證券公司崗位職責

證券公司崗位職責15篇【優(yōu)】

　　隨著(zhù)社會(huì )一步步向前發(fā)展，崗位職責的使用頻率呈上升趨勢，制定崗位職責可以最大限度地實(shí)現勞動(dòng)用工的科學(xué)配置。大家知道崗位職責的格式嗎？以下是小編為大家收集的證券公司崗位職責，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券公司崗位職責1

　　1、客戶(hù)開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)拓展工作(潛在客戶(hù)的收集與開(kāi)發(fā))

　　2、客戶(hù)的`日常服務(wù)及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶(hù)的溝通關(guān)懷)

　　3、收集市場(chǎng)信息和客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、向客戶(hù)提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢(xún)、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

　　5、對證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶(hù)服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責2

　　1、通過(guò)QQ、微信等與潛在客戶(hù)輕松聊天，服務(wù)客戶(hù)，了解客戶(hù)需求，盡全力滿(mǎn)足客戶(hù)需求，幫助客戶(hù)選擇最適合的理財產(chǎn)品;

　　2、運用公司平臺、技術(shù)指導及優(yōu)質(zhì)的投資理財服務(wù)，去靈活的'解答客戶(hù)問(wèn)題，針對客戶(hù)不同投資需求，提供投資理財規劃;

　　3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶(hù)，負責客戶(hù)信息的咨詢(xún)和收集，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的開(kāi)戶(hù)咨詢(xún)及商務(wù)談判;

　　4、協(xié)助經(jīng)紀人和投資顧問(wèn)為客戶(hù)講解并提供全球金融投資專(zhuān)業(yè)資訊和服務(wù)，對意向客戶(hù)進(jìn)行溝通交流，建立良好的長(cháng)期合作關(guān)系。

　　證券公司經(jīng)理崗位職責7

　　1、日常的行情分析，及時(shí)了解金融市場(chǎng)的信息，收集客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。

　　2、客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)關(guān)系維護、客戶(hù)證券投資指導及金融產(chǎn)品推介。

　　3、幫助客戶(hù)使用公司產(chǎn)品，將公司總部相關(guān)研究成果及時(shí)吸收、轉化，向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)。

　　4、收集并整理客戶(hù)信息，根據客戶(hù)需求，提供具體解決方案，為客戶(hù)提供全方位專(zhuān)業(yè)化的金融理財服務(wù),幫助客戶(hù)實(shí)現資產(chǎn)保值增值。

　　5、處理客戶(hù)咨詢(xún)與投訴，達成客戶(hù)滿(mǎn)意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責3

　　崗位職責：

　　1、根據實(shí)際發(fā)生業(yè)務(wù)，按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù);

　　2 、審批財務(wù)收支，審閱財務(wù)專(zhuān)題報告和會(huì )計報表，對重大的財務(wù)收支計劃、經(jīng)濟合同進(jìn)行會(huì )簽;

　　3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會(huì )計報表和集團公司會(huì )計報表，編制財務(wù)綜合分析報告和專(zhuān)題分析報告，為公司領(lǐng)導決策提供可靠的依據;

　　4、制訂公司內部財務(wù)、會(huì )計制度和工作程序，經(jīng)批準后組織實(shí)施并監督執行;

　　5、組織編制與實(shí)現公司的財務(wù)收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

　　任職資格：

　　1、會(huì )計相關(guān)專(zhuān)業(yè)，本科以上學(xué)歷;

　　2、5年以上工作經(jīng)驗，有一般納稅人企業(yè)工作經(jīng)驗者;

　　3、認真細致，愛(ài)崗敬業(yè)，吃苦耐勞，有良好的職業(yè)操守。

　　職責描述：

　　1、完成各項會(huì )計核算及財務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;

　　2、負責工商、稅務(wù)、統計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;

　　3、負責審核成本費用等相關(guān)原始報銷(xiāo)單據，以及往來(lái)賬目的分析管理;

　　4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執行財務(wù)預算，日常監控成本費用預算的執行情況;

