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合同管理機構與人員的設置
合同管理機構是對經(jīng)濟合同的訂立和履行具有監督査處職權的國家有關(guān)部門(mén)。小編整理了合同管理機構與人員的設置，歡迎大家閱讀
合同管理機構與人員的設置原則 1
第一章 總 則
第一條 為了實(shí)現依法治理企業(yè)，促進(jìn)公司對外經(jīng)濟活動(dòng)的開(kāi)展，規范對外經(jīng)濟行為，提高經(jīng)濟效益，防止不必要的經(jīng)濟損失，根據國家有關(guān)法律規定，特制定本管理辦法。
第二條 凡以公司名義對外發(fā)生經(jīng)濟活動(dòng)的，應當簽訂經(jīng)濟合同。
第三條 訂立經(jīng)濟合同，必須遵守國家的法律法規，貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償的原則。
第四條 本辦法所包括的合同有銷(xiāo)售、采購、借款、等方面的合同，不包括勞動(dòng)合同。
第五條 除即時(shí)清結者外，合同均應采用書(shū)面形式，有關(guān)修改合同的文書(shū)、圖表、傳真件等均為合同的組成部分。
第六條 國家規定采用標準合同文本的則必須采用標準文本。
第七條 公司由法律顧問(wèn)根據總經(jīng)理的授權，全面負責合同管理工作，指導、監督有關(guān)部門(mén)的合同訂立、履行等工作。
第二章 合同的訂立
第八條 與外界達成經(jīng)濟往來(lái)意向，經(jīng)協(xié)商一致，應訂立經(jīng)濟合同。
第九條 訂立合同前，必須了解、掌握對方的經(jīng)營(yíng)資格、資信等情況，無(wú)經(jīng)營(yíng)資格或資信的單位不得與之訂立經(jīng)濟合同。
第十條 除公司法定代表人外，其他任何人必須取得法定代表人的書(shū)面授權委托方能對外訂立書(shū)面經(jīng)濟合同。
第十一條 對外訂立經(jīng)濟合同的授權委托分固定期限委托和業(yè)務(wù)委托兩種授權方式，法定代表人特別指定的重要人員采用固定期限委托的授權方式，其他一般人員均采用業(yè)務(wù)委托的授權方式。
第十二條 授權委托事宜由公司法律顧問(wèn)專(zhuān)門(mén)管理，需授權人員在辦理登記手續，領(lǐng)取、填寫(xiě)授權委托書(shū)，經(jīng)公司法定代表人簽字并加蓋公章后授權生效。
第十三條 符合以下情況之一的，應當以書(shū)面形式訂立經(jīng)濟合同：
1. 單筆業(yè)務(wù)金額達一萬(wàn)元的；
2. 有保證、抵押或定金等擔保的；
3. 我方先予以履行合同的；
4. 有封樣要求的；
5. 合同對方為外地單位的；
第十四條 經(jīng)濟合同必須具備標的（指貨物、勞務(wù)、工程項目等），數量和質(zhì)量，價(jià)款或者酬金，履行的期限、地點(diǎn)、和方式，違約責任等主要條款方可加蓋公章或合同章。經(jīng)濟合同可訂立定金、抵押等擔保條款。
第十五條 對于合同標的沒(méi)有國家通行標準又難以用書(shū)面確切描述的，應當封存樣品，有合同雙方共同封存，加蓋公章或合同章，分別保管。
第十六條 合同標的額不滿(mǎn)一萬(wàn)元，按本辦法第十三條規定應當訂立而不能訂立書(shū)面合同的，必須事先填寫(xiě)非書(shū)面合同代用單，注明本辦法所規定的合同主要條款，注明不能訂立書(shū)面合同的理由，并經(jīng)總經(jīng)理批準同意，否則該業(yè)務(wù)不能成立。
第十七條 每一合同文本上或留我方地合同文本上必須注明合同對方的單位名稱(chēng)、地址、聯(lián)系人、電話(huà)、銀行賬號，如不能一一注明，須經(jīng)公司總經(jīng)理在我方所留的合同上簽字同意。
第十八條 合同文本擬定完畢，憑合同流轉單據按規定的流程經(jīng)各業(yè)務(wù)部門(mén)、法律顧問(wèn)、財務(wù)部門(mén)等職能部門(mén)負責人和公司總經(jīng)理審核通過(guò)后加蓋公章或合同專(zhuān)用章方能生效。
第十九條 公司經(jīng)理對合同的訂立具有最終決定權。
第二十條 流程中各審核意見(jiàn)簽署于合同流轉單據及一份合同正本上，合同流轉單據作為合同審核過(guò)程中的記錄和憑證由印章保管人在合同蓋章后留存并及時(shí)歸檔。
第二十一條 對外訂立的經(jīng)濟合同，嚴禁在空白文本上蓋章并且原則上先由對方簽字蓋章后我方才予以簽字蓋章，嚴禁我方簽字后以傳真、信函的形式交對方簽字蓋章；如有例外需要，須總經(jīng)理特批。 第二十二條 單份合同文本達二頁(yè)以上的須加蓋騎縫章。
第二十三條 合同蓋章生效后，應交由合同管理員按公司確定的規范對合同進(jìn)行編號并登記。
第二十四條 合同文本原則上我方應持單份，至少應持二份，合同文本及復印件由財務(wù)部、辦公室、法律顧問(wèn)、具體業(yè)務(wù)部門(mén)等各部門(mén)分存，其中元件由財務(wù)部門(mén)和辦公室留存。
第二十五條 非書(shū)面合同代用單也視作書(shū)面合同，統一予以編號。
第三章 合同的履行
第二十六條 合同依法訂立后，即具有法律效力，應當實(shí)際、全面地履行，
第二十七條 業(yè)務(wù)部門(mén)和財務(wù)部門(mén)應根據合同編號各立合同臺帳，每一合同設一臺帳，分別按業(yè)務(wù)進(jìn)展情況和收付款情況一事一記。
合同管理機構與人員的設置原則 2
對應流程原則：不同的合同可能適用不同管理流程，在不同的管理流程中，機構及人員的設置及其職責是不同的，這樣才能與管理流程相對應，相適應。
