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投資公司制度
隨著(zhù)社會(huì )一步步向前發(fā)展，很多情況下我們都會(huì )接觸到制度，制度是指一定的規格或法令禮俗。大家知道制度的格式嗎？以下是小編精心整理的投資公司制度，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
投資公司制度1
第一章總則
第一條為確立本公司的法律地位，為了適應建立現代企業(yè)制度的需要，規范本公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，促進(jìn)本公司發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》和國家有關(guān)法律、法規，特制定本章程。
第二條公司法定名稱(chēng)：XXXXXXXX公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）。
第三條公司法定地址：XXXXXXXXXXXXXX
第四條公司注冊資本：XXXXXXXXXX
第五條公司是依照《公司法》設立，依法在工商局登記注冊的有限責任公司。
第六條公司以其全部財產(chǎn)，依法自主經(jīng)營(yíng)，自負盈虧。公司在國家政策下，按照市場(chǎng)需求自主組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，以提高經(jīng)濟效益、勞動(dòng)生產(chǎn)率和實(shí)現資產(chǎn)增值保值為目的。
第七條公司實(shí)行權責分明、管理科學(xué)、激勵和約束相結合的內部管理體制。
第八條公司堅持股權平等、同股同利、利益共享、風(fēng)險共擔的原則。股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔有限責任。
第九條公司可以向其他有限責任公司和股份有限公司投資，并以該出資額為限對所投資公司承擔責任。
第十條公司的一切活動(dòng)，嚴格遵守國家法律、法規，遵守職業(yè)道德，加強社會(huì )主義精神文明建設，維護國家利益和社會(huì )公眾利益，接受政府和社會(huì )公眾的監督。
第十一條公司的合法權益和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，受?chē)曳杀Ｗo，任何機關(guān)、團體和個(gè)人不得侵犯和非法干涉。
第十二條公司依法保護職工的合法權益，加強勞動(dòng)保護，實(shí)現安全生產(chǎn)，采用多種形式，加強職工的職業(yè)教育和崗位培訓，提高職工素質(zhì)。
第十三條公司職工依法組織工會(huì )，開(kāi)展工會(huì )活動(dòng)，維護職工合法權益，公司應當為公司工會(huì )提供必要的活動(dòng)條件。
第十四條公司中中國共產(chǎn)黨基層組織的活動(dòng)，依照中國共產(chǎn)黨章程辦理。
第十五條公司承認已登記的股東為股權的絕對持有者，拒絕其他一切爭議。
第十六條公司為有限責任公司。
第二章宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍
第十七條公司宗旨：積極發(fā)揮股份制企業(yè)的優(yōu)勢，立足成都，面向國內、國際，大力發(fā)展行業(yè)電子商務(wù)，積極推進(jìn)教育培訓、商品渠道、品牌輸出等產(chǎn)業(yè)，實(shí)行“一業(yè)為主，多種經(jīng)營(yíng)”，走科、工、貿一體化發(fā)展道路，用一流發(fā)展思路，用一流的管理，致力于公司健康發(fā)展，實(shí)現經(jīng)濟效益的最佳追求。
第十八條公司經(jīng)營(yíng)范圍：
企業(yè)管理咨詢(xún)；投資咨詢(xún)。具體范圍以工商部門(mén)批準經(jīng)營(yíng)的項目為準。
第十九條公司經(jīng)營(yíng)方式：研發(fā)、生產(chǎn)、批發(fā)、零售、服務(wù)、進(jìn)出口貿易。
第二十條經(jīng)營(yíng)原則：合法經(jīng)營(yíng)、公平競爭。
第二十一條公司根據經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，按程序可在國內外設立分公司、子公司或辦事機構。在遵循公司宗旨的原則下，適度發(fā)展多種形式的經(jīng)濟聯(lián)合體。
第三章股東結構與投資資金
第二十二條公司是由XX、XXX、XXX、XX、XXXX等自然人共同出資，以發(fā)起方式設立的有限責任公司。
第二十三條公司注冊資本為XXXXXX。
第二十三四本公司股東出資方式及出資額如下：
XX出資萬(wàn)元人民幣，占注冊資金的XX%；
XXX出資萬(wàn)元人民幣，占注冊資金的XX%；
XXX出資萬(wàn)元人民幣，占注冊資金的XX%；
XXX出資萬(wàn)元人民幣，占注冊資金的XX%；
XXX出資萬(wàn)元人民幣，占注冊資金的XX%。
第四章股東和股東大會(huì )
第二十五條公司的股份持有人為本公司股東，股東按其持有公司股份份額享有權利、承擔義務(wù)。
第二十六條股東權利：
1、出席或委托代理人出席股東大會(huì )并行使選舉權、被選舉權和表決權；
2、依照國家有關(guān)法律、法規和公司章程轉讓股份；
3、查閱公司章程、股東大會(huì )會(huì )議記錄、財務(wù)報告，監督公司的經(jīng)營(yíng)管理，提出建議和質(zhì)詢(xún)；
4、按其所持有股份獲取紅利并優(yōu)先購買(mǎi)新股；
5、
公司終止后取得剩余財產(chǎn)。
第二十七條股東的義務(wù)
1、遵守公司章程；
2、依其認購的股份和入股方式繳納股金；
3、依其所持股份，對公司承擔有限責任；
4、在公司辦理工商注冊手續后，不得退股；
5、
不得從事危害公司利益的活動(dòng)。
第二十八條股東大會(huì )由公司全體股東組成。股東大會(huì )是公司的最高權力機構。
第二十九條股東大會(huì )職權
1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃；
2、決定聘請的會(huì )計事務(wù)所；
3、選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項；
4、選舉和更換由股東代表出任的監事，決定有關(guān)監事的報酬事項；
5、審議批準董事會(huì )的報告；
6、審議批準監事會(huì )的報告；
7、審議批準公司的年度財務(wù)預算方案和決算方案；
8、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
9、對公司增加或減少注冊資本作出決議；
10、對公司債券發(fā)行作出決議；
11、對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議；
12、
修改公司章程。
第三十條股東大會(huì )每年召開(kāi)一次年會(huì )。
有下列情形之一的，應當在二個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：
1、董事人數不足《公司法》規定的人數或者公司章程規定人數的三分之二時(shí)；
2、公司未彌補的虧損達股本總額三分之一時(shí)；
3、持有公司股份百分之十以上的股東請求時(shí)；
4、董事長(cháng)認為必要時(shí)；
5、
監事會(huì )主席提議召開(kāi)時(shí)。
第三十一條股東大會(huì )會(huì )議由董事長(cháng)召集并主持。董事長(cháng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(cháng)指定其他董事主持。召開(kāi)股東大會(huì )，應當將會(huì )議討論的事項于會(huì )議召開(kāi)三十日以前通知各股東。臨時(shí)股東大會(huì )不對通知中未列明的事項作出決議。
