證券公司崗位職責
在社會(huì )一步步向前發(fā)展的今天，我們可以接觸到崗位職責的地方越來(lái)越多，崗位職責的明確對于企業(yè)規范用工、避免風(fēng)險是非常重要的。制定崗位職責需要注意哪些問(wèn)題呢？以下是小編為大家收集的證券公司崗位職責，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券公司崗位職責1
1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶(hù)監督，跟進(jìn)款項進(jìn)出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營(yíng)操作;
4、負責制作季度年度運營(yíng)報告、管理報告等協(xié)會(huì )報送文件;
5、負責各基金數據的統計及報送;
6、負責與股東財務(wù)部門(mén)的對接工作;
7、負責公司各類(lèi)系統的填報;
8、負責領(lǐng)導交辦的'其他金融產(chǎn)品運營(yíng)工作。
9、負責基金設立備案和監管報告工作;
10、負責進(jìn)行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;
12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調，做財務(wù)規范性分析，出具分析報告。
證券公司崗位職責2
1、發(fā)展新客戶(hù)，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的`證券產(chǎn)品;
2、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷(xiāo)售渠道;
3、收集市場(chǎng)信息和客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;
4、向客戶(hù)提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢(xún)、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);
5、對證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行培訓、輔導、業(yè)務(wù)拓展;
6、對證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶(hù)服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責3
(一)按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規程辦理各類(lèi)柜臺業(yè)務(wù).
(二)按照公司規定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類(lèi)歸檔。
(三)完成客戶(hù)資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
(四)負責其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。
(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作
證券公司崗位職責4
1、完成各項會(huì )計核算及財務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;
2、負責工商、稅務(wù)、統計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;
3、負責審核成本費用等相關(guān)原始報銷(xiāo)單據，以及往來(lái)賬目的分析管理;
4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執行財務(wù)預算，日常監控成本費用預算的執行情況;
5、及時(shí)傳達并嚴格執行下發(fā)的各類(lèi)財務(wù)管理文件及會(huì )計資料檔案的`管理工作;
6、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。
證券公司崗位職責5
客服總監
1.按照上汽大眾公司要求制定部門(mén)薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點(diǎn)、信息管理制度、回訪(fǎng)制度等
2.負責推進(jìn)并監控回訪(fǎng)、保養提醒、客戶(hù)維系活動(dòng)、流程檢點(diǎn)、投訴處理等客戶(hù)關(guān)系部職能工作
3.負責與銷(xiāo)售/服務(wù)部溝通、協(xié)調客戶(hù)關(guān)系部工作的開(kāi)展及改善效果監控
4.負責定期開(kāi)展部門(mén)內訓、指導監督、考核評價(jià)
5.負責開(kāi)展月度總結匯報及過(guò)程問(wèn)題處理通報
6.負責協(xié)助總經(jīng)理組織銷(xiāo)售總監、售后總監完成上汽大眾公司調研結果下發(fā)的滿(mǎn)意度弱項原因識別，并監督銷(xiāo)售和售后服務(wù)流程改善，反饋改善結果
7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶(hù)維系活動(dòng)總結、日常信息反饋等 滿(mǎn)意度回訪(fǎng)專(zhuān)員
1、電話(huà)回訪(fǎng)
1.根據銷(xiāo)售 售后系統跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到95%，回訪(fǎng)規范率每月必須達到90%，并對回訪(fǎng)中發(fā)現的問(wèn)題做好對客戶(hù)的`安撫解釋工作，及時(shí)反饋至對應部門(mén)處理，同時(shí)跟蹤處理結果。
2、保養提醒
1.根據售后系統iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%
3、流失招攬
根據售后系統iCrEAM流失客戶(hù)及外出掃街客戶(hù)登記信息進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶(hù)不低于20單
4、5S 6S衛生點(diǎn)檢
1.每天9：30點(diǎn)檢售后區衛生，照片發(fā)送工作群，及時(shí)跟進(jìn)整改，每月月底計算出售后衛生點(diǎn)檢成績(jì)。
5、戰敗回訪(fǎng)
1.依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪(fǎng)量，并做好反饋工作。
證券公司崗位職責6
第一章總則
第一條為提高客戶(hù)服務(wù)水平，加強公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理，規范投資顧問(wèn)人員合規開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據中國證監會(huì )《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶(hù)單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或將要從事符合證監會(huì )《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。
第四條經(jīng)紀管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門(mén)，負責投資顧問(wèn)的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪(fǎng)等工作；
投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導部門(mén)，負責證券投資顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)指導、專(zhuān)業(yè)培訓和專(zhuān)業(yè)評價(jià)等工作，負責根據證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)；