核心原則：權責明確原則：不同的合同管理機構及人員應當被賦予不同的權責，才能實(shí)現合同管理的規范化、流程化。
補充原則：節約成本原則；機構與人員的設置應充分考慮企業(yè)組織機構的現狀，不能為進(jìn)行合同管理而憑空增設不必要的機構或人員。增加現有機構及人員的職責可以節約管理成本。
機構及人員設置的基本框架
業(yè)務(wù)部門(mén)：業(yè)務(wù)人員；兼職合同管理員；部門(mén)負責人；
法律部門(mén)：專(zhuān)職合同管理員；部門(mén)負責人；
主管機構：副總經(jīng)理；總經(jīng)理；董事長(cháng)；董事＼股東會(huì ) ；
印章管理部門(mén)：印章管理員；檔案管理員；部門(mén)負責人；
業(yè)務(wù)部門(mén)素質(zhì)要求
業(yè)務(wù)人員
對擬訂合同的業(yè)務(wù)工作背景、程序、具體內容清楚明確，了解擬簽約對象的資信及履約能力，能將內外情況進(jìn)行充分有效的溝通。
兼職合同管理員
對擬訂合同的業(yè)務(wù)工作有充分的了解，具有一定的法律尤其是合同法知識，文字水平高，嚴謹仔細，能充分領(lǐng)悟具體業(yè)務(wù)人員的意圖。
部門(mén)負責人
對擬訂合同的業(yè)務(wù)有宏觀(guān)上的把握，具有領(lǐng)導下屬的能力，能夠與企業(yè)其他部門(mén)進(jìn)行充分的溝通與協(xié)調。
法律部門(mén)及人員素質(zhì)的要求
知識要求；不但具有扎實(shí)的法律專(zhuān)業(yè)基礎，精通合同法，公司法，而且應當時(shí)刻牢記理論聯(lián)系實(shí)際，平時(shí)注意經(jīng)濟管理＼企業(yè)管理知識，深入了解熟悉企業(yè)的經(jīng)營(yíng)程序與環(huán)節。
工作方式：注意與業(yè)務(wù)部門(mén)人員進(jìn)行有效的溝通，認真傾聽(tīng)他們的想法與意圖，想辦法從法律上將這些想法意圖完善。有充分的耐心將業(yè)務(wù)在法律上的判斷解釋清楚，讓業(yè)務(wù)人員真正感受到確實(shí)是在為他們考慮。
工作作風(fēng)：虛心請教業(yè)務(wù)人員，熟悉業(yè)務(wù)背景與流程，不能以偏概全，草率作出法律判斷。細心考慮業(yè)務(wù)中可能出現的風(fēng)險，尋求合適的規避方式，耐心解釋法律結論，說(shuō)服業(yè)務(wù)人員充分考慮法律判斷。
合同管理機構與人員的設置原則 3
第一章 總則
第一條 為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司加強內部合規管理，實(shí)現持續規范發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司監督管理條例》，制定木辦法。
第二條 在中華人民共和國境內設立的證券公司和證券投資基金管理公司(以下統稱(chēng)證券基金經(jīng)營(yíng)機構)應當按照本辦法實(shí)施合規管理。
本辦法所稱(chēng)合規，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為符合法律、法規、規章及規范性文件、行業(yè)規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則(以下統稱(chēng)法律法規和準則)。
本辦法所稱(chēng)合規管理，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機構制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，防范合規風(fēng)險的行為。
本辦法所稱(chēng)合規風(fēng)險，是指因證券基金經(jīng)營(yíng)機構或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執業(yè)行為違反法律法規和準則而使證券基金經(jīng)營(yíng)機構被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險。
第三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構的合規管理應當覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節。
第四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當樹(shù)立全員合規、合規從管理層做起、合規創(chuàng )造價(jià)值、合規是公司生存基礎的理念，倡導和推進(jìn)合規文化建設，培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化水平。
第五條 中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))依法對證券基金經(jīng)營(yíng)機構合規管理工作實(shí)施監督管理。中國證監會(huì )派出機構按照授權履行監督管理職責。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )等自律組織(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))依照本辦法制定實(shí)施細則，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構合規管理工作實(shí)施自律管理。
第二章 合規管理職責