第三十二條股東出席股東大會(huì )，所持每一股有一表決權。
股東大會(huì )作出決定，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的半數以上通過(guò)。股東大會(huì )對公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。
第三十三條修該公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì )的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。
第三十四條股東可以委托代理人出席股東大會(huì )，代理人應當向公司提交股東授權委托書(shū)，并在授權范圍內行使表決權。
第三十五條股東大會(huì )對所議事項的決定作成會(huì )議記錄，由出席會(huì )議的董事簽名。會(huì )議記錄應當與出席股東大會(huì )的股東簽名冊及代理出席的委托書(shū)一并保存，保存期五年。
第三十六條股東大會(huì )的決議內容不得違反法律、行政法規和侵犯股東合法權益。否則，股東有權向人民法院提出停止該違法行為和侵害行為的訴訟。
第五章董事會(huì )
第三十七條公司設董事會(huì )，董事會(huì )向股東大會(huì )負責。
第三十八條公司董事成員由股東大會(huì )選舉產(chǎn)生。
第三十九條董事會(huì )應該履行有關(guān)法律、法規和公司章程規定的職權和職責，確保公司遵守法律、法規和公司章程的規定，公平對待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。確保董事會(huì )高效運作和科學(xué)決策，董事會(huì )是公司的最高決策機構。
董事會(huì )暫由五人組成，董事任期每屆三年，董事任期屆滿(mǎn)可連選連任。董事在任期屆滿(mǎn)前，股東大會(huì )不得無(wú)故解除其職務(wù)。董事可兼任公司高級管理人員。
第四十條董事會(huì )職權：
1、召集股東大會(huì )，并向股東大會(huì )報告工作；
2、執行股東大會(huì )的決議；
3、主持制定公司長(cháng)期的發(fā)展和戰略與公司的發(fā)展和戰略目標；
4、制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案；
5、制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
6、負責公司的財務(wù)管理工作，審查或審批財務(wù)報告；
7、監督公司重大財務(wù)的執行情況，保證財務(wù)活動(dòng)的執行情況，保證公司的財務(wù)安全和完成公司的年度財務(wù)目標；
8、制訂公司增加或減少注冊資本；
9、擬定公司重大收購、投資、出售或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；
10、決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔保等事項方案；
11、決定公司內部管理機構的設置；
12、聘任或者解聘公司總裁、董事會(huì )秘書(shū)；根據總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、總經(jīng)理、財務(wù)總監等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；
13、建立公司系統和制訂戰略規劃；
14、持續修改系統及戰略規劃方案；
15、管理公司信息披露事項并負責公司重大對外關(guān)系和維護政府、重要客戶(hù)的關(guān)系，參加重大的公關(guān)活動(dòng)；
16、提請聘請或更換為公司審計的會(huì )計師事務(wù)所；
17、聽(tīng)取公司總裁的工作匯報及并檢查其工作
18、股東按照公司章程規定提出的換屆董事候選人，以提案方式提交股東大會(huì )決議；
19、公司董事會(huì )根據公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，增加或減少董事會(huì )成員，應依據章程提請股東大會(huì )決定
20、對協(xié)助、縱容其他股東及附屬公司侵占公司資金和資產(chǎn)的公司董事及高級管理人員，視情節輕重對直接責任人給予處分和對負有嚴重責任的'董事啟動(dòng)罷免程序。
21、法律、行政法規，部門(mén)規章或公司章程授予的其他職權。
第四十一條董事會(huì )會(huì )議的召開(kāi)：
1、董事會(huì )會(huì )議應由二分之一以上的董事出席方可舉行；
2、凡需經(jīng)董事會(huì )決策的事項，公司必須按法定的時(shí)間提前通知各董事并同時(shí)提供足夠的資料，董事認為資料不充分的，可以要求補充，當半數以上董事認為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事長(cháng)提出延期召開(kāi)董事會(huì )會(huì )議或延期審議該事項，董事長(cháng)應予以采納。
3、董事連續二次未能出席，也不委托其他董事出席董事會(huì )會(huì )議，視為不能履行職責，董事會(huì )應建議股東大會(huì )予以撤換，股東大會(huì )應予以采納。
4、董事會(huì )會(huì )議分為常會(huì )和臨時(shí)會(huì )議。
5、董事會(huì )常會(huì )每年度至少召開(kāi)二次會(huì )議，由董事長(cháng)召集。
6、召開(kāi)董事會(huì )常會(huì )應于召開(kāi)十日前以書(shū)面方式通知全體董事和監事，召開(kāi)董事臨時(shí)會(huì )議，應于會(huì )議召開(kāi)前三日簽收或電話(huà)傳真、電子郵件通知全體董事和監事。
7、有下列情形之一的，董事長(cháng)應當自接到提議后五日內召集和主持董事會(huì )臨時(shí)會(huì )議：
1）、代表1/10以上表決權的股東；
2）、三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；
3）、監事會(huì )提議時(shí)；
4）、總裁提議時(shí)；
5）、董事長(cháng)認為必要時(shí)。
8、董事會(huì )召開(kāi)常會(huì )或臨時(shí)會(huì )議由董事長(cháng)召集和主持，董事長(cháng)不能履行職權時(shí)，由董事長(cháng)指定并授權其他董事召集并主持董事會(huì )會(huì )議，董事長(cháng)因特殊原因不能履行職責，亦末指定具體代其行使職責的，可由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負責召集會(huì )議。
9、董事會(huì )會(huì )議應當由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書(shū)面向董事長(cháng)委托其他董事代為出席，委托書(shū)應當載明代理人姓名，代理事項，權限和有效期，并由委托人簽名或蓋章。
第四十二條、董事會(huì )會(huì )議提案表決：
1、董事會(huì )臨時(shí)會(huì )議在保障董事充分表達意見(jiàn)的前提下可以用傳真方式或電子郵件進(jìn)行并作出決議，并由參與董事簽名；
2、董事會(huì )會(huì )議表決方式為：舉手表決、投票表決或傳真表決。
3、每名董事有一票表決權，董事會(huì )做出決議，必須經(jīng)全體董事半數以上通過(guò)。
4、董事應當在董事會(huì )決議上簽字并對董事會(huì )的決議承擔責任。
第四十三條、董事會(huì )會(huì )議記錄：