　　5、及時(shí)傳達并嚴格執行下發(fā)的各類(lèi)財務(wù)管理文件及會(huì )計資料檔案的管理工作;

　　6、完成領(lǐng)導交辦的`其他工作。

　　要求描述：

　　1、本科及以上財務(wù)相關(guān)專(zhuān)業(yè);

　　2、精通國家相關(guān)財稅法律法規，熟悉企業(yè)財務(wù)制度及流程，熟練操作財務(wù)軟件及辦公軟件;

　　3、具有優(yōu)良的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守、良好的溝通能力和團隊協(xié)作精神，工作認真，責任心強;

　　4、較強的成本管理、風(fēng)險控制和財務(wù)分析的能力，有熟練操作excel能力。

證券公司崗位職責4

　　崗位職責

　　主要崗位職責如下：

　　1、根據證券營(yíng)業(yè)部的總體規劃，擬定并組織實(shí)施證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)規范和業(yè)務(wù)流程；

　　2、督促、檢查、考核客戶(hù)服務(wù)部各崗位人員的各項業(yè)務(wù)，落實(shí)證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理室制訂的對客戶(hù)服務(wù)部的考核辦法，制訂相應具體的考核辦法；

　　3、協(xié)調部門(mén)內各崗位的工作，督促各崗位執行相應的規章制度和業(yè)務(wù)流程，嚴防風(fēng)險的發(fā)生；

　　4、密切關(guān)注客戶(hù)需求的變化趨勢，加強對競爭對手的'調研，及時(shí)有效地制訂各類(lèi)服務(wù)策略；

　　5、組織對客戶(hù)服務(wù)部人員的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓工作；

　　6、密切關(guān)注宏觀(guān)經(jīng)濟和資本市場(chǎng)的發(fā)展變化趨勢，及時(shí)準確地接收公司咨詢(xún)產(chǎn)品，廣泛地搜集外部各類(lèi)信息，整理加工后，通過(guò)各種渠道提供給理財經(jīng)理和證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)；

　　7、負責對理財經(jīng)理的投資咨詢(xún)指導，幫助理財經(jīng)理提高咨詢(xún)服務(wù)能力；

　　8、定期舉辦客戶(hù)聯(lián)誼活動(dòng)，組織客戶(hù)參加公司、證券營(yíng)業(yè)部舉辦的各種咨詢(xún)活動(dòng)和股民俱樂(lè )部活動(dòng)；

　　9、完成證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理室交辦的其它工作。

證券公司崗位職責5

　　崗位職責

　　1、規范組織會(huì )計核算，按時(shí)、保質(zhì)、保量編報會(huì )計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防范資金風(fēng)險;

　　2、監督營(yíng)業(yè)部財務(wù)活動(dòng)，控制財務(wù)預算，嚴格費用管理，及時(shí)編報統計報表及各類(lèi)監管報表正確調整和計算考核利潤;

　　3、管理營(yíng)業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;

　　4、財務(wù)分析，客觀(guān)、全面分析預算執行情況和經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報告營(yíng)業(yè)部的重大財務(wù)事項;

　　5、做好與其他相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調工作;

　　6、其他上級領(lǐng)導交辦的任務(wù)。

　　證券公司財務(wù)主管崗位職責和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

　　2、申請票據，準備和報送會(huì )計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

　　3、現金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;

　　4、協(xié)助財會(huì )文件的準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負責與客戶(hù)賬目核對，應收應付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務(wù)，會(huì )計，經(jīng)濟等相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷，具有會(huì )計任職資格;

　　2、較好的會(huì )計基礎知識，有財會(huì )工作經(jīng)驗者，并具備一定的英語(yǔ)讀寫(xiě)能力;

　　3、熟悉現金管理及銀行結算，財務(wù)軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學(xué)習的'能力，工作認真細心。

　　證券公司財務(wù)出納的崗位職責

　　1.負責現金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客戶(hù)用支票換取現。

　　2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，并結出當日余額，每天清點(diǎn)庫存現金，保證賬實(shí)相符，日清月結。

