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證券工作計劃15篇(通用)
時(shí)光飛逝，時(shí)間在慢慢推演，我們的工作又邁入新的階段，來(lái)為以后的工作做一份計劃吧。好的計劃是什么樣的呢？以下是小編幫大家整理的證券工作計劃，歡迎閱讀與收藏。
證券工作計劃1
【關(guān)鍵詞】客戶(hù)經(jīng)理；傭金提成；績(jì)效考核；后續培訓
伴隨著(zhù)國家經(jīng)濟建設和證券市場(chǎng)的快速發(fā)展，證券公司客戶(hù)經(jīng)理已經(jīng)逐漸成為證券公司中具有舉足輕重地位的崗位。投資者經(jīng)常面對證券公司客戶(hù)經(jīng)理的拜訪(fǎng)和電話(huà)聯(lián)系。另外，投資者無(wú)論是在網(wǎng)上，還是在報刊雜志上，都會(huì )看到證券分析師在討論行情和股票，各種漲跌信息的碰撞無(wú)處不在。這些分析師并不全都是證券公司的后臺研發(fā)分析人員，有一些就是證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，一些客戶(hù)經(jīng)理有時(shí)也會(huì )在媒體上發(fā)表對大盤(pán)和個(gè)股的看法。本文將介紹證券公司的客戶(hù)經(jīng)理工作性質(zhì)，客戶(hù)經(jīng)理制度的現狀，及對有志于從事客戶(hù)經(jīng)理職業(yè)的求職者提出幾點(diǎn)建議，也為證券公司完善客戶(hù)經(jīng)理制度提出幾點(diǎn)改善意見(jiàn)。
一、證券公司客戶(hù)經(jīng)理的工作性質(zhì)和管理現狀
證券公司客戶(hù)經(jīng)理是證券公司營(yíng)業(yè)部中的一個(gè)崗位。這個(gè)崗位的工作重心就是開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，維護老客戶(hù)。這個(gè)崗位需要的知識和技能除了一定的證券、期貨、外匯、黃金投資方面的理論知識和實(shí)際操作方法機能外，最主要的還是比較強的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)能力，也就是與客戶(hù)的交流和溝通能力。
有人說(shuō)過(guò)，“證券公司的客戶(hù)經(jīng)理就是穿著(zhù)西服的推銷(xiāo)員”，這話(huà)不無(wú)道理。無(wú)論是證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，還是各大商場(chǎng)的推銷(xiāo)員，其本質(zhì)都是相似的，都是希望通過(guò)自己熱情周到的服務(wù)，能夠使客戶(hù)買(mǎi)到稱(chēng)心如意的商品，進(jìn)而增加企業(yè)的銷(xiāo)售額，然后自己能夠獲得一定的提成獎金或銷(xiāo)售業(yè)績(jì)獎勵。所不同的是，商場(chǎng)銷(xiāo)售的商品是有型的貨物，而證券公司所銷(xiāo)售的“商品”是服務(wù)。這種服務(wù)包含著(zhù)幫助客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、為客戶(hù)解決交易過(guò)程中的問(wèn)題，以及向客戶(hù)提供各種投資建議等。這種服務(wù)也是一種“商品”，只不過(guò)它是無(wú)形的，客戶(hù)可以無(wú)償或有償的得到它的“宣傳海報”，也就是投資分析報告，然后參考這些分析報告進(jìn)行投資決策�？蛻�(hù)進(jìn)行證券交易，證券公司按照事先約定的傭金率向客戶(hù)收取傭金，這就是證券公司的“銷(xiāo)售額”，客戶(hù)經(jīng)理也能夠按照與證券公司的約定獲得一定比例的傭金提成。
�。ㄒ唬┳C券公司營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理管理模式
證券公司營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)經(jīng)理的管理模式分為依托公司研發(fā)團隊的客戶(hù)經(jīng)理管理模式和單一的客戶(hù)經(jīng)理管理模式。
1、依托公司研發(fā)團隊的客戶(hù)經(jīng)理管理模式
這種模式雖然沒(méi)有將客戶(hù)經(jīng)理和研發(fā)人員整合為團隊，但是已經(jīng)要求研發(fā)面向一線(xiàn)，充分配合客戶(hù)經(jīng)理的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)工作，提供專(zhuān)門(mén)的報告或者業(yè)務(wù)支持。營(yíng)業(yè)部組成幾個(gè)營(yíng)銷(xiāo)團隊，這個(gè)營(yíng)銷(xiāo)團隊里的所有人都是客戶(hù)經(jīng)理，都是一線(xiàn)的營(yíng)銷(xiāo)人員。營(yíng)銷(xiāo)團隊每個(gè)人每月都有新開(kāi)客戶(hù)數量和新開(kāi)客戶(hù)資金量的要求，各團隊總體也有新開(kāi)客戶(hù)數量和資金量的要求。每個(gè)營(yíng)銷(xiāo)團隊開(kāi)發(fā)的客戶(hù)由團隊整體進(jìn)行維護，團隊中每個(gè)客戶(hù)經(jīng)理都可以對團隊開(kāi)發(fā)的所有客戶(hù)進(jìn)行交易指導。研發(fā)人員主要是公司總部的二線(xiàn)人員，他們負責向營(yíng)銷(xiāo)團隊提供過(guò)去的市場(chǎng)總結分析報告，以及當天的市場(chǎng)行情研判、個(gè)股投資分析報告，還有未來(lái)市場(chǎng)和個(gè)股預期的分析報告。這些報告都會(huì )通過(guò)各營(yíng)銷(xiāo)團隊盡快傳達到每個(gè)客戶(hù)經(jīng)理，使得他們無(wú)論是否有時(shí)間去關(guān)注大盤(pán)的走勢，都能夠盡快掌握最新的資訊，便于他們開(kāi)發(fā)客戶(hù)或維護客戶(hù)時(shí)能夠盡力解答客戶(hù)提出的問(wèn)題，同時(shí)樹(shù)立自己在客戶(hù)心目中的形象和口碑。
2、單一的客戶(hù)經(jīng)理管理模式
這種模式是只靠一線(xiàn)客戶(hù)經(jīng)理團隊或個(gè)人來(lái)完成開(kāi)發(fā)、維護客戶(hù)的任務(wù)，公司研發(fā)部門(mén)不提供專(zhuān)門(mén)報告，客戶(hù)經(jīng)理除日常與潛在客戶(hù)和老顧客聯(lián)系，動(dòng)員客戶(hù)到公司開(kāi)戶(hù)，指導客戶(hù)交易以外，還要占用一定的時(shí)間，消化公司研發(fā)部門(mén)的分析報告，找出對客戶(hù)有用的信息�？蛻�(hù)經(jīng)理團隊中每一個(gè)成員每月有新開(kāi)發(fā)客戶(hù)數量和資金量的任務(wù)指標，而且每個(gè)客戶(hù)經(jīng)理對自己開(kāi)發(fā)的客戶(hù)進(jìn)行維護，向客戶(hù)提出投資建議。這種方式存在于許多公司，當然也發(fā)揮了一定的作用。但是對于客戶(hù)經(jīng)理本身而言，工作量繁多，工作壓力較大；同時(shí)，團隊的每個(gè)人都身兼著(zhù)開(kāi)發(fā)與維護的任務(wù)，會(huì )降低團隊整體的合作性，久而久之會(huì )使員工的工作熱情和積極性大幅降低，對公司的長(cháng)遠發(fā)展不利。
�。ǘ┛蛻�(hù)經(jīng)理的報酬
1、績(jì)效考核
營(yíng)業(yè)部規定的每月的業(yè)績(jì)考核指標是證券公司對于客戶(hù)經(jīng)理的硬性規定，也是最低指標。對于證券公司的客戶(hù)經(jīng)理而言，業(yè)績(jì)指標主要就是每月需要完成多少的新開(kāi)客戶(hù)數量和新開(kāi)客戶(hù)的資金量。這些業(yè)績(jì)考核指標都不是一成不變的，都是隨著(zhù)大盤(pán)行情的演變而逐漸改變。如果行情看漲，相應的每月考核任務(wù)就會(huì )比行情看跌時(shí)的任務(wù)要重，這也符合公司經(jīng)營(yíng)利益的要求。
2、薪金狀況
證券公司大致實(shí)行的是“底薪+手續費（傭金）提成（+開(kāi)戶(hù)獎）”的工資計算方法。證券公司設立客戶(hù)經(jīng)理的評級制度，將客戶(hù)經(jīng)理劃分為分一級、二級、三級或者是初級、中級、高級或者是一星、二星、三星等等，叫法不同但性質(zhì)相同。一般情況下，客戶(hù)經(jīng)理從業(yè)時(shí)間越長(cháng)，自己擁有的客戶(hù)數量越多，累計的客戶(hù)資金量越高，等級就越高，底薪一般也就越高。而三級以下的客戶(hù)經(jīng)理因為入職時(shí)間較短、客戶(hù)累計量不高等原因，底薪都比較低。根據我們的走訪(fǎng)調查，絕大多數新進(jìn)公司的客戶(hù)經(jīng)理的每月底薪（扣除三險或五險一金前）大約在1000-20xx元的水平。所以，客戶(hù)經(jīng)理收入的絕大部分來(lái)源于傭金提成，至于提成的多少取決公司的獎懲措施和對客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)績(jì)考核情況。如果客戶(hù)經(jīng)理當月或在規定時(shí)間內完成了相應的客戶(hù)開(kāi)發(fā)量或交易量指標，按照最基本的傭金提成比例提成，扣除三險（五險）一金外，工資水平相對固定；超額完成任務(wù)，傭金提成比例也會(huì )增加，正所謂“多勞多得”。有些證券公司還會(huì )設立開(kāi)戶(hù)獎，多開(kāi)一個(gè)有效戶(hù)多獎勵幾百塊錢(qián)。當然，要是完不成當月或一定時(shí)期內的客戶(hù)開(kāi)發(fā)量或交易量任務(wù)，相應降低傭金的提成比例，最低只能拿到底薪。對于大多數證券公司而言，三個(gè)月是一個(gè)節點(diǎn)。如果三個(gè)月內還完不成最低的業(yè)績(jì)考核指標的話(huà)，就會(huì )降低底薪和傭金提成比例，同時(shí)降低客戶(hù)經(jīng)理的等級，而最低等級的客戶(hù)經(jīng)理將被被公司警告，連續維持在最低等級的客戶(hù)經(jīng)理最終將被公司淘汰。
二、對客戶(hù)經(jīng)理制度現狀的思考
證券公司的客戶(hù)經(jīng)理在入職時(shí)是非常辛苦的，他們需要付出非常大的努力，但是很多人經(jīng)過(guò)了努力之后，最終還是放棄了這個(gè)行業(yè)。這個(gè)原因是多方面的，既有求職者自身的問(wèn)題，也有證券公司客戶(hù)經(jīng)理制度的問(wèn)題。
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1、客戶(hù)經(jīng)理很可能只是“入門(mén)”職業(yè)
求職者需要認識到，要想從事證券行業(yè)，客戶(hù)經(jīng)理是必須要面對的崗位，它相當于從業(yè)者的“入門(mén)”職業(yè)。將來(lái)許多投資分析師或公司高級管理人員，將通過(guò)在客戶(hù)經(jīng)理崗位的摸爬滾打中逐步成熟、成長(cháng)起來(lái)的。所以求職者需要正視這個(gè)職位，不能逃避，更不能眼高手低，覺(jué)得這個(gè)職位與自己的職業(yè)設想出入很大而消極怠工。這都是不正確的�？蛻�(hù)經(jīng)理這個(gè)職位如同一面鏡子，照亮了人們心中只求回報、不求付出的惰性�！安唤�(jīng)歷風(fēng)雨，怎能見(jiàn)彩虹”，只要求職者端正態(tài)度，迎難而上，邁過(guò)初始的這道坎，未來(lái)的路就會(huì )越走越光明。
2、從事客戶(hù)經(jīng)理工作從心理到能力培養上都有一個(gè)適應過(guò)程
很多求職者特別是非金融專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的從業(yè)者在從事客戶(hù)經(jīng)理工作之初，普遍缺乏過(guò)硬的理論知識，缺少對客戶(hù)經(jīng)理崗位的深入認識，沒(méi)有實(shí)戰經(jīng)驗；另外很多人還缺乏吃苦耐勞的敬業(yè)精神和一定的社會(huì )交往能力。前三條可以通過(guò)加強學(xué)習和實(shí)際操作很快得以彌補，而后兩條則是從小到大不斷積累、歷練的結果。這些問(wèn)題能否解決，關(guān)系到求職者是否能在客戶(hù)經(jīng)理崗位乃至證券公司立足與發(fā)展。求職者應當虛心向老員工請教，通過(guò)自查和他人幫助查找自己的不足，以便逐漸提高自己的能力，適應公司和社會(huì )的需要。
3、求職者不能把收入看得太重
很多求職者都認為客戶(hù)經(jīng)理薪金不高，且被開(kāi)除的可能性大，不如其他崗位收入穩定。我們認為，新入職的求職者不能指望一畢業(yè)就年薪過(guò)萬(wàn)，這是不現實(shí)的，也對自己今后的發(fā)展不利。剛入職的員工，無(wú)論你是否在相同或相似的行業(yè)從事過(guò)相關(guān)的工作，進(jìn)入了一個(gè)新的公司后，你仍然是個(gè)新“學(xué)生”，你需要學(xué)習公司的企業(yè)文化，學(xué)會(huì )與老員工打交道，學(xué)習新公司的各項業(yè)務(wù)，以及繼續培養吃苦耐勞、熱情服務(wù)客戶(hù)的'本領(lǐng)。因而剛入職的員工也是要交“學(xué)費”的，這不僅僅是單純的物質(zhì)上的金錢(qián)，也包括精神上的洗禮。因而求職者不應該把錢(qián)看得太重，相反，應該把這看成是自己奮斗的動(dòng)力，去為了將來(lái)能夠獲得更好的職位、更高的人生價(jià)值和更多的個(gè)人財富而努力，這樣就能擺正心態(tài)，調整好狀態(tài)做好每一天的工作。
4、客戶(hù)經(jīng)理在工作過(guò)程中還要不斷學(xué)習，及時(shí)“充電”
剛入職的客戶(hù)經(jīng)理應當合理分配好工作和休息時(shí)間，除了把大部分精力投入到工作以外，在休息時(shí)間應當及時(shí)對自己“充電”，閱讀一些管理類(lèi)、會(huì )計類(lèi)和IT類(lèi)及營(yíng)銷(xiāo)和處理人際關(guān)系方法技巧方面的書(shū)籍，會(huì )對自己未來(lái)的發(fā)展比較有利。隨著(zhù)中國證券業(yè)的發(fā)展，金融工具創(chuàng )新速度加快，交易手段現代化程度提高，行業(yè)之間的聯(lián)系越來(lái)越緊密，證券市場(chǎng)將走向國際化，證券公司的各工作崗位需要處理各種各樣復雜、全新的問(wèn)題，因而也就越來(lái)越需要全面、復合型的人才，只掌握證券等金融類(lèi)的知識遠遠不能適應社會(huì )發(fā)展的。所以求職者在走上工作崗位后面對的社會(huì )和自身的壓力會(huì )很重，求職者需要合理分配好自己的工作和生活，同時(shí)給自己定好短期和長(cháng)期的計劃。按照自己設想的、力所能及的道路去一步步實(shí)現自己的人生目標，這樣不僅會(huì )逐步收獲自信，而且會(huì )提升人的價(jià)值。
�。ǘ⿲ψC券公司客戶(hù)經(jīng)理制度的建議
1、提高底薪
證券公司應該考慮將底薪適當提高一些，以接近或持平金融行業(yè)同等類(lèi)型崗位的平均工資水平，確保能夠留住人才。
2、建立客戶(hù)經(jīng)理保障性基金
證券公司應當建立類(lèi)似的客戶(hù)經(jīng)理保障性基金，并將其作為客戶(hù)經(jīng)理的一項福利制度，對于生活確實(shí)有困難的員工可以通過(guò)保障基金予以一定的幫助。
3、鼓勵部門(mén)間和員工間的合作
證券公司應當采取措施加強公司員工的整合，努力使公司氛圍融洽，形成“以老帶小，共同進(jìn)步”的良好局面，使新進(jìn)員工感受到公司的關(guān)懷，也有利于提升公司對外的整體形象。
4、制定切實(shí)可行的業(yè)績(jì)考核指標
證券公司應當制定切實(shí)可行的業(yè)績(jì)考核指標，充分考慮到市場(chǎng)的現實(shí)情況和員工的工作能力；不要盲目地設定一些根本不可能完成的任務(wù)，以此變相克扣員工的工資，損害員工權益。
5、建立心理輔導機制
證券公司應當建立客戶(hù)經(jīng)理的心理輔導機制，及時(shí)排解客戶(hù)經(jīng)理工作中遇到的各種心理問(wèn)題，幫助他們更好的面對客戶(hù)，完成工作。
6、配合上級單位做好客戶(hù)經(jīng)理后續培訓工作
證券公司應當配合中國證監會(huì )及其派出機構和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )做好客戶(hù)經(jīng)理的后續培訓工作，努力使客戶(hù)經(jīng)理改善工作方法，提高工作效率，并使新進(jìn)員工能夠盡快適應工作崗位的需要。這方面不僅要遵守國內《證券法》、《民法》、《勞動(dòng)保障法》等法律和行業(yè)的相關(guān)規定，還要看到國外證券行業(yè)的發(fā)展趨勢。以美國為例，隨著(zhù)資本市場(chǎng)和證券行業(yè)規模高速發(fā)展，現今的相關(guān)從業(yè)人員數量已經(jīng)達到了近百萬(wàn)人。同時(shí)，證券行業(yè)通過(guò)金融改革后管制逐步放松，逐級呈現出“交易傭金自由化、對內對外開(kāi)放化、監管權力集中化、證券市場(chǎng)國際化”等一系列特點(diǎn)。同時(shí)，隨著(zhù)金融衍生品交易規模和品種范圍的擴大，券商業(yè)務(wù)范圍將擴大，經(jīng)紀業(yè)務(wù)涉及的金融工具將出現大量OTC產(chǎn)品，券商將涉足大量的跨國業(yè)務(wù)。
證券工作計劃2
20xx年我主要包括從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證調試產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施科研工作。
工作主要成績(jì)如下：
