陳良：嚴防年金管理機構發(fā)生“角色沖突”

陳良：嚴防年金管理機構發(fā)生“角色沖突”

日前，在勞動(dòng)和社會(huì )保障部第二批企業(yè)年金基金管理機構資格認定發(fā)布會(huì )上，勞動(dòng)和社會(huì )保障部基金監督司司長(cháng)陳良表示，勞動(dòng)保障部將出臺文件，嚴格限制已獲得多個(gè)企業(yè)年金基金管理資格的機構在管理同一企業(yè)年金計劃中發(fā)生“角色沖突”。

陳良強調說(shuō)，在第二批企業(yè)年金基金管理機構資格認定中，讓部分銀行承擔企業(yè)年金受托人責任，是企業(yè)年金基金管理的試驗和探索。

按照23號令第十三條規定，受托人負有監督賬戶(hù)管理人、托管人、投資管理人的責任。為加強風(fēng)險控制和防止關(guān)聯(lián)關(guān)系，管理一個(gè)企業(yè)年金計劃的受托人和托管人不得為同一法人。另外，按照23號令第四十五條規定，投資管理人與托管人不得為同一人，不得相互出資或相互持有股份。有企業(yè)年金基金托管資格的銀行持股的投資管理人，托管人與投資管理人也將不能同時(shí)管理一個(gè)企業(yè)年金計劃。

陳良說(shuō)，第一批獲得企業(yè)年金基金管理資格機構，實(shí)際操作不規范的要按照整改計劃如期達標;第二批機構起步就要按要求和承諾規范運作，這些都將作為檢查考核及資格評價(jià)的重要內容。

對于第二批機構資格認定總數比原定計劃20個(gè)左右多認定4家的問(wèn)題，陳良解釋說(shuō)，這次對受托人和賬戶(hù)管理人資格，勞動(dòng)保障部6號通告分別公布評審6個(gè)左右和5個(gè)左右，最后公布的結果，受托人是7個(gè)，多出了1個(gè);賬戶(hù)管理人是7個(gè)，多出了2個(gè)。增加的原因主要是第一批認定的3個(gè)資格轉移整合。

在受理機構申報時(shí)，中誠信托公司經(jīng)與中國人壽養老保險公司協(xié)商后一致提出申請，中誠信托公司通過(guò)參股的形式，擬將第一批獲得的受托人資格整合到中國人壽養老保險公司;中國人壽股份公司和泰康人壽保險公司為在集團內部實(shí)現專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，申請將第一批獲得的賬戶(hù)管理人資格，分別整合到新成立的中國人壽養老保險公司和泰康養老保險公司。對此，勞動(dòng)保障部采取的辦法是，由中國人壽養老保險公司、泰康養老保險公司和其他機構一樣，分別申請相應的資格，評審時(shí)單獨組成了一個(gè)專(zhuān)家評審組，這3個(gè)資格都以超過(guò)半數的票數獲得了通過(guò)。

目前，相關(guān)機構正在與原有客戶(hù)進(jìn)行溝通，在企業(yè)和職工自愿的前提下，由雙方進(jìn)行業(yè)務(wù)等項事務(wù)的交接，重新辦理管理合同備案后，勞動(dòng)保障部再發(fā)布通告，取消中國人壽股份公司、泰康人壽保險公司的賬戶(hù)管理人資格和中誠信托公司的受托人資格。這樣，第一批認定的資格將變?yōu)?4個(gè)。

另外，對投資管理人，勞動(dòng)保障部6號通告公布評審5家左右，最后公布的是6家，實(shí)際多評審了1個(gè)。陳良特別指出，6號通告公布的評審數量，每個(gè)都留出了一定余地，可以少一、二個(gè)，也可以多一、二個(gè)，但專(zhuān)家評審結果，只有投資管理人多評出了1個(gè)，加上轉移整合的3個(gè)，總數為24個(gè)。

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