人力資源部負責投資顧問(wèn)的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜；
信息技術(shù)部負責提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；
法律合規部負責投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規章制度、合同文本的合規審核，開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規培訓和合規咨詢(xún)，在合規檢查工作中對投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性檢查，并對投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規考核，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統一管理。
第二章證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責
第五條投資顧問(wèn)的任職資格包括：
1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規執業(yè)記錄；
2.具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)；
3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢(xún)經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；
4.具有出色的溝通及協(xié)調能力，能夠正確處理客戶(hù)的各種投資咨詢(xún)問(wèn)題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問(wèn)的基本工作職責包括：
一、客戶(hù)服務(wù)工作1.在合理評估客戶(hù)風(fēng)險承受能力、投資需求與風(fēng)險偏好等的基礎上，為客戶(hù)提供適當性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；
2.以報告會(huì )、沙龍等形式展開(kāi)投資者教育活動(dòng)，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓；
3.促成客戶(hù)簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶(hù)簽署基于費用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。
二、培訓工作
1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì )或夕會(huì )，向營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作，對營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓。
三、研究工作
1.學(xué)習研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)；
2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎地對宏觀(guān)經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。
四、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作
第三章投資顧問(wèn)的行為準則
第七條證券投資顧問(wèn)應當遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第八條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應當重視客戶(hù)利益，不得為自己或他人利益損害客戶(hù)利益；在知悉客戶(hù)作出具體投資決策計劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶(hù)的.投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應履行告知義務(wù)。告知內容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；
2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式；
4.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險由客戶(hù)承擔；5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。
同時(shí)，公司有關(guān)部門(mén)及分支機構應當通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用應當以公司賬戶(hù)收取，嚴禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用。
第十一條投資顧問(wèn)人員禁止行為：
�。ㄒ唬┏鲎�、出借、轉讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
�。ǘ┻`規移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪(fǎng)記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
�。ㄈ┩ㄟ^(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會(huì )公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢進(jìn)行預測。
�。ㄋ模┮蕴摷傩畔�、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測或建議。
�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀(guān)、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測和建議。
�。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著(zhù)作權人。
�。ㄆ撸┘鏍I(yíng)或兼任與其執業(yè)內容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。
�。ò耍┩瑫r(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機構執業(yè)。
�。ň牛┧较陆邮苡欣﹃P(guān)系的客戶(hù)、機構和個(gè)人饋贈的貴重財物。
�。ㄊ╇[瞞已發(fā)現的違規行為及重大風(fēng)險。
�。ㄊ唬┩顿Y顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬時(shí)出現以下違規行為：
1.使用安全、保本、無(wú)風(fēng)險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問(wèn)業(yè)績(jì)進(jìn)行片面、夸大、虛假的營(yíng)銷(xiāo)宣傳和誤導性陳述等內容；
3.利用其他機構或者個(gè)人對本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jì)的評價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；
4.以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶(hù)招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供；
