【合集】投資管理制度
在現實(shí)社會(huì )中，很多地方都會(huì )使用到制度，制度是要求成員共同遵守的規章或準則。我敢肯定，大部分人都對擬定制度很是頭疼的，下面是小編為大家整理的投資管理制度，僅供參考，歡迎大家閱讀。
投資管理制度1
1.崗位設置圖
2.部門(mén)使命
負責管理公司的各項投融資活動(dòng),制訂和實(shí)施各類(lèi)投融資計劃,為公司高層決策收集相關(guān)信息、進(jìn)行決策分析以及提供相關(guān)服務(wù)。
3.部門(mén)職責:
3.1投資戰略研究
根據公司整體發(fā)展戰略,制訂本公司投資戰略,包括投資的行業(yè)、地域和區域、時(shí)間計劃以及投資策略。
根據投資戰略,尋找各類(lèi)投資機會(huì )。
負責評審其他部門(mén)提供的投資機會(huì )。
委托項目部、開(kāi)發(fā)部和其他中介機構進(jìn)行盡職調查,并審核盡職調查報告。
3.2長(cháng)期投資管理
根據公司整體發(fā)展戰略,結合項目拓展部、開(kāi)發(fā)部及項目公司等提出的項目投資計劃,會(huì )同財務(wù)部共同編制各類(lèi)投資計劃(年度和季度)。
對公司對外投資(包括短期投資及長(cháng)期投資)實(shí)施過(guò)程中的進(jìn)度、資金使用情況、可能存在的風(fēng)險及風(fēng)險的應對措施等方面的管理。
匯總公司上年度對外投資的規模及投資收益,并分析取得成績(jì)的原因及沒(méi)有實(shí)現目標的原因。
根據財務(wù)部的年度資金使用計劃及年度投資計劃,參與項目部、開(kāi)發(fā)部對項目的預可研,提供初步投資分析意見(jiàn)。
負責對開(kāi)發(fā)部組織的房地產(chǎn)項目可行性研究進(jìn)行投資可行性方面的評估,參與可行性研究評審。
負責投資過(guò)程管理,對正處于投資階段的項目公司,根據項目公司、項目部等提出的投資需求及進(jìn)度,會(huì )同財務(wù)部共同編制投資進(jìn)度安排表。會(huì )同財務(wù)部根據每個(gè)季度報表分析,對公司持有的項目公司股權、資產(chǎn)或其他物業(yè)等的投資收益、現金流量作出整體分析等。
負責組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行房地產(chǎn)項目的后評估工作。
3.3短期投資管理
根據證券市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)及其他金融市場(chǎng)等資本市場(chǎng)上各種有價(jià)證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期投資計劃。
根據公司財務(wù)部的資金盈余情況所編報資金狀況表,共同協(xié)商短期投資的時(shí)機及投資方向,包括購買(mǎi)股票、企業(yè)債券、金融債券、其他金融衍生產(chǎn)品、國庫券、特種國債、委托理財、委托貸款等。
負責編制短期投資項目計劃書(shū)及合作協(xié)議等。
3.4股權事務(wù)管理
參與本公司及被投資公司《公司章程》、《議事規則》、《重大決策程序》及《關(guān)聯(lián)交易議事規則》等文件的起草。
負責處理本公司及被投資公司的`各類(lèi)股權事務(wù),包括股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )關(guān)于投資會(huì )議的各類(lèi)決議的制作及決議檔案保留等
負責本公司及被投資公司公司的重大資產(chǎn)及產(chǎn)權處置的管理。
3.5融資計劃管理
負責完成各類(lèi)股權性融資管理,包括發(fā)行普通股、優(yōu)先股等以及其他貨幣形式的增資擴股。
負責完成公司股權性戰略投資人的合作事宜的處理。
投資管理制度2
1我國投資者適當性管理制度出臺背景與實(shí)施
我國投資者適當性管理制度并非近期提出，其試行可追溯到20xx年。在中國特色社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制確立后，個(gè)人普通投資者占比較大，而隨著(zhù)資本市場(chǎng)持續發(fā)展，其產(chǎn)品服務(wù)，結構愈發(fā)復雜，風(fēng)險也越來(lái)越大。在這種背景下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )于20xx年12月31日發(fā)布了《證券公司投資者適當性制度指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“老指引”）。從“老指引”實(shí)施近五年的情況看，盡管存在一些問(wèn)題，但在推動(dòng)證券行業(yè)規范發(fā)展方面起到了一定的積極作用，積累了一些好的經(jīng)驗。20xx年12月，中國證監會(huì )正式頒布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，首次以部門(mén)規章的形式對證券期貨投資者適當性管理提出統一規范。為全面深入貫徹實(shí)施《辦法》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依照其相關(guān)規定，對“老指引”進(jìn)行了全面修訂，并在行業(yè)內廣泛征求意見(jiàn)，形成了《證券經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）。從適用主體看，《指引》不僅適用于證券公司，還適用于證券公司子公司及投資咨詢(xún)機構等；從適用客體看，《指引》不僅適用于證券經(jīng)紀、投資顧問(wèn)、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺交易，還適用于其他相關(guān)產(chǎn)品銷(xiāo)售及金融服務(wù)等�！吨敢芬笞C券經(jīng)營(yíng)機構應當結合自身實(shí)際，建立健全投資者適當性管理制度和具體落實(shí)措施。
2對投資者適當性制度的核心理念的理解
2.1投資者分類(lèi)及其風(fēng)險承受能力的考察
對于普通投資者，《指引》規定，其風(fēng)險承受能力的等級標準分為五級，即：C1、C2、C3、C4、C5。具體分類(lèi)標準、方法及其變更等證券經(jīng)營(yíng)機構應當事先告知投資者�！锻顿Y者風(fēng)險承受能力評估問(wèn)卷》由投資者本人或合法授權人填寫(xiě)。證券經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導、誤導、欺騙投資者，影響其填寫(xiě)結果。證券經(jīng)營(yíng)機構通過(guò)《投資者風(fēng)險承受能力評估問(wèn)卷》等方案對投資者財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好以及年齡、學(xué)歷、婚姻及家庭情況等信息進(jìn)行了解的同時(shí)，還要結合自身實(shí)際，采取其他方式和途徑“透徹了解你的客戶(hù)”。在其基礎上，可以更有針對性地推薦與普通投資者風(fēng)險等級相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)，幫助其理性的選擇更適合自己的產(chǎn)品和服務(wù)，包括合理配置資產(chǎn)，以減少投資損失，增加投資收益。
2.2產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險分級的確定
證券經(jīng)營(yíng)機構應結合《辦法》第十六、十七條規定，通過(guò)科學(xué)、合理的方法對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行綜合評估，確定其風(fēng)險等級。通常情況下，可以將產(chǎn)品或服務(wù)分為：R1、R2、R3、R4、R5，即由低至高的產(chǎn)品風(fēng)險等級。具體劃分方法、標準及其變更應當事先告知投資者。證券經(jīng)營(yíng)機構向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，涉及投資組合或資產(chǎn)配置的，應當對整體風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其等級。須指出的是，《指引》根據產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、復雜性、可理解性、流動(dòng)性、透明度以及損失程度等因素，形成《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄》，而等級名錄只對五級產(chǎn)品的風(fēng)險特征作了一個(gè)概要描述，至于具體哪一類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)放在哪一級，則需要證券經(jīng)營(yíng)機構根據實(shí)際情況來(lái)具體確定。
2.3適當性匹配原則的落實(shí)
對于證券經(jīng)營(yíng)機構而言，堅持適當性匹配原則，就是要求證券經(jīng)營(yíng)機構必須在遵守法律法規和行政規章以及投資者準入要求的前提下，根據前述確認的投資者的風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，提出適當性匹配意見(jiàn)。參照C1級投資者匹配R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，C2級投資者匹配R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，以此類(lèi)推；專(zhuān)業(yè)投資者可以購買(mǎi)或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
3對落實(shí)好投資者適當性管理制度的幾點(diǎn)思考
3.1如何看待同一個(gè)投資者在不同機構的風(fēng)險承受能力評估結果不一致
按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì )《指引》對投資者風(fēng)險承受能力評估和產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分，投資者在不同機構獲得的評級可能有差別，但不應相差甚遠。當然任何時(shí)候都不排除個(gè)別不規范的機構出現惡意競爭的現象，低者高評或者高者低評都是沒(méi)有盡到適當性義務(wù)的表現。對于這種情況，監管部門(mén)一經(jīng)查實(shí)，應嚴肅處理，甚至追究其法律責任，讓其付出沉重代價(jià)。當然，客戶(hù)的評級分級是持續動(dòng)態(tài)的'過(guò)程，必須實(shí)時(shí)跟進(jìn)�！掇k法》要求證券經(jīng)營(yíng)機構必須建立客戶(hù)風(fēng)險承受能力評估數據庫，客戶(hù)基本信息和影響風(fēng)險承受能力評估的信息發(fā)生變化，比如收入增加、專(zhuān)業(yè)知識提高等都應當在數據庫中及時(shí)更新。
3.2如何界定風(fēng)險承受能力最低類(lèi)別的投資者
根據投資者客觀(guān)真實(shí)的風(fēng)險承受能力的相關(guān)因素，《指引》將C1級投資者中不具有完全民事行為能力、無(wú)風(fēng)險容忍度、不愿承受任何投資損失以及法律法規規定的其他情形的自然人作為風(fēng)險承受能力最低類(lèi)別的投資者。實(shí)踐中，這類(lèi)投資者數量是極少的，當證券經(jīng)營(yíng)機構遇到時(shí)，應當按照相關(guān)法律和《指引》要求，結合客戶(hù)實(shí)際情況，加以嚴格把握。
3.3如何處理投資者與產(chǎn)品或服務(wù)適當性不匹配的情況
《指引》的目的是為了落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求，指導證券經(jīng)營(yíng)機構如何識別投資者的風(fēng)險承受能力和產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，如何將投資者與產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，如何做好內部控制工作等。實(shí)踐中，證券經(jīng)營(yíng)機構對投資者只是給出匹配性建議，不能代替投資者決定。如果投資者執意購買(mǎi)高于其風(fēng)險承受能力產(chǎn)品或服務(wù)，證券經(jīng)營(yíng)機構應向投資者做好勸導工作；在勸導無(wú)效的情況下，須向其充分揭示投資風(fēng)險，同時(shí)要求其簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險警示及投資者確認書(shū)》，自行承擔投資風(fēng)險。
3.4如何履行適當性義務(wù)做好內部控制工作
開(kāi)展投資者保護宣傳活動(dòng)是新形勢下普及投資維權和理性投資知識，提高投資者綜合素質(zhì)的一種有效形式�！吨敢芬幎�，證券經(jīng)營(yíng)機構應當向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息；充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險等可能影響投資者權益的主要風(fēng)險以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險，還包括每年抽取不低于上一年度末購買(mǎi)產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數（含購買(mǎi)或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的投資者，不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)投資者）的10%進(jìn)行回訪(fǎng)；定期或不定期對相關(guān)崗位人員開(kāi)展與適當性管理有關(guān)的培訓等�！吨敢访鞔_了自查的內容包括但不限于適當性管理制度建設及落實(shí)、人員培訓及考核、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現問(wèn)題及整改等情況。所有這些，為適當性管理制度的實(shí)施提供了可操作性的制度保障。與此同時(shí)，監管部門(mén)和行業(yè)自律管理組織要定期或不定期的開(kāi)展專(zhuān)項檢查，對落實(shí)不到位的，要督促其及時(shí)改進(jìn)。除此之外，證券經(jīng)營(yíng)機構要持續加大人力、物力投入，設置適當性管理專(zhuān)崗，充實(shí)專(zhuān)職人員隊伍；配備必要的錄音錄像設備，完善系統配置，滿(mǎn)足適當性管理工作需要。綜上所述，投資者適當性制度是投資者保護的一項根本制度，將投資者適當性制度落到實(shí)處，關(guān)鍵是從實(shí)際出發(fā)，本著(zhù)對投資者高度負責的態(tài)度，采取正確的方式，把合適的金融產(chǎn)品與專(zhuān)業(yè)服務(wù)提供給合適的投資者，切實(shí)保護好投資者合法權益。
投資管理制度3
為使車(chē)輛管理統一、調度合理及有效使用各種車(chē)輛，特制定本制度。
一、車(chē)輛檔案
1、公司車(chē)輛由行政部負責管理，分別按車(chē)號設冊登記建檔。除行車(chē)執照、保險卡等必須隨車(chē)附帶的資料由駕駛員隨車(chē)攜帶保管外，其余車(chē)輛資料均由行政部保管。如該車(chē)轉讓時(shí)，應辦理車(chē)輛轉籍手續，將該車(chē)各種資料隨車(chē)轉移。
2、車(chē)輛維修、保養、年審記錄由駕駛班長(cháng)負責。
二、車(chē)輛管理
1、為加強管理，應對車(chē)輛實(shí)行定車(chē)定人管理。具體管理人和管理標準由行政部統一安排、確定。
2、公司車(chē)輛應隨時(shí)做好保潔，每次出車(chē)后，駕駛員應及時(shí)整理車(chē)內衛生，做到干凈、整潔，駕駛員若使用非自己定點(diǎn)管理的車(chē)輛也應及時(shí)清洗保潔。
4、公司所有車(chē)輛的年檢、維修、保養由駕駛班長(cháng)統一安排、管理。
三、派車(chē)管理
1、除公司副總可直接調度本人公務(wù)專(zhuān)車(chē)外，其他員工用車(chē)一律執行派車(chē)審批手續或行政部口頭通知;無(wú)派車(chē)手續，駕駛員不得出車(chē)，擅自出車(chē)，責任由駕駛員自負。
2、公司普通員工市區內辦事，原則上應乘坐公交汽車(chē)或輕軌，確需公務(wù)出行用車(chē)，須提前半天提出用車(chē)計劃，經(jīng)部門(mén)負責人批準，由行政部統籌安排，駕駛員憑《派車(chē)單》或行政部經(jīng)理口頭通知出車(chē);主城區以外的長(cháng)途出行，需經(jīng)總公司分管行政副總或董事長(cháng)同意方可派車(chē)。
四、加油管理
1、公司所有車(chē)輛由行政人事部統一辦理加油充值卡，由專(zhuān)人在公司指定的兩個(gè)加油站進(jìn)行充值加油，即主城區的李家花園加油站，xx的外河壩加油站。
2、原則上公司總部在主城區的'車(chē)輛只能在李家花園加油站加油;公司總部來(lái)往xx的車(chē)輛可在上述兩個(gè)加油站進(jìn)行加油;xx項目部的車(chē)輛只能在外河壩加油加油。
3、加油卡由行政人事部指定專(zhuān)人統一保管，車(chē)輛需加油時(shí)由駕駛員領(lǐng)取，駕駛員應于每次加油后即刻歸還加油卡并做好加油登記手續。登記時(shí)粘貼加油小票并需注明加油時(shí)間、加油數量、車(chē)牌、經(jīng)辦人。
4、駕駛員在出差途中若需加油，由隨車(chē)公司副總經(jīng)理負責現金加油或由職務(wù)最高的人員負責現金加油。
五、車(chē)輛外借
1、未經(jīng)公司董事長(cháng)同意，公司車(chē)輛不得外借。
2、車(chē)輛外借歸還后，定車(chē)駕駛員應及時(shí)檢查車(chē)況及有無(wú)交通違章未處理的情況，同時(shí)駕駛班長(cháng)要做好監交工作，并辦理登記手續。
六、使用責任
1、因違反交通法規而導致的一切罰款及其他處罰，由駕駛員自行負責。
2、駕駛員非經(jīng)公司安排自行將其負責的車(chē)輛交由他人駕駛而發(fā)生違規、違法、車(chē)損等罰款或維修費用，由該車(chē)的駕駛員負責賠償。
3、若發(fā)生交通事故，車(chē)輛駕駛員應對保險公司未賠付的經(jīng)濟損失全額承擔。
4、車(chē)輛如遇不可抗拒的車(chē)禍發(fā)生，駕駛員除向附近交警部門(mén)報案外，須即刻與駕駛班長(cháng)和行政部聯(lián)絡(luò )，同時(shí)通知保險公司辦理理賠手續。若車(chē)輛發(fā)生事故后，駕駛無(wú)法提供交警部門(mén)或保險公司出具的《交通事故責任認定書(shū)》而導致的一切損失，由駕駛員全權負責。
4、駕駛員出車(chē)后應停放回公司車(chē)庫或公司指定停車(chē)點(diǎn)，原則上駕駛員不得將車(chē)輛開(kāi)回家停放。如未按規定停放，車(chē)輛發(fā)生的停車(chē)費不予報銷(xiāo);造成車(chē)輛損壞或被盜的，由責任人按實(shí)際維修費用或被盜車(chē)輛折舊凈值進(jìn)行賠償。
七、費用報銷(xiāo)
1、公司車(chē)輛因公外出發(fā)生的停車(chē)、路橋等行車(chē)費用，實(shí)報實(shí)銷(xiāo)。
八、維修保養
1、公司車(chē)輛的維修、保養、年審由駕駛班長(cháng)統一安排辦理。駕駛員應做好車(chē)輛的例行保養和維修。
2、駕駛員應隨時(shí)留意車(chē)況，一旦發(fā)現異常，須及時(shí)向駕駛班長(cháng)反映，專(zhuān)職駕駛員還需及時(shí)向專(zhuān)車(chē)使用領(lǐng)導匯報。
九、本制度自20xx年7月xx日起執行，20xx年7月xx日修訂。
投資管理制度4
1目的
為了搞好太藍新能源投資新建改建廠(chǎng)房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。
2定義
本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產(chǎn)設備）、管道敷設等基建工程。
3范圍
本制度適用于本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產(chǎn)設備）、管道敷設等基建工程的管理。
4規范性引用文件
下列文件中的條款通過(guò)本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準�！吨腥A人民共和國建筑法》
5管理機構和職責
5.1歸口部門(mén)及職責
