投資管理制度(精品15篇)
在日常生活和工作中，制度的使用頻率呈上升趨勢，制度具有使我們知道，應該做什么，不應該做什么，懲惡揚善、維護公平的作用。擬定制度的注意事項有許多，你確定會(huì )寫(xiě)嗎？下面是小編幫大家整理的投資管理制度，希望能夠幫助到大家。
投資管理制度1
第1章總 則
第一條 為加強公司及全資、控股子公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子公司”）投資的決策與管理，控制投資方向和投資規模，拓展經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，保障公司及子公司對外投資的保值、增值權益，依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》《公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）以及有關(guān)法律法規和規范性文件的規定，制定本制度。
第二條 本制度所稱(chēng)對外投資是指公司為獲取未來(lái)收益而以一定數量的貨幣資金、經(jīng)評估后的房屋、機器、設備、存貨等實(shí)物資產(chǎn)、股權以及專(zhuān)利權、商標權、土地使用權等無(wú)形資產(chǎn)出資，進(jìn)行各種形式的投資。
第三條 公司投資必須遵循下列原則：
�。ㄒ唬┳裱瓏曳煞ㄒ幍囊幎�；
�。ǘ┓瞎镜陌l(fā)展戰略；
�。ㄈ┮幠＿m度，量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展；
�。ㄋ模﹫猿中б鎯�(yōu)先。
公司投資行為應盡量避免關(guān)聯(lián)交易。因業(yè)務(wù)需要不得不發(fā)生關(guān)聯(lián)投資，則應遵循公平原則，并遵守公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的規定。
第四條 本制度適用于公司及其控股子公司的一切對外投資行為。本辦法所稱(chēng)控股子公司（簡(jiǎn)稱(chēng)子公司，下同）是指公司出資設立的全資子公司、公司所持股權比例超過(guò) 50%的子公司和公司所持股權比例低于50%但擁有實(shí)際控制權的公司。
第2章 對外投資的決策審批流程
第五條 對外投資的立項、審批程序：
�。�1） 對外投資項目的提出。
投資項目可由公司股東、董事、總經(jīng)理、公司相關(guān)部門(mén)及子公司根據業(yè)務(wù)需要作為項目建議單位提出，并形成投資項目建議書(shū)，提交總經(jīng)理。
�。�2） 對外投資項目的初審。
總經(jīng)理負責對投資項目進(jìn)行初審，由總經(jīng)理組織相關(guān)人員，根據公司總體發(fā)展規劃及行業(yè)特點(diǎn)，對項目建議書(shū)進(jìn)行充分論證的基礎上決定是否投資該項目。
�。�3） 立項前的調研和評估。
項目初審通過(guò)后，公司組織專(zhuān)人對投資項目進(jìn)行考察和調研，充分搜集項目相關(guān)資料，編制可行性分析報告；對重大投資項目應當組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行評審并編制可行性研究報告。
�。�4） 對外投資項目的審批。
對外投資項目由總裁辦公會(huì )審核通過(guò)后，按投資決策權限提交董事會(huì )、股東大會(huì )審議
第3章 對外投資的決策審批權限
第六條 公司總裁辦公會(huì )、董事會(huì )、股東大會(huì )為公司對外投資的決策機構，公司總裁辦公會(huì )、董事會(huì )及股東大會(huì )分別在其權限范圍內，對公司的對外投資做出決策。
第七條 未達到提請董事會(huì )審批標準的，由總經(jīng)理組織會(huì )議審批決定。
第八條 公司進(jìn)行對外投資事項達到下列標準之一的，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì )議討論后應提交董事會(huì )批準：
�。ㄒ唬┙灰咨婕暗馁Y產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上；
�。ǘ┙灰椎某山唤痤~占公司市值的10%以上；
�。ㄈ┙灰讟说模ㄈ绻蓹啵┑淖罱粋�(gè)會(huì )計年度資產(chǎn)凈額占公司市值的10%以上；
�。ㄋ模┙灰讟说模ㄈ绻蓹啵┳罱粋�(gè)會(huì )計年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計營(yíng)業(yè)收入的10％以上，且超過(guò)1000萬(wàn)元；
�。ㄎ澹┙灰桩a(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的10％以上，且超過(guò)100萬(wàn)元；
�。┙灰讟说模ㄈ绻蓹啵┳罱粋�(gè)會(huì )計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且超過(guò)100萬(wàn)元。
上述成交金額，是指支付的交易金額和承擔的債務(wù)及費用等。交易安排涉及未來(lái)可能支付或者收取對價(jià)的、未涉及具體金額或者根據設定條件確定金額的，預計最高金額為成交金額。
第4章 對外投資的組織管理機構
第九條 公司股東大會(huì )、董事會(huì )和總經(jīng)理及董事長(cháng)為公司對外投資的決策 機構，各自在其權限范圍內，對公司的對外投資做出決策。
第十條 公司股東大會(huì )、董事會(huì )、董事長(cháng)批準的重大投資項目由公司總經(jīng)理 負責按期組織實(shí)施。
第十一條 公司總經(jīng)理為對外投資實(shí)施的主要負責人，負責組織投資部門(mén)進(jìn)行對外投資項目的實(shí)施，并及時(shí)向董事長(cháng)或董事會(huì )匯報。
第十二條 項目執行人應按經(jīng)批準的項目投資方案制定項目實(shí)施工作計劃，并負責項目的實(shí)施、 進(jìn)度跟蹤、進(jìn)展情況匯報、項目完工的驗收交接等。定期向公司總經(jīng)理辦公會(huì )議報送項目進(jìn)展情況，但項目實(shí)施過(guò)程如遇突發(fā)事件可能?chē)乐赜绊戫椖窟M(jìn)展的情況須即時(shí)上報。
第十三條 固定資產(chǎn)投資實(shí)施過(guò)程中，由公司根據投資的項目?jì)热葜付?能部門(mén)負責，對涉及多個(gè)職能部門(mén)的投資項目，公司根據需要設立“項目小組”， 由“項目小組”統一協(xié)調投資事宜。
第十四條 公司聘請法律顧問(wèn)負責對外投資項目的協(xié)議、合同和重要相關(guān) 信 函、章程等的法律審核。
第十五條 公司相關(guān)部門(mén)和子公司應及時(shí)向公司報告重大事項的情況，配合公司做好對外投資的信息披露工作
第5章 檢查和監督
第十六條 重大投資項目需提交公司投資決策委員會(huì )進(jìn)行評審。投資決策委 員會(huì )（5-7 人）由投資、財務(wù)、法務(wù)等部門(mén)的人員組成。必要時(shí)，組織相關(guān)技術(shù) 專(zhuān)家、法律專(zhuān)家、資本運作專(zhuān)家和項目管理經(jīng)驗人士組成的專(zhuān)家組進(jìn)行外部評審， 并作出外部評審意見(jiàn)，或單獨聘請專(zhuān)家或中介機構進(jìn)行可行性分析論證
第十七條 在投資協(xié)議履行過(guò)程中，與協(xié)議對方的.溝通工作，尤其是需要出具文字材料的工作，必須由項目實(shí)施后負責跟進(jìn)、監督、管理的相關(guān)職能部門(mén)統一進(jìn)行。相關(guān)職能部門(mén)在出具文字材料以前，應當與其他職能部門(mén)協(xié)商一致， 并征得公司分管領(lǐng)導的同意。
第十八條 公司內部審計部門(mén)、財務(wù)部門(mén)對各投資行為進(jìn)行必要的事前、事中及事后審計，并出具相應的審計結果，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，對重大問(wèn)題提出專(zhuān)項報告。公司認為必要時(shí)，可聘請第三方機構對投資項目進(jìn)行審計。
第十九條 在前述投資項目通過(guò)后及實(shí)施過(guò)程中,總裁如發(fā)現該方案有重大疏漏、項目實(shí)施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或不可抗力之影響,可能導致投資失敗,應提議召開(kāi)董事會(huì )臨時(shí)會(huì )議,對投資方案進(jìn)行修改、變更或終止。經(jīng)過(guò)股東大會(huì )批準的投資項目,其投資方案的修改、變更或終止需召開(kāi)股東大會(huì )進(jìn)行審議。
第二十條 公司監事會(huì )行使對外投資活動(dòng)的監督檢查權。
第二十一條投資項目完成后，總經(jīng)理應組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行檢查，根據實(shí)際情況向董事會(huì )、股東大會(huì )報告。
第6章信息披露與責任追究
第二十二條公司對外投資應嚴格按照《公司法》及其他有關(guān)法律、法規、規范性文件及《公司章程》等的規定履行信息披露義務(wù)。
第二十三條本公司對外投資活動(dòng)的信息披露應符合會(huì )計準則、會(huì )計制度和公開(kāi)發(fā)行股票的上市公司信息披露的要求。必要時(shí)董事會(huì )可委托投資項目經(jīng)辦人（負責人）之外的人員對投資項目進(jìn)行評價(jià)、分析。
第二十四條本公司的對外投資活動(dòng)必須遵守國家有關(guān)法律法規，并接受政府有關(guān)部門(mén)的監督、管理。
第二十五條公司董事會(huì )應定期了解重大投資項目的執行進(jìn)展和投資收益情況。如出現未按計劃投資、未能實(shí)現項目預期收益、投資發(fā)生較大損失等情況，公司董事會(huì )應當查明原因，及時(shí)采取有效措施，并追究有關(guān)人員的責任。
第二十六條對于因違反法律法規或《公司章程》或本制度規定的，給公司造成投資損失的，公司董事會(huì )視公司損失、風(fēng)險大小和情節輕重，決定給予責任人相應的處分。
第二十七條任何個(gè)人未按公司規定程序擅自簽訂投資協(xié)議草案，且在公司股東大會(huì )、董事會(huì )或總經(jīng)理辦公會(huì )審議通過(guò)前已付諸實(shí)際并給公司造成實(shí)際損失的，相應責任人應承擔賠償責任。
第二十八條有關(guān)責任人員違反刑法規定的，依法追究刑事責任。
第7章附則
第二十九條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律法規、規范性文件以及《公司章程》等有關(guān)規定執行。本制度與上述規定不一致的，以有關(guān)法律法規、規范性文件及《公司章程》的規定為準。
第三十條 本制度經(jīng)公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起生效并施行。本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì )提出修訂方案并由其審議通過(guò)后方可生效。
第三十一條 本制度由公司董事會(huì )負責修訂和解釋。并于發(fā)布之日起生效。
投資管理制度2
某房地產(chǎn)投資發(fā)展審核管理制度
1.目的:
規范總部項目投資管理工作,為總部戰略發(fā)展提供土地儲備支撐,實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下,穩健發(fā)展,贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益,
2.范圍:
2.1適用范圍:**地產(chǎn)總部及各項目公司。發(fā)布范圍:總部發(fā)展中心。
3.名詞解釋:
投資發(fā)展工作是指進(jìn)入房地產(chǎn)二級開(kāi)發(fā)之前的所有工作,包括一級開(kāi)發(fā)項目和二級開(kāi)發(fā)項目。
3.1一級開(kāi)發(fā)項目:是指取得土地后,須經(jīng)過(guò)一級開(kāi)發(fā),再通過(guò)“招拍掛”取得一級開(kāi)發(fā)收益或自?huà)熳哉M(jìn)行二級開(kāi)發(fā)的項目。
3.2二級開(kāi)發(fā)項目:是指取得土地后,不需要進(jìn)行一級開(kāi)發(fā),直接進(jìn)行二級開(kāi)發(fā)的項目。4.職責:
4.1發(fā)展中心職責:
4.1.1項目拓展:總部發(fā)展中心可根據總部年度項目拓展戰略,獨立開(kāi)展項目拓展工作。對收集的信息進(jìn)行進(jìn)行投資分析,并完成備案、立項等工作。
4.1.2投資管理:總部發(fā)展中心對各項目公司的項目拓展工作負有管理職責,各項目公司上報的項目進(jìn)行立項備案,并在總經(jīng)理辦公會(huì )和投資決策會(huì )上參與投資項目審核工作,發(fā)表獨立意見(jiàn)。
4.2各項目公司職責各項目公司按各自負責的區域獨自開(kāi)展項目拓展工作,并接受總部發(fā)展中心的業(yè)務(wù)指導。
5.作業(yè)內容:
5.1初選收集項目信息并審核掌握的有關(guān)資料,進(jìn)行初步分析及調查研究后,認為可進(jìn)一步跟蹤的,進(jìn)入可研階段。
5.2:立項:
5.2.1各項目公司上報發(fā)展中心申請立項的資料包括:
1)、項目立項申請單
2)、項目建議書(shū)(可研報告)
3)、項目原始資料復印件
5.2.1立項項目必須有結案報告。在經(jīng)過(guò)深入談判后,各項目公司判斷是否繼續深入,若有必要,可以進(jìn)入可研階段;若沒(méi)必要,須向發(fā)展中心上報立項項目結案報告及相關(guān)資料。
5.3可研
5.3.1.在經(jīng)過(guò)深入談判后,認為可以進(jìn)行可研階段的項目,由下屬各項目公司編制詳細可行性報告及實(shí)施方案,報送總經(jīng)理辦公會(huì )并抄報總部發(fā)展中心。由總部發(fā)展中心在可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出審核意見(jiàn)。
5.3.2各項目公司并提前3周將可研報告及相關(guān)資料報送總部發(fā)展中心,總部發(fā)展中心對各單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的,應盡快并報總經(jīng)理辦公會(huì )進(jìn)入決策程序。
5.3.3各投資項目均應經(jīng)過(guò)充分調查研究,并提供準確、詳細資料及分析,以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。
5.3.4總部公司發(fā)展中心對項目的合法性和前期工作內容的完整性,基礎數據的準確性,投資分析的`可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核,并獨立完成審核報告。必要時(shí),可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
5.4決策
5.4.1各立項項目在充分論證的基礎上,經(jīng)總部主管領(lǐng)導可研初審后,上報總經(jīng)理辦公會(huì ),由總經(jīng)理辦公會(huì )決定上報決策委員會(huì )進(jìn)行項目決策。
5.4.2各立項項目進(jìn)入項目決策程序后,應向決策委員會(huì )上報詳細可研報告及項目操作方案,并抄送發(fā)展中心。發(fā)展中心依據獨立完成的審核報告發(fā)表意見(jiàn)與建議,決策委員會(huì )決定項目投資與否。
5.4.3通過(guò)決策委員會(huì )的項目,按照決策建議與意見(jiàn)進(jìn)行相關(guān)法律文件簽署。
6.獎懲條例:見(jiàn)項目拓展獎勵制度
7.注意事項:
8.附件項目審核流程圖
投資管理制度3
第一章總則
第一條為加強公司管理,維護公司良好形象,特制定本規范,明確要求,規范行為,創(chuàng )造良好的企業(yè)文化氛圍。
第二章細則
第二條服務(wù)規范
(一)儀表:公司職員應儀表整潔、大方。