1、董事會(huì )會(huì )議由董事秘書(shū)記錄，出席會(huì )議的董事、監事和記錄人，應當在會(huì )議記錄上簽名，出席會(huì )議的董事有權要求在記錄上對其在會(huì )議上的發(fā)言做出說(shuō)明性記載，董事會(huì )會(huì )議記錄作為公司檔案由董事會(huì )秘書(shū)保存，保存期限在五年以上；
2、董事會(huì )會(huì )議記錄包括以下內容：
1）、會(huì )議召開(kāi)日期，地點(diǎn)和召集人姓名；
2）、出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì )的董事姓名；
3）、會(huì )議議程；
4）、董事發(fā)言要點(diǎn)；
5）、每一次決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數）
第四十四條、董事會(huì )會(huì )議決議備案、實(shí)施：
1、董事會(huì )會(huì )議應在會(huì )后兩個(gè)工作日內將會(huì )議決議和會(huì )議記要報送股東大會(huì )備案；
2、公司董事會(huì )的議案一經(jīng)形成決議，即由公司總裁組織公司管理層全體成員貫徹落實(shí)，總裁應及時(shí)執行情況向董事長(cháng)報告；
3、公司董事長(cháng)就決議落實(shí)情況進(jìn)行督促和檢查，公司董事會(huì )對具體落實(shí)中違背董事會(huì )決議要追究執行者的個(gè)人責任。
第四十五條、董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )：
1、董事會(huì )可以設立（專(zhuān)職或者兼職）審計、薪酬與考核、戰略、提名等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，專(zhuān)門(mén)委員會(huì )成員全部由董事組成，其中審計委員會(huì )、提名委員會(huì )、薪酬與考核委員會(huì )中股東董事應占多數并擔任召集人。審計委員會(huì )中至少應有一名是財務(wù)專(zhuān)業(yè)人土。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )對董事會(huì )負責。所有提案應交董事會(huì )審查決定。
2、審計委員會(huì )的主要職責
1）、提議聘請或更換外部審計機構；
2）、監督公司的內部審計制度及實(shí)施；
3）、負責內部審計與外部審計之間的溝通；
4）、審計公司的財務(wù)信息及其披露；
5）、審查公司的內部控制制度。
3、薪酬與考核委員會(huì )的主要職責：
1）、研究董事、總裁及財務(wù)總監、總經(jīng)理等高級管理人員考核的標準，進(jìn)行考核并提出建議。
2）、研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。
4、提名委員會(huì )主要職責
1）、研究董事、總裁、財務(wù)總監、總經(jīng)理等高級管理人員的選擇標準和程序并提出建議；
2）、廣泛引進(jìn)或培訓合格的董事和總裁、副總裁、財務(wù)總監、總經(jīng)理等高級管理人員的人選；
3）、對董事候選人和總經(jīng)理以上人員進(jìn)行審查并提出意見(jiàn)。
5、戰略委員會(huì )的主要職責是對公司長(cháng)期發(fā)展戰略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。
第四十六條、公司董事可以根據需要通知有關(guān)高級管理人員列席董事會(huì )會(huì )議。
第四十七條董事應當對董事會(huì )的決議承擔責任。董事會(huì )的決議違反法律、行政法規或者公司章程，致使公司遭受?chē)乐負p失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì )議記錄的，該董事可以免除責任。對接到召開(kāi)會(huì )議通知，不出席會(huì )議又不委托代表出席的董事，視作同意董事會(huì )決議并承擔相應責任。
第四十八條董事長(cháng)為公司的法定代表人。
第四十九條公司董事會(huì )設董事會(huì )秘書(shū)，負責處理董事會(huì )日常事務(wù)。
董事會(huì )秘書(shū)職責另定。
第六章經(jīng)營(yíng)范圍
第五十條公司設總裁一名�？偛糜啥聲�(huì )聘任，并向董事會(huì )負責。
第五十一條總裁職權：
1、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì )決議；
2、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案；
3、擬訂公司內部管理機構設置方案；
4、擬訂公司的基本管理制度；
5、制定公司的具體規章；
6、提請聘任或解聘副總經(jīng)理；
7、聘任或解聘除應由董事會(huì )聘任或者解聘以外的負責管理人員；
8、董事會(huì )授予的其他職權。
總裁列席董事會(huì )會(huì )議。
第五十二條總裁可以由董事兼任。
第五十三條總裁有權拒絕非經(jīng)董事會(huì )批準的任何董事對企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的干預。
第五十四條公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護、勞動(dòng)保險等涉及職工切身利益的問(wèn)題，應當事先聽(tīng)取公司工會(huì )和職工的意見(jiàn)，并邀請工會(huì )或者職工代表列席有關(guān)會(huì )議。
第五十五條公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問(wèn)題，制定重要的規章制度時(shí)，應當聽(tīng)取公司工會(huì )和職工的意見(jiàn)和建議。不斷加強職工的民主管理，依法規范職工參政議政渠道。
第五十六條公司董事、總裁及其他高級管理人員應當遵守公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)和誠信義務(wù)，維護公司利益，不得利用在公司的地位和職權為自己謀取私利。
第五十七條公司董事、總裁及其他高級管理人員，不得挪用公司資金或者將公司資金借貸給他人；不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義列立帳戶(hù)儲存；不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔保。
第五十八條公司董事、總裁、其他高級管理人員，不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。從事上述營(yíng)業(yè)或活動(dòng)的，所得收入應當歸公司所有。
董事、總裁除公司章程規定或者董事會(huì )同意外，不得以個(gè)人名義同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。
第五十九條公司董事、總裁除依照法律規定或者董事會(huì )同意外，不得泄露公司秘密。
第六十條有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、總裁：
1、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；
2、因反有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰、執行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利、執行期滿(mǎn)未逾三年；
