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（精選）證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題
無(wú)論是身處學(xué)校還是步入社會(huì )，我們最離不開(kāi)的就是練習題了，學(xué)習需要做題，是因為這樣一方面可以了解你對知識點(diǎn)的掌握，熟練掌握知識點(diǎn)！同時(shí)做題還可以鞏固你對知識點(diǎn)的運用！你知道什么樣的習題才能切實(shí)地幫助到我們嗎？以下是小編收集整理的證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題1
1944年布雷頓森林會(huì )議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
1944年布雷頓森林會(huì )議宣布成立國際復興開(kāi)發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊制下，證券監管機構對證券的價(jià)格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過(guò)要求證券發(fā)行人真實(shí)、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的'決策。證券監管機構對證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。
證券交易所內的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
證券交易所內的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。
基金評價(jià)機構從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評價(jià)結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
基金評價(jià)機構從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評價(jià)結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題2
20xx年1月，甲皮鞋加工廠(chǎng)接到一筆訂單，根據此訂單的交貨要求，預計在3月份需要進(jìn)購一批皮鞋原材料，該皮鞋加工廠(chǎng)的老板根據市場(chǎng)行情預計3月份皮鞋原材料會(huì )漲價(jià)，因此與皮鞋原材料廠(chǎng)商簽訂遠期合約，甲皮鞋加工廠(chǎng)支付20%的保證金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價(jià)的幅度已超過(guò)保證金比例的3倍。
根據以上材料，回答問(wèn)題：
以下( )屬于衍生工具市場(chǎng)的功能。
A. 風(fēng)險管理
B. 資源配置
C. 價(jià)格發(fā)現
D. 成本鎖定
參考答案：ABC
參考解析：
金融衍生工具市場(chǎng)的功能包括：
價(jià)格發(fā)現的功能;
風(fēng)險管理的功能;
資源配置的功能。
選項ABC正確。
甲皮鞋加工廠(chǎng)想利用衍生品市場(chǎng)規避價(jià)格風(fēng)險，這體現了衍生工具市場(chǎng)的( )作用。
A. 利用金融衍生工具價(jià)格信號組織生產(chǎn)
B. 鎖定生產(chǎn)成本
C. 提高銷(xiāo)售利潤
D. 提高收益
參考答案：B
參考解析：
甲皮鞋加工廠(chǎng)利用衍生工具市場(chǎng)規避價(jià)格風(fēng)險，達到鎖定生產(chǎn)成本目的'。選項B正確。
下列屬于金融衍生工具市場(chǎng)在微觀(guān)經(jīng)濟中的作用的是( )。
A. 促進(jìn)本國經(jīng)濟的國際化
B. 有助于市場(chǎng)經(jīng)濟體系的完善
C. 鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現預期利潤
D. 金融衍生工具市場(chǎng)拓展現貨銷(xiāo)售和采購渠道
參考答案：CD
參考解析：
金融衍生工具市場(chǎng)在微觀(guān)經(jīng)濟中的作用：
(1)鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現預期利潤�！綜選項】
(2)利用金融衍生工具價(jià)格信號，組織安排現貨生產(chǎn)。
(3)金融衍生工具市場(chǎng)拓展現貨銷(xiāo)售和采購渠道�！綝選項】
選項A、B屬于宏觀(guān)經(jīng)濟中的作用。
在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價(jià)的幅度已超過(guò)保證金比例的3倍，將最可能導致( )。
A. 違約風(fēng)險
B. 利率風(fēng)險
C. 市場(chǎng)風(fēng)險
D. 價(jià)格風(fēng)險
參考答案：A
參考解析：
遠期合約屬于場(chǎng)外合約， 由于沒(méi)有交易所保證履約，也沒(méi)有相應的保證履約制度，故當保證金比例遠小于原材料的漲價(jià)幅度時(shí)，供應商很可能違約，轉而將其材料以更高的市價(jià)進(jìn)行轉賣(mài)。
以下關(guān)于遠期合約的說(shuō)法錯誤的是( )。
A. 遠期合約的內容是由交易雙方一一協(xié)商確定
B. 遠期合約是一種標準化合約
C. 遠期合約無(wú)價(jià)格風(fēng)險，但存在信用風(fēng)險
D. 遠期合約實(shí)物交割比例很高
參考答案：B
參考解析：
選項A正確，遠期合約的所有事項都要由交易雙方一一協(xié)商確定，談判復雜，但適應性強。
選項B錯誤，期貨合約是一種標準化合約，遠期合約是一種非標準化合約。
選項C正確，遠期合約須到期才交割實(shí)物、貨款早就談妥不再變動(dòng)，故無(wú)價(jià)格風(fēng)險，它的風(fēng)險來(lái)自屆時(shí)對方是否真的前來(lái)履約，實(shí)物交割后是否有能力付款等，即存在信用風(fēng)險。
選項D正確：遠期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無(wú)法取消合約的，因此實(shí)物交割比例極高。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題3
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
C. 公司對現金的需要
D. 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
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參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。
第二，其他方面的限制，如：【公司對現金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境】、【公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力】等。
全國性社會(huì )保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會(huì )福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)。
A. 退休金
B. 養老金
C. 失業(yè)救濟
D. 企業(yè)年金
