證券經(jīng)紀人工作總結
總結是在一段時(shí)間內對學(xué)習和工作生活等表現加以總結和概括的一種書(shū)面材料，它可以有效鍛煉我們的語(yǔ)言組織能力，為此我們要做好回顧，寫(xiě)好總結。我們該怎么寫(xiě)總結呢？以下是小編為大家整理的證券經(jīng)紀人工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券經(jīng)紀人工作總結1
在我國，證券經(jīng)紀人的身份非常明確，是指受證券公司委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀人還應當“向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶(hù)不要超越自身風(fēng)險承擔能力從事證券投資活動(dòng)”。
1、中介功能：證券交易中，證券經(jīng)紀人代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券；
2、向客戶(hù)提供證券和市場(chǎng)行情，介紹各類(lèi)證券的性質(zhì)、特點(diǎn)以及相關(guān)法律法規；
3、向投資者提供股票等證券投資價(jià)值分析報告，幫助投資者了解行業(yè)情況、宏觀(guān)經(jīng)濟情況以及企業(yè)微觀(guān)經(jīng)濟，并利用專(zhuān)業(yè)知識對其作出證券基礎分析和技術(shù)分析。
4、為客戶(hù)提供投資建議、擬定投資計劃，根據客戶(hù)的實(shí)際財務(wù)狀況及資產(chǎn)狀況，為投資者提出合適的投資目標以及投資證券種類(lèi)、投資方式、投資周期和投資時(shí)機，投資者確定投資決策證券經(jīng)紀人的就業(yè)前景證券經(jīng)紀人的就業(yè)前景。
6、發(fā)展新客戶(hù)、新投資者。
證券經(jīng)紀人是急缺人才，一般拿到證券從業(yè)證書(shū)，工作比較好找。
證券經(jīng)紀人需要有很好的實(shí)力，選擇合適的證券公司能獲得不錯的收入。
1、選擇國有大型證券公司，公司實(shí)力雄厚，客戶(hù)群體大。
2、選擇有銀行北京的證券公司，利于開(kāi)發(fā)客戶(hù)，提高收入。
3、選擇能簽訂正式勞動(dòng)合同的公司，正式勞動(dòng)合同能保障證券經(jīng)紀人的權益證券經(jīng)紀人的就業(yè)前景證券從業(yè)資格。
4、公司對經(jīng)紀人的管理政策是否對經(jīng)紀人有好處，公司管理政策如是有利于經(jīng)紀人的發(fā)展，對經(jīng)紀人來(lái)說(shuō)比較好；否則經(jīng)紀人難以長(cháng)久在此公司工作。
5、人員流動(dòng)小的公司，如果公司內部人員流動(dòng)比較大，就業(yè)環(huán)境一般不太好。
一、根據出題和考試的特點(diǎn)，考生應試可以參考以下幾點(diǎn)方法：
1、不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙是做好記號，不要糾纏，最后有時(shí)間再解決。原因是單題分值小，時(shí)間緊，題量大。
2、不漏答題。即使有難題、感覺(jué)拿不準的題，盡量都要給出一個(gè)答案。原因是都答了，至少有選對的概率。
3、考前不押題。猜題、押題會(huì )適得其反。
4、考前安排適當時(shí)間學(xué)習。臨考抱佛腳，學(xué)習與考試的效果和感覺(jué)都會(huì )很差的。
5、根據常識答題�？忌ぷ魅蝿�(wù)重，學(xué)習時(shí)間緊張。在很短的時(shí)間里要把所有課程內容完全“死記硬背”地記住是不可能的20xx年最新證券從業(yè)考試技巧及復習方法20xx年最新證券從業(yè)考試技巧及復習方法�？梢愿鶕綍r(shí)對證券從業(yè)知識和工作規則的了解進(jìn)行答題。
二、證券從業(yè)資格考試復習方法
�。ㄒ唬┛碱}特點(diǎn)
考題的特點(diǎn)是點(diǎn)多面廣、時(shí)間緊、題量大、單題分值小。
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基于這種特點(diǎn)，學(xué)習與復習的方法是：
1、全面系統學(xué)習。
對于參加考試的課程，必須全面系統地學(xué)習。對于課程的所有要點(diǎn)，必須全面掌握。很難說(shuō)什么是重點(diǎn)，什么不是重點(diǎn)。從一些重要的歷史性的.時(shí)間、地點(diǎn)、人物，到證券價(jià)值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規的等等，都是考試的范圍。全面學(xué)習并掌握了考試課程，應付考試可以說(shuō)是游刃有余，胸有成竹。任何投機取巧的方法，猜題、押題的方法，對付這樣的考試，只能適得其反。
2、在理解的基礎上記憶。
應該說(shuō)，考生在工作之余進(jìn)行學(xué)習，課程和相關(guān)法規的內容還是很多的。大量的知識點(diǎn)和政策法規要學(xué)習，記憶量是相當大的。一般學(xué)員都會(huì )有畏難情緒。其實(shí)，這種考試并不是傳統的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡(jiǎn)答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學(xué)員掌握知識面的情況。如果學(xué)員理解了課程內容，應付考試就已經(jīng)有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學(xué)員通過(guò)學(xué)習在工作學(xué)以致用的前提。