3、擔任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(cháng)、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；
4、擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾三年；
5、個(gè)人所負數餓較大的債務(wù)到期未清償。公司違反上述規定選舉董事、或
者聘任總裁的，該選舉或者聘任無(wú)效。
第七章監事會(huì )
第六十一條公司設監事會(huì )，對董事、總裁等高級管理人員行使監督職能。
第六十二條監事會(huì )設監事三人，推選監事會(huì )主席一名。
監事會(huì )成員中有兩名由股東代表?yè)尾⒂晒蓶|大會(huì )選舉產(chǎn)生；一名監事由職工代表?yè)�，該監事由公司職工民主選舉產(chǎn)生。
第六十三條公司董事、總裁、財務(wù)負責人不得兼任監事。
第六十四條監事的任期每屆三年。監事任期屆滿(mǎn)，連選可連任。
第六十五條1、為進(jìn)一步完善公司法人及總裁治理結構，保障監事會(huì )依法獨立行使監督權，確保股東、員工的整體利益和公司良好發(fā)展，根據相關(guān)的法律、法規和公司章程制定本議事規則。
2、公司依法設立監事會(huì )，公司全體股東一致同意委派代表?yè)嗡拇ㄐ暮r(shí)空投資有限公司監事主席，監事會(huì )對全體股東和員工負責對公司財務(wù)以及公司董事、總裁和其他高級管理人員履行職責的合法、合規進(jìn)行監督，維護公司股東及員工的合法權益。
第六十六條、公司監事行使下列職權：
1、應當對董事會(huì )編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；
2、檢查公司財務(wù)；
3、對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東大會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
4、監事會(huì )對董事、高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監事過(guò)半數表決同意，有權向股東大會(huì )提出更換董事或向董事會(huì )提出解聘總經(jīng)理或其他高級管理人員的建議；
5、當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；
6、向股東大會(huì )提出提案；
7、依照《公司法》第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；
8、發(fā)現公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調查，必要時(shí)，可以聘請會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構協(xié)助其工作；
9、公司章程規定或股東大會(huì )授予的其他職權。
第六十七條、公司監事會(huì )享有以下權利：
1、監事有了解公司經(jīng)營(yíng)情況，享有公司各種決策及經(jīng)營(yíng)情況的知情權，監事履行職責時(shí)，有權要求公司各業(yè)務(wù)部門(mén)提供相關(guān)資料，公司應給予必要協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓；
2、監事會(huì )核查公司業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況，查閱簿冊和文件，有權要求董事及公司相關(guān)人員提供有關(guān)情況說(shuō)明；
3、出席監事會(huì )會(huì )議，并行使表決權；
4、可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議；
5、出席公司股東大會(huì )，列席公司董事會(huì )會(huì )議，并對董事決定事項提出質(zhì)詢(xún)或者建議；
6、根據公司章程規定和股東大會(huì )的委托，行使其他監督權。
第六十八條、監事會(huì )主席行使下列職權：
1、召集和主持監事會(huì )會(huì )議，并檢查監事會(huì )決議的執行情況；
2、代表監事會(huì )向股東大會(huì )報告工作。
第六十九條、任期內監事不行履行監督義務(wù)，致使公司或股東、員工利益遭受重大損害的，應當視其過(guò)錯程度，分別依照有關(guān)法律、法規追究其責任，股東大會(huì )可按規定的程序解除其監事職務(wù)，監事履行公司職務(wù)時(shí)，違反法律、法規或公司章程的規定，給予造成損害的應承擔賠償責任。
第七十條、監事可以在任期屆滿(mǎn)前提出辭職，如因監事的辭職導致公司監事低于法定最低人數時(shí)，該監事的辭職報告應當在下任監事填補因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。
第七十一條、任職尚未結束的監事，對因其擅自離職使公司造成的損失，應當承擔賠償責任。
監事會(huì )會(huì )議的召開(kāi)及議事規則與董事會(huì )會(huì )議召開(kāi)相同第七十二條、。
第七十三條、監事議事的主要范圍：
1、對公司董事會(huì )決策經(jīng)營(yíng)目標、方針和重大投資方案提出監督意見(jiàn)；
2、對公司中期、年度財務(wù)預算、決算的方案和披露的報告提出意見(jiàn)；
3、對公司利潤分配方案和彌補虧損方案提出審查、監督意見(jiàn)；
4、對董事會(huì )議決策重大風(fēng)險投資、抵押、擔保、各種融資提出意見(jiàn)；
5、對公司內部控制的建立和執行情況進(jìn)行審議提出意見(jiàn)；
6、對公司董事、高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規、章程、損害公司股東利益和公司利益的行為提出意見(jiàn)；
7、監事?lián)Q屆、辭職、討論推薦新一屆監事名單或增補名單提交股東大會(huì )；
8、對公司高級管理人員的薪酬及其他待遇提出意見(jiàn)；
9、其他有關(guān)股東利益，公司發(fā)展的問(wèn)題。
第七十四條、監事會(huì )議違反法律、行政法規或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的監事對公司負有賠償責任。
第七十五條、監事會(huì )議應有記錄，會(huì )議記錄作為公司檔案由董事會(huì )秘書(shū)保存，保存期限五年以上。
第八章公司財務(wù)、會(huì )計和審計
第七十六條本公司依照法律、行政法規的規定，財務(wù)、會(huì )計制度按照《企業(yè)財務(wù)通則》和《企業(yè)會(huì )計準則》執行。
第七十七條公司會(huì )計年度采用公歷年制，自公歷一月一日至十二月三十一日。
第七十八條公司的一切憑證、帳簿、報表用漢語(yǔ)書(shū)寫(xiě)。
第七十九條公司以人民幣為記賬本位幣。
第八十條公司在每年一會(huì )計年度終了時(shí)刻作財務(wù)會(huì )計報告，并依法經(jīng)審查驗證。
財務(wù)會(huì )計報告應當包括下列財務(wù)會(huì )計報表及附屬明細表：
1、資產(chǎn)負責表；
2、損益表；
3、財務(wù)狀況變動(dòng)表；
4、財務(wù)狀況情況說(shuō)明書(shū)；
5、利潤分配表。
第八十一條按照有關(guān)法律、行政法規，公司應當定期公開(kāi)其財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，每會(huì )計年度公布一次財務(wù)會(huì )計報告，并在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )二十日以前將公司的財務(wù)會(huì )計報告備置于公司，供股東查閱。