　　3.根據會(huì )計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節表，做到賬賬相符;根據營(yíng)業(yè)部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經(jīng)領(lǐng)導批準后，調撥資金。

　　4.負責領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。

　　5.負責存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。

　　6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無(wú)誤后登記人賬。

　　證券會(huì )計師崗位職責

　　1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶(hù)監督，跟進(jìn)款項進(jìn)出情況;

　　2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營(yíng)操作;

　　4、負責制作季度年度運營(yíng)報告、管理報告等協(xié)會(huì )報送文件;

　　5、負責各基金數據的統計及報送;

　　6、負責與股東財務(wù)部門(mén)的對接工作;

　　7、負責公司各類(lèi)系統的填報;

　　8、負責領(lǐng)導交辦的其他金融產(chǎn)品運營(yíng)工作。

　　9、負責基金設立備案和監管報告工作;

　　10、負責進(jìn)行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;

　　11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

　　12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調，做財務(wù)規范性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責6

　　證券事務(wù)助理崗位職責

　　證券事務(wù)代表為上市公司必須崗位，隸屬于董事會(huì )秘書(shū)領(lǐng)導的證券事務(wù)部，職責范圍多同董事會(huì )秘書(shū)。下面就是的證券事務(wù)助理崗位職責，一起來(lái)看一下吧。

　　要求A 1、根據資本市場(chǎng)需求和項目實(shí)際情況按時(shí)發(fā)布項目中標或簽約公告；

　　2、定期組織召開(kāi)股東大會(huì )、董事會(huì )、主持公司年報、宣傳冊和網(wǎng)絡(luò )信息平臺的編制和設計工作；

　　3、廣泛收集投資者關(guān)注的相關(guān)信息；

　　4、上級領(lǐng)導安排的其他相關(guān)工作。

　　1、金融、財務(wù)、國際貿易等相關(guān)專(zhuān)業(yè)，全日制本科及以上學(xué)歷；

　　2、一年以上證券事務(wù)工作經(jīng)驗；

　　3、具有較好的邏輯思維能力和分析判斷能力；

　　4、具有良好的表達能力和溝通能力，積極主動(dòng)開(kāi)展工作；

　　5、為人穩重，具有高度責任心；

　　6、英文可作為工作語(yǔ)言。

　　要求B職位概要：負責擬定公司一般性對外公告文稿，督促公司內部部門(mén)及時(shí)提供證券投資的相關(guān)材料，并進(jìn)行整理歸納，完成公司證券、投資相關(guān)文檔的整理、歸納。協(xié)助公司投資者關(guān)系及市值管理工作。

　　1、負責擬訂公司一般性對外公告文稿，督促公司內部部門(mén)及時(shí)提交相關(guān)背景資料，并進(jìn)行歸納整理；

　　2、協(xié)助公司股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )等會(huì )議的籌備組織相關(guān)工作，保障公司三會(huì )事務(wù)的.規范運作；

　　3、協(xié)助公司投資者交流活動(dòng)的舉辦及市值變動(dòng)的分析工作；

　　4、及時(shí)完成公司證券相關(guān)文檔的整理、歸納；

　　5、每周定期對政府項目信息的進(jìn)行搜集、整理，并初步判斷是否適合公司申報；

　　6、定期向上級領(lǐng)導匯報相關(guān)工作進(jìn)展、分析改進(jìn)建議等；

　　7、完成領(lǐng)導分配的其他工作。

　　1、教育背景本科及以上；

　　2、金融、投資、證券等相關(guān)專(zhuān)業(yè)；3.2年以上證券金融相關(guān)工作經(jīng)驗；

　　4、熟悉投資、財務(wù)、證券法規等方面的基礎知識，了解商業(yè)零售、營(yíng)銷(xiāo)管理相關(guān)業(yè)務(wù)運營(yíng)模式；