第六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展各項業(yè)務(wù)，應當合規經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責，堅持客戶(hù)利益至上原則，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客戶(hù)的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資口標、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。
(二)合理劃分客戶(hù)類(lèi)別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當的產(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶(hù)，不得欺詐客戶(hù)。
(三)持續督促客戶(hù)規范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監控客戶(hù)交易活動(dòng)，及時(shí)報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶(hù)違規從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。
(四)嚴格規范工作人員執業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶(hù)合法權益的行為。
(五)有效管理內幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息。
(六)及時(shí)識別、妥善處理公司與客戶(hù)之間、不同客戶(hù)之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護客戶(hù)利益，公平對待客戶(hù)。
(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
(八)審慎評估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。
第七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事會(huì )決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：
(一)審議批準合規管理的基本制度;
(二)審議批準年度合規報告;
(三)決定解聘對發(fā)生重大合規風(fēng)險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員;
(四)決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇;
(五)建立與合規負責人的直接溝通機制;
(六)評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問(wèn)題;
(七)公司章程規定的其他合規管理職責。
第八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構的監事會(huì )或者監事履行下列合規管理職責：
(一)對董事、高級管理人員履行合規管理職責的情況進(jìn)行監督;
(二)對發(fā)生重大合規風(fēng)險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議;
(三)公司章程規定的其他合規管理職責。
第九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構的高級管理人員負責落實(shí)合規管理目標，對合規運營(yíng)承擔責任，履行下列合規管理職責：
(一)建立健全合規管理組織架構，遵守合規管理程序，配備充足、適當的合規管理人員，并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障;
(二)發(fā)現違法違規行為及時(shí)報告、整改，落實(shí)責任追究;
(三)公司章程規定或者董事會(huì )確定的其他合規管理職責。
第十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構各部門(mén)、各分支機構和各層級子公司(以下統稱(chēng)下屬各單位)負責人負責落實(shí)本單位的合規管理目標，對本單位合規運營(yíng)承擔責任。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構全體工作人員應當遵守與其執業(yè)行為有關(guān)的法律、法規和準則，主動(dòng)識別、控制其執業(yè)行為的合規風(fēng)險，并對其執業(yè)行為的合規性承擔責任。
下屬各單位及工作人員發(fā)現違法違規行為或者合規風(fēng)險隱患時(shí)，應當主動(dòng)及時(shí)向合規負責人報告。
第十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構設合規負責人。合規負責人是高級管理人員，直接向董事會(huì )負責，對本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查。
合規負責人不得兼任與合規管理職責相沖突的職務(wù)，不得負責管理與合規管理職責相沖突的部門(mén)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構的章程應當對合規負責人的職責、任免條件和程序等作出規定。