工程部為太藍新能源公司基建管理工作的歸口管理部門(mén)，負責太藍新能源公司基建工作的管理；負責對基建工程預算編制，決算管理；負責組織財務(wù)/審計、采購、運營(yíng)和使用部門(mén)共同對基建工程的驗收；負責聯(lián)系有關(guān)部門(mén)基建工程驗收后辦理移交手續。
5.2相關(guān)部門(mén)及職責
5.2.1財務(wù)部負責對基建工程預算的審核；參與對基建工程的驗收。
5.2.2工程部職責：
負責對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗收；
負責參與基建工程的設計審查、施工隊伍資質(zhì)審查和竣工驗收工作；
負責加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監督；
在簽訂基建工程合同的同時(shí)，應同承包方簽訂安全責任書(shū)；
檢查基建外包工程人員進(jìn)入現場(chǎng)前是否經(jīng)安全知識和安全工作規程培訓并考試合格；
檢查基建外包工程開(kāi)工前是否自上而下對全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對所用施工機械、工器具、安全防護設施進(jìn)行全面安全檢查；
施工中發(fā)生違章行為安監人員應及時(shí)制止，給予經(jīng)濟處罰，必要時(shí)應下發(fā)停工整改通知單，停止工作；
建立基建工程安全管理資料檔案。
5.2.3采購部職責：
5.3 領(lǐng)導職責
5.3.1本廠(chǎng)廠(chǎng)長(cháng)負責本管理制度的審核批準工作；負責本廠(chǎng)基建工程的預算及施工合同的批準；負責督促歸口部門(mén)加強對我廠(chǎng)基建工作的全面管理。
5.3.2運營(yíng)中心負責督促本部門(mén)加強基建工程的過(guò)程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預決算工作、基建工程組織驗收工作，對管理督促不嚴、組織驗收不力而導致本廠(chǎng)基建工程未達到設計要求、預算嚴重超支、基建工程的嚴重質(zhì)量問(wèn)題等負領(lǐng)導責任；對本管理制度的有效執行負責。
5.3.3財務(wù)產(chǎn)權部負責人負責督促本部門(mén)加強太藍新能源公司基建工程預算的審核，實(shí)時(shí)監控基建工程預算執行情況，對審核不嚴、監控不力而導致本廠(chǎng)基建工程預算嚴重超支負領(lǐng)導責任。
5.3.4審計部門(mén)負責人負責督促本部門(mén)加強太藍新能源公司基建工程的全面審計，督促本部門(mén)審計人員經(jīng)常深入施工現場(chǎng)，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；üこ倘^(guò)程經(jīng)濟活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性。并對本廠(chǎng)基建工程項目管理活動(dòng)審計監督的全面性、準確性、及時(shí)性負領(lǐng)導責任。
5.3.6工程部EHS負責人負責督促本部門(mén)安監人員加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對承包方的資質(zhì)審查是否嚴格；是否同承包方簽訂安全責任書(shū)；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機械、工器具、安全防護設施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟處罰，必要時(shí)應是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執行安生部長(cháng)負領(lǐng)導責任。
5.3.7工程部負責人負責督促本部門(mén)加強對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍新能源公司基建工程的驗收。
5.3.8廠(chǎng)屬基建工程使用部門(mén)負責人負責督促本部門(mén)按設計相關(guān)要求對基建工程進(jìn)行驗收。
6管理要求
6.1基建工程的`前期工作
6.1.1基建工程設計、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標準，規定和設計施工技術(shù)規范為依據。
6.1.3工程預算，應根據施工圖紙，參照國家相應時(shí)期定額或其它文件、規范規定及業(yè)主對工期、質(zhì)量有要求和市場(chǎng)實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預算價(jià)。工程預算需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)審核，方可交付施工。
6.1.4工程開(kāi)工應具備以下條件：
6.1.4.1計劃投資批準文件；
6.1.4.3生效的合同書(shū)；
6.1.4.4施工概預算；
6.1.4.5工程需用材料有著(zhù)落。
6.2施工管理
6.2.1施工中的技術(shù)管理
6.2.1.1施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。
6.2.1.3根據合同，嚴格實(shí)行質(zhì)量監督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。
6.2.1.4基礎土石方開(kāi)挖完，應組織有關(guān)技術(shù)人員對基槽鑒定驗收，合格后方可進(jìn)行下道工序。
6.2.1.5一切工程應嚴格按圖施工，嚴禁偷工減料，施工中遵守規程和規范，未經(jīng)批準不得擅自更改。
6.2.2施工現場(chǎng)管理
6.2.2.1施工隊伍由計劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部負責組織有關(guān)部門(mén)對施工單位進(jìn)行考評，如需要招投標應按招投標管理辦法執行。
6.2.2.2施工合同中指定的甲方代表應到施工現場(chǎng)，負責監督施工安全、質(zhì)量，嚴格按照設計要求監督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標準的工程項目，應采取返工或相應的補救措施，由此而造成的一切費用，概由施工隊伍負責。
6.2.3施工工程質(zhì)量管理
6.2.3.1各種施工工程應嚴格按國家頒發(fā)的各種標準和各種規范進(jìn)行。
6.2.3.2工程質(zhì)量，應分階段驗收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現場(chǎng)驗收，并作好施工記錄。
6.3基建工程竣工、驗收
6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規范嚴格細致進(jìn)行驗收，經(jīng)驗收認為合格后方可竣工決算。
6.3.2工程竣工后應具有下列資料：
6.3.2.1竣工圖（包括設計變更圖）。
6.3.2.2施工分期及隱蔽工程驗收記錄。
6.3.2.3主要材料的合格證書(shū)（代用材料批準手續）。
6.3.2.4混凝土施工日記。
6.3.2.5混凝土試塊數據。
6.3.2.6鋼筋及焊接頭的試驗記錄。
6.3.2.7各種數據尺寸，標高位置的檢查記錄。
6.3.2.8結構體的重大問(wèn)題處理記錄。
6.3.3工程竣工后，由計劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部聯(lián)系相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗收，并做好驗收記錄。
6.3.4施工過(guò)程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗收，并做好簽證及記錄工作。
6.3.5驗收要求按照國家規定的有關(guān)工程技術(shù)驗收規范進(jìn)行。
6.3.6驗收通過(guò)后，聯(lián)系有關(guān)部門(mén)辦理工程移交手續，并匯報到有關(guān)單位及廠(chǎng)部審批。
6.4工程預算、決算管理
6.4.1嚴格執行國家有關(guān)基建工程預決算的政策、法律、法令，參照國家相應時(shí)期定額或其它文件、規范規定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行工程預決算。
6.4.2根據工程設計圖紙在施工前編制預算，提請計劃、財務(wù)、審計部門(mén)審核、報請主管廠(chǎng)領(lǐng)導批準。
6.4.3經(jīng)主管廠(chǎng)長(cháng)批準的預算連同施工合同，報財務(wù)部門(mén)，作為工程預付款，工程進(jìn)度拔款的依據。
6.4.4工程竣工驗收合格后，發(fā)承包雙方應當按照下列規定進(jìn)行竣工結算：
6.4.4.1承包方應當在工程竣工后的合同約定期限內提交竣工結算文件。
6.4.4.2發(fā)包方應當在收到竣工結算文件后的28天內予以答復，并向承包方提出竣工結算審核意見(jiàn)。
6.4.4.3承包方在收到竣工結算審核意見(jiàn)一個(gè)月內辦完一切決算手續，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。
6.4.4.4施工單位竣工后28天內應提交結算文件。
6.4.5按計劃下達的月維護任務(wù)，在次月結算。
7檢查與考核
7.1本管理制度由運營(yíng)管理中心負責檢查督促。
7.2本管理制度按《重慶太藍項目管理績(jì)效考核辦法》考核。
8附則
8.1本管理制度由工程部和運營(yíng)中心負責解釋。
8.2本制度自之日起實(shí)施。
投資管理制度5
第一章總則
第一條為了保證基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）基金投資管理工作規范、有序、高效、科學(xué)地進(jìn)行，為基金份額持有人提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)，維護基金資產(chǎn)安全，保護基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的業(yè)務(wù)流程及相關(guān)部門(mén)的職責，特制定本制度。
第二條本制度的制訂依據是《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規，以及本公司《公司章程》、《內部控制大綱》及公司其它管理制度。
第三條本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關(guān)的所有部門(mén)和員工，以及運用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過(guò)程。
第二章投資管理基本原則第四條基金投資遵守國家有關(guān)法律法規以及規范性文件的要求，堅持規范、穩健、高效的投資原則。
第五條基金投資的管理原則是分級管理、明確授權、規范操作、嚴格監管。堅持投資決策中權利與相關(guān)責任對稱(chēng)的原則，做到?jīng)Q策有效、責任明確。
第六條基金的投資管理方式采取投資決策委員會(huì )領(lǐng)導下的基金經(jīng)理負責制。
第七條在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據不同的基金合同（風(fēng)格）制定相應的投資原則。
第八條投資管理過(guò)程中嚴格執行投資禁止和限制制度。
第九條適應市場(chǎng)波動(dòng)性的特點(diǎn)，根據不同的基金合同（風(fēng)險）及基金投資目標，適當開(kāi)展相機抉擇投資。
第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投資目標、收益期望以及風(fēng)險承受能力，在基金投資管理過(guò)程中始終堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，以受托人的職責精神、職業(yè)素質(zhì)和長(cháng)遠的眼光為投資者提供高水平的理財服務(wù)。
第十一條投資組合管理需遵循的原則
�。ㄒ唬╅L(cháng)期投資的原則。公司信奉并遵循長(cháng)期投資原則，致力于為基金份額持有人帶來(lái)長(cháng)期穩定的收益。每個(gè)基金都將根據建立在深入研究基礎上的投資策略進(jìn)行投資，不過(guò)多地局限于短線(xiàn)市場(chǎng)機會(huì )的尋找，而是以基本分析為基礎，著(zhù)眼于發(fā)現不同行業(yè)和公司的長(cháng)期成長(cháng)潛力，從而分享中國經(jīng)濟長(cháng)期成長(cháng)所帶來(lái)的收益，為基金份額持有人謀取長(cháng)期、穩定、安全的收益。
�。ǘ╋L(fēng)險收益配比的最優(yōu)化原則。各基金在構建投資組合時(shí)，追求風(fēng)險收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風(fēng)險控制目標的前提下，利用收益分析技術(shù)，通過(guò)選擇收益性和成長(cháng)性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；
或者是以獲取一定的投資收益為目標，利用風(fēng)險分析技術(shù)，通過(guò)選擇風(fēng)險低的證券和波動(dòng)互補的證券，盡可能降低投資組合的風(fēng)險，從而實(shí)現風(fēng)險與收益配比的最優(yōu)化。公司的目標是為基金份額持有人提供最佳的風(fēng)險調整后的收益率。
�。ㄈ┓稚⑼顿Y原則。公司在構建投資組合的過(guò)程中，將通過(guò)選擇多種不同的投資品種，通過(guò)分散投資，降低投資風(fēng)險，實(shí)現投資組合的安全性和收益性的統一。
�。ㄋ模┝鲃�(dòng)性原則。公司在構建投資組合的過(guò)程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動(dòng)性，以及投資組合整體的流動(dòng)性，降低基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險，實(shí)現流動(dòng)性與收益性的統一。
�。ㄎ澹┤轿坏娘L(fēng)險控制原則。公司將全面的風(fēng)險控制貫穿于投資管理的全過(guò)程，一方面在投資管理團隊內建立從投資研究、投資決策、投資執行到投資跟蹤全過(guò)程中的全程風(fēng)險控制；另一方面公司專(zhuān)門(mén)設立了風(fēng)險控制辦公會(huì )、督察長(cháng)領(lǐng)導下的監察稽核部以及研究部風(fēng)險管理組，對投資過(guò)程的合理、合法、合規性，以及投資風(fēng)險進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的獨立的監控。對投資過(guò)程中的風(fēng)險進(jìn)行全方位的事前、事中、事后的監控。
第十二條公司及有關(guān)投資業(yè)務(wù)人員應當關(guān)注并接受社會(huì )公眾對基金證券投資交易行為的合理評論和監督。公司應及時(shí)根據證券交易制度的修訂調整，修正基金的證券投資和交易行為。
第三章投資管理的決策體制
第十三條基金投資管理流程主要涉及以下部門(mén)及相關(guān)責任人：
�。ㄒ唬┩顿Y決策委員會(huì )
�。ǘ╋L(fēng)險控制辦公會(huì )
�。ㄈ┓止茴I(lǐng)導（包括但不限于投資總監）
�。ㄋ模┗鸾�(jīng)理
�。ㄎ澹┭芯坎�
�。┙灰资�
�。ㄆ撸┗鹗聞�(wù)部及財務(wù)綜合部
�。ò耍┍O察稽核部
第十四條基金投資管理組織結構圖風(fēng)險控制辦公會(huì )投資決策委員會(huì )資投領(lǐng)產(chǎn)資匯導配授報投置權工資作團隊基分管領(lǐng)導投金資上風(fēng)合報控險研究部風(fēng)險管理組規方制異評性案風(fēng)交常估監察稽核部審險易交、查監易控投資管理部控報制告基金事務(wù)部中央交易室基金經(jīng)理研究部決策投資指令支持指令傳達研究運作交易需求反饋核對
第十五條投資決策委員會(huì )投資決策委員會(huì )是公司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員會(huì )由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監、研究總監以及公司根據實(shí)際需要確定的其他投資相關(guān)人員組成。
投資總監擔任投資決策委員會(huì )執行委員，在投委會(huì )授權權限范圍內實(shí)施投資計劃，超出其權限范圍的投資計劃提交投資決策委員會(huì )審批。
投資決策委員會(huì )的主要職責為：
�。�1）制定基金投資程序及權限設置；
�。�2）根據基金的《基金合同》確定基金的投資理念、投資原則以及投資限制；
�。�3）討論基金經(jīng)理定期出具的《投資策略報告》以及研究部的研究策略報告，審定各基金資產(chǎn)的配置方案，包括基金資產(chǎn)在不同市場(chǎng)、股票、債券、現金之間的配置比例；基金資產(chǎn)在重點(diǎn)市場(chǎng)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規模，并根據市場(chǎng)形勢對資產(chǎn)配置方案進(jìn)行調整；
�。�4）批準各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調整；
�。�5）制定基金投資授權方案，對分管領(lǐng)導、基金經(jīng)理作出投資授權，對超出投資權限的投資項目做出決定；
�。�6）評價(jià)基金經(jīng)理的工作績(jì)效；
�。�7）定期對研究部風(fēng)險管理組提交的基金投資風(fēng)險評估和投資績(jì)效分析報告進(jìn)行討論，并執行適當的策略、程序和方法盡量減輕投資風(fēng)險。
第十六條投資總監投資總監負責公司具體投資管理技術(shù)業(yè)務(wù)，其主要職責是：
�。�1）執行投資管理流程、環(huán)節和事宜，保證基金的投資行為合法合規；
�。�2）擔任投資決策委員會(huì )執行委員，負責召開(kāi)例行之投資決策委員會(huì )會(huì )議；
�。�3）協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長(cháng)期投資政策、策略和計劃；
�。�4）執行投資組合管理團隊的投資決策流程，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)和公司選擇、風(fēng)險分析和管理；
�。�5）落實(shí)各基金的資產(chǎn)配置按期達到投資決策委員會(huì )所制定的目標；
�。�6）在控制投資風(fēng)險的情況下，努力使公司所管理的基金達到并保持業(yè)內一流的業(yè)績(jì)；
�。�7）參與制定公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計劃，并對產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提出建設性意見(jiàn)；
�。�8）與基金的重要客戶(hù)保持經(jīng)常的溝通和聯(lián)系，向客戶(hù)闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風(fēng)險控制能力；
�。�9）協(xié)助支持新產(chǎn)品的發(fā)行。
第十七條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個(gè)環(huán)節，具體負責基金的'日常營(yíng)運和管理。其主要職責為：
�。�1）在投資決策委員會(huì )的授權范圍內，負責所管理基金的日常投資運作；
�。�2）擬定所管理基金的投資策略報告，報投資決策委員會(huì )審批；
�。�3）負責制定和執行基金投資組合方案。對超出基金經(jīng)理權限的投資上報投資總監和投資決策委員會(huì )批準；
�。�4）負責制定并下達日常交易指令；
�。�5）定期對投資組合方案的執行情況以及業(yè)績(jì)表現進(jìn)行總結，并向投資總監匯報；
�。�6）負責對所管理基金的運作進(jìn)行階段性總結，參與撰寫(xiě)基金中報、年報等公開(kāi)報告；
�。�7）開(kāi)放式基金經(jīng)理負責基金流動(dòng)性的直接管理并積極與基金重要客戶(hù)溝通及參與路演�；鸾�(jīng)理下設基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理工作。
第十八條研究部研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門(mén)，主要職責是：
