投資管理制度

投資管理制度15篇【合集】

　　在當下社會(huì )，人們運用到制度的場(chǎng)合不斷增多，制度是指要求大家共同遵守的辦事規程或行動(dòng)準則。想必許多人都在為如何制定制度而煩惱吧，以下是小編整理的投資管理制度，歡迎大家分享。

投資管理制度1

　　第1章總則

　　第1條為加強對公司對外投資活動(dòng)的管理，規范公司的投資行為，保證對外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運作效率，防范投資風(fēng)險，結合公司具體情況，特制定本制度。

　　第2條本制度所稱(chēng)投資，是指本公司對外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設備、物資等實(shí)物，以及專(zhuān)利權、技術(shù)、商標權、土地使用權等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。

　　第3條按照投資期限的長(cháng)短，公司對外投資分為短期投資和長(cháng)期投資。

　　1、短期投資指公司購入的能隨時(shí)變現且持有時(shí)間不超過(guò)1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。

　　2、長(cháng)期投資主要指投資期限超過(guò)1年，不能隨時(shí)變現或不準備變現的各種投資，包括債券投資、股權投資和其他投資等，其包括但不限于下列類(lèi)型。

　�。�1）公司獨立興辦的企業(yè)或獨立出資的經(jīng)營(yíng)項目。

　�。�2）公司出資與其他境內、外獨立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開(kāi)發(fā)項目。

　�。�3）參股其他境內、外獨立法人實(shí)體。

　�。�4）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。

　　第4條對外投資的原則如下。

　　1、遵循國家法律、法規規定。

　　2、符合公司的發(fā)展戰略。

　　3、投資規模適度、量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

　　4、效益優(yōu)先。

　　第2章對外投資的職責分工

　　第5條公司董事會(huì )為對外投資的決策機構，對公司的對外投資作出決策。

　　第6條公司成立投資委員會(huì )，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門(mén)經(jīng)理組成，負責統籌、協(xié)調和組織對外投資項目的分析和研究，為決策提供建議。

　　第7條公司投資委員會(huì )下設投資評審小組，主要負責投資委員會(huì )決策的前期準備工作，對新的投資項目進(jìn)行初步評估和審核，形成立項意見(jiàn)書(shū)，提出投資建議。

　　第8條投資評審小組由投資分管副總任組長(cháng)，負責對新項目實(shí)施的人、財、物進(jìn)行計劃、組織、監控，并應及時(shí)匯報投資進(jìn)展情況，提出調整建議等。

　　第9條公司財務(wù)部負責公司對外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責如下。

　　1、負責尋找、收集對外投資的信息和相關(guān)建議。

　　2、配合投資評審小組對新的投資項目進(jìn)行評審，提出投資建議。

　　3、負責將公司對外投資預算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預算體系。

　　4、辦理出資手續、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶(hù)、出資證明文件管理等工作。

　　5、負責對股權投資、產(chǎn)權交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項目監管。

　　第10條公司法務(wù)部人員負責對外投資項目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。

　　第11條公司高層領(lǐng)導、管理人員、職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)均可以提出書(shū)面的投資建議或信息。

　　第3章對外投資審批程序

　　第12條投資項目審核和審批原則。

　　1、符合國家政策以及公司的長(cháng)期發(fā)展規劃。

　　2、經(jīng)濟效益良好。

　　3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。

　　4、法律手續完善、上報資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　5、與公司的投資能力相適應。

　　第13條投資項目的決策程序如下圖所示。

　　第14條公司財務(wù)部負責按照短期投資類(lèi)別、數量、單價(jià)、應計利息、購進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。

　　第15條涉及證券投資的，公司必須執行嚴格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

　　第16條公司購入的短期有價(jià)證券必須在購入的當日記入公司名下。

　　第17條公司財務(wù)部需定期與董事會(huì )核對證券投資資金的使用及結存情況，應將收到的利息、股利及時(shí)入賬。

　　第4章長(cháng)期投資過(guò)程管理

　　第18條投資項目應與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(cháng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準后方可對外正式簽署。

　　第19條公司對長(cháng)期投資項目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監管相結合，公司按照投資項目管理方式指定項目負責人。

　　第20條投資委員會(huì )根據公司確定的投資項目編制投資開(kāi)發(fā)計劃，對項目實(shí)施進(jìn)行指導、監督與控制，參與投資項目審計、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評價(jià)與總結，及時(shí)將相關(guān)信息上報董事會(huì )。

　　第21條財務(wù)部需協(xié)同投資項目負責人按長(cháng)期投資合同或協(xié)議規定投入現金、實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。

　　第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續，并經(jīng)實(shí)物使用部門(mén)和管理部門(mén)同意。

　　第23條投資項目負責每季度人需對投資項目的進(jìn)度、投資預算的執行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問(wèn)題和建議等匯制報表，及時(shí)向公司領(lǐng)導報告。

　　第24條項目在投資建設執行過(guò)程中，可根據實(shí)施情況的變化合理調整投資預算，投資預算的調整需經(jīng)原投資審批機構批準。

　　第25條審計人員應依據其職責對投資項目進(jìn)行監督，對違規行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對監督檢查過(guò)程中發(fā)現的薄弱環(huán)節，應要求有關(guān)部門(mén)糾正和完善，對重大問(wèn)題提出專(zhuān)項報告，提請投資委員會(huì )討論處理。

　　第5章投資評價(jià)與責任

　　第26條公司財務(wù)部、投資委員會(huì )根據項目可行性研究報告對投資結果進(jìn)行評價(jià)。

　　第27條投資項目負責人對投資項目存在問(wèn)題故意隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現，公司將追究其行政責任，造成重大損失的，要追究其法律責任。

　　第28條投資項目因管理不善或用人不當致使公司資產(chǎn)流失、嚴重虧損或造成其他嚴重后果的，要追究相關(guān)責任人的責任。

　　第29條因投資項目決策失誤或審查、把關(guān)不嚴，造成經(jīng)濟損失的，公司追究相關(guān)責任人的責任。

　　第30條因投資項目的主管副總、負責人、監督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，造成嚴重損失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責任。

　　第6章投資轉讓與收回

　　第31條出現或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對外投資。

　　1、按公司規定，該投資項目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)。

　　2、由于投資項目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。

　　3、由于發(fā)生不可抗力而使項目（企業(yè)）無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)。

　　4、合同規定投資終止的其他情況出現或發(fā)生時(shí)。

　　第32條發(fā)生或出現下列情況之一時(shí)，公司可以轉讓對外投資。

　　1、投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。

　　2、投資項目出現連續虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的。

　　3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補充資金時(shí)。

　　4、本公司認為有必要的其他情形。

　　第33條投資轉讓?xiě)獓栏癜凑諊�家與公司的有關(guān)轉讓投資規定辦理。

　　第34條批準處置對外投資的程序與權限與批準實(shí)施對外投資的程序與權限相同。

　　第35條財務(wù)部負責做好投資收回和轉讓的資產(chǎn)評估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。

　　第7章投資財務(wù)管理及審計

　　第36條長(cháng)期對外投資的財務(wù)管理由公司財務(wù)部負責，公司財務(wù)部根據分析和管理的需要取得被投資單位的.財務(wù)報告，以便對被投資單位的財務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護公司的權益，確保公司利益不受損害。

　　第37條財務(wù)部應對公司的對外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì )計核算，按每個(gè)投資項目分別建立明細賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。

　　第38條對外投資的會(huì )計核算方法應符合會(huì )計準則和會(huì )計制度的規定。

　　第39條公司應每月向公司財務(wù)部報送財務(wù)會(huì )計報表，并按照公司編制合并報表和對外披露會(huì )計信息的要求，及時(shí)報送會(huì )計報表和提供會(huì )計資料。

　　第40條公司在每年度末對長(cháng)、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或專(zhuān)項審計。

　　第8章內部信息報告及信息披露

　　第41條公司對外投資應嚴格按照國家法律、法規及公司的規定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應當真實(shí)、準確、完整。

　　第42條公司董事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對外公開(kāi)披露之前，負有保密義務(wù)。

　　第43條對于擅自公開(kāi)公司對外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會(huì )將視情節輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責任并進(jìn)行處罰。

　　第9章附則

　　第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關(guān)法律法規和公司相關(guān)規定執行。

投資管理制度2

　　第一章總則

　　第一條為了進(jìn)一步規范杭州某某投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實(shí)現各基金合伙人的最大化利益，根據相關(guān)法律法規及資管集團相關(guān)制度，結合公司實(shí)際情況，特制訂本辦法。

　　第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過(guò)運用非公開(kāi)方式所募集的資金，進(jìn)行股權投資，謀求股權增值后轉讓獲利的經(jīng)營(yíng)行為。

　　投資方式包括但不限于：

　�。ㄒ唬┰鲑Y入股；

　�。ǘ�）股權受讓?zhuān)?/p>

　　投資內容及方向包括但不限于：

　　通過(guò)從事對以國內長(cháng)三角、珠三角為重點(diǎn)區域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現代服務(wù)、生物醫藥、新能源、新材料、環(huán)保節能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權投資。

　　第三條本辦法適用于本公司。

　　第四條投資應以市場(chǎng)為導向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營(yíng)為手段，須堅持以下三大原則：

　�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t：確保擬投資項目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規規定；

　�。ǘ�）謹慎性原則：提高風(fēng)險防范意識，單個(gè)項目的投資規模應當與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應，原則上不超過(guò)資產(chǎn)總額的20%；

　�。ㄈ�）效益性原則：促進(jìn)資產(chǎn)有序運作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。

　　第五條公司投資理念：主動(dòng)投資收益良好、現金流穩定、具有較大發(fā)展空間的節能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰略性新興產(chǎn)業(yè)，適當參與團隊優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長(cháng)初創(chuàng )企業(yè)，最終構建一個(gè)主業(yè)突出、布局合理、回報良好、周期平衡的可持續發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。

　　第二章組織機構

　　第六條投資決策委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投決會(huì )）是公司的投資決策機構。依據《公司章程》，負責對公司基金投資、項目投資及退出等相關(guān)事項進(jìn)行決策，給出決策意見(jiàn)。

　　第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門(mén)，其主要職責是：負責公司未來(lái)發(fā)展和投資戰略研究；負責公司投資項目的市場(chǎng)開(kāi)拓、策劃、論證、實(shí)施、項目退出；負責投資信息系統數據、信息錄入、管理工作等。

　　第八條風(fēng)險控制部是公司風(fēng)險管理的職能部門(mén)，其主要職責是：對公司投資項目調查結果進(jìn)行風(fēng)險控制；共同參與盡職調查工作；負責投資項目的投后管理；分類(lèi)處理投資項目的風(fēng)險預警信息等。

　　第三章投資流程

　　第九條項目篩選

　　投資管理部負責項目市場(chǎng)開(kāi)拓、項目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項目進(jìn)行初步調查，做出初步篩選。

　　第十條項目立項

　　投資經(jīng)理認為有必要對項目進(jìn)一步調查的'，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項目立項審批表》（附件一），報部門(mén)經(jīng)理審批后上報總經(jīng)理，同意后完成立項。

　　第十一條項目調查

　　經(jīng)批準立項的項目，由投資經(jīng)理提出方案并報投資管理部經(jīng)理批準后成立項目小組。項目小組至少由一名項目負責人、一名調查輔助人組成，根據項目實(shí)際情況，選擇配備法務(wù)和財務(wù)專(zhuān)業(yè)人員。

　　項目負責人應由具有專(zhuān)業(yè)勝任能力的人員擔當。項目小組應在項目立項后15日內完成項目盡職調查工作。

　　項目負責人根據擬投資項目材料和盡職調查結果，撰寫(xiě)《項目投資建議書(shū)》（附件二）。

　　風(fēng)險控制部根據投資管理部提交的《項目投資建議書(shū)》對擬投資的項目進(jìn)行全面的風(fēng)險調查與評估，根據實(shí)際需要參與重大項目的實(shí)地盡職調查工作及投資方案設計、談判工作，撰寫(xiě)風(fēng)險評估報告，給出風(fēng)險評價(jià)意見(jiàn)。

　　第十二條投決會(huì )決策

　　投資項目完成項目盡職調查后，由投資管理部將《項目投資建議書(shū)》等材料提前2個(gè)工作日提交投決會(huì )各成員，召集投決會(huì )，根據投決會(huì )議事規則進(jìn)行審議表決，并出具《投決會(huì )評審意見(jiàn)表》（附件三）。

　　第十三條項目投資

　　經(jīng)批準的擬投資項目，由投資管理部負責辦理投資事宜，項目小組及其他部門(mén)進(jìn)行協(xié)助。

　　第十四條擬投資項目因故未能正常投資的，公司應將該情況及時(shí)通報投決會(huì )，并出具《項目撤銷(xiāo)表》（附件四）以備查閱。

　　第十五條項目投資完成后，項目小組將該項目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統一保管。

　　第四章投后管理

　　第十六條項目完成投資后，由投資項目負責人和風(fēng)險管理人員共同組成投后管理小組，專(zhuān)人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風(fēng)控部。

　　第五章投資退出

　　第十七條項目主體應根據被投資公司發(fā)展狀況，制定相應的退出方案并出具《投資項目退出意見(jiàn)表》（附件五）。

　　第十八條經(jīng)投決會(huì )通過(guò)的投資退出方案，由投決會(huì )授權投資管理部具體實(shí)施。

　　第十九條投資項目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項目總結報告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報董事會(huì )，同時(shí)備案留查。

　　第六章附則

　　第二十條本辦法由投資管理部負責解釋。

　　第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規和集團有關(guān)規定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規和集團有關(guān)規定為準。

　　第二十二條本辦法所規定之投資全過(guò)程與投資管理信息系統結合使用，如與信息系統之要求不符，以本辦法為準。

　　第二十三條本辦法自公司董事會(huì )審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。

投資管理制度3

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì )公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結構，切實(shí)保護投資者（特別是社會(huì )公眾投資者）的合法權益，形成公司與投資者之間長(cháng)期、穩定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續發(fā)展能力，實(shí)現公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）及其他有關(guān)規定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流，并運用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實(shí)現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的戰略管理行為。

　　第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應體現公平、公正、公開(kāi)原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　�。ㄒ唬┬纬晒�司與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。

　�。ǘ�）建立穩定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長(cháng)期的市場(chǎng)支持。

　�。ㄈ�）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統一的投資理念。

　�。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　�。ㄒ唬┏浞峙�露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　�。ǘ�）合規披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門(mén)、深證券交易所對上市公司信息披露的規定，保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密，一旦出現泄密的情形，公司應當按有關(guān)規定及時(shí)予以披露。

　�。ㄈ�）投資者機會(huì )均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

　�。ㄋ模┱\實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應客觀(guān)、真實(shí)和準確，避免過(guò)度宣傳和誤導。

　�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　�。�六）互動(dòng)溝通原則。公司應主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

　　第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應注意尚未公布信息及內部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關(guān)的內幕交易。除非得到明確授權并經(jīng)過(guò)培訓，公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：

　�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊和潛在投資者）。

　�。ǘ�）證券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ�）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問(wèn)。

　�。ㄎ澹┳C券監管機構等相關(guān)政府部門(mén)。

　�。�六）其他相關(guān)個(gè)人和機構。

　　第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內容包括：

　�。ㄒ唬┕�司的發(fā)展戰略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規劃、競爭戰略、市場(chǎng)戰略和經(jīng)營(yíng)方針等。

　�。ǘ�）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報告和臨時(shí)公告和年度報告說(shuō)明會(huì )等。

　�。ㄈ�）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、股利分配、管理模式及變化等。

　�。ㄋ模┕�司依法可以披露的重大事項，包括公司的`重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。

　�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設。

　�。�六）公司的其他相關(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　�。ㄒ唬┌�括定期報告和臨時(shí)公告。

　�。ǘ�）年度報告說(shuō)明會(huì )。

　�。ㄈ�）股東大會(huì )。

　�。ㄋ模┕�司網(wǎng)站。

　�。ㄎ澹┓治鰩煏�(huì )議和說(shuō)明會(huì )。

　�。�六）一對一溝通。

　�。ㄆ撸┼]寄資料。

　�。ò耍╇娫�(huà)咨詢(xún)。

　�。ň牛�廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　�。ㄊ�）媒體采訪(fǎng)和報道。

　�。ㄊ�一）現場(chǎng)參觀(guān)。

　�。ㄊ�二）其他符合中國證監會(huì )、深證券交易所相關(guān)規定的方式。

　　公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據法律、法規和《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的有關(guān)規定，公司應披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監會(huì )指定的報刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀(guān)獨立報道。公司應及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時(shí)可適當回應。

　　第十一條、公司應豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內容，并將歷史信息與當前信息以顯著(zhù)標識加以區分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應努力為中小股東參加股東大會(huì )創(chuàng )造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。

　　第十三條、公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責人是公司董事長(cháng)。公司董事會(huì )是公司投資者關(guān)系管理的決策機構，負責制定投資者關(guān)系管理的制度，并負責檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運行情況。

　　第十五條、董事會(huì )秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門(mén)，由董事會(huì )秘書(shū)領(lǐng)導，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　�。ㄒ唬┤�面了解公司各方面情況。

　�。ǘ�）具有良好的知識結構和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會(huì )計等相關(guān)法律、法規和證券市場(chǎng)運作機制。