3、抓住要點(diǎn)。
在很短的時(shí)間內，學(xué)員要學(xué)習大量的課程內容和法律法規，學(xué)習任務(wù)很重，內容很多。面對繁雜的內容，學(xué)習的最佳方式是要抓住要點(diǎn)。想完全記住課程所有內容是不可能的，也是不現實(shí)的。所以知識都有一個(gè)主次輕重，本叢書(shū)的一大特點(diǎn)是從浩繁的課程內容和相關(guān)法規中提煉出要點(diǎn)，以便學(xué)員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。
4、條理化記憶。
根據人類(lèi)大腦特點(diǎn)，人類(lèi)的知識儲存習慣條理化的方式，在學(xué)習過(guò)程中，學(xué)員如果能夠適當進(jìn)行總結，以知識樹(shù)的方式進(jìn)行儲存，課程要點(diǎn)可以非常清晰地保留在學(xué)員的記憶里。本叢書(shū)做了一些歸納，已經(jīng)用框圖的方式總結了很多課程要點(diǎn)，應該對學(xué)員會(huì )有很好的幫助20xx年最新證券從業(yè)考試技巧及復習方法證券從業(yè)資格。學(xué)員還可以自己根據自己的理解和需要做一些歸納總結�？荚嚨拇罅�?jì)热菔菍W(xué)員工作中要碰到的問(wèn)題，包括各種目前實(shí)用的和最新的法律、法規、政策、規則、操作規程等，既是考試的重要內容，也是學(xué)員在工作中要用到的。只是學(xué)員在工作中能只是側重其中的某一方面而已。在學(xué)習當中，側重從實(shí)用的角度進(jìn)行學(xué)習，即符合考試有大量實(shí)物內容的特點(diǎn)，又幫助學(xué)員緊密聯(lián)系實(shí)際工作，一舉兩得。尤其是實(shí)際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。
總之，全面系統地掌握了課程的要點(diǎn)，考試起來(lái)會(huì )很輕松。
證券經(jīng)紀人工作總結2
一年的工作即將結束，而新的一年，又要開(kāi)始�，F就將這一年的工作情況做如下總結。
20xx年上半年，因為工作上的需要，有幸加入xxx的大家庭成為交易部同事，在xxx營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導和同事的悉心教導和自身的努力下，順利適應崗位的轉變成為一名的合格柜員。
工作上我始終保持著(zhù)良好的工作狀態(tài)，以一名優(yōu)秀柜員的標準嚴格的要求自己。立足本職工作，潛心鉆研業(yè)務(wù)技能，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻著(zhù)，為營(yíng)業(yè)部的事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱。作為柜臺崗位一線(xiàn)員工，我努力加強自己的業(yè)務(wù)技能水平，這樣才能在工作中得心應手，更好的為廣大客戶(hù)提供方便、快捷、準確的服務(wù)。以“客戶(hù)滿(mǎn)意、業(yè)務(wù)發(fā)展”為目標，搞好服務(wù)，樹(shù)立熱忱服務(wù)的良好窗口形象，做到來(lái)有迎聲，問(wèn)有答聲，走有送聲，要讓每個(gè)顧客都高興而來(lái)滿(mǎn)意而歸。
業(yè)務(wù)上，這一年里交易部共辦理客戶(hù)新開(kāi)戶(hù)：xxxx戶(hù)，修改重置資金密碼：xx筆，交易密碼：xx筆，更新客戶(hù)資料：xx戶(hù)，設置客戶(hù)手續費：1筆，反洗錢(qián)電話(huà)回訪(fǎng)：xxx戶(hù)。沒(méi)有出現重大差錯，基本做到高效率高準確地完成工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：
首先將現有的'工作變的更細節化。細節決定一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的復雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；
其次，要讓柜臺工作更加規范化，柜臺的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門(mén)溝通、合作。
第三，要實(shí)現工作內容的程序化，將柜臺重要的工作內容形成文字性的規范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。
第四，在努力成為一名優(yōu)秀的柜員的同時(shí)，多點(diǎn)學(xué)習營(yíng)銷(xiāo)等各種技能，向綜合型人才發(fā)展。
證券經(jīng)紀人工作總結3
進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解。
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了。
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )。