�。�1）負責組織對宏觀(guān)經(jīng)濟形勢和市場(chǎng)走勢進(jìn)行研究，出具研究策略報告，為投資決策委員會(huì )制定基金投資目標、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據；
�。�2）負責外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機構建立良好的合作關(guān)系，為基金投資建立起強大的研究平臺和信息資料庫；
�。�3）負責開(kāi)展行業(yè)和上市公司研究，主要負責建立和維護各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；
�。�4）負責對關(guān)注行業(yè)內的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行實(shí)地調研，為基金的重倉品種提供研究報告和建議；
�。�5）對研究部推薦形成的投資項目進(jìn)行跟蹤調研；
�。�6）對固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專(zhuān)項研究，提出相應的研究報告和投資建議；
�。�7）及時(shí)完成基金經(jīng)理委托的專(zhuān)題研究項目；
�。�8）及時(shí)完成公司交付的其他研究任務(wù)。
第十九條交易室交易室負責公司所有基金投資計劃的具體執行和內部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過(guò)交易室完成。中央交易室對基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關(guān)法律法規及公司投資管理制度規定的交易指令，有權暫停執行并立即向投資總監和監察稽核部報告。
交易室的主要職責是：
�。�1）嚴格執行基金經(jīng)理下達的交易指令；
�。�2）對基金交易情況實(shí)施一線(xiàn)實(shí)時(shí)監控和匯報；
�。�3）向基金經(jīng)理及時(shí)反饋交易執行情況；
�。�4）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關(guān)文件、資料、報表和其他材料；
�。�5）發(fā)現交易或市場(chǎng)異常及時(shí)匯報；
�。�6）嚴格遵守國家法律法規和內部制度的相關(guān)規定。
第二十條基金事務(wù)部及財務(wù)綜合部基金事務(wù)部及財務(wù)綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會(huì )計核算以及開(kāi)放式基金注冊登記的業(yè)務(wù)部門(mén)。
基金事務(wù)部和財務(wù)綜合部具體負責以下工作；
�。�1）根據公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開(kāi)戶(hù)事宜；
�。�2）負責基金交易的資金調撥、交易清算等工作；
�。�3）負責基金會(huì )計工作；
�。�4）負責基金的開(kāi)戶(hù)、申購、贖回、登記和基金清算等工作；
�。�5）及時(shí)向公司相關(guān)部門(mén)反映注冊登記和基金清算中出現的問(wèn)題；
�。�6）負責編制基金的各項定期報告，提供基金臨時(shí)報告所要求的相關(guān)內容；
�。�7）負責編制定期的基金客戶(hù)對賬單；
�。�8）完成公司交付的其它相關(guān)業(yè)務(wù)工作。
第二十一條監察稽核部監察稽核部作為基金投資的合規性檢查部門(mén)，主要是對投資決策程序和運作流程的合理性、合規合法性進(jìn)行審查，對存在問(wèn)題及時(shí)提出意見(jiàn)和補救措施；對基金運作、內部管理、制度執行及遵紀守法情況進(jìn)行監察稽核；對外發(fā)布基金信息的審核。
第二十二條研究部風(fēng)險管理組研究部下設風(fēng)險管理組，通過(guò)建立并運用有關(guān)的策略、流程、方法和工具，識別和度量公司經(jīng)營(yíng)中所承受的投資風(fēng)險、運作風(fēng)險、信用風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險報告，確保公司能對相關(guān)風(fēng)險采取有效的防范控制和妥善的管理。
研究部風(fēng)險管理組在基金投資管理過(guò)程中的職能包括：
1．制定清晰合理、科學(xué)有效的風(fēng)險管理政策，并向公司各部門(mén)和員工及時(shí)傳達；
2．根據各業(yè)務(wù)部門(mén)的特點(diǎn)和需求，制定投資領(lǐng)域的風(fēng)險管理和績(jì)效評估戰略，并監督其執行；
3．根據公司經(jīng)營(yíng)的策略、規模、復雜程序和可承受的風(fēng)險，建立定量化的風(fēng)險評估（識別-度量-分析）方法和工具；
4．建立并遵循科學(xué)、有效的風(fēng)險管理程序；
5．制定符合法律法規和客戶(hù)需求的各項風(fēng)險控制措施；
6．建立一套符合國際投資表現標準并結合國內基金運作慣例的基金業(yè)績(jì)計算方法；
7．發(fā)展一套國內外領(lǐng)先水準的數量化的投資風(fēng)險與績(jì)效評估系統，確保對基金投資風(fēng)險和基金投資績(jì)效進(jìn)行科學(xué)化、準確化、標準化、定量化的評估；
8．定期向決策和管理層提交風(fēng)險報告，如發(fā)現任何重大偏差，應立即向管理層匯報；
9．及時(shí)提供基金投資風(fēng)險和績(jì)效數據，滿(mǎn)足公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)及其他用戶(hù)的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、產(chǎn)品代銷(xiāo)機構及基金持有人）；
10．依據風(fēng)險控制辦公會(huì )的指示對各項風(fēng)險課題進(jìn)行研究；
11．培育和推廣風(fēng)險管理的企業(yè)文化。
第二十三條風(fēng)險控制辦公會(huì )風(fēng)險控制辦公會(huì )是公司總經(jīng)理領(lǐng)導下的常設機構，是公司的最高風(fēng)險控制機構。風(fēng)險控制辦公會(huì )由公司總經(jīng)理、督察長(cháng)、市場(chǎng)部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財務(wù)綜合部經(jīng)理、基金事務(wù)部經(jīng)理、信息技術(shù)部經(jīng)理、監察稽核部經(jīng)理組成。風(fēng)險控制辦公會(huì )在公司投資管理流程中的職能主要是：
1.負責指導建立完備的風(fēng)險控制體系和系統工具并監督實(shí)施，以確保公司的商業(yè)運作符合所有的法律、法規、基金合同和相關(guān)規范性文件的要求；
2.負責培育公司風(fēng)險管理文化；
制定政策，通過(guò)教育和培訓工作，提高公司高級管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險控制方面的意識和能力；
3.建立公司風(fēng)險控制的策略、原則和具體制度，并根據需要進(jìn)行必要的修改；
4.對研究部風(fēng)險管理組提交的風(fēng)險分析評估報告（包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)推廣和營(yíng)銷(xiāo)、投資管理、基金營(yíng)運和客戶(hù)服務(wù)）進(jìn)行討論和5.對公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風(fēng)險進(jìn)行系統評估和研究，并提出相關(guān)方案；
6.對基金投資所使用的各種定價(jià)模型、估值模型（包括財務(wù)分析模型）以及投資品種篩選模型進(jìn)行定期評估，提出進(jìn)一步改進(jìn)和完善意見(jiàn)；
7.審定公司的業(yè)務(wù)授權方案；
8.處理因公司戰略失誤或偶發(fā)事件所導致的公司聲譽(yù)風(fēng)險及其他重大風(fēng)險事件；
9.負責公司的危機處理；
11．負責界定業(yè)務(wù)風(fēng)險損失責任人及相關(guān)責任。
第四章投資管理程序
第二十四條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：
基金合同客戶(hù)需求法律法規證券投資目標：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績(jì)基準）
經(jīng)濟研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟、市場(chǎng)等相關(guān)因素、及其變化投資決策委員會(huì )：
討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案投資策略聽(tīng)證投資策略聽(tīng)證投資全程風(fēng)險控制投資全程風(fēng)險控制督察長(cháng)、監察稽核部、研究部風(fēng)險管理組可投資證券備選庫核心證券庫投資限制庫基金經(jīng)理：
證券組合的建立、優(yōu)化、調整數量分析：
特征分析表現評估風(fēng)險分析流動(dòng)性分析基金市場(chǎng)、基金銷(xiāo)售、贖回和資金流動(dòng)情況中央交易室：
交易執行、交易監控
第二十五條投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監督等五個(gè)環(huán)節，具體的流程圖如下：
確定投資原則與限制投資分析與研究投資策略（資產(chǎn)配置）
構造組合實(shí)現交易組合評價(jià)、風(fēng)險控制流動(dòng)性管理是否滿(mǎn)意分析原因、反饋、調整選擇交易席位研究選股維持組合持續跟蹤是否第一節投資研究
第二十六條為保障基金份額持有人利益，在投資研究過(guò)程中，將定期召開(kāi)投資決策委員會(huì )會(huì )議、投資研究聯(lián)席會(huì )議、晨會(huì )會(huì )議等會(huì )議，為投資決策提供準確的依據。
第二十七條投資決策委員會(huì )每個(gè)月召開(kāi)一次，主要決定以下事項：
�。ㄒ唬└鶕鸷贤�、投資者需求、市場(chǎng)情況決定各基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，以防止介入內幕交易或陷入不必要的關(guān)聯(lián)交易；
�。ǘ榛疬x擇合適的業(yè)績(jì)基準，用以對基金投資績(jì)效進(jìn)行評估和風(fēng)險管理；
�。ㄈ┚湍壳昂暧^(guān)經(jīng)濟、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水準等總體經(jīng)濟數據現狀進(jìn)行分析討論，作為擬定投資策略之參考；
�。ㄋ模┚突鸾�(jīng)理提交的《投資策略報告》進(jìn)行討論和表決，決定基金在一段時(shí)期內的資產(chǎn)配置方案。
第二十八條基金經(jīng)理和研究部定期召開(kāi)投資研究聯(lián)席會(huì )議，討論確定近期工作重點(diǎn)：
第二十九條基金經(jīng)理可以根據需要選擇自己親自調研或委托研究部對上市公司或某專(zhuān)題進(jìn)行調研。
第三十條研究部有關(guān)研究人員按照有關(guān)規定實(shí)施調研計劃，調研后應撰寫(xiě)《調研簡(jiǎn)報》和《研究報告》，研究成果存放在公司的統一平臺。
第三十一條通過(guò)晨會(huì )等業(yè)務(wù)會(huì )議，各基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對市場(chǎng)趨勢、行業(yè)發(fā)展狀況以及公司投資價(jià)值進(jìn)行充分的交流和溝通。
第二節投資決策
第三十二條基金投資策略報告的形成
�。ㄒ唬┗鸾�(jīng)理定期制作的《投資策略報告》，主要是決定一段時(shí)期內的資產(chǎn)配置方案�；鸾�(jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時(shí)，除須以投資分析結論為基礎外，亦須結合研究部風(fēng)險管理組所提供的相關(guān)評估報告等資料，以進(jìn)行最佳資產(chǎn)配置工作；
�。ǘ┗鸾�(jīng)理根據國內外經(jīng)濟形勢、市場(chǎng)走勢及投資研究聯(lián)席會(huì )議的討論結果擬訂《投資策略報告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現金和融資的投資比例；
�。ㄈ锻顿Y策略報告》報投資決策委員會(huì )討論通過(guò)后，開(kāi)始執行。
第三十三條固定收益證券投資決定的形成
�。ㄒ唬┗饘潭ㄊ找孀C券的投資以信用評級為重要考慮因素。隨著(zhù)國內固定收益類(lèi)證券品種的日益豐富，市場(chǎng)的逐步發(fā)展，公司對固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔保公司債、無(wú)擔保公司債等）制定相應的信用等級要求，決定具體投資權限，開(kāi)展投資。
�。ǘ┏藵M(mǎn)足有關(guān)法律法規的債券投資比例限制外，公司將根據國內固定收益類(lèi)證券市場(chǎng)的發(fā)展情況，制定對不同種類(lèi)的固定收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。
�。ㄈ└骰鹜顿Y固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益證券投資分析報告》，就總體經(jīng)濟趨勢、利率變化趨勢作出分析，并提出相應的分析和操作建議�；鸾�(jīng)理進(jìn)行固定收益證券投資時(shí)，必須依照公司的信用評級和具體權限。
第三十四條重大投資項目提案的形成對于超出基金經(jīng)理投資權限的投資項目，基金經(jīng)理按照公司投資授權方案的規定報分管領(lǐng)導審批。需由投資決策委員會(huì )審批的項目，提交投資決策委員會(huì )討論。
第三十五條衍生金融產(chǎn)品的投資當法律法規允許基金進(jìn)行衍生金融產(chǎn)品（包括期貨、期權等）投資時(shí)，公司根據相關(guān)法規制定和修改相關(guān)制度、風(fēng)險控制措施和系統。
第三十六條投資決議的形成投資決策委員會(huì )審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會(huì )成員討論修改并簽字確認后形成投資決議。
第三十七條投資組合的形成公司各基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的基金進(jìn)行投資組合管理，并對其投資組合負全責。
在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項作為投資決定之原則：
�。ㄒ唬┗鸾�(jīng)理有責任在風(fēng)險控制的前提下，以為基金份額持有人謀取最佳利益為原則，進(jìn)行慎重的投資決定；
�。ǘ┩顿Y決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險控制要求的前提下，保證與對客戶(hù)的陳述和基金所定投資目標一致；
�。ㄈ┩顿Y決定必須遵循主管機關(guān)相關(guān)規定與限制，以及公司所制定的投資管理制度；
�。ㄋ模┰谶M(jìn)行每個(gè)投資決定之前，應對市場(chǎng)現狀有充分的了解，并考慮基金份額持有人必須承擔的信用風(fēng)險和流動(dòng)性風(fēng)險；
�。ㄎ澹┩顿Y決定不可過(guò)于極端（如：?jiǎn)稳召I(mǎi)賣(mài)過(guò)于頻繁或介入高風(fēng)險投機股等）；
�。┎豢蔀樘嵘唐跇I(yè)績(jì)而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓個(gè)別公司股價(jià)。
若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據其行為性質(zhì)及程度，根據相關(guān)公司規章制度給予處罰。
第三十八條為保障基金份額持有人的權益，基金經(jīng)理堅持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì )為宗旨，規范管理、忠于職守。嚴禁下列行為：
�。ㄒ唬┻`反證券交易制度和規則，擾亂市場(chǎng)秩序；
�。ǘ┕室鈸p害基金投資人及其它同業(yè)機構、人員的合法權益；
�。ㄈ┻`反基金合同、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；
�。ㄋ模┬孤对谌温毱陂g知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；
�。ㄎ澹樽约夯蚝捅救擞欣﹃P(guān)系的他人買(mǎi)賣(mài)股票；
�。┩婧雎毷�，濫用職權；
�。ㄆ撸┢渌�、法規和中國證監會(huì )禁止的行為。
若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據其行為性質(zhì)及程度，根據相關(guān)公司規章制度給予處罰。
第三節投資執行
第三十九條基金所有的交易行為都通過(guò)交易室統一執行，在投資總監的領(lǐng)導下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開(kāi)運作。
第四十條投資決議的執行
�。ㄒ唬┗鸾�(jīng)理通過(guò)交易系統向交易室下達交易指令；
�。ǘ┙灰资抑鞴軓秃私灰字噶顭o(wú)誤后，分解交易指令并下達到交易室分配給交易員執行；
�。ㄈ┙灰资医灰讍T執行交易指令；
�。ㄋ模┊斕旖灰捉Y束后，交易員應將各基金交易執行結果輸入系統，提供基金事務(wù)部基金清算組作券銀清算對賬用，另當日整理《交易執行報告書(shū)》，打印當日《交易指令清單》和《成交明細表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認后，保留一份備查；
�。ㄎ澹┊斀灰资抑鞴茉谄涫跈喾秶鷥葘灰字噶钣挟愖h時(shí)，或交易員認為交易指令難以操作，通過(guò)交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時(shí)，基金經(jīng)理認為仍然應該堅持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見(jiàn)；
否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室執行新的交易指令；
�。⿲τ谶`反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金合同》、投資決策委員會(huì )決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應暫停執行該等指令，及時(shí)通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向公司分管領(lǐng)導、監察稽核部匯報；
�。ㄆ撸┙灰字噶钜宦梢噪娔X指令（基金交易指令系統）形式下達，特殊情況下可以采取書(shū)面指令和錄音電話(huà)指令。書(shū)面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書(shū)面簽名，錄音電話(huà)指令事后須由基金經(jīng)理書(shū)面確認，嚴禁口頭指令。
第四十一條基金經(jīng)理在同一日對同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，中央交易室主管應拒絕執行。
第四十二條在交易執行過(guò)程中，交易人員應在指令范圍內努力控制成本，爭取最好的交易價(jià)格。并應根據市場(chǎng)情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報交易指令的執行情況及對該項交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調整投資策略。
第四十三條交易室應積極就基金交易管理的情況通報給分管領(lǐng)導、基金經(jīng)理和督察長(cháng)。
第四十四條新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關(guān)規定執行，其中流通受限股的投資由公司另行規定。
第四節投資跟蹤與總結第四十五條投資管理部必須定期進(jìn)行投資總結，對已發(fā)生的投資行為進(jìn)行分析和總結，為未來(lái)的投資行為提供正確的方向。