1、20xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程項目任務(wù)比較緊張、相關(guān)人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統內、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后才，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供差勁技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中會(huì )，不同客戶(hù)有不同資金需求，也要通過(guò)相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在相關(guān)人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成建設銀行北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至建設銀行熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利陰郡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的'協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話(huà)制定銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗之上都有了上如提高，預測無(wú)論從結構性問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上能都幾乎有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些既定網(wǎng)上交易了解。
成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出環(huán)境問(wèn)題出現原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數據集中建設項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中得益于對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對透徹已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理弊端能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在風(fēng)險問(wèn)題與不足：
1、專(zhuān)利技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)用注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習之前中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓課程。
3、班萊班縣善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
5、對公司率先推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
20xx年工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更的提高。
3、在工程實(shí)施關(guān)鍵步驟中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議
部門(mén)：
1、加強部門(mén)維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
2、對工程、叫外賣(mài)情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。
公司：
1、多觀(guān)眾們提供一些培訓機會(huì )給大家。
2、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核指標，形成競爭的機制，適當地祭出獎懲的制度，這樣員工才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機會(huì )多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券工作計劃3
號角相聞，告別20xx業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的20xx。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首20xx年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1—12月主承銷(xiāo)家數排名第三，ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，20xx年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。
展望20xx，××證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，××證券完全有笑到最后的.潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)20xx年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在20xx年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！
證券工作計劃4
XXXX 年度工作總結XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀 國際，憑借著(zhù)我對證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對證券知識的渴望，我順利 通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個(gè)月有余，在公司各級領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的了解，對前臺以及電話(huà) 回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(cháng)，但在這 3 個(gè) 月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì )很多，收獲很多，現將我的工作總結如下
一、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟， 經(jīng)過(guò)在公司 3 個(gè)多月 的學(xué)習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時(shí)上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時(shí)候能夠準時(shí)到崗， 充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè) 道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著(zhù)多學(xué)習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越 自己。
多學(xué)習， 學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論， 學(xué)習同事的寶貴工作經(jīng)驗， 學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。
多琢磨， 學(xué)習到的業(yè)務(wù)知識反復的琢磨， 實(shí)際業(yè)務(wù)中， 遇到難點(diǎn)盡可能運用自己的`業(yè)務(wù)知識解決， 如有超越自己知識范圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對 于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過(guò) 3 個(gè)多月的學(xué)習及實(shí)踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責電話(huà)回訪(fǎng)的業(yè)務(wù)。
工作上，我本著(zhù)積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話(huà)回訪(fǎng) 工作做到最好，做到最細。電話(huà)回訪(fǎng)，主要針對新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù) 后對其是否親臨現場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續，開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整， 客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理的權限揭示書(shū)的內容是否了解， 客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理以及 營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意， 客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由 客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作，并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子；對老 客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答，并相應做記錄。同時(shí)，在前臺領(lǐng)導及各同 事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現就這幾個(gè)月來(lái)工作 中的主要成績(jì)作如下總結
�。�一）電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著(zhù)開(kāi)戶(hù)量的增加，電 話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中，話(huà)務(wù)量累 計達到 1599 個(gè)，重要通知類(lèi)回訪(fǎng) 113 個(gè)，定期回訪(fǎng) 758 個(gè)。在眾多 電話(huà)回訪(fǎng)中，本人本著(zhù)誠懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受 到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái) 的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。
（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前臺學(xué)習相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。
只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應的資料才能準確而有效的 為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)； 為轉戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為 客戶(hù)補辦股東卡。在客戶(hù)轉戶(hù)時(shí)，發(fā)現客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結，為客戶(hù) 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結束當天業(yè)務(wù)后，負責把當天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通 過(guò)掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務(wù)：對開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復核，負 責每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬 戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標志、轉托管、換行、創(chuàng )業(yè)板進(jìn)行相應操作業(yè)務(wù)。對股 票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。
對于客戶(hù)長(cháng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻�(hù) 親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應 的繼承業(yè)務(wù)操作。
（三） 積極配合 IT 部門(mén)做好系統測試工作。
三、工作中存在的不足 1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn) 意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識需要加強，對客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應耐心給予解答。
三個(gè)月的時(shí)間是短暫的， 在公司領(lǐng)導的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。
作為一個(gè)新人， 我懷著(zhù)一份積極的態(tài)度面對工作的壓力， 樂(lè )觀(guān)的去解決工作中出現的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè )趣。即使知道 今后的工作上還會(huì )有更多的困難更大的壓力， 但我會(huì )保持一分良好的 心態(tài)積極去面對。
XXXX 年，我會(huì )積極努力的學(xué)習其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體 流程有一個(gè)全面系統的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)，替領(lǐng)導 分憂(yōu)解愁，做領(lǐng)導的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導。在不斷前進(jìn)的道 路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
證券工作計劃5
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。
銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。
二是協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的'銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)
組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：
路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
四、銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；2對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；4向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；5路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。
證券公司個(gè)人工作計劃4
20xx年新一年新氣象，是充滿(mǎn)激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jì)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
�。ㄒ唬┏浞终J識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績(jì)量做的離目標太遠，營(yíng)銷(xiāo)計劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團隊在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當中，無(wú)法拿到相應的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏(yíng)“營(yíng)銷(xiāo)方案”達成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計劃的開(kāi)展難度就增加了。
�。ǘ┏浞终J識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進(jìn)入了成長(cháng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團隊管理。
�。ㄈ┏浞终J識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標。
證券工作計劃6
一、背景分析
1。證券公司面臨的機遇和挑戰。我國證券市場(chǎng)環(huán)境的國際化、規范化進(jìn)程不斷加快，QFII制度的實(shí)施、合資基金管理功能公司及合資證券公司的成立，開(kāi)放式基金、股指期貨等新產(chǎn)品的不斷推出，我國證券公司在面臨機遇的同時(shí)面臨著(zhù)巨大的挑戰，正經(jīng)歷著(zhù)從提供交易通道服務(wù)到全面向營(yíng)銷(xiāo)及增值服務(wù)轉型的時(shí)期，如何擴大經(jīng)營(yíng)范圍、改善客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、整合公司內部各部門(mén)的信息資源，構建“以客戶(hù)為中心”的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)體系，細分客戶(hù)、細分市場(chǎng)，為客戶(hù)提供差異化個(gè)性化服務(wù)，達到提高客戶(hù)價(jià)值、忠誠度及滿(mǎn)意度的效果，從而提高證券公司核心競爭力，是目前證券公司共同的關(guān)注的話(huà)題。
