證券工作計劃

證券工作計劃15篇[合集]

　　時(shí)間過(guò)得可真快，從來(lái)都不等人，又將迎來(lái)新的工作，新的挑戰，現在就讓我們好好地規劃一下吧。那么你真正懂得怎么制定計劃嗎？以下是小編整理的證券工作計劃，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券工作計劃1

　　號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望200x，××證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的'機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！

證券工作計劃2

　　20xx年，部門(mén)主要工作為三大塊：

　　一、 新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌

　　(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價(jià)轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長(cháng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng )業(yè)板培養上市資源。企業(yè)通過(guò)全國性的統一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì )吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴大規模、做大做強、規范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現企業(yè)跨越式發(fā)展。)

　　1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價(jià)轉讓協(xié)議)

　　2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

　　(1)聘請證券公司擔任改制財務(wù)顧問(wèn)

　　(2)注冊會(huì )計師對公司財務(wù)情況進(jìn)行審計

　　(3)公司現有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

　　(4)向工商管理局申請股份公司名稱(chēng)預先核準

　　(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

　　(6)出具驗資報告、評估報告

　　(7)召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )、選舉董事會(huì )和監事會(huì )成員、通過(guò)公司章程，由董事會(huì )向工商管理部門(mén)申請變更登記

　　(8)工商管理部門(mén)備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執照，股份公司正式成立

　　3、內部規范運作----賬務(wù)、管理

　　4、證券公司內核驗收、申請掛牌

　　(1)向園區管委會(huì )申請股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)企業(yè)資格;

　　(2)配合會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計和盡職調查;

　　(3)配合推薦主辦報價(jià)券商盡職調查;

　　(4)推薦主辦報價(jià)券商的內核小組按照協(xié)會(huì )要求對盡職調查工作底稿

　　(5)和盡職調查報告進(jìn)行審核，并出具內核報告;

　　(6)配合推薦主辦報價(jià)券商制作申報材料，向協(xié)會(huì )報送推薦掛牌備案

　　文件 ;

　　(7)協(xié)會(huì )備案確認;

　　(8)股份集中登記;

　　(9)披露股份報價(jià)轉讓說(shuō)明書(shū);

　　(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

　　二、網(wǎng)絡(luò )管理-更加規范和完善

　　1、網(wǎng)站的基礎建設-繼續功能擴展，前臺和后臺程序的.改造、添加視頻中心

　　2、網(wǎng)頁(yè)內容的充實(shí)-原創(chuàng )軟文、站內外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布

　　3、網(wǎng)絡(luò )推廣-預選關(guān)鍵詞、通過(guò)百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));

　　4、網(wǎng)絡(luò )招商---擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶(hù)檔案，網(wǎng)絡(luò )及計算機維護

　　5、激勵方案-網(wǎng)文激勵及招商激勵

　　目 標： 6-8個(gè)月內，網(wǎng)絡(luò )權重與排名達到與目前企業(yè)規模相適應的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò )各項參數最好水平。

　　三、行政工作-突破傳統，開(kāi)創(chuàng )新局面

　　1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各類(lèi)證書(shū)的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.......

　　2、商標-馳名商標和20xx年著(zhù)名商標

　　3、專(zhuān)利及知識產(chǎn)權-繼續申報20xx年度專(zhuān)利

　　4、法律維護----依托法律顧問(wèn)，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益

　　5、審核認證-各類(lèi)審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報

　　6、各類(lèi)項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項目

　　7、已獲得項目的維護、進(jìn)展情況申報

　　8、其他

　　方法及措施：多學(xué)習、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫(xiě)多做、誠懇敬業(yè)

證券工作計劃3

　　公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì )帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛(ài)崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì )盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí)，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

　　過(guò)去的成績(jì)是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對20xx年國內外經(jīng)濟形勢、我國資本市場(chǎng)形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來(lái)講，當前我們面臨的是一個(gè)機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過(guò)的20xx年，無(wú)論輝煌還是失意，一切將成為過(guò)去，但是即將到來(lái)的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

　　總的來(lái)說(shuō)，20xx年公司在取得一定成績(jì)的同時(shí)，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶(hù)分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強，公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細分客戶(hù)并做好客戶(hù)服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現有的業(yè)務(wù)套餐內容、方式尚難以滿(mǎn)足投資者個(gè)性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng )新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，證券都將完善自我作為一項日常的、長(cháng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績(jì)。

　　（一）上半年工作指導思想與工作要求

　　20xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的'“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。

　　（二）20xx年的工作思路

　　繼續集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標；同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為20xx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。

　　（三）20xx年的經(jīng)營(yíng)目標

　　全年實(shí)現總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入15萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現收入1，900萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現收入700萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現收入1，300萬(wàn)元。

　　（四）20xx年采取具體措施

　�。�1）加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破；同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。

　�。�2）繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　實(shí)現營(yíng)業(yè)收入XXX萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。

　　要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩定的贏(yíng)利來(lái)源。

　　鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

　　大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。

　　推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。

　　20xx年公司內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望20xx年，我們證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃4

　　一、高職金融與證券專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生的職業(yè)崗位

　　通過(guò)對銀行、證券和保險等金融機構上百人次的調研和與金融專(zhuān)家組建的金融與證券專(zhuān)業(yè)指導委員會(huì )共同商議,并結合高職學(xué)生的特點(diǎn),筆者認為高職金融與證券專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生分為銀行從業(yè)人員、證券從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員、保險從業(yè)人員、金融中介從業(yè)人員五個(gè)就業(yè)方向,其就業(yè)崗位群主要為:商業(yè)銀行綜合柜員、商業(yè)銀行大堂經(jīng)理、證券客戶(hù)經(jīng)理、證券經(jīng)紀人、保險經(jīng)紀人、保險業(yè)務(wù)員等。

　　二、高職金融與證券專(zhuān)業(yè)綜合實(shí)訓體系構建的基本流程

　　可見(jiàn),首先不同崗位對高職金融與證券專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生的職業(yè)技能要求差別很大,必須有針對性的加強訓練,以培養專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化的技能;其次,畢業(yè)生主要服務(wù)于金融機構一線(xiàn)崗位,大多直接接觸金融服務(wù)顧客群,這就要求該專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生具有較高的綜合素質(zhì),具備與顧客交流、溝通能力。職業(yè)崗位的這些特點(diǎn)對高職金融與證券專(zhuān)業(yè)工學(xué)結合綜合實(shí)訓體系的構建提出了更高的要求。

　　結合上述職業(yè)崗位的分析,筆者認為,高職金融與證券專(zhuān)業(yè)工學(xué)結合綜合實(shí)訓體系構建可以參考以下的六個(gè)步驟進(jìn)行,如下圖:

　　1.金融行業(yè)崗位調研論證。①現場(chǎng)分析不同金融機構的不同業(yè)務(wù)崗位,撰寫(xiě)調研報告;②組織行業(yè)問(wèn)卷調查。

　　2.對參加校內實(shí)訓、校外實(shí)訓基地頂崗實(shí)習學(xué)生訪(fǎng)談。①及時(shí)掌握學(xué)生實(shí)操技能水平和就業(yè)意向;②強化實(shí)訓過(guò)程的控制和引導,提高實(shí)訓效果。

　　3.校外實(shí)訓基地、頂崗實(shí)習單位調研。①及時(shí)掌握金融機構的發(fā)展狀況及合作意向;②及時(shí)了解金融機構招聘員工的數量、人才需求的類(lèi)型和要求。

　　4.論證金融機構“訂單式”人才培養計劃。①明確人才供需雙方的職責;②與金融機構共同商討、制定人才培養計劃和考試錄用標準。

　　5.跟蹤調查近兩年畢業(yè)生情況。①了解畢業(yè)學(xué)生工作情況;②完善“供貨”后的跟進(jìn)服務(wù);③進(jìn)一步改進(jìn)“訂單式”培養模式。

　　6.專(zhuān)業(yè)整體實(shí)訓課程改革。對不同金融機構的不同業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行工作項目、工作任務(wù)、職業(yè)能力分解,分職業(yè)、項目強化。

　　三、廣州城建職業(yè)學(xué)院在高職金融與證券專(zhuān)業(yè)工綜合實(shí)訓體系構建的實(shí)踐

　　廣州城建職業(yè)學(xué)院于20xx年開(kāi)始招收金融與證券專(zhuān)業(yè)高職三年制大專(zhuān)學(xué)生,現已招收三屆,在校學(xué)生人數近600人。為了提高高職教育的教學(xué)質(zhì)量,圍繞“一技之長(cháng)+綜合素質(zhì)”的高技能金融與證券專(zhuān)業(yè)人才培養目標,筆者和金融教研室其他同事一道做了大量的工作,我們已經(jīng)完成了上述綜合實(shí)訓體系構建的基本流程中的前三個(gè)步驟,正在和金融機構積極接觸,論證金融機構“訂單式”人才培養計劃。

　　1.課程學(xué)時(shí)安排方面。在金融與證券專(zhuān)業(yè)課程建設上注重“學(xué)校與企業(yè)一體化”、教學(xué)內容“理論與實(shí)踐一體化”、加大實(shí)訓課程比重,不斷提高學(xué)生實(shí)踐動(dòng)手能力。在已經(jīng)制定的金融與證券專(zhuān)業(yè)20xx級教學(xué)計劃進(jìn)程表和20xx級教學(xué)計劃進(jìn)程表中,20xx級金融與證券專(zhuān)業(yè)所開(kāi)設課程中,理論、實(shí)踐學(xué)時(shí)中實(shí)踐課學(xué)時(shí)448學(xué)時(shí),純實(shí)踐課程學(xué)時(shí)650學(xué)時(shí),實(shí)踐總學(xué)時(shí)合計1098學(xué)時(shí),占該專(zhuān)業(yè)全部學(xué)時(shí)比重達到44.19%;20xx級金融與證券專(zhuān)業(yè)所開(kāi)設課程中,理論、實(shí)踐學(xué)時(shí)中實(shí)踐課學(xué)時(shí)396學(xué)時(shí),純實(shí)踐課程學(xué)時(shí)675學(xué)時(shí),實(shí)踐總學(xué)時(shí)合計1071學(xué)時(shí),占該專(zhuān)業(yè)全部學(xué)時(shí)比重達到43.29%。

　　2.實(shí)訓基地建設方面。金融與證券專(zhuān)業(yè)于20xx年初建成獨立的校內金融實(shí)訓室,配備世華財訊金融實(shí)訓軟件操作平臺,可以同時(shí)進(jìn)行證券、期貨、外匯各類(lèi)金融工具的模擬操作;新的`金融模擬交易實(shí)訓室、商業(yè)銀行模擬實(shí)訓室建設項目已經(jīng)立項,正在加緊建設,估計在20xx年中建成。截止到20xx年八月底,金融與證券專(zhuān)業(yè)先后與美國友邦保險公司、申銀萬(wàn)國證券有限公司、廣發(fā)證券有限公司等著(zhù)名金融機構共建立校外實(shí)訓基地七個(gè),實(shí)訓基地覆蓋金融職業(yè)的證券、期貨、銀行、保險、金融中介五大職業(yè)。校外實(shí)訓基地以頂崗實(shí)習的方式接受多名學(xué)生假期實(shí)習、畢業(yè)實(shí)訓;并邀請金融資深人士不定期入校對學(xué)生進(jìn)行職業(yè)和崗位的培訓,不但加深學(xué)生對金融市場(chǎng)的認識,也激發(fā)了他們的學(xué)習熱情。

　　由于金融與證券專(zhuān)業(yè)實(shí)訓體系結構本著(zhù)專(zhuān)業(yè)教學(xué)內容與崗位實(shí)習內容協(xié)調一致的原則進(jìn)行了調整,制定專(zhuān)業(yè)實(shí)訓計劃,基本做到了針對學(xué)生頂崗實(shí)習崗位所需同步安排模塊教學(xué),使專(zhuān)業(yè)學(xué)習與實(shí)踐實(shí)訓密切結合。在校外實(shí)訓基地實(shí)訓時(shí),我們依據不同職業(yè)崗位分為相對應的若干批次,每批學(xué)生實(shí)習周期為4周左右,然后再實(shí)現每批次學(xué)生的無(wú)縫對接,避免了影響實(shí)習單位的正常工作。同時(shí),學(xué)生邊學(xué)基礎知識、邊為上崗準備相關(guān)技能、邊在各個(gè)崗位上輪流換班,加深了對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)操作的理解度和熟練性,反過(guò)來(lái)也促進(jìn)了學(xué)生接受校內教學(xué)的積極性。