(二)微笑服務(wù):在接待公司內外人員的垂詢(xún)、要求等任何場(chǎng)合,應注視對方,微笑應答,切不可冒犯對方。
(三)用語(yǔ):在任何場(chǎng)合應用語(yǔ)規范,使用普通話(huà),語(yǔ)氣溫和,音量適中,嚴禁大聲喧嘩。
(四)現場(chǎng)接待:遇有客人進(jìn)入工作場(chǎng)所應禮貌問(wèn)、答,熱情接待。
(五)電話(huà)接聽(tīng):接聽(tīng)電話(huà)應及時(shí),一般鈴響不應超過(guò)三聲,如受話(huà)人不能接聽(tīng),離之最近的職員應主動(dòng)代接聽(tīng),重要電話(huà)作好接聽(tīng)記錄,嚴禁占用公司電話(huà)時(shí)間太長(cháng)。
第三條辦公秩序
(一)工作時(shí)間內不應無(wú)故離崗、串崗,不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩,確保辦公環(huán)境的安靜有序。
(二)職員間的工作交流應在規定的區域內進(jìn)行(大廳、會(huì )議室、接待室、總經(jīng)理室)或通過(guò)公司內線(xiàn)電話(huà)聯(lián)系,如需在個(gè)人工作區域內進(jìn)行談話(huà)的,時(shí)間一般不應超過(guò)三分鐘(特殊情況除外)。
(三)職員應在每天的工作時(shí)間開(kāi)始前和工作時(shí)間結束后做好個(gè)人工作區內的衛生保潔工作,保持物品整齊,桌面清潔、整齊。
(四)職員就餐區域為會(huì )議室,早餐在九點(diǎn)之前吃完,午餐在十四點(diǎn)半之前吃完。若發(fā)現上班之后還有人員就餐,第一次記警告,第二次開(kāi)始每次扣十塊。
(五)禁止攜帶有異味或味道大的食物,如:榴蓮、冒菜、腸粉、拉面、韭菜包子等食物。
(六)部門(mén)、個(gè)人專(zhuān)用的設備由部門(mén)指定專(zhuān)人和個(gè)人定期清潔,公司公共設施則由公司保潔員負責定期的清潔保養工作。
(七)發(fā)現辦公設備(包括通訊、照明、電腦等)損壞或發(fā)生故障時(shí),職員應立即向辦公室報修,以便及時(shí)解決問(wèn)題。
(八)吸煙應到規定的區域范圍內(如接待室、會(huì )客室等),禁止在辦公室(辦公坐位上)吸煙。
(九)辦公室人員外出《外出單》或用車(chē)(公車(chē)或的士)《派車(chē)單》需由直接主管或總經(jīng)理審批。
(十)不準用公司電話(huà)打私人電話(huà),不準占用本部電話(huà)談?wù)撆c工作無(wú)關(guān)的事,上班時(shí)間不得使用電腦做于工作無(wú)關(guān)的事項。
第三章辦公禮儀規范
第四條著(zhù)裝規定
(一)員工上班著(zhù)裝應整潔、得體、大方,顏色力求穩重。保持服裝紐扣齊全,無(wú)掉扣,無(wú)破洞。
(二)著(zhù)裝要規范,不得挽起衣袖,不得卷起褲腳,(施工、維修、搬運時(shí)可除外)。
(三)所有員工周一到周六統一著(zhù)公司制服。男員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,襯衣下擺束入褲內。女員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,鼓勵化淡妝,不佩戴過(guò)分夸張的首飾。
(四)上班時(shí)間內嚴禁穿休閑服、短褲、運動(dòng)鞋等非正式服裝,嚴禁穿超短(膝蓋上10cm以上)、超薄、露胸、露臍、露腰、露背、吊帶裙、吊帶背心等服裝。
(五)員工上班時(shí)間應穿黑色皮鞋,鞋應保持干凈。禁止穿家居拖鞋、遇公司有娛樂(lè )活動(dòng)、慶典等重大活動(dòng)時(shí),應根據公司要求和場(chǎng)合不同,恰當著(zhù)裝。
第五條發(fā)式
(一)員工上班時(shí)間內保持頭發(fā)梳理整齊、干凈、無(wú)異味。
(二)男員工不得留長(cháng)發(fā),不得剃光頭。
(三)女員工的.具體發(fā)式不限,以符合個(gè)人形象、氣質(zhì)為宜,但不得篷頭散發(fā),不得戴夸張的頭飾。
(四)員工染發(fā)允許染黑色、褐色等暗色,不得染過(guò)于夸張的顏色,如:大紅色、藍色、白色等。
第六條其他要求
(一)指甲:職員指甲不能太長(cháng),應經(jīng)常注意修剪;女性職員涂指甲油應盡量用淡色。
(二)胡須:男性職員胡須不宜留長(cháng),應注意經(jīng)常修剪。
(三)女性職員化妝應盡量給人以清新健康的印象,不能濃妝艷抹,不宜用香味濃烈的香水。
第七條辦公室職員上班服裝如公司有制服應穿公司制服,無(wú)制服者應穿整潔、大方,不宜穿奇裝異服。
第八條員工制服由公司統一購買(mǎi),在1-3個(gè)月內離職(包括第三個(gè)月),需支付制服費用的90%;在4-6個(gè)月內離職,需支付制服費用的60%;在7-9個(gè)月內離職,需支付制服費用的30%;在10-12個(gè)月內離職,須支付制服費用的10%;12個(gè)月后離職的不需支付任何費用。在公司工作滿(mǎn)一年以上,每年公司會(huì )發(fā)放新的制服。
第四章責任
第八條本制度的檢查、監督部門(mén)為行政人事主管、常務(wù)副總、總經(jīng)理共同執行,違反此規定的人員,將給予相應的警告處分(5-50元)。
第九條罰款以現金的形式當場(chǎng)繳納。所有罰款將作為員工活動(dòng)經(jīng)費,經(jīng)營(yíng)運總監審批后使用。
第十條本制度終解釋權和修改權歸公司所有。
第十一條本制度解釋權、修改權歸公司,自公布之日起生效。
投資管理制度4
第一章 總則
第一條 為保障股權投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強****公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）內部風(fēng)險管理，規范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，根據《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規的規定和公司制度的相關(guān)規定，特制定本辦法。
第二條 股權投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對境內企業(yè)進(jìn)行的股權投資類(lèi)業(yè)務(wù)。
第三條 風(fēng)險控制原則
公司的風(fēng)險控制應嚴格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節；
�。�2）審慎性原則：內部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門(mén)組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
�。�3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節；
�。�4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門(mén)的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動(dòng)指南；執行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；
�。�5）適時(shí)性原則：應隨著(zhù)國家法律法規、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應修改和完善；
�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風(fēng)險傳遞及利益沖突給基金帶來(lái)的風(fēng)險。
第二章 風(fēng)險控制組織體系
第四條 風(fēng)險控制組織體系
公司應根據股權投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì )、董事會(huì )下設的風(fēng)險控制委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。
第五條 各層級的風(fēng)險控制職責
董事會(huì )職責：
�。�1）審議批準風(fēng)險控制委員會(huì )的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會(huì )的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險控制委員會(huì )的報告；
�。�2）審議單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的股權投資項目；
�。�3）決定公司內部風(fēng)險管理機構的設置；
�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。
董事會(huì )下設風(fēng)險控制委員會(huì )，其職責包括：
�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；
�。�2）對單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的，應當提交董事會(huì )審批的股權投資事項進(jìn)行合規性審核；
�。�3）監督和評估風(fēng)險管理制度執行情況等。風(fēng)險控制委員會(huì )對董事會(huì )負責，向董事會(huì )報告。
投資決策委員會(huì )職責：對單筆投資額不超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權不超過(guò)被投資公司總股本的40%的股權投資項目的投資和退出作出決策。
風(fēng)險控制部是公司內專(zhuān)職的風(fēng)險管理部門(mén)，其職責包括：
�。�1）獨立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險控制、合規檢查、監督評價(jià)等工作；
�。�2）在項目決策過(guò)程中出具合規意見(jiàn)；
�。�3）對投資協(xié)議進(jìn)行審核；
�。�4）在出現重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險控制委員會(huì )報送相關(guān)專(zhuān)項報告。
業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開(kāi)發(fā)、執行、退出過(guò)程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權投資項目風(fēng)險管理的第一責任人，負責組織部門(mén)內部的風(fēng)險控制執行工作，并負有及時(shí)報告、反饋?lái)椖客顿Y過(guò)程中發(fā)現的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問(wèn)題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。
第六條 為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監督部門(mén)。
綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì )和投資決策委員會(huì )的會(huì )議籌備，以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。
財務(wù)部負責股權投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。
第三章 風(fēng)險控制流程
第七條 風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰略及防范措施的重要基礎。
第八條 風(fēng)險識別指對經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內部及外部風(fēng)險的來(lái)源進(jìn)行辨別。
第九條 風(fēng)險測量是對風(fēng)險的嚴重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。
第十條 風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條 風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節制定風(fēng)險防范和處理措施。 第十二條 風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。
第四章 風(fēng)險識別與評估
第十三條 股權投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、合規風(fēng)險等多種風(fēng)險。
公司運營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應當在職責范圍內對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責。
第十四條 政策風(fēng)險 政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險，并且會(huì )影響項目公司的.估值和退出方案的實(shí)施，從而轉化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無(wú)法退出或虧損
第十五條 合規性風(fēng)險
項目公司的各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規和證監會(huì )的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風(fēng)險；項目公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規、國家政策的要求，對法律法規等理解有誤或故意違反則將出現合規風(fēng)險。
第十六條 法律風(fēng)險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。
第十七條 操作風(fēng)險
股權投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開(kāi)發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實(shí)施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節，在上述每個(gè)環(huán)節均存在操作風(fēng)險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。
第十八條 市場(chǎng)風(fēng)險 由于股權投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀(guān)經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導致項目公司估值、項目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標無(wú)法實(shí)現的風(fēng)險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場(chǎng)整體下行的系統性風(fēng)險是難以控制的。
第五章 風(fēng)險控制
第一節 合規風(fēng)險的控制 第十九條 公司對股權投資項目的合法、合規性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規性風(fēng)險。
第二十條 公司通過(guò)以下手段對合規風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權投資業(yè)務(wù)合法、合規，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ┲朴�、審閱股權投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合
