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淺析經(jīng)濟學(xué)最大化假設和約化論思維
凡事有利必有一弊，所謂厲害相伴而生，天下萬(wàn)象莫不如是。價(jià)值判斷被逐出殿堂，可能是經(jīng)濟學(xué)最不幸的發(fā)展，卻促成了經(jīng)濟學(xué)的輝煌成就，即經(jīng)濟學(xué)發(fā)展成所謂純粹科學(xué)。純粹科學(xué)要義有二：一是這門(mén)學(xué)問(wèn)有統一的范式和方法，二是這門(mén)學(xué)問(wèn)有檢驗真理的基本標準或唯一標準。
大體而言，20 世紀之前，經(jīng)濟學(xué)還沒(méi)有形成統一的規范和方法，也沒(méi)有檢驗真理的統一標準。斯密的價(jià)值觀(guān)質(zhì)樸單純，他對世事觀(guān)察入微，思維深沉細膩，文筆優(yōu)美典雅，頗具約翰遜式的散文風(fēng)格�！秶徽摗纷掷镄虚g洋溢著(zhù)以為靜謐深思的英國哲人和紳士的睿智、幽默、靈感和博學(xué)。斯密遍讀前賢著(zhù)作，《國富論》堪稱(chēng)百科全書(shū)。
斯密的智慧啟發(fā)了投機商人李嘉圖。海邊度假期間拜讀《國富論》，成就了經(jīng)濟思想史上的傳奇大師。李嘉圖從未想過(guò)撰寫(xiě)一部系統性學(xué)術(shù)著(zhù)作，《政治經(jīng)濟學(xué)和賦稅原理》是友朋之間往返論難的思維記錄，行文不夠連貫，后人讀之頗覺(jué)晦澀難懂。故學(xué)界有言，欲真正理解李嘉圖，除深知斯密之外，還要明白馬爾薩斯和穆勒父子的經(jīng)濟思想。然而，李嘉圖血液里同樣流淌著(zhù)歐洲大陸傳統的思維思辨和構造宏偉理論的偉大基因，他構造的靜態(tài)經(jīng)濟模型，邏輯絲絲入扣，推理層次井然，尤其是他渴望探尋人類(lèi)經(jīng)濟體系永恒不變規律的高遠理想，對后世學(xué)者尤其是馬克思影響至深。奈特對李嘉圖經(jīng)濟學(xué)有嚴苛批評，卻承認李嘉圖構造抽象理論模型的能力舉世無(wú)雙。凱恩斯撰寫(xiě)《通論》的主要任務(wù)，就是希望扭轉李嘉圖經(jīng)濟學(xué)的靜態(tài)均衡、貨幣中性、投資永遠與儲蓄恒等等基本公理，他也感嘆李嘉圖的思維魔力完全征服了整個(gè)英國乃至歐洲大陸。
馬歇爾綜合古諾、瓦爾拉斯、杰文斯、門(mén)格爾的邊際效用革命成果，以供求均衡和邊際分析為基礎，試圖為經(jīng)濟學(xué)提供一個(gè)統一范式。然而與馬歇爾同時(shí)代興起的奧地利學(xué)派、德國歷史學(xué)派和馬克思經(jīng)濟學(xué)方興未艾，供求均衡分析仍未成為經(jīng)濟學(xué)的主流范式，多數人也不相信經(jīng)濟學(xué)可以脫離價(jià)值判斷，成為一門(mén)純粹科學(xué)。經(jīng)濟學(xué)成為純粹科學(xué)的主要標志，應該是1947 年薩繆爾森出版《經(jīng)濟分析基礎》，首次將經(jīng)濟學(xué)全部問(wèn)題歸納為一個(gè)經(jīng)濟分析的最大化原則，他認為，經(jīng)濟學(xué)這個(gè)術(shù)語(yǔ)的基本含義就是最大化。最大化原則是這門(mén)學(xué)問(wèn)的真正基礎。該書(shū)的巨大影響力怎么說(shuō)也不過(guò)分。1995 年諾貝爾獎得主盧卡斯曾經(jīng)說(shuō)：我花一年時(shí)間潛心攻讀《經(jīng)濟分析基礎》，從而得以進(jìn)入經(jīng)濟學(xué)殿堂。1999 年諾獎得主蒙代爾的多位著(zhù)名弟子(譬如以色列央行行長(cháng)雅各布弗蘭克爾)回憶說(shuō)，當年他們跟隨蒙代爾在芝加哥大學(xué)攻讀博士，每次上完課之后，學(xué)生們追問(wèn)閱讀文獻，蒙代爾總是只推薦一本書(shū)：薩繆爾森的《經(jīng)濟分析基礎》。