證券工作計劃

證券工作計劃【推薦】

　　人生天地之間，若白駒過(guò)隙，忽然而已，成績(jì)已屬于過(guò)去，新一輪的工作即將來(lái)臨，我們要好好計劃今后的學(xué)習，制定一份計劃了。相信許多人會(huì )覺(jué)得計劃很難寫(xiě)？下面是小編精心整理的證券工作計劃，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券工作計劃1

　　在為客戶(hù)服務(wù)的過(guò)程中，我始終堅持“想客戶(hù)之所求，急客戶(hù)之所需，排客戶(hù)之所憂(yōu)”，為客戶(hù)提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標準、服務(wù)規范、用語(yǔ)禮貌、舉止得體，給客戶(hù)留下了良好的印象，也贏(yíng)得了客戶(hù)的信任。實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)，在保證遵守我行各項規章制度的前提下，靈活掌握營(yíng)銷(xiāo)方式，為客戶(hù)提供一定的方便，靈活、適度地為客戶(hù)提供個(gè)性化、快捷的服務(wù)。

　　完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎上，我們想方設法為客戶(hù)提供更加周到的服務(wù)。因為，沒(méi)有挑剔的客戶(hù)，只有不完美的服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務(wù)，理論結合實(shí)踐，熟練掌握各項服務(wù)技能。我從點(diǎn)滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶(hù)少等、少跑、少問(wèn)，給客戶(hù)提供及時(shí)、準時(shí)、定時(shí)、隨時(shí)的服務(wù)。

　　青年時(shí)期是人生最寶貴的時(shí)光，因為躊躇滿(mǎn)志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢(mèng)想和希望!但在我看來(lái)，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養，以及堅強的.意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!

　　今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動(dòng)你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來(lái)推動(dòng)你”。今天我正是為推動(dòng)我的事業(yè)而來(lái)，這源于我對人生價(jià)值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長(cháng)中的青年，只有把個(gè)人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結合起來(lái)，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng )造性，在開(kāi)創(chuàng )銀××行美好明天的過(guò)程中實(shí)現自身的人生價(jià)值。

證券工作計劃2

　　公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì )帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛(ài)崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì )盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí)，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

　　過(guò)去的成績(jì)是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對20xx年國內外經(jīng)濟形勢、我國資本市場(chǎng)形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來(lái)講，當前我們面臨的是一個(gè)機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過(guò)的20xx年，無(wú)論輝煌還是失意，一切將成為過(guò)去，但是即將到來(lái)的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

　　總的來(lái)說(shuō)，20xx年公司在取得一定成績(jì)的同時(shí)，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶(hù)分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強，公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細分客戶(hù)并做好客戶(hù)服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現有的業(yè)務(wù)套餐內容、方式尚難以滿(mǎn)足投資者個(gè)性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng )新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，證券都將完善自我作為一項日常的、長(cháng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績(jì)。

　　（一）上半年工作指導思想與工作要求

　　20xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的'“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。

　　（二）20xx年的工作思路

　　繼續集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標；同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為20xx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。

　　（三）20xx年的經(jīng)營(yíng)目標

　　全年實(shí)現總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入15萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現收入1，900萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現收入700萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現收入1，300萬(wàn)元。

　　（四）20xx年采取具體措施

　�。�1）加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破；同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。

　�。�2）繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　實(shí)現營(yíng)業(yè)收入XXX萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。

　　要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩定的贏(yíng)利來(lái)源。

　　鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

　　大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。

　　推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。

　　20xx年公司內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望20xx年，我們證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃3

　　代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。

　　銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。

　　協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，

　　對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的.統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：

　�。�1）路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；

　�。�2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

　�。�3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

　�。�4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

　�。�5）西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；

　　3各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；

　　4在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　5、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)

　　6、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；

　　7、對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；

　　8、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；

　　9、向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；

　　10、路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

證券工作計劃4

　　20xx年客戶(hù)服務(wù)部的工作方向

　�。ㄒ唬┐蛟旆�務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

　　1、對基礎客戶(hù)訂制生日祝福，感受節日關(guān)懷；

　　2、對客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠度；

　　3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統自行定制手機短信，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù)；

　　4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)，引導客戶(hù)理性投資，提高操作水平；

　�。ǘ�）把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細做強

　　1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏(yíng)。

　　2、引導全體員工對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。

　　3、關(guān)注已經(jīng)購買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們。

　�。ㄈ�）深化高端客戶(hù)的服務(wù)內涵

　　1、深入了解現有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當的引導，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。

　　3、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群。

　�。ㄋ模┘訌妴T工業(yè)務(wù)培訓，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰斗力

　　新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng )業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進(jìn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

　　工作指導思想與經(jīng)營(yíng)目標

　　20xx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。

　　20xx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標；同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。

　　20xx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標是：下半年實(shí)現總收入20，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入13，989萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現收入1，780萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現收入680萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現收入1，125萬(wàn)元。

　　三、下半年主要工作安排

　�。ㄒ唬┘涌焱七M(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破；同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。

　�。ǘ�）繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。

　　下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩定的贏(yíng)利來(lái)源。

　　鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

　　大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。

　　推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。

　　2、固定收益業(yè)務(wù)

　　下半年實(shí)現業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國債承銷(xiāo)量60億元，國開(kāi)行金融債完成45億元。