　�。ㄈ�）具有良好的溝通和協(xié)調能力。

　�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸�、誠實(shí)信用。

　�。ㄎ澹�準確掌握投資者關(guān)系管理的內容及程序等。

　　經(jīng)董事長(cháng)授權，董事會(huì )秘書(shū)根據需要可以聘請專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系工作機構協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門(mén)包括的主要職責如下：

　�。ㄒ唬┬畔�溝通：根據法律、法規、《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規定，及時(shí)、準確地進(jìn)行信息披露；根據公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì )及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪(fǎng)等方式回答投資者的咨詢(xún)。

　�。ǘ�）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。

　�。ㄈ�）籌備會(huì )議：籌備年度股東大會(huì )、臨時(shí)股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議，準備會(huì )議材料。

　�。ㄋ模┓治鲅芯�。統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動(dòng)情況；持續關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì )及管理層。

　�。ㄎ澹�溝通與聯(lián)絡(luò )。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì )等會(huì )議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún)；接待投資者來(lái)訪(fǎng)，與機構投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò )，提高投資者對公司的參與度。

　�。�六）公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。

　�。ㄆ撸┟襟w合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪(fǎng)報道。

　�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò )信息平臺建設：在公司網(wǎng)站中設立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢(xún)。

　�。ň牛┪�機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　�。ㄊ�）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設置專(zhuān)線(xiàn)投資者咨詢(xún)電話(huà)、傳真電話(huà)，確保與投資者之間的溝通暢通，并責成專(zhuān)人接聽(tīng)，回答投資者對公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢(xún)。當公司投資者咨詢(xún)電話(huà)變更時(shí)應及時(shí)公告變更后的咨詢(xún)電話(huà)。

　　第十八條、對于上門(mén)來(lái)訪(fǎng)的投資者，公司投資證券部派專(zhuān)人負責接待。接待來(lái)訪(fǎng)者前應請來(lái)訪(fǎng)者配合做好投資者和來(lái)訪(fǎng)者的檔案記錄，并請來(lái)訪(fǎng)者簽署相關(guān)承諾書(shū)，建立規范化的投資者來(lái)訪(fǎng)檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì )秘書(shū)審核后方能對外發(fā)布。

　　第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪(fǎng)報道的媒體應提前將采訪(fǎng)計劃報董事會(huì )秘書(shū)審核確定后方可接受采訪(fǎng)，擬報道的文字資料應送董事會(huì )秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護方面，公司應與證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司等相關(guān)部門(mén)建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司關(guān)注的問(wèn)題，并將相關(guān)意見(jiàn)傳達至公司董事、監事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門(mén)、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)及相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構發(fā)表投資價(jià)值分析報告的，刊登該投資價(jià)值分析報告時(shí)應在顯著(zhù)位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應當在年度報告披露后10日內舉行年度報告說(shuō)明會(huì )，公司董事長(cháng)（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責人、獨立董事（至少1名）、董事會(huì )秘書(shū)、保薦代表人應出席說(shuō)明會(huì )，會(huì )議包括以下內容：

　�。ㄒ唬┕�司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。

　�。ǘ�）公司發(fā)展戰略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。

　�。ㄈ�）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)及其變化趨勢。

　�。ㄋ模┕�司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問(wèn)題。

　　公司應至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報告說(shuō)明會(huì )的通知，公告內容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò )）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門(mén)負責人和公司控股子公司負責人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓，在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應舉行專(zhuān)門(mén)的培訓活動(dòng)。

　　第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應包括以下內容：

　�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。

　�。ǘ�）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬热荨?/p>

　�。ㄈ�）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責任承擔（如有）。

　�。ㄋ模┢渌麅热�。

　　第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、路演前，公司應事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的（弘投資），公司應拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規和規則規定應披露的重大信息，應及時(shí)向全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司報告，并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當事人發(fā)生下列情形時(shí)，應及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉：

　�。ㄒ唬┕�司或其實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員受到中國證監會(huì )行政處罰或者全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司公開(kāi)譴責的。

　�。ǘ�）經(jīng)全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司考評信息披露不合格的。

　�。ㄈ�）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關(guān)規定執行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會(huì )負責修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。

投資管理制度4

　　一、制定

　　1、目的

　　為更好的加強部門(mén)之間的溝通聯(lián)絡(luò )，提高辦公效率，特制定本制度。

　　2、基本要求

　　3、命名規則：部門(mén)+姓名;例如：“銷(xiāo)售部-張三”。

　　4、嚴格保守公司機密，對業(yè)務(wù)通報、群內信息、工作內容等敏感信息嚴禁轉發(fā)給非相關(guān)人員，一經(jīng)發(fā)現則按照相關(guān)條例進(jìn)行處罰。

　　5、領(lǐng)導人在群里下達的當天需要完成或者解決的問(wèn)題，相關(guān)責任人必須在網(wǎng)絡(luò )暢通的情況下馬上予以回復確認，即使當時(shí)難以解決，也要即使在群里作出回應或給出可解決的實(shí)施辦法。

　　6、如果群內成員不停從群管理、執意退群，則以警告處分，退群帶來(lái)的后果個(gè)人承擔。

　　7、對于公司對外的分享信息，每人均有義務(wù)分享到朋友圈增加活動(dòng)效果和公司影響力。

　　8、本制度自發(fā)布之日起執行。

　　二、要求：

　　(一)進(jìn)群要求

　　(二)信息發(fā)布要求

　　1、務(wù)實(shí)、效率、正面，重在價(jià)值分享。

　　2、倡導“干貨”分享，歡迎正能量話(huà)題討論。

　　3、發(fā)布項目相關(guān)新聞。

　　4、鼓勵分享時(shí)政、財經(jīng)、科技等有價(jià)值信息，內容請在200字內，超過(guò)則使用鏈接分享。

　　5、可以發(fā)廣告，但同樣內容僅限發(fā)布一次。

　　6、嚴禁發(fā)布反政府負面消息。

　　7、允許發(fā)圖，圖片內容健康，不得有色情內容,不可惡意刷屏。

　　8、不提倡政治話(huà)題出現，所有管理員均有權隨時(shí)終止政治話(huà)題。

　　9、晚上23：30至早上07：30休息時(shí)間段請勿群聊。

　　10、每日檢查群成員，不應加入人員予以剔除。

　　11、對群成員發(fā)布非本群應發(fā)容有權制止，并指導其發(fā)布相應的內容，有權終止不合時(shí)宜的話(huà)題和言語(yǔ)。

　　12、發(fā)布負面廣告信息者警告一次，第二次再發(fā)直接清退出群。

　　13、不得發(fā)布帶有煽動(dòng)性、過(guò)激性的信息，違者直接清退出群。

　　14、不尊重他人或故意打斷其他成員的發(fā)言，警告處理。

　　15、未經(jīng)群主或管理員同意，不得擅自拉人進(jìn)群。

　　三、群成員

　　所有符合申請加入群資格的'員工均為群成員，群成員均需要嚴格遵守國家互聯(lián)網(wǎng)管理法規及本制度的相關(guān)規定并接受監督;

　　四、群內容要求

　　群內發(fā)言規定

　　禁止在群內(包括群空間各欄目)發(fā)布、傳播或從事一切含有下列與工作無(wú)關(guān)的、負面的不健康的信息與活動(dòng)，凡違反以下規定者，視情節嚴重作禁言、清理出群等處理。如遇違規嚴重者，群管理員可報人資中心并依據《員工獎懲管理制度》給予違規者處罰。

　　1、反對公司確定的基本原則，損害公司榮譽(yù)和利益;

　　2、發(fā)表任何影響、煽動(dòng)公司團隊安定、團結的言論;

　　3、進(jìn)行人身攻擊或漫罵、言語(yǔ)攻擊其他成員;

　　4、惡意刷屏，或發(fā)帶有欺騙性質(zhì)的言論及消息;

　　5、惡意干擾群內聊天(包括但不限于聚眾挑釁滋事、濫發(fā)廣告;持續使用尺寸過(guò)大的圖片、大號字體等);

　　6、非群管理員授權，禁止群內成員私自成立下屬群組，以便于群管理者統籌資源、合理分配，確保公告及發(fā)布信息的權威及正確性;

　　7、嚴禁其他經(jīng)管理員一致認為應禁止的活動(dòng)及話(huà)題，其他事宜另行補充。

　　五、附則

　　本制度由綜合辦公室制定并負責解釋。

　　本制度自發(fā)布之日起執行。

投資管理制度5

　　第一章總則

　　第一條為了規范公司的財務(wù)行為，加強財務(wù)管理和經(jīng)濟核算，依據《中華人民共和國會(huì )計法》和《xxxx股權投資基金管理有限公司章程》，參照《企業(yè)會(huì )計制度》，結合投資管理企業(yè)的特點(diǎn)及其管理要求，制定本公司財務(wù)管理制度。

　　第二條財務(wù)管理的基本原則

　　(一)公司根據財務(wù)工作量需要設置綜合部，適當配備專(zhuān)兼職的財會(huì )人員，經(jīng)全體股東同意，在保證安全可靠的前提下也可以實(shí)行財務(wù)外包或者委托代管。

　　(二)公司財務(wù)管理的基礎工作必須規范扎實(shí)，原始記錄完整、真實(shí)、及時(shí)、合法、手續齊備，公司發(fā)生的各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)和財務(wù)活動(dòng)必須通過(guò)會(huì )計核算。

　　(三)遵守國家財經(jīng)法規，嚴格執行規定的各項費用開(kāi)支范圍和標準，如實(shí)反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，依法計算和繳納國家稅費并接受各主管機關(guān)的檢查監督。

　　(四)確保公司資產(chǎn)的保值增值，優(yōu)化資源配置，保障投資者和員工的合法權益。

　�。ㄎ澹┕�司接受監事的.監督，股東的檢查，內、外部的審計。

　　第三條財務(wù)管理任務(wù)

　　(一)依法、合理地籌措資金，保證公司投資業(yè)務(wù)的開(kāi)展和正常經(jīng)營(yíng)的需要。吸收投資人的資本金和債權人借入資金，必須認真考慮公司資產(chǎn)負債結構的合理性，考慮資金的風(fēng)險和資金成本等因素，從中選擇最有利的籌資方案。

　　(二)合理地投放使用資金，提高資金使用效益。做好資金的控制、調度、核算和分析工作。

　　(三)做好收入、成本費用和利潤的核算工作。

　　(四)正確處理公司與投資者、被投資者的所有權關(guān)系；公司與債權人、債務(wù)人、往來(lái)客戶(hù)之間的債務(wù)關(guān)系、合同責任關(guān)系；公司與員工之間的分配關(guān)系。

　　(五)進(jìn)行公司的建立、合并、分立、合資、聯(lián)營(yíng)以及清算過(guò)程中的財務(wù)活動(dòng)。

投資管理制度6

　　第一條 制定目的

　　為加強公司對外投資管理，規范公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據有關(guān)法律法規及公司章程的有關(guān)規定，制定本制度。

　　第二條 適用范圍

　　本制度適用于公司一切對外投資行為的監督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監管等。

　　第三條 基本原則

　　1.明確管理權限。

　　2.落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責任。

　　3.加強出資者的監督力度。

　　第四條 主管部門(mén)

　　公司______部是對外投資的管理部門(mén)。

　　第五條 對外投資決策

　　______運用公司資產(chǎn)所作出的投資權限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項目應由______申報______審查批準。

　　第六條 對外投資項目

　　1.公司鼓勵以下對外投資項目：

　�。�1）符合公司發(fā)展戰略的項目；

　�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開(kāi)發(fā)項目；

　�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷(xiāo)售等緊密相關(guān)的項目。

　　2.公司不鼓勵以下對外投資項目：

　�。�1）不具競爭優(yōu)勢的項目；

　�。�2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。

　�。�3）____________________項目。

　　3.對外投資項目要采用_______形式進(jìn)行，累計對外投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的_____%。

　　第七條 對外投資申報

　　公司的對外投資行為，應由_____向_____提交以下材料進(jìn)行申報：

　　1.對外投資項目概況；

　　2.對外投資可行性分析報告；

　　3.本單位近_____年的資產(chǎn)負債表和損益表；

　　4.合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

　　第八條 對外投資審批

　　1.______申報對外投資項目后，由______負責審核并對項目提出初步意見(jiàn)后提交______作進(jìn)一步審批。

　　2.審批的基本原則：

　�。�1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。�2）符合公司發(fā)展戰略和投資方向；

　�。�3）經(jīng)濟效益良好或符合其它投資目的'；

　�。�4）有規避風(fēng)險的預案；

　�。�5）與公司投資能力相適應；

　�。�6）申報資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　3.審批額度

　�。�1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％的項目由_____審批；

　�。�2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％至_____％的項目由_____審批；

　�。�3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％以上項目由_____審批。

　　第九條 對外投資監督

　　1.對外投資項目運作完成后，應于_____日內將本項目的運作情況報送_____，并抄送_____。

　　2._____部、_____部對對外投資行為進(jìn)行監督檢查，并會(huì )同有關(guān)部門(mén)對投資效果進(jìn)行不定期調查和評價(jià)。

　　第十條 獎懲

　　1.對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表?yè)P和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。

　　2.違反本制度的，公司要追究有關(guān)責任人員的責任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關(guān)依法處理。

　　第十一條 附則

　　本制度自_____審議通過(guò)之日起執行，由公司_____部負責解釋。

投資管理制度7

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步加強和規范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應急管理工作，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預防和減少事故及其造成的損害和影響，保障職工群眾生命財產(chǎn)安全，根據國家有關(guān)法律規定，結合物產(chǎn)環(huán)境實(shí)際，特制定本制度。

　　第二條安全生產(chǎn)應急管理工作按照“統一領(lǐng)導、綜合協(xié)調、分類(lèi)管理、分級負責、企地銜接”的要求，建立“上下貫通、多方聯(lián)動(dòng)、協(xié)調有序、運轉高效”的應急管理機制，開(kāi)展應急管理常態(tài)工作。各級領(lǐng)導各司其職、各負其責，充分發(fā)揮應急響應的指揮作用。

　　第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各單位”）安全生產(chǎn)應急管理工作。

　　本制度所指的安全生產(chǎn)應急管理是指應對事故災難類(lèi)突發(fā)事件而開(kāi)展的應急準備、監測、預警、應急處置與救援和應急評估等全過(guò)程管理。

　　自然災害、公共衛生事件和社會(huì )安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應急管理依照本辦法執行。相關(guān)規定有特別規定的，適用其規定。

　　第二章機構與職責

　　第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應急管理工作領(lǐng)導小組，公司董事長(cháng)擔任組長(cháng)，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導擔任副組長(cháng)，其他領(lǐng)導為小組成員，全面負責公司安全生產(chǎn)應急管理工作。應急管理工作領(lǐng)導小組下設應急管理辦公室，辦公室設在運營(yíng)管理部門(mén)。

　　第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應對工作負責，統一領(lǐng)導、協(xié)調有關(guān)部門(mén)和各單位開(kāi)展突發(fā)事件應對工作。

　　第六條各單位主要負責人是本單位安全生產(chǎn)應急管理工作第一責任人。各級安全生產(chǎn)應急管理領(lǐng)導小組是本單位應急管理領(lǐng)導機構。

　　第三章管理內容

　　第七條各單位應當針對重大危險源、重要生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)工程建設項目、要害部位、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節、危險生產(chǎn)與作業(yè)場(chǎng)所、公共聚集場(chǎng)所及重大活動(dòng)，開(kāi)展危害辨識和風(fēng)險評估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預防和控制措施，并組織實(shí)施。

　　第八條各單位應當針對可能發(fā)生的突發(fā)生產(chǎn)安全事件，編制生產(chǎn)安全綜合應急預案、專(zhuān)項應急預案、現場(chǎng)處置方案，并建立應急預案的編制、修訂、培訓、演練和審核備案等管理制度。

　　第九條各單位應當按照有關(guān)法律法規和標準，組織建立本單位專(zhuān)兼職應急救援隊伍，不具備應急救援隊伍建設條件的企業(yè)，應當與周邊應急救援力量簽訂協(xié)議，為本企業(yè)應急救援提供保障。按要求購置和儲備與應急處置救援需求相適應的應急物資裝備。

　　第十條各單位應當鼓勵和支持應急管理方法、應急技術(shù)、應急裝備的研究與推廣應用。

　　第十一條各單位應當保障應急資金列支渠道暢通，確保應急物資裝備和應急救援響應資金及時(shí)到位，足額保障。

　　第十二條各單位應當有計劃、分層次地開(kāi)展全員應急培訓，通過(guò)多種形式培訓和針對性訓練，提高全員的安全生產(chǎn)應急意識和應急能力。

　　第十三條各單位應當針對不同內部條件和外部環(huán)境，定期或有計劃地分層級、分類(lèi)別開(kāi)展桌面推演、實(shí)戰演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應急演練活動(dòng)，并對演練工作進(jìn)行總結評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應急預案應當及時(shí)組織演練。

　　第十四條各單位應當定期開(kāi)展隱患排查，對于發(fā)現的'重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風(fēng)險因素，應當及時(shí)組織開(kāi)展隱患治理工作，加強事故防范措施，完善應急預案，做好應急監測預警。

　　第十五條各單位應當認真落實(shí)應急值班制度，接報信息后應當按照規定時(shí)限報送，落實(shí)領(lǐng)導批示，協(xié)調有關(guān)部門(mén)、單位開(kāi)展應急準備，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續工作。

　　第十六條各分（子）公司應當明確并落實(shí)生產(chǎn)現場(chǎng)帶班人員、班組長(cháng)和調度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權和指揮權。在發(fā)現直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，應當立即下達停止作業(yè)指令、采取可能的應急措施或組織撤離作業(yè)場(chǎng)所。