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習環(huán)境，讓我對證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，半年來(lái)也有了很大的'提升�，F將半年來(lái)的工作情況總結如下：
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象。
配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著(zhù)裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和信任。
二，交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生2.0的測試。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當出現信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個(gè)人、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶(hù)資料集中核對整理。
這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng)，為貫徹中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶(hù)進(jìn)行標識，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給客服人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四，運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定。
公司每季度將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執行，基金，創(chuàng )業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復習平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券經(jīng)紀人工作總結4
證券經(jīng)紀人是證券交易中充當買(mǎi)賣(mài)雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀人最重要的特點(diǎn)就是不為自己買(mǎi)賣(mài)證券，只是在證券交易中替別人買(mǎi)賣(mài)和撮合交易。
證券法規定，在證券交易中，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀人。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀人。
作為一個(gè)合格的證券經(jīng)紀人，有三個(gè)條件必須符合，一是對證券市場(chǎng)有深刻的認識；二是有著(zhù)豐富的從業(yè)經(jīng)驗；三是有良好的職業(yè)道德�！�
傳統的投資模式，首先要學(xué)會(huì )如何將品牌推薦給證券公司的經(jīng)紀人，然后再進(jìn)行其它操作，這種做法現在看來(lái)顯然已與網(wǎng)絡(luò )時(shí)代不合拍。這樣，應運而生的大批網(wǎng)絡(luò )時(shí)代的經(jīng)紀人新生代也有了大展宏圖之地。這些新生代證券經(jīng)紀人多半從事與投資有關(guān)的知識、信息方面的咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是一批精力旺盛、且能自如馳騁網(wǎng)絡(luò )，令昔日經(jīng)紀人刮目相看的投資家。
按法人標準分類(lèi)可分為個(gè)人經(jīng)紀人和法人經(jīng)紀人。
個(gè)人經(jīng)紀人必須具有一定學(xué)歷、信譽(yù)、較豐富的`業(yè)務(wù)經(jīng)驗和資產(chǎn)保證等條件才能充當。他們可以獨立地承擔股票買(mǎi)賣(mài)的中介業(yè)務(wù)工作，并按規定收取傭金。
法人經(jīng)紀人是依法注冊的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財務(wù)公司等金融機構，其資格與個(gè)人經(jīng)紀人相同。
這是接受客戶(hù)委托，在交易所內代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的經(jīng)紀人，他可以是個(gè)人經(jīng)紀人，也可以是法人經(jīng)紀人，既可進(jìn)行場(chǎng)內交易，也可進(jìn)行場(chǎng)外交易。主要職能是負責所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)調度以及向外招攬業(yè)務(wù)。
二元經(jīng)紀人是專(zhuān)門(mén)接受傭金經(jīng)紀人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的，他是獨立的個(gè)人經(jīng)紀人。
特種經(jīng)紀人是專(zhuān)門(mén)從事某種行業(yè)的證券買(mǎi)賣(mài)，接受傭金經(jīng)紀人的委托成為經(jīng)紀人的經(jīng)紀人。他是交易所內具有特殊身份，有固定交易臺從事特定種類(lèi)股票買(mǎi)賣(mài)的經(jīng)紀人，他具有經(jīng)紀人和證券商雙重身份，又可兼營(yíng)零售業(yè)務(wù)。