　　繼續強化企業(yè)債主承銷(xiāo)項目的開(kāi)發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開(kāi)發(fā)的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行、并購、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并增加3—4個(gè)儲備項目。

　　探索內部報價(jià)機制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例會(huì )制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì )議模式等方式，在部門(mén)內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價(jià)機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng )利能力，實(shí)現銀行間債券市場(chǎng)現券交易實(shí)現差價(jià)收入1500萬(wàn)元。

　　加強項目和客戶(hù)的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶(hù)維護模式，有計劃有針對性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。

　　加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )。隨著(zhù)債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險得到很大釋放，未來(lái)投資機會(huì )開(kāi)始增加，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng )新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，加強創(chuàng )新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會(huì )和贏(yíng)利模式，拓寬贏(yíng)利渠道。

　　積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內容，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設和業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、投行業(yè)務(wù)

　　下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬(wàn)元。

　　ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉移。隨著(zhù)股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復，投行業(yè)務(wù)的主戰場(chǎng)轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規則變化，加強學(xué)習、培訓，加快現有項目的跟進(jìn)完成。

　　加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，提高項目?jì)�備數量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區域，整合固定收益、研究、并購等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，培養一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區域實(shí)現業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報，2—3家再融資跟進(jìn)并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。

　　加強投行業(yè)務(wù)后臺建設和人才儲備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執行機制，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構；調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風(fēng)險控制功能；設立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

　　4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

　　下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元，實(shí)現利潤906萬(wàn)元。

　　下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，根據市場(chǎng)的新變化和出現的新機會(huì )，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場(chǎng)運作模式，對公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jì)。

　　5、研究業(yè)務(wù)

　　進(jìn)一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動(dòng)研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng )新，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門(mén)間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式；建立互動(dòng)溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。

　　在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現突破，樹(shù)立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調研活動(dòng)，繼續進(jìn)行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶(hù)和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強研究團隊的建設。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

　�。ㄈ�）以并購和資產(chǎn)治理作為突破口，培育新的贏(yíng)利增長(cháng)點(diǎn)

　　并購和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)下半年的工作重點(diǎn)是各自摸索出一套成熟的業(yè)務(wù)運營(yíng)模式，找到持續的贏(yíng)利點(diǎn)，初步建立起一支專(zhuān)業(yè)的隊伍，為明年的大規模發(fā)展做預備。財務(wù)指標是在部門(mén)贏(yíng)虧平衡的基礎上，有條件地多創(chuàng )造利潤。

　　1、打造并購團隊，取得市場(chǎng)先機

　　構建并購業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)團隊。隨著(zhù)市場(chǎng)全流通時(shí)代的到來(lái)，以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺，新一輪市場(chǎng)并購重組即將大規模興起，并購業(yè)務(wù)有望成為券商在承銷(xiāo)業(yè)務(wù)之外的投行重要利潤增長(cháng)點(diǎn)，并購業(yè)務(wù)將成為公司實(shí)施“集中突破的專(zhuān)業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務(wù)突破方向。為了搶占市場(chǎng)先機，要盡快引進(jìn)并購業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務(wù)部門(mén)，力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時(shí)建立并逐步完善并購業(yè)務(wù)的內部治理和業(yè)務(wù)開(kāi)拓制度，推動(dòng)并購業(yè)務(wù)的全面展開(kāi)。

　　探索并購業(yè)務(wù)的開(kāi)拓模式。目前，并購業(yè)務(wù)在國內的開(kāi)展還沒(méi)有形成較為成熟的業(yè)務(wù)模式，并購團隊要積極探索適合自身優(yōu)勢的展業(yè)模式。選擇重點(diǎn)的地區和行業(yè)，積累一批優(yōu)質(zhì)的機構客戶(hù)，及早介入企業(yè)的資本運作。下半年并購業(yè)務(wù)啟動(dòng)后的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和項目?jì)�備，為明年的大發(fā)展打下基礎。

　　2、推進(jìn)創(chuàng )新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)

　　探索新型資產(chǎn)治理的業(yè)務(wù)模式。傳統資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的負債投資模式，構成了證券公司的主要風(fēng)險，已經(jīng)被行業(yè)所摒棄，新型的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)則轉化為財務(wù)顧問(wèn)式的理財服務(wù)，券商提供專(zhuān)業(yè)的投資建議或為客戶(hù)帳戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)治理服務(wù)，在風(fēng)險控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導的“無(wú)風(fēng)險中介服務(wù)收費業(yè)務(wù)”。創(chuàng )新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)要以嚴格的風(fēng)險控制為前提，在公司承擔較低風(fēng)險或零風(fēng)險的基礎上，設計、開(kāi)發(fā)創(chuàng )新資產(chǎn)治理產(chǎn)品，重點(diǎn)是不保底的定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等。

　　初步構建創(chuàng )新資產(chǎn)治理的多樣化產(chǎn)品。要對市場(chǎng)機會(huì )進(jìn)行深入研究并快速反應，順應市場(chǎng)推出股票投資、申購新股等產(chǎn)品；產(chǎn)品收費模式根據客戶(hù)情況采取收費制或顧問(wèn)式；資產(chǎn)治理產(chǎn)品可以與限售流通股托管（擔任上市公司股東投資顧問(wèn)）、基金銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)結合起來(lái)；通過(guò)信托、銀行等機構的合作，開(kāi)發(fā)規范化的資產(chǎn)治理產(chǎn)品；要迅速建立并逐步完善為資產(chǎn)治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)配套的投資運作、風(fēng)險控制和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的體系。