　　第十七條事發(fā)單位應當根據事故應急救援需要劃定警戒區域，配合當地政府有關(guān)部門(mén)及時(shí)疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾，勸離與救援無(wú)關(guān)的人員，對現場(chǎng)周邊及有關(guān)區域實(shí)行交通疏導。必要時(shí)，應當對事故現場(chǎng)實(shí)行隔離保護，重要部位、危險區域應當實(shí)行專(zhuān)人值守。

　　事發(fā)企業(yè)應當在不影響應急處置的前提下，采取有效措施保護事故現場(chǎng)，及時(shí)收集現場(chǎng)照片、監控錄像、工藝設備運行參數以及應急處置過(guò)程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料。

　　第十八條事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當依法依規及時(shí)、如實(shí)向當地安全生產(chǎn)監管監察部門(mén)和負有安全生產(chǎn)監督管理職責的有關(guān)部門(mén)及上級單位報告事故情況，不得瞞報、謊報、遲報、漏報。當地方人民政府或上級組織開(kāi)展現場(chǎng)應急救援時(shí)，事發(fā)單位或現場(chǎng)應急機構應當接受地方人民政府或上級組織的統一指揮，并持續做好應急處置工作。

　　第十九條事發(fā)單位應當及時(shí)對事故應急處置與救援工作過(guò)程進(jìn)行總結，并將總結報告上報事故調查組和上級主管部門(mén)。

　　第四章考核獎懲

　　第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應急管理工作納入業(yè)績(jì)考核，按照年度《安全綜合目標管理責任書(shū)》進(jìn)行考核。所屬單位應當對安全生產(chǎn)應急管理工作進(jìn)行監督檢查，將安全生產(chǎn)應急管理工作納入安全生產(chǎn)績(jì)效考核。

　　第五章附則

　　第二十一條各單位可根據本制度，結合企業(yè)實(shí)際，修訂完善應急管理制度。

　　第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。

投資管理制度8

　　保利地產(chǎn)投資管理制度

　　第三十一條 公司實(shí)行統一的投資管理制度,各級公司的房地產(chǎn)業(yè)項目投資、股權投資、委托理財、風(fēng)險投資等統一由股份公司股東大會(huì )、董事會(huì )按各自權限審批。

　　第三十二條公司的投資應符合國家法律法規的規定和國家產(chǎn)業(yè)政策,符合公司的發(fā)展戰略要求和現有條件,符合成本效益原則,有利于提高經(jīng)濟效益。

　　第三十三條 股份公司董事會(huì )有權批準在最近經(jīng)審計總資產(chǎn)50%以?xún)鹊姆康禺a(chǎn)項目投資,公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)30%以?xún)鹊墓蓹嗤顿Y以及不超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的風(fēng)險投資(期貨和其他衍生金融工具投資)。超過(guò)上述標準的投資需經(jīng)股東大會(huì )批準。

　　第三十四條 為了控制投資風(fēng)險,保證投資項目的經(jīng)濟效益,相關(guān)公司的'經(jīng)營(yíng)班子應對擬投資項目的可行性進(jìn)行充分研究論證,并提出可行性報告報董事會(huì )或股東大會(huì )立項、審查和決策,重大投資項目應組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評審。具體投資決策程序由公司的相關(guān)管理制度規定。

　　第三十五條 經(jīng)批準的投資項目,相關(guān)公司及時(shí)組織實(shí)施,嚴格按照項目的可行性研究報告、投資實(shí)施方案以及股東大會(huì )、董事會(huì )審批意見(jiàn)落實(shí)項目投資節點(diǎn)計劃,加強項目開(kāi)發(fā)管理,采取有效措施嚴格控制成本,確保預期經(jīng)濟效益的按時(shí)實(shí)現。

　　第三十六條 項目投資結束后,具體實(shí)施投資的公司應對項目的經(jīng)濟效益進(jìn)行后評估。

　　第三十七條 公司通過(guò)并購、注資等方式進(jìn)行股權投資或取得其他公司的控制權時(shí),應對目標企業(yè)進(jìn)行盡職調查,并聘請中介機構進(jìn)行審計和評估,以經(jīng)審計評估后的價(jià)值作為定價(jià)的參考依據。

投資管理制度9

　　第一章總則

　　第一條為規范公司相關(guān)人員跟隨投資行為，實(shí)現關(guān)鍵人員公司投資項目的風(fēng)險共擔機制，根據法律法規、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則及私募投資基金行業(yè)的慣例制定本制度。

　　第二章跟隨投資的人員范圍

　　第二條本制度所指項目跟隨投資包括對公司投資項目的以下幾種跟隨投資范圍（以下簡(jiǎn)稱(chēng)跟投人員）：

　�。ㄒ唬╉椖繄F隊成員跟隨投資；

　�。ǘ�）公司董事會(huì )成員、監事會(huì )成員、投資決策委員會(huì )成員、公司高級管理人員；

　�。ㄈ�）其他公司員工。

　　第三章跟隨投資的原則

　　第三條項目跟隨投資是公司為相關(guān)人員提供投資機會(huì )，且為個(gè)人獨立做出之投資決策，以主動(dòng)自愿為原則，風(fēng)險自擔，盈虧自負。

　　第四條跟投人員應當以合法資金為自己投資相關(guān)項目，不得代他人持股。

　　第五條跟投人員應當遵守法律法規及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則，不得以進(jìn)行利益輸送為目的跟投相關(guān)項目。

　　第六條跟隨投資款項全部由跟投人員個(gè)人自籌資金支付。對于自愿投資的人員，如在規定期限內資金不能到位，視為自動(dòng)放棄投資機會(huì )。

　　第七條公司將向跟隨投資人員提供投資決策所必要的項目信息，跟投人員應對所有項目信息予以嚴格保密，如有因疏忽或故意造成項目信息泄露的，公司有權視情況取消其跟投資格；因泄露信息給公司項目投資帶來(lái)?yè)p失的，公司有追究其法律責任的權利。

　　第八條由公司提供的項目源，項目組成員選擇自愿跟隨投資。

　　第九條項目負責人自行開(kāi)發(fā)的項目源，項目來(lái)源人及項目負責人原則上必須跟隨投資，特殊情況另行協(xié)商。

　　第四章跟投方式及項目范圍

　　第十條本制度所指跟投方式是指跟投人員作為基金合同主體（合伙型基金0的有限合伙人、契約型基金的份額持有人、公司型基金的股東）投資于公司發(fā)起設立或管理的私募基金。

　　第十一條本制度所指跟隨投資項目包括：

　�。ㄒ唬┕�司為特定投資目的發(fā)起設立的私募基金項目；

　�。ǘ�）公司受托管理的私募基金項目。

　　第五章跟隨投資的比例

　　第十二條根據項目及投資額度，公司分配給跟投人員的整體跟投額度原則上為公司管理基金項目投資金額的10%以?xún)�，公司可根據項目情況對該比例進(jìn)行調整。

　　第六章跟隨投資額度的分配

　　第十三條跟投人員的跟隨投資額度根據項目具體情況確定。

　　第十四條項目提供者及項目負責人有優(yōu)先認購權。

　　第七章跟隨投資項目的退出

　　第十五條跟投人員根據基金合同的約定退出跟隨投資項目。

　　第八章跟投員工的離職

　　第十六條鑒于員工跟隨投資屬個(gè)人在充分考慮收益風(fēng)險基礎上的獨立投資決策，故員工跟隨投資之行為不因員工離職、解聘、退休等因素而受到影響。

　　第十七條員工離職后的退出原則同樣以第七章的規定執行。第十八條員工離職后跟隨投資協(xié)議之相關(guān)法律文件繼續有效，員工繼續承擔跟隨投資的全部收益或風(fēng)險。

　　第九章工作安排

　　第十九條跟隨投資的前期額度分配及相關(guān)法律手續，以及后期相關(guān)行政、法務(wù)事宜的協(xié)調由投資管理部會(huì )同行政人事部、合規風(fēng)控部負責組織處理。第二十條投資期內被投資項目的相關(guān)經(jīng)營(yíng)信息由投資管理部負責定期向跟投人員進(jìn)行披露。

　　第二十一條跟隨投資的'資金管理、退出及相關(guān)稅務(wù)統籌由財務(wù)部負責協(xié)調落實(shí)。

　　第二十二條項目負責人需全程提供必要的配合工作。

　　第十章附則

　　第二十三條對公司管理的基金之投資項目，如果公司董事、投資決策委員會(huì )委員、公司高級管理人員（總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員）、公司負責該基金投資項目的投資團隊成員、公司委派至基金執行事務(wù)合伙人委派代表（含公司委派至基金的其他管理人員）反對投資的，且基金最終決定不投資的，如未經(jīng)公司同意，該人在一年內不得自行對基金投資項目進(jìn)行投資，或者通過(guò)近親屬進(jìn)行投資該項目，或者通過(guò)其控股的企業(yè)進(jìn)行該項目投資；否則，視為違反競業(yè)禁止規定。如果該人雖反對投資的，但基金最終決定投資的，如未經(jīng)公司同意，該人在半年之內不得自行投資，或者通過(guò)其近親屬進(jìn)行投資該項目，或者通過(guò)其控股的企業(yè)進(jìn)行該項目投資；否則視為違反競業(yè)禁止規定。如果該人贊成投資，但基金最終決定不投資的，該人可自行投資該項目。如果該人贊成投資，基金最終決定投資的，該人在取得公司同意且不影響基金投資的前提下，可投資該項目。

　　第二十四條本制度解釋權屬公司董事會(huì )。董事會(huì )授權總經(jīng)理辦公會(huì )對本制度進(jìn)行補充或修訂。

　　第二十五條本制度自董事會(huì )通過(guò)之日起生效，自頒布之日起實(shí)施。

　　附件：

　　私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投的相關(guān)規定

　　一、私募基金管理人及其從業(yè)人員具有投資資格的規定

　　根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )20xx年4月15日發(fā)布，自20xx年7月15日起施行的《私募投資基金募集行為管理辦法》，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員不適用關(guān)于私募基金合格投資者的規定，直接視為具有投資資格。具體規定如下：

　　第三十二條：私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規定：

　�。ㄒ唬┥鐣�(huì )保障基金、企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金；

　�。ǘ�）依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的私募基金產(chǎn)品；

　�。ㄈ�）受?chē)鴦?wù)院金融監督管理機構監管的金融產(chǎn)品；

　�。ㄋ模┩顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

　�。ㄎ澹┓�律法規、中國證監會(huì )和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他投資者。

　　二、私募基金投資者包括員工跟投且跟投金額不滿(mǎn)足合格投資者標準的備案要求

　　《基金業(yè)協(xié)會(huì )就私募基金登記備案常見(jiàn)問(wèn)題解答》中關(guān)于私募基金備案部分規定：

　　私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿(mǎn)足合格投資者標準的備案要求有哪些？

　　答：符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第13條第（三）項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿(mǎn)足合格投資者標準的，應在私募基金登記備案系統“其他問(wèn)題文件描述上傳"中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

　　三、證監會(huì )支持私募基金跟投行為

　　20xx年9月證監會(huì )出臺《私募投資基金監督管理暫行辦法》時(shí)，證監會(huì )就辦法出臺而對市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題作出解釋。關(guān)于VC/PE行業(yè)普遍存在的跟投行為，證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍表示，私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投私募基金的兩種情形，均不屬于禁止范圍。

　　根據《辦法》第二十三條第（一）項，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(dòng)。有市場(chǎng)人士認為，何種情形屬于財產(chǎn)混同不太明確，如私募基金管理人跟投的，是否會(huì )被認定為財產(chǎn)混同？

　　張曉軍表示，該項規定系對《證券投資基金法》第二十一條第（一）項的沿用�；�金財產(chǎn)屬于信托財產(chǎn)，具有獨立性，應當獨立于私募基金管理人、托管人等的固有財產(chǎn)，基金管理人、托管人等因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。將基金管理人的固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為，違背了基金財產(chǎn)獨立性的原則，可能損害投資者的利益。

　　事實(shí)上，在VC/PE行業(yè)，基金管理人或投資經(jīng)理在項目投資階段進(jìn)行跟投，已經(jīng)成為成熟的行業(yè)慣例。項目的好壞決定著(zhù)跟投者資金的損益，因而，不少VC/PE機構內部都有一套強制跟投機制—既能用來(lái)防范投資人員的道德風(fēng)險，也3形成了對投資人員的激勵機制。

　　“對于私募基金管理人及其從業(yè)人員跟投私募基金的，有兩種情形：一是跟投項目，其所形成的權益仍為基金管理人及其從業(yè)人員固有財產(chǎn)，不屬于基金財產(chǎn)；二是跟投基金，跟投資金已經(jīng)為基金財產(chǎn)的一部分，不同于基金管理人及其從業(yè)人員的其他固有財產(chǎn)�！睆垥攒姺Q(chēng)，上述兩種情形均不屬于將固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)。

投資管理制度10

　　第一章總則

　　第一條為鼓勵外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外國投資者）來(lái)華從事創(chuàng )業(yè)投資，建立和完善中國的創(chuàng )業(yè)投資機制，根據《中華人民共和國中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《公司法》及其他相關(guān)的法律法規，制定本規定。

　　第二條本規定所稱(chēng)外商投資創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng )投企業(yè)）是指外國投資者或外國投資者與根據中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國投資者），根據本規定在中國境內設立的以創(chuàng )業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)。

　　第三條本規定所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)所投資企業(yè)）進(jìn)行股權投資，并為之提供創(chuàng )業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。

　　第四條創(chuàng )投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取公司制組織形式。

　　采取非法人制組織形式的創(chuàng )投企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)非法人制創(chuàng )投企業(yè)）的投資者對創(chuàng )投企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任。非法人制創(chuàng )投企業(yè)的投資者也可以在創(chuàng )投企業(yè)合同中約定在非法人制創(chuàng )投企業(yè)資產(chǎn)不足以清償該債務(wù)時(shí)由第七條所述的必備投資者承擔連帶責任，其他投資者以其認繳的出資額為限承擔責任。

　　采用公司制組織形式的創(chuàng )投企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司制創(chuàng )投企業(yè)）的投資者以其各自認繳的出資額為限對創(chuàng )投企業(yè)承擔責任。

　　第五條創(chuàng )投企業(yè)應遵守中國有關(guān)法律法規，符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策，不得損害中國的社會(huì )公共利益。創(chuàng )投企業(yè)在中國境內的正當經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及合法權益受中國法律的保護。

　　第二章設立與登記

　　第六條設立創(chuàng )投企業(yè)應具備下列條件：

　�。ㄒ唬┩顿Y者人數在2人以上50以下；且應至少擁有一個(gè)第七條所述的必備投資者；

　�。ǘ�）非法人制創(chuàng )投企業(yè)投資者認繳出資總額的最低限額為1000萬(wàn)美元；公司制創(chuàng )投企業(yè)投資者認繳資本總額的最低限額為500萬(wàn)美元。除第七條所述必備投資者外，其他每個(gè)投資者的最低認繳出資額不得低于100萬(wàn)美元。外國投資者以可自由兌換的貨幣出資，中國投資者以人民幣出資；

　�。ㄈ�）有明確的組織形式；

　�。ㄋ模┯忻鞔_合法的投資方向；

　�。ㄎ澹┏�了將本企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)授予一家創(chuàng )業(yè)投資管理公司進(jìn)行管理的情形外，創(chuàng )投企業(yè)應有三名以上具備創(chuàng )業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專(zhuān)業(yè)人員；

　�。�六）法律、行政法規規定的其他條件。

　　第七條必備投資者應當具備下列條件：

　�。ㄒ唬┮詣�(chuàng )業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)；

　�。ǘ�）在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng )業(yè)投資。在必備投資者為中國投資者的情形下，本款業(yè)績(jì)要求為：在申請前三年其管理的資本累計不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬(wàn)元人民幣已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng )業(yè)投資）；

　�。ㄈ�）擁有3名以上具有3年以上創(chuàng )業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專(zhuān)業(yè)管理人員；

　�。ㄋ模┤绻�某一投資者的關(guān)聯(lián)實(shí)體滿(mǎn)足上述條件，則該投資者可以申請成為必備投資者。本款所稱(chēng)關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體、或控制該投資者的某一實(shí)體、或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。本款所稱(chēng)控制是指控制方擁有被控制方超過(guò)50%的表決權；

　�。ㄎ澹┍貍渫顿Y者及其上述關(guān)聯(lián)實(shí)體均應未被所在國司法機關(guān)和其他相關(guān)監管機構禁止從事創(chuàng )業(yè)投資或投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰；

　�。�六）非法人制創(chuàng )投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng )投企業(yè)的認繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%，且應對創(chuàng )投企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任；公司制創(chuàng )投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng )投企業(yè)的認繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%。

　　第八條設立創(chuàng )投企業(yè)按以下程序辦理：

　�。ㄒ唬┩顿Y者須向擬設立創(chuàng )投企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿主管部門(mén)報送設立申請書(shū)及有關(guān)文件。

　�。ǘ�）省級外經(jīng)貿主管部門(mén)應在收到全部上報材料后15天內完成初審并上報對外貿易經(jīng)濟合作部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審批機構）。

　�。ㄈ�）審批機構在收到全部上報材料之日起45天內，經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準或不批準的書(shū)面決定。予以批準的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》。