　　5、熟悉熟練使用辦公自動(dòng)化軟件；

　　6、較強的溝通協(xié)調能力；

　　7、較強的計劃性和執行能力；

　　8、良好的文字表達、英文閱讀能力；

　　9、具有一定的問(wèn)題解決能力、建立人脈網(wǎng)絡(luò )能力、自我激勵能力、學(xué)習研究能力。

　　要求C高薪聘請證券事務(wù)專(zhuān)員，負責企業(yè)新三板掛牌事務(wù)與相關(guān)部門(mén)的對接、聯(lián)系。

　　1.25-30歲，身高160CM以上，形象氣質(zhì)佳，有較強的溝通及人際交往能力；

　　2、有相關(guān)金融、證券、新三板上市經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　3、熟悉國家金融、證券行業(yè)相關(guān)政策；

　　4、有一定的文字組織表達能力，熟悉常用計算機辦公軟件的應用；

　　5、具有獨立工作的能力，有相應的政府關(guān)系資源及其它公關(guān)資源優(yōu)先。

證券公司崗位職責7

　　1、電話(huà)回訪(fǎng)

　　根據銷(xiāo)售售后系統跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到95%，回訪(fǎng)規范率每月必須達到90%，并對回訪(fǎng)中發(fā)現的問(wèn)題做好對客戶(hù)的安撫解釋工作，及時(shí)反饋至對應部門(mén)處理，同時(shí)跟蹤處理結果。

　　2、保養提醒

　　根據售后系統iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　3、流失招攬

　　根據售后系統iCrEAM流失客戶(hù)及外出掃街客戶(hù)登記信息進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶(hù)不低于20單

　　4、5S 6S衛生點(diǎn)檢

　　每天9：30點(diǎn)檢售后區衛生，照片發(fā)送工作群，及時(shí)跟進(jìn)整改，每月月底計算出售后衛生點(diǎn)檢成績(jì)。

　　5、戰敗回訪(fǎng)

　　依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的'回訪(fǎng)量，并做好反饋工作。

證券公司崗位職責8

　　1、按公司要求在網(wǎng)點(diǎn)提供專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性化、差異化的證券咨詢(xún)服務(wù);

　　2、按公司規定流程為客戶(hù)辦理證券開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)并維護后續客戶(hù)關(guān)系;

　　3、定期拜訪(fǎng)客戶(hù)，了解金融理財需求，并做好相關(guān)分析統計工作;

　　4、在渠道網(wǎng)點(diǎn)向客戶(hù)提供理財、基金等產(chǎn)品的銷(xiāo)售咨詢(xún)服務(wù);

　　5、執行公司營(yíng)銷(xiāo)宣傳方案，并定期向區域經(jīng)理匯報;

　　6、收集競爭對手營(yíng)銷(xiāo)情況，隨時(shí)掌握行業(yè)新的.相關(guān)信息動(dòng)向和客戶(hù)需求

證券公司崗位職責9

　　1、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理建立及健全集團財務(wù)政策及各項運算制度，并不斷修改完善。

　　2、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理定期分析整個(gè)集團經(jīng)營(yíng)狀況，及時(shí)提出合理化建議。

　　3、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導集團的財務(wù)管理、成本管理、預算管理、會(huì )計核算、會(huì )計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經(jīng)濟管理，提高經(jīng)濟效益。

　　4、參與集團重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方面的決策和方案的.制定工作，參與重大經(jīng)濟合同或協(xié)議的研究、審查，參與重要經(jīng)濟問(wèn)題的分析和決策。

