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基于貿易自由化的背景下如何調整產(chǎn)業(yè)結構論文
一、引言
按照世界貿易組織統計結果，從各國貿易額來(lái)看，2011年中國貨物出口額占世界比重的10.4%，已經(jīng)連續三年位居全球第一。
在我國的出口產(chǎn)品結構中，工業(yè)品的出口比重已經(jīng)遠遠多于初級產(chǎn)品，只是“雜項制品”和中低技術(shù)產(chǎn)品比重仍然較大，影響了出口利潤的實(shí)現，而且同發(fā)達國家出口產(chǎn)品相比，我國出口結構仍然處于較低層次，具有以量取勝的特點(diǎn)。且我國出口商品主要為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，高附加值和高科技含量產(chǎn)品比重較低，高新技術(shù)產(chǎn)品較少，主要集中在電子產(chǎn)品、計算機設備、通訊等少數類(lèi)別。
因此，在貿易自由化的背景下，如何調整產(chǎn)業(yè)結構、保障產(chǎn)品出口的可持續發(fā)展將是本文研究的重點(diǎn)。
二、文獻綜述
張會(huì )清、唐海燕（2011）對中國制造業(yè)產(chǎn)品內國際分工與生產(chǎn)率之間關(guān)系的實(shí)證分析表明，產(chǎn)品內國際分工從進(jìn)口和出口兩方面共同促進(jìn)了生產(chǎn)率增長(cháng)，但出口的貢獻更大。李建偉（2010）研究了自由貿易區對技術(shù)溢出的內在邏輯關(guān)系，發(fā)現貿易自由化可以有效增強發(fā)展中國家科技創(chuàng )新實(shí)力，實(shí)現國家整體的動(dòng)態(tài)優(yōu)勢。陳勇、李小平（2007）利用數據包絡(luò )法計算并分析了我國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，發(fā)現實(shí)行對外開(kāi)放的貿易政策和行業(yè)規模擴張的行為確實(shí)有利于國家整體技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現。馬勝偉、何元貴（2010）通過(guò)跨期效用函數建立了數理模型來(lái)證明技術(shù)進(jìn)步對出口貿易產(chǎn)生影響，并利用廣東省21個(gè)地級市的全要素生產(chǎn)率分析結果，通過(guò)協(xié)整和建立誤差修正模型發(fā)現，技術(shù)進(jìn)步與出口貿易存在協(xié)整關(guān)系，誤差修正模型中短期國內學(xué)者一般都認為FDI促進(jìn)了中國產(chǎn)業(yè)結構的升級，提升了中國產(chǎn)品的出口競爭水平（詹曉寧等，2002）。王良、馮濤（2010）運用隨機前沿生產(chǎn)函數對我國30個(gè)省份1996年～2007年間的出口貿易技術(shù)效率、影響因素及區域差異進(jìn)行了實(shí)證分析，研究表明，產(chǎn)業(yè)結構、要素稟賦、貿易開(kāi)放度對出口貿易技術(shù)效率的提高具有負效應，而外商直接投資通過(guò)技術(shù)溢出效應、技術(shù)進(jìn)步通過(guò)對生產(chǎn)要素的節約及優(yōu)化對我國出口貿易技術(shù)效率的提高產(chǎn)生正效應。貿易自由化的支持者認為，出口可以幫助企業(yè)達到更高的生產(chǎn)力水平。20世紀70年代后期和80年代早期，智利的貿易自由化獲得了迅速發(fā)展。Nina（2002）研究了該時(shí)期貿易自由化對智利企業(yè)生產(chǎn)率的影響，發(fā)現企業(yè)內部生產(chǎn)力的提高得益于進(jìn)口競爭部門(mén)的自由貿易。
綜上所述，貿易自由化既可以通過(guò)營(yíng)造良好的貿易環(huán)境直接促進(jìn)產(chǎn)品出口，也可以通過(guò)提升一國技術(shù)水平間接促進(jìn)產(chǎn)品出口。本文在前人研究的基礎之上，利用中國制造業(yè)上市企業(yè)的相關(guān)數據，對貿易自由化與出口之間的關(guān)系進(jìn)行相關(guān)研究。
三、實(shí)證分析
1.數據選擇。本文選取中國制造業(yè)上市企業(yè)作為研究對象，在貿易自由化的大背景下對產(chǎn)品出口進(jìn)行分析，一方面可以從整體上看清我國制造業(yè)上市企業(yè)的出口現狀，另一方面也有助于企業(yè)抓住貿易自由化的機遇，采取合理的措施來(lái)提高自身的競爭力，促進(jìn)中國制造企業(yè)的發(fā)展。如要研究全體制造業(yè)，不僅相關(guān)數據很難查找，而且計算繁瑣，并無(wú)此必要性，因此，本文選取具有相當代表性的上市制造企業(yè)作為研究對象，既簡(jiǎn)化了數據的收集與整理，又能說(shuō)明問(wèn)題。