　�。ㄋ模┇@得批準設立的創(chuàng )投企業(yè)應自收到審批機構頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》之日起一個(gè)月內，持此證書(shū)向國家工商行政管理部門(mén)或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權的省級工商行政管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)登記機關(guān)）申請辦理注冊登記手續。

　　第九條申請設立創(chuàng )投企業(yè)應當向審批機構報送以下文件：

　�。ㄒ唬┍貍渫顿Y者簽署的設立申請書(shū)；

　�。ǘ�）投資各方簽署的創(chuàng )投企業(yè)合同及章程；

　�。ㄈ�）必備投資者書(shū)面聲明（聲明內容包括：投資者符合第七條規定的資格條件；所有提供的材料真實(shí)性；投資者將嚴格遵循本規定及中國其他有關(guān)法律法規的要求）；

　�。ㄋ模┞蓭熓聞�(wù)所出具的對必備投資者合法存在及其上述聲明已獲得有效授權和簽署的法律意見(jiàn)書(shū)；

　�。ㄎ澹┍貍渫顿Y者的創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)說(shuō)明、申請前三年其管理資本的說(shuō)明、其已投資資本的說(shuō)明，及其擁有的創(chuàng )業(yè)投資專(zhuān)業(yè)管理人員簡(jiǎn)歷；

　�。�六）投資者的注冊登記證明（復印件）、法定代表人證明（復印件）；

　�。ㄆ撸┟�稱(chēng)登記機關(guān)出具的創(chuàng )投企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)；

　�。ò耍┤绻�必備投資者的資格條件是依據第七條第（四）款的規定，則還應報送其符合條件的關(guān)聯(lián)實(shí)體的相關(guān)材料；

　�。ň牛�審批機構要求的其他與申請設立有關(guān)的文件。

　　第十條創(chuàng )投企業(yè)應當在名稱(chēng)中加注創(chuàng )業(yè)投資字樣。除創(chuàng )投企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱(chēng)中使用創(chuàng )業(yè)投資字樣。

　　第十一條申請設立創(chuàng )投企業(yè)應當向登記機關(guān)報送下列文件，并對其真實(shí)性、有效性負責：

　�。ㄒ唬﹦�(chuàng )投企業(yè)董事長(cháng)或聯(lián)合管理委員會(huì )負責人簽署的設立登記申請書(shū)；

　�。ǘ�）合同、章程以及審批機構的批準文件和批準證書(shū)；

　�。ㄈ�）投資者的合法開(kāi)業(yè)證明或身份證明；

　�。ㄋ模┩顿Y者的資信證明；

　�。ㄎ澹┓ǘù�表人的任職文件、身份證明和企業(yè)董事、經(jīng)理等人員的備案文件；

　�。�六）企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)；

　�。ㄆ撸┢髽I(yè)住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明。

　　申請設立非法人制創(chuàng )投企業(yè)，還應當提交境外必備投資者的章程或合伙協(xié)議。企業(yè)投資者中含本規定第七條第四款規定的投資者的，還應當提交關(guān)聯(lián)實(shí)體為其出具的承擔出資連帶責任的擔保函。

　　以上文件應使用中文。使用外文的，應提供規范的中文譯本。

　　創(chuàng )投企業(yè)登記事項變更應依法向原登記機關(guān)申請辦理變更登記。

　　第十二條經(jīng)登記機關(guān)核準的公司制創(chuàng )投企業(yè)，領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》；經(jīng)登記機關(guān)核準的非法人制創(chuàng )投企業(yè)，領(lǐng)取《營(yíng)業(yè)執照》。

　　《營(yíng)業(yè)執照》應載明非法人制創(chuàng )投企業(yè)投資者認繳的出資總額和必備投資者名稱(chēng)。

　　第三章出資及相關(guān)變更

　　第十三條非法人制創(chuàng )投企業(yè)的投資者的出資及相關(guān)變更應符合如下規定：

　�。ㄒ唬┩顿Y者可以根據創(chuàng )業(yè)投資進(jìn)度分期向創(chuàng )投企業(yè)注入認繳出資，最長(cháng)不得超過(guò)5年。各期投入資本額由創(chuàng )投企業(yè)根據創(chuàng )投企業(yè)合同及其與所投資企業(yè)簽定的協(xié)議自主制定。投資者應在創(chuàng )投企業(yè)合同中約定投資者不如期出資的責任和相關(guān)措施；

　�。ǘ�）投資者在創(chuàng )投企業(yè)存續期內一般不得減少其認繳出資額。如果占出資額超過(guò)50%的投資者和必備投資者同意且創(chuàng )投企業(yè)不違反最低1000萬(wàn)美元認繳出資額的要求，經(jīng)審批機構批準，投資者可以減少其認繳資本額（但投資者根據本條第（五）款規定減少其已投資的資本額或在創(chuàng )投企業(yè)投資期限屆滿(mǎn)后減少未使用的認繳出資額不在此限）。在此情況下，投資者應當在創(chuàng )投企業(yè)合同中規定減少認繳出資額的條件、程序和辦法；

　�。ㄈ�）必備投資者在創(chuàng )投企業(yè)存續期內不得從創(chuàng )投企業(yè)撤出。特殊情況下確需撤出的，應獲得占總出資額超過(guò)50%的其他投資者同意，并應將其權益轉讓給符合第七條要求的新投資者，且應當相應修改創(chuàng )投企業(yè)的合同和章程，并報審批機構批準。

　　其他投資者如轉讓其認繳資本額或已投入資本額，須按創(chuàng )投企業(yè)合同的約定進(jìn)行，且受讓人應符合本規定第六條的有關(guān)要求。投資各方應相應修改創(chuàng )投企業(yè)合同和章程，并報審批機構備案。

　�。ㄋ模﹦�(chuàng )投企業(yè)設立后，如果有新的.投資者申請加入，須符合本規定和創(chuàng )投企業(yè)合同的約定，經(jīng)必備投資者同意，相應修改創(chuàng )投企業(yè)合同和章程，并報審批機構備案。

　�。ㄎ澹﹦�(chuàng )投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的利益而獲得的收入中相當于其原出資額的部分，可以直接分配給投資各方。此類(lèi)分配構成投資者減少其已投資的資本額。創(chuàng )投企業(yè)應當在創(chuàng )投企業(yè)合同中約定此類(lèi)分配的具體辦法，并在向其投資者作出該等分配之前至少30天內向審批機構和所在地外匯局提交一份要求相應減少投資者已投入資本額的備案說(shuō)明，同時(shí)證明創(chuàng )投企業(yè)投資者未到位的認繳出資額及創(chuàng )投企業(yè)當時(shí)擁有的其他資金至少相當于創(chuàng )投企業(yè)當時(shí)承擔的投資義務(wù)的要求。但該分配不應成為創(chuàng )投企業(yè)對因其違反任何投資義務(wù)所產(chǎn)生的訴訟請求的抗辯理由。

　　第十四條非法人制創(chuàng )投企業(yè)向登記機關(guān)申請變更登記時(shí)，上述規定中審批機關(guān)出具的相關(guān)備案證明可替代相應的審批文件。

　　第十五條非法人制創(chuàng )投企業(yè)投資者根據創(chuàng )業(yè)投資進(jìn)度繳付出資后，應持相關(guān)驗資報告向原登記機關(guān)申請辦理出資備案手續。登記機關(guān)根據其實(shí)際出資狀況在其《營(yíng)業(yè)執照》出資額欄目后加注實(shí)繳出資額數目。

　　非法人制創(chuàng )投企業(yè)超過(guò)最長(cháng)投資期限仍未繳付或繳清出資的，登記機關(guān)根據現行規定予以處罰。

　　第十六條公司制創(chuàng )投企業(yè)投資者的出資及相關(guān)變更按現行規定辦理。

　　第四章組織機構

　　第十七條非法人制創(chuàng )投企業(yè)設聯(lián)合管理委員會(huì )。公司制創(chuàng )投企業(yè)設董事會(huì )。聯(lián)合管理委員會(huì )或董事會(huì )的組成由投資者在創(chuàng )投企業(yè)合同及章程中予以約定。聯(lián)合管理委員會(huì )或董事會(huì )代表投資者管理創(chuàng )投企業(yè)。

　　第十八條聯(lián)合管理委員會(huì )或董事會(huì )下設經(jīng)營(yíng)管理機構，根據創(chuàng )投企業(yè)的合同及章程中規定的權限，負責日常經(jīng)營(yíng)管理工作，執行聯(lián)合管理委員會(huì )或董事會(huì )的投資決策。

　　第十九條經(jīng)營(yíng)管理機構的負責人應當符合下列條件：

　�。ㄒ唬┚哂型耆�的民事行為能力；

　�。ǘ�）無(wú)犯罪記錄；

　�。ㄈ�）無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄；

　�。ㄋ模�應具有創(chuàng )業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗，且無(wú)違規操作記錄；

　�。ㄎ澹�審批機構要求的與經(jīng)營(yíng)管理資格有關(guān)的其他條件。

　　第二十條經(jīng)營(yíng)管理機構應定期向聯(lián)合管理委員會(huì )或董事會(huì )報告以下事項：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)授權的重大投資活動(dòng)；

　�。ǘ�）中期、年度業(yè)績(jì)報告和財務(wù)報告；

　�。ㄈ�）法律、法規規定的其他事項；

　�。ㄋ模﹦�(chuàng )投企業(yè)合同及章程中規定的有關(guān)事項。

　　第二十一條聯(lián)合管理委員會(huì )或董事會(huì )可以不設立經(jīng)營(yíng)管理機構，而將該創(chuàng )投企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)權授予一家創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)或另一家創(chuàng )投企業(yè)進(jìn)行管理。該創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)可以是內資創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)，也可以是外商投資創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)，或境外創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)。在此情形下，該創(chuàng )投企業(yè)與該創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)應簽訂管理合同，約定創(chuàng )投企業(yè)和創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)的權利義務(wù)。該管理合同應經(jīng)全體投資者同意并報審批機構批準后方可生效。

　　第二十二條創(chuàng )投企業(yè)的投資者可以在創(chuàng )業(yè)投資合同中依據國際慣例約定內部收益分配機制和獎勵機制。

　　第五章創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)

　　第二十三條受托管理創(chuàng )投企業(yè)的創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)應具備下列條件：

　�。ㄒ唬┮允芡泄芾韯�(chuàng )投企業(yè)的投資業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)；

　�。ǘ�）擁有三名以上具有三年以上創(chuàng )業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專(zhuān)業(yè)管理人員；

　�。ㄈ�）注冊資本或出資總額不低于100萬(wàn)元人民幣或等值外匯；

　�。ㄋ模┯型晟频膬炔靠刂浦贫�。

　　第二十四條創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)可以采取公司制組織形式，也可以采取合伙制組織形式。

　　第二十五條同一創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)可以受托管理不同的創(chuàng )投企業(yè)。

　　第二十六條創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)應定期向委托方的聯(lián)合管理委員會(huì )或董事會(huì )報告第二十條所列事項。

　　第二十七條設立外商投資創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)應符合本規定第二十三條的條件，經(jīng)擬設立外商投資創(chuàng )業(yè)投資管理公司所在地省級外經(jīng)貿主管部門(mén)報審批機構批準。審批機構在收到全部上報材料之日起45天內，做出批準或不批準的書(shū)面決定。予以批準的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》。獲得批準設立的外商投資創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)應自收到審批機構頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》之日起一個(gè)月內，持此證書(shū)向登記機關(guān)申請辦理注冊登記手續。

　　第二十八條申請設立外商投資創(chuàng )業(yè)投資管理公司應當向審批機構報送以下文件：

　�。ㄒ唬┰O立申請書(shū)；

　�。ǘ�）外商投資創(chuàng )業(yè)投資管理公司合同及章程；

　�。ㄈ�）投資者的注冊登記證明（復印件）、法定代表人證明（復印件）；

　�。ㄋ模�審批機構要求的其他與申請設立有關(guān)的文件。

　　第二十九條外商投資創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)名稱(chēng)應當加注創(chuàng )業(yè)投資管理字樣。除外商投資創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱(chēng)中使用創(chuàng )業(yè)投資管理字樣。

　　第三十條獲得批準接受創(chuàng )投企業(yè)委托在華從事創(chuàng )業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的境外創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)，應當自管理合同獲得批準之日起30日內，向登記機關(guān)申請辦理營(yíng)業(yè)登記手續。

　　申請營(yíng)業(yè)登記應報送下列文件，并對其真實(shí)性、有效性負責：

　�。ㄒ唬┚惩鈩�(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)董事長(cháng)或有權簽字人簽署的登記申請書(shū)；

　�。ǘ�）經(jīng)營(yíng)管理合同及審批機構的批準文件；

　�。ㄈ�）境外創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議；

　�。ㄋ模┚惩鈩�(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)的合法開(kāi)業(yè)證明；

　�。ㄎ澹┚惩鈩�(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)的資信證明；

　�。�六）境外創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)委派的中國項目負責人的授權書(shū)、簡(jiǎn)歷及身份證明；

　�。ㄆ撸┚惩鈩�(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)在華營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明。

　　以上文件應使用中文。使用外文的，應提供規范的中文譯本。

　　第六章經(jīng)營(yíng)管理

　　第三十一條創(chuàng )投企業(yè)可以經(jīng)營(yíng)以下業(yè)務(wù)：

　�。ㄒ唬┮匀�部自有資金進(jìn)行股權投資，具體投資方式包括新設企業(yè)、向已設立企業(yè)投資、接受已設立企業(yè)投資者股權轉讓以及國家法律法規允許的其他方式；

　�。ǘ�）提供創(chuàng )業(yè)投資咨詢(xún)；

　�。ㄈ�）為所投資企業(yè)提供管理咨詢(xún)；

　�。ㄋ模�審批機構批準的其他業(yè)務(wù)。

　　創(chuàng )投企業(yè)資金應主要用于向所投資企業(yè)進(jìn)行股權投資。

　　第三十二條創(chuàng )投企業(yè)不得從事下列活動(dòng)：

　�。ㄒ唬┰趪�家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

　�。ǘ�）直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券，但所投資企業(yè)上市后，創(chuàng )投企業(yè)所持股份不在此列；

　�。ㄈ�）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

　�。ㄋ模┵J款進(jìn)行投資；

　�。ㄎ澹┡灿梅亲杂匈Y金進(jìn)行投資；

　�。�六）向他人提供貸款或擔保，但創(chuàng )投企業(yè)對所投資企業(yè)1年以上的企業(yè)債券和可以轉換為所投資企業(yè)股權的債券性質(zhì)的投資不在此列（本款規定并不涉及所投資企業(yè)能否發(fā)行該等債券）；

　�。ㄆ撸┓�律、法規以及創(chuàng )投企業(yè)合同禁止從事的其他事項。

　　第三十三條投資者應在創(chuàng )投企業(yè)合同中約定對外投資期限。

　　第三十四條創(chuàng )投企業(yè)主要從出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權獲得收益。創(chuàng )投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權時(shí)，可以依法選擇適用的退出機制，包括：

　�。ㄒ唬�將其持有的所投資企業(yè)的部分股權或全部股權轉讓給其他投資者；

　�。ǘ�）與所投資企業(yè)簽訂股權回購協(xié)議，由所投資企業(yè)在一定條件下依法回購其所持有的股權；

　�。ㄈ�）所投資企業(yè)在符合法律、行政法規規定的上市條件時(shí)可以申請到境內外證券市場(chǎng)上市。創(chuàng )投企業(yè)可以依法通過(guò)證券市場(chǎng)轉讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；

　�。ㄋ模┲袊�法律、行政法規允許的其他方式。

　　所投資企業(yè)向創(chuàng )投企業(yè)回購該創(chuàng )投企業(yè)所持股權的具體辦法由審批機構會(huì )同登記機關(guān)另行制訂。

　　第三十五條創(chuàng )投企業(yè)應當依照國家稅法的規定依法申報納稅。對非法人制創(chuàng )投企業(yè)，可以由投資各方依照國家稅法的有關(guān)規定，分別申報繳納企業(yè)所得稅；也可以由非法人制創(chuàng )投企業(yè)提出申請，經(jīng)批準后，依照稅法規定統一計算繳納企業(yè)所得稅。

　　非法人制創(chuàng )投企業(yè)企業(yè)所得稅的具體征收管理辦法由國家稅務(wù)總局另行頒布。

　　第三十六條創(chuàng )投企業(yè)中屬于外國投資者的利潤等收益匯出境外的，應當憑管理委員會(huì )或董事會(huì )的分配決議，由會(huì )計師事務(wù)所出具的審計報告、外方投資者投資資金流入證明和驗資報告、完稅證明和稅務(wù)申報單（享受減免稅優(yōu)惠的，應提供稅務(wù)部門(mén)出具的減免稅證明文件），從其外匯帳戶(hù)中支付或者到外匯指定銀行購匯匯出。

　　外國投資者回收的對創(chuàng )投企業(yè)的出資可依法申購外匯匯出。公司制創(chuàng )投企業(yè)開(kāi)立和使用外匯帳戶(hù)、資本變動(dòng)及其他外匯收支事項，按照現行外匯管理規定辦理。非法人制創(chuàng )投企業(yè)外匯管理規定由國家外匯管理局另行制定。

　　第三十七條投資者應在合同、章程中約定創(chuàng )投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限，一般不得超過(guò)12年。經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)，經(jīng)審批機構批準，可以延期。

