證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題15篇（精）
在日常學(xué)習和工作中，我們經(jīng)常跟練習題打交道，做習題在我們的學(xué)習中占有非常重要的位置，對掌握知識、培養能力和檢驗學(xué)習的效果都是非常必要的，那么一般好的習題都具備什么特點(diǎn)呢？下面是小編為大家收集的證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題1
金融期貨交易結算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。
A. 有資產(chǎn)的結算制度
B. 無(wú)資產(chǎn)的結算制度
C. 無(wú)負債的結算制度
D. 有負債的結算制度
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參考答案：C
參考解析：
C選項正確，結算所實(shí)行無(wú)負債的每日結算制度，又被稱(chēng)為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤(pán)前規定時(shí)間內的平均成交價(jià)作為當日結算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對照，計算每個(gè)結算所會(huì )員賬戶(hù)的.浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。
基金信息披露中的誤導性陳述是指()。
A. 披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者做出正確的投資決策
B. 登載其他組織的推薦性文字
C. 使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述
D. 將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件予以記載的行為
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參考答案：C
參考解析：
虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。
下列屬于境內上市外資股的是()。
A. H股
B. S股
C. L股
D. B股
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參考答案：D
參考解析：
境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門(mén)、臺灣地區的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類(lèi)股票稱(chēng)為“B股”。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題2
關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收問(wèn)題，以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額免征增值稅
�、�.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅
�、�.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅
�、�.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案：D
參考解析：
個(gè)人投資者投資基金稅收的規定：
(1)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額免征增值稅，Ⅰ項符合題意;
(2)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅，Ⅱ項符合題意;
(3)個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅，Ⅳ項符合題意;
(4)個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅，Ⅲ項符合題意。
綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確。故本題選D選項。
在委托指令中，根據委托時(shí)效的限制，可分為()。
�、�.當日委托
�、�.當月委托
�、�.無(wú)期限委托
�、�.開(kāi)市委托和收市委托
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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參考答案：C
參考解析：
根據委托時(shí)效限制，可將委托指令分為當日委托、當周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。故本題選擇C選項。
下列屬于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的'稱(chēng)謂有()。
�、�.ABS
�、�.CDO
�、�.CMBS
�、�.MBS
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案：D
參考解析：
�、�、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故本題選D。
傳統的證券化產(chǎn)品一般被統稱(chēng)為資產(chǎn)支持證券(ABS)，但美國通常將基于房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品特稱(chēng)為MBS，而將其余的證券化產(chǎn)品稱(chēng)為ABS。
ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔保債務(wù)憑證(CDO)兩類(lèi)。
MBS是基于房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品，可以進(jìn)一步細分為住房抵押貸款支持證券( RMBS)和商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款支持證券(CMBS) 。
以下關(guān)于我國股份有限公司股票發(fā)行的說(shuō)法,正確的有()。
�、�.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以高于或低于票面金額
�、�.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他形式
�、�.發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣
�、�.公司發(fā)行的股票，是記名股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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參考答案：D
參考解析：
�、耥楀e誤，我國《公司法》規定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