第十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構合規負責人應當組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實(shí)施。
合規管理的基本制度應當明確合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，違法違規行為及合規風(fēng)險隱患的報告、處理和責任追究等內容。
法律法規和準則發(fā)生變動(dòng)的，合規負責人應當及時(shí)建議董事會(huì )或高級管理人員并督導有關(guān)部門(mén)，評估其對合規管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。
第十三條 合規負責人應當對證券基金經(jīng)營(yíng)機構內部規章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規審查，并出具書(shū)面合規審查意見(jiàn)。
中國證監會(huì )及其派出機構、自律組織要求對證券基金經(jīng)營(yíng)機構報送的申請材料或報告進(jìn)行合規審查的，合規負責人應當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規審查意見(jiàn)。其他相關(guān)高級管理人員等人員應當對申請材料或報告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數據的真實(shí)性、準確性及完整性負責。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構不采納合規負責人的合規審查意見(jiàn)的，應當將有關(guān)事項提交董事會(huì )決定。
第十四條 合規負責人應當按照中國證監會(huì )及其派出機構的要求和公司規定，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行監督檢查。
合規負責人應當協(xié)助董事會(huì )和高級管理人員建立和執行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢(qián)制度，按照公司規定為高級管理人員、下屬各單位提供合規咨詢(xún)、組織合規培訓，指導和督促公司有關(guān)部門(mén)處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。
第十五條 合規負責人應當按照公司規定，向董事會(huì )、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人報告證券基金經(jīng)營(yíng)機構經(jīng)營(yíng)管理合法合規情況和合規管理工作開(kāi)展情況。
合規負責人發(fā)現證券基金經(jīng)營(yíng)機構存在違法違規行為或合規風(fēng)險隱患的，應當依照公司章程規定及時(shí)向董事會(huì )、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人報告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。合規負責人應當同時(shí)督促公司及時(shí)向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告;公司未及時(shí)報告的，應當直接向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告;有關(guān)行為違反行業(yè)規范和自律規則的，還應當向有關(guān)自律組織報告。
第十六條 合規負責人應當及時(shí)處理中國證監會(huì )及其派出機構和自律組織要求調查的事項，配合中國證監會(huì )及其派出機構和自律組織對證券基金經(jīng)營(yíng)機構的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見(jiàn)和監管要求的落實(shí)情況。
第十七條 合規負責人應當將出具的合規審查意見(jiàn)、提供的合規咨詢(xún)意見(jiàn)、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。
第三章 合規管理保障
第十八條 合規負責人應當通曉相關(guān)法律法規和準則，誠實(shí)守信，熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有勝任合規管理工作需要的專(zhuān)業(yè)知識和技能，并具備下列任職條件：
(一)從事證券、基金工作10年以上，并且通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的合規管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過(guò)法律職業(yè)資格考試;或者在證券監管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上;
(二)最近3年未被金融監管機構實(shí)施行政處罰或采取重大行政監管措施;
(三)中國證監會(huì )規定的其他條件。
第十九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構聘任合規負責人，應當向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報送人員簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規負責人應當經(jīng)中國證監會(huì )相關(guān)派出機構認可后方可任職。
