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證券公司崗位職責15篇【精】
在現在的社會(huì )生活中，接觸到崗位職責的地方越來(lái)越多，崗位職責可以明確每個(gè)人工作職責是什么內容，該承擔什么樣的工作、擔當什么樣的責任、如何更好的去做、什么是不該做的等等。一般崗位職責是怎么制定的呢？下面是小編為大家收集的證券公司崗位職責，希望能夠幫助到大家。
證券公司崗位職責1
職責描述：
1、參與公司常規合同/文書(shū)及其他法律文件的起草、修改及合規審查、建議等；
2、參與公司證券私募等產(chǎn)品牌照對接的管理機構申報/登記及后續跟進(jìn)、整理、歸檔等；
3、參與協(xié)助解答公司其他部門(mén)相關(guān)法律咨詢(xún)；
4、協(xié)助處理公司法律糾紛等；
5、完成領(lǐng)導交給的'其他任務(wù)。
任職要求：
1、法律專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷；
2、具備2年以上法律相關(guān)實(shí)際工作經(jīng)驗；
3、精通相關(guān)法律專(zhuān)業(yè)知識；
4、職業(yè)意向是駐足在金融業(yè)法務(wù)發(fā)展的人士。
公司提供較大的平臺及發(fā)展空間，在行業(yè)內駐足于依托強有力過(guò)硬的技術(shù)團隊支持，公司打造成能為客戶(hù)提供有持續性收益保障的金融服務(wù)商！
證券公司崗位職責2
崗位職責：
1.全面負責證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險控制工作；
2.按照公司要求，負責建設營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)體系與客戶(hù)服務(wù)支持系統；
3.負責對營(yíng)業(yè)部工作人員進(jìn)行培訓、考核、評比、激勵、推薦和評價(jià)；
4.制定和落實(shí)營(yíng)業(yè)部每月、季、年度的工作計劃，完成公司下達的營(yíng)業(yè)目標；
5.負責與當地主管部門(mén)及工商稅務(wù)等部門(mén)的`溝通和協(xié)調工作；
任職要求：
1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；
2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上；
3.具有證券從業(yè)資格或通過(guò)相關(guān)考試；
4.具有一定的客戶(hù)資源，有較強的市場(chǎng)開(kāi)拓精神和團隊管理經(jīng)驗。
證券公司崗位職責3
崗位職責：
1.制定營(yíng)銷(xiāo)計劃，擬定營(yíng)銷(xiāo)方案，監督營(yíng)銷(xiāo)方案執行，根據市場(chǎng)情況對營(yíng)銷(xiāo)計劃進(jìn)行適時(shí)的調整；
2.制定營(yíng)銷(xiāo)人員的'招聘、培訓、監督與管理計劃
3.負責渠道的拓展、管理與監督；
4.其他市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作。
職要求：
1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；
2.35周歲以下，形象端正，劇本較強的文字和口頭表達能力，具有較扎實(shí)的營(yíng)銷(xiāo)理論基礎；
3.熟悉國家證券行業(yè)相關(guān)法規，熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程，有責任感，進(jìn)取心強，良好的管理和業(yè)務(wù)拓展能力；
4.有證券從業(yè)資格證書(shū)或通過(guò)相關(guān)考試，有一定的市場(chǎng)基礎。
證券公司崗位職責4
崗位職責：
1、根據實(shí)際發(fā)生業(yè)務(wù)，按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù);
2 、審批財務(wù)收支，審閱財務(wù)專(zhuān)題報告和會(huì )計報表，對重大的財務(wù)收支計劃、經(jīng)濟合同進(jìn)行會(huì )簽;
3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會(huì )計報表和集團公司會(huì )計報表，編制財務(wù)綜合分析報告和專(zhuān)題分析報告，為公司領(lǐng)導決策提供可靠的依據;
4、制訂公司內部財務(wù)、會(huì )計制度和工作程序，經(jīng)批準后組織實(shí)施并監督執行;
5、組織編制與實(shí)現公司的.財務(wù)收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。
任職資格：
1、會(huì )計相關(guān)專(zhuān)業(yè)，本科以上學(xué)歷;
2、5年以上工作經(jīng)驗，有一般納稅人企業(yè)工作經(jīng)驗者;
3、認真細致，愛(ài)崗敬業(yè)，吃苦耐勞，有良好的職業(yè)操守。
職責描述：
1、完成各項會(huì )計核算及財務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;
2、負責工商、稅務(wù)、統計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;
3、負責審核成本費用等相關(guān)原始報銷(xiāo)單據，以及往來(lái)賬目的分析管理;