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參考答案：AC
參考解析：
全國性社會(huì )保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟】和【退休金】，是社會(huì )福利網(wǎng)的`最后一道防線(xiàn)，對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。
分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動(dòng)性
D. 可持續發(fā)展性
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參考答案：ABC
參考解析：
會(huì )計報表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對客觀(guān)的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動(dòng)性】。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題4
QDII基金的托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后5個(gè)工作日內，通過(guò)資本項目信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況。()
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
國家外匯管理局規定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。
合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉至境內機構和個(gè)人外匯賬戶(hù)，也可以結匯劃轉至其境內人民幣托管賬戶(hù)。法規規定不予結匯的除外。
托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后【2個(gè)工作日】?jì)�，通過(guò)資本項自信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況;
托管人應在每月結束后【5個(gè)工作日內】，通過(guò)資本項目信息系統報送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息;
合格投資者應在每個(gè)會(huì )計年度結束后【4個(gè)月內】，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
1993年上海萬(wàn)國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開(kāi)啟國內證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。( )
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B.對
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參考答案：對
參考解析：
1993年上海萬(wàn)國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開(kāi)啟國內證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。
期權是指約定買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)問(wèn)以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標的物(不包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。( )
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
期權又稱(chēng)為選擇權，是指約定買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標的物(包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。
金融市場(chǎng)是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對應著(zhù)實(shí)體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著(zhù)真實(shí)經(jīng)濟部門(mén)的`不景氣。這是金融市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟狀態(tài)。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
金融市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟狀態(tài)，金融市場(chǎng)是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對應著(zhù)實(shí)體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著(zhù)真實(shí)經(jīng)濟部門(mén)的不景氣。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題5
金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于8%。()
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參考答案：對
參考解析：
符合條件的金融租賃公司和汽車(chē)金融公司可以在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易金融債券。
金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于【8%】。
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有【2家】以上從事做市業(yè)務(wù)的`主板券商為其提供做市服務(wù)。
在我國多層次資本市場(chǎng)體系構建中，券商柜臺市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
主板市場(chǎng)、創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)、科創(chuàng )板市場(chǎng)和全國中小企業(yè)股份轉讓系統屬于場(chǎng)內市場(chǎng)，區域股權交易市場(chǎng)、券商柜臺市場(chǎng)、機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統和私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。
A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價(jià)值為6元。()
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參考答案：對
參考解析：
市凈率=每股價(jià)值/每股凈資產(chǎn)
每股價(jià)值=每股凈資產(chǎn)*市凈率=3*2=6
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