�。ㄒ唬┗鸾�(jīng)理定期對其投資組合的近期表現與市場(chǎng)表現進(jìn)行分析，對基金表現與業(yè)績(jì)基準的表現差異說(shuō)明原因，并對投資過(guò)程中的不足提出改進(jìn)意見(jiàn)；
�。ǘ┗鸾�(jīng)理對持倉證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，也可以委托研究部完成該項任務(wù)；
�。ㄈ┤绻l(fā)現基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開(kāi)臨時(shí)投資研究聯(lián)席會(huì )議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；
�。ㄋ模┗鸾�(jīng)理根據情況的變化，認為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項目方案的，應先擬訂《投資策略報告》或《重大投資項目建議書(shū)》，報投資決策委員討論決定。
第五節投資核對與監督第四十六條基金事務(wù)部基金清算人員通過(guò)交易數據的核對，對當日交易操作進(jìn)行復核，如發(fā)現有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金合同》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資總監匯報，并同時(shí)通報監察稽核部、相關(guān)基金經(jīng)理、中央交易室。
第四十七條中央交易室負責對基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控。
第五章證券備選庫的建立與維護
第四十八條公司實(shí)行證券備選庫制度。證券備選庫分為：可投資證券備選庫、核心證券庫及投資禁止庫�；鸾�(jīng)理只能投資核心證券庫中的證券，不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴禁進(jìn)行投資。
第四十九條投資禁止庫由研究部風(fēng)險管理組負責建立和維護。主要包括被ST、PT類(lèi)的公司，財務(wù)狀況嚴重惡化或因重大訴訟對公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公司以及因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規規定禁止投資的公司�？赏顿Y證券庫和核心證券庫由研究部風(fēng)險管理組負責建立和維護，研究部風(fēng)險管理組負責根據投資決策委員會(huì )審定的可投資證券庫和核心證券庫名單，在交易系統中設置相應的證券庫。
第五十條可投資證券備選庫的建立和維護可投資證券備選庫一般是指基金經(jīng)理投資的核心庫的后備選擇對象，如果基金合同沒(méi)有特別規定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合國家有關(guān)法律法規允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基礎。研究部提出符合公司投資理念及基金選股標準的核心庫證券名單，必須從中挑選。
第五十一條核心證券庫的建立和維護研究部對可投資證券備選庫名單中的公司進(jìn)行進(jìn)一步研究和調研，并出具個(gè)股研究報告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會(huì )議上討論后，上報投資決策委員會(huì )審定，投資決策委員會(huì )批準后由研究部風(fēng)險管理組將該公司列入相應基金的核心證券庫中。
基金經(jīng)理制定或調整投資組合時(shí)，必須選擇核心證券庫中的證券。研究部對于核心證券庫中的證券須持續追蹤其基本面及股價(jià)變化，并適時(shí)提出修正報告，以便基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策。
固定收益的核心證券庫，在風(fēng)險評估的基礎上，依照同樣程序建立，但無(wú)需報投資決策委員會(huì )審批，但必須保證相關(guān)基金的核心證券庫中的證券符合對應產(chǎn)品的法律法規、基金合同的要求。
第五十二條投資禁止庫的建立和維護研究部風(fēng)險管理組若發(fā)現可投資證券備選庫和核心庫中的股票，出現第五十五條第5、6、9款所列之情形，應在第一時(shí)間將該股納入投資禁止庫。出現第五十五條所列其他情形的，應在第一時(shí)間向研究部提出將該股納入投資禁止庫。若研究部無(wú)異議，則該股票進(jìn)入投資禁止庫；
若研究部有異議，則由投資決策委員會(huì )最終決定該股票是否進(jìn)入投資禁止庫。研究部風(fēng)險管理組根據投資決策委員會(huì )的最終決定，在交易系統中做相應設置。
第五十三條由于上市公司出現第五十五條第5款所列情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現投資禁止庫中的股票的，基金經(jīng)理可以自主決定是否賣(mài)出，但不得買(mǎi)入。出現第五十五條所列其他情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現投資禁止庫中的股票的，應在該股票進(jìn)入投資禁止庫之日起10個(gè)交易日內將所持有的投資禁止庫中的股票全部減持完畢。
第五十四條下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司各基金禁止買(mǎi)入。
1、已披露正在接受監管部門(mén)調查的上市公司的股票；
2、被中國證監會(huì )或交易所公開(kāi)譴責的上市公司的股票；
3、公司治理結構存在嚴重問(wèn)題的上市公司的股票；
4、市場(chǎng)上已周知的某一利益團體所控制的莊股；
5、被ST的個(gè)股；
6、在三板交易或退市的股票；
7、最近一年度內財務(wù)報表被會(huì )計師事務(wù)所出具拒絕表示意見(jiàn)或者否定意見(jiàn)的上市公司的股票；
8、上市公司已披露業(yè)績(jì)大幅下滑、嚴重虧損同時(shí)虧損不屬于短期因素所致；
9、因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規規定禁止投資的公司。
第五十五條股票要進(jìn)入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。
研究部提出股票庫調整名單投資研究聯(lián)席會(huì )議討論通過(guò)后提交投資決策委員會(huì )議討論未通過(guò)通過(guò)研究部風(fēng)險管理組按名單調整交易系統的股票庫提交未通過(guò)，研究部重新調整。
第六章基金參與上市公司股東大會(huì )行使表決權
第五十六條公司行使所屬基金持有股票之表決權，應指派代表人出席或指派專(zhuān)人通過(guò)網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行投票，不得委托他人代理行使。原則上應由各基金的基金經(jīng)理出席上市公司股東大會(huì )并行使投票權或由基金經(jīng)理通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票行使投票權，但基金經(jīng)理可以授權基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，或授權基金經(jīng)理助理或研究員通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票行使投票權。
第五十七條公司行使所屬各基金持有股票之表決權及董事、監事人選選舉權，應以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時(shí)，由本公司投資決策委員會(huì )本著(zhù)維護基金份額持有人利益的原則，商討相應對策后行使投票權。
第五十八條在公司各基金所投資的上市公司發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì )的通知后，相關(guān)研究員或基金經(jīng)理助理如認為應該參加股東大會(huì )，則應在出席前出具建議書(shū)報相關(guān)基金經(jīng)理，就股東大會(huì )的議題和投票意見(jiàn)發(fā)表建議�；鸾�(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書(shū)的基礎上出具自己的意見(jiàn)后，一并交給分管領(lǐng)導審閱。分管領(lǐng)導核準后，指派專(zhuān)人依照建議書(shū)的核準內容出席股東會(huì )行使投票權或通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票行使投票權。如事關(guān)重大，或難于決策，分管領(lǐng)導應將建議書(shū)提交給投資決策委員會(huì )討論決定處理意見(jiàn)。
第五十九條基金可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票行使表決權。
第六十條被授權投票者應通過(guò)公司交易系統或其他合法常用渠道進(jìn)行投票。
第六十一條被授權投票者應依照建議書(shū)的核準內容在指定網(wǎng)絡(luò )投票系統行使投票權。
第七章投資禁止與限制
第六十二條非固定收益類(lèi)基金的投資組合應當符合下列規定：
(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%；
(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%；
�。ㄈ┗鹭敭a(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總額；
�。ㄋ模╅_(kāi)放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現金或者到期日在一年以?xún)鹊恼畟�，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監會(huì )規定的特殊基金品種除外；
�。ㄎ澹┮恢换鹪谌魏谓灰兹召I(mǎi)入權證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；
�。┮恢换鸪钟械娜繖嘧C，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
�。ㄆ撸┩换鸸芾砣斯芾淼娜炕鸪钟械耐粰嘧C，不得超過(guò)該權證的10%；
�。ò耍┲袊C監會(huì )規定的其他比例限制。
�。ň牛┗鸸芾砣藨斪曰鸷贤е掌鹆鶄�(gè)月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規定。
第六十三條固定收益類(lèi)基金的投資組合應當符合下列規定：
�。ㄒ唬┩顿Y于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
�。ǘ┩顿Y于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應當在10個(gè)交易日內調整完畢；
�。ㄈ┐娣旁诰哂谢鹜泄苜Y格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%；
存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%；
�。ㄋ模﹤刭彽馁Y金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%，因巨額贖回致使債券正回購的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值40%的，基金經(jīng)理應當在10個(gè)工作日內進(jìn)行調整；
�。ㄎ澹┗鸾�(jīng)理自主投資買(mǎi)入或賣(mài)出不同信用等級的固定收益證券的金額遵照公司有關(guān)規定執行；
�。┴泿呕�、中短債基金等還須遵守監管機構在具體法律法規針對特定產(chǎn)品做出的相關(guān)規定。
�。ㄆ撸┲袊C監會(huì )、中國人民銀行規定的其他比例限制。
第六十四條以下行為為基金投資禁止行為：
�。ㄒ唬┩顿Y于《基金合同》中投資目標與投資范圍規定以外的品種；
�。ǘ┻`反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《基金合同》關(guān)于投資組合比例的限制；
�。ㄈ┗鹜顿Y違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》有關(guān)禁止行為的規定；
�。ㄋ模┩换鹜瑫r(shí)或相近時(shí)間內對同一證券進(jìn)行相同或相近數量的反向交易；
�。ㄎ澹┍竟竟芾淼牟煌鹪谙嗤瑫r(shí)間對同一證券在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數量的反向交易；
�。├脙饶恍畔⑦M(jìn)行投資；
�。ㄆ撸┩ㄟ^(guò)單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格；
�。ò耍┡c他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行交易；
�。ň牛┮云渌绞讲倏v證券交易價(jià)格；
�。ㄊ┩ㄟ^(guò)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益；
�。ㄊ唬┻\用基金資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機構的證券投資業(yè)務(wù)；
�。ㄊ┕室饩S持或抬高公司發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機構所承銷(xiāo)股票的價(jià)格；
�。ㄊ┥曩彵竟娟P(guān)聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；
�。ㄊ模├没疬M(jìn)行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；
�。ㄊ澹┴泿攀袌�(chǎng)基金與公司的股東進(jìn)行交易，通過(guò)交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數；
�。ㄊ┗鸾�(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監管部門(mén)許可的金融產(chǎn)品或投資于超出基金合同規定的投資范圍的投資品種；
�。ㄊ撸﹪曳�、法規和中國證監會(huì )禁止的其他投資行為。
第六十五條超越投資權限的基金投資行為必須獲得授權批準。
第六十六條以下基金投資行為必須獲得分管領(lǐng)導批準。
�。ㄒ唬┏酵顿Y權限；
�。ǘ┕緝炔恐贫纫幎�；
�。ㄈ┫嚓P(guān)法規規定；
第六十七條上述投資禁止與限制規定由研究部風(fēng)險管理組在公司的投資交易管理系統中預先設置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統所接受。
第八章投資授權管理
第六十八條公司基金投資業(yè)務(wù)實(shí)行分級授權管理。投資決策委員會(huì )負責審批公司投資授權方案。
第六十九條投資授權方案必須明確授權人、被授權人、收回授權的情況及被授權人超越授權時(shí)如何進(jìn)行處理。
第七十條投資授權的具體規定由投資決策委員會(huì )安排制定，公司可根據每只基金的具體情況進(jìn)行靈活調整。
第九章投資風(fēng)險控制
第七十一條風(fēng)險管理是基金投資管理的重要環(huán)節，公司根據投資決策的不同層次建立完善的基金投資風(fēng)險控制系統。
第七十二條公司風(fēng)險控制辦公會(huì )、督察長(cháng)定期不定期對公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規性、有效性及基金運作過(guò)程中的合法性、合規性進(jìn)行全面檢查評價(jià)，督促公司相關(guān)部門(mén)提出改進(jìn)方案并責成落實(shí)。
第七十三條投資決策委員會(huì )通過(guò)審議批準各基金的資產(chǎn)配置方案，監控各基金的股票、固定收益證券、現金及融資的比例，控制各基金的系統風(fēng)險。
第七十四條利用投資和研究以及風(fēng)險控制的技術(shù)平臺的輔助工具，在日常投資過(guò)程的事前、事中、事后進(jìn)行有效的風(fēng)險控制。
第七十五條研究部風(fēng)險管理組獨立評估和監測各類(lèi)風(fēng)險，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險報告，確保公司能對相關(guān)風(fēng)險采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投資管理過(guò)程的主要工作是與投資總監共同確定投資風(fēng)險的測量體系、測量標準和可承受風(fēng)險；
對已識別的投資風(fēng)險建立適當的風(fēng)險管理工具；
定期對公司各基金的投資風(fēng)格、投資績(jì)效和風(fēng)險水平進(jìn)行分析和評估，并報告給分管領(lǐng)導和風(fēng)險控制辦公會(huì )。
第七十六條投資決策委員會(huì )通過(guò)定期不定期對基金風(fēng)險水平進(jìn)行評價(jià)、投資授權方案等措施，加強對基金投資風(fēng)險的控制。
第七十七條研究部風(fēng)險管理組每天于收市后對違反內部投資限制預警線(xiàn)的基金發(fā)出提醒通知，并同時(shí)通知投資管理部。
第七十八條中央交易室負責對基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，防止違法、違規和異常交易行為的發(fā)生。
第七十九條監察稽核部對投資制度的執行情況、投資過(guò)程的合法性、合規性進(jìn)行定期的監察稽核。
第八十條通過(guò)證券分析系統及其他軟件的應用，設置與業(yè)務(wù)同步的電腦風(fēng)險監測系統，如設置個(gè)股預警線(xiàn)，通過(guò)自動(dòng)對賬系統掃描所有證券投資，對持倉超風(fēng)險權限額和接近法律法規規定的比例進(jìn)行提醒、超比例投資無(wú)法委托的設定、計算機系統實(shí)行權限管理并設置密碼等。
第八十一條對與投資管理有關(guān)的往來(lái)金融機構（包括租用席位的券商、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易對手、托管機構）制定嚴格的選擇和評級標準，擇優(yōu)選用相關(guān)往來(lái)金融機構，并根據上述機構提供服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行定期評級，擇優(yōu)汰劣。
第八十二條在基金投資管理過(guò)程中應十分重視流動(dòng)性風(fēng)險的控制和管理。研究部風(fēng)險管理組負責建立完備的基金流動(dòng)性監測、分析和評價(jià)系統，以對各基金的流動(dòng)性實(shí)行實(shí)時(shí)管理。
第八十三條控制基金流動(dòng)性風(fēng)險主要從兩個(gè)方面著(zhù)手：首先是構成投資組合的主體，即個(gè)股要保證一定的流動(dòng)性，這是滿(mǎn)足流動(dòng)性要求的基礎。主要考察個(gè)股的變現速度（換手率、變現壓力等）和變現損失（買(mǎi)賣(mài)價(jià)差、沖擊成本等）；
其次是整個(gè)投資組合要保證一定的流動(dòng)性，一是現金和國債持有比例，二是滿(mǎn)足基本流動(dòng)性要求的具有不同流動(dòng)性特征的股票的合理調配，在滿(mǎn)足流動(dòng)性要求的前提下，追求整體回報的最大化。
第十章附則
第八十四條本制度依據現行有效的法律、法規的有關(guān)規定而制定，公司將適時(shí)根據有關(guān)法規的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展作進(jìn)一步的調整和完善；如遇有關(guān)法律、法規作出調整與本制度不一致時(shí)，公司將依據新的法律、法規的規定執行。
第八十五條本制度由公司董事會(huì )負責解釋?zhuān)远聲?huì )批準之日起實(shí)行。
投資管理制度6
第一章 總 則
