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專(zhuān)利分析流程介紹與專(zhuān)利分析報告的運用策略
專(zhuān)利信息分析流程一般包括前期準備、數據采集、專(zhuān)利分析、完成報告和成果利用5個(gè)階段。其中，前 4個(gè)階段包括成立課題組、確定分析目標、項目分解、選擇數據庫、制定檢索策略、專(zhuān)利檢索、專(zhuān)家討論、數據加工、選擇分析工具、專(zhuān)利分析和撰寫(xiě)分析報告這11個(gè)環(huán)節。有些環(huán)節還涉及多個(gè)步驟，例如專(zhuān)利檢索環(huán)節包括初步檢索、修正檢索式、提取專(zhuān)利數據 3個(gè)步驟。另外，在項目實(shí)施前期準備階段中可根據需要加入調研環(huán)節。對于需要進(jìn)行中期評估的項目，應當在項目實(shí)施流程的中期階段組織實(shí)施。項目實(shí)施過(guò)程中，還應當將內部質(zhì)量的控制和管理貫穿始終。
1．前期準備
研究進(jìn)入實(shí)施流程環(huán)節后，首先要進(jìn)行前期的準備工作，這其中包括成立課題組、確定分析目標、項目分解、選擇數據庫4個(gè)環(huán)節。
(1) 成立課題組。
根據項目需求，選擇相應人員組建項目課題組。課題組應由具有多學(xué)科知識背景和專(zhuān)業(yè)技能的人員組成，這些人員主要包括專(zhuān)利審查員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、情報分析人員、政策研究人員以及經(jīng)濟和法律人員等。
(2) 確定分析目標。
在項目初期，應進(jìn)行項目需求分析，認真研究背景資料，了解現有技術(shù)的特征和行業(yè)發(fā)展現狀以及產(chǎn)業(yè)鏈基本構成等內容，在此基礎上明確分析目標。
(3) 項目分解。
項目分解是前期準備階段的一項重要工作，恰當的項目分解可為后續專(zhuān)利檢索和分析提供科學(xué)的、多樣化的數據支撐。根據所確定的分析目標，將研究對象采用的技術(shù)方案進(jìn)行分解的目的在于細化該技術(shù)的分類(lèi)，如同國際專(zhuān)利分類(lèi)表IPC所采用的大類(lèi)、小類(lèi)、大組、小組的劃分方式，以更好地適應“專(zhuān)利”本身的特點(diǎn)，便于后續的專(zhuān)利檢索和專(zhuān)利侵權判斷分析。
專(zhuān)利法規定了一件專(zhuān)利申請如果要獲得專(zhuān)利權需要符合單一性規定，這決定了一件專(zhuān)利申請的發(fā)明內容往往只會(huì )涉及某項技術(shù)的某一點(diǎn)創(chuàng )新式改進(jìn)，而一項新“技術(shù)”往往是成千上萬(wàn)項創(chuàng )新式發(fā)明點(diǎn)的集合，其背后則對應著(zhù)成千上萬(wàn)件的專(zhuān)利申請。如何將這些數量眾多的反映該項新“技術(shù)”的專(zhuān)利申請進(jìn)行歸類(lèi)整理，以反映該項新“技術(shù)”的專(zhuān)利布局情況，這正是項目分解所要解決的問(wèn)題。
項目分解應盡可能依據行業(yè)內技術(shù)分類(lèi)習慣進(jìn)行，同時(shí)也要兼顧專(zhuān)利檢索的特定需求和課題所確定分析目標的需求，使分解后的技術(shù)重點(diǎn)既反映產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向又便于檢索操作，以確保數據的完整、準確。
(4) 選擇數據庫。
根據確定的分析目標和對項目涉及的技術(shù)內容的分解研究，選擇與技術(shù)主題相關(guān)的一個(gè)或多個(gè)數據庫作為專(zhuān)利分析的數據源。通常情況下，可以將項目的分析目標、數據庫收錄文獻的特點(diǎn)、數據庫提供的檢索字段等萬(wàn)回作為選擇數據庫的依據。
2．數據采集