證券工作計劃5

　　XXXX 年度工作總結XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀 國際，憑借著(zhù)我對證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對證券知識的渴望，我順利 通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個(gè)月有余，在公司各級領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的了解，對前臺以及電話(huà) 回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(cháng)，但在這 3 個(gè) 月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì )很多，收獲很多，現將我的工作總結如下

　　一、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟， 經(jīng)過(guò)在公司 3 個(gè)多月 的學(xué)習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時(shí)上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時(shí)候能夠準時(shí)到崗， 充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

　　在認真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè) 道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著(zhù)多學(xué)習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越 自己。

　　多學(xué)習， 學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論， 學(xué)習同事的寶貴工作經(jīng)驗， 學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。

　　多琢磨， 學(xué)習到的業(yè)務(wù)知識反復的琢磨， 實(shí)際業(yè)務(wù)中， 遇到難點(diǎn)盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決， 如有超越自己知識范圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對 于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過(guò) 3 個(gè)多月的學(xué)習及實(shí)踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責電話(huà)回訪(fǎng)的業(yè)務(wù)。

　　工作上，我本著(zhù)積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話(huà)回訪(fǎng) 工作做到最好，做到最細。電話(huà)回訪(fǎng)，主要針對新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù) 后對其是否親臨現場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續，開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整， 客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理的權限揭示書(shū)的內容是否了解， 客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理以及 營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意， 客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由 客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作，并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子；對老 客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答，并相應做記錄。同時(shí)，在前臺領(lǐng)導及各同 事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現就這幾個(gè)月來(lái)工作 中的主要成績(jì)作如下總結

　�。�一）電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著(zhù)開(kāi)戶(hù)量的增加，電 話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中，話(huà)務(wù)量累 計達到 1599 個(gè)，重要通知類(lèi)回訪(fǎng) 113 個(gè)，定期回訪(fǎng) 758 個(gè)。在眾多 電話(huà)回訪(fǎng)中，本人本著(zhù)誠懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受 到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái) 的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。

　　（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前臺學(xué)習相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　在學(xué)習前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。

　　只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應的資料才能準確而有效的 為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

　　1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)； 為轉戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為 客戶(hù)補辦股東卡。在客戶(hù)轉戶(hù)時(shí)，發(fā)現客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結，為客戶(hù) 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結束當天業(yè)務(wù)后，負責把當天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通 過(guò)掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

　　2、復核崗業(yè)務(wù)：對開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復核，負 責每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

　　3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬 戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標志、轉托管、換行、創(chuàng )業(yè)板進(jìn)行相應操作業(yè)務(wù)。對股 票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。

　　對于客戶(hù)長(cháng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻�(hù) 親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應 的繼承業(yè)務(wù)操作。

　　（三） 積極配合 IT 部門(mén)做好系統測試工作。

　　三、工作中存在的不足 1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn) 意，放心。

　　2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

　　3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

　　4、應變技巧缺乏，客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

　　5、服務(wù)意識需要加強，對客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應耐心給予解答。

　　三個(gè)月的時(shí)間是短暫的， 在公司領(lǐng)導的`關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。

　　作為一個(gè)新人， 我懷著(zhù)一份積極的態(tài)度面對工作的壓力， 樂(lè )觀(guān)的去解決工作中出現的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè )趣。即使知道 今后的工作上還會(huì )有更多的困難更大的壓力， 但我會(huì )保持一分良好的 心態(tài)積極去面對。

　　XXXX 年，我會(huì )積極努力的學(xué)習其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體 流程有一個(gè)全面系統的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)，替領(lǐng)導 分憂(yōu)解愁，做領(lǐng)導的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導。在不斷前進(jìn)的道 路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

證券工作計劃6

　　20xx年即將過(guò)去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒(méi)有什么業(yè)績(jì)，即將到來(lái)的XX年會(huì )努力做好自己的工作，呈現一個(gè)嶄新的面貌，現把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。

　　一：日常工作

　　1.營(yíng)業(yè)部任務(wù)

　　作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認真學(xué)習營(yíng)業(yè)務(wù)統一安排的各項內部培訓學(xué)習事項，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng )新業(yè)務(wù)指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專(zhuān)家!

　　2.團隊任務(wù)

　　團隊是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶(hù)群。聽(tīng)取團隊經(jīng)理的'調度，具體執行分攤下來(lái)的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

　　二：業(yè)績(jì)目標

　　1.開(kāi)戶(hù)數

　　上半年開(kāi)戶(hù)數達到30戶(hù)，其中有效戶(hù)達到20戶(hù)以上。下半年開(kāi)戶(hù)數達到30戶(hù)，其中有效戶(hù)在20以上。力爭全年開(kāi)戶(hù)數在80左后，有效戶(hù)達到50。

　　2.托管資產(chǎn)

　　托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。

　　20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬(wàn)以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬(wàn)。

證券工作計劃7

　　一、背景分析

　　1。證券公司面臨的機遇和挑戰。我國證券市場(chǎng)環(huán)境的國際化、規范化進(jìn)程不斷加快，QFII制度的實(shí)施、合資基金管理功能公司及合資證券公司的成立，開(kāi)放式基金、股指期貨等新產(chǎn)品的不斷推出，我國證券公司在面臨機遇的同時(shí)面臨著(zhù)巨大的挑戰，正經(jīng)歷著(zhù)從提供交易通道服務(wù)到全面向營(yíng)銷(xiāo)及增值服務(wù)轉型的時(shí)期，如何擴大經(jīng)營(yíng)范圍、改善客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、整合公司內部各部門(mén)的信息資源，構建“以客戶(hù)為中心”的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)體系，細分客戶(hù)、細分市場(chǎng)，為客戶(hù)提供差異化個(gè)性化服務(wù)，達到提高客戶(hù)價(jià)值、忠誠度及滿(mǎn)意度的效果，從而提高證券公司核心競爭力，是目前證券公司共同的關(guān)注的話(huà)題。

　　2。證券公司營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理現狀分析。在營(yíng)銷(xiāo)支持方面，長(cháng)期的賣(mài)方市場(chǎng)使證券公司總部對營(yíng)業(yè)部一線(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)人員缺乏支持，各營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員單槍匹馬，各自為政，沒(méi)有形成公司合力，沒(méi)有形成公司統一的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略。

　　在客戶(hù)管理方面，客戶(hù)資料分散在各個(gè)營(yíng)業(yè)部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，沒(méi)有集中�？蛻�(hù)資料層次較低，只是簡(jiǎn)單地記錄了客戶(hù)姓名、地址聯(lián)系方式等。同時(shí)客戶(hù)基礎資料失真嚴重，尤其是柜臺中客戶(hù)的聯(lián)系電話(huà)和聯(lián)系地址等不完整或者錯誤�？蛻�(hù)分析和細分異常困難，無(wú)法轉化為知識。

　　在客戶(hù)服務(wù)方面，服務(wù)同質(zhì)化，沒(méi)有建立規范的服務(wù)流程。對絕大多數券商而言，服務(wù)的主要內容就是提供好的交易場(chǎng)所，包括好的環(huán)境，好的設備等，沒(méi)有重視市場(chǎng)信息的研究和信息增值服務(wù)。沒(méi)有建立規范的服務(wù)流程，各級管理人員無(wú)法了解客戶(hù)服務(wù)人員對客戶(hù)的服務(wù)情況；客戶(hù)也不知道自己應該享受哪些服務(wù)；同樣對經(jīng)紀人和客戶(hù)服務(wù)人員來(lái)說(shuō)，對客戶(hù)提供的服務(wù)沒(méi)有一個(gè)好的流程來(lái)規范。

　　3。證券公司CRM系統建設現狀分析。證券公司CRM系統的建設最初是營(yíng)業(yè)部自主建設CRM系統，目前絕大多數證券公司已經(jīng)完成集中交易系統的建設，證券公司現在建設的CRM系統都是總部統一負責CRM系統的規劃和建設。

　　我國近110家證券公司截止20xx年底完成CRM系統建設的有近10家，例如國泰君安證券、海通證券、安信證券、招商證券股份有限公司等，有近15家證券公司正在進(jìn)行CRM系統的建設，70%以上的券商至今尚未啟動(dòng)CRM系統的建設。

　　大多數券商建設的CRM系統僅停留在客戶(hù)經(jīng)理的薪酬考核、客戶(hù)的服務(wù)記錄留痕、經(jīng)紀業(yè)務(wù)報表管理等，沒(méi)有真正的通過(guò)CRM系統的建設，結合數據倉庫及多維分析技術(shù)對客戶(hù)進(jìn)行多維分析。因此基于數據倉庫對證券公司的CRM系統進(jìn)行總體規劃設計非常有意義。

　　二、CRM系統建設目標

　　1。建立數據倉庫及客戶(hù)分析模型。證券公司所面對的客戶(hù)可以分為不同的群體，比如高活躍高價(jià)值群體、潛在客戶(hù)群體、沉寂客戶(hù)群體等等，各種客戶(hù)群體對公司產(chǎn)生的貢獻、所消耗的公司資源、所適合的金融產(chǎn)品、對應的服務(wù)和營(yíng)銷(xiāo)策略都不一樣。

　　CRM系統需建立面向客戶(hù)分析、業(yè)務(wù)分析和各類(lèi)決策模型的數據集市，并利用多維分析工具和手段支持管理分析和管理決策，全面支持客戶(hù)總體分析、客戶(hù)群體分析、產(chǎn)品分析、業(yè)務(wù)分析等，便于營(yíng)銷(xiāo)管理人員制定相應營(yíng)銷(xiāo)策略，同時(shí)為總部分析人員提供必要的技術(shù)支持。

　　2。整合服務(wù)渠道，實(shí)現服務(wù)差異化。在服務(wù)手段上，CRM系統需整合Call

　　Center、短信平臺、E—MAIL平臺等各種渠道資源，將主動(dòng)關(guān)懷和被動(dòng)服務(wù)相結合，實(shí)現差異化個(gè)性化服務(wù)。在資訊研究方面，可以為一線(xiàn)客戶(hù)服務(wù)人員獲取最新、最完整的資訊提供強勁支持。在服務(wù)流程上，有助于規范化管理，形成公司的服務(wù)品牌。

　　3。整合公司資源，創(chuàng )建品牌優(yōu)勢。CRM系統需整合公司所有的資源，包括渠道資源、通道資源、研發(fā)資源、客戶(hù)資源、市場(chǎng)資源等，以客戶(hù)數據為核心，將業(yè)務(wù)系統、知識系統、管理系統整合在一期，形成暢通、一致的數據流，打破部門(mén)邊界，實(shí)現資源共享，小券商可以發(fā)揮靈活的優(yōu)勢，大券商可以發(fā)揮規模的優(yōu)勢，各取所需，逐漸形成自己的品牌，變低層次的價(jià)格之爭為高層次品牌之爭。

　　三、基于數據倉庫的證券CRM系統規劃

　　證券CRM系統需依據以信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò )、通訊技術(shù)為手段，整合證券公司內外所有與客戶(hù)相關(guān)的資料和數據，通過(guò)改善與企業(yè)銷(xiāo)售、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)服務(wù)和決策支持等領(lǐng)域的客戶(hù)有關(guān)的商業(yè)流程并實(shí)現自動(dòng)化，提高客戶(hù)滿(mǎn)意度和忠誠度。系統整合現有的網(wǎng)站、Call Center、短信平臺、E—Mail平臺等，向客戶(hù)推介服務(wù)。

　　系統總體框架如下圖所示：

　　1。應用層設計。證券CRM系統在應用層包括薪酬管理系統、營(yíng)銷(xiāo)工作系統、客戶(hù)管理系統、營(yíng)銷(xiāo)分析系統、營(yíng)銷(xiāo)管理系統、產(chǎn)品管理系統、資訊服務(wù)系統。

　　薪酬管理系統：作為CRM系統的后端支持系統，可實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)人員的考核以及薪酬計算功能。

　　營(yíng)銷(xiāo)工作系統：作為CRM系統的前端系統，能幫助營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)人員服務(wù)客戶(hù)、挽留客戶(hù)和開(kāi)拓客戶(hù)，對客戶(hù)的服務(wù)記錄進(jìn)行留痕，可通過(guò)與資訊服務(wù)系統的結合，給營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)人員以及客戶(hù)提供豐富有效的資訊研究信息支持，并為公司各地域的同事提供了內部交流和公司內部事務(wù)管理平臺，提高營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)工作效率。