2.模型公式：其中，EXPit、IMPit、TFPit分別表示i企業(yè)在t時(shí)期的出口密集度、進(jìn)口滲透率和技術(shù)進(jìn)步。DEXi，t-1表示企業(yè)上一期的出口狀態(tài)，企業(yè)當期的出口受到上一期出口狀態(tài)的影響，因為企業(yè)出口會(huì )產(chǎn)生一定的沉沒(méi)成本，若企業(yè)選擇在下一期繼續出口，則能分擔一部分沉沒(méi)成本，一般說(shuō)來(lái)，沉沒(méi)成本對出口造成的影響是：本期從事出口的廠(chǎng)商在后期繼續從事出口的概率為0.9（Bugamelli&Infante，2003）。TEC表示企業(yè)的技術(shù)投入。對技術(shù)的投入在很大程度上影響著(zhù)技術(shù)進(jìn)步，考慮到數據的可獲得性，本文選擇以技術(shù)人員數作為技術(shù)投入的代理變量。CON為模型設置的控制變量。
3.行業(yè)層面數據。本文所使用的行業(yè)層面數據來(lái)源于各年的《國家統計年鑒》。為統一行業(yè)分類(lèi)口徑，首先將HS二位碼中的產(chǎn)業(yè)統一到國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)體系（GB/T4754-2002）關(guān)于制造業(yè)的分類(lèi)中，然后，根據《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》，將國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)體系（GB/T4754-2002）中的43個(gè)制造業(yè)行業(yè)歸并為C0-C9共十個(gè)行業(yè)，并選取C0-C8共九個(gè)行業(yè)來(lái)測算行業(yè)的進(jìn)口滲透率。
2003年～2010年中國制造業(yè)整體進(jìn)口滲透率呈現出先抑后揚的趨勢，拐點(diǎn)出現在2010年，這可能是由于中國與美國、歐盟等主要貿易伙伴國的貿易摩擦不斷加劇所致，尤其是2008年～2009年，由于受到全球金融危機的影響，國內需求驟減、貿易保護加強，大大阻礙了貿易自由化進(jìn)程。各行業(yè)的進(jìn)口滲透率存在顯著(zhù)差異，電子制造業(yè)的進(jìn)口滲透率最高，這與我國在電子等高科技行業(yè)的比較劣勢相符，醫藥生物制造業(yè)的進(jìn)口滲透率最低，符合我國大力發(fā)展本國醫藥業(yè)的情況。
4.出口與非出口企業(yè)的統計比較。對于出口企業(yè)與非出口企業(yè)來(lái)說(shuō)，兩者之間存在很大的區別。為了對出口企業(yè)與非出口企業(yè)的異質(zhì)性進(jìn)行比較全面的分析，本文選取企業(yè)總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、技術(shù)人員數和全要素生產(chǎn)率等指標進(jìn)行描述統計，并比較分析。表3給出的是出口企業(yè)與非出口企業(yè)的一些統計比較。
出口企業(yè)的各項指標值均比非出口企業(yè)要高。出口企業(yè)的規模（總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入）、技術(shù)人員數以及生產(chǎn)率水平均值都遠遠高于非出口企業(yè)，這說(shuō)明相對于非出口企業(yè)來(lái)說(shuō)，出口企業(yè)的規模更大，或者說(shuō)規模更大的企業(yè)更傾向于出口；出口企業(yè)對技術(shù)的投入更大，更注重提升其技術(shù)水平；生產(chǎn)率高的企業(yè)也更傾向于選擇進(jìn)入出口市場(chǎng)。
5.計量結果。本文利用EViews6.1軟件，采取兩階段最小二乘法進(jìn)行計量分析。