第一條 為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，穩健發(fā)展，贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時(shí)，均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì )審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實(shí)施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)展部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部），其職責范圍另文規定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長(cháng)遠規劃為依據，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結構平衡，以實(shí)現投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應經(jīng)過(guò)充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。
項目分析內容包括：
�。�、市場(chǎng)狀況分析；
�。�、投資回報率；
�。�、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險）；
�。�、投資流動(dòng)性；
�。�、投資占用時(shí)間；
�。�、投資管理難度；
�。�、稅收優(yōu)惠條件；
�。�、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；
�。�、投資的預期成本；
10、投資項目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì )法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實(shí)施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領(lǐng)導審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導對投資單位報送的.報告經(jīng)調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì )議審定。對暫時(shí)不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權限：100萬(wàn)元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報總經(jīng)理審批； 200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬(wàn)元以上項目，由董事會(huì )審批。
第九條 凡投資100萬(wàn)元以上的項目均列為重大投資項目， 應由公司投資部在原項目建議書(shū)、可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出初審意見(jiàn)，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )，進(jìn)行復審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務(wù)預算的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續；凡確定為二級單位實(shí)施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同，均視無(wú)效。
第十二條 各投資項目負責人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。
第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組閣，報實(shí)施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書(shū)，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數與比例。
第四章 項目的組織與實(shí)施
第十四條 各投資項目應根據形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
�。�、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項目的實(shí)施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃、企業(yè)發(fā)展戰略以及具體的運作措施等。同時(shí)認真執行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時(shí)每月應以報表形式將本月經(jīng)營(yíng)運作情況上報公司總部。
�。�、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著(zhù)加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì )施加公司意圖和監控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監督、業(yè)績(jì)考核的管理方式進(jìn)行管理，項目負責人對主管副總經(jīng)理負責，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續成為獨立法人進(jìn)入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統一協(xié)調和指導性管理。協(xié)調及指導性管理的內容包括：合并會(huì )計報表，財務(wù)監督控制；年度經(jīng)濟責任目標的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或專(zhuān)項審計等。
第十七條 凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項目未列入會(huì )計報表合并的，應通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì )及股東會(huì )貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護公司權益；委派的業(yè)務(wù)人員應于每季度（最長(cháng)不超過(guò)半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報告，年度應隨附董事會(huì )及股東大會(huì )相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì )計報表部分）的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。
第十九條 對于貿易及證券投資項目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定
第六章 項目的變更與結束
第二十條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規模擴大或縮小、后續或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。
第二十一條 投資項目變更，由項目負責人書(shū)面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關(guān)領(lǐng)導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
第二十二條 項目負責人在實(shí)施項目運作期內因工作變動(dòng)，應主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內部調動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔相應的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個(gè)人責任。
第二十三條 投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時(shí)總結清理，并以書(shū)面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統一審定后責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統一審定后，責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續。如有待決問(wèn)題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執行和辦理。
第二十五條 本暫行規定由本公司董事會(huì )負責解釋
投資管理制度7
國家將預算內基本建設投資由撥款制改為有償使用貸款制，是我國建國30多年來(lái)在基本建設投資管理體制上的一次重大改革。這項改革對于充分發(fā)揮投資效益，刺激企業(yè)增強時(shí)間觀(guān)念、資金周轉觀(guān)念、利息觀(guān)念、投入產(chǎn)出觀(guān)念，促進(jìn)企業(yè)通過(guò)內涵擴大再生產(chǎn)，努力提高經(jīng)濟效益，起到了推動(dòng)作用。但是，林業(yè)企業(yè)有其自己的特點(diǎn)和內在的規律。因此，林業(yè)投資管理體制的改革應從我國林業(yè)特點(diǎn)出發(fā)，應從我國林業(yè)現狀出發(fā)，應從林業(yè)企業(yè)現有生產(chǎn)力發(fā)展水平出發(fā)，制定出切實(shí)可行的、適應于林業(yè)發(fā)展的改革方案。而完全套用一般性工業(yè)企業(yè)投資管理體制的改革辦法，顯然是不相適應的�，F就林業(yè)實(shí)行“撥改貸”投資管理制度談幾點(diǎn)意見(jiàn)和建議，供參考。
一、“撥改貸，制度和我國林業(yè)的特點(diǎn)是不相適應的
林業(yè)企業(yè)同其它一般性工業(yè)企業(yè)一樣生產(chǎn)著(zhù)有形的、可用貨幣形式表現的、用來(lái)進(jìn)行商品交換的工業(yè)產(chǎn)品，同時(shí)還創(chuàng )造著(zhù)人們賴(lài)以生存的生態(tài)環(huán)境。因此，林業(yè)生產(chǎn)的最終目的不完全是商品生產(chǎn)。創(chuàng )造有形產(chǎn)品的投入，可通過(guò)商品交換收回，而林業(yè)企業(yè)所創(chuàng )造的生態(tài)效益、社會(huì )效益卻不能作為商品進(jìn)行交換，從而不能得以實(shí)現。林業(yè)企業(yè)是一個(gè)綜合性的企業(yè)，與工、農業(yè)企業(yè)既有聯(lián)系又有區別。作為林業(yè)生產(chǎn)的主要勞動(dòng)對象森林資源是可以再生的，這是林業(yè)的突出特點(diǎn)。但是，森林資源的再生產(chǎn)要經(jīng)過(guò)一個(gè)較長(cháng)的時(shí)間才能完成，在這漫長(cháng)的生長(cháng)周期中，林木不可能隨時(shí)參加商品交換，取得補償，而又必須不斷地投入。還由于我國沒(méi)有建立林價(jià)制度，因此形成了森林資源再生產(chǎn)周期長(cháng)、投入多、效益低的特點(diǎn)。由于我國森林資源分布狀況及林業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)，決定了建設一個(gè)林業(yè)企業(yè)不僅僅是單純的企業(yè)自身建設，而是伴隨林業(yè)企業(yè)的建設還要相應地建設一個(gè)完整的林區社會(huì )。據測算，建設一個(gè)大中型林業(yè)森工企業(yè)，其社會(huì )性建設項目就占林業(yè)企業(yè)總體投資的10%左右。建成投產(chǎn)后企業(yè)每年還要拿出實(shí)現利潤的30%來(lái)支付這些社會(huì )性項目所需的一切費用。這是林業(yè)企業(yè)社會(huì )負擔重的特性。企業(yè)經(jīng)濟效益提高的最主要途徑是靠擴大再生產(chǎn)，增加產(chǎn)品產(chǎn)量來(lái)實(shí)現的。而林業(yè)企業(yè)卻不能通過(guò)此途徑來(lái)提高經(jīng)濟效益。因為《森林法》明確規定了用材林的消耗量要低于生長(cháng)量，實(shí)行限量采伐，以確保我國森林資源再生產(chǎn)實(shí)行良性循環(huán)。這就規定了林業(yè)企業(yè)只能在一定木材生產(chǎn)量的前提下去進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從而也就相對地固定了企業(yè)的經(jīng)濟效益，也就形成了林業(yè)企業(yè)經(jīng)濟效益相對固定性的特點(diǎn)。
二、“撥改貸”制度同我國林業(yè)現狀不相適應
我國是一個(gè)森林資源比較貧乏的國家，在一個(gè)較長(cháng)的時(shí)期內，大力培育和保護森林資源是我國林業(yè)生產(chǎn)的首要任務(wù)和主要生產(chǎn)目的。從我國整個(gè)林業(yè)企業(yè)現狀來(lái)看，70%是老林業(yè)企業(yè)。雖然這些企業(yè)上交國家的利稅早已超過(guò)了國家給企業(yè)的投資，為國家的經(jīng)濟建設和人民生活做出了巨大的貢獻。但由于歷史和客觀(guān)的原因，造成了目前森林過(guò)伐嚴重，生產(chǎn)、生活項目大量欠帳，部分企業(yè)已到了連簡(jiǎn)單再生產(chǎn)都難以維持的資源危機和經(jīng)濟危困的局面。這些企業(yè)正是急需補還建設欠帳，休養生息。增強發(fā)展后勁的.時(shí)候，而實(shí)行了“撥改貸”制度后，一方面按國家現行的貸款政策對無(wú)經(jīng)濟效益企業(yè)不給予貸款，企業(yè)生產(chǎn)力得不到恢復；另一方面，國家即使給予貸款，企業(yè)也是無(wú)法償還的。新開(kāi)發(fā)的林業(yè)企業(yè)從表面上看是有一定的經(jīng)濟效益的，但是，這是由于在木材銷(xiāo)售成本中不包含原料費用，也就是說(shuō)林業(yè)企業(yè)所創(chuàng )造的利潤很大部分是靠無(wú)償使用國家的森林資源而獲得的。而且，就是這部分收入也都被企業(yè)的社會(huì )負擔、上級管理、補貼該林區其它老企業(yè)虧損等項目吃掉，所剩無(wú)幾。按現行國家對林業(yè)的經(jīng)濟政策和還款辦法，對一個(gè)大中型企業(yè)的建設資金獨立測算，一般要在20年左右的時(shí)間才能還清本息。而國家規定貸款的還款期不得超過(guò)15年，企業(yè)勢必會(huì )將自有資金的大部分用于還款。這樣15年后，企業(yè)將重新走到經(jīng)濟危機的老路上。
三、實(shí)行“撥改款”制度將加劇林業(yè)生產(chǎn)的短期行為
林業(yè)企業(yè)作為木材生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，由于受林業(yè)特點(diǎn)的影響和經(jīng)濟體制上的缺陷，缺期行為一直存在于企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)中。實(shí)行“撥改貸”制度將進(jìn)一步刺激企業(yè)輕視營(yíng)林生產(chǎn)，把精力和資金轉向木材或經(jīng)濟效益較高的生產(chǎn)中去，大大地影響森林資源的生產(chǎn)。林業(yè)企業(yè)的建設工期由于受客觀(guān)條件以及國家財力的限制是比較長(cháng)的；還由于我國目前的林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)比較粗放，生產(chǎn)能力的形成彈性是比較大的，以及各項經(jīng)濟制度的不健全。因此，實(shí)行“撥改貸”制度后，將造成企業(yè)建設上的短期行為，如盲目貸款，注重生活項目的建設，輕視生產(chǎn)項目的建設，建設布局不合理，損失浪費嚴重等�！瘜�(shí)行“撥改貸”也將加劇林業(yè)企業(yè)木材生產(chǎn)上的短期行為。企業(yè)為了獲得更高的經(jīng)濟效益，只顧眼前利益，不顧長(cháng)遠利益，只顧本企業(yè)利益，不顧國家和消費者利益，打亂合理的布局，甚至想方設法超采超伐，造成森林資源消長(cháng)比例失調。綜上所述，“撥改貸”投資管理制度既不適應林業(yè)的特點(diǎn)也不符合林業(yè)的現狀，都是不相適應的。這項制度的實(shí)施給企業(yè)在經(jīng)濟上套上了一道枷鎖，影響了林業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。
四、幾點(diǎn)建議
1。我國是一個(gè)貧林國家，發(fā)展林業(yè)應作為我國的基本國策。就我國林業(yè)現狀來(lái)看，靠林業(yè)自身的努力是遠遠不夠的，更重要的是靠國家對林業(yè)的扶植，給予一系列的優(yōu)惠政策，世界上許多林業(yè)發(fā)達國家都是在財政上對林業(yè)給予支持的，我國為扶植林業(yè)的發(fā)展，也給予了一系列優(yōu)惠政策。但是，目前我國還是一個(gè)林業(yè)落后的國家，需要國家繼續扶植。因此，建議國家對林業(yè)的基本建設投資仍然實(shí)行撥款制，采取指令性計劃管理。
2。任何企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都需要有一個(gè)良好的生態(tài)環(huán)境，因此，建議國家建立征收林業(yè)稅制度，以保證林業(yè)發(fā)展所需的建設資金。
3。鑒于國家財力較為困難，建議國家還可采取撥貸結合的辦法，將林業(yè)建設的經(jīng)營(yíng)性和非經(jīng)營(yíng)性項目分開(kāi)，對有經(jīng)濟效益的項目實(shí)行有償使用，采取貸款制度，對非經(jīng)營(yíng)性的項目實(shí)行撥款制度。
4。價(jià)格和價(jià)值的背離，一直影響著(zhù)林業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟效益。林業(yè)是一個(gè)特殊行業(yè)，如果實(shí)行貸款制度，建議國家在木材產(chǎn)品的價(jià)格上采取特殊的政策，即放開(kāi)價(jià)格的政策。這樣一方面遵循了價(jià)值規律，使企業(yè)增強生產(chǎn)發(fā)展的活力，提高企業(yè)的還款能力，另一方面可抑制木材市場(chǎng)供大于求的矛盾，叢而達到控制森林資源消耗，進(jìn)而擴大森林資源的目的。
投資管理制度8
第一條總則
1、為加強對公司檔案的管理，有效搜集、保管和利用各類(lèi)檔案，提高檔案綜合管理水平，根據國家有關(guān)法律法規，并結合公司實(shí)際情況，特制定本制度。
2、本制度所稱(chēng)的公司檔案是指公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中直接形成的，具有保存價(jià)值的合同、文件、客戶(hù)資料、會(huì )議紀要、人事檔案名冊、帳冊、憑證、報表、證件等各種文件材料。
3、公司檔案工作堅持集中統一管理的原則。
第二條檔案管理體制
1、公司設置檔案室，歸屬行政辦公室管理。配備檔案管理人員，負責協(xié)調、組織、管理公司檔案工作。
2、公司檔案管理人員，負責公司所有檔案資料的整理和歸檔工作。
3、檔案管理員在負責收集、整理、分類(lèi)、鑒定、保管各類(lèi)檔案的同時(shí)，需按規定編制各類(lèi)檢索表單，確保檔案的完整有序管理；
第三條檔案資料的形成和歸檔
1、凡公司在各項業(yè)務(wù)工作中形成的具有保存價(jià)值的文件材料，都必須按歸檔時(shí)間要求交由行政辦公室歸檔，各部門(mén)和個(gè)人不得據為己有。
2、對歸檔文件材料的基本要求：
�。�1）歸檔的文件材料必須完整、系統、準確，各項簽字手續完備；
�。�2）應永久、長(cháng)期保存的'文件，如用易于褪變材料書(shū)寫(xiě)的，要予以復制，復制件附于原件后一并歸檔；
�。�3）整理歸檔文件材料所使用的書(shū)寫(xiě)材料、紙張、裝訂材料、裝具等要符合檔案保護要求。
3、檔案歸檔時(shí)間要求：
�。�1）各類(lèi)政府部門(mén)的批復、復函等原始文件材料必須及時(shí)歸檔；
�。�2）各部門(mén)在各項業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的文件材料，相關(guān)審批材料、客戶(hù)資料等須在本單業(yè)務(wù)合同簽訂后3個(gè)工作日內，將應歸檔的所有文件材料向檔案室歸檔；
�。�3）各類(lèi)文件材料歸檔份數一般為一式一份，重要的、利用頻繁的和有專(zhuān)門(mén)需要的可視需要程度適當增加份數。
第四條檔案保管
1、檔案室接收檔案要認真驗收并辦理交接手續。