　　5、負責主管業(yè)務(wù)的檢查改進(jìn)與研究發(fā)展，并及時(shí)向上級匯報工作。

　　6、制定財務(wù)系統年度、月度工作目標和工作計劃，經(jīng)批準后執行。

　　7、做好財務(wù)系統各項行政事務(wù)處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。

　　9、及時(shí)、準確傳達上級指示并貫徹執行。

證券公司崗位職責10

　　崗位職責：

　　1.負責經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)方案的策劃、制待與落實(shí)。

　　2.負責經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)渠道建設的策劃、溝通落實(shí)。

　　3.負責大客戶(hù)的直接營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)拓、維護。

　　4.負責營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的管理考核 任職要求：

　　1.年齡20-40歲，條件優(yōu)秀的'可適當放寬；

　　2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實(shí)、善于溝通；

　　3.具有證券業(yè)協(xié)會(huì )頒發(fā)的證券資格證書(shū)，貨已經(jīng)通過(guò)證券從業(yè)資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，后已通過(guò)證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試；

　　4.熱愛(ài)證券行業(yè)，遵守證券行業(yè)的法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；

　　5.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷

證券公司崗位職責11

　　1、從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、維護、投資指導、金融投資產(chǎn)品的銷(xiāo)售、營(yíng)銷(xiāo)工作。

　　2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規及相關(guān)知識，能做到有效溝通;

　　3、根據公司理財產(chǎn)品特點(diǎn)，通過(guò)多種模式、渠道和市場(chǎng)活動(dòng)，開(kāi)發(fā)潛在有效客戶(hù)，分析客戶(hù)的理財需求，幫助客戶(hù)制定資產(chǎn)配置方案并提供理財建議;

　　4、定期做客戶(hù)回訪(fǎng)，做好老客戶(hù)維護和再開(kāi)發(fā);

　　5、完成銷(xiāo)售經(jīng)理制定的`銷(xiāo)售目標、負責對公司理財產(chǎn)品進(jìn)行全力宣傳、推廣、銷(xiāo)售。

證券公司崗位職責12

　　一、職責描述

　　(一)按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規程辦理各類(lèi)柜臺業(yè)務(wù).

　　(二)按照公司規定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類(lèi)歸檔。

　　(三)完成客戶(hù)資料的'整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負責其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

　　(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

　　二、任職要求

　　1、全日制本科及以上學(xué)歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經(jīng)濟、財會(huì )等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景。

　　2、具備證券從業(yè)資格,熟悉證券業(yè)務(wù),有證券從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先。

　　3、責任心強,有良好的組織協(xié)調能力和風(fēng)險防范意識。

　　4、具備良好的理解和表達能力,客戶(hù)服務(wù)意識強,且有團隊合作精神。

　　5、工作細致、認真、責任心強,學(xué)習能力強。

證券公司崗位職責13

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶(hù)服務(wù)水平，加強公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理，規范投資顧問(wèn)人員合規開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據中國證監會(huì )《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶(hù)單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或將要從事符合證監會(huì )《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。

　　第四條經(jīng)紀管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門(mén)，負責投資顧問(wèn)的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪(fǎng)等工作；

　　投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導部門(mén)，負責證券投資顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)指導、專(zhuān)業(yè)培訓和專(zhuān)業(yè)評價(jià)等工作，負責根據證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)；

　　人力資源部負責投資顧問(wèn)的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜；

　　信息技術(shù)部負責提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；

　　法律合規部負責投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規章制度、合同文本的合規審核，開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規培訓和合規咨詢(xún)，在合規檢查工作中對投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性檢查，并對投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規考核，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統一管理。

　　第二章證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責

　　第五條投資顧問(wèn)的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規執業(yè)記錄；

　　2.具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)；

　　3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢(xún)經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；

　　4.具有出色的溝通及協(xié)調能力，能夠正確處理客戶(hù)的各種投資咨詢(xún)問(wèn)題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問(wèn)的基本工作職責包括：

　　一、客戶(hù)服務(wù)工作1.在合理評估客戶(hù)風(fēng)險承受能力、投資需求與風(fēng)險偏好等的基礎上，為客戶(hù)提供適當性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；

　　2.以報告會(huì )、沙龍等形式展開(kāi)投資者教育活動(dòng)，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓；

　　3.促成客戶(hù)簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶(hù)簽署基于費用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。

　　二、培訓工作

　　1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì )或夕會(huì )，向營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作，對營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓。