�、蝽椪_，我國《公司法》規定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他形式。
�、箜椪_，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應當標明“發(fā)起人股票”字樣。
�、繇楀e誤，我國《公司法》規定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。
故本題選擇D選項。
證券好課全新
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題3
《中華人民共和國公司法》規定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的()。
A. 賬面價(jià)格
B. 票面金額
C. 清算價(jià)值
D. 內在價(jià)值
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參考答案：B
參考解析：
《中華人民共和國公司法》規定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
這樣，有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。(即我國股票不得折價(jià)發(fā)行)
下列關(guān)于流通國債的'特征，說(shuō)法錯誤的是()。
A. 投資者可以自由認購
B. 投資者可以自由轉讓
C. 通常記名
D. 轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求
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參考答案：C
參考解析：
流通國債的特征有：
1.投資者可以自由認購，自由轉讓;
2.通常不記名;
3.轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。
企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是()。
A. 股票市場(chǎng)融資
B. 債券市場(chǎng)融資
C. 風(fēng)險投資融資
D. 商業(yè)信用融資
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參考答案：D
參考解析：
【商業(yè)信用融資】是企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式。
選項A，股票市場(chǎng)融資，是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式。
選項B，債券市場(chǎng)融資，是政府、金融機構或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式。
選項C，風(fēng)險投資融資，是風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權換取企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的資金融通方式。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題4
下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能會(huì )導致股價(jià)下降的是()。
�、�.增發(fā)和定向增發(fā)
�、�.配股
�、�.可轉換債券轉換為股票
�、�.股份回購
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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參考答案：B
參考解析：
�、翦e誤，股份回購減少供給增加需求，向市場(chǎng)傳達積極信息，通常會(huì )導致股價(jià)上漲;
�、笳_，可轉換債券由于具有稀釋效應，有可能導致股價(jià)下跌;
�、�、Ⅱ正確，配股和增發(fā)，根據增發(fā)價(jià)格、公司運營(yíng)情況等因素，既可能導致股票價(jià)格下降，又可能導致股票價(jià)格上漲。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，本題選B。
我國境外上市外資股主要由()構成。
�、�.S股
�、�.H股
�、�.N股
�、�.B股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案：A
參考解析：
境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。
B股屬于境內上市外資股。
故本題選擇A選項。
下列關(guān)于指定交易的撤銷(xiāo)，說(shuō)法正確的是()。
�、�.投資者應當與指定交易的會(huì )員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務(wù)和責任
�、�.指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會(huì )員即可根據投資者的.申請向上海證券交易所交易主機申報辦理指定交易手續
�、�.投資者變更指定交易的，應當向已指定的會(huì )員提出撤銷(xiāo)申請，由該會(huì )員申報撤銷(xiāo)指令
�、�.指定交易撤銷(xiāo)后不可重新申辦指定交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
參考答案：A
參考解析：
全面指定交易是指參與上海證券交易所證券買(mǎi)賣(mài)的投資者必須事先指定一家會(huì )員作為其買(mǎi)賣(mài)證券的受托人，通過(guò)該會(huì )員參與本所市場(chǎng)證券買(mǎi)賣(mài)。
�、耥椪_，投資者應當與指定交易的會(huì )員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務(wù)和責任。
�、蝽椪_，指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會(huì )員即可根據投資者的申請向上海證券交易所交易主機申報辦理指定交易手續。
�、箜椪_，投資者變更指定交易的，應當向已指定的會(huì )員提出撤銷(xiāo)申請，由該會(huì )員申報撤銷(xiāo)指令。
�、繇楀e誤，指定交易撤銷(xiāo)后即可重新申辦指定交易。
故本題選擇A選項。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題5
20xx年1月，甲皮鞋加工廠(chǎng)接到一筆訂單，根據此訂單的交貨要求，預計在3月份需要進(jìn)購一批皮鞋原材料，該皮鞋加工廠(chǎng)的老板根據市場(chǎng)行情預計3月份皮鞋原材料會(huì )漲價(jià)，因此與皮鞋原材料廠(chǎng)商簽訂遠期合約，甲皮鞋加工廠(chǎng)支付20%的保證金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價(jià)的幅度已超過(guò)保證金比例的3倍。
根據以上材料，回答問(wèn)題：
