（經(jīng)典）證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題
無(wú)論是身處學(xué)校還是步入社會(huì )，我們經(jīng)常接觸到練習題，只有多做題，學(xué)習成績(jì)才能提上來(lái)。學(xué)習就是一個(gè)反復反復再反復的過(guò)程，多做題。你知道什么樣的習題才算得上好習題嗎？下面是小編整理的證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題 ，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題 1
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
C. 公司對現金的需要
D. 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
查看答案
參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。
第二，其他方面的限制，如：【公司對現金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的'經(jīng)營(yíng)環(huán)境】、【公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力】等。
全國性社會(huì )保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會(huì )福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)。
A. 退休金
B. 養老金
C. 失業(yè)救濟
D. 企業(yè)年金
查看答案
參考答案：AC
參考解析：
全國性社會(huì )保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟】和【退休金】，是社會(huì )福利網(wǎng)的最后一道防線(xiàn)，對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。
分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動(dòng)性
D. 可持續發(fā)展性
查看答案
參考答案：ABC
參考解析：
會(huì )計報表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對客觀(guān)的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動(dòng)性】。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題 2
債券風(fēng)險較小的原因是()。
A. 公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前
B. 債券的市場(chǎng)價(jià)格較穩定
C. 利息是費用范圍，不受公司盈利影響
D. 債券沒(méi)有固定的期限
查看答案
參考答案：ABC
參考解析：
債券風(fēng)險相對較小，這是因為：
(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。
(2)倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后。
(3)在二級市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩定。
以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是()。
A. 股票合并又稱(chēng)并股
B. 股票合并將減少股份總數和股東持有股票的數量
C. 并股常見(jiàn)于高價(jià)股
D. 股票合并又稱(chēng)拆細
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參考答案：AB
參考解析：
選項A正確，股票合并又稱(chēng)并股。
選項B正確，股票合并會(huì )減少股份總數和股東持有股票的數量。
選項C錯誤，并股常見(jiàn)于【低價(jià)股】。
選項D錯誤，【股票分割】又稱(chēng)拆細。
國債的競爭性招標方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標方式(即混合式)，招標標的.僅為利率。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：錯
參考解析：
競爭性招標方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標方式，招標標的為【利率或價(jià)格】。
按發(fā)行方式分類(lèi)，結構化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品，后者通�？梢栽诮灰姿灰�。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：錯
參考解析：
按發(fā)行方式分類(lèi)，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為【公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品】與【私募結構化產(chǎn)品】;前者通�？梢栽诮灰姿灰�。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題 3
20xx年1月，甲皮鞋加工廠(chǎng)接到一筆訂單，根據此訂單的交貨要求，預計在3月份需要進(jìn)購一批皮鞋原材料，該皮鞋加工廠(chǎng)的老板根據市場(chǎng)行情預計3月份皮鞋原材料會(huì )漲價(jià)，因此與皮鞋原材料廠(chǎng)商簽訂遠期合約，甲皮鞋加工廠(chǎng)支付20%的保證金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價(jià)的幅度已超過(guò)保證金比例的3倍。
根據以上材料，回答問(wèn)題：
以下( )屬于衍生工具市場(chǎng)的功能。
A. 風(fēng)險管理
B. 資源配置
C. 價(jià)格發(fā)現
D. 成本鎖定
參考答案：ABC
參考解析：
金融衍生工具市場(chǎng)的功能包括：
價(jià)格發(fā)現的功能;
風(fēng)險管理的功能;
資源配置的功能。
選項ABC正確。
甲皮鞋加工廠(chǎng)想利用衍生品市場(chǎng)規避價(jià)格風(fēng)險，這體現了衍生工具市場(chǎng)的( )作用。
A. 利用金融衍生工具價(jià)格信號組織生產(chǎn)
B. 鎖定生產(chǎn)成本
C. 提高銷(xiāo)售利潤
D. 提高收益
參考答案：B
參考解析：
甲皮鞋加工廠(chǎng)利用衍生工具市場(chǎng)規避價(jià)格風(fēng)險，達到鎖定生產(chǎn)成本目的。選項B正確。
下列屬于金融衍生工具市場(chǎng)在微觀(guān)經(jīng)濟中的作用的是( )。
A. 促進(jìn)本國經(jīng)濟的`國際化
B. 有助于市場(chǎng)經(jīng)濟體系的完善
C. 鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現預期利潤
D. 金融衍生工具市場(chǎng)拓展現貨銷(xiāo)售和采購渠道
參考答案：CD
參考解析：
金融衍生工具市場(chǎng)在微觀(guān)經(jīng)濟中的作用：
(1)鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現預期利潤�！綜選項】
(2)利用金融衍生工具價(jià)格信號，組織安排現貨生產(chǎn)。
(3)金融衍生工具市場(chǎng)拓展現貨銷(xiāo)售和采購渠道�！綝選項】
選項A、B屬于宏觀(guān)經(jīng)濟中的作用。
在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價(jià)的幅度已超過(guò)保證金比例的3倍，將最可能導致( )。
A. 違約風(fēng)險
B. 利率風(fēng)險
C. 市場(chǎng)風(fēng)險
D. 價(jià)格風(fēng)險
參考答案：A
參考解析：
遠期合約屬于場(chǎng)外合約， 由于沒(méi)有交易所保證履約，也沒(méi)有相應的保證履約制度，故當保證金比例遠小于原材料的漲價(jià)幅度時(shí)，供應商很可能違約，轉而將其材料以更高的市價(jià)進(jìn)行轉賣(mài)。
以下關(guān)于遠期合約的說(shuō)法錯誤的是( )。
A. 遠期合約的內容是由交易雙方一一協(xié)商確定
B. 遠期合約是一種標準化合約
C. 遠期合約無(wú)價(jià)格風(fēng)險，但存在信用風(fēng)險
D. 遠期合約實(shí)物交割比例很高
參考答案：B
參考解析：
選項A正確，遠期合約的所有事項都要由交易雙方一一協(xié)商確定，談判復雜，但適應性強。
選項B錯誤，期貨合約是一種標準化合約，遠期合約是一種非標準化合約。
選項C正確，遠期合約須到期才交割實(shí)物、貨款早就談妥不再變動(dòng)，故無(wú)價(jià)格風(fēng)險，它的風(fēng)險來(lái)自屆時(shí)對方是否真的前來(lái)履約，實(shí)物交割后是否有能力付款等，即存在信用風(fēng)險。