　　客戶(hù)管理系統：作為CRM系統的基礎系統，能幫助公司營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)人員記錄客戶(hù)擴展資料信息。除了對交易系統已有客戶(hù)的管理，同時(shí)包括潛在客戶(hù)管理、流失客戶(hù)管理，并可實(shí)現客戶(hù)群的定義和分析、客戶(hù)積分管理等功能。

　　營(yíng)銷(xiāo)分析系統：作為CRM系統的核心系統，使用對象為營(yíng)銷(xiāo)管理總部和研究分析類(lèi)人員。為各級管理人員、決策和分析人員等提供決策支持信息，可以提高統計分析人員的工作效率、深度和廣度。在實(shí)現客戶(hù)細分的基礎上，對為客戶(hù)提供差異化營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略和差異化產(chǎn)品組合提供指導性建議。

　　該系統結合數據倉庫及多維分析技術(shù)。數據倉庫（Data Warehouse）是一個(gè)面向主題的（Subject Oriented）、集成的（Integrate）、相對穩定的（Non—Volatile）、反映歷史變化（Time Variant）的數據集合，用于支持管理決策。OLAP是“使分析人員、管理人員或執行人員能夠從多種角度對從原始數據中轉化出來(lái)的、能夠真正為用戶(hù)所理解的并真實(shí)反映企業(yè)維特性的信息進(jìn)行快速、一致、交互地存取，從而獲得對數據的更深入了解的.一類(lèi)軟件技術(shù)�！被�于數據倉庫的客戶(hù)細分指標可參考定義如下，其中指標的分類(lèi)以及分類(lèi)區間可以進(jìn)行修改和擴充，指標計算頻度和計算周期可自定義，不同營(yíng)業(yè)部可以設置不同的細分規則：

　　客戶(hù)細分步驟如下圖所示：

　　營(yíng)銷(xiāo)管理系統：使用對象為各級營(yíng)銷(xiāo)管理類(lèi)人員，包括對營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的考核排名、開(kāi)放式基金等新產(chǎn)品的銷(xiāo)售分析、統計報表管理、營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)管理等。統計報表管理包括上報證監會(huì )的報表以及日常使用的經(jīng)紀業(yè)務(wù)日報、周報、月報、年報等。

　　產(chǎn)品管理系統：產(chǎn)品管理實(shí)現對金融產(chǎn)品庫的管理，包括產(chǎn)品類(lèi)型管理、產(chǎn)品信息管理、投資組合管理、資訊產(chǎn)品管理、產(chǎn)品庫存管理、產(chǎn)品分析等功能，并可通過(guò)采集實(shí)時(shí)行情數據查詢(xún)投資組合的實(shí)時(shí)走勢。

　　資訊服務(wù)系統：使用對象為營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)人員、理財顧問(wèn)、投資分析、資訊提供或產(chǎn)品設計人員，主要目標是為了提供一個(gè)高度整合的公司級資訊服務(wù)平臺，最大限度地利用現有公司研究機構的資訊資源以及外購的資訊庫，可將資訊信息與客戶(hù)的持倉、偏好以及各渠道訂閱的內容進(jìn)行匹配后利用短信平臺、郵件系統、網(wǎng)上交易軟件等客戶(hù)接觸渠道推送給客戶(hù)。該系統可實(shí)現資訊的采編、訂閱、匹配、推送的全過(guò)程管理。

　　2。數據處理層設計。CRM系統需要采集的數據源包括交易數據源、網(wǎng)站、呼叫中心等。通過(guò)數據處理系統，從源數據層采集、清洗、轉換和整理各種數據存放到CRM系統數據庫，并將數據推送到CRM系統數據倉庫。

　　3。網(wǎng)絡(luò )拓撲設計。系統網(wǎng)絡(luò )拓撲設計如下圖所示：

　　CRM系統在總部部署，分公司和各個(gè)營(yíng)業(yè)部的用戶(hù)以瀏覽器，通過(guò)公司內部網(wǎng)訪(fǎng)問(wèn)系統，并可提供通過(guò)外網(wǎng)方式接入系統。數據庫服務(wù)器可結合證券公司的客戶(hù)數量大小進(jìn)行硬件設備的選型，大中型券商建議采用小型機，小券商可使用PC SERVER服務(wù)器。Web服務(wù)器可根據使用CRM軟件的并發(fā)用戶(hù)數量進(jìn)行集群部署，并可通過(guò)Web中間件例如Tomcat，Resin等實(shí)現負載均衡。OLAP服務(wù)器用于安裝數據倉庫系統。采集服務(wù)器負責將業(yè)務(wù)系統的數據采集到CRM系統數據庫，然后推送到數據倉庫系統。

　　四、結論及展望

　　本文結合證券公司營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理現狀、CRM系統建設現狀分析，對證券公司CRM系統的建設目標、總體架構設計、客戶(hù)細分模型進(jìn)行了研究�；�于CRM系統的數據倉庫，可以利用數據挖掘技術(shù)發(fā)現新的知識，更好的支持證券公司決策管理人員制定營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)策略。

證券工作計劃8

　　號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn)，x證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，x證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，x證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年x投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1x12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，x證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望200x，x證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而x證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型+轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，x證券完全有笑到最后的.潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，x債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，x證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了x證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)!

證券工作計劃9

　　根據營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jì)考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作，使小組內部繼續發(fā)揚我們團隊一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開(kāi)拓、持續創(chuàng )新的工作理念，現制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細則：

　　一、工作目標

　　主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

　　客戶(hù)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;

　　開(kāi)發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng )新;

　　社區及各種場(chǎng)合的對外宣傳、講座

　　基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣;

　　營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設;

　　營(yíng)業(yè)部及上級領(lǐng)導安排的其他工作。

　　建立并繼續完善理財交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細化，國際、國內經(jīng)濟形式研究

　　二、工作職責

　　市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類(lèi)：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

　　崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰斗力。

　　A、督導崗位---王亞林

　　負責部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設定明確工作目標;

　　負責指導市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);

　　負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

　　負責協(xié)調小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等;

　　負責引導、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題;

　　負責圍繞達成下半年工作計劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。

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　　B、綜合崗位---

　　負責網(wǎng)上預約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作;

　　負責和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作;

　　負責市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立;工作會(huì )議紀要及工作日志的整理;

　　負責市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;

　　負責新客戶(hù)的及時(shí)回訪(fǎng)、服務(wù)需求調研工作;

　　負責月度小組績(jì)效考核總結及獎懲制度實(shí)施的記錄;

　　負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　C、渠道一組---

　　負責制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案;

　　負責和綜合崗、渠道二組，客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合;

　　負責市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習討論，如何更好開(kāi)展工作;

　　負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　D、渠道二組---

　　社區共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作;

　　負責社區各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶(hù)服務(wù);

　　負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā);

　　負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　三、工作考核

　　原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標，充滿(mǎn)激情、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。

　　四、過(guò)程管理

　　市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規劃開(kāi)展工作時(shí)計劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標進(jìn)程為核心，通過(guò)總結、學(xué)習創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識來(lái)持續增強我們的戰斗力。

　　1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標管理

　　根據目標達成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區域、準客戶(hù)的儲備管理等一系列的流程控制。

　　2.團隊提升管理

　　A、每周一晨會(huì )后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì )總結上周工作進(jìn)度;

　　B、交流工作中的心得體會(huì )，分享經(jīng)驗;

　　C、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議;

　　D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。

　　2.每周進(jìn)行一次創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng )業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內容，為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準備。

　　3.營(yíng)業(yè)部組織的團隊活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習、培訓。如實(shí)際工作中有需要調整，最少提前一天向領(lǐng)導請假。

　　證券公司工作計劃7

　　20xx年客戶(hù)服務(wù)部的工作方向

　�。ㄒ唬┐蛟旆�務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對基礎客戶(hù)訂制生日祝福，感受節日關(guān)懷；

　　2、對客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠度；

　　3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統自行定制手機短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù)；

　　4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)，引導客戶(hù)理性投資，提高操作水平；

　�。ǘ�）把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細做強

　　1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏(yíng)。

　　2、引導全體員工對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們。

　�。ㄈ�）深化高端客戶(hù)的服務(wù)內涵

　　1、深入了解現有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當的引導，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。

　　3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群。

　�。ㄋ模┘訌妴T工業(yè)務(wù)培訓，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰斗力

　　新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng )業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進(jìn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

　　工作指導思想與經(jīng)營(yíng)目標

　　20xx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。

　　20xx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標；同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。

　　20xx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標是：下半年實(shí)現總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入13，989萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現收入1，780萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現收入680萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現收入1，125萬(wàn)元。

　　三、下半年主要工作安排

　�。ㄒ唬┘涌焱七M(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破；同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。

　�。ǘ�）繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。

　　下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩定的贏(yíng)利來(lái)源。

　　鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

　　大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。

　　推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。

　　2、固定收益業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國債承銷(xiāo)量60億元，國開(kāi)行金融債完成45億元。

　　繼續強化企業(yè)債主承銷(xiāo)項目的開(kāi)發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開(kāi)發(fā)的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3—4個(gè)儲備項目。

　　探索內部報價(jià)機制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì )制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì )議模式等方式，在部門(mén)內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價(jià)機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng )利能力，實(shí)現銀行間債券市場(chǎng)現券交易實(shí)現差價(jià)收入1500萬(wàn)元。

　　加強項目和客戶(hù)的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶(hù)維護模式，有計劃有針對性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。

　　加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )。隨著(zhù)債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險得到很大釋放，未來(lái)投資機會(huì )開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng )新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )和贏(yíng)利模式，拓寬贏(yíng)利渠道。

　　積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、投行業(yè)務(wù)

　　下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。

　　ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉移。隨著(zhù)股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復，投行業(yè)務(wù)的主戰場(chǎng)轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規則變化，加強學(xué)習、培訓，加快現有項目的跟進(jìn)完成。

　　加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，提高項目?jì)�備數量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區域，整合固定收益、研究、并購等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區域實(shí)現業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報，2—3家再融資跟進(jìn)并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。

　　加強投行業(yè)務(wù)后臺建設和人才儲備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執行機制，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構；調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風(fēng)險控制功能；設立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

　　4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

　　下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現利潤906萬(wàn)元。

　　下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，根據市場(chǎng)的新變化和出現的新機會(huì )，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場(chǎng)運作模式，對公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jì)。

　　5、研究業(yè)務(wù)

　　進(jìn)一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動(dòng)研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng )新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門(mén)間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式；建立互動(dòng)溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。

　　在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現突破，樹(shù)立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調研活動(dòng)，繼續進(jìn)行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶(hù)和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強研究團隊的建設。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

　�。ㄈ�）以并購和資產(chǎn)治理作為突破口，培育新的'贏(yíng)利增長(cháng)點(diǎn)

　　并購和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)下半年的工作重點(diǎn)是各自摸索出一套成熟的業(yè)務(wù)運營(yíng)模式，找到持續的贏(yíng)利點(diǎn)，初步建立起一支專(zhuān)業(yè)的隊伍，為明年的大規模發(fā)展做預備。財務(wù)指標是在部門(mén)贏(yíng)虧平衡的基礎上，有條件地多創(chuàng )造利潤。

　　1、打造并購團隊，取得市場(chǎng)先機

　　構建并購業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)團隊。隨著(zhù)市場(chǎng)全流通時(shí)代的到來(lái)，以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺，新一輪市場(chǎng)并購重組即將大規模興起，并購業(yè)務(wù)有望成為券商在承銷(xiāo)業(yè)務(wù)之外的投行重要利潤增長(cháng)點(diǎn)，并購業(yè)務(wù)將成為公司實(shí)施“集中突破的專(zhuān)業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務(wù)突破方向。為了搶占市場(chǎng)先機，要盡快引進(jìn)并購業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務(wù)部門(mén)，力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時(shí)建立并逐步完善并購業(yè)務(wù)的內部治理和業(yè)務(wù)開(kāi)拓制度，推動(dòng)并購業(yè)務(wù)的全面展開(kāi)。

　　探索并購業(yè)務(wù)的開(kāi)拓模式。目前，并購業(yè)務(wù)在國內的開(kāi)展還沒(méi)有形成較為成熟的業(yè)務(wù)模式，并購團隊要積極探索適合自身優(yōu)勢的展業(yè)模式。選擇重點(diǎn)的地區和行業(yè)，積累一批優(yōu)質(zhì)的機構客戶(hù)，及早介入企業(yè)的資本運作。下半年并購業(yè)務(wù)啟動(dòng)后的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和項目?jì)�備，為明年的大發(fā)展打下基礎。