4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執行財務(wù)預算，日常監控成本費用預算的執行情況;
5、及時(shí)傳達并嚴格執行下發(fā)的各類(lèi)財務(wù)管理文件及會(huì )計資料檔案的管理工作;
6、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。
要求描述：
1、本科及以上財務(wù)相關(guān)專(zhuān)業(yè);
2、精通國家相關(guān)財稅法律法規，熟悉企業(yè)財務(wù)制度及流程，熟練操作財務(wù)軟件及辦公軟件;
3、具有優(yōu)良的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守、良好的溝通能力和團隊協(xié)作精神，工作認真，責任心強;
4、較強的成本管理、風(fēng)險控制和財務(wù)分析的能力，有熟練操作excel能力。
證券公司崗位職責5
崗位職責
主要崗位職責如下：
1、根據證券營(yíng)業(yè)部的總體規劃，擬定并組織實(shí)施證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)規范和業(yè)務(wù)流程；
2、督促、檢查、考核客戶(hù)服務(wù)部各崗位人員的各項業(yè)務(wù)，落實(shí)證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理室制訂的對客戶(hù)服務(wù)部的`考核辦法，制訂相應具體的考核辦法；
3、協(xié)調部門(mén)內各崗位的工作，督促各崗位執行相應的規章制度和業(yè)務(wù)流程，嚴防風(fēng)險的發(fā)生；
4、密切關(guān)注客戶(hù)需求的變化趨勢，加強對競爭對手的調研，及時(shí)有效地制訂各類(lèi)服務(wù)策略；
5、組織對客戶(hù)服務(wù)部人員的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓工作；
6、密切關(guān)注宏觀(guān)經(jīng)濟和資本市場(chǎng)的發(fā)展變化趨勢，及時(shí)準確地接收公司咨詢(xún)產(chǎn)品，廣泛地搜集外部各類(lèi)信息，整理加工后，通過(guò)各種渠道提供給理財經(jīng)理和證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)；
7、負責對理財經(jīng)理的投資咨詢(xún)指導，幫助理財經(jīng)理提高咨詢(xún)服務(wù)能力；
8、定期舉辦客戶(hù)聯(lián)誼活動(dòng)，組織客戶(hù)參加公司、證券營(yíng)業(yè)部舉辦的各種咨詢(xún)活動(dòng)和股民俱樂(lè )部活動(dòng)；
9、完成證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理室交辦的其它工作。
證券公司崗位職責6
客服總監
1.按照上汽大眾公司要求制定部門(mén)薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點(diǎn)、信息管理制度、回訪(fǎng)制度等
2.負責推進(jìn)并監控回訪(fǎng)、保養提醒、客戶(hù)維系活動(dòng)、流程檢點(diǎn)、投訴處理等客戶(hù)關(guān)系部職能工作
3.負責與銷(xiāo)售/服務(wù)部溝通、協(xié)調客戶(hù)關(guān)系部工作的.開(kāi)展及改善效果監控
4.負責定期開(kāi)展部門(mén)內訓、指導監督、考核評價(jià)
5.負責開(kāi)展月度總結匯報及過(guò)程問(wèn)題處理通報
6.負責協(xié)助總經(jīng)理組織銷(xiāo)售總監、售后總監完成上汽大眾公司調研結果下發(fā)的滿(mǎn)意度弱項原因識別，并監督銷(xiāo)售和售后服務(wù)流程改善，反饋改善結果
7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶(hù)維系活動(dòng)總結、日常信息反饋等 滿(mǎn)意度回訪(fǎng)專(zhuān)員
1、電話(huà)回訪(fǎng)
1.根據銷(xiāo)售 售后系統跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到95%，回訪(fǎng)規范率每月必須達到90%，并對回訪(fǎng)中發(fā)現的問(wèn)題做好對客戶(hù)的安撫解釋工作，及時(shí)反饋至對應部門(mén)處理，同時(shí)跟蹤處理結果。
2、保養提醒
1.根據售后系統iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%
3、流失招攬
根據售后系統iCrEAM流失客戶(hù)及外出掃街客戶(hù)登記信息進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶(hù)不低于20單
4、5S 6S衛生點(diǎn)檢
1.每天9：30點(diǎn)檢售后區衛生，照片發(fā)送工作群，及時(shí)跟進(jìn)整改，每月月底計算出售后衛生點(diǎn)檢成績(jì)。
5、戰敗回訪(fǎng)
1.依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪(fǎng)量，并做好反饋工作。
證券公司崗位職責7
一、職責描述
(一)按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規程辦理各類(lèi)柜臺業(yè)務(wù).