選項D正確：遠期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無(wú)法取消合約的，因此實(shí)物交割比例極高。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題 4
1944年布雷頓森林會(huì )議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：錯
參考解析：
1944年布雷頓森林會(huì )議宣布成立國際復興開(kāi)發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊制下，證券監管機構對證券的價(jià)格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()
A. 錯
B. 對
查看答案
參考答案：錯
參考解析：
注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過(guò)要求證券發(fā)行人真實(shí)、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策。證券監管機構對證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。
證券交易所內的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
證券交易所內的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的.原則撮合成交。
基金評價(jià)機構從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評價(jià)結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
基金評價(jià)機構從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評價(jià)結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊。
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題 5
金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于8%。（）
A、錯
B、對
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參考答案：對
參考解析：
符合條件的金融租賃公司和汽車(chē)金融公司可以在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易金融債券。
金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于【8%】。
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。（）
A、錯
B、對
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參考答案：對
參考解析：
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有【2家】以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。
在我國多層次資本市場(chǎng)體系構建中，券商柜臺市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。（）
A、錯
B、對
查看答案
參考答案：對
參考解析：
主板市場(chǎng)、創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)、科創(chuàng )板市場(chǎng)和全國中小企業(yè)股份轉讓系統屬于場(chǎng)內市場(chǎng)，區域股權交易市場(chǎng)、券商柜臺市場(chǎng)、機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統和私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。
A公司的'每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價(jià)值為6元。（）
A、錯
B、對
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參考答案：對
參考解析：
市凈率=每股價(jià)值/每股凈資產(chǎn)
每股價(jià)值=每股凈資產(chǎn)*市凈率=3*2=6
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》模擬練習題 6
QDII基金的托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后5個(gè)工作日內，通過(guò)資本項目信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況。()
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
國家外匯管理局規定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。
合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉至境內機構和個(gè)人外匯賬戶(hù)，也可以結匯劃轉至其境內人民幣托管賬戶(hù)。法規規定不予結匯的除外。
托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后【2個(gè)工作日】?jì)�，通過(guò)資本項自信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況;
托管人應在每月結束后【5個(gè)工作日內】，通過(guò)資本項目信息系統報送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息;
合格投資者應在每個(gè)會(huì )計年度結束后【4個(gè)月內】，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
1993年上海萬(wàn)國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開(kāi)啟國內證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。( )
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
1993年上海萬(wàn)國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開(kāi)啟國內證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。
期權是指約定買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)問(wèn)以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標的物(不包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。( )
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
期權又稱(chēng)為選擇權，是指約定買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標的物(包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。
金融市場(chǎng)是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對應著(zhù)實(shí)體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場(chǎng)的.蕭條通常也意味著(zhù)真實(shí)經(jīng)濟部門(mén)的不景氣。這是金融市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟狀態(tài)。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
金融市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟狀態(tài)，金融市場(chǎng)是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對應著(zhù)實(shí)體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著(zhù)真實(shí)經(jīng)濟部門(mén)的不景氣。
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