的是一般侵權行為,通常情況下,一般的侵權行為的侵權人主觀(guān)上必須是有過(guò)錯,采用過(guò)錯的歸責原則,特殊侵權除了過(guò)錯歸責原則,還有無(wú)過(guò)錯規則原則、公平責任原則、過(guò)錯推定等。證券侵權在很多要素上滿(mǎn)足特殊侵權的基本條件,特別體現在歸責原則上,通常以過(guò)錯推定原則為主,而一般侵權則是以過(guò)錯責任為主。以相當因果關(guān)系理論為基礎,即“某事實(shí)僅現實(shí)情形發(fā)生某種結果,尚不能就認為有因果關(guān)系,必須在一般情形,依社會(huì )的一般觀(guān)察,亦認為能發(fā)生同一結果時(shí)候,才能認為有因果關(guān)系�！�
最后,在證明責任方面,因果關(guān)系研究堅持堅持“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”的原則,被侵權人要承擔舉證責任,而侵權人無(wú)須承擔舉證責任。
二、證券侵權行為因果關(guān)系的重要性
由于我國證券市場(chǎng)發(fā)展的時(shí)間比較短,在法律法規方面還沒(méi)有形成一個(gè)完整的體系,制度設計方面還有一些不足,在證券法中過(guò)多地強調其公法的特性,忽略了私法意識自治的特征,這有悖我國的法制社會(huì )建設原則。因此,對于證券相關(guān)法律要不斷細化完善,使體系不斷成熟。法律對于經(jīng)濟的發(fā)展也有推動(dòng)作用,目前我國的資本市場(chǎng)發(fā)展迅速,法律制度是經(jīng)濟發(fā)展的保障,能夠規范證券市場(chǎng)主體的行為,維持政權市場(chǎng)的秩序。證券侵權行為因果關(guān)系的重要性主要體現在以下幾個(gè)方面:
首先,探討證券侵權行為因果關(guān)系以及侵權責任,從民法法系的角度,有利于完善侵權責任類(lèi)型,更好地規范政權市場(chǎng)的秩序,特別是上市公司、證券公司等主體的行為,以法律的強制力來(lái)保障被侵權者得到相應的賠償,并且加強市場(chǎng)監管。從投資者的角度來(lái)看,侵權中侵害的主要為財產(chǎn)權益,因此只有賠償損失,才能彌補被侵權者遭受的損害,盡管在其他部門(mén)法中也有賠償損失這一責任承擔形式,但是這也會(huì )導致民眾對于證券市場(chǎng)產(chǎn)生失望、畏懼等心理,進(jìn)而減少投資,無(wú)形中也減緩了我國經(jīng)濟的發(fā)展,不利于我國證券市場(chǎng)的良性發(fā)展。
民事責任的主要功能就是彌補和復原,通過(guò)這種手段來(lái)滿(mǎn)足被侵權者的權益損害,而且還能實(shí)現預防和懲戒的目的,侵權者要承擔過(guò)多的財產(chǎn)性責任,也是從經(jīng)濟的角度對其進(jìn)行懲戒與警告,但是這兩種功能并不顯著(zhù),其主要在公法體系中比較明顯。證券侵權過(guò)程中,如果觸犯刑法,那也會(huì )面臨刑事責任,但是這種情況比較少見(jiàn),即使有也是通過(guò)行政處罰的形式來(lái)進(jìn)行罰款等,也很少通過(guò)刑事程序來(lái)承擔責任。如果對于證券侵權不規定相應的民事責任,那么對于侵權者而言,很可能會(huì )產(chǎn)生一種僥幸心理,因此如果將證券侵權責任納入到民事體系中,那么在每一次的侵權之后,侵權主體都要進(jìn)行經(jīng)濟的賠償,這樣也約束侵權行為。
其次,證券侵權行為因果關(guān)系的研究可以提高投資者的權利意識,增強法律觀(guān)念與維權思想。我國的證券市場(chǎng)發(fā)展迅速,大多數的公眾進(jìn)行投資,主要目的就是獲取利益,進(jìn)而增加自己的資本,并不是真心希望成為公司的股東,因此,關(guān)注的問(wèn)題僅是證券自身的價(jià)格,而對于上市公司的內部問(wèn)題毫不在意,這些投資者自動(dòng)放棄了作為公司股東應該擁有的權利,同時(shí)對于一些利益關(guān)系也模糊不清,自我維權意識差,也不懂得如何維護自己的權益。對于證券侵權制度的研究,意在將證券侵權制度納入到我國的民事體系中,這樣提高股東的法律意識與維權意識文秘站－中國最強免費！,這樣有利于投資者自身的保護。證券侵權法律責任體系不僅是管理證券市場(chǎng),維護市場(chǎng)主體權益,而是構建一個(gè)保護機制,為中小投資者維護權益提供了平臺。我國是市場(chǎng)經(jīng)濟國家,在此基礎上,每一位投資者都是公司真正的股東,有權參加股份有限公司的股東大會(huì ),因此每一位投資者要監督證券市場(chǎng)中主體的行為,合理使用權利,維護自己的利益,這也是證券市場(chǎng)平穩運行的保障。
最后,證券侵權行為因果關(guān)系研究可以從另一個(gè)角度來(lái)看待我國證券市場(chǎng)發(fā)展形勢,特別是改革開(kāi)放以來(lái),對外開(kāi)放程度也日益加深,在加入到世界貿易組織之后,又開(kāi)始向資本市場(chǎng)移步。我國是社會(huì )主義國家,一些關(guān)于資本主義市場(chǎng)運行的理論非常少,為中國經(jīng)濟的發(fā)展帶來(lái)了一些困擾。這種環(huán)境下,擁有良好的法律體系,才能保障投資者財產(chǎn)安全,并且通過(guò)向發(fā)達國家學(xué)習先進(jìn)經(jīng)驗,取其精華,應用到我國的證券侵權中。
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