2。證券公司營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理現狀分析。在營(yíng)銷(xiāo)支持方面，長(cháng)期的賣(mài)方市場(chǎng)使證券公司總部對營(yíng)業(yè)部一線(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)人員缺乏支持，各營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員單槍匹馬，各自為政，沒(méi)有形成公司合力，沒(méi)有形成公司統一的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略。
在客戶(hù)管理方面，客戶(hù)資料分散在各個(gè)營(yíng)業(yè)部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，沒(méi)有集中�？蛻�(hù)資料層次較低，只是簡(jiǎn)單地記錄了客戶(hù)姓名、地址聯(lián)系方式等。同時(shí)客戶(hù)基礎資料失真嚴重，尤其是柜臺中客戶(hù)的聯(lián)系電話(huà)和聯(lián)系地址等不完整或者錯誤�？蛻�(hù)分析和細分異常困難，無(wú)法轉化為知識。
在客戶(hù)服務(wù)方面，服務(wù)同質(zhì)化，沒(méi)有建立規范的服務(wù)流程。對絕大多數券商而言，服務(wù)的主要內容就是提供好的交易場(chǎng)所，包括好的環(huán)境，好的設備等，沒(méi)有重視市場(chǎng)信息的研究和信息增值服務(wù)。沒(méi)有建立規范的服務(wù)流程，各級管理人員無(wú)法了解客戶(hù)服務(wù)人員對客戶(hù)的服務(wù)情況；客戶(hù)也不知道自己應該享受哪些服務(wù)；同樣對經(jīng)紀人和客戶(hù)服務(wù)人員來(lái)說(shuō)，對客戶(hù)提供的服務(wù)沒(méi)有一個(gè)好的流程來(lái)規范。
3。證券公司CRM系統建設現狀分析。證券公司CRM系統的建設最初是營(yíng)業(yè)部自主建設CRM系統，目前絕大多數證券公司已經(jīng)完成集中交易系統的建設，證券公司現在建設的CRM系統都是總部統一負責CRM系統的規劃和建設。
我國近110家證券公司截止20xx年底完成CRM系統建設的有近10家，例如國泰君安證券、海通證券、安信證券、招商證券股份有限公司等，有近15家證券公司正在進(jìn)行CRM系統的建設，70%以上的券商至今尚未啟動(dòng)CRM系統的建設。
大多數券商建設的CRM系統僅停留在客戶(hù)經(jīng)理的薪酬考核、客戶(hù)的服務(wù)記錄留痕、經(jīng)紀業(yè)務(wù)報表管理等，沒(méi)有真正的通過(guò)CRM系統的建設，結合數據倉庫及多維分析技術(shù)對客戶(hù)進(jìn)行多維分析。因此基于數據倉庫對證券公司的CRM系統進(jìn)行總體規劃設計非常有意義。
二、CRM系統建設目標
1。建立數據倉庫及客戶(hù)分析模型。證券公司所面對的客戶(hù)可以分為不同的群體，比如高活躍高價(jià)值群體、潛在客戶(hù)群體、沉寂客戶(hù)群體等等，各種客戶(hù)群體對公司產(chǎn)生的貢獻、所消耗的.公司資源、所適合的金融產(chǎn)品、對應的服務(wù)和營(yíng)銷(xiāo)策略都不一樣。
CRM系統需建立面向客戶(hù)分析、業(yè)務(wù)分析和各類(lèi)決策模型的數據集市，并利用多維分析工具和手段支持管理分析和管理決策，全面支持客戶(hù)總體分析、客戶(hù)群體分析、產(chǎn)品分析、業(yè)務(wù)分析等，便于營(yíng)銷(xiāo)管理人員制定相應營(yíng)銷(xiāo)策略，同時(shí)為總部分析人員提供必要的技術(shù)支持。
2。整合服務(wù)渠道，實(shí)現服務(wù)差異化。在服務(wù)手段上，CRM系統需整合Call
Center、短信平臺、E—MAIL平臺等各種渠道資源，將主動(dòng)關(guān)懷和被動(dòng)服務(wù)相結合，實(shí)現差異化個(gè)性化服務(wù)。在資訊研究方面，可以為一線(xiàn)客戶(hù)服務(wù)人員獲取最新、最完整的資訊提供強勁支持。在服務(wù)流程上，有助于規范化管理，形成公司的服務(wù)品牌。
3。整合公司資源，創(chuàng )建品牌優(yōu)勢。CRM系統需整合公司所有的資源，包括渠道資源、通道資源、研發(fā)資源、客戶(hù)資源、市場(chǎng)資源等，以客戶(hù)數據為核心，將業(yè)務(wù)系統、知識系統、管理系統整合在一期，形成暢通、一致的數據流，打破部門(mén)邊界，實(shí)現資源共享，小券商可以發(fā)揮靈活的優(yōu)勢，大券商可以發(fā)揮規模的優(yōu)勢，各取所需，逐漸形成自己的品牌，變低層次的價(jià)格之爭為高層次品牌之爭。
三、基于數據倉庫的證券CRM系統規劃
證券CRM系統需依據以信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò )、通訊技術(shù)為手段，整合證券公司內外所有與客戶(hù)相關(guān)的資料和數據，通過(guò)改善與企業(yè)銷(xiāo)售、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)服務(wù)和決策支持等領(lǐng)域的客戶(hù)有關(guān)的商業(yè)流程并實(shí)現自動(dòng)化，提高客戶(hù)滿(mǎn)意度和忠誠度。系統整合現有的網(wǎng)站、Call Center、短信平臺、E—Mail平臺等，向客戶(hù)推介服務(wù)。
系統總體框架如下圖所示：
1。應用層設計。證券CRM系統在應用層包括薪酬管理系統、營(yíng)銷(xiāo)工作系統、客戶(hù)管理系統、營(yíng)銷(xiāo)分析系統、營(yíng)銷(xiāo)管理系統、產(chǎn)品管理系統、資訊服務(wù)系統。
薪酬管理系統：作為CRM系統的后端支持系統，可實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)人員的考核以及薪酬計算功能。
營(yíng)銷(xiāo)工作系統：作為CRM系統的前端系統，能幫助營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)人員服務(wù)客戶(hù)、挽留客戶(hù)和開(kāi)拓客戶(hù)，對客戶(hù)的服務(wù)記錄進(jìn)行留痕，可通過(guò)與資訊服務(wù)系統的結合，給營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)人員以及客戶(hù)提供豐富有效的資訊研究信息支持，并為公司各地域的同事提供了內部交流和公司內部事務(wù)管理平臺，提高營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)工作效率。
客戶(hù)管理系統：作為CRM系統的基礎系統，能幫助公司營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)人員記錄客戶(hù)擴展資料信息。除了對交易系統已有客戶(hù)的管理，同時(shí)包括潛在客戶(hù)管理、流失客戶(hù)管理，并可實(shí)現客戶(hù)群的定義和分析、客戶(hù)積分管理等功能。
營(yíng)銷(xiāo)分析系統：作為CRM系統的核心系統，使用對象為營(yíng)銷(xiāo)管理總部和研究分析類(lèi)人員。為各級管理人員、決策和分析人員等提供決策支持信息，可以提高統計分析人員的工作效率、深度和廣度。在實(shí)現客戶(hù)細分的基礎上，對為客戶(hù)提供差異化營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略和差異化產(chǎn)品組合提供指導性建議。
該系統結合數據倉庫及多維分析技術(shù)。數據倉庫（Data Warehouse）是一個(gè)面向主題的（Subject Oriented）、集成的（Integrate）、相對穩定的（Non—Volatile）、反映歷史變化（Time Variant）的數據集合，用于支持管理決策。OLAP是“使分析人員、管理人員或執行人員能夠從多種角度對從原始數據中轉化出來(lái)的、能夠真正為用戶(hù)所理解的并真實(shí)反映企業(yè)維特性的信息進(jìn)行快速、一致、交互地存取，從而獲得對數據的更深入了解的一類(lèi)軟件技術(shù)�！被跀祿䝼}庫的客戶(hù)細分指標可參考定義如下，其中指標的分類(lèi)以及分類(lèi)區間可以進(jìn)行修改和擴充，指標計算頻度和計算周期可自定義，不同營(yíng)業(yè)部可以設置不同的細分規則：
客戶(hù)細分步驟如下圖所示：
營(yíng)銷(xiāo)管理系統：使用對象為各級營(yíng)銷(xiāo)管理類(lèi)人員，包括對營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的考核排名、開(kāi)放式基金等新產(chǎn)品的銷(xiāo)售分析、統計報表管理、營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)管理等。統計報表管理包括上報證監會(huì )的報表以及日常使用的經(jīng)紀業(yè)務(wù)日報、周報、月報、年報等。
產(chǎn)品管理系統：產(chǎn)品管理實(shí)現對金融產(chǎn)品庫的管理，包括產(chǎn)品類(lèi)型管理、產(chǎn)品信息管理、投資組合管理、資訊產(chǎn)品管理、產(chǎn)品庫存管理、產(chǎn)品分析等功能，并可通過(guò)采集實(shí)時(shí)行情數據查詢(xún)投資組合的實(shí)時(shí)走勢。
資訊服務(wù)系統：使用對象為營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)人員、理財顧問(wèn)、投資分析、資訊提供或產(chǎn)品設計人員，主要目標是為了提供一個(gè)高度整合的公司級資訊服務(wù)平臺，最大限度地利用現有公司研究機構的資訊資源以及外購的資訊庫，可將資訊信息與客戶(hù)的持倉、偏好以及各渠道訂閱的內容進(jìn)行匹配后利用短信平臺、郵件系統、網(wǎng)上交易軟件等客戶(hù)接觸渠道推送給客戶(hù)。該系統可實(shí)現資訊的采編、訂閱、匹配、推送的全過(guò)程管理。
2。數據處理層設計。CRM系統需要采集的數據源包括交易數據源、網(wǎng)站、呼叫中心等。通過(guò)數據處理系統，從源數據層采集、清洗、轉換和整理各種數據存放到CRM系統數據庫，并將數據推送到CRM系統數據倉庫。
3。網(wǎng)絡(luò )拓撲設計。系統網(wǎng)絡(luò )拓撲設計如下圖所示：
CRM系統在總部部署，分公司和各個(gè)營(yíng)業(yè)部的用戶(hù)以瀏覽器，通過(guò)公司內部網(wǎng)訪(fǎng)問(wèn)系統，并可提供通過(guò)外網(wǎng)方式接入系統。數據庫服務(wù)器可結合證券公司的客戶(hù)數量大小進(jìn)行硬件設備的選型，大中型券商建議采用小型機，小券商可使用PC SERVER服務(wù)器。Web服務(wù)器可根據使用CRM軟件的并發(fā)用戶(hù)數量進(jìn)行集群部署，并可通過(guò)Web中間件例如Tomcat，Resin等實(shí)現負載均衡。OLAP服務(wù)器用于安裝數據倉庫系統。采集服務(wù)器負責將業(yè)務(wù)系統的數據采集到CRM系統數據庫，然后推送到數據倉庫系統。
四、結論及展望
本文結合證券公司營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理現狀、CRM系統建設現狀分析，對證券公司CRM系統的建設目標、總體架構設計、客戶(hù)細分模型進(jìn)行了研究�；贑RM系統的數據倉庫，可以利用數據挖掘技術(shù)發(fā)現新的知識，更好的支持證券公司決策管理人員制定營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略。
證券工作計劃7
截至20xx年底，全國證券營(yíng)業(yè)部為5263家與20xx年的3686家證券營(yíng)業(yè)部相比，已經(jīng)增長(cháng)了42.78%。經(jīng)營(yíng)環(huán)境的改變對傳統盈利模式的挑戰，使得證券業(yè)進(jìn)入了一個(gè)急劇擴張的時(shí)期，證券公司的數量、規模實(shí)力和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都呈快速增長(cháng)態(tài)勢，隨著(zhù)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)放和券商離柜開(kāi)戶(hù)時(shí)代的來(lái)臨，證券營(yíng)業(yè)部還將不斷的發(fā)展。同時(shí)，隨著(zhù)銀行、信托、信息和網(wǎng)絡(luò )技術(shù)公司這些潛在競爭者的進(jìn)入和新業(yè)務(wù)方式的大量涌現，證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)遭遇到了前所未有的挑戰。近年來(lái)我國證券市場(chǎng)整體低迷，在市場(chǎng)深幅下跌，新增開(kāi)戶(hù)銳減，市場(chǎng)資金嚴重不足，成交量持續萎縮的市場(chǎng)背景下，隨著(zhù)監管部門(mén)的政策導向和職能的轉變，將迫使券商不斷的創(chuàng )新以適應市場(chǎng)的變化。這樣，經(jīng)紀業(yè)務(wù)作為證券公司傳統的主要盈利來(lái)源，在這場(chǎng)戰爭中如何確立自己的優(yōu)勢就顯得尤為重要。
目前，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的盈利模式比較簡(jiǎn)單，同質(zhì)性很高，競爭策略不外乎兩種，一是規模擴張，二是傭金戰。盈利模式的雷同及競爭策略的單一性，使得以交易通道為核心的盈利模式面臨很大的挑戰，改變現有的經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式已經(jīng)勢在必行。營(yíng)業(yè)部作為經(jīng)紀業(yè)務(wù)的核心部門(mén)，是經(jīng)紀業(yè)務(wù)最基礎、最穩定、最重要的利潤創(chuàng )造者，由于市場(chǎng)的發(fā)展，客戶(hù)投資理念的提升及多樣化，營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理模式也必須隨著(zhù)市場(chǎng)而轉型，以下從幾個(gè)方面來(lái)闡述我的觀(guān)點(diǎn)。
一、經(jīng)營(yíng)理念的轉型
營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要表現形式，主要為廣大的客戶(hù)提供交易通道服務(wù)，它是證券公司重要的利潤來(lái)源，但證券行業(yè)長(cháng)期激烈的同質(zhì)化競爭已經(jīng)使經(jīng)紀業(yè)務(wù)步入了微利時(shí)代，需要從以下幾個(gè)方面著(zhù)手做好經(jīng)營(yíng)理念的轉型工作。
第一，證券營(yíng)業(yè)部必須樹(shù)立經(jīng)營(yíng)理念的轉變，要從管理方面入手，要滿(mǎn)足多數投資者的需求，以?xún)r(jià)值服務(wù)為核心，實(shí)現客戶(hù)投資價(jià)值個(gè)性化、單一化的新型營(yíng)業(yè)部管理模式。
第二，營(yíng)業(yè)部有證券公司中最廣泛的客戶(hù)基礎，在資源共享的經(jīng)營(yíng)策略下，應該為其他業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)客戶(hù)和綜合服務(wù)方面發(fā)揮更重要的作用。隨著(zhù)市場(chǎng)的變化，這對于資產(chǎn)管理、固定收益、投行等業(yè)務(wù)部門(mén)愈發(fā)重要；傳統的通道式必須轉變?yōu)槎嘣�、綜合化的，為公司固定收益、投行業(yè)務(wù)提供相應客戶(hù)資源，為各項業(yè)務(wù)構筑強大的銷(xiāo)售平臺。
第三，由于營(yíng)業(yè)部是證券公司最前端的展示窗口，無(wú)疑它是與客戶(hù)最緊密接觸的部門(mén)，也是最了解客戶(hù)需求的部門(mén)。因此，營(yíng)業(yè)部的管理者應該從原來(lái)單純執行總部的銷(xiāo)售任務(wù)，轉變?yōu)榻o公司其他業(yè)務(wù)部門(mén)提供新的客戶(hù)資源，以滿(mǎn)足客戶(hù)個(gè)性化的需求。
要整合營(yíng)業(yè)部的各種資源，轉變經(jīng)營(yíng)理念，由被動(dòng)的經(jīng)營(yíng)理念轉變?yōu)橹鲃?dòng)的為客戶(hù)服務(wù)、滿(mǎn)足客戶(hù)需求的理念是每個(gè)營(yíng)業(yè)部老總面臨的管理理念的轉變。
二、營(yíng)銷(xiāo)理念的轉型
粗獷式的人海戰術(shù)的經(jīng)紀人模式已經(jīng)不能適應當前營(yíng)業(yè)部的發(fā)展。構建起適應自身特點(diǎn)的營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)體系，是為投資者提供全方位高品質(zhì)投資、咨詢(xún)服務(wù)的需要，也是營(yíng)業(yè)部應對激烈的市場(chǎng)競爭，全面提升管理品質(zhì)和檔次的需要。要以為客戶(hù)提供比競爭者更好的服務(wù)為著(zhù)眼點(diǎn)，依靠產(chǎn)品、價(jià)格、分銷(xiāo)、促銷(xiāo)、流程及人員為支撐的營(yíng)銷(xiāo)體系，即多樣化的產(chǎn)品，細分的價(jià)格，積極的促銷(xiāo)，精干的人員，精準的過(guò)程控制，良好的客戶(hù)服務(wù)態(tài)度。營(yíng)銷(xiāo)不是點(diǎn)和線(xiàn)，而是體和面，是一個(gè)管理體系，一個(gè)具有良好營(yíng)銷(xiāo)機制的公司，必須緊跟時(shí)代的`營(yíng)銷(xiāo)步伐，根據自身的戰略機制和價(jià)值創(chuàng )造原則做好以下轉型：