　　重點(diǎn)儲備和開(kāi)發(fā)以上市公司為主的核心客戶(hù)資源。下半年創(chuàng )新資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的工作重點(diǎn)是業(yè)務(wù)探索和客戶(hù)培育，在充分發(fā)揮部門(mén)人員自身資源優(yōu)勢的同時(shí)，加強與其他業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)作，非凡是與研究所的密切配合，與營(yíng)業(yè)部現有大客戶(hù)的溝通。同時(shí)，資產(chǎn)治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務(wù)互動(dòng)，通過(guò)為客戶(hù)提供綜合理財方案來(lái)實(shí)現客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)。下半年既要在資產(chǎn)治理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方面實(shí)現突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶(hù)群體，為明年擴大規模、全面開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)奠定基礎。

　　實(shí)現集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的突破。公司已經(jīng)完成了集合資產(chǎn)治理產(chǎn)品的設計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作，并完善投資、風(fēng)控和客戶(hù)服務(wù)各個(gè)環(huán)節的制度體系，重視營(yíng)銷(xiāo)策劃，提前開(kāi)展大客戶(hù)的培育工作，加快對營(yíng)業(yè)部的銷(xiāo)售培訓和銷(xiāo)售組織，為集合理財產(chǎn)品推出做好預備。

　�。ㄋ模┘訌娍蛻�(hù)開(kāi)發(fā)與客戶(hù)治理

　　客戶(hù)是公司發(fā)展的基石，隨著(zhù)證券公司各項業(yè)務(wù)的交叉點(diǎn)越來(lái)越多，客戶(hù)對金融服務(wù)的需求的越來(lái)越多，客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源，下半年重點(diǎn)開(kāi)展的核心工作。

　　建立客戶(hù)協(xié)作開(kāi)發(fā)機制。加強資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作的要害是建立完善的機制�？偛棉k公室作為牽頭部門(mén)，要加快推動(dòng)相關(guān)的各項規則制訂工作，對業(yè)務(wù)協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動(dòng)進(jìn)行規范，促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過(guò)推行相關(guān)的制度，在公司內形成積極推薦客戶(hù)資源和項目線(xiàn)索的氛圍，推動(dòng)跨部門(mén)的項目小組合作開(kāi)展客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)和綜合服務(wù)。

　　構建核心客戶(hù)數據庫。公司目前的核心客戶(hù)仍由各業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)人員單獨進(jìn)行治理和維護，客戶(hù)信息存在不完整、不準確、不集中的問(wèn)題，對進(jìn)行客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)和全方位服務(wù)帶來(lái)一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶(hù)進(jìn)行全面的'梳理，建立總部級的核心客戶(hù)數據庫，并通過(guò)實(shí)施客戶(hù)關(guān)系治理的具體制度和流程，及時(shí)了解客戶(hù)信息的變化，快速反饋客戶(hù)需求。

　　重點(diǎn)推進(jìn)“1個(gè)區域1個(gè)行業(yè)”的客戶(hù)綜合開(kāi)發(fā)。下半年要重點(diǎn)推動(dòng)對廣西地區，大能源行業(yè)的集中開(kāi)發(fā)。通過(guò)積極與當地國資委，金融辦等政府部門(mén)溝通，與行業(yè)協(xié)會(huì )合作，以舉辦專(zhuān)題研討會(huì )，區域/行業(yè)優(yōu)質(zhì)上市公司推介會(huì )，擔任地方政府財務(wù)顧問(wèn)等方式，進(jìn)行區域和行業(yè)重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，開(kāi)展公司級營(yíng)銷(xiāo)，為各業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)掘潛在客戶(hù)，尋找業(yè)務(wù)機會(huì )。

　�。ㄎ澹├^續加強內控治理，提高治理水平

　　下半年要在總結準事業(yè)部實(shí)施的經(jīng)驗基礎上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現象，認真分析成因，對相應的決策流程、治理制度及時(shí)優(yōu)化調整，進(jìn)一步加強治理，提升治理水平。

　　1、提高風(fēng)險治理水平，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展

　　隨著(zhù)新政策、新產(chǎn)品的不斷出臺，風(fēng)險治理部門(mén)要在做好傳統業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的同時(shí)，提前對創(chuàng )新產(chǎn)品的風(fēng)險進(jìn)行研究，全面參與業(yè)務(wù)流程設計、操作監控，提前揭示風(fēng)險，提升風(fēng)險治理的水平，體現推動(dòng)業(yè)務(wù)的職能。

　　2、加強費用控制，完善財務(wù)核算

　　下半年，治理部門(mén)要繼續嚴格控制運營(yíng)費用，杜絕超預算開(kāi)支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務(wù)部門(mén)要進(jìn)一步完善財務(wù)核算治理，保障業(yè)務(wù)的快速發(fā)展需要。

　　3、繼續實(shí)施科學(xué)治理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

　　加強公司目標治理、財務(wù)治理、預算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動(dòng)流程優(yōu)化的工作，對公司現有的各項制度、規程進(jìn)行系統的梳理，在合理合規的前提下，盡量減少流通環(huán)節，提高信息傳遞和治理溝通的效率。