�。ㄈ┍O督股權投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；
�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規。 第二十一條 公司通過(guò)以下手段對投資項目進(jìn)行事后控制。
�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)的合規檢查制度；
�。ǘ⿲蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)運作和內部管理的合規性進(jìn)行檢查，并向公司通報；
�。ㄈz查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內部制度。
第二節 市場(chǎng)風(fēng)險的控制 第二十二條 市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節上。 第二十三條 公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規定。
第二十四條 業(yè)務(wù)部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。
第三節 法律風(fēng)險的控制 第二十五條 風(fēng)險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。
第二十六條 在項目運作過(guò)程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的專(zhuān)業(yè)支持。必要時(shí)，可申請引入外部中介機構提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。
第四節 操作風(fēng)險的控制 第二十七條 公司制定專(zhuān)門(mén)的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。
第二十八條 為維護公司的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：
�。ㄒ唬┎坏脤⒐举Y產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒐举Y產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的40；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；；
�。┓煞ㄒ幰约肮菊鲁碳s定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調查的風(fēng)險控制；（1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內；（2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須；（3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備；（4）項目組認為必要時(shí)提交股東會(huì )審議；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；
�。┓煞ㄒ幰约肮菊鲁碳s定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調查的風(fēng)險控制
�。�1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關(guān)報告。
�。�2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。
�。�3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負責。 （4）項目組認為必要時(shí)，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進(jìn)行調查工作。 第三十條 投資決策的風(fēng)險控制
�。�1）投資決策委員會(huì )對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì )成員獨立發(fā)表審核意見(jiàn)；
�。�2）投資決策委員會(huì )可以根據需要委派專(zhuān)人或聘請外部專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)駐現場(chǎng)進(jìn)行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
�。�3）公司股權投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì )通過(guò)。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的項目，應當經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì )審議通過(guò)后，提交董事會(huì )審議，并根據公司章程規定提交股東審議。
第三十一條 項目管理的風(fēng)險控制 公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。
�。�2）項目組負責每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項目情況報告》和《項目股權價(jià)值評估報告》（每半年），并向主管領(lǐng)導提交估值報告。
第三十二條 公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進(jìn)行決策。項目組在跟蹤過(guò)程中發(fā)現公司在項目公司中的權益發(fā)生變動(dòng)、或者項目公司的財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時(shí)報告。相關(guān)規則另行制定。 第三十三條 公司建立項目退出審批機制，對項目退出進(jìn)行決策。 當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時(shí)，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會(huì )審議。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的股權投資項目，應當提交董事會(huì )和股東審議。
退出方案未通過(guò)審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實(shí)現退出。
第五節 其它環(huán)節的風(fēng)險控制 第三十四條 對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制
公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規范的財務(wù)會(huì )計核算制度，配備專(zhuān)職的財務(wù)核算人員。
公司按照有關(guān)規定及要求使用資金、單獨開(kāi)立銀行賬戶(hù)，不得與母公司共用銀行賬戶(hù)。
第三十五條 對人員管理的風(fēng)險控制
公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專(zhuān)職，不得在母公司擔任職務(wù)。 公司董事、監事、投資委員會(huì )成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。
第三十六條 公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，對公司與母公司之間的風(fēng)險進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規范關(guān)聯(lián)交易。
第六章 風(fēng)險控制報告
第三十七條 風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時(shí)性報告兩類(lèi)。 第三十八條 風(fēng)險控制部定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價(jià)，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導上報年度或半年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據。
第三十九條 公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關(guān)規定向公司領(lǐng)導報送臨時(shí)性報告。
第四十條 風(fēng)險控制報告中應明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險以及應對或補救措施等內容。
第七章 附則
第四十一條 本辦法由風(fēng)險控制部負責解釋。 第四十二條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。
投資管理制度5
第一條為切實(shí)加強公司車(chē)輛管理，進(jìn)一步做好公司服務(wù)工作，確保車(chē)輛安全運行，根據國家有關(guān)法規規定，結合公司實(shí)際，制定本制度。
第二條日常管理
(一)車(chē)輛由行政部統一管理。員工根據情況確需用車(chē)，可到辦公室填寫(xiě)《用車(chē)申請單》，報請部門(mén)經(jīng)理審核，再交行政部審核。駕駛員憑《用車(chē)申請單》出車(chē)。
(二)主管副總批準后，駕駛員憑派用單出車(chē)，出車(chē)前要進(jìn)行出車(chē)登記，登記時(shí)間，出車(chē)路線(xiàn)，嚴格按照行車(chē)路線(xiàn)和目的地行車(chē)。
(三)駕駛員在使用途中，必須保持通訊24小時(shí)暢通。
(四)用車(chē)部門(mén)填寫(xiě)用車(chē)單，經(jīng)部門(mén)長(cháng)審核后交行政部。
(五)出車(chē)前進(jìn)行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車(chē)況，如車(chē)燈、水箱、剎車(chē)、輪胎、油等是否正常;3、核對公里數;4、替車(chē)時(shí)，加油量計入被替車(chē)輛油耗。
(六)嚴禁無(wú)照駕車(chē)、酒后駕車(chē)、帶病駕車(chē)。
(七)駕駛員對所駕車(chē)輛負保管的職責，經(jīng)證明有故意或過(guò)失的行為，造成所保管車(chē)輛有損害或丟失等后果，應負相應責任。
(八)嚴禁私人用車(chē)。不得私自將車(chē)輛交由他人駕駛，否則視情況給予嚴肅處理，逐漸達到車(chē)輛管理到人，責任一對一。
(九)保持車(chē)內清潔，禁止吸煙。
(十)依車(chē)輛的限載為準，乘員、載物均不得超載。
(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規，罰款由駕駛員自行負擔。
(十二)因違規被扣駕照或交納罰款外出的，按事假處理。
(十三)公司所有車(chē)輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車(chē)必須經(jīng)領(lǐng)導批準。燃油費、過(guò)路過(guò)橋費、司機補助費及其他費用均由用車(chē)人承付。
第三條安全管理
(一)公司車(chē)輛實(shí)行定人定車(chē)責任制，專(zhuān)人駕駛，禁止私自將車(chē)輛交他人駕駛。
(二)駕駛員應加強安全法律法規、安全知識和安全技能學(xué)習，牢固樹(shù)立安全第一意識，自覺(jué)遵守有關(guān)法律、法規和交通規則，禁止酒后駕駛，做到謹慎駕駛，確保安全。
(三)駕駛員應嚴格遵守車(chē)輛操作規程，加強對車(chē)輛的經(jīng)常性安全檢查，定期維護保養，嚴禁帶故障出車(chē)。
(四)駕駛員出車(chē)，必須帶齊有關(guān)證照。
(五)車(chē)庫和車(chē)輛須按規定配備有效的.消防器材。
(六)任何時(shí)候、任何情況下，發(fā)生事故必須立即電話(huà)報告辦公室，并在回單位后寫(xiě)出書(shū)面情況報告。
(七)交通事故的處理。
a)事故發(fā)生后，應先保護現場(chǎng)并急救傷員，及時(shí)撥打122報案，立即與行政部聯(lián)絡(luò )，通知保險公司，以利于車(chē)險索賠。
b)因交通事故造成的車(chē)輛損壞、人身傷害、其他財產(chǎn)損失等，除保險公司賠償的部分外，差額部分根據交警部門(mén)處理結果，由使用者與公司共同負擔，使用者負擔視責任性質(zhì)而定。
(八)車(chē)輛被盜賠償。發(fā)生車(chē)輛被盜的，除向保險公司索賠部分賠償外，其余部分由當事人依據下列情況承擔相應的賠償責任。
a)因駕駛員個(gè)人原因，不能提供車(chē)輛證件，導致交警部門(mén)及保險公司拒絕受理，其經(jīng)濟損失由駕駛員承擔。
b)駕駛員擅自將車(chē)借給他人使用或私自用車(chē)，賠償車(chē)輛全部實(shí)際損失。
c)經(jīng)批準的私事用車(chē)。
(九)車(chē)輛發(fā)生損壞時(shí)，除向保險公司索要部分賠償外，其余部分當事人分別承擔賠償責任。
a)班后不按規定地點(diǎn)停放車(chē)輛，由當事人全部承擔。
b)擅自將車(chē)輛借給他人使用或私自用車(chē)，由駕駛員全部承擔。
c)車(chē)輛因公停放在指定停車(chē)場(chǎng)地或在工廠(chǎng)內停車(chē)場(chǎng)地，發(fā)生相互碰撞損壞，由當事人或肇事者賠償。
第四條維修管理
(一)車(chē)輛實(shí)行定點(diǎn)維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經(jīng)批準后方可維修，由辦公室會(huì )同財務(wù)科負責結算維修費。汽車(chē)大修須經(jīng)辦公室認真調查核實(shí)后提出車(chē)輛維修計劃，報總經(jīng)理批準，按規定辦理維修報批手續。
(二)因公外出，途中車(chē)輛發(fā)現故障需臨時(shí)維修，須請示隨車(chē)領(lǐng)導同意后，方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據進(jìn)行費用核銷(xiāo)。凡未按要求、私自維修的，費用自行承擔。
第五條油料管理
(一)實(shí)行'統一管理、定點(diǎn)加油、分車(chē)核算、定時(shí)公布'制度，駕駛員持油卡加油。行政部直管車(chē)輛，油卡充值由財務(wù)人員購買(mǎi)，主卡由行政部管理。
(二)除長(cháng)途行車(chē)和特殊情況外，不得自行購買(mǎi)油料。外出途中購買(mǎi)油料須經(jīng)隨車(chē)領(lǐng)導簽字，辦公室審核后方可辦理報銷(xiāo)。
(三)駕駛員應建立行車(chē)記錄，如實(shí)記錄行車(chē)日期、時(shí)間、去處、事由、乘車(chē)人、里程、加油等情況，作為審核差旅費和有關(guān)費用報銷(xiāo)的依據。
第六條獎懲辦法
(一)對模范執行本制度，工作成績(jì)顯著(zhù)的駕駛員給予獎勵。
設立車(chē)輛安全獎。對安全行車(chē)無(wú)事故者，按每月50元標準給予獎勵，年終對照本規定由總經(jīng)理和財務(wù)部進(jìn)行綜合評比確認后，實(shí)施獎勵。
(二)對違反紀律及有關(guān)規定，造成不良后果者視情節輕重予以處理。
a)凡發(fā)生行車(chē)事故者，駕駛員需寫(xiě)出書(shū)面檢查，扣發(fā)駕駛員當月獎金。事故情節嚴重者，給予通報批評、調離崗位直至待開(kāi)除公司。
b)擅自出車(chē)發(fā)生事故，駕駛員承擔全部責任，并給予開(kāi)除處理。
c)駕駛員將車(chē)輛私自交他人駕駛發(fā)生事故，由該車(chē)駕駛員承擔一切責任，并給予開(kāi)除處理。