�。ㄒ唬┡嘤L(cháng)期持續合作的戰略伙伴
重點(diǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)類(lèi)型客戶(hù)，即戰略?xún)r(jià)值型客戶(hù)，營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)應當與該種價(jià)值取向型客戶(hù)的需求變化和發(fā)展保持同步。投資者服務(wù)與保護既是證券公司經(jīng)營(yíng)之本，也是思想、行動(dòng)之先導。證券營(yíng)業(yè)部只有真正領(lǐng)悟和意識到投資者保護工作的內涵和實(shí)質(zhì)，進(jìn)一步提升對投資者保護工作的認識，才能樹(shù)立客戶(hù)至上經(jīng)營(yíng)理念，實(shí)現營(yíng)業(yè)部持續發(fā)展。
�。ǘI(yíng)業(yè)部的促銷(xiāo)活動(dòng)可以從多方面展開(kāi)
一方面可以借助于某些知名經(jīng)濟學(xué)家和股評家的市場(chǎng)影響力，以講座、辦培訓班等形式，增強對投資者的吸引力，擴大市場(chǎng)影響。將一些著(zhù)名的專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)公司請進(jìn)來(lái)，以工作室、投資沙龍等形式，來(lái)提高信息咨詢(xún)服務(wù)的質(zhì)量和效果，增強市場(chǎng)競爭力。另一方面針對營(yíng)業(yè)部所處地區的情況，有計劃地組織人員深入周邊的居民區、單位進(jìn)行有目的的宣傳活動(dòng)。例如利用在居民區與社區共同聯(lián)辦證券文化園地等形式，進(jìn)一步擴大券商的社會(huì )影響力，并能夠充分利用各種社會(huì )性的活動(dòng)，廣交朋友，吸引更多的投資者。
�。ㄈ┮獱帄Z和占有客戶(hù)資源，就必須進(jìn)行業(yè)務(wù)流程再造，將營(yíng)業(yè)部的核心職能，由經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，轉變?yōu)榭蛻?hù)資源開(kāi)發(fā)，服務(wù)和管理中心
業(yè)務(wù)流程再造的首要環(huán)節是員工思想觀(guān)念的改造，要在員工中樹(shù)立以客戶(hù)為中心的理念。員工必須時(shí)時(shí)刻刻盯住客戶(hù)，關(guān)注客戶(hù)，主動(dòng)了解客戶(hù)需求，并及時(shí)調整工作重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部新的業(yè)務(wù)流程要包括以下幾個(gè)方面的工作：第一是最前端的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作，核心職能是引來(lái)增量客戶(hù)。這是直接面對市場(chǎng)、爭奪客戶(hù)的工作，是營(yíng)業(yè)部取勝的關(guān)鍵。第二是對客戶(hù)的維護和管理工作，核心任務(wù)是對存量客戶(hù)的服務(wù)，這是業(yè)務(wù)流程中的核心環(huán)節。第三是客戶(hù)資源管理系統和咨詢(xún)信息平臺的維護工作。系統的總體維護主要依靠總公司和有關(guān)職能部門(mén)，但是營(yíng)業(yè)部需要做好銜接工作。其核心職能是為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員提供優(yōu)質(zhì)高效的工作平臺，實(shí)時(shí)的對近期影響證券市場(chǎng)的財經(jīng)新聞全面深入解析，剖析市場(chǎng)走勢，點(diǎn)評重點(diǎn)行業(yè)和最具潛力的品種，提供最及時(shí)、最專(zhuān)業(yè)的投資資訊�？梢砸劳锌偛繌姶蟮淖稍�(xún)實(shí)力以及營(yíng)業(yè)部的咨詢(xún)力量，為投資者不定期地發(fā)放投資策略研究、市場(chǎng)熱點(diǎn)板塊評析、上市公司研究、行業(yè)分析、基金研究、專(zhuān)題報告、債券與金融衍生品等投資咨詢(xún)類(lèi)產(chǎn)品；第四是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體操作環(huán)節。這是營(yíng)業(yè)部傳統層面的工作，要在高效的前提下盡量壓縮。工作流程的四方面要相互銜接，做到開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，不忘服務(wù)好老客戶(hù)，進(jìn)而形成一個(gè)完整的客戶(hù)資源開(kāi)發(fā)和管理系統。
�。ㄋ模┳C券公司對從業(yè)人員進(jìn)行有針對性的挑選，對于有潛質(zhì)的人才要舍得投入，大力培養，對員工要實(shí)行定期培訓、學(xué)習，以提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)
激勵管理機制與營(yíng)銷(xiāo)的成功密切相關(guān)。證券營(yíng)業(yè)部的價(jià)值依賴(lài)于人去實(shí)現，重視發(fā)揮員工的價(jià)值，通過(guò)不間斷地，系統地對員工進(jìn)行專(zhuān)業(yè)知識和技能培訓，把營(yíng)業(yè)部培養成一個(gè)學(xué)習型團隊，提高員工的綜合素質(zhì)；定期進(jìn)行內部研討，加強對員工的業(yè)務(wù)支持，使員工能夠熟練地、有理論根據地對客戶(hù)進(jìn)行投資指導。員工的素質(zhì)過(guò)關(guān)，客戶(hù)才能滿(mǎn)意。而提高員工素質(zhì)可從以下幾個(gè)方面展開(kāi)：
1。通過(guò)強化學(xué)習，逐漸用本公司的優(yōu)秀文化來(lái)武裝員工的頭腦。營(yíng)業(yè)部每周定期定時(shí)招開(kāi)
10分鐘的晨會(huì )，讓每一員工在開(kāi)市前就能快速掌握可能影響證券市場(chǎng)的大量信息，為投資者服務(wù)。同時(shí)收市后集中一小時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習，強化其業(yè)務(wù)知識和能力。
2。對從業(yè)人員進(jìn)行培訓，把握兩方面：一是如何進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，客戶(hù)資源開(kāi)發(fā)和管理工作；二是如何針對客戶(hù)的需求和偏好，為客戶(hù)提供一對一的顧問(wèn)式服務(wù)，把投顧業(yè)務(wù)上升到一個(gè)新的高度。另外要求員工對新興技術(shù)、新業(yè)務(wù)、新平臺、新方法要及時(shí)學(xué)習并掌握，融會(huì )貫通后充分發(fā)揮應用，為客戶(hù)提供更高效的服務(wù)平臺。
3。增加實(shí)質(zhì)性員工激勵制度，通過(guò)制定一系列切實(shí)的營(yíng)銷(xiāo)獎勵制度提高員工工作積極性，并帶動(dòng)員工及其周?chē)巳夯蚩蛻?hù)積極開(kāi)發(fā)增量有效客戶(hù)，并拉動(dòng)交易頻繁度。
�。ㄎ澹⿲�(shí)行重點(diǎn)客戶(hù)負責制和客戶(hù)終身制，從而將營(yíng)業(yè)部有限的資源優(yōu)先服務(wù)好
對營(yíng)業(yè)部最有價(jià)值的客戶(hù)群，將營(yíng)銷(xiāo)人員同客戶(hù)的利益緊密的結合在一起，提高營(yíng)銷(xiāo)人員的工作積極性。
面對目前新的形勢，有必要全面深入地探討構建起營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)體系，借此提升營(yíng)業(yè)部的服務(wù)質(zhì)量和實(shí)現管理水平的全方位提升。
三、客戶(hù)服務(wù)理念的轉型
以往的客戶(hù)服務(wù)一般都是按照資金量或者交易量的多少來(lái)劃分客戶(hù)，這種只針對客戶(hù)顯性?xún)r(jià)值的分類(lèi)顯然太過(guò)簡(jiǎn)單，無(wú)法根據分類(lèi)對客戶(hù)進(jìn)行有針對性的服務(wù)。應該從關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值轉變?yōu)殛P(guān)注客戶(hù)的整個(gè)生命周期的回報總和，因此，我們應該著(zhù)眼關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值、潛在價(jià)值和成長(cháng)價(jià)值的總和。繼續深化客戶(hù)細分，打造差異化的服務(wù)體系和客戶(hù)價(jià)值分析體系，提供客戶(hù)信息收集質(zhì)量。
第一，應該樹(shù)立以客戶(hù)服務(wù)為中心的理念，在標準化的服務(wù)模式基礎上，再針對客戶(hù)的自身特點(diǎn)，去滿(mǎn)足客戶(hù)個(gè)性化的需求，實(shí)現量身定做差異化的服務(wù)，從而提高客戶(hù)的滿(mǎn)意度�？紤]各證券公司在整合和壓縮有形證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的同時(shí)，加大以網(wǎng)上交易為主的非現場(chǎng)交易拓展力度。營(yíng)業(yè)部層面也應該轉變服務(wù)理念和方式，隨著(zhù)智能手機和平板電腦的普及，推動(dòng)了移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展，營(yíng)業(yè)部應該抓住這一契機，通過(guò)QQ群、微博、網(wǎng)絡(luò )朋友圈子等方式提供更多樣的虛擬交互方式貼近客戶(hù)，利用互聯(lián)網(wǎng)的便捷性，可以實(shí)時(shí)了解客戶(hù)投資理念狀況，了解客戶(hù)實(shí)時(shí)需求，從而提供相應的點(diǎn)對點(diǎn)和點(diǎn)對面服務(wù)。
第二，現在大多數營(yíng)業(yè)部還停留在新開(kāi)戶(hù)的挖掘上，而忽略了對老客戶(hù)的服務(wù)和潛在價(jià)值的挖掘上，一旦客戶(hù)開(kāi)戶(hù)，銷(xiāo)售人員立馬轉向新的潛在客戶(hù)，而營(yíng)業(yè)部在客戶(hù)服務(wù)上由于沒(méi)有統一的標準，因此在客戶(hù)體驗上非常差，甚至很多客戶(hù)開(kāi)戶(hù)之后，并不知道營(yíng)業(yè)部能提供什么樣的產(chǎn)品和服務(wù)。
第三，證券營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)提供的服務(wù)不僅是為了滿(mǎn)足客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的需要，而且是一種包含文化價(jià)值在內的高品位、高層次的享受。在為投資者進(jìn)行投資咨詢(xún)活動(dòng)中，可以對證券品種進(jìn)行篩選，定制出多種組合，如短線(xiàn)組合，中線(xiàn)組合，長(cháng)線(xiàn)組合，以及激進(jìn)型，穩健型，投機型等組合，還有不同證券公司的品種的組合，如股票，債券，回購等混合組合等等，供各種類(lèi)型的客戶(hù)進(jìn)行投資選擇。還可以根據客戶(hù)的要求提供客戶(hù)需要的證券咨詢(xún)，上市公司財務(wù)資料以及各類(lèi)預警服務(wù)，為客戶(hù)提供個(gè)性化的咨詢(xún)服務(wù)，提供多元化，差異化的產(chǎn)品，從而提高客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部的滿(mǎn)意度和忠誠度。
第四，進(jìn)行客戶(hù)價(jià)值關(guān)注的轉變，實(shí)行差別定價(jià)，對于不同類(lèi)別的投資者制定不同比率的傭金制度。以往的客戶(hù)分類(lèi)一般都是按照資金量或者交易量的多少來(lái)劃分客戶(hù)，這種只針對客戶(hù)顯性?xún)r(jià)值的分類(lèi)顯然太過(guò)簡(jiǎn)單，無(wú)法根據分類(lèi)對客戶(hù)進(jìn)行有針對的營(yíng)銷(xiāo)。應該從關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值轉變?yōu)殛P(guān)注客戶(hù)的整個(gè)生命周期的回報總和，因此，我們應該著(zhù)眼關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值、潛在價(jià)值和成長(cháng)價(jià)值的總和。繼續深化客戶(hù)細分，打造差異化的服務(wù)體系和客戶(hù)價(jià)值分析體系，提供客戶(hù)信息收集質(zhì)量。
第五，對于證券營(yíng)業(yè)部而言，針對不同的客戶(hù)提供差異化的服務(wù)是十分必要的。如今客戶(hù)期望值越來(lái)越高，對服務(wù)標準的要求也相應地不斷提高。證券營(yíng)業(yè)部應該清醒地認識到，在高度競爭的證券行業(yè)要生存和領(lǐng)先，必須兩眼緊盯客戶(hù)服務(wù)。如果營(yíng)業(yè)部客戶(hù)大多為業(yè)余投資者，工薪階層和上班族占有相當的比例，就需要耐心認真地做好每一項服務(wù)工作，有相應的服務(wù)措施和服務(wù)手段，通過(guò)提高信息咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量給投資者以正確的引導，提高投資者的分析判斷能力，為投資者提供滿(mǎn)意的服務(wù)，以贏(yíng)得更多投資者的信賴(lài)。此外，核心客戶(hù)往往是為公司貢獻最大的客戶(hù)，因而對于核心客戶(hù)必須予以高度重視：要高度重視與客戶(hù)進(jìn)行感情交流，如節日聯(lián)誼、客戶(hù)回訪(fǎng)等，對大客戶(hù)進(jìn)行定期的感情溝通和投資輔導，全方位保持客戶(hù)的穩定，同時(shí)采用電話(huà)聯(lián)系，手機短信，電子郵件，定期座談等多種形式加強與客戶(hù)的了解與溝通，提高客戶(hù)的滿(mǎn)意度與忠誠度。
總之，在客戶(hù)服務(wù)理念上，我們應該變被動(dòng)為主動(dòng)，以客戶(hù)為中心，以客戶(hù)盈利為目的，主動(dòng)了解客戶(hù)的需求，變客戶(hù)需求為產(chǎn)品，從而改變我們往往銷(xiāo)售的產(chǎn)品不是客戶(hù)需要的局面。
四、經(jīng)營(yíng)模式的轉型
從大而全到小而精的轉變，由于成本的控制和營(yíng)業(yè)部人員專(zhuān)業(yè)水平等的限制，勢必要求現在的營(yíng)業(yè)部從大而全到小而精的轉變。傳統的一個(gè)營(yíng)業(yè)部，從場(chǎng)地租金、人力成本、系統及機器的投入都是非常龐大的，但畢竟他們受制于自身資源和能力的限制，無(wú)法單獨完成從產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售的整個(gè)過(guò)程。因此，資源必須傾斜，由總部集中所有的資源來(lái)完成。這就是大總部小營(yíng)業(yè)部的概念，而營(yíng)業(yè)部應該集中自己的優(yōu)勢去重點(diǎn)的發(fā)展專(zhuān)項業(yè)務(wù)。
第一，營(yíng)業(yè)部由交易通道向金融超市轉型。傭金市場(chǎng)化及進(jìn)入壁壘不斷降低使營(yíng)業(yè)部作為交易通道的價(jià)值迅速下降，而客戶(hù)對交易的個(gè)性化要求卻不斷增加。這就要求營(yíng)業(yè)部由傳統的通道提供者轉變?yōu)橥顿Y者提供綜合。通過(guò)提供綜合性的服務(wù)，來(lái)識別有價(jià)值的客戶(hù)，改進(jìn)客戶(hù)服務(wù)水平，加強客戶(hù)關(guān)系管理。經(jīng)紀業(yè)務(wù)一直以交易通道為核心，為股民提供場(chǎng)地服務(wù)，輔以信息咨詢(xún)，隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )交易的發(fā)展，場(chǎng)地交易量日益減少，券商的坐商方式卻不能及時(shí)轉變，明顯不適應客戶(hù)需要。所以拓展網(wǎng)絡(luò )交易客戶(hù)維護工作，和網(wǎng)絡(luò )客戶(hù)信息個(gè)性化推送工作，將會(huì )對增加客戶(hù)交易頻度及其提高營(yíng)業(yè)部客戶(hù)黏性有較大幫助。隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )信息技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的拓展模式將出現一個(gè)與其他行業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟共同成長(cháng)的新趨勢，證券經(jīng)紀公司要盡可能地與銀行、電信等存在潛在投資者客戶(hù)群體的企業(yè)建立戰略聯(lián)盟。與其他行業(yè)或金融業(yè)中的銀行、保險、信托相比，證券公司的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢主要有兩方面，一是證券投資能力，二是證券承銷(xiāo)能力，這些都直接反映在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上。因此，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)創(chuàng )新，應主要集中在依托總部研發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品創(chuàng )新上。
