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與證券經(jīng)紀人打交道
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在和證券經(jīng)紀人打交道時(shí)，您如何保障自身的利益？
創(chuàng )業(yè)板的設立，不單會(huì )為創(chuàng )業(yè)企業(yè)提供更多融資機會(huì )，也將為投資者提供新的投資渠道，分享創(chuàng )業(yè)企業(yè)的成長(cháng)收益。然而，創(chuàng )業(yè)板同時(shí)又是投資風(fēng)險相對較高的市場(chǎng)，對投資者的風(fēng)險意識與投資能力均有更高的要求。在此背景下，證券經(jīng)紀人的作用也越來(lái)越重要。
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第一，要了解證券經(jīng)紀人的背景。證券經(jīng)紀人和醫生一樣，都是一種執業(yè)資格，必須要通過(guò)法定考試，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員都有著(zhù)諸如“高級客戶(hù)經(jīng)理”、“投資經(jīng)理”等各式頭銜，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀人資格，也難以衡量和保證其服務(wù)質(zhì)量。
因此，投資者在接受經(jīng)紀人服務(wù)之前最好主動(dòng)查詢(xún)其是否具有執業(yè)資格——不僅要求對方出具執業(yè)證書(shū)，還有權向證券公司查證，或直接在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的網(wǎng)站上進(jìn)行驗證。而隨著(zhù)新規則的實(shí)施，監管部門(mén)與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀人誠信檔案，投資者通過(guò)查詢(xún)這些記錄，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀人。
第二，要掌握投資的自主權，謹記理性投資、依法投資。目前，我國證券經(jīng)紀人的流動(dòng)性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀人的收入與客戶(hù)的交易量掛鉤，按比例獲取傭金。這種傭金制雖然激勵效果很強，但也可能造成經(jīng)紀人為多賺傭金而誘導客戶(hù)進(jìn)行不必要的投資或頻繁交易，最終導致投資者虧損。由于以上做法已經(jīng)被現行的規則禁止，除非有充分證據表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償，僅靠證券經(jīng)紀人自身的賠償則很可能無(wú)法彌補投資者的損失。
因此，投資者在接受證券經(jīng)紀人傳遞的投資信息時(shí)應學(xué)會(huì )判斷和分析，綜合權衡自己的風(fēng)險承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來(lái)的“內部消息”；同時(shí)要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶(hù)全權委托給證券經(jīng)紀人去打理，更不能參與非法的證券投資活動(dòng)。
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