第八十二條公司按照國家法律、行政法規，按時(shí)足額繳納各種稅、費。接受?chē)邑斦�、稅�?wù)的檢查、監督和注冊會(huì )計師、審計師的社會(huì )監督。
公司設立內部審計機構，實(shí)行內部審計制度。
第八十三條公司除法定的會(huì )計帳冊外，不得另立會(huì )計帳冊。對公司資產(chǎn)不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立帳戶(hù)存儲。
第九章利潤分配
第八十四條公司稅后利潤：
公司稅后利潤是指當年的利潤總額在按法定稅率交納所得稅后的剩余部分。
第八十五條公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取稅后利潤的百分之十列入公司法定公積金，提取稅后利潤的百分之五列入公司法定公益金，提取稅后利潤的百分之十列入公司抗風(fēng)險基金，提取稅后利潤的百分之十列入公司復制擴張基金。公司的法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可不再提取。
公司的法定公積金不足以彌補上一年度公司虧損時(shí)，在提取法定公積金、法定公益金、抗風(fēng)險基金、復制擴張基金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。
公司提取法定公積金、法定公益金、抗風(fēng)險基金和復制擴張基金后，經(jīng)股東大會(huì )決議，可提取任意公積金。
公司的稅后利潤在提取法定公積金、法定公益金、抗風(fēng)險基金、復制擴張基金后所余利潤，按股東持有的股份比例進(jìn)行分配。
第八十六條公司公積金用途限于下列各項：
1、彌補公司的虧損；
2、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；
3、轉增公司資本。
公司經(jīng)股東大會(huì )決議將公積金轉為資金時(shí)，按股東原持有股份比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金在轉為資本時(shí)，所留存的法定公積金不得少于注冊資金的百分之二十五。
第八十七條公司的法定公益金用于本公司職工的集體福利。
第八十八條公司紅利每年支付一次，支付時(shí)間由股東大會(huì )決定，分配方式見(jiàn)第八十五條。
第八十九條公司紅利分配形式。
第九十條公司按照法律、行政法規，待扣待繳社會(huì )公眾股東股利收入的應收入的應納個(gè)人所得稅。
第十章用人、勞動(dòng)工資制度
第九十一條公司按照《中華人民共和國勞動(dòng)法》，維護公司勞動(dòng)者的合法權益。公司按照國家法定假日休假；公司與職工因勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生爭議，應按勞動(dòng)爭議法規處理。
第九十二條公司實(shí)行全員勞動(dòng)合同制，公司和職工按照勞動(dòng)合同規定，享受權利、承擔義務(wù)。公司有權決定招聘和辭退經(jīng)營(yíng)管理人員和職工，有權對違紀職工和不合格職工按規定進(jìn)行處理，職工也可按規定選擇單位。
在實(shí)行全員勞動(dòng)合同制的同時(shí)，公司對各級管理人員實(shí)行聘任制�？偨�(jīng)理、副經(jīng)理和高級管理人員任期與董事相同，屆滿(mǎn)可連聘連任。
第九十三條公司按照國家宏觀(guān)調控，企業(yè)自主決定的原則，在“企業(yè)工
資的增長(cháng)不高于其經(jīng)濟效益的增長(cháng)；職工收入的增長(cháng)不高于其勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(cháng)”的前提下，自主決定公司內部工資分配形式。
第九十四條公司按照國家法律行政法規對職工退休養老金統籌、失業(yè)保險、大病醫療統籌等職工應享受的社會(huì )保險待遇的規定，參加所在地區的社會(huì )保險，為職工辦理社會(huì )保險手續。
公司職工有辭職自由，但必須依法在辭職前三十天提出書(shū)面申請，經(jīng)公司總經(jīng)理授權人批準后履行有關(guān)手續。未經(jīng)批準擅自離職而造成公司經(jīng)濟損失的，必須依法賠償。
第十一章公司合并、分立
第九十五條公司合并、分立由董事會(huì )擬訂公司合并、分立方案，由股東大會(huì )作出決議，報請原批準機關(guān)審批。
第九十六條公司合并可以采取新設合并或吸收合并兩種形式。
公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議。并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。
公司合并時(shí)，合并各方的債權、債務(wù)應當由合并后存續的公司或者新設的公司承繼。
第九十七條公司分立，其財產(chǎn)應當作相應的分割。
公司分立前的債務(wù)按所達成的協(xié)議由分立后的公司承擔。
第九十八條公司減少注冊資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。
公司減少注冊資本后的注冊資本不得低于法定的最低限額。
公司應當自作出合并、分立、減少注冊資本決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內至少在報紙上公告三次。債權人自接到通知書(shū)之日起三十日內，未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起九十日內，有權要求公司清償債務(wù)，或者提供相應擔保。不清償債務(wù)或不提供擔保的，公司不得合并、分立。
第九十九條公司合并、分立、減少或增加注冊資本，登記事項、已經(jīng)發(fā)生變化，應當依法向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記。
第十二章公司破產(chǎn)、解散和清算
第一百條公司因各種原因被依法宣告破產(chǎn)的，由人民法院依照有關(guān)法律規定，組織成立清算組，對公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第一百零一條公司有下列情形之一的，可以解散：
1、股東大會(huì )全體一致決議解散；
2、因公司合并或者分立需要解散；
3、公司因違反法律、行政法規被依法責令關(guān)閉時(shí)應當解散。
第一百零二條公司有下列情形之一時(shí)，可以宣告破產(chǎn)：
1、公司不能清償到期債務(wù)，債權和公司可申請宣告破產(chǎn)；
2、因公司解散而清算，清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清
單后，發(fā)現公司財產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，應當向人民法院申請宣告破產(chǎn)。
第一百零三條公司按照第一百零一條1、2款決定解散時(shí)，應當在決議解散之日起十五日內成立清算組，由股東大會(huì )確定其清算組人選。逾期未成立清算組的，債權人可以申請人民法院指定有關(guān)人員成立清算組進(jìn)行清算。按照第一百零一條三款解散時(shí)，由有關(guān)主管機關(guān)組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組。破產(chǎn)清算，由人民法院依法組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組。
第一百零四條清算組在清算期間行使下列職權：
1、清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單；
2、通知或者公告債權人；