第二，隨著(zhù)非現場(chǎng)業(yè)務(wù)的放開(kāi)，營(yíng)業(yè)部的銷(xiāo)售重點(diǎn)應該從一線(xiàn)城市向二、三、四線(xiàn)城市轉變，由于這些城市的證券公司營(yíng)業(yè)部普及率很低，存在許多的潛在客戶(hù)群體，是未來(lái)兵家必爭之地。其次，隨著(zhù)離柜業(yè)務(wù)的放開(kāi)，極大的方便了客戶(hù)，使得未來(lái)的競爭更大，更殘酷。因此，在向外挖掘新客戶(hù)的基礎上，如何守住自己手上的一畝三分地就顯得尤其重要，我們要努力增加客戶(hù)對證券公司，對營(yíng)業(yè)部的粘度，提高客戶(hù)對公司的服務(wù)、品牌的認同度，從而使自己立于不敗之地。所以進(jìn)一步完善服務(wù)渠道和網(wǎng)絡(luò )建設，提高服務(wù)覆蓋面，已經(jīng)成為經(jīng)紀業(yè)務(wù)拓展的主要途徑。
第三，在營(yíng)業(yè)部普遍高投入低產(chǎn)出的現在，已經(jīng)不能用簡(jiǎn)單的壓縮經(jīng)營(yíng)面積，減員縮支來(lái)實(shí)現增效維持局面了，要從證券公司層面實(shí)行“頂層設計”來(lái)整合全體營(yíng)業(yè)部，構筑以營(yíng)業(yè)部員工及其現有客戶(hù)為基礎的人與人的網(wǎng)際網(wǎng)絡(luò )資源，以信息化互聯(lián)網(wǎng)為通道提供及時(shí)、高效、便捷的信息資源和專(zhuān)業(yè)化的投顧建議，更利用移動(dòng)互聯(lián)的便利性、交互性和實(shí)效性的優(yōu)勢，對客戶(hù)提供實(shí)時(shí)的定制化投資方案。（如：設計出假期休息日或針對不同需求客戶(hù)定制多樣比的股票、債券、基金、回購及其他理財產(chǎn)品組合的投資套餐），逐漸樹(shù)立投資者與券商相互信任的品牌平臺，做大做強整體公司形象，從而也帶動(dòng)全體營(yíng)業(yè)部的收益提高。
第四，不斷的學(xué)習和創(chuàng )新。市場(chǎng)的發(fā)展非常迅速，產(chǎn)品的創(chuàng )新和制度的不斷完善，這些都需要營(yíng)業(yè)部的員工保持高度的重視，不斷的學(xué)習才能真正懂得產(chǎn)品的內涵，才能真正為客戶(hù)介紹和講解產(chǎn)品的知識。
五、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的轉型
雖然傳統業(yè)務(wù)的服務(wù)內容沒(méi)有發(fā)生根本性變化，但是盈利方式卻需要與時(shí)俱進(jìn)。券商在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中，重服務(wù)職能，輕通道職能。如承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，券商除了充分利用其所擁有的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格外，還應承擔設計開(kāi)發(fā)各種融資產(chǎn)品的職能；其盈利方式不再依賴(lài)于過(guò)去的關(guān)系資源，而是通過(guò)服務(wù)客戶(hù)的品質(zhì)來(lái)吸引客戶(hù)。在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，券商除了擁有交易通道的專(zhuān)屬權外，在二級市場(chǎng)中還應為客戶(hù)交易提供不同類(lèi)型的金融產(chǎn)品。
第一，自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利離不開(kāi)高拋低吸，但盈利思路卻是不斷變化的。傳統的盈利方式主要以資金推動(dòng)為主，配合板塊的概念或者上市公司的題材炒作推高股價(jià)的莊家行為，其投資手法以集中投資、重點(diǎn)持倉為主。隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展，這種盈利方式逐漸受到唾棄，價(jià)值型投資理念和機構投資者間的博弈成為主流。對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應該摒棄借錢(qián)炒股票的操作本質(zhì)，成為真正的金融中介，收取管理費，不承擔資產(chǎn)損失風(fēng)險。大力發(fā)展資產(chǎn)管理、戰略咨詢(xún)、投資顧問(wèn)等具有較高穩定性的服務(wù)收費型創(chuàng )新業(yè)務(wù)，降低傳統的證券經(jīng)紀、證券投資、發(fā)行承銷(xiāo)等易受股市周期的影響，加強證券業(yè)與銀行業(yè)、保險業(yè)的合作，積極拓展新的金融產(chǎn)品。
第二，在證券營(yíng)業(yè)部的傳統經(jīng)紀業(yè)務(wù)——通道業(yè)務(wù)受到了低迷市場(chǎng)的殘酷打擊的時(shí)候，很多營(yíng)業(yè)部把目光轉向了中間業(yè)務(wù)，而金融產(chǎn)品的代銷(xiāo)無(wú)意成為了許多營(yíng)業(yè)部成功的突破口，如基金、債券、理財產(chǎn)品，特別是前兩年的基金代銷(xiāo)，使一些營(yíng)業(yè)部嘗到了甜頭，營(yíng)業(yè)部通過(guò)基金銷(xiāo)售的手續費養活了員工，用基金分倉保住了營(yíng)業(yè)部的盈利。盡管后來(lái)股票型基金的代銷(xiāo)也隨市場(chǎng)持續走熊重新跌入了低谷，但大家對探索中間業(yè)務(wù)還是積累了豐富的經(jīng)驗和充分的自信。這種營(yíng)業(yè)部的典型代表為銀河證券、國泰君安證券和華夏證券的基金綜合超市，另外還有比較有特色的華泰證券等，基金的代銷(xiāo)不僅使公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)占比不斷上升，甚至后來(lái)已經(jīng)做出規模效應和品牌效應，很多基金公司搶著(zhù)要他們代銷(xiāo)，而老百姓也瞅準了他們。
第三，因互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的推動(dòng)和發(fā)展，同時(shí)派生出強大的移動(dòng)互聯(lián)信息平臺，信息的分享和傳遞變得更隨意和高效，銀行、保險、證券業(yè)等金融的網(wǎng)上業(yè)務(wù)開(kāi)展，也使得資金的流動(dòng)性更為便捷快速高效，從而也使客戶(hù)對資金利用效率的高效和高收益也提高到了一個(gè)更高的水準，進(jìn)而客戶(hù)對投資因為高效信息化分享帶來(lái)的風(fēng)險加劇加快也需要更貼身及時(shí)的警示。以此相呼應的也需要催生出具有實(shí)效、便利、可靠、的交互性投顧平臺，及其專(zhuān)業(yè)化的信息獲取平臺，由此為原證券公司盈利模式單一的情況開(kāi)拓了轉變的契機、提供了渠道，為證券公司營(yíng)業(yè)部對不同客戶(hù)實(shí)現高附加服務(wù)創(chuàng )造了條件。為尋找新的利益增長(cháng)點(diǎn)找到了出路。但此平臺的建立還需要證券公司整合資源后成為營(yíng)業(yè)部強大后盾后才能發(fā)揮作用。同時(shí)對公司員工素質(zhì)有了更高的要求，需要公司建立統一的一系列可持續發(fā)展的后續員工產(chǎn)品培訓計劃。
六、結論
證券營(yíng)業(yè)部的轉型要從經(jīng)營(yíng)理念、營(yíng)銷(xiāo)理念、服務(wù)理念、經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)等方面去研究、探討，只要堅持不懈地在這條路上努力一步一個(gè)腳印地走，終能實(shí)現卓越營(yíng)業(yè)部的理想，才能使營(yíng)業(yè)部得以生存與發(fā)展，并成為證券公司的利潤中心，使證券營(yíng)業(yè)部在競爭中立于不敗之地。
證券工作計劃8
20xx下類(lèi)型特點(diǎn)公司類(lèi)別計劃用途一)類(lèi)型特點(diǎn)品牌，注重溫馨服務(wù)
1、對類(lèi)型特點(diǎn)訂制生日祝福，感受節日類(lèi)型;
2、對類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)的品種、增發(fā)、權證到期日、行權進(jìn)行類(lèi)型特點(diǎn)，提高客戶(hù)忠誠度;
3、客戶(hù)可通過(guò)類(lèi)型特點(diǎn)、行情咨詢(xún)用途品種類(lèi)型特點(diǎn)短信，并選擇須開(kāi)通的特點(diǎn)服務(wù);
4、營(yíng)業(yè)部類(lèi)型特點(diǎn)短信，提供類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)、金股推薦服務(wù)，引導客戶(hù)類(lèi)型特點(diǎn)，提高操作水平;
(二)把類(lèi)型特點(diǎn)工作做細做強
1、要把類(lèi)型特點(diǎn)研究透，把類(lèi)型特點(diǎn)放在類(lèi)別產(chǎn)品上，如此才能形成類(lèi)型。
2、引導全體員工對類(lèi)型進(jìn)行類(lèi)別，不同類(lèi)型有不同的特點(diǎn)，營(yíng)銷(xiāo)用途要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購買(mǎi)產(chǎn)品的特點(diǎn)，跟蹤并服務(wù)好類(lèi)型。
(三)品種類(lèi)型特點(diǎn)的類(lèi)別內涵
1、深入了解現有特點(diǎn)客戶(hù)的類(lèi)型需求點(diǎn)，進(jìn)行類(lèi)別的類(lèi)型，例如產(chǎn)品類(lèi)別。
2、組織類(lèi)型不同類(lèi)別的'特點(diǎn)客戶(hù)類(lèi)型活動(dòng)，促進(jìn)與大特點(diǎn)的類(lèi)型循環(huán)。
3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與類(lèi)型的特點(diǎn)，拓展高類(lèi)型的特點(diǎn)群。
(四)類(lèi)型特點(diǎn)業(yè)務(wù)用途，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰斗力新類(lèi)型品種不斷增加，如類(lèi)型板、三板業(yè)務(wù)、ETF業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、IB業(yè)務(wù)、產(chǎn)品類(lèi)型特點(diǎn)，為了品種類(lèi)別對各個(gè)特點(diǎn)品種的類(lèi)型水平，必須統籌制定培訓用途，從而促進(jìn)各項特點(diǎn)的類(lèi)型發(fā)展。
工作特點(diǎn)思想與類(lèi)型目標
xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型指導類(lèi)別是：
繼續貫徹公司年初制訂的“以類(lèi)型特點(diǎn)綜合用途力和類(lèi)別類(lèi)型為特點(diǎn)，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的特點(diǎn)方針，集中資源類(lèi)型特點(diǎn)創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極類(lèi)型新的特點(diǎn)增長(cháng)點(diǎn)。
xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型思路：
繼續集中公司類(lèi)型特點(diǎn)固定用途、經(jīng)紀、投行三大類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)，確保超額用途類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn);同時(shí)加強創(chuàng )新類(lèi)型，積極用途類(lèi)別兼并與類(lèi)型特點(diǎn)業(yè)務(wù)，培育新的品種點(diǎn)，為xxxx年類(lèi)別類(lèi)型式特點(diǎn)奠定扎實(shí)的類(lèi)型。
xxxx年下特點(diǎn)的類(lèi)型目標是：
下特點(diǎn)實(shí)現總收入20,074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)類(lèi)型實(shí)現特點(diǎn)13,989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現類(lèi)型2,500萬(wàn)元;投資類(lèi)別類(lèi)型特點(diǎn)收入1,780萬(wàn)元;企業(yè)類(lèi)別部類(lèi)型特點(diǎn)680萬(wàn)元;證券投資部類(lèi)型特點(diǎn)1,125萬(wàn)元。
證券工作計劃9
一、國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)度的標準劃分
改革開(kāi)放初期，我國對外貿易業(yè)的迅速發(fā)展，需要大量的外貿人才。國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)因此成為了我國畢業(yè)生收入與就業(yè)率雙高的專(zhuān)業(yè)。不過(guò)，隨著(zhù)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生人數的迅速增長(cháng)，以及外貿環(huán)境日漸復雜多變，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)逐漸變成了畢業(yè)生收入與就業(yè)率雙低的專(zhuān)業(yè)。然而，由于市場(chǎng)經(jīng)濟的快速發(fā)展和社會(huì )分工的不斷深化，社會(huì )上出現了各種各樣的行業(yè)和就業(yè)崗位。所以，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生的就業(yè)選擇變得多種多樣。安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生也不例外。但是哪些就業(yè)崗位屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)基本對口的就業(yè)崗位？哪些就業(yè)崗位屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)部分對口的就業(yè)崗位？哪些就業(yè)崗位屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)完全不對口的就業(yè)崗位？
一般來(lái)說(shuō)，大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)崗位是否與所學(xué)專(zhuān)業(yè)對口，主要與該生所受的專(zhuān)業(yè)教育內容密切相關(guān)，但由于個(gè)人、社會(huì )、家庭等諸多復雜因素的影響，不少大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)崗位與其所受的專(zhuān)業(yè)教育內容部分相關(guān)甚至完全無(wú)關(guān)。因此，要想搞清楚以上問(wèn)題，首先要弄清楚專(zhuān)業(yè)教育的內容。眾所周知，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)是培養以能在涉外經(jīng)濟與貿易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機構從事經(jīng)濟與貿易業(yè)務(wù)、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的高級專(zhuān)門(mén)人才為目標的，所以，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)的教育內容安排自然是圍繞著(zhù)這個(gè)人才培養目標來(lái)安排。以安徽財經(jīng)大學(xué)為例，目前，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育內容包括公共基礎課、學(xué)科基礎課、專(zhuān)業(yè)必修課、專(zhuān)業(yè)限選課、公共限選課和公共任選課等六個(gè)模塊，其中公共基礎課包括馬克思主義思想原理、思想道德修養與法律基礎、數據庫應用、微積分上、微積分下、線(xiàn)性代數、概率論與數理統計、計算機應用基礎、體育、英語(yǔ)精讀高級上、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)高級上、英語(yǔ)精讀高級下、英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)高級下等課程，學(xué)科基礎課包括政治經(jīng)濟學(xué)、微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)、宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)、國際經(jīng)濟學(xué)、會(huì )計學(xué)、統計學(xué)、貨幣銀行學(xué)、財政學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)等課程，專(zhuān)業(yè)必修課包括產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、國際貿易、國際貿易實(shí)務(wù)、國際貿易操作實(shí)驗、國際市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、商務(wù)英語(yǔ)函電、國際金融實(shí)務(wù)、電子商務(wù)概論等課程，專(zhuān)業(yè)限選課包括中級商務(wù)英語(yǔ)、國際金融、國際商務(wù)概論、國際商務(wù)談判、國際貨物運輸與保險、國際支付與結算、服務(wù)外包、國際企業(yè)經(jīng)營(yíng)、國際投資學(xué)、跨國公司、現代期貨貿易、商務(wù)網(wǎng)站經(jīng)營(yíng)、統計軟件、經(jīng)濟法等課程，公共限選課包括世界文化史、漢字文化、歐洲音樂(lè )史、廣告作品欣賞、中國財政史、會(huì )計史、外國經(jīng)濟史、創(chuàng )業(yè)經(jīng)營(yíng)、商業(yè)機會(huì )識別等二百多門(mén)課程，公共任選課包括合同法、勞動(dòng)法、法律與生活、網(wǎng)站建設、地方財政管理學(xué)、社會(huì )學(xué)、人力資源管理、跨國公司管理、企業(yè)文化、證券投資基金等幾百門(mén)課程。