d)工作時(shí)間外，車(chē)輛未按指定地點(diǎn)停放，發(fā)現一次，扣發(fā)崗位補貼20元;造成損壞，損失費用全部由駕駛員承擔，并追究責任人相關(guān)責任。
e)未帶齊相關(guān)證件、違反交通法規，受到交警部門(mén)處罰，費用由責任人自理。丟失車(chē)輛證件、牌照及駕駛證的，駕駛員承擔全部證、照補辦費用。
f)酒后駕車(chē)發(fā)生事故，駕駛員承擔全部責任，并給予開(kāi)除處理。
g)駕駛員私自將油料外流，一經(jīng)發(fā)現，賠償三倍油料價(jià)值款，給予開(kāi)除處理，并在公司通報批評。
第七條個(gè)人用車(chē)
(一)如公司使用員工車(chē)輛外出，員工可向公司申請報銷(xiāo)油費等相關(guān)事項。
(二)員工因個(gè)人需要外出拜訪(fǎng)客人等情況，公司不予報銷(xiāo)個(gè)人油費。
第八條附則
(一)行政部對本制度實(shí)施情況進(jìn)行監督檢查。
(二)本制度解釋權、修改權歸公司，自公布之日起生效。
投資管理制度6
1.崗位設置圖
2.部門(mén)使命
負責管理公司的各項投融資活動(dòng),制訂和實(shí)施各類(lèi)投融資計劃,為公司高層決策收集相關(guān)信息、進(jìn)行決策分析以及提供相關(guān)服務(wù)。
3.部門(mén)職責:
3.1投資戰略研究
根據公司整體發(fā)展戰略,制訂本公司投資戰略,包括投資的行業(yè)、地域和區域、時(shí)間計劃以及投資策略。
根據投資戰略,尋找各類(lèi)投資機會(huì )。
負責評審其他部門(mén)提供的投資機會(huì )。
委托項目部、開(kāi)發(fā)部和其他中介機構進(jìn)行盡職調查,并審核盡職調查報告。
3.2長(cháng)期投資管理
根據公司整體發(fā)展戰略,結合項目拓展部、開(kāi)發(fā)部及項目公司等提出的項目投資計劃,會(huì )同財務(wù)部共同編制各類(lèi)投資計劃(年度和季度)。
對公司對外投資(包括短期投資及長(cháng)期投資)實(shí)施過(guò)程中的進(jìn)度、資金使用情況、可能存在的風(fēng)險及風(fēng)險的應對措施等方面的管理。
匯總公司上年度對外投資的規模及投資收益,并分析取得成績(jì)的原因及沒(méi)有實(shí)現目標的原因。
根據財務(wù)部的年度資金使用計劃及年度投資計劃,參與項目部、開(kāi)發(fā)部對項目的預可研,提供初步投資分析意見(jiàn)。
負責對開(kāi)發(fā)部組織的房地產(chǎn)項目可行性研究進(jìn)行投資可行性方面的評估,參與可行性研究評審。
負責投資過(guò)程管理,對正處于投資階段的項目公司,根據項目公司、項目部等提出的投資需求及進(jìn)度,會(huì )同財務(wù)部共同編制投資進(jìn)度安排表。會(huì )同財務(wù)部根據每個(gè)季度報表分析,對公司持有的項目公司股權、資產(chǎn)或其他物業(yè)等的投資收益、現金流量作出整體分析等。
負責組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行房地產(chǎn)項目的'后評估工作。
3.3短期投資管理
根據證券市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)及其他金融市場(chǎng)等資本市場(chǎng)上各種有價(jià)證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期投資計劃。
根據公司財務(wù)部的資金盈余情況所編報資金狀況表,共同協(xié)商短期投資的時(shí)機及投資方向,包括購買(mǎi)股票、企業(yè)債券、金融債券、其他金融衍生產(chǎn)品、國庫券、特種國債、委托理財、委托貸款等。
負責編制短期投資項目計劃書(shū)及合作協(xié)議等。
3.4股權事務(wù)管理
參與本公司及被投資公司《公司章程》、《議事規則》、《重大決策程序》及《關(guān)聯(lián)交易議事規則》等文件的起草。
負責處理本公司及被投資公司的各類(lèi)股權事務(wù),包括股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )關(guān)于投資會(huì )議的各類(lèi)決議的制作及決議檔案保留等
負責本公司及被投資公司公司的重大資產(chǎn)及產(chǎn)權處置的管理。
3.5融資計劃管理
負責完成各類(lèi)股權性融資管理,包括發(fā)行普通股、優(yōu)先股等以及其他貨幣形式的增資擴股。
負責完成公司股權性戰略投資人的合作事宜的處理。
投資管理制度7
第一條 為了加強外商投資廣告企業(yè)的管理,促進(jìn)廣告業(yè)健康發(fā)展,根據有關(guān)外商投資管理和廣告管理的法律、行政法規,制定本規定。
第二條 本規定所稱(chēng)外商投資廣告企業(yè),是指依法經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)(中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)本規定合稱(chēng)為中外合營(yíng)廣告企業(yè),以下同),以及外資廣告企業(yè)。
第三條 設立外商投資廣告企業(yè),除必須遵守本規定外,還應當遵守《中華人民共和國國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國國中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國國廣告法》、《廣告管理條例》等有關(guān)法律、法規、規章。
第四條 外商投資廣告企業(yè)的項目建議書(shū)及可行性研究報告,由國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局審定。外商投資廣告企業(yè)的合同和章程,由省級商務(wù)主管部門(mén)審查批準。
第五條 外商投資廣告企業(yè)符合規定條件,經(jīng)批準可以經(jīng)營(yíng)設計、制作、發(fā)布、代理國內外各類(lèi)廣告業(yè)務(wù),其具體經(jīng)營(yíng)范圍,由國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局依法予以核定。
第六條 設立中外合營(yíng)廣告企業(yè),按下列程序辦理:
(一)由中方主要合營(yíng)者,向其所在地有外商投資企業(yè)核準登記權的工商行政管理局呈報第十二條規定的文件,由其提出初審意見(jiàn),報國家工商行政管理總局授權的省級工商行政管理局審定,或經(jīng)省、自治區、直轄市及計劃單列市工商行政管理局核轉,報國家工商行政管理總局審定。
國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局自收到全部呈報文件二十日內,作出同意或不同意的決定。
(二)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發(fā)《外商投資廣告企業(yè)項目審定意見(jiàn)書(shū)》后,由中方主要合營(yíng)者向擬設立企業(yè)所在地省級商務(wù)主管部門(mén)呈報第十三條規定的文件,經(jīng)省級商務(wù)主管部門(mén)審查批準的,頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》;不予批準的,書(shū)面說(shuō)明理由。
(三)中方主要合營(yíng)者持國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項目審定意見(jiàn)書(shū)》、省級商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》及法律、法規規定的其他文件,按企業(yè)登記注冊的有關(guān)規定,向國家工商行政管理總局或有外商投資企業(yè)核準登記權的地方工商行政管理局辦理企業(yè)登記注冊手續。
第七條 設立外資廣告企業(yè),按下列程序辦理:
(一)由外國投資者,向國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局呈報第十四條規定的文件。
國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局自收到全部呈報文件二十日內,作出同意或不同意的決定。
(二)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發(fā)《外商投資廣告企業(yè)項目審定意見(jiàn)書(shū)》后,由外國投資者向擬設立企業(yè)所在地省級商務(wù)主管部門(mén)呈報第十五條規定的文件。省級商務(wù)主管部門(mén)自收到全部呈報文件二十日內,作出同意或不同意的決定;經(jīng)審查批準的,頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》。
(三)外國投資者持國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項目審定意見(jiàn)書(shū)》和省級商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》及法律、法規規定的其他文件,按企業(yè)登記注冊的有關(guān)規定,向國家工商行政管理總局或有外商投資企業(yè)核準登記權的地方工商行政管理局申請辦理企業(yè)登記注冊手續。
第八條 外商投資廣告企業(yè)申請設立分支機構,按下列程序辦理:
(一)由外商投資廣告企業(yè)分別向其所在地省級商務(wù)主管部門(mén)、省級工商行政管理局呈報第十六條規定的文件。
(二)所在地省級商務(wù)主管部門(mén)在征求同級工商行政管理局意見(jiàn)后,決定批準或不批準。決定批準的,同時(shí)將批準文件抄送設立地省級商務(wù)主管部門(mén)及省級工商行政管理局;不予批準的,書(shū)面說(shuō)明理由。
(三)外商投資廣告企業(yè)持設立分支機構的批準文件及法律、法規規定的其他文件到其分支機構設立地有外商投資企業(yè)核準登記權的工商行政管理局辦理分支機構登記注冊手續。
第九條 設立中外合營(yíng)廣告企業(yè),除符合有關(guān)法律、法規規定的條件外,還應具備以下條件:
(一)合營(yíng)各方應是經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)的企業(yè);
(二)合營(yíng)各方須成立并運營(yíng)二年以上;
(三)有廣告經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)。
第十條 設立外資廣告企業(yè),除符合有關(guān)法律、法規規定的條件外,還應具備以下條件:
(一)投資方應是以經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)為主的企業(yè);
(二)投資方應成立并運營(yíng)三年以上。
第十一條 申請設立分支機構的外商投資廣告企業(yè),應具備以下條件:
(一)注冊資本全部繳清;
(二)年廣告營(yíng)業(yè)額不低于20xx萬(wàn)元人民幣。
第十二條 申請設立中外合營(yíng)廣告企業(yè),由中方主要合營(yíng)者按第六條規定的程序,向國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局報送下列文件:
(一)設立中外合營(yíng)廣告企業(yè)的申請書(shū);
(二)企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū);
(三)合營(yíng)者股東會(huì )(董事會(huì ))決議;
(四)設立中外合營(yíng)廣告企業(yè)的項目建議書(shū)及合營(yíng)各方共同編制的可行性研究報告;
(五)合營(yíng)各方的登記注冊證明;
(六)合營(yíng)各方的資信證明;
(七)廣告管理制度;
(八)地方工商行政管理局的初審意見(jiàn)。
第十三條 申請設立中外合營(yíng)廣告企業(yè),應按第六條規定的程序,向省級商務(wù)主管部門(mén)報送下列文件:
(一)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項目審定意見(jiàn)書(shū)》;
(二)設立外商投資廣告企業(yè)的合同、章程;
(三)項目可行性研究報告;
(四)合營(yíng)各方的登記注冊證明;
(五)合營(yíng)各方的資信證明;
(六)企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū);
(七)合營(yíng)企業(yè)的董事會(huì )名單及各方董事委派書(shū);
(八)地方商務(wù)主管部門(mén)的`初審意見(jiàn)。
第十四條 申請設立外資廣告企業(yè),由投資者按第七條規定的程序,向國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局報送下列文件:
(一)設立外商投資廣告企業(yè)的申請書(shū);
(二)投資者股東會(huì )(董事會(huì ))決議;
(三)投資者編制的項目建議書(shū)及可行性研究報告;
(四)投資者的登記注冊證明;
(五)投資者的資信證明;
(六)企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)。
第十五條 申請設立外資廣告企業(yè),由外國投資者按第七條規定的程序,向省級商務(wù)主管部門(mén)報送下列文件:
(一)設立外商投資廣告企業(yè)的申請書(shū);
(二)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項目審定意見(jiàn)書(shū)》;
(三)投資者編制的項目建議書(shū)及可行性研究報告;
(四)投資者的登記注冊證明;
(五)投資者的資信證明;
(六)設立外資廣告企業(yè)的章程。
第十六條 申請設立分支機構的外商投資廣告企業(yè),按第八條規定的程序向省級商務(wù)主管部門(mén)及同級工商行政管理局提交以下文件:
(一)設立外商投資廣告企業(yè)分支機構的申請書(shū);
(二)董事會(huì )決議;
(三)廣告經(jīng)營(yíng)年度審計報告;
(四)企業(yè)營(yíng)業(yè)執照;
(五)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明;
(六)企業(yè)驗資報告。
第十七條 外商投資廣告企業(yè)設立后,如出現下列情況之一的,應按本規定第六條、第七條規定的程序另行報批,并辦理企業(yè)變更登記:
(一)更換合營(yíng)方或轉讓股權;
(二)變更廣告經(jīng)營(yíng)范圍;
(三)變更注冊資本。
第十八條 外商投資設立廣告企業(yè),可以委托具有相應資格的中介服務(wù)代理機構代為辦理申報手續。
第十九條 按本規定報送的全部文件應使用中文表述。
第二十條 通過(guò)并購境內廣告企業(yè)投資廣告業(yè)的,按照外國投資者并購國內企業(yè)有關(guān)規定和本規定辦理。
第二十一條 香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者在內地投資設立廣告企業(yè),參照本規定辦理。
第二十二條 外商投資企業(yè)申請增加廣告經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的,參照本規定辦理。
第二十三條 本規定由國家工商行政管理總局和商務(wù)部負責解釋。
第二十四條 本規定自20xx年10月1日起施行。20xx年3月2日國家工商行政管理總局、商務(wù)部令第8號公布的《外商投資廣告企業(yè)管理規定》同時(shí)失效。
投資管理制度8
第一條制定目的
為加強公司對外投資管理，規范公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據有關(guān)法律法規及公司章程的有關(guān)規定，制定本制度。
第二條適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監管等。
第三條基本原則
1、明確管理權限。
2、落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責任。