　　經(jīng)審批機構批準，創(chuàng )投企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。但是，如果非法人制創(chuàng )投企業(yè)的所有投資均已被出售或通過(guò)其他方式變賣(mài)，其債務(wù)亦已全部清償，且其剩余財產(chǎn)均已被分配給投資者，則毋需上述批準即可進(jìn)入解散和終止程序，但該非法人制創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)應在該等解散生效前至少30天內向審批機構提交一份書(shū)面備案說(shuō)明。

　　創(chuàng )投企業(yè)解散，應按有關(guān)規定進(jìn)行清算。

　　第三十八條創(chuàng )投企業(yè)應當自清算結束之日起30日內向原登記機關(guān)申請注銷(xiāo)登記。

　　申請注銷(xiāo)登記，應當提交下列文件，并對其真實(shí)性、有效性負責：

　�。ㄒ唬┒�事長(cháng)或聯(lián)合管理委員會(huì )負責人或清算組織負責人簽署的注銷(xiāo)登記申請書(shū)；

　�。ǘ�）董事會(huì )或聯(lián)合管理委員會(huì )的決議；

　�。ㄈ�）清算報告；

　�。ㄋ模┒悇�(wù)機關(guān)、海關(guān)出具的注銷(xiāo)登記證明；

　�。ㄎ澹�審批機構的批準文件或備案文件；

　�。�六）法律、行政法規規定應當提交的其他文件。

　　經(jīng)登記機關(guān)核準注銷(xiāo)登記，創(chuàng )投企業(yè)終止。

　　非法人制創(chuàng )投企業(yè)必備投資者承擔的連帶責任不因非法人制創(chuàng )投企業(yè)的終止而豁免。

　　第七章審核與監管

　　第三十九條創(chuàng )投企業(yè)境內投資比照執行《指導外商投資方向規定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的規定。

　　第四十條創(chuàng )投企業(yè)投資于任何鼓勵類(lèi)和允許類(lèi)的所投資企業(yè)，應向所投資企業(yè)當地授權的外經(jīng)貿部門(mén)備案。當地授權的外經(jīng)貿部門(mén)應在收到備案材料后15天內完成備案審核手續并向所投資企業(yè)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書(shū)。所投資企業(yè)持外商投資企業(yè)批準證書(shū)向登記機關(guān)申請辦理注冊登記手續。登記機關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規規定決定準予登記或不予登記。準予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照。

　　第四十一條創(chuàng )投企業(yè)投資于限制類(lèi)的所投資企業(yè)，應向所投資企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿主管部門(mén)提出申請，并提供下列材料：

　�。ㄒ唬﹦�(chuàng )投企業(yè)關(guān)于投資資金充足的聲明；

　�。ǘ�）創(chuàng )投企業(yè)的批準證書(shū)和營(yíng)業(yè)執照（復印件）；

　�。ㄈ�）創(chuàng )投企業(yè)（與所投資企業(yè)其他投資者）簽定的所投資企業(yè)合同與章程。

　　省級外經(jīng)貿主管部門(mén)接到上述申請之日起45日內作出同意或不同意的書(shū)面批復。作出同意批復的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書(shū)。所投資企業(yè)持該批復文件和外商投資企業(yè)批準證書(shū)向登記機關(guān)申請登記。登記機關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規規定決定準予登記或不予登記。準予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照。

　　第四十二條創(chuàng )投企業(yè)投資屬于服務(wù)貿易領(lǐng)域逐步開(kāi)放的外商投資項目，按國家有關(guān)規定審批。

　　第四十三條創(chuàng )投企業(yè)增加或轉讓其在所投資企業(yè)投資等行為，按照第四十條、第四十一條和第四十二條規定的程序辦理。

　　第四十四條創(chuàng )投企業(yè)應在履行完第四十條、第四十一條、第四十二條和第四十三條規定的程序之日起一個(gè)月內向審批機構備案。

　　第四十五條創(chuàng )投企業(yè)還應在每年3月份將上一年度的資金籌集和使用情況報審批機構備案。

　　審批機構在接到該備案材料起5個(gè)工作日內應出具備案登記證明。該備案登記證明將作為創(chuàng )投企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規定備案的，審批機構將商國務(wù)院有關(guān)部門(mén)后予以相應處罰。

　　第四十六條創(chuàng )投企業(yè)的所投資企業(yè)注冊資本中，如果創(chuàng )投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和不低于25%，則該所投資企業(yè)將享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇；如果創(chuàng )投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和低于該所投資企業(yè)注冊資本的25%，則該所投資企業(yè)將不享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇。

　　第四十七條已成立的含有境內自然人投資者的內資企業(yè)在接受創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資變更為外商投資企業(yè)后，可以繼續保留其原有境內自然人投資者的股東地位。

　　第四十八條創(chuàng )投企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理機構的負責人和創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)的負責人如有違法操作行為，除依法追究責任外，情節嚴重的，不得繼續從事創(chuàng )業(yè)投資及相關(guān)的投資管理活動(dòng)。

　　第八章附則

　　第四十九條香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區的投資者在大陸投資設立創(chuàng )投企業(yè)，參照本規定執行。

　　第五十條本規定由對外貿易經(jīng)濟合作部、科學(xué)技術(shù)部、國家工商行政管理總局、國家稅務(wù)總局和國家外匯管理局負責解釋。

　　第五十一條本規定自二oo三年三月一日起施行。對外貿易經(jīng)濟合作部、科學(xué)技術(shù)部和國家工商行政管理總局于二oo一年八月二十八日發(fā)布的《關(guān)于設立外商投資創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的暫行規定》同日廢止。

　　投資企業(yè)管理制度3

　　第一條為了保障外商投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）及其職工的合法權益，確立、維護和發(fā)展企業(yè)與職工之間穩定和諧的勞動(dòng)關(guān)系，根據國家法律、行政法規，制定本規定。

　　第二條本規定適用于中華人民共和國境內設立的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、中外股份有限公司及其職工。

　　第三條縣及縣以上各級人民政府的勞動(dòng)行政部門(mén)依據本規定，對企業(yè)的用人、培訓、工資、保險福利待遇和勞動(dòng)安全衛生等實(shí)行監察。

　　第四條企業(yè)制定的規章制度，不得違反國家的法律、行政法規。

　　第五條企業(yè)按照國家有關(guān)法律、行政法規，自主決定招聘職工的時(shí)間、條件、方式、數量。企業(yè)招聘職工，可在企業(yè)所在地的勞動(dòng)部門(mén)確認的職業(yè)介紹中心（所）招聘。經(jīng)當地勞動(dòng)行政部門(mén)同意，也可以直接或跨地區招聘。企業(yè)不得招聘未解除勞動(dòng)關(guān)系的職工。禁止使用童工。

　　第六條企業(yè)招聘職工時(shí)，應當在中國境內招聘中方職工；確需招聘外籍及臺灣、香港、澳門(mén)地區人員的，必須按照國家有關(guān)規定，經(jīng)當地勞動(dòng)行政部門(mén)批準，并辦理就業(yè)證等有關(guān)手續。

　　第七條企業(yè)應當建立職業(yè)培訓制度，對職工進(jìn)行職業(yè)培訓。對從事技術(shù)工種或有特殊技能要求的職工，須經(jīng)過(guò)培訓后，持證上崗。培訓經(jīng)費須按照國家有關(guān)規定提取和使用。

　　第八條勞動(dòng)合同由職工個(gè)人同企業(yè)以書(shū)面形式訂立。工會(huì )組織（沒(méi)有工會(huì )組織的應選舉工人代表）可以代表職工與企業(yè)就勞動(dòng)報酬、工時(shí)休假、勞動(dòng)安全衛生、保險福利等事項，通過(guò)協(xié)商談判，訂立集體合同。勞動(dòng)合同、集體合同的內容，應符合國家有關(guān)法律、行政法規。

　　第九條勞動(dòng)合同簽訂后，應當于一個(gè)月內到當地勞動(dòng)行政部門(mén)鑒證。集體合同訂立后，應報送當地勞動(dòng)行政部門(mén)備案。勞動(dòng)行政部門(mén)自收到之日起15日內未提出異議的，集體合同即行生效。

　　第十條勞動(dòng)合同期滿(mǎn)或雙方約定的終止條件出現，勞動(dòng)合同即行終止。經(jīng)雙方同意，可以續訂勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商同意，并辦理勞動(dòng)合同變更手續。勞動(dòng)合同變更內容，可由勞動(dòng)合同雙方商定。

　　第十一條有下列情形之一的，企業(yè)或職工可以解除勞動(dòng)合同：

　�。ㄒ唬﹦趧�(dòng)合同當事人協(xié)商一致；

　�。ǘ�）試用期內不符合錄用條件、職工不履行勞動(dòng)合同、嚴重違反勞動(dòng)紀律和企業(yè)依法制定的規章制度，以及被勞動(dòng)教養或被判刑的，企業(yè)可以解除勞動(dòng)合同；

　�。ㄈ�）企業(yè)以暴力、威脅、監禁或者其他妨害人身自由的手段強迫勞動(dòng)；企業(yè)不履行勞動(dòng)合同或者違反國家法律、行政法規，侵害職工合法權益的，職工可以解除勞動(dòng)合同。

　　第十二條有下列情形之一的，企業(yè)在征求工會(huì )意見(jiàn)后，可以解除勞動(dòng)合同，但應提前30日以書(shū)面形式通知職工本人：

　�。ㄒ唬┞毠せ疾』蚍且蚬へ搨�，醫療期滿(mǎn)后，不能從事原工作或不能從事由企業(yè)另行安排的工作的；

　�。ǘ�）職工經(jīng)過(guò)培訓、調整工作崗位，仍不能勝任工作的；

　�。ㄈ�）勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據的客觀(guān)情況發(fā)生變化，致使原勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)雙方協(xié)商不能就變更勞動(dòng)合同達成協(xié)議的；

　�。ㄋ模┓�律、行政法規規定的其他情形。

　　第十三條職工患職業(yè)病或因工負傷并被確認喪失或部分喪失勞動(dòng)能力的，職工患病在規定的醫療期內，女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內的，用人單位不得解除勞動(dòng)合同。因患職業(yè)病或因工致殘的職工，若本人要求解除勞動(dòng)合同，企業(yè)應按當地政府規定，向社會(huì )保險機構繳納因工致殘就業(yè)安置費。職工患病或非因工負傷的醫療期限按現行規定執行。

　　第十四條企業(yè)的工資分配，應實(shí)行同工同酬的原則。職工工資水平應在企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的基礎上逐年提高。企業(yè)職工的工資水平由企業(yè)根據當地人民政府或勞動(dòng)行政部門(mén)發(fā)布的工資指導線(xiàn)，通過(guò)集體談判確定。職工法定工作時(shí)間內的最低工資，不得低于當地最低工資標準。

　　第十五條企業(yè)必須以貨幣形式按時(shí)足額支付職工工資，每月至少要支付一次，并為職工代扣、代繳個(gè)人所得稅。

　　第十六條企業(yè)應當按照有關(guān)規定進(jìn)行勞動(dòng)工資統計，并向所在地區勞動(dòng)行政部門(mén)、財政部門(mén)及統計部門(mén)和企業(yè)主管部門(mén)報送勞動(dòng)工資統計報表。

　　第十七條企業(yè)必須按照國家規定參加養老、失業(yè)、醫療、工傷、生育等社會(huì )保險，按照地方人民政府規定的標準，向社會(huì )保險機構按時(shí)、足額繳納社會(huì )保險費。保險費應按照國家規定列支。職工個(gè)人也應按照有關(guān)規定繳納養老保險費。

　　第十八條企業(yè)應當建立職工《勞動(dòng)手冊》和《養老保險手冊》制度，記錄職工的工齡、工資及養老、失業(yè)、工傷、醫療等社會(huì )保險費用的繳納與支付情況。

　　第十九條企業(yè)對依照本規定第十一條第、三款、第十二條規定解除勞動(dòng)合同的職工，應當一次性發(fā)給生活補助費。對依照本規定第十二條一款規定解除勞動(dòng)合同的，除發(fā)給生活補助費外，還應當發(fā)給醫療補助費。

　　第二十條生活補助費和醫療補助費標準，根據其在本企業(yè)的工作年限計算。生活補助費按每月滿(mǎn)1年發(fā)給相當本人1個(gè)月的實(shí)得工資；醫療補助費按在本企業(yè)工作不滿(mǎn)5年的，發(fā)給相當本人3個(gè)月的實(shí)得工資，5年以上的為6個(gè)月實(shí)得工資。在本企業(yè)工作6個(gè)月以上不滿(mǎn)1年的，按1年計算。生活補助費和醫療補助費計發(fā)基數，按本人解除勞動(dòng)合同前半年月平均實(shí)得工資計算。

　　第二十一條企業(yè)按照有關(guān)規定宣布解散或經(jīng)雙方協(xié)商同意解除勞動(dòng)合同時(shí)，對因工負傷、或者患職業(yè)病經(jīng)醫院證明正在治療或療養、以及醫療終結經(jīng)勞動(dòng)鑒定委員會(huì )確認為完全或者部分喪失勞動(dòng)能力的職工，享受撫恤待遇的因工死亡職工遺屬，在孕期、產(chǎn)期和哺乳期的女職工，以及未參加各項社會(huì )保險的職工，應當根據企業(yè)所在地區人民政府的有關(guān)規定，一次向社會(huì )保險機構支付所需要的生活及社會(huì )保險費用。

　　第二十二條企業(yè)職工在職期間的福利待遇，按照國家有關(guān)規定執行。

　　第二十三條企業(yè)應當按照當地人民政府的規定，提取使用中方職工住房基金。

　　第二十四條企業(yè)職工享受?chē)�家規定的節假日、公休假日、探親假、婚喪假、女職工產(chǎn)假等假期。

　　第二十五條企業(yè)因訂立集體合同與工會(huì )或工人代表發(fā)生爭議，爭議雙方協(xié)商不能解決的，可以由當地勞動(dòng)行政部門(mén)組織爭議雙方協(xié)商處理；企業(yè)因履行集體合同發(fā)生的爭議，經(jīng)雙方協(xié)商不能解決的，可以依法申請仲裁、提起訴訟。

　　第二十六條企業(yè)的勞動(dòng)爭議、勞動(dòng)安全衛生、工傷事故報告和處理、工作時(shí)間、女職工和未成年工的特殊保護等，按國家規定執行。

　　第二十七條企業(yè)或者職工一方違反勞動(dòng)合同，侵害對方利益，給對方造成損失的，應當承擔賠償責任。

　　第二十八條企業(yè)違反本規定招聘職工的，當地勞動(dòng)行政部門(mén)對企業(yè)可以按被招聘者月平均工資的5—10倍處以罰款，并責令其退回招聘的職工。

　　第二十九條企業(yè)職工工資低于當地最低工資標準的，由當地勞動(dòng)行政部門(mén)責令其限期糾正，企業(yè)除按最低工資標準補齊外，還應按實(shí)發(fā)工資與最低工資標準差額的20%—100%發(fā)給職工賠償金。拒發(fā)實(shí)發(fā)工資與最低工資標準差額及賠償金的，對企業(yè)處以實(shí)發(fā)工資與最低工資標準差額及賠償金1至3倍的罰款。隨意加班加點(diǎn)的，應立即改正。不改正的，按超規定總工時(shí)數每人當月實(shí)得工資的時(shí)、日平均數的5倍處以罰款。

　　第三十條企業(yè)不為職工辦理社會(huì )保險手續的，應按照勞動(dòng)行政部門(mén)規定的期限補辦；不按期繳納各項社會(huì )保險費的，應當從逾期之日起按日加收應繳納金額2%的滯納金。滯納金分別納入各項社會(huì )保險費用。

　　第三十一條企業(yè)違反勞動(dòng)安全衛生規定的，應令其限期改正或停業(yè)整頓，并按有關(guān)規定處以罰款。

　　第三十二條阻撓或拒絕勞動(dòng)行政部門(mén)進(jìn)行勞動(dòng)監察的，處以月經(jīng)營(yíng)及銷(xiāo)售收入1‰以下的罰款。

　　第三十三條以上各項罰款，當地勞動(dòng)行政部門(mén)應在對其警告后仍不改正的情況下，方可實(shí)施。

　　第三十四條上述行政處罰，由勞動(dòng)行政部門(mén)依法執行。罰款全部上交國庫。

　　第三十五條華僑和臺灣、香港、澳門(mén)投資者在中國大陸投資舉辦的合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和擁有全部資本的企業(yè)及股份有限公司，均適用本規定。

　　第三十六條本規定由勞動(dòng)部負責解釋。本規定自發(fā)布之日起施行。過(guò)去有關(guān)外商投資企業(yè)勞動(dòng)管理規定與本規定有抵觸的，按本規定執行。

投資管理制度11

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強****股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“****公司”或“公司”）基本建設項目管理，規范項目建設程序和行為，提高投資項目質(zhì)量和效益，根據集團公司《基本建設項目管理辦法》，結合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設、****地面建設工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區道路、區隊建設）及廠(chǎng)區配套、職工住宅建設以及技術(shù)改造等項目的管理。

　　第三條 投資項目管理是指從項目前期規劃與計劃、項目建議書(shū)及立項、可行性研究、工程設計、工程招投標、項目實(shí)施、驗收及項目后評價(jià)等階段的全過(guò)程管理工作。

　　第四條 公司投資項目管理應當堅持統一管理、分級負責的原則，制定統一的管理制度，明確統一的管理職責和權限。

　　第二章 組織機構與職責

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )、相關(guān)職能部門(mén)、項目實(shí)施單位在投資項目管理中的主要職責是：