2、要定期進(jìn)行庫藏檔案的清理、核對工作，做到賬、物相符。對破損或載體變質(zhì)的檔案要及時(shí)進(jìn)行修復。庫藏檔案因移交、作廢、遺失等注銷(xiāo)賬卡時(shí)，要查明原因并保存記錄。
第五條檔案銷(xiāo)毀
銷(xiāo)毀檔案必須嚴格、嚴肅、慎重。銷(xiāo)毀前要編制清冊，提出銷(xiāo)毀報告，經(jīng)公司領(lǐng)導審批后方可銷(xiāo)毀。銷(xiāo)毀檔案時(shí)要嚴格執行保密規定，銷(xiāo)毀清冊要永久保存。
第六條檔案的借閱和利用
1、檔案查閱、復印、外調，必須嚴格執行報批手續；
2、檔案查閱或外調，需填寫(xiě)《檔案查閱、外調審批單》，按程序批準后予以查閱或外調并如期歸還。
3、借出和歸還檔案時(shí)，應辦理清點(diǎn)手續，由檔案員和借閱者當面核對清楚。
4、檔案歸還時(shí)應保證檔案材料的清潔、完整、安全，不得殘缺、隨意折疊、拆散、剪裁，嚴禁對檔案隨意更改、涂寫(xiě)。
5、凡公司領(lǐng)導開(kāi)會(huì )形成的重要會(huì )議紀要、公司發(fā)展規劃、合作意向、評估材料等，未經(jīng)公司領(lǐng)導批準不得借閱。
6、財務(wù)會(huì )計檔案，只準公司財務(wù)、會(huì )計人員查閱，其他人要查閱，需經(jīng)副總經(jīng)理以上領(lǐng)導批準。
7、未經(jīng)公司領(lǐng)導授權，任何部門(mén)或個(gè)人無(wú)權公開(kāi)檔案。
第七條、附則
1、本制度所配套的相關(guān)表單附后
2、本制度自正式下發(fā)之日起執行。
泉州市XX投資有限公司
投資管理制度9
保利地產(chǎn)投資管理制度
第三十一條 公司實(shí)行統一的投資管理制度,各級公司的房地產(chǎn)業(yè)項目投資、股權投資、委托理財、風(fēng)險投資等統一由股份公司股東大會(huì )、董事會(huì )按各自權限審批。
第三十二條公司的投資應符合國家法律法規的規定和國家產(chǎn)業(yè)政策,符合公司的發(fā)展戰略要求和現有條件,符合成本效益原則,有利于提高經(jīng)濟效益。
第三十三條 股份公司董事會(huì )有權批準在最近經(jīng)審計總資產(chǎn)50%以?xún)鹊姆康禺a(chǎn)項目投資,公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)30%以?xún)鹊?股權投資以及不超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的風(fēng)險投資(期貨和其他衍生金融工具投資)。超過(guò)上述標準的投資需經(jīng)股東大會(huì )批準。
第三十四條 為了控制投資風(fēng)險,保證投資項目的經(jīng)濟效益,相關(guān)公司的經(jīng)營(yíng)班子應對擬投資項目的可行性進(jìn)行充分研究論證,并提出可行性報告報董事會(huì )或股東大會(huì )立項、審查和決策,重大投資項目應組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評審。具體投資決策程序由公司的相關(guān)管理制度規定。
第三十五條 經(jīng)批準的投資項目,相關(guān)公司及時(shí)組織實(shí)施,嚴格按照項目的可行性研究報告、投資實(shí)施方案以及股東大會(huì )、董事會(huì )審批意見(jiàn)落實(shí)項目投資節點(diǎn)計劃,加強項目開(kāi)發(fā)管理,采取有效措施嚴格控制成本,確保預期經(jīng)濟效益的按時(shí)實(shí)現。
第三十六條 項目投資結束后,具體實(shí)施投資的公司應對項目的經(jīng)濟效益進(jìn)行后評估。
第三十七條 公司通過(guò)并購、注資等方式進(jìn)行股權投資或取得其他公司的控制權時(shí),應對目標企業(yè)進(jìn)行盡職調查,并聘請中介機構進(jìn)行審計和評估,以經(jīng)審計評估后的價(jià)值作為定價(jià)的參考依據。
投資管理制度10
第一條為規范大連康輝國際旅行社有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"公司"）的投資、擔保，使投資、擔保行為規范化、制度化、科學(xué)化，規避和減少決策風(fēng)險，維護公司和全體股東合法權益，根據有關(guān)法律法規及《大連康輝國際旅行社有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"《公司章程》"）的規定，制定本制
本制度的決策行為應遵循以下基本原則：
�。ㄒ唬┳袷貒曳煞ㄒ幒汀豆菊鲁獭返挠嘘P(guān)規定；
�。ǘ┚S護公司和全體股東的利益，爭取效益的最大化；
�。ㄈ┓瞎景l(fā)展戰略，符合國家行業(yè)政策，發(fā)揮和加強公司的競爭優(yōu)勢；
�。ㄋ模┎扇徤鲬B(tài)度，規模適度，量力而行，對實(shí)施過(guò)程進(jìn)行相關(guān)的風(fēng)險管理，兼顧風(fēng)險和收益的平衡；
�。ㄎ澹┮幏痘�、制度化、科學(xué)化，必要時(shí)咨詢(xún)外部專(zhuān)家。
第一章：投資管理制度
第二條投資行為：本制度所稱(chēng)投資是指為獲取未來(lái)收益而預先支付一定數量的貨幣、實(shí)物或出讓權利的行為
企業(yè)的對外投資按投資回收期的長(cháng)短可分為短期投資和長(cháng)期投資。
短期投資，是指能夠隨時(shí)變現并且持有時(shí)間不準備超過(guò)1年(含1年)的投資，包括股票、債券、基金等。
長(cháng)期投資，是指除短期投資以外的投資，包括持有時(shí)間準備超過(guò)1年(不含1年)的各種股權性質(zhì)的投資、不能變現或不準備隨時(shí)變現的債券、長(cháng)期債權投資和其他長(cháng)期投資。
第三條投資權限：短期投資可由總經(jīng)理審定并批準執行，但金額超過(guò)200萬(wàn)以上600萬(wàn)以下的必須報董事會(huì )批準，超過(guò)600萬(wàn)的，由股東大會(huì )三分之二股東通過(guò)；長(cháng)期投資一律由總經(jīng)理審定，上報董事會(huì )批準，金額超過(guò)600萬(wàn)以上的，由股東大會(huì )三分之二股東通過(guò)。
第四條投資前應成立投資項目管理小組．管理小組由總經(jīng)理辦公室、財務(wù)部和相關(guān)專(zhuān)家組成，投資項目上必須有管理小組負責人的簽字。
第五條公司對外短期投資應遵守國家的法律、法規，充分利用企業(yè)閑置資金，投資總額不得超過(guò)企業(yè)資產(chǎn)的15%
第六條公司對外進(jìn)行長(cháng)期投資應遵守國家的法律、法規，但投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的'30%。
第七條投資管理：短期投資由投資項目管理小組適當做出投資報告說(shuō)明可行性；進(jìn)行長(cháng)期投資之前，應由投資項目管理小組進(jìn)行投資立項的前期調查和可行性研究，包括投資環(huán)境、投資機會(huì )、投資收益和投資風(fēng)險的分析。對每一個(gè)投資項目方案，均應編制預期現
1.投資方案的凈現值
2.投資方案的內部報酬率
3.投資方案的回收期
投資項目小組應將投資項目可行性研究報告報送公司總經(jīng)理審批后實(shí)施。公司章程規定需報經(jīng)公司董事會(huì )的，經(jīng)董事會(huì )討論后，由董事長(cháng)簽字生效。公司章程規定由股東大會(huì )決金流量表，通過(guò)考核以下指標，篩選出最佳投資方案：會(huì )議的，股東大會(huì )三分之二股東數通過(guò)。
第八條公司投資項目實(shí)行項目負責人制,項目負責人為投資項目的責任人,由公司總經(jīng)理任命。
第九條項目負責人應按已批準的項目投資實(shí)施方案,制定項目投資實(shí)施計劃,并嚴格按照計劃規定和要求實(shí)施。
第二章：擔保管理制度
第十條擔保行為：本制度所述的對外擔保系指公司以第三人的身份為債務(wù)人對于債權人所負的債務(wù)提供擔保，當債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，由公司按照約定履行債務(wù)或者承擔責任的行為。
第十一條擔保權限：公司應嚴格控制為他人提供擔保，必須提供擔保的事項需按照決策權限由股東大會(huì )或董事會(huì )審議批準。公司股東大會(huì )可以在不違反現有法律法規的前提下，決定公司一切擔保事項。
第十二條本公司對外擔保一般可由董事會(huì )作出決議，須經(jīng)股東大會(huì )審批的對外擔保，包括下列情形：
一：公司對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30％以后提供的任何擔保；
二：為資產(chǎn)負債率超過(guò)50%的擔保對象提供的擔保
三：對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保
四：公司在一年內擔保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計資產(chǎn)總額30％的
第十三條為減小企業(yè)風(fēng)險，由董事會(huì )做出擔保決議的，必須由出席董事會(huì )的董事三分之二通過(guò)；由股東大會(huì )做出擔保決議的，必須由出席股東大會(huì )的股東三分之二通過(guò)
第十四條擔保管理:任何擔保均應訂立書(shū)面合同，并應按照公司內部管理規定妥善保管。
第十五條公司應當完善內部控制制度，未經(jīng)公司股東大會(huì )或者董事會(huì )決議通過(guò)，董事、總經(jīng)理以及公司的分支機構不得擅自代表公司簽訂擔保合同
第十六條擔保決策做出前，應當充分掌握債務(wù)人的資信狀況，對該擔保事項的利益和風(fēng)險進(jìn)行詳盡分析，編制風(fēng)險評價(jià)報告，提交公司相關(guān)決策部門(mén)
第十七條擔保合同訂立后，應及時(shí)通報董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)部門(mén)等。
第十八條擔保合同應當定期匯總，編制擔保清單，并定期跟蹤被擔保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。
第十九條當出現被擔保人債務(wù)到期后十五個(gè)工作日內未履行還款義務(wù)，或是被擔保人破產(chǎn)、清算、債權人主張擔保人履行擔保義務(wù)等情況時(shí)，公司有義務(wù)及時(shí)了解被擔保人的債務(wù)償還情況，并在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息。
第二十條公司為債務(wù)人履行擔保義務(wù)后，應當采取有效措施向債務(wù)人追償，并將追償情況及時(shí)披露。
第二十一條公司董事、總經(jīng)理或其他人員未按規定程序擅自越權簽訂的擔保合同，對公司造成損害的，相關(guān)責任人應承擔相應的法律責任。
第二十二條公司對擔保事項的信息披露違反法律法規、相關(guān)規范性文件及公司有關(guān)規章制度規定的，公司及相關(guān)責任人應承擔相應的法律責任。
投資管理制度11
1、集團及所屬公司對外投資，必須經(jīng)有關(guān)部門(mén)評估論證后，逐級上報總裁辦簽署意見(jiàn)，經(jīng)總裁辦批準后才執行。未經(jīng)總裁辦審批，任何公司、部門(mén)均不得以任何方式對外投資。
2、財務(wù)部會(huì )同各主管部門(mén)按投資協(xié)議監控投資回報，對投資效益做出評價(jià)，未經(jīng)總裁辦批準，任何其他部門(mén)無(wú)權減免投資回報。
3、各所屬公司必須在工商局注冊三十天內向集團公司財務(wù)部提交批準證書(shū)、營(yíng)業(yè)執照、合同、章程等文件復印件。公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期間，投資人增資、轉讓投資權益或改變合作條件，需經(jīng)總裁辦批準。在辦完相關(guān)法律文件后，向集團公司財務(wù)部提交變更文件復印件。
4、集團分公司開(kāi)業(yè)或投資要有會(huì )計師事務(wù)所的注冊會(huì )計師的驗資證明和銀行送款回執。
投資管理制度12
第一章、總則
第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì )公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結構，切實(shí)保護投資者（特別是社會(huì )公眾投資者）的合法權益，形成公司與投資者之間長(cháng)期、穩定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續發(fā)展能力，實(shí)現公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）及其他有關(guān)規定，特制定本制度。
第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流，并運用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實(shí)現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的戰略管理行為。
第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應體現公平、公正、公開(kāi)原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。
第四條、投資者關(guān)系管理的目的
�。ㄒ唬┬纬晒九c投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。
�。ǘ┙⒎�定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長(cháng)期的市場(chǎng)支持。
�。ㄈ┬纬煞⻊�(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。
�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統一的投資理念。
�。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。
第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則
�。ㄒ唬┏浞峙缎畔⒃瓌t。除強制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
�。ǘ┖弦幣缎畔⒃瓌t。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門(mén)、深證券交易所對上市公司信息披露的規定，保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密，一旦出現泄密的情形，公司應當按有關(guān)規定及時(shí)予以披露。
�。ㄈ┩顿Y者機會(huì )均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
�。ㄋ模┱\實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應客觀(guān)、真實(shí)和準確，避免過(guò)度宣傳和誤導。
�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
�。┗�(dòng)溝通原則。公司應主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應注意尚未公布信息及內部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關(guān)的內幕交易。除非得到明確授權并經(jīng)過(guò)培訓，公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章、投資者關(guān)系管理的內容和方式
第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：
�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊和潛在投資者）。
�。ǘ┳C券分析師及行業(yè)分析師。
�。ㄈ┴斀�(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。
�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問(wèn)。
�。ㄎ澹┳C券監管機構等相關(guān)政府部門(mén)。
�。┢渌嚓P(guān)個(gè)人和機構。
第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內容包括：
�。ㄒ唬┕镜陌l(fā)展戰略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規劃、競爭戰略、市場(chǎng)戰略和經(jīng)營(yíng)方針等。
�。ǘ┓ǘㄐ畔⑴都捌湔f(shuō)明，包括定期報告和臨時(shí)公告和年度報告說(shuō)明會(huì )等。
�。ㄈ┕疽婪ǹ梢耘兜慕�(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、股利分配、管理模式及變化等。
�。ㄋ模┕疽婪ǹ梢耘兜闹卮笫马�，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。
�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設。
�。┕镜钠渌嚓P(guān)信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
�。ㄒ唬┌ǘㄆ趫蟾婧团R時(shí)公告。
�。ǘ┠甓葓蟾嬲f(shuō)明會(huì )。
�。ㄈ┕蓶|大會(huì )。
�。ㄋ模┕揪W(wǎng)站。
�。ㄎ澹┓治鰩煏�(huì )議和說(shuō)明會(huì )。
�。┮粚σ粶贤�。
�。ㄆ撸┼]寄資料。
�。ò耍╇娫�(huà)咨詢(xún)。
�。ň牛⿵V告、宣傳單或者其他宣傳材料。
�。ㄊ┟襟w采訪(fǎng)和報道。
�。ㄊ唬┈F場(chǎng)參觀(guān)。
�。ㄊ┢渌现袊C監會(huì )、深證券交易所相關(guān)規定的方式。
公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十條、根據法律、法規和《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的有關(guān)規定，公司應披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監會(huì )指定的`報刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀(guān)獨立報道。公司應及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時(shí)可適當回應。
第十一條、公司應豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內容，并將歷史信息與當前信息以顯著(zhù)標識加以區分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十二條、公司應努力為中小股東參加股東大會(huì )創(chuàng )造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十三條、公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責人是公司董事長(cháng)。公司董事會(huì )是公司投資者關(guān)系管理的決策機構，負責制定投資者關(guān)系管理的制度，并負責檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運行情況。
第十五條、董事會(huì )秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門(mén)，由董事會(huì )秘書(shū)領(lǐng)導，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：
�。ㄒ唬┤媪私夤靖鞣矫媲闆r。
�。ǘ┚哂辛己玫闹R結構和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會(huì )計等相關(guān)法律、法規和證券市場(chǎng)運作機制。
�。ㄈ┚哂辛己玫臏贤ê蛥f(xié)調能力。
�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸�、誠實(shí)信用。
�。ㄎ澹蚀_掌握投資者關(guān)系管理的內容及程序等。
經(jīng)董事長(cháng)授權，董事會(huì )秘書(shū)根據需要可以聘請專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系工作機構協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十六條、投資者關(guān)系管理部門(mén)包括的主要職責如下：
�。ㄒ唬┬畔贤ǎ焊鶕�、法規、《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規定，及時(shí)、準確地進(jìn)行信息披露；根據公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì )及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪(fǎng)等方式回答投資者的咨詢(xún)。
�。ǘ┒ㄆ趫蟾妫喊甓葓蟾�、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。
�。ㄈ┗I備會(huì )議：籌備年度股東大會(huì )、臨時(shí)股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議，準備會(huì )議材料。
�。ㄋ模┓治鲅芯�。統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動(dòng)情況；持續關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì )及管理層。
�。ㄎ澹贤ㄅc聯(lián)絡(luò )。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì )等會(huì )議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún)；接待投資者來(lái)訪(fǎng)，與機構投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò )，提高投資者對公司的參與度。
�。┕碴P(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。
�。ㄆ撸┟襟w合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪(fǎng)報道。
�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò )信息平臺建設：在公司網(wǎng)站中設立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢(xún)。
�。ň牛┪C處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。
�。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。
第十七條、公司設置專(zhuān)線(xiàn)投資者咨詢(xún)電話(huà)、傳真電話(huà)，確保與投資者之間的溝通暢通，并責成專(zhuān)人接聽(tīng)，回答投資者對公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢(xún)。當公司投資者咨詢(xún)電話(huà)變更時(shí)應及時(shí)公告變更后的咨詢(xún)電話(huà)。
第十八條、對于上門(mén)來(lái)訪(fǎng)的投資者，公司投資證券部派專(zhuān)人負責接待。接待來(lái)訪(fǎng)者前應請來(lái)訪(fǎng)者配合做好投資者和來(lái)訪(fǎng)者的檔案記錄，并請來(lái)訪(fǎng)者簽署相關(guān)承諾書(shū)，建立規范化的投資者來(lái)訪(fǎng)檔案。
第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì )秘書(shū)審核后方能對外發(fā)布。
第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪(fǎng)報道的媒體應提前將采訪(fǎng)計劃報董事會(huì )秘書(shū)審核確定后方可接受采訪(fǎng)，擬報道的文字資料應送董事會(huì )秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對外宣傳。
第二十一條、在公共關(guān)系維護方面，公司應與證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司等相關(guān)部門(mén)建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司關(guān)注的問(wèn)題，并將相關(guān)意見(jiàn)傳達至公司董事、監事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。
第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門(mén)、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)及相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構發(fā)表投資價(jià)值分析報告的，刊登該投資價(jià)值分析報告時(shí)應在顯著(zhù)位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應當在年度報告披露后10日內舉行年度報告說(shuō)明會(huì )，公司董事長(cháng)（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責人、獨立董事（至少1名）、董事會(huì )秘書(shū)、保薦代表人應出席說(shuō)明會(huì )，會(huì )議包括以下內容：
�。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。
�。ǘ┕景l(fā)展戰略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。
�。ㄈ┕矩攧�(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)及其變化趨勢。
�。ㄋ模┕驹跇I(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問(wèn)題。
公司應至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報告說(shuō)明會(huì )的通知，公告內容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò )）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門(mén)負責人和公司控股子公司負責人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓，在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應舉行專(zhuān)門(mén)的培訓活動(dòng)。
第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應包括以下內容：
�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。
�。ǘ┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬热荨?/p>
�。ㄈ┪垂_(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責任承擔（如有）。
�。ㄋ模┢渌麅热�。
第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、路演前，公司應事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的（弘投資），公司應拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規和規則規定應披露的重大信息，應及時(shí)向全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司報告，并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。
第三十條、公司及相關(guān)當事人發(fā)生下列情形時(shí)，應及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉：
�。ㄒ唬┕净蚱鋵�(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員受到中國證監會(huì )行政處罰或者全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司公開(kāi)譴責的。
�。ǘ┙�(jīng)全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司考評信息披露不合格的。
�。ㄈ┢渌樾�。
第三章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關(guān)規定執行。
第三十二條、本制度由公司董事會(huì )負責修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
投資管理制度13
房地產(chǎn)公司投資管理部部門(mén)職責
投資管理部是負責公司資產(chǎn)管理、對外投資項目管理和代表投資方對公司所投資企業(yè)進(jìn)行管理的部門(mén)。投資管理部向公司領(lǐng)導負責,具體職責如下:
1. 組織制定公司對外投資企業(yè)管理辦法(財務(wù)人事等專(zhuān)項職能管理辦法除外),負責公司對外投資企業(yè)的管理工作,維護公司利益;
2. 調查、收集、分析對外投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況,編制統計報表,撰寫(xiě)投資分析報告提供領(lǐng)導參考,并向對外投資企業(yè)反饋意見(jiàn);
3. 對公司外派人員進(jìn)行管理;
4. 調查、收集、分析公司投資的房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目的資金使用狀況、投資回收及投資收益等,撰寫(xiě)投資分析報告提供領(lǐng)導參考;
5. 建立并完善公司及對外投資企業(yè)資產(chǎn)管理制度,負責公司和對外投資企業(yè)資產(chǎn)的管理;
6. 負責辦理公司并協(xié)助對外投資企業(yè)辦理與企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的各方面的手續;
7. 負責對外投資企業(yè)投資項目的.備案,限額以上的投資報批工作以及對外投資企業(yè)購置、處理限額以上固定資產(chǎn)的審核工作;
8. 承辦公司領(lǐng)導交辦的其他工作。
投資管理制度14
第一章
總則
第一條
為規范本公司投資業(yè)務(wù)的運作和管理，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，根據國家法規、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。
第二條
本辦法所稱(chēng)投資業(yè)務(wù)，包括直接股權投資、并購投資、債權投資、結構性投資等。
本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據有關(guān)法律、法規和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進(jìn)行投資，以實(shí)現受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。
第三條
本辦法規范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，包括但不限于項目開(kāi)發(fā)與立項、立項項目的執行、項目投資決策、項目投資決策的執行、項目投資后的持續管理、投資項目退出等。
第二章
投資管理的內部機構設置
第四條
公司投資管理內部機構包括：董事會(huì )、投資決策委員會(huì )、總裁辦公會(huì )、投資管理部、風(fēng)險控制部、綜合管理部。
第五條
由總裁向董事會(huì )提交公司年度投資計劃，由總裁根據董事會(huì )決議組織實(shí)施。
第六條
公司投資決策委員會(huì )是公司投資業(yè)務(wù)的決策機構，其成員由董事會(huì )任命，受總裁直接領(lǐng)導，對總裁和董事會(huì )負責，根據總裁和董事會(huì )的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權范圍內對公司的投資進(jìn)行決策。
第七條
公司總裁辦公會(huì )負責對公司篩選的投資項目進(jìn)行初步判斷，對投資項目立項進(jìn)行決策，對投資項目的相關(guān)執行事項進(jìn)行審議。
第八條
投資管理部負責投資項目開(kāi)發(fā)、選擇、盡職調查、投資方案設計與談判、項目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負責制，每一項目指派專(zhuān)職投資經(jīng)理，承擔具體工作。
第九條
風(fēng)險控制部負責投資業(yè)務(wù)的合規審查及風(fēng)險控制審查。風(fēng)險控制部監督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，對投資項目進(jìn)行法律合規審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險審查，并提出相應的風(fēng)險控制意見(jiàn)；確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合法性。
第十條
綜合管理部負責投資項目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會(huì )的會(huì )議籌備以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。
第三章
項目開(kāi)發(fā)
第十一條
公司獲得項目資源信息后，應當登記相關(guān)項目資源信息，包括信息來(lái)源、項目基本情況、項目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。
第十二條
投資總監根據項目資源信息，組織投資管理部就項目信息進(jìn)行初步判斷，并將結果報告總裁復審。如認為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項目開(kāi)發(fā)負責人”）負責跟蹤并進(jìn)行初步盡職調查。
第十三條
項目開(kāi)發(fā)負責人定期對項目開(kāi)發(fā)情況做出總結，報投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱。
第三章
項目立項
第十四條
投資項目由總裁辦公會(huì )決定是否立項。
第十五條
項目開(kāi)發(fā)負責人根據初步盡職調查情況，形成《投資項目可行性報告》�！锻顿Y項目可行性報告》應當對下列事項做出初步判斷：
�。�1）投資項目是否符合公司的投資理念；
�。�2）投資項目是否屬于公司設定投資對象范圍；
�。�3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結構進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；
�。�4）投資項目是否具備投資價(jià)值。
第十六條
進(jìn)入立項階段的項目，項目開(kāi)發(fā)負責人應當及時(shí)向投資總監提交《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》。
第十七條
投資總監收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》后，投資總監應對項目做出評價(jià)，將《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》及其評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第十八條
對擬提請立項的投資項目，風(fēng)險控制部組織相關(guān)人員結合項目的《投資項目可行性報告》，對提請立項的潛在投資項目的合規風(fēng)險進(jìn)行審查和風(fēng)險評價(jià)，形成《投資項目立項合規風(fēng)險報告》，提交風(fēng)險控制總監，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目立項合規風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監評審意見(jiàn)提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì )。
第十九條
總裁收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目立項合規風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監評審意見(jiàn)后，應當及時(shí)召開(kāi)總裁辦公會(huì )，并根據《總裁辦公會(huì )議事規則》對該立項申請予以審議，并在五個(gè)工作日內做出決議。
第二十條
總裁辦公會(huì )對投資項目立項的決議可以是：批準立項、暫緩立項和不予立項三種。
�。�1）對于批準立項的，總裁辦公會(huì )應當對該項目的操作提出相應的約束條件和對后續工作提出指導性意見(jiàn)。
�。�2）對于總裁辦公會(huì )認為相關(guān)決策信息尚不完整或立項條件尚不成熟的，總裁辦公會(huì )可以決定暫緩立項。對于暫緩立項的，該項目開(kāi)發(fā)工作繼續進(jìn)行。項目開(kāi)發(fā)負責人可以適時(shí)按前述程序再次提請立項申請。
�。�3）對于總裁辦公會(huì )決定不予立項的開(kāi)發(fā)項目，該項目開(kāi)發(fā)工作終結。由項目開(kāi)發(fā)負責人編制《項目開(kāi)發(fā)總結》，報投資總監、總裁審閱并將項目資料歸檔。
第五章
立項項目的.執行
第二十一條
項目批準立項后應成立項目組，項目組由投資經(jīng)理負責，項目組對擬投資對象開(kāi)展盡職調查，并組織相關(guān)中介機構進(jìn)場(chǎng)工作。
第二十二條
項目組對擬投資對象的盡職調查的方式包括但不限于調查問(wèn)卷、內外部相關(guān)資料搜集、現場(chǎng)調查、內外部相關(guān)人士訪(fǎng)談、購買(mǎi)專(zhuān)業(yè)機構或人士的相關(guān)服務(wù)或報告等，盡職調查結束項目組應當形成《盡職調查報告》。
第二十三條
投資經(jīng)理應收集從項目立項階段開(kāi)始的全部項目資料并形成工作底稿，完成盡職調查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。
第二十四條
對擬投資企業(yè)可聘請會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行審計，必要時(shí)可以聘請律師事務(wù)所擔任法律顧問(wèn)，并對項目出具法律意見(jiàn)書(shū)。會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報酬的確定應經(jīng)總裁辦公會(huì )批準。
第二十五條
項目負責人應當根據《盡職調查報告》、中介機構報告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續管理等形成《投資項目建議書(shū)》，提交投資總監，投資總監對項目進(jìn)行評價(jià)并將《投資項目建議書(shū)》及評價(jià)意見(jiàn)提交總裁辦公會(huì )，由總裁辦公會(huì )進(jìn)行評價(jià)并提出意見(jiàn)。
第二十六條
項目組應當根據總裁辦公會(huì )的意見(jiàn)展開(kāi)與擬投資企業(yè)的談判，談判結果應及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監匯報，并得到相應指導意見(jiàn)。