3、加強出資者的監督力度。
第四條主管部門(mén)
公司xx部是對外投資的管理部門(mén)。
第五條對外投資決策
xx運用公司資產(chǎn)所作出的投資權限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項目應由xx申報xx審查批準。
第六條對外投資項目
1、公司鼓勵以下對外投資項目：
�。�1）符合公司發(fā)展戰略的項目；
�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開(kāi)發(fā)項目；
�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷(xiāo)售等緊密相關(guān)的項目。
2、公司不鼓勵以下對外投資項目：
�。�1）不具競爭優(yōu)勢的項目；
�。�2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。
�。�3）xx項目。
3、對外投資項目要采用xx形式進(jìn)行，累計對外投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的xx%。
第七條對外投資申報
公司的對外投資行為，應由xx向xx提交以下材料進(jìn)行申報：
1、對外投資項目概況；
2、對外投資可行性分析報告；
3、本單位近x年的資產(chǎn)負債表和損益表；
4、合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。
第八條對外投資審批
1、xx申報對外投資項目后，由xx負責審核并對項目提出初步意見(jiàn)后提交xx作進(jìn)一步審批。
2、審批的基本原則：
�。�1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
�。�2）符合公司發(fā)展戰略和投資方向；
�。�3）經(jīng)濟效益良好或符合其它投資目的；
�。�4）有規避風(fēng)險的預案；
�。�5）與公司投資能力相適應；
�。�6）申報資料齊全、真實(shí)、可靠。
3、審批額度
�。�1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％的項目由xx審批；
�。�2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％至xx％的項目由xx審批；
�。�3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％以上項目由xx審批。
第九條對外投資監督
1、對外投資項目運作完成后，應于xx日內將本項目的運作情況報送xx，并抄送xx。
2、xx部、xx部對對外投資行為進(jìn)行監督檢查，并會(huì )同有關(guān)部門(mén)對投資效果進(jìn)行不定期調查和評價(jià)。
第十條獎懲
1、對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表?yè)P和獎勵，具體嘉獎方法為：xxx。
2、違反本制度的，公司要追究有關(guān)責任人員的責任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關(guān)依法處理。
第十一條附則
本制度自審議通過(guò)之日起執行，由公司xx部負責解釋。
對外投資管理制度4
1、0目的
1、1本規程規范公司對外多種經(jīng)營(yíng)投資和對外投標承接物業(yè)管理投資工作，確保對外投資穩妥可靠、盈利。
2、0適用范圍
2、1本規程適用于公司對外多種經(jīng)營(yíng)投資和對外投標承接物業(yè)管理投資的管理決策工作。
3、0職責
3、1經(jīng)營(yíng)部各主管負責對外商業(yè)信息的收集、整理。
3、2經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理、主管總助負責組織對外投資的`論證、公關(guān)工作。
3、3公司各職能部門(mén)協(xié)助參與對外投資的論證工作。
3、4公司總經(jīng)理負責對外投資的決策工作。
4、0工作流程圖
可行
尋找項目———>初步論證———>立項———>可行性研究論證———>評審———>審批
5、0工作內容
5、1項目來(lái)源
5、1、1當公司對外尋找到新的多種經(jīng)營(yíng)投資項目或尋找到對外招標物業(yè)管理項目時(shí)，由經(jīng)營(yíng)部主管對候選項目進(jìn)行初步論證。
5、1、2初步論證主要是初步進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟分析，如果結果可行，經(jīng)營(yíng)部主管應在經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理的指導下寫(xiě)出書(shū)面的初步論證報告書(shū)報總經(jīng)理進(jìn)行項目立項。
5、1、3論證報告書(shū)的基本要求是：
a）有明確的項目說(shuō)明、概況；
b）有較為準確的技術(shù)經(jīng)濟分析；
c）有對外投資合作的步驟、方法；
d）有明確的立項結論。
5、2擬選項目的可行性論證
5、2、1項目立項后，總經(jīng)理或主管總助應及時(shí)組織相關(guān)人員組成可行性論證小組。對擬選項目進(jìn)行全面可行性研究論證。
5、2、2可行性研究應當注意在論證時(shí)不設任何可能影響論證結論的前提和原則。
5、3可行性論證報告書(shū)的內容及有關(guān)編制要求
a）“投資項目的基本情況”要求較詳細列出擬投資項目的名稱(chēng)、地點(diǎn)、規模、現狀等；
b）“影響投資的基本要素”要求詳細列出擬投資項目的對外合作條件和可能影響本次可行性研究的因素；
c）“技術(shù)、資源論證”是可行性研究的重要論證之一。技術(shù)論證主要是對擬投資的項目進(jìn)行技術(shù)方面是否可行、本公司是否具備投資的技術(shù)能力的詳細論證，資源論證則是假定在已確定投資的前提下需要配備的人力、物力資源以及人力、物力資源的配置能力；
d）“經(jīng)濟論證”是可行性論證的核心部分，編制時(shí)要求：
——詳細測算出擬投資項目的前期投入成本和項目正常運轉后的經(jīng)營(yíng)成本；
——利潤測算則是在測算完畢預期收入以后，依據收入測算出的預期投資利潤
——“風(fēng)險分析”要求對對外投資進(jìn)行詳細的盈虧平衡分析、現金流量分析。
e）“投資的優(yōu)劣勢分析”要求結合本公司的實(shí)際能力和上述的技術(shù)、資源、經(jīng)濟論證結果詳細列出本公司對外投資時(shí)的優(yōu)劣勢要素；特別是對可能出現的各種隱患應詳細一一列出。
5、4論證結果的處置
5、4、1可行性論證出來(lái)后，總經(jīng)理應召集公司各部門(mén)負責人及公司骨干進(jìn)行討論，對可行性論證的過(guò)程和結論進(jìn)行評審。
5、4、2評審認為可行性論證真實(shí)可靠結果可行的，最后總經(jīng)理在綜合公司財力、物力、綜合回報以及投資風(fēng)險等因素的基礎上作出審批。
a）決定投資的，開(kāi)始組成項目組進(jìn)行準備工作；
b）暫緩投資的，將前期已做好的可行性論證報告書(shū)等資料歸檔備用。
5、4、3評審認為可行性論證不充分、不完善的，應當由經(jīng)營(yíng)部繼續補充論證直至清晰完善。
5、4、4可行性研究認為不可行的，經(jīng)營(yíng)部應當將可行性研究報告書(shū)連同其他資料一齊交總經(jīng)理或主管總助，由其決定是否歸檔保存。
5、5對外參加招標競爭物業(yè)管理權的投資，在做完可行性論證后，應當由經(jīng)營(yíng)部主管負責編制物業(yè)管理投標書(shū)（具體參照《物業(yè)管理投標方案編制規程》）。
5、6對外投資（投標）金額的審批權參照公司《招投標管理制度》執行。
6、0引用文件及記錄表格
6、1《物業(yè)管理投標方案編制規程》
6、2《招投標管理制度》
投資管理制度9
第一章總則
第一條為進(jìn)一步加強和規范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應急管理工作，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預防和減少事故及其造成的損害和影響，保障職工群眾生命財產(chǎn)安全，根據國家有關(guān)法律規定，結合物產(chǎn)環(huán)境實(shí)際，特制定本制度。
第二條安全生產(chǎn)應急管理工作按照“統一領(lǐng)導、綜合協(xié)調、分類(lèi)管理、分級負責、企地銜接”的要求，建立“上下貫通、多方聯(lián)動(dòng)、協(xié)調有序、運轉高效”的應急管理機制，開(kāi)展應急管理常態(tài)工作。各級領(lǐng)導各司其職、各負其責，充分發(fā)揮應急響應的指揮作用。
第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各單位”）安全生產(chǎn)應急管理工作。
本制度所指的安全生產(chǎn)應急管理是指應對事故災難類(lèi)突發(fā)事件而開(kāi)展的應急準備、監測、預警、應急處置與救援和應急評估等全過(guò)程管理。
自然災害、公共衛生事件和社會(huì )安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應急管理依照本辦法執行。相關(guān)規定有特別規定的，適用其規定。
第二章機構與職責
第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應急管理工作領(lǐng)導小組，公司董事長(cháng)擔任組長(cháng)，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導擔任副組長(cháng)，其他領(lǐng)導為小組成員，全面負責公司安全生產(chǎn)應急管理工作。應急管理工作領(lǐng)導小組下設應急管理辦公室，辦公室設在運營(yíng)管理部門(mén)。
第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應對工作負責，統一領(lǐng)導、協(xié)調有關(guān)部門(mén)和各單位開(kāi)展突發(fā)事件應對工作。
第六條各單位主要負責人是本單位安全生產(chǎn)應急管理工作第一責任人。各級安全生產(chǎn)應急管理領(lǐng)導小組是本單位應急管理領(lǐng)導機構。
第三章管理內容
第七條各單位應當針對重大危險源、重要生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)工程建設項目、要害部位、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節、危險生產(chǎn)與作業(yè)場(chǎng)所、公共聚集場(chǎng)所及重大活動(dòng)，開(kāi)展危害辨識和風(fēng)險評估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預防和控制措施，并組織實(shí)施。
第八條各單位應當針對可能發(fā)生的突發(fā)生產(chǎn)安全事件，編制生產(chǎn)安全綜合應急預案、專(zhuān)項應急預案、現場(chǎng)處置方案，并建立應急預案的編制、修訂、培訓、演練和審核備案等管理制度。
第九條各單位應當按照有關(guān)法律法規和標準，組織建立本單位專(zhuān)兼職應急救援隊伍，不具備應急救援隊伍建設條件的企業(yè)，應當與周邊應急救援力量簽訂協(xié)議，為本企業(yè)應急救援提供保障。按要求購置和儲備與應急處置救援需求相適應的應急物資裝備。
第十條各單位應當鼓勵和支持應急管理方法、應急技術(shù)、應急裝備的研究與推廣應用。
第十一條各單位應當保障應急資金列支渠道暢通，確保應急物資裝備和應急救援響應資金及時(shí)到位，足額保障。
第十二條各單位應當有計劃、分層次地開(kāi)展全員應急培訓，通過(guò)多種形式培訓和針對性訓練，提高全員的安全生產(chǎn)應急意識和應急能力。
第十三條各單位應當針對不同內部條件和外部環(huán)境，定期或有計劃地分層級、分類(lèi)別開(kāi)展桌面推演、實(shí)戰演練及綜合演練等多種形式的'生產(chǎn)安全應急演練活動(dòng)，并對演練工作進(jìn)行總結評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應急預案應當及時(shí)組織演練。
第十四條各單位應當定期開(kāi)展隱患排查，對于發(fā)現的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風(fēng)險因素，應當及時(shí)組織開(kāi)展隱患治理工作，加強事故防范措施，完善應急預案，做好應急監測預警。
第十五條各單位應當認真落實(shí)應急值班制度，接報信息后應當按照規定時(shí)限報送，落實(shí)領(lǐng)導批示，協(xié)調有關(guān)部門(mén)、單位開(kāi)展應急準備，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續工作。
第十六條各分（子）公司應當明確并落實(shí)生產(chǎn)現場(chǎng)帶班人員、班組長(cháng)和調度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權和指揮權。在發(fā)現直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，應當立即下達停止作業(yè)指令、采取可能的應急措施或組織撤離作業(yè)場(chǎng)所。
第十七條事發(fā)單位應當根據事故應急救援需要劃定警戒區域，配合當地政府有關(guān)部門(mén)及時(shí)疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾，勸離與救援無(wú)關(guān)的人員，對現場(chǎng)周邊及有關(guān)區域實(shí)行交通疏導。必要時(shí)，應當對事故現場(chǎng)實(shí)行隔離保護，重要部位、危險區域應當實(shí)行專(zhuān)人值守。
事發(fā)企業(yè)應當在不影響應急處置的前提下，采取有效措施保護事故現場(chǎng)，及時(shí)收集現場(chǎng)照片、監控錄像、工藝設備運行參數以及應急處置過(guò)程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料。
第十八條事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當依法依規及時(shí)、如實(shí)向當地安全生產(chǎn)監管監察部門(mén)和負有安全生產(chǎn)監督管理職責的有關(guān)部門(mén)及上級單位報告事故情況，不得瞞報、謊報、遲報、漏報。當地方人民政府或上級組織開(kāi)展現場(chǎng)應急救援時(shí)，事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當接受地方人民政府或上級組織的統一指揮，并持續做好應急處置工作。
第十九條事發(fā)單位應當及時(shí)對事故應急處置與救援工作過(guò)程進(jìn)行總結，并將總結報告上報事故調查組和上級主管部門(mén)。
第四章考核獎懲
第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應急管理工作納入業(yè)績(jì)考核，按照年度《安全綜合目標管理責任書(shū)》進(jìn)行考核。所屬單位應當對安全生產(chǎn)應急管理工作進(jìn)行監督檢查，將安全生產(chǎn)應急管理工作納入安全生產(chǎn)績(jì)效考核。
第五章附則
第二十一條各單位可根據本制度，結合企業(yè)實(shí)際，修訂完善應急管理制度。
第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。
投資管理制度10
1目的
為了搞好太藍新能源投資新建改建廠(chǎng)房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。
2定義
本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產(chǎn)設備）、管道敷設等基建工程。