　　三、研究工作

　　1.學(xué)習研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)；

　　2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎地對宏觀(guān)經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

　　四、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作

　　第三章投資顧問(wèn)的`行為準則

　　第七條證券投資顧問(wèn)應當遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　第八條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應當重視客戶(hù)利益，不得為自己或他人利益損害客戶(hù)利益；在知悉客戶(hù)作出具體投資決策計劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計劃信息。

　　第九條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應履行告知義務(wù)。告知內容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；

　　2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式；

　　4.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險由客戶(hù)承擔；5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。

　　同時(shí)，公司有關(guān)部門(mén)及分支機構應當通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。

　　第十條證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用應當以公司賬戶(hù)收取，嚴禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用。

　　第十一條投資顧問(wèn)人員禁止行為：

　�。ㄒ唬┏鲎�、出借、轉讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)。

　�。ǘ�）違規移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪(fǎng)記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　�。ㄈ�）通過(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會(huì )公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢進(jìn)行預測。

　�。ㄋ模┮蕴摷傩畔�、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測或建議。

　�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀(guān)、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測和建議。

　�。�六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著(zhù)作權人。

　�。ㄆ撸┘鏍I(yíng)或兼任與其執業(yè)內容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

　�。ò耍┩瑫r(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機構執業(yè)。

　�。ň牛┧较陆邮苡欣�害關(guān)系的客戶(hù)、機構和個(gè)人饋贈的貴重財物。

　�。ㄊ�）隱瞞已發(fā)現的違規行為及重大風(fēng)險。

　�。ㄊ�一）投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬時(shí)出現以下違規行為：

　　1.使用安全、保本、無(wú)風(fēng)險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對投資顧問(wèn)業(yè)績(jì)進(jìn)行片面、夸大、虛假的營(yíng)銷(xiāo)宣傳和誤導性陳述等內容；

　　3.利用其他機構或者個(gè)人對本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jì)的評價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；

　　4.以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶(hù)招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供；

　　5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險的情形下，聲稱(chēng)軟件、圖表、設備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機。

　　6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類(lèi)產(chǎn)品廣告中含有電話(huà)、傳真、

證券公司崗位職責14

　　(1)執行執行董事決定，主持公司全面工作，管理行政、業(yè)務(wù)、財務(wù)、美工、質(zhì)控、后期，數碼等部門(mén)，保證經(jīng)營(yíng)目標的實(shí)現，及時(shí)足額地完成執行董事下達的戰略規劃步驟、年度任務(wù)和利潤指標。

　　(2)組織實(shí)施執行董事批準的公司每年度工作計劃和財務(wù)預算報告及利潤使用方案。

　　(3)擬定企業(yè)發(fā)展戰略報報執行董事批準實(shí)施。

　　(4)管理質(zhì)量工作，授權質(zhì)控部行使質(zhì)量否決權，組織實(shí)施董事會(huì )批準的技改、技措項目。

　　(5)組織指揮公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，在職責權限內代表公司簽署有關(guān)協(xié)議、合同、合約和處理有關(guān)事宜。

　　(6)決定組織體制和人事編制，決定各職能部門(mén)職員的任免、薪酬、獎懲，建立健全公司統一、高效的組織體系和工作體系。 (7)根據企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要，有權聘請專(zhuān)職或兼職法律、經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)顧問(wèn)，并決定其報酬和獎勵。

　　(8)審查批準年度計劃內的經(jīng)營(yíng)、投資、改造、新建項目和流動(dòng)金貸款，使用、貸款擔保的可行性報告。

　　(9)加強公司務(wù)管理，嚴格財經(jīng)紀律，搞好增收節支保證現有資產(chǎn)的保值和增值。

　　(10)抓好公司的公司文化宣傳、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)、技術(shù)、法律培訓工作，從而保障安全生產(chǎn)和銷(xiāo)售業(yè)績(jì)。