以下( )屬于衍生工具市場(chǎng)的功能。
A. 風(fēng)險管理
B. 資源配置
C. 價(jià)格發(fā)現
D. 成本鎖定
參考答案：ABC
參考解析：
金融衍生工具市場(chǎng)的功能包括：
價(jià)格發(fā)現的功能;
風(fēng)險管理的功能;
資源配置的功能。
選項ABC正確。
甲皮鞋加工廠(chǎng)想利用衍生品市場(chǎng)規避價(jià)格風(fēng)險，這體現了衍生工具市場(chǎng)的( )作用。
A. 利用金融衍生工具價(jià)格信號組織生產(chǎn)
B. 鎖定生產(chǎn)成本
C. 提高銷(xiāo)售利潤
D. 提高收益
參考答案：B
參考解析：
甲皮鞋加工廠(chǎng)利用衍生工具市場(chǎng)規避價(jià)格風(fēng)險，達到鎖定生產(chǎn)成本目的。選項B正確。
下列屬于金融衍生工具市場(chǎng)在微觀(guān)經(jīng)濟中的作用的是( )。
A. 促進(jìn)本國經(jīng)濟的國際化
B. 有助于市場(chǎng)經(jīng)濟體系的完善
C. 鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現預期利潤
D. 金融衍生工具市場(chǎng)拓展現貨銷(xiāo)售和采購渠道
參考答案：CD
參考解析：
金融衍生工具市場(chǎng)在微觀(guān)經(jīng)濟中的作用：
(1)鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現預期利潤�！綜選項】
(2)利用金融衍生工具價(jià)格信號，組織安排現貨生產(chǎn)。
(3)金融衍生工具市場(chǎng)拓展現貨銷(xiāo)售和采購渠道�！綝選項】
選項A、B屬于宏觀(guān)經(jīng)濟中的作用。
在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價(jià)的.幅度已超過(guò)保證金比例的3倍，將最可能導致( )。
A. 違約風(fēng)險
B. 利率風(fēng)險
C. 市場(chǎng)風(fēng)險
D. 價(jià)格風(fēng)險
參考答案：A
參考解析：
遠期合約屬于場(chǎng)外合約， 由于沒(méi)有交易所保證履約，也沒(méi)有相應的保證履約制度，故當保證金比例遠小于原材料的漲價(jià)幅度時(shí)，供應商很可能違約，轉而將其材料以更高的市價(jià)進(jìn)行轉賣(mài)。
以下關(guān)于遠期合約的說(shuō)法錯誤的是( )。
A. 遠期合約的內容是由交易雙方一一協(xié)商確定
B. 遠期合約是一種標準化合約
C. 遠期合約無(wú)價(jià)格風(fēng)險，但存在信用風(fēng)險
D. 遠期合約實(shí)物交割比例很高
參考答案：B
參考解析：
選項A正確，遠期合約的所有事項都要由交易雙方一一協(xié)商確定，談判復雜，但適應性強。
選項B錯誤，期貨合約是一種標準化合約，遠期合約是一種非標準化合約。
選項C正確，遠期合約須到期才交割實(shí)物、貨款早就談妥不再變動(dòng)，故無(wú)價(jià)格風(fēng)險，它的風(fēng)險來(lái)自屆時(shí)對方是否真的前來(lái)履約，實(shí)物交割后是否有能力付款等，即存在信用風(fēng)險。
選項D正確：遠期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無(wú)法取消合約的，因此實(shí)物交割比例極高。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題6
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
C. 公司對現金的需要
D. 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
查看答案
參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權有一定的'限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。
第二，其他方面的限制，如：【公司對現金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境】、【公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力】等。
全國性社會(huì )保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會(huì )福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)。
A. 退休金
B. 養老金
C. 失業(yè)救濟
D. 企業(yè)年金
查看答案
參考答案：AC
參考解析：
全國性社會(huì )保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟】和【退休金】，是社會(huì )福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)，對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。
分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動(dòng)性
D. 可持續發(fā)展性
查看答案
參考答案：ABC
參考解析：
會(huì )計報表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對客觀(guān)的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動(dòng)性】。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題7
金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于8%。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
符合條件的金融租賃公司和汽車(chē)金融公司可以在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易金融債券。
金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于【8%】。
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的'主板券商為其提供做市服務(wù)。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有【2家】以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。
在我國多層次資本市場(chǎng)體系構建中，券商柜臺市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
主板市場(chǎng)、創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)、科創(chuàng )板市場(chǎng)和全國中小企業(yè)股份轉讓系統屬于場(chǎng)內市場(chǎng)，區域股權交易市場(chǎng)、券商柜臺市場(chǎng)、機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統和私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。