　�。�六）加強人才開(kāi)發(fā)和儲備力度，構建高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)化團隊

　　要進(jìn)一步完善準事業(yè)部制實(shí)施后配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實(shí)施外部引進(jìn)和內部培養相結合的人才開(kāi)發(fā)策略，探索推行“干部梯隊培育計劃”和“旭日工程”。

　　“干部梯隊培育計劃”是指加大創(chuàng )新類(lèi)人才的引進(jìn)力度，尤其是產(chǎn)品設計、營(yíng)銷(xiāo)推廣、技術(shù)開(kāi)發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時(shí)，繼續堅持公平原則，通過(guò)建立后備干部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工機會(huì )，讓那些熟悉公司業(yè)務(wù)、工作勤勉盡責、長(cháng)期服務(wù)于公司的優(yōu)秀員工盡快成長(cháng)起來(lái)。

　　“旭日工程”是指在今年下半年可引進(jìn)一批高素質(zhì)的應屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和治理部門(mén)實(shí)習，通過(guò)工作實(shí)踐來(lái)選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。

　�。ㄆ撸┓e極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作

　　公司上半年積極推進(jìn)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作，召開(kāi)了專(zhuān)項工作動(dòng)員大會(huì )，對開(kāi)展治理商業(yè)賄賂進(jìn)行了全面動(dòng)員，組織學(xué)習了xx、xx領(lǐng)導同志的講話(huà)和中國證監會(huì )的有關(guān)文件。下半年，根據公司治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作實(shí)施方案，該工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)執行階段：組織開(kāi)展調研和自查自糾階段，公司將繼續穩步推進(jìn)各項工作的落實(shí)。

　�。ò耍┘哟笮麄髁Χ�，實(shí)施品牌戰略

　　從公司層面上，要緊密結合公司發(fā)展戰略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務(wù)創(chuàng )新、業(yè)績(jì)增長(cháng)等重要成績(jì)，緊密配合公司業(yè)務(wù)需要以及業(yè)務(wù)進(jìn)展，積極、及時(shí)宣傳公司；各業(yè)務(wù)部門(mén)要通過(guò)論壇、報告會(huì )、交流會(huì )等形式，推介專(zhuān)業(yè)服務(wù)的品牌，同時(shí)與專(zhuān)業(yè)媒體機構保持良好的關(guān)系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng )建個(gè)人品牌，提高行業(yè)知名度，統籌規劃、點(diǎn)面結合，樹(shù)立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩健、誠信、專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)形象。

　　20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著(zhù)難得的市場(chǎng)發(fā)展機遇，既要鞏固前期的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)，為明年的各項工作打好穩固扎實(shí)的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會(huì )迎來(lái)公司20xx年的跨越式大發(fā)展。

證券工作計劃5

　　代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。

　　銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的.反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。

　　協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，

　　對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：

　　1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)

　　4、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；

　　5、對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；

　　6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；

　　7、向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；

　　8、路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

證券工作計劃6

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組參見(jiàn)圖7-1具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。圖7-1計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的`合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　四、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。

　　在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：

　　1、路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍;

　　2、北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;

　　3、華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;

　　4、南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;

　　5、西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　五、銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監會(huì )批文前的直銷(xiāo)客戶(hù)

　　走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作：

　　1、本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排;

　　2、各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;

　　3、在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)：

　　1、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源;

　　2、對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù);

　　3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向;

　　4、向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息;

　　5、路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

證券工作計劃7

　　為貫徹落實(shí)證監局《關(guān)于進(jìn)一步加強轄區證券業(yè)誠信建設的通知》的要求，進(jìn)一步加強公司全體員工的法治觀(guān)念和誠信意識，不斷提升全體員工的職業(yè)操守和誠信意識水平�，F制定出20xx度公司開(kāi)展誠信教育的具體工作計劃：

　　一、充分認識開(kāi)展誠信教育的重要性和必要性

　　(一)誠信是證券從業(yè)機構的展業(yè)之道

　　誠信是證券從業(yè)機構最重要的無(wú)形資產(chǎn)。投資者了解和認識證券產(chǎn)品，主要依靠證券從業(yè)機構的推介，形成產(chǎn)品的受益預期。投資者購買(mǎi)證券產(chǎn)品，相信和依賴(lài)誠信的從業(yè)機構。所以，只有誠實(shí)的機構，才能贏(yíng)得投資者的信賴(lài)，得到委托開(kāi)展交易，拓展證券業(yè)務(wù)。只有守信的機構，才會(huì )有“回頭客”，鞏固證券業(yè)務(wù);進(jìn)而形成市場(chǎng)優(yōu)勢，給從業(yè)機構帶來(lái)利潤。

　　(二)誠信是證券從業(yè)人員的發(fā)展之路

　　從業(yè)機構與市場(chǎng)發(fā)生的任何一次交易都是通過(guò)內部從業(yè)人員實(shí)現的。這樣，只有誠信的從業(yè)人員，才能保證證券業(yè)務(wù)開(kāi)展，日以繼之，從而得到從業(yè)機構的良好業(yè)績(jì)評價(jià)、表彰、晉升等，實(shí)現其人力資本價(jià)值和職業(yè)規劃。