　�。ㄒ唬�黨政聯(lián)席會(huì )是公司投資項目的決策管理機構，行使所有投資項目的決策管理權，負責審查公司中長(cháng)期發(fā)展規劃及年度分批投資計劃。

　�。ǘ�）總經(jīng)理辦公會(huì )是公司中長(cháng)期發(fā)展規劃編制、投資項目方案編制和實(shí)施的組織機構，負責擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案，并提請黨政聯(lián)席會(huì )審定。

　�。ㄈ�）公司項目評審領(lǐng)導小組是公司擬建項目前期設計方案監管機構，負責公司擬建項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、技術(shù)設計審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項目的歸口管理部門(mén)。負責公司中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、年度投資計劃編制、下達、落實(shí)及調整工作，建立設計單位準入資源庫；負責項目建議書(shū)及立項、可行性研究報告、初步設計、設計變更、項目實(shí)施過(guò)程跟蹤檢查管理、項目結算初審及其他重要事項的審查、申報工作；負責組織完成****公司限上項目的預驗收、竣工驗收與后評價(jià)工作；負責限下項目可行性研究報告、初步設計審查意見(jiàn)備案工作；負責對投資項目管理中的責任追究與獎罰提出意見(jiàn)等。

　�。ㄎ澹┛碧讲控撠熓�油勘探項目建設所需資源的界定、資源配置、礦權獲取工作；負責組織年度勘探方案編制，并監督、指導其實(shí)施、驗收和效果評價(jià)。

　�。�六）開(kāi)發(fā)部負責****開(kāi)發(fā)方案編制；負責組織年度開(kāi)發(fā)實(shí)施方案編制，并監督、指導其實(shí)施、驗收和效果評價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設規模、標準、工藝技術(shù)方案的專(zhuān)業(yè)審查工作。

　�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控撠熛奚享椖康氖┕�圖審查，負責組織項目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負責****地面工程、配套建設等項目的工程監理管理工作；負責限上項目開(kāi)工報告的審批。參與項目投資調研決策及相關(guān)方案設計審查；參與項目竣工驗收和后評價(jià)等工作。

　�。ò耍┴攧�(wù)資產(chǎn)部負責組織項目資金的籌措與落實(shí)，工程財務(wù)決算；參與項目投資調研決策及相關(guān)方案設計審查、竣工驗收和經(jīng)濟評價(jià)等工作。

　�。ň牛┕こ淘靸r(jià)管理中心負責估算、概算、預算、結算計價(jià)定額、指標及其他相關(guān)費用標準的制定；負責限上工程建設項目投資估算、概算、工程招標最高限價(jià)、概算調整審查。

　�。ㄊ�）審計部負責項目資金到位與使用的監督、工程結（決）算審計，負責對初步設計、項目開(kāi)工手續、施工圖預算、招標議標、項目合同簽訂及建設項目驗收程序等工作進(jìn)行審查和監督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監部負責公司限上項目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節能和職業(yè)衛生專(zhuān)業(yè)范疇內的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過(guò)程管理；督促和指導所屬各單位按照國家相關(guān)規定開(kāi)展投資項目“三同時(shí)”工作；參與限上項目的竣工驗收和后評價(jià)。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負責設備購置專(zhuān)業(yè)范疇內的論證、檢查、驗收和投資控制的全過(guò)程管理。

　�。ㄊ�三）科技與信息化管理部負責科研項目專(zhuān)業(yè)范疇內的項目（包括中試、示范項目及新技術(shù)推廣項目）論證、實(shí)施監督、指導、驗收和效果評價(jià)。

　�。ㄊ�四）勘探開(kāi)發(fā)技術(shù)研究中心負責勘探、開(kāi)發(fā)、注水、油氣儲運等的投資項目相關(guān)技術(shù)研究論證；負責信息工程專(zhuān)業(yè)范疇內的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。

　�。ㄊ�五）生產(chǎn)運行部負責項目試生產(chǎn)、投運和達產(chǎn)達效標定工作，參與項目預驗收和竣工驗收等；負責輸變電工程、建設規模、標準和工藝技術(shù)方案的專(zhuān)業(yè)審查工作；負責鉆前費、鉆前轉征費審核，參與鉆前費、鉆前轉征費計劃落實(shí)。

　�。ㄊ�六）招標辦負責指導、監督所屬各單位（部門(mén)）在授權范圍內組織項目招投標工作，包括工程、設備物資、設計、監理及其他服務(wù)的招標；組織監督招標文件資料的統計分析與建檔歸檔工作。

　�。ㄊ�七）保衛部負責投資項目中與消防相關(guān)的布局、設施、裝備、器材方案審查；協(xié)調項目建設的消防建審，參與項目預驗收工作。

　�。ㄊ�八）法律事務(wù)部負責工程項目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報處理等專(zhuān)業(yè)管理工作。

　�。ㄊ�九）紀檢監察部負責對基建項目的招投標、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監督，并對項目實(shí)施中的違紀行為提出處理建議。

　�。ǘ�十）檔案館負責監督、指導投資項目的檔案資料管理工作，參與項目竣工驗收工作。

　�。ǘ�十一）公司所屬各單位是具體項目的實(shí)施單位，承擔項目建設方的職責，實(shí)行項目長(cháng)負責制和工程項目質(zhì)量終身負責制，負責編制、辦理需國家和地方政府主管部門(mén)核準、備案項目所需的相關(guān)文件以及報批工作。完成公司下達的項目前期工作和施工建設任務(wù)。

　　第三章 管理權限

　　第六條 根據集團公司管理權限層級，投資項目分為限額以上項目和限額以下項目（簡(jiǎn)稱(chēng)“限上項目”和“限下項目”）。

　�。ㄒ唬┮韵马椖繛榧瘓F公司限上項目：油、氣(頁(yè)巖氣)資源新區勘探項目；油、氣(頁(yè)巖氣)****產(chǎn)能建設項目；投資在3500萬(wàn)元以上(含3500萬(wàn)元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路(新建、擴建)等項目；投資在1000萬(wàn)元以上(含1000萬(wàn)元)的技術(shù)改造項目；投資在200萬(wàn)元以上(含200萬(wàn)元)的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節能減排、信息化建設項目；職工住宅建設、辦公、科研、培訓用房，職工文化、體育活動(dòng)場(chǎng)所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項目；未列入年度投資計劃新增的所有生產(chǎn)類(lèi)投資項目。

　�。ǘ�）以下項目為****公司限上項目：投資在1000萬(wàn)元(含1000萬(wàn)元)以上3500萬(wàn)元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路等項目；投資在500萬(wàn)元(含500萬(wàn)元) 以上1000萬(wàn)元以下的技術(shù)改造項目;投資在50萬(wàn)元(含50萬(wàn)元) 以上200萬(wàn)元以下的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節能減排; 200萬(wàn)元以下的信息化建設項目。

　�。ㄈ�）上述項目以外的投資項目均為限下項目。

　　以上投資項目管理限額，****公司可以根據集團公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調整。

　　第七條 集團公司限上項目由集團公司負責審批和重要事項管理。

　　第八條 ****公司限上項目由****公司負責審批，項目所屬單位負責具體管理和現場(chǎng)實(shí)施。

　　第九條 限下項目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章 項目前期工作

　　第十條 投資項目前期工作包括項目中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、施工圖設計、項目現場(chǎng)開(kāi)工報告等環(huán)節。

　　第十一條 中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃。應當確定投資方向和結構，明確重大投資項目、投資規模和投資效益預期。根據集團公司及****公司相關(guān)戰略規劃，以每2-3年滾動(dòng)編制，并建立****公司投資項目?jì)�備庫。�?jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會(huì )審查、黨政聯(lián)席會(huì )審議通過(guò)后，上報集團公司列入中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃投資項目庫。

　　公司投資管理部每年以集團公司投資項目庫為基礎開(kāi)展項目前期（在立項之前開(kāi)展的前期調研、論證工作以及評價(jià)）工作。未納入集團公司、****公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目，原則上不得組織立項審批。

　　第十二條 項目建議書(shū)。根據集團公司和****公司中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要，各項目建設單位提出項目建議書(shū)。集團公司限上項目的.項目建議書(shū)需報****公司進(jìn)行初步論證并提出意見(jiàn)，報集團公司批準；其他項目（不分****公司限上項目和限下項目）由****公司審查通過(guò)后，提請****公司黨政聯(lián)席會(huì )審定，并在提交****公司年度投資建議計劃時(shí)一同上報集團公司，作為集團公司備案和列入集團公司年度投資建議計劃的依據。

　　石油勘探、****開(kāi)發(fā)項目以勘探、開(kāi)發(fā)部署方案、整體開(kāi)發(fā)方案作為項目建議書(shū)。審查通過(guò)后的石油勘探、****開(kāi)發(fā)方案，列入集團公司、****公司年度投資計劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設規模、建設投資等內容有重大變化或項目建議書(shū)批復超過(guò)兩年以上未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的建設項目，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十三條 可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據，重點(diǎn)研究項目的原料供應、產(chǎn)品市場(chǎng)、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力，論證項目的可行性。

　　項目建議書(shū)批準后，各項目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報告。集團公司限上項目可行性研究報告報****公司初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報集團公司，****公司限上項目按本辦法第八條規定進(jìn)行審批，限下項目可行性研究報告由項目建設單位審查，報****公司備案。

　　可行性研究報告投資項目的項目效益標準及資本金比例：勘探、****開(kāi)發(fā)項目?jì)炔渴找媛蔬_到12%以上，資本金比例為60%；內部配套的安全、環(huán)保、節能、信息化建設等項目，原則上內部收益率達到5%以上。

　　可行性研究報告的投資估算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的項目建議書(shū)投資估算之內。超出批復的項目建議書(shū)投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制項目建議書(shū)并按本制度規定權限重新報批。

　　按本制度規定權限批準的項目可行性研究報告，其投資主體、建設規模、場(chǎng)址選擇、工藝技術(shù)路線(xiàn)、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟評價(jià)等內容發(fā)生重大變化，或批準超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十四條 初步設計。初步設計是在可行性研究報告確定的工藝技術(shù)基礎上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設計階段，是為確定項目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報告審查批準后，各項目建設單位即可進(jìn)行初步設計編制。集團公司限上項目初步設計報****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報集團公司，****公司限上項目按本辦法第六條規定進(jìn)行審批，限下項目初步設計由項目建設單位審查，報****公司備案。初步設計未經(jīng)批準，不得簽訂設備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對于超出設計批復的建設規模、設計范圍和設計標準的內容，以及項目建設過(guò)程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設備選型與選用、主要材料選用及設計變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟評價(jià)等內容發(fā)生重大變化，或批準超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十五條 初步設計概算。是在項目初步設計階段對工程造價(jià)的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據，經(jīng)批準的初步設計概算即為項目計劃總投資，計劃總投資就是該項目投資的最高限額。

　　初步設計投資概算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的可行性研究報告投資估算之內。超出批復的可行性研究報告投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制可行性研究報告并按本制度規定權限重新報批。

　　第十六條 初步設計概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內容，計價(jià)標準和概算編制方法是否符合規定。初步設計概算審查按照以下程序執行：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目的初步設計概算，由集團公司依據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計的審查意見(jiàn)進(jìn)行復核，并提供書(shū)面確認意見(jiàn)，由集團公司投資管理部會(huì )同有關(guān)部門(mén)予以批復。

　�。ǘ�）****公司限上項目的初步設計概算，由投資管理部會(huì )同財務(wù)資產(chǎn)部，根據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認并提供書(shū)面意見(jiàn)，按本辦法第六條規定進(jìn)行審批。

　�。ㄈ�）限下項目的初步設計概算，由各項目責任單位預算管理部門(mén)根據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認并提供書(shū)面意見(jiàn)，按照項目管理權限報****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準的項目投資概算一般不得進(jìn)行調整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規定程序進(jìn)行調整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設計范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線(xiàn)、產(chǎn)品方案、設備選型、主材規格、項目選址、原材料方案和建設規模等內容發(fā)生變化的）；

　�。ǘ�）因不可抗拒的重大自然災害或其他不可抗力因素導致工程變動(dòng)或費用增加的；

　�。ㄈ�）因國家政策變化（主要包括定額、費用標準修訂、外匯匯率較大調整、貸款利率較大變動(dòng)等）導致投資費用發(fā)生變化的；

　�。ㄋ模┮蚴袌�(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設備價(jià)格變動(dòng)導致工程費用變化的。

　　第十八條 投資概算的調整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調整，應當先由建設單位內部預審，與原設計單位取得一致意見(jiàn)后編制變更報告，報****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規定進(jìn)行審批。在未獲批準前不得實(shí)施投資調整方案。

　　第十九條 施工圖設計。應當嚴格按照批準的初步設計進(jìn)行限額設計，施工圖預算應當嚴格控制在初步設計概算以?xún)取?/p>

　　第二十條 現場(chǎng)開(kāi)工報告。已批準初步設計的投資項目具備開(kāi)工條件后，項目責任單位應當根據市場(chǎng)和資金情況，及時(shí)編制現場(chǎng)開(kāi)工報告，按照管理權限審批通過(guò)后，適時(shí)啟動(dòng)建設。投資項目應當具備的開(kāi)工條件是：

　�。ㄒ唬╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人已經(jīng)設立，項目組織管理機構和規章制度健全，項目經(jīng)理和管理機構成員已經(jīng)到位，項目經(jīng)理已經(jīng)過(guò)培訓，具備承擔所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項目的初步設計已批復；

　�。ㄈ�）項目資本金和其他建設資金已經(jīng)落實(shí)，資金來(lái)源符合國家有關(guān)規定，承諾手續完備；

　�。ㄋ模╉椖恐黧w工程(或控制性工程)的施工單位已通過(guò)招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄎ澹╉椖渴┕そM織設計大綱已編制完成；

　�。�六）項目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過(guò)招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人與項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉椖渴┕けO理單位已通過(guò)招標選定；

　�。ň牛╉椖空鞯�、拆遷和施工場(chǎng)地“四通一平”(即供電、供水、運輸、通訊和場(chǎng)地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項目建設需要的主要設備和材料已經(jīng)訂貨，項目所需建筑材料已落實(shí)來(lái)源和運輸條件，并已備好連續施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標采購的設備、材料，其招標組織機構落實(shí)，采購計劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條 當各種施工條件完備時(shí)，建設單位應當按照計劃批準的開(kāi)工項目向工程所在地縣級以上政府建設行政主管部門(mén)辦理施工許可證手續，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開(kāi)工。

　　第二十二條 現場(chǎng)開(kāi)工報告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目開(kāi)工前準備工作就緒后，由項目實(shí)施單位上報開(kāi)工申請報告，****公司工程管理部復核，報集團公司審批。

　�。ǘ�）****公司限上項目開(kāi)工申請報告由****公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項目開(kāi)工申請報告由基層項目管理部門(mén)審批，報****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門(mén)職能，嚴格執行審批程序。嚴禁任何單位超越程序和管理權限擅自審批項目，對****生產(chǎn)急需建設的項目，可以加快工作節奏，但不能超越規定程序。

　　第二十四條 建設單位在****公司設立的設計單位準入資源庫內選擇相應資質(zhì)的設計單位，通過(guò)招標程序進(jìn)行項目可行性研究、初步設計及施工圖設計。

　　第五章 年度投資計劃

　　第二十五條 年度投資計劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標而編制的勘探開(kāi)發(fā)、工程建設、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節能、信息化、設備購置、股權和債權投資等計劃。

　　第二十六條 年度綜合計劃按時(shí)間順序分為框架計劃、建議計劃、實(shí)施計劃和調整計劃。依照《綜合計劃與統計管理制度》執行。

　　第二十七條 列入年度實(shí)施計劃的條件是，項目已按規定審查程序獲得立項批準，未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實(shí)施計劃。完成前期工作的項目應當視年度資金籌措及市場(chǎng)情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計劃。

　　第二十八條 專(zhuān)項投資項目計劃（節能、科研技措、設備購置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)提出計劃意見(jiàn)，由投資管理部復審后，納入****公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉征費由基層單位提出計劃，經(jīng)生產(chǎn)運行部審核，提出審核意見(jiàn)，報投資管理部復審后，納入****公司年度投資計劃。

　　第六章 項目實(shí)施管理

　　第二十九條 嚴格執行《中華人民共和國招標投標法》、集團公司《招投標管理暫行辦法》《招投標監督管理暫行辦法》及****公司招投標有關(guān)規定，對投資項目的勘察、設計、施工、監理以及主要設備、材料采購等進(jìn)行招標。

　　第三十條 推行工程項目監理制（包括石油勘探、****開(kāi)發(fā)項目）。投資項目必須委托具有相應資質(zhì)等級的建設監理機構進(jìn)行工程監理，并嚴格執行工程監理規范。

　　第三十一條 集團公司、****公司限上項目實(shí)行項目長(cháng)負責制。由項目長(cháng)對項目策劃、建設實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運的全過(guò)程負責。

　　第三十二條 建設單位應當加強質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項目質(zhì)量責任制和考核評價(jià)辦法，并按照以下要求嚴格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉椖抠|(zhì)量控制應當采取“計劃、執行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過(guò)程控制，滿(mǎn)足工程項目設計和相關(guān)施工技術(shù)標準的要求；

　�。ǘ�）項目質(zhì)量控制應當體現從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應當體現從資源投入到工程完工的全過(guò)程控制；