A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價(jià)值為6元。()
A.錯
B.對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
市凈率=每股價(jià)值/每股凈資產(chǎn)
每股價(jià)值=每股凈資產(chǎn)*市凈率=3*2=6
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題8
()是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉讓?xiě){證。
A. 證券憑證
B. 國外憑證
C. 存托憑證
D. 流通憑證
查看答案
參考答案：C
參考解析：
【存托憑證】是指在一國證券市場(chǎng)流通的代表外國公司有價(jià)證券的`可轉讓?xiě){證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也稱(chēng)為預托憑證。
由于金融機構的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險具有()。
A. 隱蔽性
B. 擴散性
C. 不確定性
D. 周期性
查看答案
參考答案：A
參考解析：
金融風(fēng)險的【隱蔽性】指由于金融機構的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實(shí)質(zhì)。
國務(wù)院金融穩定發(fā)展委員會(huì )辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴大對外開(kāi)放的決策部署，按照()的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開(kāi)放措施。
A. 宜慢不宜快、宜早不宜遲
B. 宜快不宜慢、宜早不宜遲
C. 宜慢不宜快、宜遲不宜早
D. 宜快不宜慢、宜遲不宜早
查看答案
參考答案：B
參考解析：
國務(wù)院金融穩定發(fā)展委員會(huì )辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴大對外開(kāi)放的決策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜遲”】的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開(kāi)放措施。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題9
下列關(guān)于證券公司債券信息披露的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A. 證券公司債券募集資金的'用途應當在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露
B. 資信評級機構為公開(kāi)發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評級報告
C. 證券公司及其他信息披露義務(wù)人應當按照中國證監會(huì )及證券自律組織的相關(guān)規定履行信息披露義務(wù)
D. 公開(kāi)發(fā)行公司債券的證券公司應當按照規定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書(shū)
查看答案
參考答案：B
參考解析：
資信評級機構為公開(kāi)發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級的，應當符合以下規定或約定：將評級信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告;公司債券的期限為1年以上的，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評級報告;應充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級調整及其他與評級相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易場(chǎng)所報告。
根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規定，( )應當制定非公開(kāi)發(fā)行公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制管理規定，根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況對承銷(xiāo)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動(dòng)態(tài)調整。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B. 中國證監會(huì )
C. 證券交易所
D. 證券公司
查看答案
參考答案：A
參考解析：
根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當制定非公開(kāi)發(fā)行公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制管理規定，根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況對承銷(xiāo)業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動(dòng)態(tài)調整。
在基金投資運作中，基金可以通過(guò)( )來(lái)降低非系統性風(fēng)險。
A. 基金治理水平的改善
B. 監管機構加強監管
C. 在一定范圍內分散投資
D. 基金管理人的合規風(fēng)控
查看答案
參考答案：C
參考解析：
在投資運作中，基金可以通過(guò)在一定范圍內分散投資來(lái)降低非系統性風(fēng)險，但系統性風(fēng)險不能通過(guò)分散投資來(lái)降低。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題10
美國金融市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的。隨著(zhù)美國費城證券交易所、紐約證券交易所的開(kāi)業(yè)，公司股票在獨立戰爭后逐漸取代政府債券的地位，開(kāi)始盛行。
根據以上材料回答以下問(wèn)題。
在金融市場(chǎng)上發(fā)行股票從本質(zhì)上講是一種（）的'方式。
A、直接融資
B、間接融資
C、債權融資
D、信托融資
查看答案
參考答案：A
參考解析：
金融市場(chǎng)發(fā)行有價(jià)證券的融資方式屬于直接融資方式。
以下關(guān)于直接融資和間接融資的區別說(shuō)法不正確的有（）。
A、常見(jiàn)的直接融資包含了銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資