合規負責人任期屆滿(mǎn)前，證券基金經(jīng)營(yíng)機構解聘的，應當有正當理由，并在有關(guān)董事會(huì )會(huì )議召開(kāi)10個(gè)工作日前將解聘理由書(shū)面報告中國證監會(huì )相關(guān)派出機構。
前款所稱(chēng)正當理由，包括合規負責人本人申請，或被中國證監會(huì )及其派出機構責令更換，或確有證據證明其無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責等情形。
第二十條 合規負責人不能履行職務(wù)或缺位時(shí)，應當由證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事長(cháng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負責人代行其職務(wù)，并自決定之日起3個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構書(shū)面報告，代行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。
合規負責人提出辭職的，應當提前1個(gè)月向公司董事會(huì )提出申請，并向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。在辭職申請獲得批準之前，合規負責人不得自行停止履行職責。
合規負責人缺位的，公司應當在6個(gè)月內聘請符合本辦法第十八條規定的人員擔任合規負責人。
第二十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當設立合規部門(mén)。合規部門(mén)對合規負責人負責，按照公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。合規部門(mén)不得承擔與合規管理相沖突的其他職責。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當明確合規部門(mén)與其他內部控制部門(mén)之間的職責分工，建立內部控制部門(mén)協(xié)調互動(dòng)的工作機制。
第二十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當為合規部門(mén)配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專(zhuān)業(yè)知識和技能的合規管理人員。合規部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì )計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的一定比例，具體比例由協(xié)會(huì )規定。
第二十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構各業(yè)務(wù)部門(mén)、各分支機構應當配備符合本辦法第二十二條規定的合規管理人員。
合規管理人員可以兼任與合規管理職責不相沖突的職務(wù)。合規風(fēng)險管控難度較大的部門(mén)和分支機構應當配備專(zhuān)職合規管理人員。
第二十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當將各層級子公司的合規管理納入統一體系，明確子公司向母公司報告的合規管理事項，對子公司的合規管理制度進(jìn)行審查，對子公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規性進(jìn)行監督和檢查，確保子公司合規管理工作符合母公司的要求。
從事另類(lèi)投資、私募基金管理、基金銷(xiāo)售等活動(dòng)的子公司，應當由證券基金經(jīng)營(yíng)機構選派人員作為子公司高級管理人員負責合規管理工作，并由合規負責人考核和管理。
第二十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當保障合規負責人和合規管理人員充分履行職責所需的知情權和調查權。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構召開(kāi)董事會(huì )會(huì )議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì )議等重要會(huì )議以及合規負責人要求參加或者列席的會(huì )議的，應當提前通知合規負責人。合規負責人有權根據履職需要參加或列席有關(guān)會(huì )議，查閱、復制有關(guān)文件、資料。
合規負責人根據履行職責需要，有權要求證券基金經(jīng)營(yíng)機構有關(guān)人員對相關(guān)事項作出說(shuō)明，向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構了解情況。
合規負責人認為必要時(shí)，可以證券基金經(jīng)營(yíng)機構名義直接聘請外部專(zhuān)業(yè)機構或人員協(xié)助其工作，費用由公司承擔。
