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證券經(jīng)紀人職責
證券經(jīng)紀人指在證券交易所中接受客戶(hù)指令買(mǎi)賣(mài)證券，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類(lèi)，即傭金經(jīng)紀人、兩美元經(jīng)紀人與債券經(jīng)紀人。從業(yè)者要通過(guò)證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
證券經(jīng)紀人的職責：
證券經(jīng)紀人的職責是在證券交易中，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，從事中介業(yè)務(wù)。這就是說(shuō)，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買(mǎi)賣(mài)證券的，而是通過(guò)證券經(jīng)紀人來(lái)買(mǎi)賣(mài)證券的。證券經(jīng)紀人作為買(mǎi)賣(mài)雙方的中介人，是這樣代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的：它詢(xún)問(wèn)證券買(mǎi)賣(mài)雙方的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)，按照客戶(hù)的委托，如實(shí)地向證券交易所報入客戶(hù)指令，通過(guò)證券交易所，在買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)一致時(shí)，促成雙方證券買(mǎi)賣(mài)的成交，并向雙方收取交易手續費(傭金)。
依照我國《暫行規定》，證券經(jīng)紀人嚴禁從事以下行為：
(1)代替客戶(hù)管理賬戶(hù)。包括替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等;
(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
(3)與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾;
(4)泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私;
(5)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蚱渌憷�;
(6)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或交易設施;等等。 簡(jiǎn)言之，在我國，證券經(jīng)紀人不得介入客戶(hù)具體的證券交易，更不得超越證券公司的授權為客戶(hù)提供非法的投資服務(wù)。
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