5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險的情形下，聲稱(chēng)軟件、圖表、設備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機。
6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類(lèi)產(chǎn)品廣告中含有電話(huà)、傳真、
證券公司崗位職責7
1、負責所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道的各項業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護工作；
2、負責所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道的.客戶(hù)開(kāi)發(fā)以及客戶(hù)資產(chǎn)配置工作；
3、負責所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的策劃、推廣和跟蹤工作；
4、完成公司各項理財產(chǎn)品銷(xiāo)售推廣工作。
證券公司崗位職責8
1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶(hù)，向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況;
2、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
3、向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證券監督主管部門(mén)規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定;
4、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的.信息;
5、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
6、法律、行政法規和證券監督主管部門(mén)規定可以從事的其他活動(dòng)。
證券公司崗位職責9
1、按公司要求在網(wǎng)點(diǎn)提供專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性化、差異化的證券咨詢(xún)服務(wù);
2、按公司規定流程為客戶(hù)辦理證券開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)并維護后續客戶(hù)關(guān)系;
3、定期拜訪(fǎng)客戶(hù)，了解金融理財需求，并做好相關(guān)分析統計工作;
4、在渠道網(wǎng)點(diǎn)向客戶(hù)提供理財、基金等產(chǎn)品的`銷(xiāo)售咨詢(xún)服務(wù);
5、執行公司營(yíng)銷(xiāo)宣傳方案，并定期向區域經(jīng)理匯報;
6、收集競爭對手營(yíng)銷(xiāo)情況，隨時(shí)掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動(dòng)向和客戶(hù)需求
證券公司崗位職責10
1、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理建立及健全集團財務(wù)政策及各項運算制度，并不斷修改完善。
2、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理定期分析整個(gè)集團經(jīng)營(yíng)狀況，及時(shí)提出合理化建議。
3、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導集團的財務(wù)管理、成本管理、預算管理、會(huì )計核算、會(huì )計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經(jīng)濟管理，提高經(jīng)濟效益。
4、參與集團重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方面的決策和方案的制定工作，參與重大經(jīng)濟合同或協(xié)議的'研究、審查，參與重要經(jīng)濟問(wèn)題的分析和決策。
5、負責主管業(yè)務(wù)的檢查改進(jìn)與研究發(fā)展，并及時(shí)向上級匯報工作。
6、制定財務(wù)系統年度、月度工作目標和工作計劃，經(jīng)批準后執行。
7、做好財務(wù)系統各項行政事務(wù)處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。
9、及時(shí)、準確傳達上級指示并貫徹執行。
證券公司崗位職責11
1、負責所在區域潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)和維護，定期走訪(fǎng)，提供服務(wù)咨詢(xún)，完成營(yíng)銷(xiāo)團隊的潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)任務(wù);
2、在鞏固現有客戶(hù)的前提下，對現有客戶(hù)進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)和多元行銷(xiāo)工作，提升現有客戶(hù)層次，提高客戶(hù)的.忠誠度，培植新的大客戶(hù);
3、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);
4、收集、整理各種市場(chǎng)信息、客戶(hù)信息，并及時(shí)匯報;
5、做好客戶(hù)的開(kāi)發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;
6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開(kāi)發(fā)拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責12
1.負責現金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的.保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客戶(hù)用支票換取現。
2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，并結出當日余額，每天清點(diǎn)庫存現金，保證賬實(shí)相符，日清月結。
3.根據會(huì )計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節表，做到賬賬相符;根據營(yíng)業(yè)部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經(jīng)領(lǐng)導批準后，調撥資金。
4.負責領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。
5.負責存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。
6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無(wú)誤后登記人賬。
證券公司崗位職責13
1、通過(guò)QQ、微信等與潛在客戶(hù)輕松聊天，服務(wù)客戶(hù)，了解客戶(hù)需求，盡全力滿(mǎn)足客戶(hù)需求，幫助客戶(hù)選擇最適合的理財產(chǎn)品;
2、運用公司平臺、技術(shù)指導及優(yōu)質(zhì)的投資理財服務(wù)，去靈活的解答客戶(hù)問(wèn)題，針對客戶(hù)不同投資需求，提供投資理財規劃;
3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶(hù)，負責客戶(hù)信息的咨詢(xún)和收集，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的開(kāi)戶(hù)咨詢(xún)及商務(wù)談判;