根據安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)的教育內容，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作，這些工作崗位肯定是屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)基本對口的就業(yè)崗位。進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作，這些工作崗位就屬于部分對口就業(yè)崗位，而進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作，這些工作崗位則屬于完全不對口就業(yè)崗位。
二、國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調查分析
根據以上論述可知，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作，是屬于國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)基本對口的就業(yè)崗位；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作，是屬于部分對口就業(yè)崗位，而進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作，則屬于完全不對口就業(yè)崗位。
為了便于調查和分析，本文選取安徽財經(jīng)大學(xué)20xx屆和20xx屆國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生作為調查和分析的對象。安徽財經(jīng)大學(xué)20xx屆國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生有6個(gè)班，共265人，其中進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生，有63人；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作的畢業(yè)生，有165人，進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作的畢業(yè)生，有9人；另外有28人攻讀碩士研究生。20xx屆國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生有7個(gè)班級，共316人，其中進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生，有90人；進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作的畢業(yè)生，有164人，進(jìn)入教育業(yè)、非營(yíng)利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務(wù)經(jīng)貿部門(mén)從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產(chǎn)開(kāi)發(fā)、文字綜合管理等工作的畢業(yè)生，有11人。另外有51人攻讀碩士研究生。
通過(guò)上述的調查統計，可以明顯得出，真正進(jìn)入外貿公司、政府商務(wù)局或經(jīng)貿部門(mén)，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務(wù)員、報關(guān)員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生人數遠遠少于進(jìn)入銀行、證券公司、會(huì )計事務(wù)所和其他各種性質(zhì)的企業(yè)，以及政府部門(mén)從事信貸業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、期貨業(yè)務(wù)、財務(wù)會(huì )計事務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、英語(yǔ)翻譯、電子商務(wù)、商貿流通等工作的畢業(yè)生人數。因此，可以說(shuō)，安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育還需要進(jìn)行一定的調整和完善，以進(jìn)一步適應這種就業(yè)現狀。
三、對策建議
通過(guò)對安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調查和分析，發(fā)現當前的國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育還需進(jìn)行一定的調整和完善，為此提出以下對策建議：
1、調整培養目標。前面已述，國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)是培養以能在涉外經(jīng)濟與貿易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機構從事經(jīng)濟與貿易業(yè)務(wù)、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的高級專(zhuān)門(mén)人才為目標，但是從對安徽財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)教育與就業(yè)崗位關(guān)聯(lián)狀況的調查和分析的情況來(lái)看，這個(gè)培養目標顯然需要調整。在培養能在涉外經(jīng)濟與貿易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機構從事經(jīng)濟與貿易業(yè)務(wù)、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的高級專(zhuān)門(mén)人才的`同時(shí)，還應培養思想品德優(yōu)良，具有廣泛經(jīng)濟、金融、物流、證券、營(yíng)銷(xiāo)等理論知識，對人文社會(huì )科學(xué)都有廣泛涉獵，能夠運用計算機及網(wǎng)絡(luò )從事日常工作和涉外工作，具有良好的溝通、應變、協(xié)調、創(chuàng )新和創(chuàng )業(yè)能力。
2、完善課程的設置。國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)課程設置應該與社會(huì )發(fā)展需要緊密結合，根據社會(huì )發(fā)展變化完善課程設置。既要夯實(shí)學(xué)生的理論基礎，也要增強學(xué)生的實(shí)際操作和分析問(wèn)題解決問(wèn)題的能力。增加能夠拓寬理論知識和更好適應社會(huì )需要的課程，比如金融投資、物流管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、項目管理、行政管理、人力資源管理、勞動(dòng)法、管理心理學(xué)等課程。通過(guò)以經(jīng)濟學(xué)為主，金融學(xué)、管理學(xué)和人文科學(xué)多學(xué)科知識的復合型培養，為國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生提供較為寬厚的學(xué)科理論基礎。
3、加強實(shí)踐訓練和考核方式改革。學(xué)生在課堂里學(xué)到的主要是理論知識，很少有實(shí)踐訓煉，這就導致大部分學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力有所欠缺。而這與培養具有較強綜合能力的培養目標來(lái)說(shuō)，是不相適應的。因此，在提升理論素質(zhì)培養的同時(shí)，要加大實(shí)踐訓練，改革考核方式，把實(shí)踐訓練納入考核內容當中，加強理論聯(lián)系實(shí)際，在實(shí)踐中鞏固理論的學(xué)習。
證券工作計劃10
經(jīng)過(guò)二十余年的發(fā)展，我國的金融市場(chǎng)已初具規模，證券公司作為金融市場(chǎng)重要的融資渠道，已成為了現代經(jīng)濟的重要部分。但有些證券公司財務(wù)管理不規范、財務(wù)控制失效，甚至不惜冒著(zhù)法律和道德風(fēng)險，通過(guò)公司內部關(guān)聯(lián)交易、不適當運用會(huì )計政策、不公允的轉讓和出售資產(chǎn)等手段，操縱公司利潤，粉飾會(huì )計報告，通過(guò)信息的不對稱(chēng)欺騙投資者。
一、證券公司財務(wù)管理風(fēng)險的基本特征
�。ㄒ唬┴攧�(wù)管理的工作缺乏重視
證券公司的管理者在管理理念上存在一些問(wèn)題。比如： 家族式管理的用人唯親，證券公司所有權和經(jīng)營(yíng)權未能相分離的問(wèn)題。證券公司的管理者把重心都放在如何提高證券公司的利潤收入，忽略財務(wù)管理制度層面建設，造成內部財務(wù)管理不規范且存在諸多問(wèn)題。證券公司的財務(wù)不能良性發(fā)展，勢必會(huì )造成證券公司在日后發(fā)展中想要施展相關(guān)的戰略的時(shí)候會(huì )被財務(wù)問(wèn)題掣肘。當前社會(huì )發(fā)展進(jìn)程加快，市場(chǎng)環(huán)境瞬息萬(wàn)變，如果一個(gè)證券公司財務(wù)體系不堅固，就會(huì )影響到其日后發(fā)展，作為證券公司管理者應該充分重視證券公司財務(wù)管理工作。
�。ǘ┴攧�(wù)管理的基礎環(huán)節薄弱
證券公司大多管理基礎環(huán)節薄弱。首先，沒(méi)有科學(xué)化的資金預算。大部分證券公司在財務(wù)管理過(guò)程中，領(lǐng)導意圖常常起著(zhù)決定性作用；另外資金流量和利用大多是根據以往經(jīng)驗進(jìn)行資金的籌集、使用，沒(méi)有建立起以科學(xué)的分析、規劃為管理依據的資金管理體系，對證券公司的資金需求量、使用量缺少長(cháng)遠眼光。其次，缺乏執行力。既便有些證券公司建立了科學(xué)、有效的預算管理體系，但由于領(lǐng)導意圖有別、觸及到部門(mén)利益及員工責任心不強等因素，預算未能在實(shí)際管理時(shí)得到很好的執行。并且，預算如果偏離實(shí)際收支，沒(méi)有針對差異得到認真的分析及修正，以致預算制度形同虛設。再次，內部監管沒(méi)有起到應有效果。由于有些企業(yè)領(lǐng)導采取一言堂管理，內部審計缺乏獨立性，使企業(yè)內部監管無(wú)法有效運作，更無(wú)法為企業(yè)股東進(jìn)行決策提供必要的建議。
�。ㄈ┴攧�(wù)管理的機構設置不健全
首先對現金的管理比較隨意是大部分證券公司存在的問(wèn)題，比如沒(méi)有確定現金的最佳持有數量，也沒(méi)有對證券公司日�，F金使用做好規劃和編制，這會(huì )造成資金閑置或不足。證券公司的日�，F金流量要控制在一個(gè)合適的度之內，這個(gè)度需要結合證券公司的自身實(shí)際情況決定，并非是現金越多越好，也并非現金越少越好�，F金持有量過(guò)多，會(huì )造成資金閑置； 現金過(guò)少也不能應對開(kāi)展日�；顒�(dòng)所需。如果財務(wù)管理制度建設得當，資金會(huì )得到最大限度的使用，這也會(huì )加快資金的流轉速度。證券公司在針對應收賬款這一項管理如果不進(jìn)行嚴格的把控，會(huì )讓證券公司日后面臨尾大不掉的局面，如果應收賬款不能及時(shí)收回，那勢必會(huì )形成呆賬、壞賬的可能，這無(wú)形中會(huì )增加證券公司的財務(wù)風(fēng)險。我們不得不面對的一個(gè)問(wèn)題，證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，賒銷(xiāo)是常有的固態(tài)，這其實(shí)是一把雙刃劍雖可以增加證券公司的銷(xiāo)售額，但是也會(huì )讓證券公司賬款周轉周期變慢，資金無(wú)法靈活周轉。最后證券公司對于存貨也沒(méi)有進(jìn)行科學(xué)有效地管理。如果不能很好的制定存貨計劃和相關(guān)制度，則不能對存貨進(jìn)行合理的資源配置。
二、證券公司財務(wù)管理風(fēng)險的監測方法
�。ㄒ唬⿲�(zhuān)家意見(jiàn)法
專(zhuān)家意見(jiàn)法是利用專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗對證券公司的財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行監控。它的作用是量化那些普通人不能進(jìn)行量化的財務(wù)風(fēng)險事項，歲財務(wù)風(fēng)險監控進(jìn)行定性的分析，以此增強監測準確性。
�。ǘ┴攧�(wù)報表分析法
由于能夠反映證券公司的各項財務(wù)指標，財務(wù)報表分析法通過(guò)對財務(wù)指標的計算，能夠準確地搜尋和判斷財務(wù)風(fēng)險，這種方法符合工作人員的思維模式，但是需要專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行操作。
�。ㄈ┲笜朔治龇�
指標分析法是通過(guò)收集數據，建立指標體系，并進(jìn)行分析，它與財務(wù)報表分析法類(lèi)似，能夠從分析結果中找到財務(wù)風(fēng)險的隱患，但是需要提前設定臨界值來(lái)代表風(fēng)險臨界值。
三、證券公司財務(wù)管理風(fēng)險的防范措施
�。ㄒ唬�(shù)立財務(wù)管理風(fēng)險意識
擔保公司首先要向領(lǐng)導和各級管理人員的思想統一認識，重視會(huì )計在預防在公司安全風(fēng)險和崗位設置，人員編制的重要作用。然后根據本公司以及員工的情況制定相應的.提高人員素質(zhì)的計劃改善大家職業(yè)道德。最后，要依靠培訓和學(xué)習，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，防范風(fēng)險，提升其業(yè)務(wù)水平。領(lǐng)導層是證券公司的核心人員，首先領(lǐng)導層應該高度重視財務(wù)管理工作，樹(shù)立牢固的財務(wù)意識。然后對證券公司財務(wù)人員做好宣傳工作，提高證券公司整體財務(wù)意識，規范財務(wù)管理工作的秩序。管理者應主動(dòng)學(xué)習相關(guān)理論知識，在決策時(shí)科學(xué)地運用財務(wù)管理方法，并且將在日常工作中貫徹財務(wù)管理理念，使財務(wù)工作順利合理的進(jìn)行。其次要明確各個(gè)崗位人員的崗位職責，不能越權辦事，各個(gè)崗位之間要形成相互監督機制，發(fā)現問(wèn)題要及時(shí)上報上級，及時(shí)處理。
�。ǘ嫿ㄘ攧�(wù)管理風(fēng)險識別、評估、預測體系
對于財務(wù)集中管控體系建設，必須構建符合國家法律法規的財務(wù)管理制度。提高業(yè)務(wù)流程的規范化程度以及內部財務(wù)監督機制。良好的內部監督機制是完善財務(wù)集中管控體系的基礎和保障。房地產(chǎn)證券公司下屬項目眾多，財務(wù)需要處理的事項較分散，使得財務(wù)監督的難度和工作量都較為龐大。對此，證券公司要將財務(wù)監督的主次、輕重進(jìn)行劃分。實(shí)行重點(diǎn)監督，定期檢查的監督管理辦法。財務(wù)集中管控重點(diǎn)內容可以設為： 會(huì )計的核算、財務(wù)報表審核、資金流動(dòng)審核等關(guān)鍵財務(wù)審核工作。證券公司預算的制定要符合證券公司長(cháng)遠的戰略布局和近期的資金流動(dòng)現狀。在當前經(jīng)濟環(huán)境下，堅持以風(fēng)控為先，收支平衡，合理發(fā)展的原則。同時(shí)，結合證券公司所在城市的發(fā)展情況以及房地產(chǎn)發(fā)展宏觀(guān)和微觀(guān)信息，完成整體性的財務(wù)預算管理。實(shí)現業(yè)績(jì)、績(jì)效、預算相結合的財務(wù)控制體系，合理的運作資金的流向，優(yōu)化證券公司資源配置，推動(dòng)證券公司整體的預算管理。為保證統一預算管理的執行程度，財務(wù)部應結合公司上年度資金流動(dòng)方向，創(chuàng )建預算執行分析反饋系統。在實(shí)際工作中，加強與證券公司的財務(wù)信息交流，市場(chǎng)現狀交流，及時(shí)提醒風(fēng)險狀況，強化預算編制的科學(xué)性，統籌風(fēng)控與發(fā)展的統一。在具體工作制度上，總部可以召開(kāi)半年、年度預算分析會(huì )，各證券公司結合上季度、年度的財務(wù)報告進(jìn)行預算分析，通過(guò)后再進(jìn)行預算處理。證券公司財務(wù)體系的戰略性調整，加強對其財務(wù)狀況和資金流量的監管。當前，證券公司構建財務(wù)管理團隊兩種模式： 一種是總部直接派遣財務(wù)人員入駐； 另一種是實(shí)行財務(wù)管理的集中核算。財務(wù)人員委派方式是指總部通過(guò)向證券公司派遣財務(wù)人員，通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統進(jìn)行財務(wù)工作的管理，與總部財務(wù)進(jìn)行對接。這種財務(wù)人員可以通過(guò)校招和社會(huì )招聘選拔，屬于借調性質(zhì)，占用總部編制，向總部財務(wù)領(lǐng)導負責。另一種是實(shí)行集中地財務(wù)集中核算，證券公司設立財務(wù)報賬人員，只有使用權限，沒(méi)有批復和決定權限。限定范圍外的資金流動(dòng)項目需要獲得總部財務(wù)部的單子簽章方可進(jìn)行； 總部設立專(zhuān)門(mén)的核算處理中心，負責領(lǐng)導、規劃、處理一切財務(wù)實(shí)務(wù)。
�。ㄈ┙㈩A算管理體系