3、處理與清算有關(guān)的公司未了結業(yè)務(wù)；
4、清繳所欠稅款；
5、清理債權、債務(wù)；
6、處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)；
7、代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。
第一百零五條清算組應當自成立之日起十日內通知債權人，并于六十日內在報紙上至少公告三次。債權人應當自接到通知書(shū)之日起三十日內，未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起九十日內，向清算組申報其債權。
第一百零六條清算組在清理公司財產(chǎn)，編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，應當制定清算方案，并報股東大會(huì )或者有關(guān)主管機關(guān)確認。
第一百零七條公司財產(chǎn)優(yōu)先撥付清算費用后，按下列順序清償：
1、所欠公司職工工資、勞動(dòng)保險費用；
2、繳納所欠稅款；
3、清償公司債務(wù)；
4、補償公司原有股東投資資金；
5、股東按股份持有比例分配剩余財產(chǎn)。
清算期間，公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司財產(chǎn)未按規定清償前不得分配給股東。
第一百零八條公司清算結束后，清算組應當制作清算報告，報股東大會(huì )或有關(guān)主管機關(guān)確認，并報送公司登記機關(guān)，申請注銷(xiāo)公司登記，公告公司終止。
第十三章通告和公告辦法
第一百零九條公司的重要會(huì )議、決議、公司的重大活動(dòng)事項應及時(shí)通知全體股東和社會(huì )投資者以及公司的債權人，并分別采取通知或公告辦法。
第一百一十條公司股東會(huì )議應通過(guò)公開(kāi)發(fā)行的報紙通知公司全體股東。
第一百一十一條董事會(huì )會(huì )議、監事會(huì )會(huì )議分別由董事會(huì )辦公室、監事會(huì )主席書(shū)面通知全體董事、全體監事。
第一百一十二條公司的下列事項應通過(guò)公開(kāi)發(fā)行的報紙向全體股東和公司債權人公告：
1、年度資產(chǎn)負債表、利潤表、財務(wù)狀況變動(dòng)表及其附表等；
2、股東會(huì )議決議、會(huì )議紀要；
3、公司股利分配方案，新股認購方案；
4、公司債權的發(fā)行數額、種類(lèi)、用途、利率、還本付息辦法、期限，如發(fā)
行可轉換債券，還應公告公司債券轉換為股份時(shí)的轉換條件及方法；
5、公司股本的增加或減少，公司股本結構發(fā)生重大變化；
6、公司股份轉讓及相關(guān)事宜；
7、公司董事會(huì )、監事會(huì )、公司高級管理層等方面發(fā)生重大人事變動(dòng)；
8、公司的合并、分立、破產(chǎn)、解散與清算；
9、公司章程修改的內容及條款；
10、國家有關(guān)部門(mén)認為應公告的其他事項。
第十四章章程修改
第一百一十三條公司根據需要可修改公司章程，章程的修改遵循國家法律、法規和政策。
第一百一十四條修改公司章程由董事會(huì )提出修改公司章程草案，提請股東大會(huì )討論通過(guò)并作出修改公司章程的決議。
第一百一十五條對公司章程作如下修改，公司應報有關(guān)主管機關(guān)確認，并依法向工商行政管理機關(guān)申請變更登記；
1、更改公司名稱(chēng)；
2、更改、擴大和縮小公司經(jīng)營(yíng)范圍；
3、增加或減少公司發(fā)行的任何類(lèi)別股份的總數；
4、更改公司全部或部分股份類(lèi)別，以及變更全部或部分股份優(yōu)先權；
5、增設新股份類(lèi)別；
6、擴大股份的認購范圍，改變股票交易方式；
7、改變每股股票面額；
8、增設或取消可轉換債券；
9、章程規定需經(jīng)股東大會(huì )特別決議以三分之二以上表決權通過(guò)的其他條
款的變更。除此之外的其他章程變動(dòng)，公司應直接向工商行政管理機關(guān)申請變更登記。
10、國家有關(guān)新的政策、法律、法規等的頒布與本章程發(fā)生沖突時(shí)，本章程
依法進(jìn)行更改。
未經(jīng)工商行政管理機關(guān)核準變更登記，任何對公司章程的修改不得生效。
第一百一十六條公司修改章程，涉及變更名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊資本等登記注冊事項，以及要求公告的其他事項，應予公告。
第十五章附則
第一百一十七條本章程如與國家法律、行政法規有抵觸之處，依照法律、行政法規執行。
投資公司制度2
第一章、總則
第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì )公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結構，切實(shí)保護投資者（特別是社會(huì )公眾投資者）的合法權益，形成公司與投資者之間長(cháng)期、穩定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續發(fā)展能力，實(shí)現公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）及其他有關(guān)規定，特制定本制度。
第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流，并運用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實(shí)現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的戰略管理行為。
第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應體現公平、公正、公開(kāi)原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。
第四條、投資者關(guān)系管理的目的
�。ㄒ唬┬纬晒九c投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。
�。ǘ┙⒎�定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長(cháng)期的市場(chǎng)支持。
�。ㄈ┬纬煞⻊�(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。
�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統一的投資理念。
�。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。
第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則
�。ㄒ唬┏浞峙缎畔⒃瓌t。除強制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
�。ǘ┖弦幣缎畔⒃瓌t。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門(mén)、深證券交易所對上市公司信息披露的規定，保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密，一旦出現泄密的情形，公司應當按有關(guān)規定及時(shí)予以披露。
�。ㄈ┩顿Y者機會(huì )均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