　　二、誠信教育工作的具體內容

　　(一)開(kāi)展全體員工的職業(yè)道德教育，嚴格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過(guò)現場(chǎng)或視頻，開(kāi)展對全體員工的誠信道德培

　　訓學(xué)習，以從業(yè)人員執業(yè)行為規范為切入點(diǎn)，加強員工的職業(yè)道德教育和法律知識教育，強化員工的法制觀(guān)念、責任意識，堅持“依法、合規、規范”的經(jīng)營(yíng)方針，切實(shí)保護投資者利益。進(jìn)一步宣揚誠信理念，普及誠信知識，倡導誠信文化，努力營(yíng)造“有信者榮，失信者恥、無(wú)信者憂(yōu)”的氛圍，進(jìn)一步提高公司全體員工的誠信水平。

　　(二)開(kāi)展預防經(jīng)濟犯罪的普法活動(dòng)，提高全體員工的守法意識公司將在一季度開(kāi)展一次針對公司全體員工的較大規模的`普法活動(dòng)，活動(dòng)重點(diǎn)為：通過(guò)法制講座或座談會(huì )、集中培訓、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學(xué)習最新的證券期貨法律法規和規范性文件，提高全體員工的規范運作水平和守法意識，防范利用從業(yè)人員便利條件從事違法犯罪的活動(dòng)。公司將對此次活動(dòng)中表現優(yōu)異的部門(mén)或員工給予表彰和獎勵。

　　(三)通過(guò)客戶(hù)回訪(fǎng)，及時(shí)處理可能發(fā)生的員工失信行為通過(guò)面談、電話(huà)、信函或者其他方式對客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，了解員工的執業(yè)情況，發(fā)現異常情況的，立即查明原因,妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)之間的糾紛，持續做好客戶(hù)投訴和糾紛處理工作。保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內，有專(zhuān)門(mén)人員受理客戶(hù)投訴、接待客戶(hù)來(lái)訪(fǎng)。

　　(四)加大公司全體員工在誠信合規執業(yè)的績(jì)效考核權重

　　進(jìn)一步加強誠信建設，圍繞貫徹落實(shí)證監局《關(guān)于進(jìn)一步加強轄區證券業(yè)誠信建設的通知》，加大對失信行為的懲戒力度，進(jìn)一步提升行業(yè)自我管理和約束能力。將誠信合規執業(yè)行為的考核納入各級管理人員、各部門(mén)和分支機構及其工作人員的績(jì)效考核范圍。并根據崗

　　位職責、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定其在績(jì)效考核體系中的權重。

　　誠信是資本市場(chǎng)的基石，也是證券業(yè)生存發(fā)展的基石。我公司將全面貫徹落實(shí)證監局《關(guān)于進(jìn)一步加強轄區證券業(yè)誠信建設的通知》要求，強化公司全體員工的誠信理念，積極倡導誠信文化，將誠信建設與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業(yè)文化建設工作等工作結合起來(lái)，切實(shí)采取有效措施，不斷強化誠信建設工作。

證券工作計劃8

　　根據營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jì)考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作，使小組內部繼續發(fā)揚我們團隊一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開(kāi)拓、持續創(chuàng )新的工作理念，現制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細則：

　　一、工作目標

　　主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

　　客戶(hù)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;

　　開(kāi)發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng )新;

　　社區及各種場(chǎng)合的對外宣傳、講座

　　基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣;

　　營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設;

　　營(yíng)業(yè)部及上級領(lǐng)導安排的其他工作。

　　建立并繼續完善理財交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細化，國際、國內經(jīng)濟形式研究

　　二、工作職責

　　市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類(lèi)：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。

　　崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰斗力。

　　A、督導崗位---王亞林

　　負責部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設定明確工作目標;

　　負責指導市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);

　　負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

　　負責協(xié)調小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等;

　　負責引導、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題;

　　負責圍繞達成下半年工作計劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。

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　　B、綜合崗位---

　　負責網(wǎng)上預約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作;

　　負責和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作;

　　負責市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立;工作會(huì )議紀要及工作日志的整理;

　　負責市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;

　　負責新客戶(hù)的.及時(shí)回訪(fǎng)、服務(wù)需求調研工作;

　　負責月度小組績(jì)效考核總結及獎懲制度實(shí)施的記錄;

　　負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　C、渠道一組---

　　負責制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案;

　　負責和綜合崗、渠道二組，客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合;

　　負責市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習討論，如何更好開(kāi)展工作;

　　負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　D、渠道二組---

　　社區共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作;

　　負責社區各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶(hù)服務(wù);

　　負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā);

　　負責完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

　　三、工作考核

　　原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標，充滿(mǎn)激情、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。

　　四、過(guò)程管理

　　市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規劃開(kāi)展工作時(shí)計劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標進(jìn)程為核心，通過(guò)總結、學(xué)習創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識來(lái)持續增強我們的戰斗力。

　　1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標管理

　　根據目標達成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區域、準客戶(hù)的儲備管理等一系列的流程控制。

　　2.團隊提升管理

　　A、每周一晨會(huì )后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì )總結上周工作進(jìn)度;

　　B、交流工作中的心得體會(huì )，分享經(jīng)驗;

　　C、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議;

　　D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。

　　2.每周進(jìn)行一次創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng )業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內容，為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準備。