保證公司會(huì )計部門(mén)在日常核算會(huì )計數據的基礎上，結合相關(guān)的統計研究數據進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。證券公司的財務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)分析，是建立在信息數據庫的各種風(fēng)險指標的基礎上，根據可能出現的量的分解和定性分析。然后根據自己的經(jīng)營(yíng)狀況和金融風(fēng)險的結果，分解為業(yè)務(wù)風(fēng)險、信用風(fēng)險資產(chǎn)、金融風(fēng)險、支付風(fēng)險。根據對比信息分析，建立相關(guān)的一般風(fēng)險和顯著(zhù)風(fēng)險指標體系，并及時(shí)發(fā)出警告。如果要分析一個(gè)更大程度的信貸風(fēng)險資產(chǎn)，會(huì )計部門(mén)根據特定類(lèi)型的證券、期限、金額作為一個(gè)儲備賬。最后，對證券公司會(huì )計信息跟蹤和分析的分析，及時(shí)記錄信息庫的信用風(fēng)險。這樣我們就可以充分發(fā)揮會(huì )計的分析、監控等功能作用，通過(guò)風(fēng)險管理來(lái)分析每一筆證券，了解整個(gè)證券公司的資產(chǎn)運行狀況。
證券工作計劃11
號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn)，x證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，x證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，x證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年x投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1x12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，x證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。
展望200x，x證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的.——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而x證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型+轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，x證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，x債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，x證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了x證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)!
證券工作計劃12
xx年新一年新氣象，是充滿(mǎn)激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jì)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
一、充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績(jì)量做的離目標太遠，營(yíng)銷(xiāo)計劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團隊在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當中，無(wú)法拿到相應的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；
銀行網(wǎng)點(diǎn)維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，可是對于存款難度還是較大；
對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏(yíng)“營(yíng)銷(xiāo)方案”達成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計劃的開(kāi)展難度就增加了。
二、充分認識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進(jìn)入了成長(cháng)階段，一些深層次的'問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團隊管理。
三、充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標。
充分的認識形勢問(wèn)題和任務(wù)的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下xx個(gè)方面的工作。
�。ㄒ唬I(yíng)銷(xiāo)管理制度：
1、日常管理
�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成xx個(gè)小組，通過(guò)把人數落實(shí)到分組，由小組長(cháng)進(jìn)行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過(guò)與小組長(cháng)溝通，更深入的了解到團隊每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。
�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導，給予他們鼓勵和支持。
�、酃ぷ餍手贫龋汗ぷ髦�，要銷(xiāo)售人員，熟悉自己的崗位職責：
1）千方百計完成區域銷(xiāo)售任務(wù)；
2）努力完成銷(xiāo)售中的各項要求；
3）負責嚴格執行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續流程；
4）積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報；
5）嚴格遵守公司各項規章制度；
6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；
7）完成領(lǐng)導交辦的其它工作。
建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個(gè)月xx日之前完成當月工作情況，通過(guò)高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團隊管理。
會(huì )議管理團隊會(huì )議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節，會(huì )議是現代管理的一種重要手段，銷(xiāo)售人員對公司的指示精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就不穩定，就不會(huì )嚴格按照終端思路開(kāi)拓客戶(hù)，工作效率就大大折扣。
�、俟ぷ鲀热荩和ㄟ^(guò)會(huì )議中回顧和總結昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jì)分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內容：新增資產(chǎn)，開(kāi)戶(hù)數，客戶(hù)疑問(wèn)）
�、跁�(huì )議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì )對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。
�、蹠�(huì )議文化：會(huì )議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
�。ǘ┤藛T招聘銷(xiāo)售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：
�、倬W(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
�、谌瞬攀袌�(chǎng)招聘：結合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。
�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個(gè)是創(chuàng )新招聘的一中新方式，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）
�。ㄈ﹨^域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進(jìn)行新員工開(kāi)戶(hù)培訓強化方案。
�、傩聠T工開(kāi)戶(hù)流程及企業(yè)文化代訓（A股，B股開(kāi)，基金，創(chuàng )業(yè)板，機構開(kāi)戶(hù)）
�、阡N(xiāo)售技巧及話(huà)術(shù)培訓（SWOT分析教材，客戶(hù)面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維護）
�、蹚臉I(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）
�。ㄋ模┚W(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(cháng)了解其客戶(hù)經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績(jì)促成。
證券工作計劃13
論文摘要：隨著(zhù)我國證券市場(chǎng)與國際的接軌以及WTO的日益臨近，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的競爭已經(jīng)越來(lái)越激烈，各證券經(jīng)紀商正在努力適應市場(chǎng)變化，主動(dòng)出擊，由價(jià)格競爭階段迅速轉入服務(wù)競爭階段，由傳統的通道提供者轉變?yōu)榭蛻?hù)資源開(kāi)發(fā)和服務(wù)中心，各主要證券公司在客戶(hù)服務(wù)經(jīng)驗的基礎上，紛紛建立起健全的客戶(hù)服務(wù)體系和客戶(hù)管理機制，從而為主要客戶(hù)提供系統完善的服務(wù)。本文將從證券公司的營(yíng)業(yè)部入手，說(shuō)明證券公司當前的經(jīng)營(yíng)策略應重視與加強市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，以此彌補規模與實(shí)力的競爭劣勢，提高競爭能力。
隨著(zhù)我國證券市場(chǎng)與國際的接軌以及WTO日益臨近，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的競爭已經(jīng)越來(lái)越激烈，如何在激烈的市場(chǎng)競爭中占有一席之地，是眾多證券公司需要考慮的問(wèn)題，而營(yíng)銷(xiāo)的設計、策略及團隊的建設將是壯大證券公司實(shí)力的重要保證，本文將從以下幾個(gè)方面進(jìn)行闡述：
一、證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)理念的設計
證券公司的營(yíng)銷(xiāo)理念可以表述為：計劃和執行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的觀(guān)念，定價(jià)、促銷(xiāo)和分銷(xiāo)，以符合客戶(hù)需求和達到公司戰略目標的過(guò)程。根據營(yíng)銷(xiāo)理念的表證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)理念應作如下設計：
1．證券營(yíng)業(yè)部的重新定位
通過(guò)對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)理念的設計，要實(shí)現證券營(yíng)業(yè)部的重新定位。這個(gè)重新定位可以由表1—1來(lái)說(shuō)明。
2．公司要通過(guò)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)建立規范的經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理以填補“服務(wù)差距”。證券營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)雖然是無(wú)形性的，但通過(guò)制定規范的管理制度可以提高服務(wù)的有形程度，有利于競爭。利用嚴格的風(fēng)險控制制度幫助投資者建立期望，降低投資者對服務(wù)品質(zhì)的不確定感和風(fēng)險感。
3．公司要建立一整套營(yíng)銷(xiāo)體系、營(yíng)銷(xiāo)制度和營(yíng)銷(xiāo)隊伍，通過(guò)完善的營(yíng)銷(xiāo)分析、計劃、運行和控制系統實(shí)現營(yíng)銷(xiāo)理念，借此改變證券營(yíng)業(yè)部在市場(chǎng)拓展中對低層次價(jià)格競爭手段的依賴(lài)。
二、證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)策略設計
營(yíng)銷(xiāo)策略是指證券營(yíng)業(yè)部在實(shí)施市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)行動(dòng)時(shí)遵循的具體原則，營(yíng)銷(xiāo)策略的制定有助于營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)手段符合市場(chǎng)環(huán)境和公司特點(diǎn)，保證營(yíng)業(yè)部各部門(mén)統一規劃，前后銜接，實(shí)現營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的系統化、科學(xué)化。通過(guò)對國內證券行業(yè)和我國證券營(yíng)業(yè)部自身特點(diǎn)的考察本文認為證券營(yíng)業(yè)部可以采取內涵式和外延式兩方面的營(yíng)銷(xiāo)策略。
�。ㄒ唬﹥群綘I(yíng)銷(xiāo)策略
營(yíng)業(yè)部可以選擇兩個(gè)方面進(jìn)行內涵式營(yíng)銷(xiāo)：一是投資者明確提出的所需服務(wù)，即響應營(yíng)銷(xiāo)；二是借助數據倉庫和智能信息檢索技術(shù)，自動(dòng)向客戶(hù)提供投資建議和投資需求信息，即預知營(yíng)銷(xiāo)和創(chuàng )造營(yíng)銷(xiāo)。具體可采用以下幾種營(yíng)銷(xiāo)方式：
1、自助餐式由營(yíng)業(yè)部的咨詢(xún)部門(mén)對證券品種進(jìn)行篩選，定制出多種組合，如短線(xiàn)組合、中線(xiàn)組合、長(cháng)線(xiàn)組合，還有激進(jìn)型、穩健型、投機型等組合，以及不同證證券公司品中的組合，如股票、債券回購等混合組合等等，供各種類(lèi)型的客戶(hù)進(jìn)行投資選擇。
2、互動(dòng)式營(yíng)業(yè)部通過(guò)固定渠道，如行情分析會(huì )和大戶(hù)座談會(huì )等方式與客戶(hù)互相交流，共同研究市場(chǎng)。在互相交流、共同探討的過(guò)程中．產(chǎn)生良好的互動(dòng)作用，通過(guò)共同探討，共同研究，鼓勵或動(dòng)員客戶(hù)也參與到公司服務(wù)項目的設計過(guò)程中去。公司利用互動(dòng)式的定制營(yíng)銷(xiāo)，既能拉近客戶(hù)與證券公司的距離，增進(jìn)客戶(hù)對證券公司的忠誠度，也有利于自身研究出更加貼近客戶(hù)需求的定制服務(wù)產(chǎn)品。
3、追蹤咨詢(xún)式營(yíng)業(yè)部設立專(zhuān)門(mén)人員或指定經(jīng)紀人針對客戶(hù)自主選擇的投資組合所提供的持續的信息收集報告和投資建議進(jìn)行跟蹤咨詢(xún)，這種服務(wù)模式主要針對獨立能力比較強的客戶(hù)以及一些重要客戶(hù)進(jìn)行。
�。ǘ┩庋邮綘I(yíng)銷(xiāo)策略
營(yíng)業(yè)部要長(cháng)期重視內部管理及與客戶(hù)的`感情溝通，同時(shí)利用促銷(xiāo)和宣傳手段提高品牌知名度以拓展市場(chǎng)。具體營(yíng)銷(xiāo)內容包括：
1、提升現有服務(wù)水平營(yíng)業(yè)部應在與客戶(hù)的感情交流方面作大量工作，如客戶(hù)回訪(fǎng)，對大客戶(hù)進(jìn)行定期的感情溝通和投資輔導全方位保持客戶(hù)的穩定。
2、發(fā)展機構客戶(hù)營(yíng)業(yè)部應從目前以服務(wù)零售客戶(hù)為主到以服務(wù)機構客戶(hù)為主，以機構客戶(hù)為重心，兼顧零售客戶(hù)。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)理論表明，那些很難發(fā)展的客戶(hù)，一旦成為公司的客戶(hù)，其忠誠度往往是最高的。而那些很容易發(fā)展的客戶(hù)，雖然爭取過(guò)來(lái)相對比較容易但也最容易流失。應該認識到市場(chǎng)拓展是一項艱辛、持久的工作，一份耕耘才會(huì )有一份收獲。
三、建立符合市場(chǎng)需要的經(jīng)紀人隊伍
在激烈的市場(chǎng)競爭環(huán)境下，營(yíng)業(yè)部的工作中心已經(jīng)從以交易為中心轉移到以營(yíng)銷(xiāo)為中心上來(lái)，建立有效的營(yíng)銷(xiāo)機制已經(jīng)是營(yíng)業(yè)部提高競爭力、完善客戶(hù)服務(wù)體系的關(guān)鍵。因此，建立一支有戰斗力的證券經(jīng)紀人隊伍就是營(yíng)業(yè)部當前的必然選擇。
�。ㄒ唬┙�(jīng)紀人的定位創(chuàng )新