　　2、推進(jìn)創(chuàng )新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)

　　探索新型資產(chǎn)治理的業(yè)務(wù)模式。傳統資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的負債投資模式，構成了證券公司的主要風(fēng)險，已經(jīng)被行業(yè)所摒棄，新型的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)則轉化為財務(wù)顧問(wèn)式的理財服務(wù)，券商提供專(zhuān)業(yè)的投資建議或為客戶(hù)帳戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)治理服務(wù)，在風(fēng)險控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導的“無(wú)風(fēng)險中介服務(wù)收費業(yè)務(wù)”。創(chuàng )新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)要以嚴格的風(fēng)險控制為前提，在公司承擔較低風(fēng)險或零風(fēng)險的基礎上，設計、開(kāi)發(fā)創(chuàng )新資產(chǎn)治理產(chǎn)品，重點(diǎn)是不保底的定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等。

　　初步構建創(chuàng )新資產(chǎn)治理的多樣化產(chǎn)品。要對市場(chǎng)機會(huì )進(jìn)行深入研究并快速反應，順應市場(chǎng)推出股票投資、申購新股等產(chǎn)品；產(chǎn)品收費模式根據客戶(hù)情況采取收費制或顧問(wèn)式；資產(chǎn)治理產(chǎn)品可以與限售流通股托管（擔任上市公司股東投資顧問(wèn)）、基金銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)結合起來(lái)；通過(guò)信托、銀行等機構的合作，開(kāi)發(fā)規范化的資產(chǎn)治理產(chǎn)品；要迅速建立并逐步完善為資產(chǎn)治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)配套的投資運作、風(fēng)險控制和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的體系。

　　重點(diǎn)儲備和開(kāi)發(fā)以上市公司為主的核心客戶(hù)資源。下半年創(chuàng )新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和客戶(hù)培育，在充分發(fā)揮部門(mén)人員自身資源優(yōu)勢的同時(shí)，加強與其他業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)作，非凡是與研究所的密切配合，與營(yíng)業(yè)部現有大客戶(hù)的溝通。同時(shí)，資產(chǎn)治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務(wù)互動(dòng)，通過(guò)為客戶(hù)提供綜合理財方案來(lái)實(shí)現客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)。下半年既要在資產(chǎn)治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面實(shí)現突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶(hù)群體，為明年擴大規模、全面開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)奠定基礎。

　　實(shí)現集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的突破。公司已經(jīng)完成了集合資產(chǎn)治理產(chǎn)品的設計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作，并完善投資、風(fēng)控和客戶(hù)服務(wù)各個(gè)環(huán)節的制度體系，重視營(yíng)銷(xiāo)策劃，提前開(kāi)展大客戶(hù)的培育工作，加快對營(yíng)業(yè)部的銷(xiāo)售培訓和銷(xiāo)售組織，為集合理財產(chǎn)品推出做好預備。

　�。ㄋ模┘訌娍蛻�(hù)開(kāi)發(fā)與客戶(hù)治理

　　客戶(hù)是公司發(fā)展的基石，隨著(zhù)證券公司各項業(yè)務(wù)的交叉點(diǎn)越來(lái)越多，客戶(hù)對金融服務(wù)的需求的越來(lái)越多，客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源，下半年重點(diǎn)開(kāi)展的核心工作。

　　建立客戶(hù)協(xié)作開(kāi)發(fā)機制。加強資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作的要害是建立完善的機制�？偛棉k公室作為牽頭部門(mén)，要加快推動(dòng)相關(guān)的各項規則制訂工作，對業(yè)務(wù)協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動(dòng)進(jìn)行規范，促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過(guò)推行相關(guān)的制度，在公司內形成積極推薦客戶(hù)資源和項目線(xiàn)索的氛圍，推動(dòng)跨部門(mén)的項目小組合作開(kāi)展客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)和綜合服務(wù)。

　　構建核心客戶(hù)數據庫。公司目前的核心客戶(hù)仍由各業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)人員單獨進(jìn)行治理和維護，客戶(hù)信息存在不完整、不準確、不集中的問(wèn)題，對進(jìn)行客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)和全方位服務(wù)帶來(lái)一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶(hù)進(jìn)行全面的梳理，建立總部級的核心客戶(hù)數據庫，并通過(guò)實(shí)施客戶(hù)關(guān)系治理的具體制度和流程，及時(shí)了解客戶(hù)信息的變化，快速反饋客戶(hù)需求。

　　重點(diǎn)推進(jìn)“1個(gè)區域1個(gè)行業(yè)”的客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)。下半年要重點(diǎn)推動(dòng)對廣西地區，大能源行業(yè)的集中開(kāi)發(fā)。通過(guò)積極與當地國資委，金融辦等政府部門(mén)溝通，與行業(yè)協(xié)會(huì )合作，以舉辦專(zhuān)題研討會(huì )，區域/行業(yè)優(yōu)質(zhì)上市公司推介會(huì )，擔任地方政府財務(wù)顧問(wèn)等方式，進(jìn)行區域和行業(yè)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，開(kāi)展公司級營(yíng)銷(xiāo)，為各業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)掘潛在客戶(hù)，尋找業(yè)務(wù)機會(huì )。

　�。ㄎ澹├^續加強內控治理，提高治理水平

　　下半年要在總結準事業(yè)部實(shí)施的經(jīng)驗基礎上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現象，認真分析成因，對相應的決策流程、治理制度及時(shí)優(yōu)化調整，進(jìn)一步加強治理，提升治理水平。

　　1、提高風(fēng)險治理水平，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展

　　隨著(zhù)新政策、新產(chǎn)品的不斷出臺，風(fēng)險治理部門(mén)要在做好傳統業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的同時(shí)，提前對創(chuàng )新產(chǎn)品的風(fēng)險進(jìn)行研究，全面參與業(yè)務(wù)流程設計、操作監控，提前揭示風(fēng)險，提升風(fēng)險治理的水平，體現推動(dòng)業(yè)務(wù)的職能。

　　2、加強費用控制，完善財務(wù)核算

　　下半年，治理部門(mén)要繼續嚴格控制運營(yíng)費用，杜絕超預算開(kāi)支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務(wù)部門(mén)要進(jìn)一步完善財務(wù)核算治理，保障業(yè)務(wù)的快速發(fā)展需要。

　　3、繼續實(shí)施科學(xué)治理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

　　加強公司目標治理、財務(wù)治理、預算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動(dòng)流程優(yōu)化的工作，對公司現有的各項制度、規程進(jìn)行系統的梳理，在合理合規的前提下，盡量減少流通環(huán)節，提高信息傳遞和治理溝通的效率。

　�。�六）加強人才開(kāi)發(fā)和儲備力度，構建高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)化團隊

　　要進(jìn)一步完善準事業(yè)部制實(shí)施后配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實(shí)施外部引進(jìn)和內部培養相結合的人才開(kāi)發(fā)策略，探索推行“干部梯隊培育計劃”和“旭日工程”。

　　“干部梯隊培育計劃”是指加大創(chuàng )新類(lèi)人才的引進(jìn)力度，尤其是產(chǎn)品設計、營(yíng)銷(xiāo)推廣、技術(shù)開(kāi)發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時(shí)，繼續堅持公平原則，通過(guò)建立后備干部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工機會(huì )，讓那些熟悉公司業(yè)務(wù)、工作勤勉盡責、長(cháng)期服務(wù)于公司的優(yōu)秀員工盡快成長(cháng)起來(lái)。

　　“旭日工程”是指在今年下半年可引進(jìn)一批高素質(zhì)的應屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和治理部門(mén)實(shí)習，通過(guò)工作實(shí)踐來(lái)選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。

　�。ㄆ撸┓e極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作

　　公司上半年積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作，召開(kāi)了專(zhuān)項工作動(dòng)員大會(huì )，對開(kāi)展治理商業(yè)賄賂進(jìn)行了全面動(dòng)員，組織學(xué)習了xx、xx領(lǐng)導同志的講話(huà)和中國證監會(huì )的有關(guān)文件。下半年，根據公司治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作實(shí)施方案，該工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)執行階段：組織開(kāi)展調研和自查自糾階段，公司將繼續穩步推進(jìn)各項工作的落實(shí)。

　�。ò耍┘哟笮麄髁Χ�，實(shí)施品牌戰略

　　從公司層面上，要緊密結合公司發(fā)展戰略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務(wù)創(chuàng )新、業(yè)績(jì)增長(cháng)等重要成績(jì)，緊密配合公司業(yè)務(wù)需要以及業(yè)務(wù)進(jìn)展，積極、及時(shí)宣傳公司；各業(yè)務(wù)部門(mén)要通過(guò)論壇、報告會(huì )、交流會(huì )等形式，推介專(zhuān)業(yè)服務(wù)的品牌，同時(shí)與專(zhuān)業(yè)媒體機構保持良好的關(guān)系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng )建個(gè)人品牌，提高行業(yè)知名度，統籌規劃、點(diǎn)面結合，樹(shù)立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩健、誠信、專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)形象。

　　20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著(zhù)難得的市場(chǎng)發(fā)展機遇，既要鞏固前期的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)，為明年的各項工作打好穩固扎實(shí)的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會(huì )迎來(lái)公司20xx年的跨越式大發(fā)展。

證券工作計劃10

　　(一)充分認識今年實(shí)現資產(chǎn)量目標的艱巨性。

　　去年，我們團隊的表現遠遠沒(méi)有達到目標，在營(yíng)銷(xiāo)計劃的實(shí)施中遇到了很多問(wèn)題。在營(yíng)銷(xiāo)和宣傳上，團隊得不到相應的禮品和仿品，也做不出更好的宣傳方案；至于銀行網(wǎng)點(diǎn)的維護，由于銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理要求太高，每月的信貸、資金、存款任務(wù)更重。因此，我們的客戶(hù)經(jīng)理在促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)維護方面進(jìn)展緩慢。雖然團隊配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，但存款還是比較困難；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)的發(fā)展，我們處于劣勢，無(wú)法達到為銀行提供存款的合作目的和更好的雙贏(yíng)“營(yíng)銷(xiāo)方案”。沒(méi)有良好的渠道發(fā)展，營(yíng)銷(xiāo)計劃就更難實(shí)施。

　　(二)充分認識推進(jìn)管理優(yōu)化的重要性。

　　團隊管理已經(jīng)進(jìn)入成長(cháng)期，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)。建立一個(gè)完善的團隊管理計劃尤為重要。全面計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段。通過(guò)團隊成員之間存在的凝聚力、向心力、執行力、工作熱情等問(wèn)題，制定新的優(yōu)化方案，及時(shí)解決他們的問(wèn)題，提高團隊管理水平。

　　(三)充分認識招收會(huì )員的重要性。

　　新成員是團隊的新鮮血液，是團隊發(fā)展的重要組成部分。沒(méi)有新成員的增加，就不可能組成大家庭。公司對招聘做了很好的優(yōu)化方案，通過(guò)團隊招聘細化。一起實(shí)施，以實(shí)現良好的營(yíng)銷(xiāo)目標。

　　充分了解任務(wù)的情況、問(wèn)題和目標，完善20xx年，以新的變化和改進(jìn)完成所有任務(wù)，做好以下六個(gè)方面的工作。

　　(一)營(yíng)銷(xiāo)管理體系:

　　1.日常管理:

　�、傩〗M管理制度:工作時(shí)，小組分為三組，組長(cháng)分組管理小組，以促進(jìn)小組的發(fā)展。通過(guò)與團隊領(lǐng)導的溝通，可以更深入地了解每個(gè)團隊成員的工作和生活，在工作中進(jìn)行健康的競爭。

　�、谌粘Ｒ粚σ还芾�:工作中，多與團隊成員溝通，了解準成員的展會(huì )情況和宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)給予指導，給予鼓勵和支持。

　�、酃ぷ餍�率體系:在工作中，要賣(mài)人，熟悉自己的工作職責；

　　1.盡一切可能完成區域銷(xiāo)售任務(wù)；

　　2.努力完成銷(xiāo)售中的所有要求；

　　3.負責嚴格執行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)程序；

　　4.積極廣泛地收集市場(chǎng)信息，并及時(shí)組織和報告；

　　5.嚴格遵守公司的規章制度；

　　6.有很高的專(zhuān)業(yè)精神和作為大師的高度責任感；

　　7.完成領(lǐng)導交辦的其他任務(wù)。

　　建立團隊高效的工作精神。團隊會(huì )在每月15號之前完成當月的工作，通過(guò)高效的方式影響新員工，方便后期團隊管理。

　　2.會(huì )議管理

　　團隊會(huì )議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節，會(huì )議是現代管理的重要手段。如果銷(xiāo)售人員對公司的'指導精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就會(huì )不穩定，客戶(hù)就不會(huì )嚴格按照終端思路開(kāi)發(fā)，工作效率就會(huì )大大降低。