在完成對研究項目的前期準備工作后，應當在所獲取的背景資料以及項目分解結果的基礎上進(jìn)行數據采集，這一階段的工作主要包括制定檢索策略、專(zhuān)利檢索、專(zhuān)家討論和數據加工4個(gè)環(huán)節。
將專(zhuān)家討論環(huán)節設置在數據采集階段，主要考慮到數據采集是關(guān)系到最終研究成果準確性與否的關(guān)鍵階段，所以在此需要設置特別的環(huán)節以確保研究的質(zhì)量。當然，在認為其他階段也需要專(zhuān)家參與時(shí)，均可設置該專(zhuān)家討論的環(huán)節。
1) 制定檢索策略。
檢索策略的制定是專(zhuān)利分析工作的重要環(huán)節，應當充分研究項目的行業(yè)背景、技術(shù)領(lǐng)域，并結合所選數據庫資源的特點(diǎn)制定適當的檢索策略。一般來(lái)說(shuō)，在對項目所涉及技術(shù)內容進(jìn)行詳細分解后，應盡可能列舉與技術(shù)主題相關(guān)的關(guān)鍵詞和分類(lèi)號，同時(shí)確定關(guān)鍵詞、分類(lèi)號之間的關(guān)系，編制初步檢索策略，然后通過(guò)初步檢索的結果動(dòng)態(tài)修正檢索策略，以實(shí)現最佳的檢索效果。
2) 專(zhuān)利檢索。
專(zhuān)利檢索策略制定完成后，進(jìn)入專(zhuān)利檢索環(huán)節。專(zhuān)利檢索主要包括初步檢索、修正檢索式和提取專(zhuān)利數據 3個(gè)步驟。
(1)初步檢索，根據編制完成的檢索式和選定的數據庫特點(diǎn)（如數據庫的邏輯運算符、截詞符、各種檢索項輸入格式要求等），選擇小范圍時(shí)間跨度提取數據，完成初步檢索步驟。
(2)修正檢索式，瀏覽上述初步檢索結果，并進(jìn)行分析研究，初步判斷檢全率和檢準率，并對誤檢、漏檢數據進(jìn)行分析，找出誤檢、漏檢原因，完成檢索式修訂，形成修正檢索式。值得注意的是，修正檢索式過(guò)程往往要經(jīng)過(guò)多次反復，不斷調整檢索式并判斷檢索效果，直至對檢索結果滿(mǎn)意，形成最終檢索式。
(3)提取專(zhuān)利數據，運行最終的修正檢索式，下載檢索結果，形成專(zhuān)利分析原始樣本數據庫，供進(jìn)一步使用。
3) 專(zhuān)家討論。
項目進(jìn)入實(shí)施階段后，可在“專(zhuān)利檢索”步驟后設置專(zhuān)家討論環(huán)節。通過(guò)邀請相關(guān)方面的專(zhuān)家對課題組已進(jìn)行的工作從管理層面和技術(shù)層面進(jìn)行指導，確保課題組后續研究工作的有效性和實(shí)用性。當然，也可以不必拘泥于本書(shū)所規定的專(zhuān)家討環(huán)節的啟動(dòng)時(shí)間，在認為有必要咨詢(xún)相關(guān)專(zhuān)家時(shí)，如項目啟動(dòng)之初、確定分析目標或是項目分解等環(huán)節，均可以組織專(zhuān)家進(jìn)行討論，以利于項目的后續實(shí)施。
4) 數據加工。
專(zhuān)利檢索完成后，應當依據項目分解后的技術(shù)內容對采集的數據進(jìn)行加工整理，形成分析樣本數據庫。數據加工主要包括數據轉換、數據清洗和數據標引3個(gè)步驟。
(1)數據轉換是數據加工過(guò)程中的第一步，其目的是使檢索到的原始專(zhuān)利數據轉化為統一的、可操作的、便于統計分析的數據格式（如Excel、Access格式等）。
(2)數據進(jìn)行清洗，實(shí)質(zhì)上是對數據的進(jìn)一步加工處理，目的是為了保證本質(zhì)上屬于同一類(lèi)型的數據最終能夠被聚集到一起，作為一組數據進(jìn)行分析。這是因為各國在著(zhù)錄項目錄入時(shí)，由于標引的不一致、輸入錯誤、語(yǔ)言表達習慣的不同、專(zhuān)利法律狀況的改變以及重復專(zhuān)利或同族專(zhuān)利等原因造成了原始數據的不一致性，如果對數據不加以整理或合并，在統計分析時(shí)就會(huì )產(chǎn)生一定程度的誤差，進(jìn)而影響到整個(gè)分析結果的準確。
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