第二十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當保障合規負責人和合規管理人員的獨立性。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規負責人下達指令或者干涉其工作。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構的董事、監事、高級管理人員和下屬各單位應當支持和配合合規負責人、合規部門(mén)及本單位合規管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規負責人、合規部門(mén)和合規管理人員履行職責。
第二十七條 合規部門(mén)及專(zhuān)職合規管理人員由合規負責人考核。對兼職合規管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規負責人所占權重應當超過(guò)50%。證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當制定合規負責人、合規部門(mén)及專(zhuān)職合規管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門(mén)評價(jià)、以業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)?yōu)橐罁炔焕诤弦帾毩⑿缘目己朔绞健?/p>
證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事會(huì )對合規負責人進(jìn)行年度考核時(shí)，應當就其履行職責情況及考核意見(jiàn)書(shū)面征求中國證監會(huì )相關(guān)派出機構的意見(jiàn)，中國證監會(huì )相關(guān)派出機構可以根據掌握的情況建議董事會(huì )調整考核結果。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構對高級管理人員和下屬各單位的考核應當包括合規負責人對其合規管理有效性、經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為合規性的專(zhuān)項考核內容。合規性專(zhuān)項考核占總考核結果的比例不得低于協(xié)會(huì )的規定。
第二十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當制定合規負責人與合規管理人員的薪酬管理制度。合規負責人工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數;合規管理人員工作稱(chēng)職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。
第二十九條 中國證監會(huì )及其派出機構和自律組織支持證券基金經(jīng)營(yíng)機構合規負責人依法開(kāi)展工作，組織行業(yè)合規培訓和交流，并督促證券基金經(jīng)營(yíng)機構為合規負責人提供充足的履職保障。
第四章 監督管理與法律責任
第三十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當在報送年度報告的同時(shí)向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列內容：
(一)證券基金經(jīng)營(yíng)機構和各層級子公司合規管理的基本情況;
(二)合規負責人履行職責情況;
(三)違法違規行為、合規風(fēng)險隱患的發(fā)現及整改情況;
(四)合規管理有效性的評估及整改情況;
(五)中國證監會(huì )及其派出機構要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機構認為需要報告的其他內容。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構的董事、高級管理人員應當對年度合規報告簽署確認意見(jiàn)，保證報告的內容真實(shí)、準確、完整;對報告內容有異議的，應當注明意見(jiàn)和理由。
第三十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構應當組織內部有關(guān)機構和部門(mén)或者委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機構對公司合規管理的有效性進(jìn)行評估，及時(shí)解決合規管理中存在的問(wèn)題。對合規管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行的全面評估，每3年至少進(jìn)行1次。
中國證監會(huì )及其派出機構發(fā)現證券基金經(jīng)營(yíng)機構存在違法違規行為或重大合規風(fēng)險隱患的，可以要求證券基金經(jīng)營(yíng)機構委托指定的具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機構對公司合規管理的有效性進(jìn)行評估，并督促其整改。
第三十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)等行政監管措施;對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選等行政監管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
第三十三條 合規負責人違反本辦法規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選等行政監管措施。