　　(1)工作內容:通過(guò)在會(huì )上對昨天的工作進(jìn)行回顧總結，分析表現，認清不足，提出批評，互相溝通，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復市場(chǎng)，提高工作效率。(內容:新資產(chǎn)、開(kāi)戶(hù)數量、客戶(hù)問(wèn)題)

　�、跁�(huì )議精神:當天上午，周一是一周的關(guān)鍵一天。周一的會(huì )議批評和糾正了上周工作的不足，糾正的方式?jīng)Q定了它的主要意義。營(yíng)銷(xiāo)的主要成功方法無(wú)異于精神上的支持和鼓勵，使人有更高的自我激勵。周一，我們鼓勵了每個(gè)人的工作，調動(dòng)了他們的積極性，導致工作順利完成。

　�、蹠�(huì )議文化:在會(huì )議中加入才藝展示，展示個(gè)人的優(yōu)秀一面，展示他的自信和人格魅力，激勵他的團隊士氣，增強他的團隊向心力和凝聚力。

　　(2)人員招聘

　　銷(xiāo)售團隊的組建和人員的招聘是重要的組成部分。只有不斷補充新的力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分為三個(gè)方面:

　　(1)網(wǎng)站招聘:通過(guò)智聯(lián)的助理招聘優(yōu)秀會(huì )員。

　�、谌瞬攀袌�(chǎng)招聘:結合人才市場(chǎng)進(jìn)行招聘。

　�、坌Ｆ蠛献�:這是一種創(chuàng )新招聘的新方式，目前還沒(méi)有成功。通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導溝通，初創(chuàng )期對畢業(yè)生的校企合作，畢業(yè)前對畢業(yè)生的培訓，了解他們的優(yōu)秀成員，招聘到公司。

　　(3)區域培訓

　　在公司組織的培訓下，團隊將對新員工進(jìn)行開(kāi)戶(hù)強化培訓計劃。

　　(1)新員工開(kāi)戶(hù)流程和企業(yè)文化培訓

　�、阡N(xiāo)售技巧和演講訓練(SWOT分析教材、客戶(hù)訪(fǎng)談溝通技巧、銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維護)

　�、圪Y格考試培訓

　　(4)網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)發(fā)和維護

　　目前有港下交通銀行及網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)社區網(wǎng)點(diǎn)。通過(guò)對網(wǎng)點(diǎn)和銀行行長(cháng)的考察，了解他們的客戶(hù)經(jīng)理的工作，加強對他們的維護和績(jì)效提升。

證券工作計劃11

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。

　　銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。

　　二是協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的'銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三是銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)

　　組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：

　　路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　四、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作：

　　1.本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；

　　2.各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)：

　　1.在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；

　　2.對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；

　　3.發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；

　　4.向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；

　　5.路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

證券工作計劃12

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構 為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組參見(jiàn)圖7-1具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。 圖7-1計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，**證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。 在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。 銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的'權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下： 1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍; 2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作; 5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;。

證券工作計劃13

　　(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對基礎客戶(hù)訂制生日祝福，感受節日關(guān)懷;

　　2、對客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠度;

　　3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統自行定制手機短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);

　　4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)，引導客戶(hù)理性投資，提高操作水平;

　　(二 )把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細做強

　　1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏(yíng)。

　　2、引導全體員工對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們。

　　(三)深化高端客戶(hù)的服務(wù)內涵

　　1、深入了解現有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當的引導，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。

　　3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群。

　　(四)加強員工業(yè)務(wù)培訓，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰斗力

　　新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng )業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進(jìn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

　　工作指導思想與經(jīng)營(yíng)目標

　　xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。

　　xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標;同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。

　　xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標是：下半年實(shí)現總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現收入1，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現收入1，125萬(wàn)元。

　　三、下半年主要工作安排

　　(一)加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破;同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。

　　(二)繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元;客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。

　　下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩定的贏(yíng)利來(lái)源。

　　鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

　　大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。

　　推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。

　　2、固定收益業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國債承銷(xiāo)量60億元，國開(kāi)行金融債完成45億元。

　　繼續強化企業(yè)債主承銷(xiāo)項目的開(kāi)發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開(kāi)發(fā)的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3-4個(gè)儲備項目。

　　探索內部報價(jià)機制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì )制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì )議模式等方式，在部門(mén)內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價(jià)機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng )利能力，實(shí)現銀行間債券市場(chǎng)現券交易實(shí)現差價(jià)收入1500萬(wàn)元。

　　加強項目和客戶(hù)的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶(hù)維護模式，有計劃有針對性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。

　　加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )。隨著(zhù)債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險得到很大釋放，未來(lái)投資機會(huì )開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng )新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )和贏(yíng)利模式，拓寬贏(yíng)利渠道。

　　積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的'準確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、投行業(yè)務(wù)

　　下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。

　　ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉移。隨著(zhù)股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復，投行業(yè)務(wù)的主戰場(chǎng)轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規則變化，加強學(xué)習、培訓，加快現有項目的跟進(jìn)完成。

　　加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，提高項目?jì)�備數量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區域，整合固定收益、研究、并購等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區域實(shí)現業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。

　　加強投行業(yè)務(wù)后臺建設和人才儲備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執行機制，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構;調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風(fēng)險控制功能;設立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

　　4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

　　下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現利潤906萬(wàn)元。

　　下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，根據市場(chǎng)的新變化和出現的新機會(huì )，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場(chǎng)運作模式，對公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jì)。

　　5、研究業(yè)務(wù)

　　進(jìn)一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動(dòng)研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng )新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門(mén)間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。

　　在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現突破，樹(shù)立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調研活動(dòng)，繼續進(jìn)行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶(hù)和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強研究團隊的建設。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

　　一、加強員工隊伍建設，努力探索規范化管理途徑

　　1、繼續加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務(wù)意識，工作中樹(shù)立主人翁精神;

　　2、樹(shù)立全體保教人員的求知意識，學(xué)會(huì )向書(shū)本學(xué)習，向同事學(xué)習，向自己學(xué)習，在學(xué)習中積極探索，勇于創(chuàng )新，不斷提高自身素質(zhì)，增強自信。

　　3、繼續堅持每日巡視制度，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，分析癥結，并與相關(guān)人員交換意見(jiàn)，發(fā)揮指導功效。

　　4、繼續實(shí)施員工工作考核制度，獎優(yōu)罰劣，進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性，提高工作質(zhì)量。

　　二、加強財務(wù)管理，開(kāi)源節流，創(chuàng )建節約型幼兒園

　　1、加強園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現有資產(chǎn)的效益。繼續探索物材管理的科學(xué)性，進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛(ài)護并合理使用園內設施設備;認真做好各類(lèi)檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成，竭盡所能節約維修經(jīng)費開(kāi)支。期末認真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對工作。

　　2、嚴格執行財務(wù)制度，認真執行購物審批制度，合理使用好各類(lèi)經(jīng)費，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規范收費，落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度。

　　3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節約風(fēng)尚，大力提倡保教人員利用安全無(wú)害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng )設，積極倡導節約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節約資源，本學(xué)期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強領(lǐng)用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)處理，把水電費降低到歷史最低水平。

　　三、加強衛生與安全管理，提高操作規范化

　　1、繼續抓好環(huán)境衛生工作，明確責任區與責任人，并加強檢查和指導，確保幼兒園環(huán)境衛生整潔有序。

　　2、進(jìn)一步加強對食堂人員食品加工過(guò)程、餐具清洗和消毒過(guò)程的檢查和指導，切實(shí)落實(shí)《食品衛生法》和衛生保健制度，規范操作。

　　3、進(jìn)一步強化門(mén)衛人員的安全責任意識，嚴格執行外來(lái)人員的查詢(xún)和登記工作，嚴防幼兒走出園門(mén)以及盜竊等現象的發(fā)生。

　　4、定期進(jìn)行安全檢查，不斷完善和改進(jìn)工作。認真執行每周一次的安全檢查制度，及時(shí)地做好各種物品、器械的保養和維修，確保安全使用。

　　5、切實(shí)做好消防安全工作，繼續加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專(zhuān)人保管、限量發(fā)放，以備不測。

　　6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書(shū)”的有關(guān)條例，掌握本班的安全工作重點(diǎn)，天天講、經(jīng)常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時(shí)要加強對幼兒進(jìn)行安全自救教育，本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動(dòng)。

　　xx年初，xxxx有限公司正式進(jìn)入項目運營(yíng)，財務(wù)部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門(mén)的運營(yíng)工作，從會(huì )計核算和財務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導層的參謀。隨著(zhù)公司推出財務(wù)資金計劃管理，財務(wù)部為首的資金統籌工作正式開(kāi)展起來(lái);公司內部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門(mén)經(jīng)濟業(yè)務(wù)發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來(lái)越高，公司外部、隨著(zhù)國家宏觀(guān)經(jīng)濟政策的緊縮、國家稅收政策調整及稅務(wù)機關(guān)對房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查、金融機構對房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監管，這些都是財務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財務(wù)人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項工作努力做好，下面做具體的會(huì )計下半年工作計劃。

　　一、財務(wù)職能的完善與擴展

　　由于xx公司是由20xx年8月份收購過(guò)來(lái)的，原有的財務(wù)核算及管理體系極不完善。在過(guò)去的上半年，財務(wù)部在整個(gè)財務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善。 建立健全了財務(wù)各項會(huì )計核算賬簿，對成本費用明細進(jìn)行合理有效的分類(lèi)，使成本費用核算口徑一致。

　　1、建立和完善各項報銷(xiāo)單據，為加強內部管理做好前期工作。

　　2、設置了資金計劃表格及辦法，為公司規范化管理、統籌及高效地運用資金、提高運營(yíng)績(jì)效、，鋪下了良好的基礎。

　　公司實(shí)行“資金計劃管理”，說(shuō)明公司決策層對財務(wù)管理工作的重視，為使各部門(mén)管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務(wù)親自擬定了各項具體實(shí)施細則，同時(shí)在財務(wù)部例會(huì )上對全體財務(wù)人員提出做好基礎工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識，要求財務(wù)人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時(shí)上報公司決策層。

　　3、根據房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結合公司管理要求對開(kāi)發(fā)成本、期間費用的會(huì )計二級、三級明細科目進(jìn)行梳理，并對明細科目統一核算口徑，保證數據歸集及分析對比前后的一致。

　　4、對財務(wù)報表體系的完善、對公司財務(wù)報表的格式及其內容進(jìn)行再調整、增加了各項內部管理報表和財務(wù)分析報告，充分反映公司整體項目運營(yíng)績(jì)效情況、細致反映公司資金往來(lái)及成本費用等具體指標變動(dòng)。其目的，一是要符合財務(wù)管理的要求;二是要滿(mǎn)足管理層對項目運營(yíng)情況的了解和分析。

　　5、為了使會(huì )計核算工作規范化，從基礎工作、會(huì )計核算、日常管理三方面落實(shí)標準化。從小處著(zhù)手，對財務(wù)檔案進(jìn)行系統化管理、科學(xué)分類(lèi)歸檔、專(zhuān)人保管，對會(huì )計憑證要求及時(shí)裝訂、整潔整齊。

　　6、財務(wù)知識的培訓，通過(guò)納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓與交流，提高全體財務(wù)人員對新的稅務(wù)政策和知識的了解和掌握。

　　二、具體職能管理

　　(一)財務(wù)核算工作

　　財務(wù)核算工作是本部門(mén)大量的基礎工作，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷(xiāo)、會(huì )計核算與結轉、會(huì )計報表的編制、稅務(wù)申報等各項工作開(kāi)展都能及時(shí)有效的完成。

　　1、財務(wù)審核分兩個(gè)方面，一是對原始報銷(xiāo)單據的審核、財務(wù)部嚴格按照公司有關(guān)制度規定執行審核、堅持原則、杜絕人情關(guān)。

　　如對一些票據不完善、未列入資金計劃內支出等堅決退回。二是對會(huì )計憑證的審核工作，重要的對會(huì )計分錄的正確性、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。

