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銀行從業(yè)資格法律法規考點(diǎn)解析：證券上市
1．股票上市
股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：
(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行；
(2)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元：
(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上：公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的。公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上：
(4)公司最近三年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。
申請股票上市交易，應當按規定向證券交易所報送申請文件。股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后．簽訂上市協(xié)議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關(guān)文件．并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
2．股票暫停上市
上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：
(1)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；
(2)公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者；
(3)公司有重大違法行為；
(4)公司最近三年連續虧損：
(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。
3．股票終止上市
上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
(1)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件：
(2)公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正：
(3)公司最近三年連續虧損，在其后一個(gè)年度內未能恢復盈利；
(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)；
(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。
4．債券上市
公司申請公司債券上市交易。應當符合下列條件：
(1)公司債券的期限為一年以上：
(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元；
(3)公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
申請公司債券上市交易，應當按規定向證券交易所報送申請文件。公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，公司與證券交易所簽訂上市協(xié)議。簽訂上市協(xié)議的公司應當在規定的期限內公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
5．債券的暫停和終止上市
公司債券上市交易后．公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(1)公司有重大違法行為；
(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；
(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；
(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；
(5)公司最近兩年連續虧損。
公司有上述第(1)項、第(4)項所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴重的，或者有上述第(2)項、第(3)項、第(5)項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。
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