4、協(xié)助經(jīng)紀人和投資顧問(wèn)為客戶(hù)講解并提供全球金融投資專(zhuān)業(yè)資訊和服務(wù)，對意向客戶(hù)進(jìn)行溝通交流，建立良好的長(cháng)期合作關(guān)系。
證券公司經(jīng)理崗位職責7
1、日常的行情分析，及時(shí)了解金融市場(chǎng)的'信息，收集客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。
2、客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)關(guān)系維護、客戶(hù)證券投資指導及金融產(chǎn)品推介。
3、幫助客戶(hù)使用公司產(chǎn)品，將公司總部相關(guān)研究成果及時(shí)吸收、轉化，向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)。
4、收集并整理客戶(hù)信息，根據客戶(hù)需求，提供具體解決方案，為客戶(hù)提供全方位專(zhuān)業(yè)化的金融理財服務(wù),幫助客戶(hù)實(shí)現資產(chǎn)保值增值。
5、處理客戶(hù)咨詢(xún)與投訴，達成客戶(hù)滿(mǎn)意，以提高公司形象。
證券公司崗位職責14
1、從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、維護、投資指導、金融投資產(chǎn)品的銷(xiāo)售、營(yíng)銷(xiāo)工作。
2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規及相關(guān)知識，能做到有效溝通;
3、根據公司理財產(chǎn)品特點(diǎn)，通過(guò)多種模式、渠道和市場(chǎng)活動(dòng)，開(kāi)發(fā)潛在有效客戶(hù)，分析客戶(hù)的理財需求，幫助客戶(hù)制定資產(chǎn)配置方案并提供理財建議;
4、定期做客戶(hù)回訪(fǎng)，做好老客戶(hù)維護和再開(kāi)發(fā);
5、完成銷(xiāo)售經(jīng)理制定的'銷(xiāo)售目標、負責對公司理財產(chǎn)品進(jìn)行全力宣傳、推廣、銷(xiāo)售。
證券公司崗位職責15
證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 工作地:平頂山、桂林——老營(yíng)業(yè)部
深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統經(jīng)紀業(yè)務(wù),也可開(kāi)展機構業(yè)務(wù)
券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門(mén)總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì )選擇銀行背景的,見(jiàn)諒)。
工作地:平頂山、桂林——老營(yíng)業(yè)部
深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統經(jīng)紀業(yè)務(wù),也可開(kāi)展機構業(yè)務(wù)
券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門(mén)總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì )選擇銀行背景的,見(jiàn)諒)。
證券公司崗位職責16
1、負責所在區域潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)和維護，定期走訪(fǎng)，提供服務(wù)咨詢(xún)，完成營(yíng)銷(xiāo)團隊的潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)任務(wù);
2、在鞏固現有客戶(hù)的前提下，對現有客戶(hù)進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)和多元行銷(xiāo)工作，提升現有客戶(hù)層次，提高客戶(hù)的忠誠度，培植新的大客戶(hù); 3、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的.產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù); 4、收集、整理各種市場(chǎng)信息、客戶(hù)信息，并及時(shí)匯報;
5、做好客戶(hù)的開(kāi)發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標; 6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開(kāi)發(fā)拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責17
1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實(shí)相符，并與nc系統相核對。
2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關(guān)規定，項目是否填寫(xiě)齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責復核門(mén)店實(shí)物賬務(wù)的準確性以及存貨盤(pán)點(diǎn)表的準確性，保證賬實(shí)相符、保證倉庫實(shí)物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。
4、負責審核會(huì )計人員的制單，應做到數字真實(shí)、內容完整、賬物相符，會(huì )計科目處理合理。
5、負責匯總各分公司的.日報、周報，月報的匯總及合并報表的填制工作。
6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無(wú)誤后上報經(jīng)理。
7、負責編制和登記各類(lèi)明細賬、總賬并定期結賬;納稅申報、購買(mǎi)支票等相關(guān)工作。
8、負責監督會(huì )計人員做好會(huì )計資料整理;對會(huì )計資料及有關(guān)經(jīng)濟資料，應按月進(jìn)行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀(guān)、易查。
9、監督月末、年末存貨的盤(pán)點(diǎn)工作。
10、完成財務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。
證券公司崗位職責18
崗位職責：
1.按照營(yíng)業(yè)部自身安排，協(xié)助投資顧問(wèn)做好客戶(hù)的開(kāi)發(fā)和投資咨詢(xún)工作。
2.根據經(jīng)紀業(yè)務(wù)部組織協(xié)調安排，協(xié)助制作公司資訊產(chǎn)品。
3.協(xié)助組織營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)學(xué)習和培訓。
4.負責投資者教育工作的組織開(kāi)展。
5.按照營(yíng)業(yè)部的安排做好其他相關(guān)工作。
任職要求：
1.大學(xué)本科以上學(xué)歷，年齡22-50歲。具有一定的經(jīng)融證券基礎知識和證券投資分析能力，1年以上證券從業(yè)經(jīng)歷。
2.具有一定的.學(xué)習能力、表達能力，能夠正確理解、闡述公司為客戶(hù)提供的各種資訊產(chǎn)品。
3.通過(guò)兩門(mén)或兩門(mén)以上（含基礎）證券從業(yè)資格考試（須通過(guò)《證券投資分析》）；
4.無(wú)犯罪記錄和無(wú)證監會(huì )禁入金融行業(yè)紀錄。
5.形象氣質(zhì)較佳，具備良好的心理素質(zhì)和溝通能力。
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