　　3.營(yíng)業(yè)部組織的團隊活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習、培訓。如實(shí)際工作中有需要調整，最少提前一天向領(lǐng)導請假。

證券工作計劃9

　　以下是我對明年工作的計劃和一些規劃

　　1.學(xué)習業(yè)務(wù)知識及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅持每天看書(shū)，看新聞，了解股票相關(guān)的知識，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營(yíng)銷(xiāo)模式。

　　2.對于業(yè)務(wù)創(chuàng )新和服務(wù)創(chuàng )新的`工作：要堅持每天給客戶(hù)打電話(huà)溝通，了解客戶(hù)做股票的情況，與客戶(hù)溝通，讓客戶(hù)相信自己，與自己成為朋友，幫客戶(hù)解決問(wèn)題

　　3.工作中遇到的問(wèn)題及解決方式：工作中遇到問(wèn)題時(shí)，及時(shí)向上級部門(mén)匯報，經(jīng)上級部門(mén)同意后再解決，不得通過(guò)自己的方式解決問(wèn)題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門(mén)會(huì )上多注意大家提出的問(wèn)題，有則改之無(wú)則加勉。

　　4.工作中的不足之處：增加自己的專(zhuān)業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營(yíng)銷(xiāo)的知識。多引導客戶(hù)辦理我們的錦龍產(chǎn)品。

　　5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶(hù)，完成公司交給的各項任務(wù)。早日做一名合格的客戶(hù)經(jīng)理。

　　6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶(hù)解決問(wèn)題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬(wàn)，新增有效戶(hù)50個(gè)。

　　隨著(zhù)公司不斷擴大，規范，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習，提高自身各項素質(zhì)和技能，適應公司發(fā)展要求。

證券工作計劃10

　　一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。

　　二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一組織安排

　　本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，**證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。 在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。 銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。

　　二協(xié)議簽訂

　　為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。

　　2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。

　　4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。

　　三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排

　　一組織安排

　　本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

　　1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：

　　1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；

　　2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的`路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

　　3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

　　4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；

　　5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作； 根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。

　　二銷(xiāo)售活動(dòng)安排

　　1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作 自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作 1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排； 2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作； 3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)

　　1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；

　　2對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；

　　3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；

　　4向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；

　　5路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。

證券工作計劃11

　　一、加強客戶(hù)管理，優(yōu)化服務(wù)流程

　　1、走訪(fǎng)客戶(hù)制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏(yíng)

　　建立走訪(fǎng)客戶(hù)制度，旨在進(jìn)一步加強與客戶(hù)之間的交流和溝通，為客戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會(huì )展示郵政部門(mén)嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪(fǎng)工作做實(shí)，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規范。走訪(fǎng)客戶(hù)時(shí)，走訪(fǎng)人需詳細填寫(xiě)《客戶(hù)走訪(fǎng)日志》，每月末交負責人核實(shí)處理情況，并填寫(xiě)意見(jiàn)。在走訪(fǎng)過(guò)程中，注重與客戶(hù)開(kāi)展面對面交流，積極傾聽(tīng)客戶(hù)的意見(jiàn)和建議，把握客戶(hù)需求的新導向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據為下一步開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強營(yíng)銷(xiāo)的針對性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果。

　　2、積極推行客戶(hù)經(jīng)理制，規范大客戶(hù)開(kāi)發(fā)與管理流程。

　　在過(guò)去一年走訪(fǎng)客戶(hù)過(guò)程中遇到一些問(wèn)題，比如，由于走訪(fǎng)人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪(fǎng)人的重疊性，客戶(hù)的難點(diǎn)問(wèn)題以及意見(jiàn)、建議的處理沒(méi)有得到很好監督，等等。為此實(shí)行走訪(fǎng)人督辦制度，即遵循“誰(shuí)走訪(fǎng)誰(shuí)督辦”的原則，如由于客觀(guān)原因不能當場(chǎng)答復的，或不屬于本部門(mén)職責范圍的問(wèn)題應向客戶(hù)說(shuō)明原因并詳細記錄下被訪(fǎng)用戶(hù)的資料、用郵困難以及對方提出的意見(jiàn)建議，送交相關(guān)專(zhuān)業(yè)局處理，并協(xié)調督促實(shí)施，事后將處理結果告知客戶(hù);負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪(fǎng)結果報相關(guān)領(lǐng)導，并對近期走訪(fǎng)工作進(jìn)行梳理，并對客戶(hù)意見(jiàn)建議的處理結果進(jìn)行分析、評議。

　　3、對大客戶(hù)實(shí)行分級管理，開(kāi)發(fā)統一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統

　　為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶(hù)中心將從多方面著(zhù)手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿(mǎn)足大客戶(hù)的要求。首先實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理負責制，并對大客戶(hù)實(shí)施分級管理制度，強調服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性，以制度化保證客戶(hù)服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開(kāi)發(fā)統一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統，在走訪(fǎng)客戶(hù)時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶(hù)動(dòng)態(tài)，了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶(hù)檔案，為下一步開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強營(yíng)銷(xiāo)的針對性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果，有助于提高運行效率，降低運營(yíng)成本，限度地減少內耗，實(shí)現客戶(hù)資源的共享。

　　二、學(xué)無(wú)止境，全面提高客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)