第三十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使公司存在重大違法違規行為或者重大合規風(fēng)險的，依照《中華人民共和國證券法》第一百五十二條、《中華人民共和國證券投資基金法》第二十五條采取行政監管措施。
第三十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規定，情節嚴重的，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款。
合規負責人未按照本辦法第十五條第二款的規定及時(shí)向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告重大違法違規行為的，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第三十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構通過(guò)有效的合規管理，主動(dòng)發(fā)現違法違規行為或合規風(fēng)險隱患，積極妥善處理，落實(shí)責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向中國證監會(huì )或其派出機構報告的，依法從輕、減輕處理;情節輕微并及時(shí)糾正違法違規行為或避免合規風(fēng)險，沒(méi)有造成危害后果的，不予追究責任。
對于證券基金經(jīng)營(yíng)機構的違法違規行為，合規負責人己經(jīng)按照本辦法的規定盡職履行審查、監督、檢查和報告職責的，不予追究責任。
第五章 附則
第三十七條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：
(一)合規負責人，包括證券公司的合規總監和證券投資基金管理公司的督察長(cháng)。
(二) 中國證監會(huì )相關(guān)派出機構，包括證券公司住所地的中國證監會(huì )派出機構，和證券投資基金管理公司住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地的中國證監會(huì )派出機構。
第三十八條 中國證監會(huì )根據審慎監管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機構的合規管理要求，并可以采取增加現場(chǎng)檢查頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專(zhuān)業(yè)機構協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強合規監管。
前款所稱(chēng)行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營(yíng)機構，是指中國證監會(huì )認定的，公司內部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能導致證券基金行業(yè)、證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大風(fēng)險的證券基金經(jīng)營(yíng)機構。
合同管理機構與人員的設置原則 4
一、規范職責權限，實(shí)現職能定位明晰化
派駐機構的主要職責是監督駐在部門(mén)黨政領(lǐng)導班子及其成員、協(xié)助駐在部門(mén)抓好黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作。要進(jìn)一步規范職責權限，準確定位職能，正確履行職責，既要體現“派”的特點(diǎn)，又要體現“駐”的優(yōu)勢。
科學(xué)界定派駐機構的職責“邊界”。派駐機構負責人原則上不分管駐在部門(mén)行政業(yè)務(wù)工作，不直接負責駐在部門(mén)人、財、物等具體行政事項，做到“參加黨組會(huì )議但不參與業(yè)務(wù)分工、有建議權但不參與決策”；駐在部門(mén)的黨風(fēng)廉政建設和紀檢監察業(yè)務(wù)由專(zhuān)門(mén)的處室、人員負責，派駐機構負責人不擔任機關(guān)紀委書(shū)記等職務(wù)。
進(jìn)一步明確派駐機構的相應權限。主要包括對駐在部門(mén)重大決策的參與討論權和建議權；對黨員干部任免、調動(dòng)、獎懲的建議權；對駐在部門(mén)干部違紀行為的查處權；對班子成員思想政治、道德品質(zhì)、廉潔自律等情況的直接向上報告權，促進(jìn)駐在部門(mén)及所屬系統正確行使職權、履行職責。
規范派駐機構協(xié)助黨組抓系統的職責。明確黨組是抓系統黨風(fēng)廉政建設的責任主體，派駐機構主要通過(guò)當參謀、提建議、勤檢查等方式搞好組織協(xié)調。原則上，對垂直管理單位，由派駐機構協(xié)助黨組直接負責；對非垂直管理單位，由紀檢組長(cháng)利用黨組成員的身份代表黨組抓所屬系統的反腐倡廉工作。
二、積極探索創(chuàng )新，實(shí)現管理模式多樣化
圍繞“改革領(lǐng)導體制、強化監督職能、確保工作成效”的總體要求，按照有利于派駐機構監督職能的發(fā)揮、有利于用好用活派駐機構現有資源、有利于調動(dòng)派駐機構干部工作積極性的原則，不定框框，不限范圍，在總結經(jīng)驗的基礎上積極探索、穩步推進(jìn)。
積極完善省一級派駐機構統一管理。目前省一級派駐機構管理模式大多數實(shí)行的是業(yè)務(wù)工作和干部管理由省紀委監察廳統一管理，而工資關(guān)系、后勤保障等均由駐在部門(mén)負責。對此，應主要立足現有模式，重點(diǎn)在改進(jìn)工作方法、完善規章制度、構建工作機制方面著(zhù)力。應盡量擴大統一管理覆蓋面，使統一管理逐步覆蓋政府組成部門(mén)、直屬機構和辦事機構。