最大化問(wèn)題的哲學(xué)基礎是人性自私假設，從人性自私到效用最大化，經(jīng)濟學(xué)終于獲得一個(gè)完全統一的行為基礎和分析方法。從效用最大化推導出人的行為三定律：邊際效用遞減定律、替代定律和選擇定律，據此推導出需求定_律和供給曲線(xiàn)。供給定律和需求定律的邏輯推導，本質(zhì)上完全一樣，因為供給和需求只不過(guò)是人的行為同一枚硬幣的兩面。從馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)原理》到薩繆爾森的《經(jīng)濟分析基礎》，經(jīng)濟學(xué)者成就了純粹科學(xué)第一要義，不能不說(shuō)是成就輝煌。
純粹科學(xué)第二要義其實(shí)是第一要義的必然推論。第二要義成就的標志，應該是1951 年弗里德曼發(fā)表的《實(shí)證經(jīng)濟學(xué)》一文。此文宣告：一個(gè)假設或一個(gè)理論是否能夠成為實(shí)證科學(xué)的一部分，檢驗標準就是看該假設或理論的推測與事實(shí)吻合的程度、范圍和精確度。實(shí)證科學(xué)的終極目標就是創(chuàng )立一個(gè)假設或理論，它能夠對未來(lái)發(fā)生的現象做出準確和有意義的推測。對于弗里德曼主張的如此極端的真理檢驗標準，科斯曾經(jīng)發(fā)表《經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟學(xué)者》，給予精彩有力的反駁和辯證。此文是我最喜歡的經(jīng)濟學(xué)文章之一，令人回味無(wú)窮，啟發(fā)良多�？扑古e出經(jīng)濟思想歷史上三個(gè)著(zhù)名案例，說(shuō)明弗里德曼倡導的真理檢驗標準并不成立。三個(gè)案例分別是，羅賓遜夫人的不完全競爭理論和張伯倫的壟斷競爭理論，哈耶克的生產(chǎn)周期學(xué)說(shuō)，凱恩斯的《通論》開(kāi)啟的宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)革命�？扑沽钊诵欧卣f(shuō)明，人們接受某個(gè)學(xué)說(shuō)或理論，絕非因為該理論的預測或預言被事實(shí)所證明，而是因為該理論和學(xué)說(shuō)給我們以啟發(fā)、洞見(jiàn)、觀(guān)察世界的新角度，以及指引我們前進(jìn)的新方法和新途徑。
最大化假設的第一個(gè)困難是將價(jià)值判斷和道德意識從人的經(jīng)濟行為中完全剔除，從而導致經(jīng)濟學(xué)和人文、道德、信仰的完全分裂和隔離。經(jīng)濟學(xué)本來(lái)是研究人的學(xué)問(wèn)，日常經(jīng)驗就能告訴我們，人的行為深受信仰、道德、價(jià)值觀(guān)和情感的影響，然而，最大化假設卻將這些更為深刻和基本的因素棄之不顧，人的經(jīng)濟行為變成完全沒(méi)有道德意識和價(jià)值判斷的純粹最大化行為。效用最大化的效用其實(shí)是一個(gè)空洞無(wú)物的術(shù)語(yǔ)。