目前，經(jīng)紀人制度雖然急待完善，但很多券商都有自己的經(jīng)紀人隊伍。但我國的經(jīng)紀人隊伍始終沒(méi)有壯大起來(lái)的一個(gè)主要原因是經(jīng)紀人的歸屬感不強。營(yíng)業(yè)部應改變證券經(jīng)紀人的存在形式，增強證券經(jīng)紀人的崗位吸引力。目前，營(yíng)業(yè)部將經(jīng)紀人設為營(yíng)業(yè)部的編外人員，經(jīng)紀人與營(yíng)業(yè)部的關(guān)系僅以客戶(hù)所創(chuàng )造的手續費收入為紐帶，相比營(yíng)業(yè)部的其他正式員工經(jīng)紀人地位較低，經(jīng)紀人沒(méi)有任何歸屬感和職業(yè)自豪感。
因此，針對目前存在的主要現象，要從實(shí)際出發(fā)，確立經(jīng)紀人在券商中的地位，在薪酬設計上適當傾斜，按照國家有關(guān)規定，為其繳納三險一金，增加經(jīng)紀人崗位的吸引力。這樣做在增強經(jīng)紀人歸屬感的同時(shí)，對調動(dòng)經(jīng)紀人的積極性，吸引優(yōu)秀的人才加入這支隊伍將會(huì )起到積極的作用。
�。ǘ┙⒔�(jīng)紀人的選用與培養流程
在選用與培養經(jīng)紀人方面要形成一整套流程。營(yíng)業(yè)部在招聘時(shí)就控制經(jīng)紀人的質(zhì)量，同時(shí)在工作中以循序漸進(jìn)的方式不斷提高他們的能力。在內部營(yíng)銷(xiāo)小組之間要相互學(xué)習，有好的經(jīng)驗要相互交流，形成比學(xué)趕超的好風(fēng)氣，研發(fā)部門(mén)更要多多提供有價(jià)值的投資建議：在外部營(yíng)業(yè)部要定期借助“外腦”，聘請培訓公司對營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行輪流培訓，全面提升經(jīng)紀人的素質(zhì)。
�。ㄈ┳C券經(jīng)紀人要有效利用公司的產(chǎn)品
證券工作計劃14
我從事證券營(yíng)銷(xiāo)工作已經(jīng)半年了，但是一直以來(lái)總是狀態(tài)模糊，沒(méi)有方向，自然業(yè)績(jì)也很是過(guò)不去。我一直也在找原因，但是都有些無(wú)關(guān)痛癢，對自己沒(méi)多大改觀(guān)。直到看到一本書(shū)，獲得了不少啟發(fā)。下面簡(jiǎn)要介紹一下，我學(xué)習到的一些要點(diǎn)。
證券營(yíng)銷(xiāo)最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫(xiě)、堅持完成工作日志。工作日志包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實(shí)際性、時(shí)限性，否則就不能稱(chēng)之為目標。2，日工作日志——重要事項、晨會(huì )要點(diǎn)、拜訪(fǎng)情況、存在的問(wèn)題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪(fǎng)、初次拜訪(fǎng)、客戶(hù)跟進(jìn)、開(kāi)戶(hù)面談、客戶(hù)服務(wù)、夕會(huì )要點(diǎn)、今日業(yè)績(jì)等等。3，每周每月總結經(jīng)驗。
另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪(fǎng)200個(gè)客戶(hù)。拜訪(fǎng)客戶(hù)也是有技巧的，新人們尤其要注意一點(diǎn)就是，把80%的精力投入到20%的客戶(hù)身上，合理安排時(shí)間。而對于不同類(lèi)型的客戶(hù)，也有不同的應對策略。
健談型——不要讓夸夸其談的客戶(hù)引入與銷(xiāo)售無(wú)關(guān)的話(huà)題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽(tīng)卻推遲購買(mǎi)，應及時(shí)采取跟進(jìn)策略。
自我型——應仔細聆聽(tīng)并恭維他的自我定義，實(shí)時(shí)征詢(xún)他的意見(jiàn)。
果斷型——不要有太多的銷(xiāo)售解釋?zhuān)唤o必要的`細節，嚴格忠于事實(shí)。
懷疑性——不要與客戶(hù)爭論，要用邏輯和事實(shí)說(shuō)服客戶(hù)。
牢騷型——保持快樂(lè )，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。
條理型——有條不紊，與客戶(hù)同步，盡量使各細節擴展。
依賴(lài)型——為了解客戶(hù)可問(wèn)一些問(wèn)題，說(shuō)明此產(chǎn)品最好地滿(mǎn)足他。
挑剔型——必須強調產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)，表明產(chǎn)品值這個(gè)價(jià)格。
分析型——喜歡數據，事實(shí)和詳細的解說(shuō)，盡量給詳盡的信息。
感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個(gè)性。
證券工作計劃15
第一章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的工作計劃和目標
第一條 為了加強對營(yíng)銷(xiāo)團隊的日常管理，指導營(yíng)銷(xiāo)團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營(yíng)銷(xiāo)團隊，特制訂本指引。
第二條 各營(yíng)銷(xiāo)團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實(shí)施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執行。
第三條 營(yíng)銷(xiāo)團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場(chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時(shí)列明一年內的工作計劃與目標開(kāi)戶(hù)數。
第四條 渠道管理部負責對各營(yíng)銷(xiāo)團隊營(yíng)銷(xiāo)方案等文件
進(jìn)行指導和審核。營(yíng)銷(xiāo)團隊的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì )簽審核后方可執行。報批流程：營(yíng)業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì )簽的部門(mén))→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì )簽意見(jiàn)，流程結束。
第五條 營(yíng)銷(xiāo)團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應
把工作分解給區域經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。
(一)客戶(hù)經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。
(二) 營(yíng)銷(xiāo)團隊內部成員之間應有明確的分工，在開(kāi)展
業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)客戶(hù)要緊密結合。
(三) 根據工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計劃，
逐一落實(shí)工作目標。
(四)客戶(hù)經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調整、調動(dòng)應服從營(yíng)銷(xiāo)團隊的統一安排。
第六條 營(yíng)銷(xiāo)團隊要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分
析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的考勤制度
第七條 營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管
理，并協(xié)調好組員之間的合作關(guān)系�？蛻�(hù)經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統一領(lǐng)導和管理。
第八條 營(yíng)銷(xiāo)團隊必須執行嚴格的考勤制度，專(zhuān)人記錄
每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶(hù)經(jīng)理必須準時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。
(二)客戶(hù)經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
(三)客戶(hù)經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)原則上應該向團隊負責人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪(fǎng)單》(見(jiàn)附件)，詳細列明目的地、被訪(fǎng)人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進(jìn)行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶(hù)經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負責人了解人員動(dòng)態(tài)。
(五)客戶(hù)經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。
第三章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的會(huì )議制度
第九條 營(yíng)銷(xiāo)團隊必須制定嚴格的例會(huì )制度，團隊負責
人必須每周召集一次工作例會(huì )，每月一次月度總結例會(huì )。例會(huì )主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現的問(wèn)題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調整。
第十條 營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須每日召開(kāi)晨會(huì )，晨會(huì )內
容包括：
(一)通報當日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進(jìn)行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù);
(三)團隊工作進(jìn)度匯報;
(四)學(xué)習營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì );
(五)激勵團隊士氣等。
第四章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的實(shí)物管理
第十一條 營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公
設備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。
第十二條 客戶(hù)經(jīng)理具體負責所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。
第十三條 營(yíng)銷(xiāo)團隊應設專(zhuān)人負責實(shí)物管理的.具體工作，制訂《實(shí)物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續。
第十四條 實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相
關(guān)責任人承擔。
第五章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的業(yè)務(wù)統計與考核
第十五條 客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)統計：
(一)營(yíng)業(yè)部每月根據crm系統中的數據及客戶(hù)經(jīng)理薪
酬標準計算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數據，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財務(wù)部復核。
(二)營(yíng)業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數據后，應核算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會(huì )計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據，同時(shí)報經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室備案。
第十六條 營(yíng)業(yè)部負責對營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊的考核工作。
考核分工作職責考核和業(yè)績(jì)考核兩部分。工作職責考核主要對客戶(hù)經(jīng)理日常工作的執行情況和客戶(hù)服務(wù)工作標準的執行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jì)考核主要對其所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)數量、所轄客戶(hù)創(chuàng )造的凈收入和客戶(hù)資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。
第十七條 考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jì)考核
每月進(jìn)行一次，決定當月客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶(hù)經(jīng)理級別的升降;年終對客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調整客戶(hù)經(jīng)理的級別。
第六章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的檔案管理與使用
第十八條 營(yíng)業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客
戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單據、各類(lèi)統計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。
第十九條 營(yíng)業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期
限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條 對于客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應指定專(zhuān)
人負責檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶(hù)經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復印件、學(xué)歷證書(shū)復印件、擔保書(shū)、擔保人身份證復印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條 營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對客戶(hù)經(jīng)理每月的營(yíng)
銷(xiāo)客戶(hù)明細、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jì)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單》等單據進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條 營(yíng)銷(xiāo)團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展
數據及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條 對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，
由營(yíng)業(yè)部根據擬聘客戶(hù)經(jīng)理的表現和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續。對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應建立《員工培訓
檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓項目完成后填寫(xiě)，記錄員工參加培訓的時(shí)間、內容、考核結果等有關(guān)信息，以作為公司培訓管理、員工績(jì)效考核和干部任免的依據。
第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的
各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶(hù)經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第七章 附則
第二十六條 本指引適用于營(yíng)業(yè)部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公布之日起施行。
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