(二)按照公司規定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類(lèi)歸檔。
(三)完成客戶(hù)資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
(四)負責其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。
(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作
二、任職要求
1、全日制本科及以上學(xué)歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經(jīng)濟、財會(huì )等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景。
2、具備證券從業(yè)資格,熟悉證券業(yè)務(wù),有證券從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先。
3、責任心強,有良好的組織協(xié)調能力和風(fēng)險防范意識。
4、具備良好的.理解和表達能力,客戶(hù)服務(wù)意識強,且有團隊合作精神。
5、工作細致、認真、責任心強,學(xué)習能力強。
證券公司崗位職責8
(1)執行執行董事決定，主持公司全面工作，管理行政、業(yè)務(wù)、財務(wù)、美工、質(zhì)控、后期，數碼等部門(mén)，保證經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現，及時(shí)足額地完成執行董事下達的戰略規劃步驟、年度任務(wù)和利潤指標。
(2)組織實(shí)施執行董事批準的公司每年度工作計劃和財務(wù)預算報告及利潤使用方案。
(3)擬定企業(yè)發(fā)展戰略報報執行董事批準實(shí)施。
(4)管理質(zhì)量工作，授權質(zhì)控部行使質(zhì)量否決權，組織實(shí)施董事會(huì )批準的技改、技措項目。
(5)組織指揮公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，在職責權限內代表公司簽署有關(guān)協(xié)議、合同、合約和處理有關(guān)事宜。
(6)決定組織體制和人事編制，決定各職能部門(mén)職員的任免、薪酬、獎懲，建立健全公司統一、高效的組織體系和工作體系。 (7)根據企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要，有權聘請專(zhuān)職或兼職法律、經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)顧問(wèn)，并決定其報酬和獎勵。
(8)審查批準年度計劃內的經(jīng)營(yíng)、投資、改造、新建項目和流動(dòng)金貸款，使用、貸款擔保的可行性報告。
(9)加強公司務(wù)管理，嚴格財經(jīng)紀律，搞好增收節支保證現有資產(chǎn)的保值和增值。
(10)抓好公司的公司文化宣傳、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)、技術(shù)、法律培訓工作，從而保障安全生產(chǎn)和銷(xiāo)售業(yè)績(jì)。
(11)彌補公司管理漏洞，杜絕公司員工違法犯罪行為，達到目標全體員工工傷不得超過(guò)人次/年，犯罪記錄不得超過(guò)人次/年。
(12)安排法律顧問(wèn)對公司的法律事務(wù)作出及時(shí)、適當處理。
(13)其他有利于公司發(fā)展的職責。
1.根據董事會(huì )或集團公司提出的戰略目標，制定公司戰略，提出公司的業(yè)務(wù)規劃、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)形式，經(jīng)集團公司或董事會(huì )確定后組織實(shí)施;
2.主持公司的基本團隊建設、規范內部管理;
3.擬訂公司內部管理機構設置方案和基本管理制度;
4.審核簽發(fā)以集團名義發(fā)出的文件;
5.召集、主持集團辦公會(huì )議，檢查、督促和協(xié)調各部門(mén)的工作進(jìn)展，主持召開(kāi)行政例會(huì )、專(zhuān)題會(huì )等會(huì )議，總結工作、聽(tīng)取匯報;
6.主持集團的全面經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì )決議;
7.向董事會(huì )或集團公司提出企業(yè)的更新改造發(fā)展規劃方案、預算外開(kāi)支計劃;
8.處理公司重大突發(fā)事件;
9.推進(jìn)公司企業(yè)文化的建設工作。
一、向集團公司董事會(huì )負責，全面組織實(shí)施董事會(huì )的有關(guān)決議和規定，全面完成董事會(huì )下達的各項指標。
二、負責宣傳貫徹執行國家和行業(yè)有關(guān)法律、法規、方針、政策。
三、根據董事會(huì )的要求確定集團公司的`經(jīng)營(yíng)方針，建立集團公司的經(jīng)營(yíng)管理體系并組織實(shí)施和改進(jìn)，為經(jīng)營(yíng)管理體系運行提供足夠的資源。
四、主持集團公司的日常各項經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施集團公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案。
五、負責召集和主持集團公司董事會(huì )會(huì )議，協(xié)調、檢查和督促各部門(mén)和所屬公司的工作。
六、根據市場(chǎng)信息，不斷調整集團公司的經(jīng)營(yíng)方向，使集團公司持續健康發(fā)展。
七、負責倡導投資公司的企業(yè)文化和經(jīng)營(yíng)理念，塑造企業(yè)形象。
八、負責集團公司信息管理系統的建立及信息資源的配置。九、簽署日常行政、業(yè)務(wù)文件，保證集團公司經(jīng)營(yíng)運作的合法性。
十、負責集團公司及所屬各公司的風(fēng)險防范工作。十一、負責確定集團公司的年度財務(wù)預、決算方案，利潤分配方案和彌補虧損方案。
十二、負責領(lǐng)導和監督外經(jīng)貿集團和國際置地的經(jīng)營(yíng)管理工作。
證券公司崗位職責9
1、客戶(hù)開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)拓展工作(潛在客戶(hù)的`收集與開(kāi)發(fā))
2、客戶(hù)的日常服務(wù)及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶(hù)的溝通關(guān)懷)
3、收集市場(chǎng)信息和客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;
4、向客戶(hù)提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢(xún)、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);
5、對證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶(hù)服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責10
1、負責所在區域潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)和維護，定期走訪(fǎng)，提供服務(wù)咨詢(xún)，完成營(yíng)銷(xiāo)團隊的潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)任務(wù);
2、在鞏固現有客戶(hù)的前提下，對現有客戶(hù)進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)和多元行銷(xiāo)工作，提升現有客戶(hù)層次，提高客戶(hù)的'忠誠度，培植新的大客戶(hù); 3、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù); 4、收集、整理各種市場(chǎng)信息、客戶(hù)信息，并及時(shí)匯報;
5、做好客戶(hù)的開(kāi)發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標; 6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開(kāi)發(fā)拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責11