B、間接融資全部都是可逆的
C、一般習慣上認為凡是債權債務(wù)關(guān)系中的一方是金融機構的融資就是間接融資
D、直接融資從時(shí)間上晚于間接融資，直接融資是間接融資的基礎
查看答案
參考答案：AD
參考解析：
A選項錯誤，銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資屬于間接融資而非直接融資；
D選項錯誤，直接融資從時(shí)間上早于間接融資。
金融市場(chǎng)的重要性不包含（）。
A、反映經(jīng)濟狀態(tài)
B、宏觀(guān)調控
C、促進(jìn)投資——儲蓄轉化
D、通過(guò)競爭性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟主體部門(mén)，從而實(shí)現宏觀(guān)調控
查看答案
參考答案：CD
參考解析：
C選項錯誤，金融市場(chǎng)的重要性之一是促進(jìn)儲蓄——投資轉化；
D選項錯誤，金融市場(chǎng)通過(guò)競爭性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟主體部門(mén)，從而實(shí)現優(yōu)化資源配置，而非宏觀(guān)調控。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題11
1944年布雷頓森林會(huì )議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：錯
參考解析：
1944年布雷頓森林會(huì )議宣布成立國際復興開(kāi)發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊制下，證券監管機構對證券的價(jià)格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：錯
參考解析：
注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過(guò)要求證券發(fā)行人真實(shí)、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策。證券監管機構對證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。
證券交易所內的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
證券交易所內的`證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。
基金評價(jià)機構從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評價(jià)結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
基金評價(jià)機構從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評價(jià)結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題12
證券服務(wù)機構制作、出具的文件有誤導性陳述而給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔（ ）責任。
A、補充賠償
B、首要賠償
C、連帶賠償
D、比例賠償
查看答案
參考答案：C
參考解析：
證券服務(wù)機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外。
買(mǎi)方在支付了一定費用后，即取得在合約有效期內或到期時(shí)以約定的匯率購買(mǎi)或出售一定數額某種外匯資產(chǎn)的權利的金融產(chǎn)品是（ ）。
A、期貨合約期權
B、貨幣期權
C、利率期權
D、互換期權
查看答案
參考答案：B
參考解析：
貨幣期權又稱(chēng)“外幣期權”“外匯期權”，指買(mǎi)方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時(shí)以約定的匯率購買(mǎi)或出售一定數額某種外匯資產(chǎn)的權利。
下列各項中，（ ）制度實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放證券市場(chǎng)的過(guò)渡性制度。
A、 ETF
B、 QFII
C、 QDII
D、 LOF
參考答案：B
參考解析：
合格境外機構投資者（QFII）制度是一國（地區）在貨幣沒(méi)有實(shí)現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開(kāi)放的'情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項過(guò)渡性的制度。
按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權數，即地位重要的權數大，地位次要的權數��；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權數相乘后求和，再與總權數相除，得到按加權平均法計算的報告期和基期的平均股價(jià)；最后據此計算股票價(jià)格指數。該計算方法是（ ）。
A、算數平均法
B、一次平均法
C、加權平均法
D、幾何平均法
查看答案
參考答案：C
參考解析：
不同股票的地位不同，對股票市場(chǎng)的影響也有大小。加權平均法首先按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權數，即地位重要的權數大，地位次要的權數��；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權數相乘后求和，再與總權數相除，得到按加權平均法計算的報告期和基期的平均股價(jià)；最后據此計算股票價(jià)格指數。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題13
下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的說(shuō)法，錯誤的是()。
A. LOF僅能在交易所申購、贖回
B. LOF不會(huì )出現大幅度折價(jià)交易
C. LOF可以是主動(dòng)管理型基金
D. LOF申購和贖回均以現金進(jìn)行
查看答案
參考答案：A
參考解析：
選項A說(shuō)法錯誤，上市開(kāi)放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過(guò)份額轉托管機制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內市場(chǎng)有機地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。(既可以場(chǎng)內交易，也可以在場(chǎng)外申贖)
選項B說(shuō)法正確，LOF所具有的可以在場(chǎng)內外申購、贖回以及場(chǎng)內外轉托管的制度安排，使LOF不會(huì )出現封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現象。