　　2、成本核算

　　隨著(zhù)公司“xx”項目進(jìn)行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務(wù)部嚴格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時(shí)核算代扣代繳稅款，并要求對方及時(shí)開(kāi)具工程款項發(fā)票。這樣有利于清晰及時(shí)的核算開(kāi)發(fā)成本。

　　3、銷(xiāo)售核算

　　上半年公司累計推出x棟多層、共x戶(hù)進(jìn)行銷(xiāo)售，在公司決策層的營(yíng)銷(xiāo)政策和營(yíng)銷(xiāo)部同仁的努力下銷(xiāo)售勢頭良好，實(shí)現銷(xiāo)售x戶(hù)，銷(xiāo)售額x萬(wàn)元。財務(wù)部在整個(gè)銷(xiāo)售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷(xiāo)售單據按公司要求進(jìn)行把關(guān)、對銷(xiāo)售合同進(jìn)行專(zhuān)人歸檔保管。按揭放款環(huán)節由財務(wù)部與銷(xiāo)售部門(mén)進(jìn)行積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時(shí)到位。

　　5月份公司加強了財務(wù)部銷(xiāo)售核算力量，確定專(zhuān)人進(jìn)行銷(xiāo)售收款、與銷(xiāo)售部門(mén)銜接，同時(shí)加強了對銷(xiāo)售臺帳的統計工作，做好財務(wù)銷(xiāo)售明細的編制。

　　財務(wù)部按月及時(shí)與銷(xiāo)售部的銷(xiāo)售提成表進(jìn)行審查核對，保障銷(xiāo)售數據的核對無(wú)誤。

　　4、會(huì )計電算化

　　xx年10月份財務(wù)部采取用金蝶軟件標準版進(jìn)行賬務(wù)處理，這樣極大提高了工作效率和會(huì )計核算的準確性。但由于標準版的功能局限性，不能適應公司財務(wù)核算需要，財務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財務(wù)軟件進(jìn)行專(zhuān)業(yè)升級。目前這一工作還在進(jìn)行中。

　　5、合同管理

　　財務(wù)部對存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理，并建立合同臺帳。按部門(mén)對合同的類(lèi)別、名稱(chēng)、簽訂單位、合同金額、付款時(shí)點(diǎn)及金額、執行情況等做出詳細準確的反映。

　　6、納稅申報

　　由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性，國家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預售款來(lái)作為計稅依據的的，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬(wàn)元左右，財務(wù)部在嚴格按照稅法進(jìn)行核算與申報的基礎上，積極與稅務(wù)部門(mén)溝通，采取緩繳的方式來(lái)減緩公司的資金支出。

　　回顧上半年雖然為公司項目營(yíng)運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現在部分財務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高，財務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善。對于下半年，財務(wù)部做出以下計劃和部署： 推進(jìn)會(huì )計標準化工作，從基礎核算到日常流程進(jìn)行細則的規定、以形成統一標準。

　　2、加強內部財務(wù)管理工作，采取與外部單位、內部各部門(mén)定期核對賬目及臺帳來(lái)確保數據無(wú)誤，對各部門(mén)資金支出進(jìn)行及時(shí)反映和分析等措施。

　　3、提高財務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識，加強財務(wù)人員的定期培訓。

　　4、做好資金統籌計劃，保障項目運營(yíng)。

證券工作計劃14

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組參見(jiàn)圖7-1具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。圖7-1計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　四、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。

　　在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：

　　1、路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍;

　　2、北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;

　　3、華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;

　　4、南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;

　　5、西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　五、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監會(huì )批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)

　　走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作：

　　1、本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排;

　　2、各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;

　　3、在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)：

　　1、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源;

　　2、對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù);

　　3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向;

　　4、向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息;

　　5、路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

　　昔年已過(guò)，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。

　　XX年新一年新氣象，是充滿(mǎn)激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jì)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　�。ㄒ唬┏浞终J識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。

　　去年，我們團隊業(yè)績(jì)量做的離目標太遠，營(yíng)銷(xiāo)計劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團隊在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當中，無(wú)法拿到相應的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。

　　導致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏(yíng)“營(yíng)銷(xiāo)方案”達成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計劃的開(kāi)展難度就增加了。

　�。ǘ�）充分認識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

　　團隊管理進(jìn)入了成長(cháng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團隊管理。

　�。ㄈ�）充分認識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標。

　　充分的認識形勢問(wèn)題和任務(wù)的目標，完善XX年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作。

　�。ㄒ唬�營(yíng)銷(xiāo)管理制度：

　　1、日常管理：

　�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成3個(gè)小組，通過(guò)把人數落實(shí)到分組，由小組長(cháng)進(jìn)行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過(guò)與小組長(cháng)溝通，更深入的了解到團隊每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。

　�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導，給予他們鼓勵和支持。

　�、酃ぷ餍�率制度：工作中，要銷(xiāo)售人員，熟悉自己的崗位職責：

　　1、千方百計完成區域銷(xiāo)售任務(wù)；

　　2、努力完成銷(xiāo)售中的各項要求；

　　3、負責嚴格執行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續流程；

　　4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報；

　　5、嚴格遵守公司各項規章制度；

　　6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的'主人翁責任感；

　　7、完成領(lǐng)導交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個(gè)月15日之前完成當月工作情況，通過(guò)高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團隊管理。

　　2、會(huì )議管理

　　團隊會(huì )議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節，會(huì )議是現代管理的一種重要手段，銷(xiāo)售人員對公司的指示精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就不穩定，就不會(huì )嚴格按照終端思路開(kāi)拓客戶(hù)，工作效率就大大折扣。

　�、俟ぷ鲀热荩和ㄟ^(guò)會(huì )議中回顧和總結昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jì)分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內容：新增資產(chǎn)，開(kāi)戶(hù)數，客戶(hù)疑問(wèn)）

　�、跁�(huì )議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì )對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。

　�、蹠�(huì )議文化：會(huì )議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　�。ǘ�）人員招聘

　　銷(xiāo)售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：

　�、倬W(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

　�、谌瞬攀袌�(chǎng)招聘：結合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。

　�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個(gè)是創(chuàng )新招聘的一中新方式，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）

　�。ㄈ�）區域培訓

　　在公司的組織的培訓下，團隊內部進(jìn)行新員工開(kāi)戶(hù)培訓強化方案。

　�、傩聠T工開(kāi)戶(hù)流程及企業(yè)文化代訓（a股，b股開(kāi)，基金，創(chuàng )業(yè)板，機構開(kāi)戶(hù)）

　�、阡N(xiāo)售技巧及話(huà)術(shù)培訓（swot分析教材,客戶(hù)面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維護）

　�、蹚臉I(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

　�。ㄋ模┚W(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護

　　目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(cháng)了解其客戶(hù)經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績(jì)促成。

　�。ㄎ澹┵Y產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃

　　通過(guò)完成上述工作，使我認識到一個(gè)優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強化的團隊服務(wù)意識，遇事養成個(gè)人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調、溝通能力，及時(shí)發(fā)現、解決問(wèn)題的能力，準確分析、判斷、預測市場(chǎng)的能力，對于管理者保持管理信息及時(shí)、對稱(chēng)的能力，良好的語(yǔ)言表達能力，較強的創(chuàng )新能力。

　　以提高團隊工作效率和工作質(zhì)量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰斗力

證券工作計劃15

　　截至20xx年底，全國證券營(yíng)業(yè)部為5263家與20xx年的3686家證券營(yíng)業(yè)部相比，已經(jīng)增長(cháng)了42.78%。經(jīng)營(yíng)環(huán)境的改變對傳統盈利模式的挑戰，使得證券業(yè)進(jìn)入了一個(gè)急劇擴張的時(shí)期，證券公司的數量、規模實(shí)力和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都呈快速增長(cháng)態(tài)勢，隨著(zhù)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)放和券商離柜開(kāi)戶(hù)時(shí)代的來(lái)臨，證券營(yíng)業(yè)部還將不斷的發(fā)展。同時(shí)，隨著(zhù)銀行、信托、信息和網(wǎng)絡(luò )技術(shù)公司這些潛在競爭者的進(jìn)入和新業(yè)務(wù)方式的大量涌現，證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)遭遇到了前所未有的挑戰。近年來(lái)我國證券市場(chǎng)整體低迷，在市場(chǎng)深幅下跌，新增開(kāi)戶(hù)銳減，市場(chǎng)資金嚴重不足，成交量持續萎縮的市場(chǎng)背景下，隨著(zhù)監管部門(mén)的政策導向和職能的轉變，將迫使券商不斷的創(chuàng )新以適應市場(chǎng)的變化。這樣，經(jīng)紀業(yè)務(wù)作為證券公司傳統的主要盈利來(lái)源，在這場(chǎng)戰爭中如何確立自己的優(yōu)勢就顯得尤為重要。

　　目前，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的盈利模式比較簡(jiǎn)單，同質(zhì)性很高，競爭策略不外乎兩種，一是規模擴張，二是傭金戰。盈利模式的雷同及競爭策略的單一性，使得以交易通道為核心的盈利模式面臨很大的挑戰，改變現有的經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式已經(jīng)勢在必行。營(yíng)業(yè)部作為經(jīng)紀業(yè)務(wù)的核心部門(mén)，是經(jīng)紀業(yè)務(wù)最基礎、最穩定、最重要的利潤創(chuàng )造者，由于市場(chǎng)的發(fā)展，客戶(hù)投資理念的提升及多樣化，營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理模式也必須隨著(zhù)市場(chǎng)而轉型，以下從幾個(gè)方面來(lái)闡述我的觀(guān)點(diǎn)。

　　一、經(jīng)營(yíng)理念的轉型

　　營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要表現形式，主要為廣大的客戶(hù)提供交易通道服務(wù)，它是證券公司重要的利潤來(lái)源，但證券行業(yè)長(cháng)期激烈的同質(zhì)化競爭已經(jīng)使經(jīng)紀業(yè)務(wù)步入了微利時(shí)代，需要從以下幾個(gè)方面著(zhù)手做好經(jīng)營(yíng)理念的轉型工作。

　　第一，證券營(yíng)業(yè)部必須樹(shù)立經(jīng)營(yíng)理念的轉變，要從管理方面入手，要滿(mǎn)足多數投資者的需求，以?xún)r(jià)值服務(wù)為核心，實(shí)現客戶(hù)投資價(jià)值個(gè)性化、單一化的新型營(yíng)業(yè)部管理模式。

　　第二，營(yíng)業(yè)部有證券公司中最廣泛的客戶(hù)基礎，在資源共享的經(jīng)營(yíng)策略下，應該為其他業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)客戶(hù)和綜合服務(wù)方面發(fā)揮更重要的作用。隨著(zhù)市場(chǎng)的變化，這對于資產(chǎn)管理、固定收益、投行等業(yè)務(wù)部門(mén)愈發(fā)重要；傳統的通道式必須轉變?yōu)槎嘣�化、綜合化的，為公司固定收益、投行業(yè)務(wù)提供相應客戶(hù)資源，為各項業(yè)務(wù)構筑強大的銷(xiāo)售平臺。

　　第三，由于營(yíng)業(yè)部是證券公司最前端的展示窗口，無(wú)疑它是與客戶(hù)最緊密接觸的部門(mén)，也是最了解客戶(hù)需求的部門(mén)。因此，營(yíng)業(yè)部的管理者應該從原來(lái)單純執行總部的銷(xiāo)售任務(wù)，轉變?yōu)榻o公司其他業(yè)務(wù)部門(mén)提供新的客戶(hù)資源，以滿(mǎn)足客戶(hù)個(gè)性化的需求。

　　要整合營(yíng)業(yè)部的各種資源，轉變經(jīng)營(yíng)理念，由被動(dòng)的經(jīng)營(yíng)理念轉變?yōu)橹鲃?dòng)的為客戶(hù)服務(wù)、滿(mǎn)足客戶(hù)需求的理念是每個(gè)營(yíng)業(yè)部老總面臨的管理理念的轉變。