�。ㄋ模┱\實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應客觀(guān)、真實(shí)和準確，避免過(guò)度宣傳和誤導。
�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
�。┗�(dòng)溝通原則。公司應主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應注意尚未公布信息及內部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關(guān)的內幕交易。除非得到明確授權并經(jīng)過(guò)培訓，公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章、投資者關(guān)系管理的內容和方式
第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：
�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊和潛在投資者）。
�。ǘ┳C券分析師及行業(yè)分析師。
�。ㄈ┴斀�(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。
�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問(wèn)。
�。ㄎ澹┳C券監管機構等相關(guān)政府部門(mén)。
�。┢渌嚓P(guān)個(gè)人和機構。
第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內容包括：
�。ㄒ唬┕镜陌l(fā)展戰略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規劃、競爭戰略、市場(chǎng)戰略和經(jīng)營(yíng)方針等。
�。ǘ┓ǘㄐ畔⑴都捌湔f(shuō)明，包括定期報告和臨時(shí)公告和年度報告說(shuō)明會(huì )等。
�。ㄈ┕疽婪ǹ梢耘兜慕�(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、股利分配、管理模式及變化等。
�。ㄋ模┕疽婪ǹ梢耘兜闹卮笫马�，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。
�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設。
�。┕镜钠渌嚓P(guān)信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
�。ㄒ唬┌ǘㄆ趫蟾婧团R時(shí)公告。
�。ǘ┠甓葓蟾嬲f(shuō)明會(huì )。
�。ㄈ┕蓶|大會(huì )。
�。ㄋ模┕揪W(wǎng)站。
�。ㄎ澹┓治鰩煏�(huì )議和說(shuō)明會(huì )。
�。┮粚σ粶贤�。
�。ㄆ撸┼]寄資料。
�。ò耍╇娫�(huà)咨詢(xún)。
�。ň牛⿵V告、宣傳單或者其他宣傳材料。
�。ㄊ┟襟w采訪(fǎng)和報道。
�。ㄊ唬┈F場(chǎng)參觀(guān)。
�。ㄊ┢渌现袊C監會(huì )、深證券交易所相關(guān)規定的方式。
公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十條、根據法律、法規和《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的有關(guān)規定，公司應披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監會(huì )指定的報刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀(guān)獨立報道。公司應及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時(shí)可適當回應。
第十一條、公司應豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內容，并將歷史信息與當前信息以顯著(zhù)標識加以區分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十二條、公司應努力為中小股東參加股東大會(huì )創(chuàng )造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十三條、公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責人是公司董事長(cháng)。公司董事會(huì )是公司投資者關(guān)系管理的決策機構，負責制定投資者關(guān)系管理的制度，并負責檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運行情況。
第十五條、董事會(huì )秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門(mén)，由董事會(huì )秘書(shū)領(lǐng)導，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：
�。ㄒ唬┤媪私夤靖鞣矫媲闆r。
�。ǘ┚哂辛己玫闹R結構和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會(huì )計等相關(guān)法律、法規和證券市場(chǎng)運作機制。
�。ㄈ┚哂辛己玫臏贤ê蛥f(xié)調能力。
�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸�、誠實(shí)信用。
�。ㄎ澹蚀_掌握投資者關(guān)系管理的內容及程序等。
經(jīng)董事長(cháng)授權，董事會(huì )秘書(shū)根據需要可以聘請專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系工作機構協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十六條、投資者關(guān)系管理部門(mén)包括的主要職責如下：
�。ㄒ唬┬畔贤ǎ焊鶕�、法規、《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的要求和投資者關(guān)系管理的.相關(guān)規定，及時(shí)、準確地進(jìn)行信息披露；根據公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì )及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪(fǎng)等方式回答投資者的咨詢(xún)。
�。ǘ┒ㄆ趫蟾妫喊甓葓蟾�、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。
�。ㄈ┗I備會(huì )議：籌備年度股東大會(huì )、臨時(shí)股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議，準備會(huì )議材料。
�。ㄋ模┓治鲅芯�。統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動(dòng)情況；持續關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì )及管理層。
�。ㄎ澹贤ㄅc聯(lián)絡(luò )。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì )等會(huì )議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún)；接待投資者來(lái)訪(fǎng)，與機構投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò )，提高投資者對公司的參與度。