3范圍
本制度適用于本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產(chǎn)設備）、管道敷設等基建工程的管理。
4規范性引用文件
下列文件中的條款通過(guò)本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準�！吨腥A人民共和國建筑法》
5管理機構和職責
5.1歸口部門(mén)及職責
工程部為太藍新能源公司基建管理工作的歸口管理部門(mén)，負責太藍新能源公司基建工作的管理；負責對基建工程預算編制，決算管理；負責組織財務(wù)/審計、采購、運營(yíng)和使用部門(mén)共同對基建工程的驗收；負責聯(lián)系有關(guān)部門(mén)基建工程驗收后辦理移交手續。
5.2相關(guān)部門(mén)及職責
5.2.1財務(wù)部負責對基建工程預算的審核；參與對基建工程的驗收。
5.2.2工程部職責：
負責對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗收；
負責參與基建工程的設計審查、施工隊伍資質(zhì)審查和竣工驗收工作；
負責加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監督；
在簽訂基建工程合同的同時(shí)，應同承包方簽訂安全責任書(shū)；
檢查基建外包工程人員進(jìn)入現場(chǎng)前是否經(jīng)安全知識和安全工作規程培訓并考試合格；
檢查基建外包工程開(kāi)工前是否自上而下對全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對所用施工機械、工器具、安全防護設施進(jìn)行全面安全檢查；
施工中發(fā)生違章行為安監人員應及時(shí)制止，給予經(jīng)濟處罰，必要時(shí)應下發(fā)停工整改通知單，停止工作；
建立基建工程安全管理資料檔案。
5.2.3采購部職責：
5.3 領(lǐng)導職責
5.3.1本廠(chǎng)廠(chǎng)長(cháng)負責本管理制度的審核批準工作；負責本廠(chǎng)基建工程的預算及施工合同的批準；負責督促歸口部門(mén)加強對我廠(chǎng)基建工作的全面管理。
5.3.2運營(yíng)中心負責督促本部門(mén)加強基建工程的過(guò)程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預決算工作、基建工程組織驗收工作，對管理督促不嚴、組織驗收不力而導致本廠(chǎng)基建工程未達到設計要求、預算嚴重超支、基建工程的嚴重質(zhì)量問(wèn)題等負領(lǐng)導責任；對本管理制度的有效執行負責。
5.3.3財務(wù)產(chǎn)權部負責人負責督促本部門(mén)加強太藍新能源公司基建工程預算的審核，實(shí)時(shí)監控基建工程預算執行情況，對審核不嚴、監控不力而導致本廠(chǎng)基建工程預算嚴重超支負領(lǐng)導責任。
5.3.4審計部門(mén)負責人負責督促本部門(mén)加強太藍新能源公司基建工程的全面審計，督促本部門(mén)審計人員經(jīng)常深入施工現場(chǎng)，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；üこ倘^(guò)程經(jīng)濟活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性。并對本廠(chǎng)基建工程項目管理活動(dòng)審計監督的全面性、準確性、及時(shí)性負領(lǐng)導責任。
5.3.6工程部EHS負責人負責督促本部門(mén)安監人員加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對承包方的資質(zhì)審查是否嚴格；是否同承包方簽訂安全責任書(shū)；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機械、工器具、安全防護設施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟處罰，必要時(shí)應是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執行安生部長(cháng)負領(lǐng)導責任。
5.3.7工程部負責人負責督促本部門(mén)加強對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍新能源公司基建工程的驗收。
5.3.8廠(chǎng)屬基建工程使用部門(mén)負責人負責督促本部門(mén)按設計相關(guān)要求對基建工程進(jìn)行驗收。
6管理要求
6.1基建工程的.前期工作
6.1.1基建工程設計、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標準，規定和設計施工技術(shù)規范為依據。
6.1.3工程預算，應根據施工圖紙，參照國家相應時(shí)期定額或其它文件、規范規定及業(yè)主對工期、質(zhì)量有要求和市場(chǎng)實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預算價(jià)。工程預算需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)審核，方可交付施工。
6.1.4工程開(kāi)工應具備以下條件：
計劃投資批準文件；
生效的合同書(shū)；
施工概預算；
工程需用材料有著(zhù)落。
6.2施工管理
6.2.1施工中的技術(shù)管理
施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。
根據合同，嚴格實(shí)行質(zhì)量監督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。
基礎土石方開(kāi)挖完，應組織有關(guān)技術(shù)人員對基槽鑒定驗收，合格后方可進(jìn)行下道工序。
一切工程應嚴格按圖施工，嚴禁偷工減料，施工中遵守規程和規范，未經(jīng)批準不得擅自更改。
6.2.2施工現場(chǎng)管理
施工隊伍由計劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部負責組織有關(guān)部門(mén)對施工單位進(jìn)行考評，如需要招投標應按招投標管理辦法執行。
施工合同中指定的甲方代表應到施工現場(chǎng)，負責監督施工安全、質(zhì)量，嚴格按照設計要求監督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標準的工程項目，應采取返工或相應的補救措施，由此而造成的一切費用，概由施工隊伍負責。
6.2.3施工工程質(zhì)量管理
各種施工工程應嚴格按國家頒發(fā)的各種標準和各種規范進(jìn)行。
工程質(zhì)量，應分階段驗收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現場(chǎng)驗收，并作好施工記錄。
6.3基建工程竣工、驗收
6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規范嚴格細致進(jìn)行驗收，經(jīng)驗收認為合格后方可竣工決算。
6.3.2工程竣工后應具有下列資料：
竣工圖（包括設計變更圖）。
施工分期及隱蔽工程驗收記錄。
主要材料的合格證書(shū)（代用材料批準手續）。
混凝土施工日記。
混凝土試塊數據。
鋼筋及焊接頭的試驗記錄。
各種數據尺寸，標高位置的檢查記錄。
結構體的重大問(wèn)題處理記錄。
6.3.3工程竣工后，由計劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部聯(lián)系相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗收，并做好驗收記錄。
6.3.4施工過(guò)程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗收，并做好簽證及記錄工作。
6.3.5驗收要求按照國家規定的有關(guān)工程技術(shù)驗收規范進(jìn)行。
6.3.6驗收通過(guò)后，聯(lián)系有關(guān)部門(mén)辦理工程移交手續，并匯報到有關(guān)單位及廠(chǎng)部審批。
6.4工程預算、決算管理
6.4.1嚴格執行國家有關(guān)基建工程預決算的政策、法律、法令，參照國家相應時(shí)期定額或其它文件、規范規定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行工程預決算。
6.4.2根據工程設計圖紙在施工前編制預算，提請計劃、財務(wù)、審計部門(mén)審核、報請主管廠(chǎng)領(lǐng)導批準。
6.4.3經(jīng)主管廠(chǎng)長(cháng)批準的預算連同施工合同，報財務(wù)部門(mén)，作為工程預付款，工程進(jìn)度拔款的依據。
6.4.4工程竣工驗收合格后，發(fā)承包雙方應當按照下列規定進(jìn)行竣工結算：
承包方應當在工程竣工后的合同約定期限內提交竣工結算文件。
發(fā)包方應當在收到竣工結算文件后的28天內予以答復，并向承包方提出竣工結算審核意見(jiàn)。
承包方在收到竣工結算審核意見(jiàn)一個(gè)月內辦完一切決算手續，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。
施工單位竣工后28天內應提交結算文件。
6.4.5按計劃下達的月維護任務(wù)，在次月結算。
7檢查與考核
7.1本管理制度由運營(yíng)管理中心負責檢查督促。
7.2本管理制度按《重慶太藍項目管理績(jì)效考核辦法》考核。
8附則
8.1本管理制度由工程部和運營(yíng)中心負責解釋。
8.2本制度自之日起實(shí)施。
投資管理制度11
一、制定
1、目的
為更好的加強部門(mén)之間的溝通聯(lián)絡(luò )，提高辦公效率，特制定本制度。
2、基本要求
3、命名規則：部門(mén)+姓名;例如：“銷(xiāo)售部-張三”。
4、嚴格保守公司機密，對業(yè)務(wù)通報、群內信息、工作內容等敏感信息嚴禁轉發(fā)給非相關(guān)人員，一經(jīng)發(fā)現則按照相關(guān)條例進(jìn)行處罰。
5、領(lǐng)導人在群里下達的當天需要完成或者解決的問(wèn)題，相關(guān)責任人必須在網(wǎng)絡(luò )暢通的情況下馬上予以回復確認，即使當時(shí)難以解決，也要即使在群里作出回應或給出可解決的實(shí)施辦法。
6、如果群內成員不停從群管理、執意退群，則以警告處分，退群帶來(lái)的后果個(gè)人承擔。
7、對于公司對外的分享信息，每人均有義務(wù)分享到朋友圈增加活動(dòng)效果和公司影響力。
8、本制度自發(fā)布之日起執行。
二、要求：
(一)進(jìn)群要求
(二)信息發(fā)布要求
1、務(wù)實(shí)、效率、正面，重在價(jià)值分享。
2、倡導“干貨”分享，歡迎正能量話(huà)題討論。
3、發(fā)布項目相關(guān)新聞。
4、鼓勵分享時(shí)政、財經(jīng)、科技等有價(jià)值信息，內容請在200字內，超過(guò)則使用鏈接分享。
5、可以發(fā)廣告，但同樣內容僅限發(fā)布一次。
6、嚴禁發(fā)布反政府負面消息。
7、允許發(fā)圖，圖片內容健康，不得有色情內容,不可惡意刷屏。
8、不提倡政治話(huà)題出現，所有管理員均有權隨時(shí)終止政治話(huà)題。
9、晚上23：30至早上07：30休息時(shí)間段請勿群聊。
10、每日檢查群成員，不應加入人員予以剔除。
11、對群成員發(fā)布非本群應發(fā)容有權制止，并指導其發(fā)布相應的內容，有權終止不合時(shí)宜的話(huà)題和言語(yǔ)。
12、發(fā)布負面廣告信息者警告一次，第二次再發(fā)直接清退出群。
13、不得發(fā)布帶有煽動(dòng)性、過(guò)激性的信息，違者直接清退出群。
14、不尊重他人或故意打斷其他成員的發(fā)言，警告處理。
15、未經(jīng)群主或管理員同意，不得擅自拉人進(jìn)群。
三、群成員
所有符合申請加入群資格的員工均為群成員，群成員均需要嚴格遵守國家互聯(lián)網(wǎng)管理法規及本制度的相關(guān)規定并接受監督;
四、群內容要求
群內發(fā)言規定
禁止在群內(包括群空間各欄目)發(fā)布、傳播或從事一切含有下列與工作無(wú)關(guān)的'、負面的不健康的信息與活動(dòng)，凡違反以下規定者，視情節嚴重作禁言、清理出群等處理。如遇違規嚴重者，群管理員可報人資中心并依據《員工獎懲管理制度》給予違規者處罰。
1、反對公司確定的基本原則，損害公司榮譽(yù)和利益;
2、發(fā)表任何影響、煽動(dòng)公司團隊安定、團結的言論;
3、進(jìn)行人身攻擊或漫罵、言語(yǔ)攻擊其他成員;
4、惡意刷屏，或發(fā)帶有欺騙性質(zhì)的言論及消息;
5、惡意干擾群內聊天(包括但不限于聚眾挑釁滋事、濫發(fā)廣告;持續使用尺寸過(guò)大的圖片、大號字體等);
6、非群管理員授權，禁止群內成員私自成立下屬群組，以便于群管理者統籌資源、合理分配，確保公告及發(fā)布信息的權威及正確性;
7、嚴禁其他經(jīng)管理員一致認為應禁止的活動(dòng)及話(huà)題，其他事宜另行補充。
五、附則
本制度由綜合辦公室制定并負責解釋。
本制度自發(fā)布之日起執行。
投資管理制度12
一章總則
一條為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，穩健發(fā)展，贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。
二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時(shí)，均須遵守本制度。
三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì )審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實(shí)施。
四條本公司項目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)湛（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部），其職責范圍另文規定。
二章項目的初選與分析
五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長(cháng)遠規劃為依據，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結構平衡，以實(shí)現投資組合的最優(yōu)化。
六條各投資項目的選擇均應經(jīng)過(guò)充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項目分析內容包括：１、市場(chǎng)狀況分析；２、投資回報率；３、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險）；４、投資流動(dòng)性；５、投資占用時(shí)間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；９、投資的預期成本；、投資項目的籌資能力；、投資的外部環(huán)境及社會(huì )法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權投資可不在此例。
七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實(shí)施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領(lǐng)導審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導對投資單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì )議審定。對暫時(shí)不考慮的.項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