當然，經(jīng)濟學(xué)者對此假設有方法論上的辯護。更為不幸的是，最大化原本是一個(gè)實(shí)證科學(xué)的基本假設，卻反過(guò)來(lái)被異化為一種新的價(jià)值觀(guān)和行為準則。效用最大化、利潤最大化和國內生產(chǎn)總值最大化成為新的社會(huì )價(jià)值和正義標準。最大化假設的第二個(gè)困難是經(jīng)濟人(e c o n o m i cm a n)理念，認為人的任何行為和決策都是經(jīng)過(guò)精確計算的最大化行為或理性行為，理性和非理性成為劃分人類(lèi)行為的一個(gè)基本標準。凡是無(wú)法納入最大化方式的行為，則一律被斥為非理性行為，進(jìn)一步，非理性行為則被認為是該管制、限制乃至禁止的行為，最大化假設因此深刻影響了公共政策理念。經(jīng)濟人理念滲透到整個(gè)經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，深刻影響了我們對信息、知識、風(fēng)險、預期和不確定性的看法。它刺激經(jīng)濟學(xué)者發(fā)明出許多與現實(shí)完全不相干的理論，譬如理性預期、完美知識和信息、有效市場(chǎng)假設。
最大化假設的第三個(gè)困難是約化論思維，即將人類(lèi)經(jīng)濟體系的一切現象，包括經(jīng)濟政治制度演變、朝代更迭、集體行動(dòng)、公司企業(yè)、科學(xué)創(chuàng )造乃至道德倫理、家庭婚姻，結歸結為個(gè)人的效用最大化行為。這就是西方科學(xué)數百年以來(lái)的約化論思維或牛頓思維模式：將宇宙自然和人類(lèi)一切現象最終歸結為基本粒子運動(dòng)。譬如約化論思維模式下的生物學(xué)，將復雜、動(dòng)態(tài)、不可預測的生命演化過(guò)程約化為分子行為，分子約化為原子，原子約化為質(zhì)子、中子、電子，再約化為夸克和其他基本粒子，最終約化和歸結為弦理論，一切復雜精彩的生命演化最終都受制于弦的物理學(xué)運動(dòng)規律。最大化假設下的經(jīng)濟學(xué)也是一樣，國家和人類(lèi)社會(huì )被約化為各個(gè)組織，組織被約化為個(gè)人，個(gè)人被約化為最大化的經(jīng)濟人或經(jīng)濟動(dòng)物，經(jīng)濟人和經(jīng)濟動(dòng)物的行為則被歸結為自私和效用最大化，自私和效用最大化則被約化為自私基因，自私基因當然最終也歸結為弦的震動(dòng)�？茖W(xué)界今天終于開(kāi)始明白，負責、動(dòng)態(tài)、演化的生命體系不能簡(jiǎn)單約化為基本粒子的物理學(xué)定律。同樣，復雜、動(dòng)態(tài)、演化的人類(lèi)經(jīng)濟體系也無(wú)法簡(jiǎn)單約化為個(gè)人行為的最大化和人類(lèi)基因的所謂自私本質(zhì)。
最大化假設的第四個(gè)困難就是如何從個(gè)人最大化行為過(guò)渡到集體和組織行為，它恰好摧毀了約化論的邏輯基礎。約化論的邏輯基礎是，個(gè)人行為可以加總(或相互作用)為集體行為，個(gè)人行為的結果可以加總為集體行為的結果，微觀(guān)經(jīng)濟現象可以集合成為宏觀(guān)經(jīng)濟現象。
然而，事實(shí)上，個(gè)人行為及其結果是無(wú)法簡(jiǎn)單加總的，更無(wú)法簡(jiǎn)單加總為最大化的社會(huì )結果。換言之，個(gè)人自私和最大化行為并不能加總為最大化的社會(huì )結果。換言之，個(gè)人自私和最大化行為并不能加總和保證總體結果的最大化和最優(yōu)化。阿羅著(zhù)名的不可能性定理深刻揭示了這一困難。不過(guò)對此重要問(wèn)題，經(jīng)濟學(xué)至今仍然是一筆糊涂賬。教科書(shū)仍然簡(jiǎn)單地將個(gè)體供求曲線(xiàn)橫向加總，以得到宏觀(guān)經(jīng)濟整體的供求曲線(xiàn)，借以解釋宏觀(guān)經(jīng)濟現象。這一思維路線(xiàn)缺乏堅定的邏輯基礎。從這個(gè)意義上說(shuō)，經(jīng)濟學(xué)的全部邏輯基礎仍然建立在沙灘之上。
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