零股經(jīng)紀人指專(zhuān)門(mén)為籌資者和投資者代理買(mǎi)賣(mài)每筆交易不足1手（100股）的小股股票的經(jīng)紀人。
交易廳經(jīng)紀人是配合證券商進(jìn)行交易的經(jīng)紀人，當證券商接到不同種類(lèi)、數額較大的定單時(shí)，短期內難以辦完交易，則商請交易廳經(jīng)紀人協(xié)助進(jìn)行，并付出一定傭金和費用。
1、幫助投資者了解證券和證券市場(chǎng)運行，介紹各類(lèi)證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險，以及證券法律法規知識。目前，我國證券市場(chǎng)還在發(fā)展初期，很多投資者或潛在的投資者對證券和證券市場(chǎng)知之甚少。為投資者提供這類(lèi)服務(wù)是證券經(jīng)紀人的重要職能。它不僅有利擴大證券市場(chǎng)交易規模，而且有利證券市場(chǎng)規范和穩定發(fā)展。
2、向投資者提供股票等證券投資價(jià)值分析報告。證券經(jīng)紀人在搜集證券基礎信息的基礎上，對宏觀(guān)經(jīng)濟運行、行業(yè)情況和企業(yè)微觀(guān)經(jīng)濟進(jìn)行分析，根據證券交易信息進(jìn)行技術(shù)面分析，為投資者提供證券基礎分析報告和技術(shù)分析報告。
3、根據投資者（客戶(hù)）的財務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對風(fēng)險的態(tài)度，為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類(lèi)、投資方式、投資周期和投資時(shí)機，但決策應由投資者自已作出。
4、為投資者提供證券交易服務(wù)。按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息。
一般來(lái)說(shuō)，證券經(jīng)紀人只能向投資者提供咨詢(xún)建議，投資決策由投資者自己作出。但也可以允許證券經(jīng)紀人接受客戶(hù)的全權委托，由經(jīng)紀人代理投資者作出投資決策。允許證券經(jīng)紀人提供投資管理服務(wù)的主要理由在于，證券經(jīng)紀人是證券市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)人員，他們比投資者具有更豐富的證券分析和證券投資管理知識、經(jīng)驗和技能，因而能作出更好的投資決策。
投資管理職能（全權委托）雖然為投資者提高了投資效率，但也導致證券經(jīng)紀人為增加傭金而盲目增加證券交易量的情況，使投資者蒙受損失。因此，對證券經(jīng)紀人的投資管理職能應加以嚴格的監管。實(shí)行提供投資管理服務(wù)的證券經(jīng)紀人資格確認制度是一條加強監管的有效措施。
證券經(jīng)紀人工作總結5
經(jīng)紀人顧名思義就是資源配置。從經(jīng)紀人的基本職能來(lái)看，需要具備銷(xiāo)售職能，其最基本的功能是將產(chǎn)品推銷(xiāo)給客戶(hù)從中獲得相應的傭金或差價(jià)[1]。在證券市場(chǎng)客戶(hù)需要的服務(wù)不是單一的，他們即需要通道服務(wù)更需要咨詢(xún)資訊服務(wù)。但是中國證券市場(chǎng)沒(méi)有任何一個(gè)證券公司能提供全方位的服務(wù)[2]。比如申萬(wàn)宏源證券公司可以提供資訊服務(wù)，而客戶(hù)還需要通道服務(wù)，這就需要經(jīng)紀人在銀河證券等其他公司整合后為客戶(hù)提供。而現在溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀人位置更好象是證券公司的銷(xiāo)售代表，如果客戶(hù)提出超出這家證券公司的范圍則會(huì )感覺(jué)束手無(wú)策，這說(shuō)明溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀人還沒(méi)有完全獨立的發(fā)展起來(lái)。
1.2、證券經(jīng)紀人的工作內容
一種利用人文關(guān)懷的方式進(jìn)行的售后服務(wù)，良好的客戶(hù)關(guān)懷服務(wù)會(huì )有效的提高客戶(hù)的忠誠度。
二、現階段證券經(jīng)紀人存在的問(wèn)題
以溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀人為例解析現階段證券經(jīng)紀人存在的問(wèn)題。
2.1、技能單一、對客戶(hù)的影響力和控制力有限。