三章項目的審批與立項
八條投資項目的審批權限：萬(wàn)元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報總經(jīng)理審批；萬(wàn)元以上，萬(wàn)元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；萬(wàn)元以上項目，由董事會(huì )審批。
九條凡投資萬(wàn)元以上的項目均列為重大投資項目，應由公司投資部在原項目建議書(shū)、可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出初審意見(jiàn)，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )，進(jìn)行復審或全面論證。
十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務(wù)預算的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )簽署予以確立。
十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續；凡確定為二級單位實(shí)施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同，均視無(wú)效。
十二條各投資項目負責人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。
十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組閣，報實(shí)施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書(shū)，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數與比例。
四章項目的組織與實(shí)施
十四條各投資項目應根據形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
�。�、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項目的實(shí)施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃、企業(yè)發(fā)展戰略以及具體的運作措施等。同時(shí)認真執行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時(shí)每月應以報表形式將本月經(jīng)營(yíng)運作情況上報公司總部。
�。�、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著(zhù)加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì )施加公司意圖和監控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
五章項目的運作與管理
十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監督、業(yè)績(jì)考核的管理方式進(jìn)行管理，項目負責人對主管副總經(jīng)理負責，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。
十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續成為獨立法人進(jìn)入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統一協(xié)調和指導性管理。協(xié)調及指導性管理的內容包括：合并會(huì )計報表，財務(wù)監督控制；度經(jīng)濟責任目標的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或專(zhuān)項審計等。
十七條凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項目未列入會(huì )計報表合并的，應通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì )及股東會(huì )貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護公司權益；委派的業(yè)務(wù)人員應于每季度（最長(cháng)不超過(guò)半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報告，度應隨附董事會(huì )及股東大會(huì )相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì )計報表部分）的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。
十九條對于貿易及證券投資項目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定
六章項目的變更與結束
二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規模擴大或縮小、后續或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。
二十一條投資項目變更，由項目負責人書(shū)面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關(guān)領(lǐng)導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
二十二條項目負責人在實(shí)施項目運作期內因工作變動(dòng)，應主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內部調動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔相應的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個(gè)人責任。
二十三條投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時(shí)總結清理，并以書(shū)面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統一審定后責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統一審定后，責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續。如有待決問(wèn)題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
七章附則
二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執行和辦理。
二十五條本暫行規定由本公司董事會(huì )負責解釋
投資管理制度13
為使車(chē)輛管理統一、調度合理及有效使用各種車(chē)輛，特制定本制度。
一、車(chē)輛檔案
1、公司車(chē)輛由行政部負責管理，分別按車(chē)號設冊登記建檔。除行車(chē)執照、保險卡等必須隨車(chē)附帶的資料由駕駛員隨車(chē)攜帶保管外，其余車(chē)輛資料均由行政部保管。如該車(chē)轉讓時(shí)，應辦理車(chē)輛轉籍手續，將該車(chē)各種資料隨車(chē)轉移。
2、車(chē)輛維修、保養、年審記錄由駕駛班長(cháng)負責。
二、車(chē)輛管理
1、為加強管理，應對車(chē)輛實(shí)行定車(chē)定人管理。具體管理人和管理標準由行政部統一安排、確定。
2、公司車(chē)輛應隨時(shí)做好保潔，每次出車(chē)后，駕駛員應及時(shí)整理車(chē)內衛生，做到干凈、整潔，駕駛員若使用非自己定點(diǎn)管理的車(chē)輛也應及時(shí)清洗保潔。
4、公司所有車(chē)輛的年檢、維修、保養由駕駛班長(cháng)統一安排、管理。
三、派車(chē)管理
1、除公司副總可直接調度本人公務(wù)專(zhuān)車(chē)外，其他員工用車(chē)一律執行派車(chē)審批手續或行政部口頭通知;無(wú)派車(chē)手續，駕駛員不得出車(chē)，擅自出車(chē)，責任由駕駛員自負。
2、公司普通員工市區內辦事，原則上應乘坐公交汽車(chē)或輕軌，確需公務(wù)出行用車(chē)，須提前半天提出用車(chē)計劃，經(jīng)部門(mén)負責人批準，由行政部統籌安排，駕駛員憑《派車(chē)單》或行政部經(jīng)理口頭通知出車(chē);主城區以外的長(cháng)途出行，需經(jīng)總公司分管行政副總或董事長(cháng)同意方可派車(chē)。
四、加油管理
1、公司所有車(chē)輛由行政人事部統一辦理加油充值卡，由專(zhuān)人在公司指定的兩個(gè)加油站進(jìn)行充值加油，即主城區的李家花園加油站，xx的外河壩加油站。
2、原則上公司總部在主城區的車(chē)輛只能在李家花園加油站加油;公司總部來(lái)往xx的車(chē)輛可在上述兩個(gè)加油站進(jìn)行加油;xx項目部的車(chē)輛只能在外河壩加油加油。
3、加油卡由行政人事部指定專(zhuān)人統一保管，車(chē)輛需加油時(shí)由駕駛員領(lǐng)取，駕駛員應于每次加油后即刻歸還加油卡并做好加油登記手續。登記時(shí)粘貼加油小票并需注明加油時(shí)間、加油數量、車(chē)牌、經(jīng)辦人。
4、駕駛員在出差途中若需加油，由隨車(chē)公司副總經(jīng)理負責現金加油或由職務(wù)最高的人員負責現金加油。
五、車(chē)輛外借
1、未經(jīng)公司董事長(cháng)同意，公司車(chē)輛不得外借。
2、車(chē)輛外借歸還后，定車(chē)駕駛員應及時(shí)檢查車(chē)況及有無(wú)交通違章未處理的情況，同時(shí)駕駛班長(cháng)要做好監交工作，并辦理登記手續。
六、使用責任
1、因違反交通法規而導致的一切罰款及其他處罰，由駕駛員自行負責。
2、駕駛員非經(jīng)公司安排自行將其負責的車(chē)輛交由他人駕駛而發(fā)生違規、違法、車(chē)損等罰款或維修費用，由該車(chē)的駕駛員負責賠償。
3、若發(fā)生交通事故，車(chē)輛駕駛員應對保險公司未賠付的經(jīng)濟損失全額承擔。
4、車(chē)輛如遇不可抗拒的車(chē)禍發(fā)生，駕駛員除向附近交警部門(mén)報案外，須即刻與駕駛班長(cháng)和行政部聯(lián)絡(luò )，同時(shí)通知保險公司辦理理賠手續。若車(chē)輛發(fā)生事故后，駕駛無(wú)法提供交警部門(mén)或保險公司出具的《交通事故責任認定書(shū)》而導致的一切損失，由駕駛員全權負責。
4、駕駛員出車(chē)后應停放回公司車(chē)庫或公司指定停車(chē)點(diǎn)，原則上駕駛員不得將車(chē)輛開(kāi)回家停放。如未按規定停放，車(chē)輛發(fā)生的`停車(chē)費不予報銷(xiāo);造成車(chē)輛損壞或被盜的，由責任人按實(shí)際維修費用或被盜車(chē)輛折舊凈值進(jìn)行賠償。
七、費用報銷(xiāo)
1、公司車(chē)輛因公外出發(fā)生的停車(chē)、路橋等行車(chē)費用，實(shí)報實(shí)銷(xiāo)。
八、維修保養
1、公司車(chē)輛的維修、保養、年審由駕駛班長(cháng)統一安排辦理。駕駛員應做好車(chē)輛的例行保養和維修。
2、駕駛員應隨時(shí)留意車(chē)況，一旦發(fā)現異常，須及時(shí)向駕駛班長(cháng)反映，專(zhuān)職駕駛員還需及時(shí)向專(zhuān)車(chē)使用領(lǐng)導匯報。
九、本制度自20xx年7月xx日起執行，20xx年7月xx日修訂。
投資管理制度14
第一條 制定目的
為加強公司對外投資管理，規范公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據有關(guān)法律法規及公司章程的有關(guān)規定，制定本制度。
第二條 適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監管等。
第三條 基本原則
1.明確管理權限。
2.落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責任。
3.加強出資者的監督力度。
第四條 主管部門(mén)
公司______部是對外投資的管理部門(mén)。
第五條 對外投資決策
______運用公司資產(chǎn)所作出的投資權限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項目應由______申報______審查批準。
第六條 對外投資項目
1.公司鼓勵以下對外投資項目：
�。�1）符合公司發(fā)展戰略的項目；
�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開(kāi)發(fā)項目；
�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷(xiāo)售等緊密相關(guān)的項目。
2.公司不鼓勵以下對外投資項目：
�。�1）不具競爭優(yōu)勢的項目；
�。�2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。
�。�3）____________________項目。
3.對外投資項目要采用_______形式進(jìn)行，累計對外投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的._____%。
第七條 對外投資申報
公司的對外投資行為，應由_____向_____提交以下材料進(jìn)行申報：
1.對外投資項目概況；
2.對外投資可行性分析報告；
3.本單位近_____年的資產(chǎn)負債表和損益表；
4.合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。
第八條 對外投資審批
1.______申報對外投資項目后，由______負責審核并對項目提出初步意見(jiàn)后提交______作進(jìn)一步審批。
2.審批的基本原則：
�。�1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
�。�2）符合公司發(fā)展戰略和投資方向；
�。�3）經(jīng)濟效益良好或符合其它投資目的；
�。�4）有規避風(fēng)險的預案；
�。�5）與公司投資能力相適應；
�。�6）申報資料齊全、真實(shí)、可靠。
3.審批額度
�。�1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％的項目由_____審批；
�。�2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％至_____％的項目由_____審批；
�。�3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％以上項目由_____審批。
第九條 對外投資監督
1.對外投資項目運作完成后，應于_____日內將本項目的運作情況報送_____，并抄送_____。
2._____部、_____部對對外投資行為進(jìn)行監督檢查，并會(huì )同有關(guān)部門(mén)對投資效果進(jìn)行不定期調查和評價(jià)。
第十條 獎懲
1.對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表?yè)P和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。
2.違反本制度的，公司要追究有關(guān)責任人員的責任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關(guān)依法處理。
第十一條 附則
本制度自_____審議通過(guò)之日起執行，由公司_____部負責解釋。
投資管理制度15
第一章總則