　　客戶(hù)經(jīng)理是企業(yè)與客戶(hù)之間的橋梁和紐帶，客戶(hù)經(jīng)理能否對客戶(hù)提供“標準化、個(gè)性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶(hù)對企業(yè)的“信任度、滿(mǎn)意度、忠誠度”。大客戶(hù)中心將把握機會(huì )，創(chuàng )造條件，致力于客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

　　1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶(hù)經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著(zhù)深刻的了解。大客戶(hù)中心將定期組織學(xué)習郵政業(yè)務(wù)，以成長(cháng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶(hù)進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家為目標，積極參加各專(zhuān)業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專(zhuān)業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

　　2、美化言行舉止，提升客戶(hù)經(jīng)理形象

　　客戶(hù)經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著(zhù)郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著(zhù)客戶(hù)對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統提升客戶(hù)經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶(hù)經(jīng)理的言行舉止、提升客戶(hù)經(jīng)理形象，有助于贏(yíng)得客戶(hù)對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營(yíng)銷(xiāo)工作的順利開(kāi)展。

　　3、豐富營(yíng)銷(xiāo)知識體系，提高營(yíng)銷(xiāo)水平

　　為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷(xiāo)水平，大客戶(hù)中心將創(chuàng )造條件通過(guò)遠程培訓、優(yōu)秀營(yíng)銷(xiāo)書(shū)籍等途徑獲得專(zhuān)業(yè)化銷(xiāo)售流程的知識與技能，豐富營(yíng)銷(xiāo)知識體系，增強拜訪(fǎng)與服務(wù)客戶(hù)的能力、提升工作信心與客戶(hù)服務(wù)的滿(mǎn)意度。

　　通過(guò)學(xué)習，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和大客戶(hù)管理也有更深刻的認識，培養客戶(hù)經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)意識，同時(shí)開(kāi)闊事業(yè)，提高覺(jué)悟，使客戶(hù)經(jīng)理認識到營(yíng)銷(xiāo)不僅要通過(guò)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶(hù)滿(mǎn)意，而且要通過(guò)積極有效的客戶(hù)關(guān)系管理培養客戶(hù)的忠誠，并掌握培養客戶(hù)忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實(shí)的基礎。

　　證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長(cháng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細心的工作，能夠坦誠地與客戶(hù)交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jì)，特制定計劃如下：

　　一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作

　　1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導。

　　2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。

　　3、做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質(zhì)方面

　　在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的'證券業(yè)務(wù)水平。

　　1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。

　　2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

　　3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng )新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。

　　我認為最重要的一點(diǎn)就是激勵制度：

　　那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現財富生產(chǎn)的效率規則。

　　激勵制度的核心是調動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

　　沒(méi)有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。

　　激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng )造性和自主性。

　　而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長(cháng)此以往把壞人變成大好人。

　　在管住壞人的同時(shí)，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。

　　如果都像上面所說(shuō)的，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。

證券工作計劃12

　　我從事證券營(yíng)銷(xiāo)工作已經(jīng)半年了，但是一直以來(lái)總是狀態(tài)模糊，沒(méi)有方向，自然業(yè)績(jì)也很是過(guò)不去。我一直也在找原因，但是都有些無(wú)關(guān)痛癢，對自己沒(méi)多大改觀(guān)。直到看到一本書(shū)，獲得了不少啟發(fā)。下面簡(jiǎn)要介紹一下，我學(xué)習到的一些要點(diǎn)。

　　證券營(yíng)銷(xiāo)最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫(xiě)、堅持完成工作日志。工作日志包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實(shí)際性、時(shí)限性，否則就不能稱(chēng)之為目標。2，日工作日志——重要事項、晨會(huì )要點(diǎn)、拜訪(fǎng)情況、存在的問(wèn)題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪(fǎng)、初次拜訪(fǎng)、客戶(hù)跟進(jìn)、開(kāi)戶(hù)面談、客戶(hù)服務(wù)、夕會(huì )要點(diǎn)、今日業(yè)績(jì)等等。3，每周每月總結經(jīng)驗。

　　另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪(fǎng)200個(gè)客戶(hù)。拜訪(fǎng)客戶(hù)也是有技巧的，新人們尤其要注意一點(diǎn)就是，把80%的`精力投入到20%的客戶(hù)身上，合理安排時(shí)間。而對于不同類(lèi)型的客戶(hù)，也有不同的應對策略。

　　健談型——不要讓夸夸其談的客戶(hù)引入與銷(xiāo)售無(wú)關(guān)的話(huà)題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽(tīng)卻推遲購買(mǎi)，應及時(shí)采取跟進(jìn)策略。

　　自我型——應仔細聆聽(tīng)并恭維他的自我定義，實(shí)時(shí)征詢(xún)他的意見(jiàn)。

　　果斷型——不要有太多的銷(xiāo)售解釋?zhuān)�只給必要的細節，嚴格忠于事實(shí)。

　　懷疑性——不要與客戶(hù)爭論，要用邏輯和事實(shí)說(shuō)服客戶(hù)。

　　牢騷型——保持快樂(lè )，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。

　　條理型——有條不紊，與客戶(hù)同步，盡量使各細節擴展。

　　依賴(lài)型——為了解客戶(hù)可問(wèn)一些問(wèn)題，說(shuō)明此產(chǎn)品最好地滿(mǎn)足他。

　　挑剔型——必須強調產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)，表明產(chǎn)品值這個(gè)價(jià)格。