加強指導，積極探索，大膽實(shí)踐。結合實(shí)際，鼓勵各地因地制宜創(chuàng )新探索，盡可能做到整合資源、統籌推進(jìn)，發(fā)揮監督的整體合力。從實(shí)踐看，一些地方的紀檢監察機關(guān)結合本地本部門(mén)實(shí)際，在實(shí)行派駐機構統一管理的基礎上，對創(chuàng )新管理模式進(jìn)行了積極探索，積累了許多寶貴的經(jīng)驗。目前各地試行的管理模式主要有以下幾種：一是分行業(yè)派出紀工委的模式。撤銷(xiāo)各部門(mén)派駐紀檢組，按行業(yè)分類(lèi)，相同或相近的幾個(gè)部門(mén)歸口設立派出紀工委，由紀檢監察機關(guān)統一管理。二是按部門(mén)性質(zhì)派出紀工委的模式。撤銷(xiāo)各部門(mén)派駐紀檢組，按照不同的部門(mén)性質(zhì)，如按照經(jīng)濟綜合管理部門(mén)、綜合執法部門(mén)、垂直管理部門(mén)等集中設置數個(gè)紀工委，工作關(guān)系、干部管理、后勤保障全部由紀檢監察機關(guān)負責。三是松散式分組管理模式。在保留各部門(mén)派駐紀檢組、維持現有統一管理工作機制和運行機制的基礎上，把所有紀檢組劃分成若干工作小組，整合組內力量，分組開(kāi)展巡查、辦信、查案等工作。其長(cháng)處是強化了監督權威，提高了監督的獨立性，也使監督者從駐在部門(mén)黨風(fēng)廉政建設日常事務(wù)工作中超脫出來(lái)，實(shí)現了監督主體與責任主體的分離。不足之處是容易游離于駐在部門(mén)業(yè)務(wù)工作之外，了解情況不及時(shí)，監督難以深入。對此，在鼓勵各地積極探索的同時(shí)，注意加強指導，取優(yōu)去劣，完善配套措施，確保監督有效。
三、改進(jìn)工作方式，實(shí)現監督效果最佳化
找準監督切入點(diǎn)。著(zhù)力協(xié)助駐在部門(mén)建立健全反腐倡廉機制。協(xié)調、配合駐在部門(mén)黨組認真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設責任制，促進(jìn)駐在部門(mén)健全完善反腐敗領(lǐng)導體制和工作機制。著(zhù)力協(xié)助駐在部門(mén)加強預防腐敗工作，掌握駐在部門(mén)工作流程、熟悉駐在部門(mén)各項權力運行軌跡，對容易出現問(wèn)題的關(guān)鍵環(huán)節、重點(diǎn)部位、監督“盲點(diǎn)”等，制定針對性強的預防腐敗制度，協(xié)助駐在部門(mén)盡快建立符合實(shí)際的懲防體系。
創(chuàng )新監督方法。采取各種監督形式，寓監督于日常工作。從有利于整合派駐機構資源、增強工作獨立性和權威性出發(fā)，積極探索在派駐部門(mén)之間開(kāi)展交叉巡視，實(shí)現派駐和巡視的優(yōu)勢互補。
健全監督機制。建立信息共享機制，完善讓派駐機構全面了解掌握駐在部門(mén)工作情況的相關(guān)制度，包括列席“三重一大”決策會(huì )議等制度。建立動(dòng)態(tài)監管機制，確保派駐機構參與駐在部門(mén)工程招投標、大宗物資采購、重點(diǎn)項目實(shí)施、干部選拔考錄等重大工作并有效實(shí)施同步監督的相關(guān)制度。建立問(wèn)題發(fā)現機制，通過(guò)個(gè)別談話(huà)、辦理、征求意見(jiàn)和實(shí)時(shí)跟蹤重大項目等途徑，及時(shí)發(fā)現違法違規和腐敗問(wèn)題。建立有效查處機制，建立派駐機構調查制度，明確調查主體、責任主體、調查權限等，規范對駐在部門(mén)的初核和立案檢查工作。
四、理順工作關(guān)系，實(shí)現履職氛圍和諧化
派駐機構在干部管理和工作方式等方面的特殊性，決定了只有理順各方面關(guān)系，營(yíng)造一個(gè)溝通、信任、和諧的環(huán)境，才能順利開(kāi)展有效監督。
理順派駐機構與派出機關(guān)的關(guān)系。派出機關(guān)既要賦予派駐機構工作的自主性、創(chuàng )造性和靈活性，又要強化對派駐機構的領(lǐng)導。要建立駐在部門(mén)重大情況報告制度。凡重要案件線(xiàn)索、重大決策事項、領(lǐng)導個(gè)人重大事項、部門(mén)及所屬系統發(fā)生的有關(guān)事件等，都要及時(shí)報告。要建立重大情況通報制度。對重大事項，派出機關(guān)要及時(shí)通報派駐機構。同時(shí)，制定配套規定，規范內部運作程序，解決派駐機構可能遇到的多頭請示、報告等問(wèn)題。
理順派駐機構與駐在部門(mén)黨組的關(guān)系。突出兩者總體協(xié)調的主旋律，與駐在部門(mén)黨組建立一種和而不同的關(guān)系，在尊重理解中監督，在溝通協(xié)調中監督，在參與服務(wù)中監督。堅持駐在部門(mén)黨組和行政領(lǐng)導班子對本部門(mén)及所屬系統黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作的全面領(lǐng)導責任，派駐機構不越位、不錯位、不失位。
理順派駐機構與駐在部門(mén)干部群眾的關(guān)系。暢通駐在部門(mén)干部群眾反映問(wèn)題的渠道，建立派駐機構定期征求駐在部門(mén)干部群眾意見(jiàn)建議制度，完善駐在部門(mén)受理、辦理和回復反饋制度，最大限度爭取駐在部門(mén)干部群眾的信任、支持和配合。
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