1、通過(guò)QQ、微信等與潛在客戶(hù)輕松聊天，服務(wù)客戶(hù)，了解客戶(hù)需求，盡全力滿(mǎn)足客戶(hù)需求，幫助客戶(hù)選擇最適合的理財產(chǎn)品;
2、運用公司平臺、技術(shù)指導及優(yōu)質(zhì)的投資理財服務(wù)，去靈活的'解答客戶(hù)問(wèn)題，針對客戶(hù)不同投資需求，提供投資理財規劃;
3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶(hù)，負責客戶(hù)信息的咨詢(xún)和收集，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的開(kāi)戶(hù)咨詢(xún)及商務(wù)談判;
4、協(xié)助經(jīng)紀人和投資顧問(wèn)為客戶(hù)講解并提供全球金融投資專(zhuān)業(yè)資訊和服務(wù)，對意向客戶(hù)進(jìn)行溝通交流，建立良好的長(cháng)期合作關(guān)系。
證券公司經(jīng)理崗位職責8
1、負責所在區域潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)和維護，定期走訪(fǎng)，提供服務(wù)咨詢(xún)，完成營(yíng)銷(xiāo)團隊的潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)任務(wù);
2、在鞏固現有客戶(hù)的前提下，對現有客戶(hù)進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)和多元行銷(xiāo)工作，提升現有客戶(hù)層次，提高客戶(hù)的忠誠度，培植新的大客戶(hù);
3、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);
4、收集、整理各種市場(chǎng)信息、客戶(hù)信息，并及時(shí)匯報;
5、做好客戶(hù)的開(kāi)發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;
6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開(kāi)發(fā)拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責12
1、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理建立及健全集團財務(wù)政策及各項運算制度，并不斷修改完善。
2、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理定期分析整個(gè)集團經(jīng)營(yíng)狀況，及時(shí)提出合理化建議。
3、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導集團的財務(wù)管理、成本管理、預算管理、會(huì )計核算、會(huì )計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經(jīng)濟管理，提高經(jīng)濟效益。
4、參與集團重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方面的決策和方案的制定工作，參與重大經(jīng)濟合同或協(xié)議的`研究、審查，參與重要經(jīng)濟問(wèn)題的分析和決策。
5、負責主管業(yè)務(wù)的檢查改進(jìn)與研究發(fā)展，并及時(shí)向上級匯報工作。
6、制定財務(wù)系統年度、月度工作目標和工作計劃，經(jīng)批準后執行。
7、做好財務(wù)系統各項行政事務(wù)處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。
9、及時(shí)、準確傳達上級指示并貫徹執行。
證券公司崗位職責13
證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 工作地:平頂山、桂林——老營(yíng)業(yè)部
深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統經(jīng)紀業(yè)務(wù),也可開(kāi)展機構業(yè)務(wù)
券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門(mén)總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì )選擇銀行背景的,見(jiàn)諒)。
工作地:平頂山、桂林——老營(yíng)業(yè)部
深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統經(jīng)紀業(yè)務(wù),也可開(kāi)展機構業(yè)務(wù)
券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門(mén)總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì )選擇銀行背景的,見(jiàn)諒)。
證券公司崗位職責14
1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實(shí)相符，并與nc系統相核對。
2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關(guān)規定，項目是否填寫(xiě)齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責復核門(mén)店實(shí)物賬務(wù)的準確性以及存貨盤(pán)點(diǎn)表的準確性，保證賬實(shí)相符、保證倉庫實(shí)物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。
4、負責審核會(huì )計人員的制單，應做到數字真實(shí)、內容完整、賬物相符，會(huì )計科目處理合理。
5、負責匯總各分公司的日報、周報，月報的匯總及合并報表的'填制工作。
6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無(wú)誤后上報經(jīng)理。
7、負責編制和登記各類(lèi)明細賬、總賬并定期結賬;納稅申報、購買(mǎi)支票等相關(guān)工作。
8、負責監督會(huì )計人員做好會(huì )計資料整理;對會(huì )計資料及有關(guān)經(jīng)濟資料，應按月進(jìn)行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀(guān)、易查。
9、監督月末、年末存貨的盤(pán)點(diǎn)工作。
10、完成財務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。
證券公司崗位職責15
第一章總則
第一條為提高客戶(hù)服務(wù)水平，加強公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理，規范投資顧問(wèn)人員合規開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據中國證監會(huì )《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶(hù)單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或將要從事符合證監會(huì )《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。
第四條經(jīng)紀管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門(mén)，負責投資顧問(wèn)的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪(fǎng)等工作；
投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導部門(mén)，負責證券投資顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)指導、專(zhuān)業(yè)培訓和專(zhuān)業(yè)評價(jià)等工作，負責根據證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)；