�。┕碴P(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。
�。ㄆ撸┟襟w合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪(fǎng)報道。
�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò )信息平臺建設：在公司網(wǎng)站中設立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢(xún)。
�。ň牛┪C處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。
�。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。
第十七條、公司設置專(zhuān)線(xiàn)投資者咨詢(xún)電話(huà)、傳真電話(huà)，確保與投資者之間的溝通暢通，并責成專(zhuān)人接聽(tīng)，回答投資者對公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢(xún)。當公司投資者咨詢(xún)電話(huà)變更時(shí)應及時(shí)公告變更后的咨詢(xún)電話(huà)。
第十八條、對于上門(mén)來(lái)訪(fǎng)的投資者，公司投資證券部派專(zhuān)人負責接待。接待來(lái)訪(fǎng)者前應請來(lái)訪(fǎng)者配合做好投資者和來(lái)訪(fǎng)者的檔案記錄，并請來(lái)訪(fǎng)者簽署相關(guān)承諾書(shū)，建立規范化的投資者來(lái)訪(fǎng)檔案。
第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì )秘書(shū)審核后方能對外發(fā)布。
第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪(fǎng)報道的媒體應提前將采訪(fǎng)計劃報董事會(huì )秘書(shū)審核確定后方可接受采訪(fǎng)，擬報道的文字資料應送董事會(huì )秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對外宣傳。
第二十一條、在公共關(guān)系維護方面，公司應與證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司等相關(guān)部門(mén)建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司關(guān)注的問(wèn)題，并將相關(guān)意見(jiàn)傳達至公司董事、監事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。
第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門(mén)、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)及相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構發(fā)表投資價(jià)值分析報告的，刊登該投資價(jià)值分析報告時(shí)應在顯著(zhù)位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應當在年度報告披露后10日內舉行年度報告說(shuō)明會(huì )，公司董事長(cháng)（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責人、獨立董事（至少1名）、董事會(huì )秘書(shū)、保薦代表人應出席說(shuō)明會(huì )，會(huì )議包括以下內容：
�。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。
�。ǘ┕景l(fā)展戰略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。
�。ㄈ┕矩攧�(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)及其變化趨勢。
�。ㄋ模┕驹跇I(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問(wèn)題。
公司應至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報告說(shuō)明會(huì )的通知，公告內容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò )）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門(mén)負責人和公司控股子公司負責人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓，在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應舉行專(zhuān)門(mén)的培訓活動(dòng)。
第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應包括以下內容：
�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。
�。ǘ┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬热荨?/p>
�。ㄈ┪垂_(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責任承擔（如有）。
�。ㄋ模┢渌麅热�。
第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、路演前，公司應事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的（弘投資），公司應拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規和規則規定應披露的重大信息，應及時(shí)向全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司報告，并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。
第三十條、公司及相關(guān)當事人發(fā)生下列情形時(shí)，應及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉：
�。ㄒ唬┕净蚱鋵�(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員受到中國證監會(huì )行政處罰或者全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司公開(kāi)譴責的。
�。ǘ┙�(jīng)全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司考評信息披露不合格的。
�。ㄈ┢渌樾�。
第三章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關(guān)規定執行。
第三十二條、本制度由公司董事會(huì )負責修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
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