第一條為加強對投資理財類(lèi)公司的監督管理，規范各類(lèi)投資理財行為，促進(jìn)投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》)等，參照中國銀監會(huì )等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結合全市實(shí)際，制定本制度。
第二條在本市行政區域內設立投資理財類(lèi)公司及分支機構，從事投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。
第三條本制度所稱(chēng)投資理財業(yè)務(wù)是指以自有資金對外投資、融資咨詢(xún)、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。
本制度所稱(chēng)投資理財類(lèi)公司是指依法設立，經(jīng)營(yíng)投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。
第四條投資理財類(lèi)公司應當堅持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運作的可持續審慎經(jīng)營(yíng)模式。
第五條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應當遵守法律、法規，不得損害國家利益和社會(huì )公共利益。
投資理財類(lèi)公司應當為客戶(hù)保密，不得利用客戶(hù)提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶(hù)利益的活動(dòng)。
第六條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。
第七條投資理財類(lèi)公司由各級政府實(shí)施屬地管理。
各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )是本轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范處置的第一責任人。
第八條市政府成立市投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)監管聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市級聯(lián)席會(huì )議)，負責投資理財類(lèi)公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門(mén)為成員單位;市金融辦為牽頭部門(mén)，負責日常工作的聯(lián)系和調度。
各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )也要成立相應的聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣級聯(lián)席會(huì )議)，負責本轄區投資理財類(lèi)公司的管理與服務(wù)。
第九條投資理財類(lèi)公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì )員單位完善公司治理和內部控制、依法合規經(jīng)營(yíng)，并自覺(jué)接受市級聯(lián)席會(huì )議的指導。
第二章設立、變更和終止
第十條設立投資理財類(lèi)公司，應當具備下列條件：
(一)有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程。
(二)有符合本制度規定的注冊資本。
(三)主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。
(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第十一條投資理財類(lèi)公司的注冊資本不得低于500萬(wàn)元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。
第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財類(lèi)公司，應當符合以下條件：
(一)在當地工商部門(mén)登記注冊，具有法人資格。
(二)法定代表人無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。
(三)有較強的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。
(四)入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(五)法人股東持股比例不得低于30%。
第十三條自然人投資入股投資理財類(lèi)公司，應當符合以下條件：
(一)有完全民事行為能力，無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。
(二)堅持股東本地化原則，本轄區股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。
(三)有持續出資能力和抗風(fēng)險能力，入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(四)具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關(guān)投資理財行業(yè)的各項規定。
第十四條設立投資理財類(lèi)公司，應向工商部門(mén)提交下列文件、資料：
(一)申請書(shū)。應當載明擬設立的投資理財類(lèi)公司名稱(chēng)、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。
(二)章程草案。
(三)工商部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》。
(四)股東名冊及其出資額、股權結構。
(五)法人股東的企業(yè)信用報告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報告、資金來(lái)源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無(wú)犯罪記錄證明。
(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。
(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。
(八)工商部門(mén)要求提交的其他文件、資料。
第十五條工商部門(mén)收到投資理財類(lèi)公司的設立申請后，依據有關(guān)規定進(jìn)行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì )議其他成員單位。
第十六條投資理財類(lèi)公司有下列變更事項之一的，應報經(jīng)工商部門(mén)批準后，提交聯(lián)席會(huì )議重新備案：
(一)變更名稱(chēng)。
(二)變更注冊資本。
(三)變更公司住所。
(四)調整業(yè)務(wù)范圍。
(五)變更主要負責人和其他高管人員。
(六)變更持有5%以上股權的股東。
(七)分立或者合并。
(八)其他變更事項。
第十七條市轄區內投資理財類(lèi)公司根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內設立分支機構，需按新設立公司的要求向擬設分支機構所在地工商部門(mén)提交文件資料。原則上不允許市轄區外投資理財類(lèi)公司在設立分支機構。
第十八條投資理財類(lèi)公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。
第十九條投資理財類(lèi)公司解散或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的.，應依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)�？h級聯(lián)席會(huì )議監督其清算過(guò)程。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第二十條投資理財類(lèi)公司經(jīng)工商部門(mén)登記注冊，可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：
(一)以自有資金對外投資。
(二)融資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
(三)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
(四)資金中介業(yè)務(wù)。
(五)金融管理部門(mén)批準的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
第二十一條投資理財類(lèi)公司不得從事下列活動(dòng)：
(一)吸收存款。
(二)發(fā)放貸款。
(三)受托發(fā)放貸款。
(四)受托投資。
(五)法律法規規定的其他非法活動(dòng)。
第四章經(jīng)營(yíng)規則和風(fēng)險控制
第二十二條投資理財類(lèi)公司應當依法建立健全公司治理結構，完善議事規則、決策程序和內審制度，保持公司治理的有效性。
第二十三條投資理財類(lèi)公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專(zhuān)業(yè)人才。
第二十四條投資理財類(lèi)公司應當按照金融企業(yè)財務(wù)規則和企業(yè)會(huì )計準則等要求，建立健全財務(wù)會(huì )計制度。
第二十五條投資理財類(lèi)公司所收取的各種費用，可根據項目的風(fēng)險程度，與當事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關(guān)規定。
第二十六條投資理財類(lèi)公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。
第二十七條投資理財類(lèi)公司與債權人應當建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機制，加強對債務(wù)人的信用輔導和監督，共同維護各方的合法權益。
第二十八條投資理財類(lèi)公司應當每季度將公司治理情況、財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險管理狀況、資本金構成及運用情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等信息報送至當地金融管理部門(mén)。
第五章監督管理
第二十九條市級聯(lián)席會(huì )議對全市投資理財類(lèi)公司履行以下監督管理職責：
(一)負責起草有關(guān)規章、制度和監督管理制度。
(二)負責全市投資理財類(lèi)公司信息統計工作。
(三)指導全市投資理財類(lèi)行業(yè)自律組織建設。
第三十條明確市級聯(lián)席會(huì )議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調;市工商局負責投資理財類(lèi)公司的設立、變更和終止;市公安局負責受理有關(guān)部門(mén)移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線(xiàn)索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監會(huì )監管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì )議反饋有關(guān)監測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類(lèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監管，其中對有合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監管和查處;對無(wú)合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。
第三十一條各縣(市、區)，經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區聯(lián)席會(huì )議負責轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范與處置，具體履行以下職責：
(一)負責審核備案投資理財類(lèi)公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務(wù)范圍。
(二)負責對投資理財類(lèi)公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。
(三)負責本轄區投資理財類(lèi)公司重大風(fēng)險事件的報告和應急管理，及時(shí)向同級人民政府和市級聯(lián)席會(huì )議報告本轄區投資理財類(lèi)行業(yè)的重大風(fēng)險事件和處置情況。
第三十二條投資理財類(lèi)公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規定及時(shí)向工商部門(mén)報送經(jīng)營(yíng)報告、財務(wù)會(huì )計報告、合法合規報告等文件和資料;提交的各類(lèi)文件和資料，應當真實(shí)、準確、完整。工商部門(mén)審核后抄送縣級聯(lián)席會(huì )議其他部門(mén)。
第三十三條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要，有權要求投資理財類(lèi)公司提供專(zhuān)項資料，或約見(jiàn)其董事、監事、高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà)，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。
第三十四條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要，每半年對轄內投資理財類(lèi)公司現場(chǎng)檢查一次，投資理財類(lèi)公司應當予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。
現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類(lèi)公司出示檢查通知書(shū)和相關(guān)證件。
第三十五條投資理財類(lèi)公司發(fā)生風(fēng)險案件，金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規等重大事件時(shí)，縣級聯(lián)席會(huì )議應當立即采取應急措施，并向市級聯(lián)席會(huì )議報告。
第三十六條投資理財類(lèi)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規經(jīng)營(yíng)的，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執法機關(guān)應及時(shí)將案件線(xiàn)索移交司法機關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機關(guān)立案偵查;對于重大、疑難、復雜案件，公安機關(guān)可以邀請檢察機關(guān)介入偵查。
第三十七條行政執法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監察部門(mén)處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機關(guān)辦理。
第六章附則
第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。
第三十九條本制度自公布之日起施行。
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