人力資源部負責投資顧問(wèn)的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜；
信息技術(shù)部負責提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；
法律合規部負責投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規章制度、合同文本的合規審核，開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規培訓和合規咨詢(xún)，在合規檢查工作中對投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性檢查，并對投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規考核，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統一管理。
第二章證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責
第五條投資顧問(wèn)的任職資格包括：
1.具有良好的職業(yè)道德，良好的'合規執業(yè)記錄；
2.具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)；
3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢(xún)經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；
4.具有出色的溝通及協(xié)調能力，能夠正確處理客戶(hù)的各種投資咨詢(xún)問(wèn)題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問(wèn)的基本工作職責包括：
一、客戶(hù)服務(wù)工作1.在合理評估客戶(hù)風(fēng)險承受能力、投資需求與風(fēng)險偏好等的基礎上，為客戶(hù)提供適當性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；
2.以報告會(huì )、沙龍等形式展開(kāi)投資者教育活動(dòng)，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓；
3.促成客戶(hù)簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶(hù)簽署基于費用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。
二、培訓工作
1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì )或夕會(huì )，向營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作，對營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓。
三、研究工作
1.學(xué)習研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)；
2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎地對宏觀(guān)經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。
四、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作
第三章投資顧問(wèn)的行為準則
第七條證券投資顧問(wèn)應當遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第八條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應當重視客戶(hù)利益，不得為自己或他人利益損害客戶(hù)利益；在知悉客戶(hù)作出具體投資決策計劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應履行告知義務(wù)。告知內容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；
2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式；
4.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險由客戶(hù)承擔；5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。
同時(shí)，公司有關(guān)部門(mén)及分支機構應當通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用應當以公司賬戶(hù)收取，嚴禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用。
第十一條投資顧問(wèn)人員禁止行為：
�。ㄒ唬┏鲎�、出借、轉讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
�。ǘ┻`規移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪(fǎng)記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
�。ㄈ┩ㄟ^(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會(huì )公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢進(jìn)行預測。
�。ㄋ模┮蕴摷傩畔�、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測或建議。
�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀(guān)、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測和建議。
�。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著(zhù)作權人。
�。ㄆ撸┘鏍I(yíng)或兼任與其執業(yè)內容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。
�。ò耍┩瑫r(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機構執業(yè)。
�。ň牛┧较陆邮苡欣﹃P(guān)系的客戶(hù)、機構和個(gè)人饋贈的貴重財物。
�。ㄊ╇[瞞已發(fā)現的違規行為及重大風(fēng)險。
�。ㄊ唬┩顿Y顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬時(shí)出現以下違規行為：
1.使用安全、保本、無(wú)風(fēng)險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問(wèn)業(yè)績(jì)進(jìn)行片面、夸大、虛假的營(yíng)銷(xiāo)宣傳和誤導性陳述等內容；
3.利用其他機構或者個(gè)人對本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jì)的評價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；
4.以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶(hù)招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供；
5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險的情形下，聲稱(chēng)軟件、圖表、設備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機。
6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類(lèi)產(chǎn)品廣告中含有電話(huà)、傳真、
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