　　二、營(yíng)銷(xiāo)理念的轉型

　　粗獷式的人海戰術(shù)的經(jīng)紀人模式已經(jīng)不能適應當前營(yíng)業(yè)部的發(fā)展。構建起適應自身特點(diǎn)的營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)體系，是為投資者提供全方位高品質(zhì)投資、咨詢(xún)服務(wù)的需要，也是營(yíng)業(yè)部應對激烈的市場(chǎng)競爭，全面提升管理品質(zhì)和檔次的需要。要以為客戶(hù)提供比競爭者更好的服務(wù)為著(zhù)眼點(diǎn)，依靠產(chǎn)品、價(jià)格、分銷(xiāo)、促銷(xiāo)、流程及人員為支撐的營(yíng)銷(xiāo)體系，即多樣化的產(chǎn)品，細分的價(jià)格，積極的促銷(xiāo)，精干的人員，精準的過(guò)程控制，良好的客戶(hù)服務(wù)態(tài)度。營(yíng)銷(xiāo)不是點(diǎn)和線(xiàn)，而是體和面，是一個(gè)管理體系，一個(gè)具有良好營(yíng)銷(xiāo)機制的公司，必須緊跟時(shí)代的營(yíng)銷(xiāo)步伐，根據自身的戰略機制和價(jià)值創(chuàng )造原則做好以下轉型：

　�。ㄒ唬┡嘤�長(cháng)期持續合作的戰略伙伴

　　重點(diǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)類(lèi)型客戶(hù)，即戰略?xún)r(jià)值型客戶(hù)，營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)應當與該種價(jià)值取向型客戶(hù)的需求變化和發(fā)展保持同步。投資者服務(wù)與保護既是證券公司經(jīng)營(yíng)之本，也是思想、行動(dòng)之先導。證券營(yíng)業(yè)部只有真正領(lǐng)悟和意識到投資者保護工作的內涵和實(shí)質(zhì)，進(jìn)一步提升對投資者保護工作的認識，才能樹(shù)立客戶(hù)至上經(jīng)營(yíng)理念，實(shí)現營(yíng)業(yè)部持續發(fā)展。

　�。ǘ�）營(yíng)業(yè)部的促銷(xiāo)活動(dòng)可以從多方面展開(kāi)

　　一方面可以借助于某些知名經(jīng)濟學(xué)家和股評家的市場(chǎng)影響力，以講座、辦培訓班等形式，增強對投資者的吸引力，擴大市場(chǎng)影響。將一些著(zhù)名的專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)公司請進(jìn)來(lái)，以工作室、投資沙龍等形式，來(lái)提高信息咨詢(xún)服務(wù)的質(zhì)量和效果，增強市場(chǎng)競爭力。另一方面針對營(yíng)業(yè)部所處地區的情況，有計劃地組織人員深入周邊的居民區、單位進(jìn)行有目的的宣傳活動(dòng)。例如利用在居民區與社區共同聯(lián)辦證券文化園地等形式，進(jìn)一步擴大券商的社會(huì )影響力，并能夠充分利用各種社會(huì )性的活動(dòng)，廣交朋友，吸引更多的投資者。

　�。ㄈ�）要爭奪和占有客戶(hù)資源，就必須進(jìn)行業(yè)務(wù)流程再造，將營(yíng)業(yè)部的核心職能，由經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，轉變?yōu)榭蛻?hù)資源開(kāi)發(fā)，服務(wù)和管理中心

　　業(yè)務(wù)流程再造的首要環(huán)節是員工思想觀(guān)念的改造，要在員工中樹(shù)立以客戶(hù)為中心的理念。員工必須時(shí)時(shí)刻刻盯住客戶(hù)，關(guān)注客戶(hù)，主動(dòng)了解客戶(hù)需求，并及時(shí)調整工作重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部新的業(yè)務(wù)流程要包括以下幾個(gè)方面的工作：第一是最前端的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作，核心職能是引來(lái)增量客戶(hù)。這是直接面對市場(chǎng)、爭奪客戶(hù)的工作，是營(yíng)業(yè)部取勝的關(guān)鍵。第二是對客戶(hù)的維護和管理工作，核心任務(wù)是對存量客戶(hù)的服務(wù)，這是業(yè)務(wù)流程中的核心環(huán)節。第三是客戶(hù)資源管理系統和咨詢(xún)信息平臺的維護工作。系統的總體維護主要依靠總公司和有關(guān)職能部門(mén)，但是營(yíng)業(yè)部需要做好銜接工作。其核心職能是為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員提供優(yōu)質(zhì)高效的工作平臺，實(shí)時(shí)的對近期影響證券市場(chǎng)的財經(jīng)新聞全面深入解析，剖析市場(chǎng)走勢，點(diǎn)評重點(diǎn)行業(yè)和最具潛力的品種，提供最及時(shí)、最專(zhuān)業(yè)的投資資訊�？梢砸劳锌偛繌姶蟮淖稍�(xún)實(shí)力以及營(yíng)業(yè)部的咨詢(xún)力量，為投資者不定期地發(fā)放投資策略研究、市場(chǎng)熱點(diǎn)板塊評析、上市公司研究、行業(yè)分析、基金研究、專(zhuān)題報告、債券與金融衍生品等投資咨詢(xún)類(lèi)產(chǎn)品；第四是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體操作環(huán)節。這是營(yíng)業(yè)部傳統層面的工作，要在高效的前提下盡量壓縮。工作流程的四方面要相互銜接，做到開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，不忘服務(wù)好老客戶(hù)，進(jìn)而形成一個(gè)完整的客戶(hù)資源開(kāi)發(fā)和管理系統。

　�。ㄋ模┳C券公司對從業(yè)人員進(jìn)行有針對性的挑選，對于有潛質(zhì)的人才要舍得投入，大力培養，對員工要實(shí)行定期培訓、學(xué)習，以提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　激勵管理機制與營(yíng)銷(xiāo)的成功密切相關(guān)。證券營(yíng)業(yè)部的價(jià)值依賴(lài)于人去實(shí)現，重視發(fā)揮員工的價(jià)值，通過(guò)不間斷地，系統地對員工進(jìn)行專(zhuān)業(yè)知識和技能培訓，把營(yíng)業(yè)部培養成一個(gè)學(xué)習型團隊，提高員工的綜合素質(zhì)；定期進(jìn)行內部研討，加強對員工的業(yè)務(wù)支持，使員工能夠熟練地、有理論根據地對客戶(hù)進(jìn)行投資指導。員工的素質(zhì)過(guò)關(guān)，客戶(hù)才能滿(mǎn)意。而提高員工素質(zhì)可從以下幾個(gè)方面展開(kāi)：

　　1。通過(guò)強化學(xué)習，逐漸用本公司的優(yōu)秀文化來(lái)武裝員工的頭腦。營(yíng)業(yè)部每周定期定時(shí)招開(kāi)

　　10分鐘的晨會(huì )，讓每一員工在開(kāi)市前就能快速掌握可能影響證券市場(chǎng)的大量信息，為投資者服務(wù)。同時(shí)收市后集中一小時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習，強化其業(yè)務(wù)知識和能力。

　　2。對從業(yè)人員進(jìn)行培訓，把握兩方面：一是如何進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，客戶(hù)資源開(kāi)發(fā)和管理工作；二是如何針對客戶(hù)的需求和偏好，為客戶(hù)提供一對一的顧問(wèn)式服務(wù)，把投顧業(yè)務(wù)上升到一個(gè)新的高度。另外要求員工對新興技術(shù)、新業(yè)務(wù)、新平臺、新方法要及時(shí)學(xué)習并掌握，融會(huì )貫通后充分發(fā)揮應用，為客戶(hù)提供更高效的服務(wù)平臺。

　　3。增加實(shí)質(zhì)性員工激勵制度，通過(guò)制定一系列切實(shí)的營(yíng)銷(xiāo)獎勵制度提高員工工作積極性，并帶動(dòng)員工及其周?chē)�人群或客�?hù)積極開(kāi)發(fā)增量有效客戶(hù)，并拉動(dòng)交易頻繁度。

　�。ㄎ澹�實(shí)行重點(diǎn)客戶(hù)負責制和客戶(hù)終身制，從而將營(yíng)業(yè)部有限的資源優(yōu)先服務(wù)好

　　對營(yíng)業(yè)部最有價(jià)值的客戶(hù)群，將營(yíng)銷(xiāo)人員同客戶(hù)的利益緊密的結合在一起，提高營(yíng)銷(xiāo)人員的工作積極性。

　　面對目前新的形勢，有必要全面深入地探討構建起營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)體系，借此提升營(yíng)業(yè)部的服務(wù)質(zhì)量和實(shí)現管理水平的全方位提升。

　　三、客戶(hù)服務(wù)理念的轉型

　　以往的客戶(hù)服務(wù)一般都是按照資金量或者交易量的多少來(lái)劃分客戶(hù)，這種只針對客戶(hù)顯性?xún)r(jià)值的分類(lèi)顯然太過(guò)簡(jiǎn)單，無(wú)法根據分類(lèi)對客戶(hù)進(jìn)行有針對性的服務(wù)。應該從關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值轉變?yōu)殛P(guān)注客戶(hù)的整個(gè)生命周期的回報總和，因此，我們應該著(zhù)眼關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值、潛在價(jià)值和成長(cháng)價(jià)值的總和。繼續深化客戶(hù)細分，打造差異化的服務(wù)體系和客戶(hù)價(jià)值分析體系，提供客戶(hù)信息收集質(zhì)量。

　　第一，應該樹(shù)立以客戶(hù)服務(wù)為中心的理念，在標準化的服務(wù)模式基礎上，再針對客戶(hù)的自身特點(diǎn)，去滿(mǎn)足客戶(hù)個(gè)性化的需求，實(shí)現量身定做差異化的服務(wù)，從而提高客戶(hù)的滿(mǎn)意度�？紤]各證券公司在整合和壓縮有形證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的同時(shí)，加大以網(wǎng)上交易為主的非現場(chǎng)交易拓展力度。營(yíng)業(yè)部層面也應該轉變服務(wù)理念和方式，隨著(zhù)智能手機和平板電腦的普及，推動(dòng)了移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展，營(yíng)業(yè)部應該抓住這一契機，通過(guò)QQ群、微博、網(wǎng)絡(luò )朋友圈子等方式提供更多樣的虛擬交互方式貼近客戶(hù)，利用互聯(lián)網(wǎng)的便捷性，可以實(shí)時(shí)了解客戶(hù)投資理念狀況，了解客戶(hù)實(shí)時(shí)需求，從而提供相應的點(diǎn)對點(diǎn)和點(diǎn)對面服務(wù)。

　　第二，現在大多數營(yíng)業(yè)部還停留在新開(kāi)戶(hù)的挖掘上，而忽略了對老客戶(hù)的服務(wù)和潛在價(jià)值的挖掘上，一旦客戶(hù)開(kāi)戶(hù)，銷(xiāo)售人員立馬轉向新的潛在客戶(hù)，而營(yíng)業(yè)部在客戶(hù)服務(wù)上由于沒(méi)有統一的標準，因此在客戶(hù)體驗上非常差，甚至很多客戶(hù)開(kāi)戶(hù)之后，并不知道營(yíng)業(yè)部能提供什么樣的產(chǎn)品和服務(wù)。

　　第三，證券營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)提供的服務(wù)不僅是為了滿(mǎn)足客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的需要，而且是一種包含文化價(jià)值在內的高品位、高層次的享受。在為投資者進(jìn)行投資咨詢(xún)活動(dòng)中，可以對證券品種進(jìn)行篩選，定制出多種組合，如短線(xiàn)組合，中線(xiàn)組合，長(cháng)線(xiàn)組合，以及激進(jìn)型，穩健型，投機型等組合，還有不同證券公司的品種的組合，如股票，債券，回購等混合組合等等，供各種類(lèi)型的客戶(hù)進(jìn)行投資選擇。還可以根據客戶(hù)的要求提供客戶(hù)需要的證券咨詢(xún)，上市公司財務(wù)資料以及各類(lèi)預警服務(wù)，為客戶(hù)提供個(gè)性化的咨詢(xún)服務(wù)，提供多元化，差異化的產(chǎn)品，從而提高客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部的滿(mǎn)意度和忠誠度。

　　第四，進(jìn)行客戶(hù)價(jià)值關(guān)注的轉變，實(shí)行差別定價(jià)，對于不同類(lèi)別的投資者制定不同比率的傭金制度。以往的客戶(hù)分類(lèi)一般都是按照資金量或者交易量的多少來(lái)劃分客戶(hù)，這種只針對客戶(hù)顯性?xún)r(jià)值的分類(lèi)顯然太過(guò)簡(jiǎn)單，無(wú)法根據分類(lèi)對客戶(hù)進(jìn)行有針對的營(yíng)銷(xiāo)。應該從關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值轉變?yōu)殛P(guān)注客戶(hù)的整個(gè)生命周期的回報總和，因此，我們應該著(zhù)眼關(guān)注客戶(hù)的顯性?xún)r(jià)值、潛在價(jià)值和成長(cháng)價(jià)值的總和。繼續深化客戶(hù)細分，打造差異化的服務(wù)體系和客戶(hù)價(jià)值分析體系，提供客戶(hù)信息收集質(zhì)量。