　�。ㄈ�）施工過(guò)程均應當按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經(jīng)檢驗或已檢驗定為不合格的，嚴禁轉入下道工序；分項工程完成后，必須經(jīng)監理單位檢驗和認可。

　　第三十三條 施工單位應當加強項目過(guò)程控制。必須按照工程設計要求、施工技術(shù)標準和合同約定進(jìn)行施工，嚴格遵守技術(shù)標準和操作規程，建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴格工序管理，對建筑材料、建筑構配件、設備進(jìn)行檢驗，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設單位和質(zhì)量監督部門(mén)進(jìn)行隱蔽工程驗收，并對本單位施工質(zhì)量負責。

　　第三十四條 建設單位應當加強項目成本控制。嚴格按照初步設計規定的建設內容和建設標準施工。建設單位必須嚴格執行項目管理程序，杜絕先建后報、邊建邊報，擅自提高標準、增加內容，或擅自改變設計內容，降低建設標準，致使項目建成后其使用功能及安全無(wú)法滿(mǎn)足設計要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　�。ㄒ唬�對各分部工程、分項工程訂立成本控制目標和要求,落實(shí)到成本控制的責任者,并對成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　�。ǘ�）堅持節約支出、全面控制、責權利相結合原則，采用目標管理的方法，對實(shí)際施工成本的發(fā)生過(guò)程進(jìn)行有效控制；

　�。ㄈ�）根據成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過(guò)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動(dòng)態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條 建設單位應當加強項目進(jìn)度控制。項目進(jìn)度控制應當以實(shí)現合同約定的竣工日期為最終目標。項目進(jìn)度控制總目標可以按單位工程分解為交工分目標，也可以按承包的專(zhuān)業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標。

　　建設單位應當責成施工單位根據工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動(dòng)力、材料、機械及其他保證性計劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計劃和進(jìn)度控制流程，明確項目建設的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當項目工程進(jìn)度出現偏差時(shí)(不必要的提前或延誤)，建設單位和施工單位應當及時(shí)進(jìn)行調整，并不斷預測未來(lái)進(jìn)度狀況。

　　項目建設任務(wù)全部完成后，建設單位應當責成施工單位提交進(jìn)度控制總結報告。

　　第三十六條 建設單位應當加強項目安全管理�；�建項目必須堅持“安全第一、預防為主”的方針，按照國家相關(guān)標準和集團公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責任制，嚴肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕�單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓的人員不得上崗作業(yè)。專(zhuān)業(yè)性較強和處于危險環(huán)境的工程和工序，應當編制專(zhuān)項安全施工方案及技術(shù)措施。

　�。ǘ�）建設單位和施工單位應當遵守有關(guān)環(huán)境保護和安全生產(chǎn)的法律、法規，采取有效措施，控制和處理施工現場(chǎng)的各種污染和危害，保護施工現場(chǎng)范圍內公共設施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設單位應當加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設期和竣工驗收的所有技術(shù)文件、專(zhuān)項審批手續及批復文件、各階段會(huì )議紀要和施工紀錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項目建設單位指定專(zhuān)人負責，嚴格按照工程建設檔案管理有關(guān)規定執行，并接受集團公司、****公司相關(guān)檔案管理部門(mén)的監管。

　　第三十八條 投資項目完成月報的統計報送截止日為每月25日。各單位應當于統計截止日前向****公司報送項目投資完成情況并附簡(jiǎn)要分析材料。

　　第三十九條 項目實(shí)施過(guò)程中應當嚴格執行相關(guān)國家標準和施工規范。由各級工程管理部門(mén)負責監督、檢查、協(xié)調，及時(shí)處理項目建設中的問(wèn)題。

　　第七章 項目驗收、投用與后評價(jià)

　　第四十條 項目建設單位應當按月組織施工、監理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據財務(wù)相關(guān)規定和要求，督促施工單位于次月10日前報財務(wù)部門(mén)辦理入賬手續，為工程進(jìn)度款支付和財務(wù)核算提供可靠依據。

　　第四十一條 投資項目具備竣工驗收條件的，應當依據國家、行業(yè)及集團公司《建設項目驗收管理辦法》進(jìn)行竣工驗收。投資項目驗收按照預驗收和竣工驗收兩個(gè)步驟進(jìn)行。

　　第四十二條 項目預驗收是指項目基本建成，為使項目建成投用而進(jìn)行的預先審查工作。

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，在各單項驗收手續辦理完成后，由集團公司組織進(jìn)行整體預驗收。

　�。ǘ�）對****公司限上項目，在各單項驗收手續辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行整體預驗收。

　�。ㄈ�）限下項目及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門(mén)組織驗收，并形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預驗收的項目，應當先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設備使用、工程質(zhì)量評定等專(zhuān)項驗收，并在政府相關(guān)部門(mén)辦理各項專(zhuān)項驗收手續，獲得同意試生產(chǎn)的批復。

　　第四十四條 預驗收完成并由立項審批單位確認生產(chǎn)準備工作能適應試投產(chǎn)的需要后，方可開(kāi)展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項目試生產(chǎn)的規定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目試生產(chǎn)工作由集團公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負責組織，項目建設單位具體實(shí)施；

　�。ǘ�）****公司限上項目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運行部負責組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛等部門(mén)參與，項目建設單位具體實(shí)施；

　�。ㄈ�）****公司限下項目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門(mén)負責組織實(shí)施。

　　建設單位應當成立專(zhuān)門(mén)的試生產(chǎn)組織機構，負責人員培訓、試生產(chǎn)方案編寫(xiě)、操作規程制訂、原材料準備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費用，除設計文件中列入的投資外，其余均按照單項列入建設單位當年生產(chǎn)運行費用。

　　第四十六條 投資項目必須達到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗收：

　�。ㄒ唬┰O計文件和合同約定的各項建設任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達到設計要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報告，完成各項財務(wù)、物資以及債權債務(wù)的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗收規定；

　�。ㄋ模┚哂锌辈�、設計、施工、監理等單位簽署確認的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監督部門(mén)的竣工驗收意見(jiàn)書(shū)；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動(dòng)安全衛生、檔案、水土保持等行政主管部門(mén)簽署的專(zhuān)項驗收合格文件；

　�。�六）建設項目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門(mén)核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO項目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設項目檔案驗收規定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項目的主要工藝設備和配套設施經(jīng)聯(lián)動(dòng)負荷試車(chē)合格，經(jīng)標定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設計文件所規定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項目竣工驗收程序如下：

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，竣工驗收由集團公司負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由集團公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書(shū)。

　�。ǘ�）對****公司限上項目，竣工驗收由****公司投資管理部負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書(shū)，同時(shí)報集團公司備案。

　�。ㄈ�）對限下項目，竣工及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門(mén)組織驗收，形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項目后評價(jià)是指在項目建設完成并投入使用或運營(yíng)一定時(shí)間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容，與項目建成后所達到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，總結經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據需要，也可以針對項目建設的某一問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題評價(jià)。

　　第四十九條 集團公司下達的年度實(shí)施計劃中標定的重大項目和重點(diǎn)項目先由建設單位組織項目預后評價(jià)，由****公司編制預后評價(jià)報告并報集團公司審查。其他項目的后評價(jià)根據工作需要，由****公司投資管理部負責組織有關(guān)部門(mén)完成。

　　第五十條 開(kāi)展后評價(jià)工作的項目應當從以下范圍中選擇：

　�。ㄒ唬�對****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構調整、做大做強有重大指導意義的項目；

　�。ǘ�）對節約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續發(fā)展有重大影響的項目；

　�。ㄈ�）對優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調整投資方向有重要作用的項目；

　�。ㄋ模┎捎眯录夹g(shù)、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營(yíng)模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

　�。ㄎ澹�****公司認為需要開(kāi)展后評價(jià)工作的項目。

　　第五十一條 開(kāi)展后評價(jià)工作的項目應當同時(shí)具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ�、建設實(shí)施和運營(yíng)效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ�）項目完工投產(chǎn)后經(jīng)過(guò)審計部門(mén)審計和竣工驗收；

　�。ㄈ�）項目正式投產(chǎn)運營(yíng)1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開(kāi)展后評價(jià)工作的具體項目（包括項目的名稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)類(lèi)別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項目后評價(jià)年度計劃及費用，根據項目管理職責和權限，確定實(shí)施部門(mén)及單位。

　　第五十三條 按照投資項目的專(zhuān)業(yè)類(lèi)別和建設規模，以及后評價(jià)工作內容的廣度和深度，根據詳略程度不同分為簡(jiǎn)化后評價(jià)和詳細后評價(jià)。

　�。ㄒ唬┖�(jiǎn)化后評價(jià)由建設單位按照****地面工程簡(jiǎn)化后評價(jià)模版和格式編寫(xiě)報告。

　�。ǘ�）詳細后評價(jià)由****公司委托具備相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)機構承擔項目后評價(jià)任務(wù)，但不得委托參加過(guò)同一項目前期工作和建設實(shí)施工作的工程咨詢(xún)機構承擔該項目的后評價(jià)任務(wù)。

　　第五十四條 對不能按期建成（超過(guò)設計工期1年以上）或建成后長(cháng)期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應當組織開(kāi)展階段評價(jià)工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評價(jià)與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應當有集團公司或****公司后評價(jià)管理部門(mén)出具的意見(jiàn)，其中改擴建項目應當有對原項目的后評價(jià)報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據。

　　第八章 財務(wù)和資金管理

　　第五十六條 各級財務(wù)部門(mén)在項目開(kāi)工前應當對項目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計部門(mén)應當對資金到位情況進(jìn)行監督。

　　第五十七條 財務(wù)部門(mén)根據年度項目建設計劃籌措資金，工程管理部門(mén)根據項目建設合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計劃，財務(wù)部門(mén)按照計劃撥付工程進(jìn)度款并監督使用，同時(shí)負責編報集團公司下達的年度實(shí)施計劃中標定的重大項目和重點(diǎn)項目有關(guān)財務(wù)報表。

　　第五十八條 投資項目資金必須專(zhuān)款專(zhuān)用，任何單位和個(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設單位必須建立健全投資項目資金管理制度，嚴格執行項目財務(wù)管理規定，建立專(zhuān)賬管理并按項目進(jìn)行明細核算，加強使用管理和監督檢查。

　　第六十條 集團公司限上項目及****公司限上項目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項目工程最高限價(jià)由各單位審定。

　　第六十一條 集團公司限上項目工程結算由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部進(jìn)行內部審計，對集團公司抽查審計的部分重點(diǎn)項目，需報集團公司組織審計。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部組織審計。工程結算送審及審計時(shí)效性為項目驗收投用后12個(gè)月內完成，對送審工程總造價(jià)超過(guò)計劃總投資的，由基層單位予以書(shū)面說(shuō)明，在剔除材料價(jià)格、政策性費用調整等合理因素外，仍然超計劃的建設項目，提請公司黨政聯(lián)席會(huì )審議。

　　第六十二條 集團公司限上項目工程竣工后，由基層單位財務(wù)部門(mén)編制財務(wù)決算報表，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部進(jìn)行審計，最后報集團公司組織審定。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部組織審計。

　　第九章 責任追究與獎懲

　　第六十三條 ****公司開(kāi)展投資管理工作評優(yōu)活動(dòng)，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎勵。

　　第六十四條 違反本制度規定，有下列行為之一的，按照集團公司《員工獎懲辦法》及其他規定進(jìn)行處罰，并納入項目責任單位及其主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導等人員的業(yè)績(jì)考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計劃外投資項目，未經(jīng)批準或授權對外投資；

　�。ǘ�）越權審批或者擅自立項；故意造成單項工程缺漏，擴大范圍“搞搭車(chē)”項目，弄虛作假；擅自擴大建設規�；蛞�進(jìn)范圍、變更建設地點(diǎn)或內容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預算超概算,決算超預算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪椖刻颖軐徟�；

　�。ㄎ澹┥米蚤_(kāi)工建設，或未經(jīng)批準提前開(kāi)展設備訂貨；

　�。�六）違反本制度規定或集團公司招標、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規定；

　�。ㄆ撸�對投資項目未進(jìn)行有效監管，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找幎ㄔ斐赏顿Y損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對方不按合同履行設計、監理、施工、采購、中介服務(wù)職責造成項目損失的，除追究其合同違約責任外，列入****公司黑名單，三年內不得參與集團公司及所屬單位投資項目的招投標及商務(wù)談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負責解釋。

投資管理制度12

　　石油公司投資管理部職責說(shuō)明書(shū)

　　投資管理部

　　部門(mén)名稱(chēng):投資管理部部門(mén)定編/

　　直接上級:公司分管領(lǐng)導下屬部門(mén)/

　　主要職能:負責公司投資項目、工程造價(jià)、標準與施工管理等工作

　　序號職能領(lǐng)域主要職責

　　1、投資管理

　　組織制定公司投資管理有關(guān)規章、制度、標準,建立投資模型

　　負責審核、編制公司年度(分批)投資計劃,并依據集團的批復下達執行

　　監督檢查投資計劃及項目執行情況

　　負責為權限外的投資項目進(jìn)行初審;負責權限內的投資項目的審核

　　組織開(kāi)展投資統計和投資活動(dòng)分析及資料歸檔

　　負責投資委員會(huì )的日常工作

　　2、工程造價(jià)管理

　　轉發(fā)國家、地方、集團有關(guān)建設工程造價(jià)管理的法律、法規、制度,并監督執行

　　組織制定工程造價(jià)、工程建設標準

　　負責工程造價(jià)及預算編制

　　負責制訂和修訂公司建設工程造價(jià)管理實(shí)施細則,并組織實(shí)施

　　監督和指導公司所屬各單位建設工程造價(jià)管理工作

　　負責工程造價(jià)計價(jià)依據的審核工作

　　參與限上工程項目招標、工程設備招標、材料招標、合同審查工作,負責限上工程項目的`估算、概算、施工圖預算、結算的審查工作

　　負責限上工程竣工財務(wù)決算報表的審核

　　配合集團公司做好所屬各單位工程造價(jià)專(zhuān)業(yè)人員的理論培訓、業(yè)務(wù)交流及資質(zhì)管理等工作

　　相關(guān)資料的統計歸檔

　　3、工程標準化管理與施工管理

　　組織編制vi手冊與工程建設標準、工程施工標準手冊

　　監督施工是否合標,跟蹤工程質(zhì)量、進(jìn)度和資金使用情況

　　負責網(wǎng)絡(luò )建設過(guò)程中的內、外部協(xié)作工作

　　負責施工安全監管

　　參與限上項目驗收、后評價(jià)工作

　　組織限下項目驗收、后評價(jià)工作

　　4、科技項目管理

　　編制科技項目年度計劃

　　組織、鼓勵公司各單位進(jìn)行科技創(chuàng )新,協(xié)助下屬單位完成科技項目相關(guān)申報、審批工作

　　配合各單位完成科技項目,協(xié)調資源保障工作

　　科技類(lèi)項目報表統計、總結工作

　　做好科技成果的管理

　　做好科技項目的檔案管理

　　5、固定資產(chǎn)管理

　　審核相關(guān)部門(mén)及下屬單位的經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)購置、更新計劃

　　審核公司級下屬單位固定資產(chǎn)處置、報廢申請

　　參與固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)

　　監督所屬各單位固定資產(chǎn)管理

　　6、部門(mén)基礎管理

　　制定本部門(mén)工作計劃、目標和任務(wù),并組織執行。做好年度工作總結

　　制定本部門(mén)年度財務(wù)預算,按照規定的管理制度進(jìn)行支出

　　根據人力資源部的要求進(jìn)行本部門(mén)人員考勤管理和工作考核評定

　　制定本部門(mén)的培訓計劃,提交人力資源部,并協(xié)助人力資源部對本部門(mén)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓,提高其業(yè)務(wù)能力和管理水平

　　負責本部門(mén)各類(lèi)辦公設備的正常維護和保養

　　部門(mén)協(xié)作關(guān)系:

　　內部協(xié)調關(guān)系:集團公司、機關(guān)各部室、所屬各公司

　　外部協(xié)調關(guān)系:政府各相關(guān)單位,其他外部單位

投資管理制度13

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，穩健發(fā)展，贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。

　　第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時(shí)，均須遵守本制度。

　　第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì )審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實(shí)施。

　　第四條 本公司項目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)展部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部），其職責范圍另文規定。

　　第二章 項目的初選與分析

　　第五條 各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長(cháng)遠規劃為依據，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結構平衡，以實(shí)現投資組合的最優(yōu)化。

　　第六條 各投資項目的選擇均應經(jīng)過(guò)充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。

　　項目分析內容包括：

　�。�、市場(chǎng)狀況分析；

　�。�、投資回報率；

　�。�、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險）；

　�。�、投資流動(dòng)性；

　�。�、投資占用時(shí)間；

　�。�、投資管理難度；

　�。�、稅收優(yōu)惠條件；

　�。�、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；

　�。�、投資的預期成本；

　　10、投資項目的籌資能力；

　　11、投資的外部環(huán)境及社會(huì )法律約束。

　　凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權投資可不在此例。

　　第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實(shí)施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領(lǐng)導審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導對投資單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì )議審定。對暫時(shí)不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。

　　第三章 項目的審批與立項

　　第八條 投資項目的審批權限：100萬(wàn)元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報總經(jīng)理審批； 200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬(wàn)元以上項目，由董事會(huì )審批。

　　第九條 凡投資100萬(wàn)元以上的項目均列為重大投資項目， 應由公司投資部在原項目建議書(shū)、可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出初審意見(jiàn)，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )，進(jìn)行復審或全面論證。