選項C說(shuō)法正確，與ETF不同的是(ETF為指數基金，為被動(dòng)型基金)，LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。
選項D說(shuō)法正確，ETF采用獨有的實(shí)物申贖機制，而LOF申購和贖回均以現金進(jìn)行，對申購和贖回沒(méi)有規模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。
以下關(guān)于證券公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的要求，正確的`是()。
A. 可以采用廣告方式
B. 可以向非專(zhuān)業(yè)投資者發(fā)行
C. 每次發(fā)行對象不得超過(guò)100人
D. 只能向專(zhuān)業(yè)投資者發(fā)行
查看答案
參考答案：D
參考解析：
選項A錯誤，非公開(kāi)發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;
選項B錯誤，非公開(kāi)發(fā)行公司債券不得向非專(zhuān)業(yè)投資者發(fā)行;
選項C錯誤，非公開(kāi)發(fā)行對象不得超過(guò)200人。
故本題選項D說(shuō)法正確。
()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A. 社會(huì )公眾股
B. 法人股
C. 外資股
D. 國家股
查看答案
參考答案：B
參考解析：
在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。
其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題14
1、金融衍生工具按照基礎工具的種類(lèi)包括()。
A. 貨幣衍生工具
B. 股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具
C. 結構化金融衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
參考答案：AB
參考解析：金融衍生工具按基礎工具的種類(lèi)劃分，可以分為股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
2、證券投資者保護基金公司設立的意義有( )。
A. 可以在證券公司出現關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時(shí)依據國家政策用于保護投資者權益
B. 有助于穩定市場(chǎng)，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險的.傳遞和擴散
C. 是對現有的國家行政監管部門(mén)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個(gè)重要補充
D. 為我國建立國際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場(chǎng)制度建設向國際化靠攏提供了契機
參考答案：ABCD
參考解析：
國家設立保護基金制度是投資者保護體系的一個(gè)重要組成部分。其意義在于：
(1)可以在證券公司出現關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時(shí)依據國家政策用于保護投資者權益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;
(2)有助于穩定市場(chǎng)，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險的傳遞和擴散;
(3)是對現有的國家行政監管部門(mén)、證券業(yè)協(xié)會(huì )和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個(gè)重要補充，在監測證券公司風(fēng)險、推動(dòng)證券公司積極穩妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險方面亦發(fā)揮著(zhù)重要作用;
(4)為我國建立國際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場(chǎng)制度建設向國際化靠攏提供了契機。
3、歐洲債券票面使用的貨幣有()。
A. 美元
B. 日元
C. 英鎊
D. 歐元
參考答案：ABCD
參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題15
債券風(fēng)險較小的原因是()。
A. 公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前
B. 債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩定
C. 利息是費用范圍，不受公司盈利影響
D. 債券沒(méi)有固定的期限
查看答案
參考答案：ABC
參考解析：
債券風(fēng)險相對較小，這是因為：
(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。
(2)倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后。
(3)在二級市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩定。
以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是()。
A. 股票合并又稱(chēng)并股
B. 股票合并將減少股份總數和股東持有股票的'數量
C. 并股常見(jiàn)于高價(jià)股
D. 股票合并又稱(chēng)拆細
查看答案
參考答案：AB
參考解析：
選項A正確，股票合并又稱(chēng)并股。
選項B正確，股票合并會(huì )減少股份總數和股東持有股票的數量。
選項C錯誤，并股常見(jiàn)于【低價(jià)股】。
選項D錯誤，【股票分割】又稱(chēng)拆細。
國債的競爭性招標方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標方式(即混合式)，招標標的僅為利率。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：錯
參考解析：
競爭性招標方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標方式，招標標的為【利率或價(jià)格】。
按發(fā)行方式分類(lèi)，結構化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品，后者通�？梢栽诮灰姿灰�。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：錯
參考解析：
按發(fā)行方式分類(lèi)，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為【公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品】與【私募結構化產(chǎn)品】;前者通�？梢栽诮灰姿灰�。
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