從我國現階段的證券經(jīng)紀人的發(fā)展來(lái)看，證券經(jīng)紀人是隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的，而證券公司的業(yè)務(wù)基本上都一樣，溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀人也是如此，大部分證券經(jīng)紀人的專(zhuān)業(yè)技能都沒(méi)有達到多樣化的水平，有限的能力如果想開(kāi)發(fā)出更大的市場(chǎng)則顯得有些力不從心。因為他們水平的限制，也使經(jīng)紀人無(wú)法真正的吸引客戶(hù)，這樣，溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀人的位置也無(wú)法真正的體現證券經(jīng)紀人的專(zhuān)業(yè)特征。溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀人都只效力于溫州申萬(wàn)宏源證券公司，因為這種特殊性，使他們無(wú)法提供更加全面的中介服務(wù)，更別說(shuō)自己的品牌。申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀人的專(zhuān)業(yè)技能單一，使得該公司經(jīng)紀人對客戶(hù)的影響力和控制力不夠，無(wú)法體現出經(jīng)紀人的重要性，造成開(kāi)發(fā)客戶(hù)能力弱，維護客戶(hù)能力也弱的雙弱局面。申萬(wàn)宏源公司證券經(jīng)紀人在進(jìn)入市場(chǎng)前對客戶(hù)并沒(méi)有進(jìn)行深入了解和細分，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)也沒(méi)有把握市場(chǎng)方向，這種對客戶(hù)的.盲目性，使經(jīng)紀業(yè)務(wù)在執行的過(guò)程中演變成了代理業(yè)務(wù)，同時(shí)因為無(wú)法發(fā)揮其應有的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，而在市場(chǎng)競爭中處于被動(dòng)狀態(tài)。
2.2、證券經(jīng)紀人社會(huì )認知度較低。
我國的證券市場(chǎng)是隨著(zhù)我國市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的，時(shí)間短，發(fā)展得也不成熟，社會(huì )公眾對證券經(jīng)紀人的了解也只是半解，更多的投資者還處于單打獨斗的狀態(tài)，他們不知道找證券公司為自己出謀劃策，更不會(huì )證券經(jīng)紀人會(huì )給他們設計出可以規避風(fēng)險的管理方案[4]。因為社會(huì )對證券經(jīng)濟人的了解不足，使這一行業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)的困難性加大的原因之一。
2.3、證券經(jīng)紀人依靠自身力量發(fā)展
一些發(fā)達國家的證券市場(chǎng)發(fā)展得都比較成熟，證券經(jīng)紀人都會(huì )有自己的協(xié)會(huì )，協(xié)會(huì )互相協(xié)調引導證券經(jīng)紀人的經(jīng)營(yíng)行為，在證券內部完成自我調節和約束的行為，從而達到市場(chǎng)秩序穩定，從而推動(dòng)證券市場(chǎng)公平、有序的向前發(fā)展。而我國因為證券行業(yè)是新興起的行業(yè)，現階段并沒(méi)有建立起資信評級制度，因此，行業(yè)自律管理無(wú)法形成公平有序的市場(chǎng)。國家對證券監管的相關(guān)法律法規也沒(méi)有真正的建立健全，對證券經(jīng)紀人的保障也沒(méi)有達到相應的保護能力，因此使一些證券經(jīng)紀人在向法制化和制度化的發(fā)展過(guò)程中還需要不斷的完善和成長(cháng)。溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀人在證券經(jīng)紀人制度不健全的前提下，想要實(shí)施證券經(jīng)濟人這一綜合性業(yè)務(wù)時(shí)，就需要溫州申萬(wàn)宏源證券公司從不同的角度提供幫助，如交易支持、專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓與信息資訊等[5]。利用溫州申萬(wàn)宏源證券公司提供的大環(huán)境的影響，為證券經(jīng)紀人鋪平道路。但是從目前來(lái)看，溫州申萬(wàn)宏源證券公司只是簡(jiǎn)單的認為只要實(shí)行經(jīng)紀人制度就會(huì )使業(yè)務(wù)上漲，而對證券經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)支持與管理都是后話(huà)。所以溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀人在這一前提下都只能依靠自己的力量來(lái)完成業(yè)務(wù)，溫州申萬(wàn)宏源證券公司對證券經(jīng)紀人缺乏有效的業(yè)務(wù)支持與必要的管理，因此申萬(wàn)宏源證券公司對證券經(jīng)紀人自己開(kāi)展業(yè)務(wù)也就不足為奇了。而這對于證券經(jīng)紀人來(lái)說(shuō)，由于沒(méi)有正規的培訓使他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)不會(huì )太高，另外自己開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)因為信任度的問(wèn)題也會(huì )使客戶(hù)基礎不會(huì )太好，這種不均衡性，使證券經(jīng)紀人與券商之間存在很大的離心力作用，同時(shí)也會(huì )在操作上有越矩現象發(fā)生。
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