第二十七條形成初步談判結果后，應當即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險控制部負責起草相關(guān)交易之法律文件。
第二十八條在盡職調查和談判過(guò)程中，根據項目需要，可召開(kāi)一次或多次的項目討論會(huì )，就項目?jì)r(jià)值、風(fēng)險、方案等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行討論。項目討論會(huì )可以由項目負責人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導召集。
第二十九條項目負責人如認為該項目不能實(shí)現原有投資目標或無(wú)法按既定條件達成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項項目的執行。項目負責人提出終止申請，應詳細說(shuō)明理由，編制《已立項項目終止申請》并由投資總監提交總裁辦公會(huì )，總裁辦公會(huì )做出是否終止的決定。
第三十條
對于決定予以終止的項目，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。
第六章
項目投資決策
第三十一條投資決策委員會(huì )對是否進(jìn)行項目投資作出決策。
第三十二條提請投資決策的項目必須同時(shí)滿(mǎn)足以下基本條件：
�。�1）已完成盡職調查；
�。�2）已完成項目可行性論證，具有投資價(jià)值；
�。�3）已與潛在被投資項目或企業(yè)就交易結構和商業(yè)條件達成基本一致意見(jiàn)。
第三十三條
對于提請投資決策的項目，項目組應當提交《項目投資決策申請》�！俄椖客顿Y決策申請》的內容包括：
�。�1）項目立項執行過(guò)程回顧；
�。�2）需要提請特別關(guān)注的關(guān)鍵事項；
�。�3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；
�。�4）其他需要說(shuō)明的事項。
第三十四條項目負責人將《項目投資決策申請》、《投資項目建議書(shū)》、《盡職調查報告》、中介機構的報告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統稱(chēng)“投資決策申請文件”）提交投資總監，投資總監應對項目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件及評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第三十五條
對擬提請投資決策的項目，風(fēng)險控制部應當組織相關(guān)人員對該項目進(jìn)行合規審查，并向風(fēng)險控制總監提交《投資項目合規風(fēng)險報告》，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，風(fēng)險控制主管副總裁將項目投資方案及《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)提交至總裁。
第三十六條
總裁收到投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)后，應召集總裁辦公會(huì )應對項目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì )。
第三十七條
投資決策委員會(huì )主席召集投資決策委員會(huì )會(huì )議，并由投資決策委員會(huì )秘書(shū)負責準備投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)等會(huì )議文件。
第三十八條
投資決策委員會(huì )根據《投資決策委員會(huì )議事規則》對投資項目進(jìn)行審議。
第三十九條
投資決策委員會(huì )對投資決策的決議可以是：批準投資、不予投資和暫緩表決三種。
�。�1）投資決策委員會(huì )審議通過(guò)批準投資的，由總裁負責組織實(shí)施。
�。�2）對于投資決策委員會(huì )設定約束的決定不予投資的項目，該項目終結。項目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合事務(wù)部組織歸檔。
�。�3）對于投資決策委員會(huì )暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì )表決。
第七章
項目投資的執行
第四十條
在公司做出投資決議之后，由總裁負責組織實(shí)施。
第四十一條
對于批準投資的項目，項目組應當按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現重大變化，應按上節有關(guān)規定重新履行投資決策程序。
第四十二條
最終談判達成一致，項目組應對相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險控制部門(mén)確認后，報投資總監、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險控制總監、風(fēng)險控制主管副總裁、總裁審查批準，相關(guān)交易法律文件應當由董事長(cháng)或授權總裁簽署。
第四十三條
相關(guān)交易法律文件生效后，項目負責人提出申請，公司財務(wù)總監根據申請進(jìn)行復核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項的劃轉事宜。
第四十四條
項目組應當及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規定，取得投資項目的股權或債權及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續。
第四十五條
項目投資執行后，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱后，連同所有項目資料文件由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。
第八章
投資后的管理
第四十六條
投資管理部應當根據《投資項目建議書(shū)》中載明的投資后持續管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專(zhuān)門(mén)項目負責人跟蹤投資項目、落實(shí)投資后續管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。
第四十七條
風(fēng)險控制部應指派相關(guān)專(zhuān)職人員跟蹤項目投資后的后續管理，并及時(shí)做出合規風(fēng)險提示。
第四十八條項目投資后的持續管理主要通過(guò)參加股東會(huì )行使股東表決權、委派董事參加董事會(huì )或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專(zhuān)門(mén)人員監督控制項目有關(guān)財務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開(kāi)股東大會(huì )、董事會(huì )或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項目負責人應當就相關(guān)議題形成《項目投資后續管理意見(jiàn)》，詳細說(shuō)明建議公司采用的意見(jiàn)，提交投資總監。
第四十九條投資總監應對《項目投資后持續管理意見(jiàn)》做出評價(jià)，并將《項目投資后持續管理意見(jiàn)》及評審意見(jiàn)提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十條
風(fēng)險控制部應當組織相關(guān)專(zhuān)職人員對提請審議的意見(jiàn)進(jìn)行合規審查，形成《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》，并提交至風(fēng)險控制總監，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。
風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》及風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)提交至總裁。
第五十一條
總裁收到《項目投資后持續管理意見(jiàn)》、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)后，應召開(kāi)總裁辦公會(huì )對該意見(jiàn)予以審議并做出決策。
第五十二條
公司委派的在被投資企業(yè)擔任董事或其他職務(wù)的人員，在執行職務(wù)時(shí)必須嚴格按照相關(guān)決議意見(jiàn)執行。公司對被投資企業(yè)行使股東權利時(shí)，由總裁或授權代表作為股東代表行使表決權。
第五十三條項目負責人應當對自己負責的已投資項目的后續管理情況定期做出總結，報總裁、投資總監審閱。
第九章
投資項目的退出
第五十四條
投資決策委員會(huì )對是否進(jìn)行項目退出作出決策。
第五十五條
總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監或項目負責人認為投資已經(jīng)達到預期目標或合適退出時(shí)機時(shí)，應當由項目負責人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內容包括：
�。�1）退出方式；
�。�2）退出時(shí)機的選擇，以及操作計劃；
�。�3）項目損益的預測；
�。�4）其他需要揭示的信息。
第五十六條
投資總監應對《投資退出方案》，做出評價(jià)，并將《投資退出方案》及評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十七條
總裁收到《投資退出方案》及投資總監評審意見(jiàn)后，應當召總裁辦公會(huì )對該意見(jiàn)予以評價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì )。
第五十八條
投資決策委員會(huì )主席負責召集投資決策會(huì )，并由投資決策委員會(huì )秘書(shū)負責準備《投資退出方案》、投資總監評審意見(jiàn)、總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)等會(huì )議文件。
第五十九條
投資決策委員會(huì )根據《投資決策委員會(huì )議事規則》對投資退出進(jìn)行審議。
第六十條
投資決策委員會(huì )對項目退出的決議可以是：批準退出、不予退出和暫緩表決三種。
�。�1）投資決策委員會(huì )決定批準退出的，項目負責人按相關(guān)決議執行完成相關(guān)事項。
�。�2）對于投資決策委員會(huì )決定不予退出的，該項目繼續，項目負責人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。
�。�3）對于投資決策委員會(huì )暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì )表決。
第六十一條
投資退出執行過(guò)程中，如發(fā)生重大事件或變化，項目負責人應及時(shí)報告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監，并按總裁的決定執行�？偛谜J為必要時(shí)，召開(kāi)投資決策委員會(huì )進(jìn)行討論。
第六十二條
投資退出執行完畢，項目結束。由項目負責人編制《項目總結》，經(jīng)總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。
第六十三條
項目負責人應當定期對自己負責的項目投資退出的執行情況做出總結，報投資總監、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。
第十章
責任追究
第六十四條
公司投資管理部應定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現缺陷并改進(jìn)，其自查報告應及時(shí)報送公司領(lǐng)導及綜合管理部。
第六十五條
公司員工由于工作失職或違反本辦法規定，給公司帶來(lái)嚴重影響或損失的，公司將根據具體情況給予責任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責任人的法律責任。
第十一章
附則
第六十六條
本辦法由總裁辦公會(huì )制定，經(jīng)董事會(huì )批準后生效。
第六十七條
本制度由總裁辦公會(huì )負責解釋。
投資管理制度15
第一條為切實(shí)加強公司車(chē)輛管理，進(jìn)一步做好公司服務(wù)工作，確保車(chē)輛安全運行，根據國家有關(guān)法規規定，結合公司實(shí)際，制定本制度。
第二條日常管理
(一)車(chē)輛由行政部統一管理。員工根據情況確需用車(chē)，可到辦公室填寫(xiě)《用車(chē)申請單》，報請部門(mén)經(jīng)理審核，再交行政部審核。駕駛員憑《用車(chē)申請單》出車(chē)。
(二)主管副總批準后，駕駛員憑派用單出車(chē)，出車(chē)前要進(jìn)行出車(chē)登記，登記時(shí)間，出車(chē)路線(xiàn)，嚴格按照行車(chē)路線(xiàn)和目的地行車(chē)。
(三)駕駛員在使用途中，必須保持通訊24小時(shí)暢通。
(四)用車(chē)部門(mén)填寫(xiě)用車(chē)單，經(jīng)部門(mén)長(cháng)審核后交行政部。
(五)出車(chē)前進(jìn)行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車(chē)況，如車(chē)燈、水箱、剎車(chē)、輪胎、油等是否正常;3、核對公里數;4、替車(chē)時(shí)，加油量計入被替車(chē)輛油耗。
(六)嚴禁無(wú)照駕車(chē)、酒后駕車(chē)、帶病駕車(chē)。
(七)駕駛員對所駕車(chē)輛負保管的職責，經(jīng)證明有故意或過(guò)失的行為，造成所保管車(chē)輛有損害或丟失等后果，應負相應責任。
(八)嚴禁私人用車(chē)。不得私自將車(chē)輛交由他人駕駛，否則視情況給予嚴肅處理，逐漸達到車(chē)輛管理到人，責任一對一。
(九)保持車(chē)內清潔，禁止吸煙。
(十)依車(chē)輛的限載為準，乘員、載物均不得超載。
(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規，罰款由駕駛員自行負擔。
(十二)因違規被扣駕照或交納罰款外出的，按事假處理。
(十三)公司所有車(chē)輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車(chē)必須經(jīng)領(lǐng)導批準。燃油費、過(guò)路過(guò)橋費、司機補助費及其他費用均由用車(chē)人承付。
第三條安全管理
(一)公司車(chē)輛實(shí)行定人定車(chē)責任制，專(zhuān)人駕駛，禁止私自將車(chē)輛交他人駕駛。
(二)駕駛員應加強安全法律法規、安全知識和安全技能學(xué)習，牢固樹(shù)立安全第一意識，自覺(jué)遵守有關(guān)法律、法規和交通規則，禁止酒后駕駛，做到謹慎駕駛，確保安全。
(三)駕駛員應嚴格遵守車(chē)輛操作規程，加強對車(chē)輛的經(jīng)常性安全檢查，定期維護保養，嚴禁帶故障出車(chē)。
(四)駕駛員出車(chē)，必須帶齊有關(guān)證照。
(五)車(chē)庫和車(chē)輛須按規定配備有效的消防器材。
(六)任何時(shí)候、任何情況下，發(fā)生事故必須立即電話(huà)報告辦公室，并在回單位后寫(xiě)出書(shū)面情況報告。
(七)交通事故的處理。
a)事故發(fā)生后，應先保護現場(chǎng)并急救傷員，及時(shí)撥打122報案，立即與行政部聯(lián)絡(luò )，通知保險公司，以利于車(chē)險索賠。
b)因交通事故造成的車(chē)輛損壞、人身傷害、其他財產(chǎn)損失等，除保險公司賠償的部分外，差額部分根據交警部門(mén)處理結果，由使用者與公司共同負擔，使用者負擔視責任性質(zhì)而定。
(八)車(chē)輛被盜賠償。發(fā)生車(chē)輛被盜的，除向保險公司索賠部分賠償外，其余部分由當事人依據下列情況承擔相應的賠償責任。
a)因駕駛員個(gè)人原因，不能提供車(chē)輛證件，導致交警部門(mén)及保險公司拒絕受理，其經(jīng)濟損失由駕駛員承擔。
b)駕駛員擅自將車(chē)借給他人使用或私自用車(chē)，賠償車(chē)輛全部實(shí)際損失。
c)經(jīng)批準的`私事用車(chē)。
(九)車(chē)輛發(fā)生損壞時(shí)，除向保險公司索要部分賠償外，其余部分當事人分別承擔賠償責任。
a)班后不按規定地點(diǎn)停放車(chē)輛，由當事人全部承擔。
b)擅自將車(chē)輛借給他人使用或私自用車(chē)，由駕駛員全部承擔。
c)車(chē)輛因公停放在指定停車(chē)場(chǎng)地或在工廠(chǎng)內停車(chē)場(chǎng)地，發(fā)生相互碰撞損壞，由當事人或肇事者賠償。
第四條維修管理
(一)車(chē)輛實(shí)行定點(diǎn)維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經(jīng)批準后方可維修，由辦公室會(huì )同財務(wù)科負責結算維修費。汽車(chē)大修須經(jīng)辦公室認真調查核實(shí)后提出車(chē)輛維修計劃，報總經(jīng)理批準，按規定辦理維修報批手續。
(二)因公外出，途中車(chē)輛發(fā)現故障需臨時(shí)維修，須請示隨車(chē)領(lǐng)導同意后，方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據進(jìn)行費用核銷(xiāo)。凡未按要求、私自維修的，費用自行承擔。
第五條油料管理
(一)實(shí)行'統一管理、定點(diǎn)加油、分車(chē)核算、定時(shí)公布'制度，駕駛員持油卡加油。行政部直管車(chē)輛，油卡充值由財務(wù)人員購買(mǎi)，主卡由行政部管理。
(二)除長(cháng)途行車(chē)和特殊情況外，不得自行購買(mǎi)油料。外出途中購買(mǎi)油料須經(jīng)隨車(chē)領(lǐng)導簽字，辦公室審核后方可辦理報銷(xiāo)。
(三)駕駛員應建立行車(chē)記錄，如實(shí)記錄行車(chē)日期、時(shí)間、去處、事由、乘車(chē)人、里程、加油等情況，作為審核差旅費和有關(guān)費用報銷(xiāo)的依據。
第六條獎懲辦法
(一)對模范執行本制度，工作成績(jì)顯著(zhù)的駕駛員給予獎勵。
設立車(chē)輛安全獎。對安全行車(chē)無(wú)事故者，按每月50元標準給予獎勵，年終對照本規定由總經(jīng)理和財務(wù)部進(jìn)行綜合評比確認后，實(shí)施獎勵。
(二)對違反紀律及有關(guān)規定，造成不良后果者視情節輕重予以處理。
a)凡發(fā)生行車(chē)事故者，駕駛員需寫(xiě)出書(shū)面檢查，扣發(fā)駕駛員當月獎金。事故情節嚴重者，給予通報批評、調離崗位直至待開(kāi)除公司。
b)擅自出車(chē)發(fā)生事故，駕駛員承擔全部責任，并給予開(kāi)除處理。
c)駕駛員將車(chē)輛私自交他人駕駛發(fā)生事故，由該車(chē)駕駛員承擔一切責任，并給予開(kāi)除處理。
d)工作時(shí)間外，車(chē)輛未按指定地點(diǎn)停放，發(fā)現一次，扣發(fā)崗位補貼20元;造成損壞，損失費用全部由駕駛員承擔，并追究責任人相關(guān)責任。
e)未帶齊相關(guān)證件、違反交通法規，受到交警部門(mén)處罰，費用由責任人自理。丟失車(chē)輛證件、牌照及駕駛證的，駕駛員承擔全部證、照補辦費用。
f)酒后駕車(chē)發(fā)生事故，駕駛員承擔全部責任，并給予開(kāi)除處理。
g)駕駛員私自將油料外流，一經(jīng)發(fā)現，賠償三倍油料價(jià)值款，給予開(kāi)除處理，并在公司通報批評。
第七條個(gè)人用車(chē)
(一)如公司使用員工車(chē)輛外出，員工可向公司申請報銷(xiāo)油費等相關(guān)事項。
(二)員工因個(gè)人需要外出拜訪(fǎng)客人等情況，公司不予報銷(xiāo)個(gè)人油費。
第八條附則
(一)行政部對本制度實(shí)施情況進(jìn)行監督檢查。
(二)本制度解釋權、修改權歸公司，自公布之日起生效。
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