　　(11)彌補公司管理漏洞，杜絕公司員工違法犯罪行為，達到目標全體員工工傷不得超過(guò)人次/年，犯罪記錄不得超過(guò)人次/年。

　　(12)安排法律顧問(wèn)對公司的法律事務(wù)作出及時(shí)、適當處理。

　　(13)其他有利于公司發(fā)展的職責。

　　1.根據董事會(huì )或集團公司提出的戰略目標，制定公司戰略，提出公司的業(yè)務(wù)規劃、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)形式，經(jīng)集團公司或董事會(huì )確定后組織實(shí)施;

　　2.主持公司的.基本團隊建設、規范內部管理;

　　3.擬訂公司內部管理機構設置方案和基本管理制度;

　　4.審核簽發(fā)以集團名義發(fā)出的文件;

　　5.召集、主持集團辦公會(huì )議，檢查、督促和協(xié)調各部門(mén)的工作進(jìn)展，主持召開(kāi)行政例會(huì )、專(zhuān)題會(huì )等會(huì )議，總結工作、聽(tīng)取匯報;

　　6.主持集團的全面經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì )決議;

　　7.向董事會(huì )或集團公司提出企業(yè)的更新改造發(fā)展規劃方案、預算外開(kāi)支計劃;

　　8.處理公司重大突發(fā)事件;

　　9.推進(jìn)公司企業(yè)文化的建設工作。

　　一、向集團公司董事會(huì )負責，全面組織實(shí)施董事會(huì )的有關(guān)決議和規定，全面完成董事會(huì )下達的各項指標。

　　二、負責宣傳貫徹執行國家和行業(yè)有關(guān)法律、法規、方針、政策。

　　三、根據董事會(huì )的要求確定集團公司的經(jīng)營(yíng)方針，建立集團公司的經(jīng)營(yíng)管理體系并組織實(shí)施和改進(jìn)，為經(jīng)營(yíng)管理體系運行提供足夠的資源。

　　四、主持集團公司的日常各項經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施集團公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案。

　　五、負責召集和主持集團公司董事會(huì )會(huì )議，協(xié)調、檢查和督促各部門(mén)和所屬公司的工作。

　　六、根據市場(chǎng)信息，不斷調整集團公司的經(jīng)營(yíng)方向，使集團公司持續健康發(fā)展。

　　七、負責倡導投資公司的企業(yè)文化和經(jīng)營(yíng)理念，塑造企業(yè)形象。

　　八、負責集團公司信息管理系統的建立及信息資源的配置。九、簽署日常行政、業(yè)務(wù)文件，保證集團公司經(jīng)營(yíng)運作的合法性。

　　十、負責集團公司及所屬各公司的風(fēng)險防范工作。十一、負責確定集團公司的年度財務(wù)預、決算方案，利潤分配方案和彌補虧損方案。

　　十二、負責領(lǐng)導和監督外經(jīng)貿集團和國際置地的經(jīng)營(yíng)管理工作。

證券公司崗位職責15

　　1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實(shí)相符，并與nc系統相核對。

　　2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關(guān)規定，項目是否填寫(xiě)齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。

　　3、負責復核門(mén)店實(shí)物賬務(wù)的準確性以及存貨盤(pán)點(diǎn)表的準確性，保證賬實(shí)相符、保證倉庫實(shí)物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。

　　4、負責審核會(huì )計人員的`制單，應做到數字真實(shí)、內容完整、賬物相符，會(huì )計科目處理合理。

　　5、負責匯總各分公司的日報、周報，月報的匯總及合并報表的填制工作。

　　6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無(wú)誤后上報經(jīng)理。

　　7、負責編制和登記各類(lèi)明細賬、總賬并定期結賬;納稅申報、購買(mǎi)支票等相關(guān)工作。

　　8、負責監督會(huì )計人員做好會(huì )計資料整理;對會(huì )計資料及有關(guān)經(jīng)濟資料，應按月進(jìn)行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀(guān)、易查。

　　9、監督月末、年末存貨的盤(pán)點(diǎn)工作。

　　10、完成財務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。

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