　　分析型——喜歡數據，事實(shí)和詳細的解說(shuō)，盡量給詳盡的信息。

　　感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個(gè)性。

證券工作計劃13

　　20xx年，部門(mén)主要工作為三大塊：

　　一、 新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌

　　(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價(jià)轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長(cháng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng )業(yè)板培養上市資源。企業(yè)通過(guò)全國性的統一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì )吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴大規模、做大做強、規范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現企業(yè)跨越式發(fā)展。)

　　1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價(jià)轉讓協(xié)議)

　　2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

　　(1)聘請證券公司擔任改制財務(wù)顧問(wèn)

　　(2)注冊會(huì )計師對公司財務(wù)情況進(jìn)行審計

　　(3)公司現有股東作為新設股份公司的.發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

　　(4)向工商管理局申請股份公司名稱(chēng)預先核準

　　(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

　　(6)出具驗資報告、評估報告

　　(7)召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )、選舉董事會(huì )和監事會(huì )成員、通過(guò)公司章程，由董事會(huì )向工商管理部門(mén)申請變更登記

　　(8)工商管理部門(mén)備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執照，股份公司正式成立

　　3、內部規范運作----賬務(wù)、管理

　　4、證券公司內核驗收、申請掛牌

　　(1)向園區管委會(huì )申請股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)企業(yè)資格;

　　(2)配合會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計和盡職調查;

　　(3)配合推薦主辦報價(jià)券商盡職調查;

　　(4)推薦主辦報價(jià)券商的內核小組按照協(xié)會(huì )要求對盡職調查工作底稿

　　(5)和盡職調查報告進(jìn)行審核，并出具內核報告;

　　(6)配合推薦主辦報價(jià)券商制作申報材料，向協(xié)會(huì )報送推薦掛牌備案

　　文件 ;

　　(7)協(xié)會(huì )備案確認;

　　(8)股份集中登記;

　　(9)披露股份報價(jià)轉讓說(shuō)明書(shū);

　　(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

　　二、網(wǎng)絡(luò )管理-更加規范和完善

　　1、網(wǎng)站的基礎建設-繼續功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

　　2、網(wǎng)頁(yè)內容的充實(shí)-原創(chuàng )軟文、站內外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布

　　3、網(wǎng)絡(luò )推廣-預選關(guān)鍵詞、通過(guò)百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));

　　4、網(wǎng)絡(luò )招商---擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶(hù)檔案，網(wǎng)絡(luò )及計算機維護

　　5、激勵方案-網(wǎng)文激勵及招商激勵

　　目 標： 6-8個(gè)月內，網(wǎng)絡(luò )權重與排名達到與目前企業(yè)規模相適應的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò )各項參數最好水平。

　　三、行政工作-突破傳統，開(kāi)創(chuàng )新局面

　　1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各類(lèi)證書(shū)的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.......

　　2、商標-馳名商標和20xx年著(zhù)名商標

　　3、專(zhuān)利及知識產(chǎn)權-繼續申報20xx年度專(zhuān)利

　　4、法律維護----依托法律顧問(wèn)，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益

　　5、審核認證-各類(lèi)審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報

　　6、各類(lèi)項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項目

　　7、已獲得項目的維護、進(jìn)展情況申報

　　8、其他

　　方法及措施：多學(xué)習、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫(xiě)多做、誠懇敬業(yè)

證券工作計劃14

　　號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn)，x證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，x證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，x證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年x投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1x12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，x證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望200x，x證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而x證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型+轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，x證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的.時(shí)候，x債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，x證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了x證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)!

證券工作計劃15

　　20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì )帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛(ài)崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì )盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí)，單位也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

　　過(guò)去的成績(jì)是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對20xx年國內外經(jīng)濟形勢、我國資本市場(chǎng)形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了單位面臨的形勢，總的來(lái)講，當前我們面臨的是一個(gè)機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過(guò)的20xx年，無(wú)論輝煌還是失意，一切將成為過(guò)去，但是即將到來(lái)的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

　　總的來(lái)說(shuō)，20xx年單位在取得一定成績(jì)的同時(shí)，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶(hù)分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強，單位和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細分客戶(hù)并做好客戶(hù)服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現有的業(yè)務(wù)套餐內容、方式尚難以滿(mǎn)足投資者個(gè)性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng )新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，證券都將完善自我作為一項日常的、長(cháng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績(jì)。

　　（一）上半年工作指導思想與工作要求

　　20xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。

　　（二）20xx年的工作思路

　　繼續集中單位資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標；同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為20xx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。

　　（三）20xx年的經(jīng)營(yíng)目標

　　全年實(shí)現總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入15萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現收入1，900萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現收入700萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現收入1，300萬(wàn)元。

　　（四）20xx年采取具體措施

　�。�1）加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件

　　抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破；同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。

　�。�2）繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　實(shí)現營(yíng)業(yè)收入XXX萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。

　　要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為單位穩定的贏(yíng)利來(lái)源。

　　鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

　　大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的'需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設單位級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。

　　推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合單位的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。

　　20xx年單位內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，單位精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了單位工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了單位風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。單位加大IT平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、單位網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是單位成立以來(lái)最大的一次，對單位實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望20xx年，我們證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

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