　　第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務(wù)預算的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )簽署予以確立。

　　第十一條 投資項目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續；凡確定為二級單位實(shí)施的項目，由該法人單位的`法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同，均視無(wú)效。

　　第十二條 各投資項目負責人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。

　　第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組閣，報實(shí)施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書(shū)，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數與比例。

　　第四章 項目的組織與實(shí)施

　　第十四條 各投資項目應根據形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：

　�。�、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項目的實(shí)施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃、企業(yè)發(fā)展戰略以及具體的運作措施等。同時(shí)認真執行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時(shí)每月應以報表形式將本月經(jīng)營(yíng)運作情況上報公司總部。

　�。�、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著(zhù)加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì )施加公司意圖和監控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。

　　第五章 項目的運作與管理

　　第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監督、業(yè)績(jì)考核的管理方式進(jìn)行管理，項目負責人對主管副總經(jīng)理負責，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。

　　第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續成為獨立法人進(jìn)入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統一協(xié)調和指導性管理。協(xié)調及指導性管理的內容包括：合并會(huì )計報表，財務(wù)監督控制；年度經(jīng)濟責任目標的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或專(zhuān)項審計等。

　　第十七條 凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項目未列入會(huì )計報表合并的，應通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì )及股東會(huì )貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護公司權益；委派的業(yè)務(wù)人員應于每季度（最長(cháng)不超過(guò)半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報告，年度應隨附董事會(huì )及股東大會(huì )相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

　　第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì )計報表部分）的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。

　　第十九條 對于貿易及證券投資項目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定

　　第六章 項目的變更與結束

　　第二十條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規模擴大或縮小、后續或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。

　　第二十一條 投資項目變更，由項目負責人書(shū)面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關(guān)領(lǐng)導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。

　　第二十二條 項目負責人在實(shí)施項目運作期內因工作變動(dòng)，應主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內部調動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔相應的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個(gè)人責任。

　　第二十三條 投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時(shí)總結清理，并以書(shū)面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統一審定后責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統一審定后，責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續。如有待決問(wèn)題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。

　　第七章 附 則

　　第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執行和辦理。

　　第二十五條 本暫行規定由本公司董事會(huì )負責解釋

投資管理制度14

　　第一章 總則

　　第一條 為保障股權投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強****公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）內部風(fēng)險管理，規范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，根據《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規的規定和公司制度的相關(guān)規定，特制定本辦法。

　　第二條 股權投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對境內企業(yè)進(jìn)行的股權投資類(lèi)業(yè)務(wù)。

　　第三條 風(fēng)險控制原則

　　公司的風(fēng)險控制應嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節；

　�。�2）審慎性原則：內部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門(mén)組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節；

　�。�4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門(mén)的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動(dòng)指南；執行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；

　�。�5）適時(shí)性原則：應隨著(zhù)國家法律法規、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風(fēng)險傳遞及利益沖突給基金帶來(lái)的風(fēng)險。

　　第二章 風(fēng)險控制組織體系

　　第四條 風(fēng)險控制組織體系

　　公司應根據股權投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì )、董事會(huì )下設的風(fēng)險控制委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條 各層級的風(fēng)險控制職責

　　董事會(huì )職責：

　�。�1）審議批準風(fēng)險控制委員會(huì )的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會(huì )的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險控制委員會(huì )的報告；

　�。�2）審議單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的股權投資項目；

　�。�3）決定公司內部風(fēng)險管理機構的設置；

　�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。

　　董事會(huì )下設風(fēng)險控制委員會(huì )，其職責包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；

　�。�2）對單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的，應當提交董事會(huì )審批的股權投資事項進(jìn)行合規性審核；

　�。�3）監督和評估風(fēng)險管理制度執行情況等。風(fēng)險控制委員會(huì )對董事會(huì )負責，向董事會(huì )報告。

　　投資決策委員會(huì )職責：對單筆投資額不超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權不超過(guò)被投資公司總股本的40%的股權投資項目的投資和退出作出決策。

　　風(fēng)險控制部是公司內專(zhuān)職的風(fēng)險管理部門(mén)，其職責包括：

　�。�1）獨立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險控制、合規檢查、監督評價(jià)等工作；

　�。�2）在項目決策過(guò)程中出具合規意見(jiàn)；

　�。�3）對投資協(xié)議進(jìn)行審核；

　�。�4）在出現重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險控制委員會(huì )報送相關(guān)專(zhuān)項報告。

　　業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開(kāi)發(fā)、執行、退出過(guò)程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權投資項目風(fēng)險管理的第一責任人，負責組織部門(mén)內部的風(fēng)險控制執行工作，并負有及時(shí)報告、反饋?lái)椖客顿Y過(guò)程中發(fā)現的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問(wèn)題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。

　　第六條 為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監督部門(mén)。

　　綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì )和投資決策委員會(huì )的會(huì )議籌備，以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。

　　財務(wù)部負責股權投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。

　　第三章 風(fēng)險控制流程

　　第七條 風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰略及防范措施的重要基礎。

　　第八條 風(fēng)險識別指對經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內部及外部風(fēng)險的來(lái)源進(jìn)行辨別。

　　第九條 風(fēng)險測量是對風(fēng)險的嚴重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。

　　第十條 風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條 風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節制定風(fēng)險防范和處理措施。 第十二條 風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。

　　第四章 風(fēng)險識別與評估

　　第十三條 股權投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、合規風(fēng)險等多種風(fēng)險。

　　公司運營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應當在職責范圍內對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責。

　　第十四條 政策風(fēng)險 政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險，并且會(huì )影響項目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無(wú)法退出或虧損

　　第十五條 合規性風(fēng)險

　　項目公司的各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規和證監會(huì )的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風(fēng)險；項目公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規、國家政策的要求，對法律法規等理解有誤或故意違反則將出現合規風(fēng)險。

　　第十六條 法律風(fēng)險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。

　　第十七條 操作風(fēng)險

　　股權投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開(kāi)發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實(shí)施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節，在上述每個(gè)環(huán)節均存在操作風(fēng)險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。

　　第十八條 市場(chǎng)風(fēng)險 由于股權投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀(guān)經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導致項目公司估值、項目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標無(wú)法實(shí)現的風(fēng)險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場(chǎng)整體下行的系統性風(fēng)險是難以控制的。

　　第五章 風(fēng)險控制

　　第一節 合規風(fēng)險的控制 第十九條 公司對股權投資項目的合法、合規性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規性風(fēng)險。

　　第二十條 公司通過(guò)以下手段對合規風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權投資業(yè)務(wù)合法、合規，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合

　�。ㄈ�）監督股權投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；

　�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規。 第二十一條 公司通過(guò)以下手段對投資項目進(jìn)行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)的合規檢查制度；

　�。ǘ�）對股權投資業(yè)務(wù)運作和內部管理的合規性進(jìn)行檢查，并向公司通報；

　�。ㄈ�）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的.執行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內部制度。

　　第二節 市場(chǎng)風(fēng)險的控制 第二十二條 市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節上。 第二十三條 公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規定。

　　第二十四條 業(yè)務(wù)部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。

　　第三節 法律風(fēng)險的控制 第二十五條 風(fēng)險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。

　　第二十六條 在項目運作過(guò)程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的專(zhuān)業(yè)支持。必要時(shí)，可申請引入外部中介機構提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。

　　第四節 操作風(fēng)險的控制 第二十七條 公司制定專(zhuān)門(mén)的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條 為維護公司的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒐�司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　�。ǘ�）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的40；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐�司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；；

　�。�六）法律法規以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調查的風(fēng)險控制；（1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內；（2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須；（3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備；（4）項目組認為必要時(shí)提交股東會(huì )審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐�司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規以及公司章程約定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調查的風(fēng)險控制

　�。�1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關(guān)報告。

　�。�2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

　�。�3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負責。 （4）項目組認為必要時(shí)，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進(jìn)行調查工作。 第三十條 投資決策的風(fēng)險控制

　�。�1）投資決策委員會(huì )對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì )成員獨立發(fā)表審核意見(jiàn)；

　�。�2）投資決策委員會(huì )可以根據需要委派專(zhuān)人或聘請外部專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)駐現場(chǎng)進(jìn)行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；

　�。�3）公司股權投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì )通過(guò)。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的項目，應當經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì )審議通過(guò)后，提交董事會(huì )審議，并根據公司章程規定提交股東審議。

　　第三十一條 項目管理的風(fēng)險控制 公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項目情況報告》和《項目股權價(jià)值評估報告》（每半年），并向主管領(lǐng)導提交估值報告。

　　第三十二條 公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進(jìn)行決策。項目組在跟蹤過(guò)程中發(fā)現公司在項目公司中的權益發(fā)生變動(dòng)、或者項目公司的財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時(shí)報告。相關(guān)規則另行制定。 第三十三條 公司建立項目退出審批機制，對項目退出進(jìn)行決策。 當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時(shí)，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會(huì )審議。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本40%的股權投資項目，應當提交董事會(huì )和股東審議。

　　退出方案未通過(guò)審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實(shí)現退出。

　　第五節 其它環(huán)節的風(fēng)險控制 第三十四條 對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制

　　公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規范的財務(wù)會(huì )計核算制度，配備專(zhuān)職的財務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規定及要求使用資金、單獨開(kāi)立銀行賬戶(hù)，不得與母公司共用銀行賬戶(hù)。

　　第三十五條 對人員管理的風(fēng)險控制

　　公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專(zhuān)職，不得在母公司擔任職務(wù)。 公司董事、監事、投資委員會(huì )成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。

　　第三十六條 公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，對公司與母公司之間的風(fēng)險進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章 風(fēng)險控制報告

　　第三十七條 風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時(shí)性報告兩類(lèi)。 第三十八條 風(fēng)險控制部定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價(jià)，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導上報年度或半年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據。

　　第三十九條 公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關(guān)規定向公司領(lǐng)導報送臨時(shí)性報告。

　　第四十條 風(fēng)險控制報告中應明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險以及應對或補救措施等內容。

　　第七章 附則

　　第四十一條 本辦法由風(fēng)險控制部負責解釋。 第四十二條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。

投資管理制度15

　　1目的

　　為了搞好太藍新能源投資新建改建廠(chǎng)房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產(chǎn)設備）、管道敷設等基建工程。

　　3范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產(chǎn)設備）、管道敷設等基建工程的管理。

　　4規范性引用文件

　　下列文件中的條款通過(guò)本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準�！吨腥A人民共和國建筑法》

　　5管理機構和職責

　　5.1歸口部門(mén)及職責

　　工程部為太藍新能源公司基建管理工作的歸口管理部門(mén)，負責太藍新能源公司基建工作的管理；負責對基建工程預算編制，決算管理；負責組織財務(wù)/審計、采購、運營(yíng)和使用部門(mén)共同對基建工程的`驗收；負責聯(lián)系有關(guān)部門(mén)基建工程驗收后辦理移交手續。

　　5.2相關(guān)部門(mén)及職責

　　5.2.1財務(wù)部負責對基建工程預算的審核；參與對基建工程的驗收。

　　5.2.2工程部職責：

　　負責對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗收；

　　負責參與基建工程的設計審查、施工隊伍資質(zhì)審查和竣工驗收工作；

　　負責加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監督；

　　在簽訂基建工程合同的同時(shí)，應同承包方簽訂安全責任書(shū)；

　　檢查基建外包工程人員進(jìn)入現場(chǎng)前是否經(jīng)安全知識和安全工作規程培訓并考試合格；

　　檢查基建外包工程開(kāi)工前是否自上而下對全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對所用施工機械、工器具、安全防護設施進(jìn)行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監人員應及時(shí)制止，給予經(jīng)濟處罰，必要時(shí)應下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購部職責：

　　5.3 領(lǐng)導職責

　　5.3.1本廠(chǎng)廠(chǎng)長(cháng)負責本管理制度的審核批準工作；負責本廠(chǎng)基建工程的預算及施工合同的批準；負責督促歸口部門(mén)加強對我廠(chǎng)基建工作的全面管理。

　　5.3.2運營(yíng)中心負責督促本部門(mén)加強基建工程的過(guò)程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預決算工作、基建工程組織驗收工作，對管理督促不嚴、組織驗收不力而導致本廠(chǎng)基建工程未達到設計要求、預算嚴重超支、基建工程的嚴重質(zhì)量問(wèn)題等負領(lǐng)導責任；對本管理制度的有效執行負責。

　　5.3.3財務(wù)產(chǎn)權部負責人負責督促本部門(mén)加強太藍新能源公司基建工程預算的審核，實(shí)時(shí)監控基建工程預算執行情況，對審核不嚴、監控不力而導致本廠(chǎng)基建工程預算嚴重超支負領(lǐng)導責任。

　　5.3.4審計部門(mén)負責人負責督促本部門(mén)加強太藍新能源公司基建工程的全面審計，督促本部門(mén)審計人員經(jīng)常深入施工現場(chǎng)，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；�建工程全過(guò)程經(jīng)濟活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性。并對本廠(chǎng)基建工程項目管理活動(dòng)審計監督的全面性、準確性、及時(shí)性負領(lǐng)導責任。

　　5.3.6工程部EHS負責人負責督促本部門(mén)安監人員加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對承包方的資質(zhì)審查是否嚴格；是否同承包方簽訂安全責任書(shū)；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機械、工器具、安全防護設施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟處罰，必要時(shí)應是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執行安生部長(cháng)負領(lǐng)導責任。

　　5.3.7工程部負責人負責督促本部門(mén)加強對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍新能源公司基建工程的驗收。

　　5.3.8廠(chǎng)屬基建工程使用部門(mén)負責人負責督促本部門(mén)按設計相關(guān)要求對基建工程進(jìn)行驗收。

　　6管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設計、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標準，規定和設計施工技術(shù)規范為依據。

　　6.1.3工程預算，應根據施工圖紙，參照國家相應時(shí)期定額或其它文件、規范規定及業(yè)主對工期、質(zhì)量有要求和市場(chǎng)實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預算價(jià)。工程預算需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開(kāi)工應具備以下條件：

　　計劃投資批準文件；

　　生效的合同書(shū)；

　　施工概預算；

　　工程需用材料有著(zhù)落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。

　　根據合同，嚴格實(shí)行質(zhì)量監督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　基礎土石方開(kāi)挖完，應組織有關(guān)技術(shù)人員對基槽鑒定驗收，合格后方可進(jìn)行下道工序。

　　一切工程應嚴格按圖施工，嚴禁偷工減料，施工中遵守規程和規范，未經(jīng)批準不得擅自更改。

　　6.2.2施工現場(chǎng)管理

　　施工隊伍由計劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部負責組織有關(guān)部門(mén)對施工單位進(jìn)行考評，如需要招投標應按招投標管理辦法執行。

　　施工合同中指定的甲方代表應到施工現場(chǎng)，負責監督施工安全、質(zhì)量，嚴格按照設計要求監督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標準的工程項目，應采取返工或相應的補救措施，由此而造成的一切費用，概由施工隊伍負責。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　各種施工工程應嚴格按國家頒發(fā)的各種標準和各種規范進(jìn)行。

　　工程質(zhì)量，應分階段驗收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現場(chǎng)驗收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規范嚴格細致進(jìn)行驗收，經(jīng)驗收認為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應具有下列資料：

　　竣工圖（包括設計變更圖）。

　　施工分期及隱蔽工程驗收記錄。

　　主要材料的合格證書(shū)（代用材料批準手續）。

　　混凝土施工日記。

　　混凝土試塊數據。

　　鋼筋及焊接頭的試驗記錄。

　　各種數據尺寸，標高位置的檢查記錄。

　　結構體的重大問(wèn)題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部聯(lián)系相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗收，并做好驗收記錄。

　　6.3.4施工過(guò)程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗收要求按照國家規定的有關(guān)工程技術(shù)驗收規范進(jìn)行。

　　6.3.6驗收通過(guò)后，聯(lián)系有關(guān)部門(mén)辦理工程移交手續，并匯報到有關(guān)單位及廠(chǎng)部審批。

　　6.4工程預算、決算管理

　　6.4.1嚴格執行國家有關(guān)基建工程預決算的政策、法律、法令，參照國家相應時(shí)期定額或其它文件、規范規定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行工程預決算。

　　6.4.2根據工程設計圖紙在施工前編制預算，提請計劃、財務(wù)、審計部門(mén)審核、報請主管廠(chǎng)領(lǐng)導批準。

　　6.4.3經(jīng)主管廠(chǎng)長(cháng)批準的預算連同施工合同，報財務(wù)部門(mén)，作為工程預付款，工程進(jìn)度拔款的依據。

　　6.4.4工程竣工驗收合格后，發(fā)承包雙方應當按照下列規定進(jìn)行竣工結算：

　　承包方應當在工程竣工后的合同約定期限內提交竣工結算文件。

　　發(fā)包方應當在收到竣工結算文件后的28天內予以答復，并向承包方提出竣工結算審核意見(jiàn)。

　　承包方在收到竣工結算審核意見(jiàn)一個(gè)月內辦完一切決算手續，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　施工單位竣工后28天內應提交結算文件。

　　6.4.5按計劃下達的月維護任務(wù)，在次月結算。

　　7檢查與考核

　　7.1本管理制度由運營(yíng)管理中心負責檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍項目管理績(jì)效考核辦法》考核。

　　8附則

　　8.1本管理制度由工程部和運營(yíng)中心負責解釋。

　　8.2本制度自之日起實(shí)施。

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