　　第五，對于證券營(yíng)業(yè)部而言，針對不同的客戶(hù)提供差異化的服務(wù)是十分必要的。如今客戶(hù)期望值越來(lái)越高，對服務(wù)標準的要求也相應地不斷提高。證券營(yíng)業(yè)部應該清醒地認識到，在高度競爭的證券行業(yè)要生存和領(lǐng)先，必須兩眼緊盯客戶(hù)服務(wù)。如果營(yíng)業(yè)部客戶(hù)大多為業(yè)余投資者，工薪階層和上班族占有相當的比例，就需要耐心認真地做好每一項服務(wù)工作，有相應的服務(wù)措施和服務(wù)手段，通過(guò)提高信息咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量給投資者以正確的引導，提高投資者的分析判斷能力，為投資者提供滿(mǎn)意的服務(wù)，以贏(yíng)得更多投資者的信賴(lài)。此外，核心客戶(hù)往往是為公司貢獻最大的客戶(hù)，因而對于核心客戶(hù)必須予以高度重視：要高度重視與客戶(hù)進(jìn)行感情交流，如節日聯(lián)誼、客戶(hù)回訪(fǎng)等，對大客戶(hù)進(jìn)行定期的感情溝通和投資輔導，全方位保持客戶(hù)的穩定，同時(shí)采用電話(huà)聯(lián)系，手機短信，電子郵件，定期座談等多種形式加強與客戶(hù)的了解與溝通，提高客戶(hù)的滿(mǎn)意度與忠誠度。

　　總之，在客戶(hù)服務(wù)理念上，我們應該變被動(dòng)為主動(dòng)，以客戶(hù)為中心，以客戶(hù)盈利為目的，主動(dòng)了解客戶(hù)的需求，變客戶(hù)需求為產(chǎn)品，從而改變我們往往銷(xiāo)售的產(chǎn)品不是客戶(hù)需要的局面。

　　四、經(jīng)營(yíng)模式的轉型

　　從大而全到小而精的轉變，由于成本的控制和營(yíng)業(yè)部人員專(zhuān)業(yè)水平等的限制，勢必要求現在的營(yíng)業(yè)部從大而全到小而精的轉變。傳統的一個(gè)營(yíng)業(yè)部，從場(chǎng)地租金、人力成本、系統及機器的投入都是非常龐大的，但畢竟他們受制于自身資源和能力的限制，無(wú)法單獨完成從產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售的整個(gè)過(guò)程。因此，資源必須傾斜，由總部集中所有的資源來(lái)完成。這就是大總部小營(yíng)業(yè)部的概念，而營(yíng)業(yè)部應該集中自己的優(yōu)勢去重點(diǎn)的發(fā)展專(zhuān)項業(yè)務(wù)。

　　第一，營(yíng)業(yè)部由交易通道向金融超市轉型。傭金市場(chǎng)化及進(jìn)入壁壘不斷降低使營(yíng)業(yè)部作為交易通道的價(jià)值迅速下降，而客戶(hù)對交易的個(gè)性化要求卻不斷增加。這就要求營(yíng)業(yè)部由傳統的通道提供者轉變?yōu)橥顿Y者提供綜合。通過(guò)提供綜合性的服務(wù)，來(lái)識別有價(jià)值的客戶(hù)，改進(jìn)客戶(hù)服務(wù)水平，加強客戶(hù)關(guān)系管理。經(jīng)紀業(yè)務(wù)一直以交易通道為核心，為股民提供場(chǎng)地服務(wù)，輔以信息咨詢(xún)，隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )交易的發(fā)展，場(chǎng)地交易量日益減少，券商的坐商方式卻不能及時(shí)轉變，明顯不適應客戶(hù)需要。所以拓展網(wǎng)絡(luò )交易客戶(hù)維護工作，和網(wǎng)絡(luò )客戶(hù)信息個(gè)性化推送工作，將會(huì )對增加客戶(hù)交易頻度及其提高營(yíng)業(yè)部客戶(hù)黏性有較大幫助。隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )信息技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的拓展模式將出現一個(gè)與其他行業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟共同成長(cháng)的新趨勢，證券經(jīng)紀公司要盡可能地與銀行、電信等存在潛在投資者客戶(hù)群體的企業(yè)建立戰略聯(lián)盟。與其他行業(yè)或金融業(yè)中的銀行、保險、信托相比，證券公司的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢主要有兩方面，一是證券投資能力，二是證券承銷(xiāo)能力，這些都直接反映在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上。因此，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)創(chuàng )新，應主要集中在依托總部研發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品創(chuàng )新上。

　　第二，隨著(zhù)非現場(chǎng)業(yè)務(wù)的放開(kāi)，營(yíng)業(yè)部的銷(xiāo)售重點(diǎn)應該從一線(xiàn)城市向二、三、四線(xiàn)城市轉變，由于這些城市的證券公司營(yíng)業(yè)部普及率很低，存在許多的潛在客戶(hù)群體，是未來(lái)兵家必爭之地。其次，隨著(zhù)離柜業(yè)務(wù)的放開(kāi)，極大的方便了客戶(hù)，使得未來(lái)的競爭更大，更殘酷。因此，在向外挖掘新客戶(hù)的基礎上，如何守住自己手上的一畝三分地就顯得尤其重要，我們要努力增加客戶(hù)對證券公司，對營(yíng)業(yè)部的粘度，提高客戶(hù)對公司的服務(wù)、品牌的認同度，從而使自己立于不敗之地。所以進(jìn)一步完善服務(wù)渠道和網(wǎng)絡(luò )建設，提高服務(wù)覆蓋面，已經(jīng)成為經(jīng)紀業(yè)務(wù)拓展的主要途徑。

　　第三，在營(yíng)業(yè)部普遍高投入低產(chǎn)出的現在，已經(jīng)不能用簡(jiǎn)單的壓縮經(jīng)營(yíng)面積，減員縮支來(lái)實(shí)現增效維持局面了，要從證券公司層面實(shí)行“頂層設計”來(lái)整合全體營(yíng)業(yè)部，構筑以營(yíng)業(yè)部員工及其現有客戶(hù)為基礎的人與人的`網(wǎng)際網(wǎng)絡(luò )資源，以信息化互聯(lián)網(wǎng)為通道提供及時(shí)、高效、便捷的信息資源和專(zhuān)業(yè)化的投顧建議，更利用移動(dòng)互聯(lián)的便利性、交互性和實(shí)效性的優(yōu)勢，對客戶(hù)提供實(shí)時(shí)的定制化投資方案。（如：設計出假期休息日或針對不同需求客戶(hù)定制多樣比的股票、債券、基金、回購及其他理財產(chǎn)品組合的投資套餐），逐漸樹(shù)立投資者與券商相互信任的品牌平臺，做大做強整體公司形象，從而也帶動(dòng)全體營(yíng)業(yè)部的收益提高。

　　第四，不斷的學(xué)習和創(chuàng )新。市場(chǎng)的發(fā)展非常迅速，產(chǎn)品的創(chuàng )新和制度的不斷完善，這些都需要營(yíng)業(yè)部的員工保持高度的重視，不斷的學(xué)習才能真正懂得產(chǎn)品的內涵，才能真正為客戶(hù)介紹和講解產(chǎn)品的知識。

　　五、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的轉型

　　雖然傳統業(yè)務(wù)的服務(wù)內容沒(méi)有發(fā)生根本性變化，但是盈利方式卻需要與時(shí)俱進(jìn)。券商在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中，重服務(wù)職能，輕通道職能。如承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，券商除了充分利用其所擁有的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格外，還應承擔設計開(kāi)發(fā)各種融資產(chǎn)品的職能；其盈利方式不再依賴(lài)于過(guò)去的關(guān)系資源，而是通過(guò)服務(wù)客戶(hù)的品質(zhì)來(lái)吸引客戶(hù)。在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，券商除了擁有交易通道的專(zhuān)屬權外，在二級市場(chǎng)中還應為客戶(hù)交易提供不同類(lèi)型的金融產(chǎn)品。

　　第一，自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利離不開(kāi)高拋低吸，但盈利思路卻是不斷變化的。傳統的盈利方式主要以資金推動(dòng)為主，配合板塊的概念或者上市公司的題材炒作推高股價(jià)的莊家行為，其投資手法以集中投資、重點(diǎn)持倉為主。隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展，這種盈利方式逐漸受到唾棄，價(jià)值型投資理念和機構投資者間的博弈成為主流。對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應該摒棄借錢(qián)炒股票的操作本質(zhì)，成為真正的金融中介，收取管理費，不承擔資產(chǎn)損失風(fēng)險。大力發(fā)展資產(chǎn)管理、戰略咨詢(xún)、投資顧問(wèn)等具有較高穩定性的服務(wù)收費型創(chuàng )新業(yè)務(wù)，降低傳統的證券經(jīng)紀、證券投資、發(fā)行承銷(xiāo)等易受股市周期的影響，加強證券業(yè)與銀行業(yè)、保險業(yè)的合作，積極拓展新的金融產(chǎn)品。

　　第二，在證券營(yíng)業(yè)部的傳統經(jīng)紀業(yè)務(wù)——通道業(yè)務(wù)受到了低迷市場(chǎng)的殘酷打擊的時(shí)候，很多營(yíng)業(yè)部把目光轉向了中間業(yè)務(wù)，而金融產(chǎn)品的代銷(xiāo)無(wú)意成為了許多營(yíng)業(yè)部成功的突破口，如基金、債券、理財產(chǎn)品，特別是前兩年的基金代銷(xiāo)，使一些營(yíng)業(yè)部嘗到了甜頭，營(yíng)業(yè)部通過(guò)基金銷(xiāo)售的手續費養活了員工，用基金分倉保住了營(yíng)業(yè)部的盈利。盡管后來(lái)股票型基金的代銷(xiāo)也隨市場(chǎng)持續走熊重新跌入了低谷，但大家對探索中間業(yè)務(wù)還是積累了豐富的經(jīng)驗和充分的自信。這種營(yíng)業(yè)部的典型代表為銀河證券、國泰君安證券和華夏證券的基金綜合超市，另外還有比較有特色的華泰證券等，基金的代銷(xiāo)不僅使公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)占比不斷上升，甚至后來(lái)已經(jīng)做出規模效應和品牌效應，很多基金公司搶著(zhù)要他們代銷(xiāo)，而老百姓也瞅準了他們。

　　第三，因互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的推動(dòng)和發(fā)展，同時(shí)派生出強大的移動(dòng)互聯(lián)信息平臺，信息的分享和傳遞變得更隨意和高效，銀行、保險、證券業(yè)等金融的網(wǎng)上業(yè)務(wù)開(kāi)展，也使得資金的流動(dòng)性更為便捷快速高效，從而也使客戶(hù)對資金利用效率的高效和高收益也提高到了一個(gè)更高的水準，進(jìn)而客戶(hù)對投資因為高效信息化分享帶來(lái)的風(fēng)險加劇加快也需要更貼身及時(shí)的警示。以此相呼應的也需要催生出具有實(shí)效、便利、可靠、的交互性投顧平臺，及其專(zhuān)業(yè)化的信息獲取平臺，由此為原證券公司盈利模式單一的情況開(kāi)拓了轉變的契機、提供了渠道，為證券公司營(yíng)業(yè)部對不同客戶(hù)實(shí)現高附加服務(wù)創(chuàng )造了條件。為尋找新的利益增長(cháng)點(diǎn)找到了出路。但此平臺的建立還需要證券公司整合資源后成為營(yíng)業(yè)部強大后盾后才能發(fā)揮作用。同時(shí)對公司員工素質(zhì)有了更高的要求，需要公司建立統一的一系列可持續發(fā)展的后續員工產(chǎn)品培訓計劃。

　　六、結論

　　證券營(yíng)業(yè)部的轉型要從經(jīng)營(yíng)理念、營(yíng)銷(xiāo)理念、服務(wù)理念、經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)等方面去研究、探討，只要堅持不懈地在這條路上努力一步一個(gè)腳印地走，終能實(shí)現卓越營(yíng)業(yè)部的理想，才能使營(yíng)業(yè)部得以生存與發(fā)展，并成為證券公司的利潤中心，使證券營(yíng)業(yè)部在競爭中立于不敗之地。

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