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理財規劃服務(wù)合同范本
甲方：
代表人：
地址：
電話(huà)：
傳真：
電子信箱：
乙方：
地址
電話(huà)：
傳真：
鑒于：
(1)甲方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)系依據中華人民共和國法律成立并依法存續的金融機構，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)理財規劃服務(wù);
(2)乙方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)擬基于其自身財務(wù)現狀委托甲方幫助理財;
(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派專(zhuān)門(mén)的理財規劃具體承辦乙方委托的事務(wù)。因此，基于前述，雙方達成合同如下：
第一條 委托事項
雙方約定，甲方基于乙方的財務(wù)狀況為乙方制定理財方案，協(xié)助乙方執行理財方案，并在執行過(guò)程中根據具體情況對理財方案進(jìn)行必要的調整。
第二條 理財服務(wù)費用
1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財服務(wù)向甲方支付理財服務(wù)費 元人民幣，并按照下列步驟分期支付：
(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣;
(2)甲方向乙方交付書(shū)面理財方案之日，乙方向甲方支付 元人民幣。
2、甲方為乙方制定理財方案、協(xié)助乙方執行理財方案的過(guò)程中所發(fā)生的差旅費、交通費或查詢(xún)等費用均由乙方承擔。
第三條 陳述與保證
1、甲方聲明與保證如下：
(1)甲方是依據中華人民共和國法律成立并有效存續的金融機構，有資格提供理財規劃服務(wù);
(2)甲方所指定的具體承羅理財規劃業(yè)務(wù)的理財規劃具有相應的勝任能力，已經(jīng)通過(guò)國家理財規劃師職業(yè)資格考試，并取得執業(yè)證書(shū);
(3)甲方及甲方指定的理財規劃師勤勉盡責，以合理的謹慎處理乙方委托的事務(wù);
(4)甲方及其指派的理財規劃師保證對在業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)秘密不向任何個(gè)人或機構披露;
(5)甲方及其指派的理財規劃師與在理財方案中所推薦的金融產(chǎn)品或服務(wù)的提供機構無(wú)雇傭關(guān)系或其他任何具有經(jīng)濟利益的合作關(guān)系，如此后發(fā)生前述任何一種或數種關(guān)系，則甲方將及時(shí)向乙方披露。
2、乙方聲明與保證如下：
(1)乙方按照本合同的約定及時(shí)交納理財服務(wù)費;
(2)乙方向甲方提供與理財方案的制定有關(guān)的一切信息，并保證該信息真實(shí)準確;
(3)乙方為甲方協(xié)助其執行理財方案提供一切便利。
第四條 權利與義務(wù)
1、甲方享有下列權利：
(1)收取理財服務(wù)費;
(2)甲方對其制定的理財方案擁有知識產(chǎn)權，除乙方自己使用外，未經(jīng)甲方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報刊、雜志、網(wǎng)絡(luò )或其他載體予以發(fā)表或披露;
(3)有權要求乙方提供真實(shí)信息。
2、甲方負有如下義務(wù)：
(1)制定和向乙方交付書(shū)面理財方案;
(2)協(xié)助乙方執行理財方案;
(3)就理財方案的執行進(jìn)行跟蹤，并根據具體情況適時(shí)加以改進(jìn);
(4)保守乙方的隱私和商業(yè)秘密;
(5)如實(shí)向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的沖突利益。
3、乙方享有下列權利：
(1)取得書(shū)面理財方案的權利;
(2)要求甲方協(xié)助執行理財方案的權利;
(3)要求甲方根據實(shí)際執行情況改進(jìn)理財方案的權利;
(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權利;
(5)要求甲方披露沖突利益的權利。
4、乙方負有下列義務(wù)：
(1)依據合同約定及時(shí)交納理財服務(wù)費的義務(wù);
(2)向甲方提供真實(shí)信息的義務(wù);
(3)為甲方協(xié)助其執行理財方案提供便利的義務(wù)。
第五條 違約責任
1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權追究甲方的違約責任：
(1)甲方未按照本合同的約定交付書(shū)面理財方案的，經(jīng)乙方催告后五個(gè)工作日內仍未交付的，乙方有權宣告解除合同，甲方應退還乙方交納的理財服務(wù)費。
(2)如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執行理財方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權拒絕支付執行理財方案階段應當交納而尚未交納的理財服務(wù)費，但無(wú)權要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一期理財服務(wù)費;
(3)如甲方違反本合同約定的保密義務(wù)，乙方有權宣告解除合同，甲方應全部退還所收取的理財服務(wù)費，造成乙方損失的，乙方有權追究甲方的賠償責任;
(4)如甲方在存在利益沖突的情況下未及時(shí)向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的理財服務(wù)費甲方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權要求賠償。
2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權追究乙方的違約責任：
(1)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務(wù)費，則甲方有權拒絕履行約定的協(xié)助執行理財方案的義務(wù);
(2)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務(wù)費，則甲方有權拒絕履行約定的協(xié)助執行理財方案的義務(wù);
(3)如乙方不提供真實(shí)信息或不提供其他協(xié)助，則甲方有權拒絕制定并交付理財方案，并有權拒絕協(xié)助執行理財方案。
第六條 爭議解決
凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭議，均應通過(guò)友好協(xié)商予以解決，如通過(guò)協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：
(1)向北京仲裁委員會(huì )提請仲裁;
(2)向甲方所在地法院提起訴訟。
第七條 特別提示與聲明
1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對乙方投資任何金融或實(shí)業(yè)工具均不做任何收益保證，甲方已極盡合理之注意義務(wù)防止所指派的理財規劃師向客戶(hù)做出任何收益保證或其他具有類(lèi)似性質(zhì)的承諾，如理財規劃師做出該種保證或承諾，均非甲方的意思表示，乙方不宜信賴(lài)其保證或承諾，凡信賴(lài)理財規劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不承擔任何責任。
2、乙方特別聲明，本合同內容系雙方逐一協(xié)商、談判而達成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解釋發(fā)生歧義時(shí)，按照合同的文義以對雙方平等的方式予以解釋。
3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類(lèi)似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財規劃師做出該種保證或承諾，則不信賴(lài)該保證或承諾，如信賴(lài)該保證或承諾因此而造成損失，或因市場(chǎng)變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何責任。
第八條 其他
1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力;
2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。
甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
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