貿易自由化對產(chǎn)品出口和技術(shù)進(jìn)步有著(zhù)顯著(zhù)的促進(jìn)作用，這與我國加入世貿組織后產(chǎn)品出口的不斷擴大以及技術(shù)不斷進(jìn)步的情況相一致。貿易自由化的收入增長(cháng)會(huì )促使出口商提升技術(shù)，貿易成本的減少增加了出口利潤，促使企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)和升級技術(shù)（Paula，2011）。在貿易自由化的條件下，產(chǎn)品通過(guò)交換會(huì )產(chǎn)生技術(shù)擴散，并且，在不斷發(fā)展的跨國公司產(chǎn)生的競爭壓力下，企業(yè)會(huì )加快提高生產(chǎn)效率，加強技術(shù)開(kāi)發(fā)和提升技術(shù)水平。技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)品出口有顯著(zhù)的正向作用，這說(shuō)明我國企業(yè)的出口行為存在“自我選擇”效應，即出口市場(chǎng)存在諸如運輸成本、營(yíng)銷(xiāo)成本等沉沒(méi)成本，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才能負擔這些沉沒(méi)成本，因此，生產(chǎn)率較高的企業(yè)更愿意進(jìn)入國外市場(chǎng)，擴大自身市場(chǎng)規模，生產(chǎn)率居中的企業(yè)更愿意在國內銷(xiāo)售，保持自身競爭力，而生產(chǎn)率最低的企業(yè)最終會(huì )退出市場(chǎng)，避免虧損的持續發(fā)生。這與Bernard和Jensen（1999）等人的研究相一致。
上一期的出口狀態(tài)對當期出口有顯著(zhù)的正影響，因為有過(guò)出口經(jīng)歷的企業(yè)能夠獲得更多的國外市場(chǎng)信息，從而降低不確定性經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，并且能夠減少沉沒(méi)成本的投入，以更好地促進(jìn)后期出口�？刂谱兞恐械钠髽I(yè)區位、規模、成立年限、最終控制人性質(zhì)以及行業(yè)特性也都能對出口產(chǎn)生一定的影響，區位在1%的顯著(zhù)性水平上對出口產(chǎn)生正影響，沿海地區經(jīng)濟較發(fā)達，地理位置也相對較好，處于沿海地區的企業(yè)相對于內陸地區更傾向于出口。
模型估計結果顯示，企業(yè)規模對產(chǎn)品出口有一定的副作用，這與現實(shí)中的情況不同，按理說(shuō)規模越大的企業(yè)，資金以及各種技術(shù)投入較多，應該更傾向于出口及提升技術(shù)。究其與現實(shí)不同的原因，主要是模型中所采用的規模變量是總資產(chǎn)額，剔除了資金、技術(shù)投入等因素，規模大并不代表該企業(yè)發(fā)展好、資金技術(shù)投入高，恰恰相反，規模越大的企業(yè)冗員越多，經(jīng)營(yíng)活力不足，就更傾向于服務(wù)國內市場(chǎng)，這也說(shuō)明了中國制造企業(yè)沒(méi)有發(fā)揮規模經(jīng)濟效應，規模擴張沒(méi)有促進(jìn)企業(yè)的出口，這可能也與中國制造企業(yè)的粗放型增長(cháng)有關(guān)。
隨著(zhù)成立年限的增加，企業(yè)不斷發(fā)展壯大，出口也隨之增加；最終控制人性質(zhì)在1%的顯著(zhù)性水平上對出口產(chǎn)生負影響，但相對而言，國有控股企業(yè)比其它類(lèi)型企業(yè)具有更多的社會(huì )資源優(yōu)勢，也更容易進(jìn)入國外市場(chǎng)�？刂谱兞恐谐似髽I(yè)規模外，區位、成立年限、最終控制人性質(zhì)以及行業(yè)特性均對技術(shù)進(jìn)步無(wú)顯著(zhù)的影響，企業(yè)規模對技術(shù)進(jìn)步有顯著(zhù)的負影響，這可能是因為規模越大的企業(yè)，所需承擔職工工資、管理費用等負擔也重，使其沒(méi)有太多的物力、財力來(lái)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，阻礙了技術(shù)水平的提升。
四、研究結論
貿易自由化對產(chǎn)品出口有顯著(zhù)地促進(jìn)作用。在貿易自由化過(guò)程中，產(chǎn)品出口成本不斷降低，有效促進(jìn)了出口貿易的發(fā)展；通過(guò)對國外技術(shù)的學(xué)習，我國技術(shù)水平有了長(cháng)足發(fā)展，增強了出口產(chǎn)品的國際競爭力，有利于保障出口市場(chǎng)發(fā)展。
出口與非出口制造企業(yè)確實(shí)存在一定差異。出口企業(yè)的總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、技術(shù)人員數以及生產(chǎn)率水平均值都遠高于非出口企業(yè)，這說(shuō)明出口企業(yè)的規模大或者規模大的企業(yè)選擇出口；出口企業(yè)對技術(shù)的投入更大，更注重提升其技術(shù)水平；生產(chǎn)率高的企業(yè)也更傾向于選擇進(jìn)入出口市場(chǎng)。
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