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證券經(jīng)紀人工作總結(5篇)
總結是在某一時(shí)期、某一項目或某些工作告一段落或者全部完成后進(jìn)行回顧檢查、分析評價(jià)，從而得出教訓和一些規律性認識的一種書(shū)面材料，它可以給我們下一階段的學(xué)習和工作生活做指導，我想我們需要寫(xiě)一份總結了吧�？偨Y一般是怎么寫(xiě)的呢？下面是小編整理的證券經(jīng)紀人工作總結，希望能夠幫助到大家。
證券經(jīng)紀人工作總結1
光陰似劍，時(shí)光飛逝，不知不覺(jué)20xx年即將結束。說(shuō)實(shí)在的，20xx年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像前2年那么快樂(lè )，工作得遠不如去年那么輕松。
剛到公司時(shí)，我是做小區渠道開(kāi)發(fā)的，雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶(hù)開(kāi)發(fā)(證券經(jīng)紀人)來(lái)，還是相對容易些，算起來(lái)我一共開(kāi)發(fā)了三個(gè)社區網(wǎng)點(diǎn)，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)能給公司帶來(lái)預期效益，說(shuō)句心里話(huà)，我個(gè)人認為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯，地利人和都有，只是天時(shí)不好。
隨著(zhù)公司發(fā)展的調整，下半年我在公司領(lǐng)導的`建議下到梅園做社區客戶(hù)開(kāi)發(fā)，作為一個(gè)證券經(jīng)紀人，一開(kāi)始我還興致勃勃，帶著(zhù)XX年的思維，認為和以前在銀行一樣，憑我的“專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功�？尚^第一周股評會(huì )的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們在小區菜市場(chǎng)門(mén)口擺攤發(fā)宣傳材料，居然無(wú)人問(wèn)津，傍晚下班人多我們守在小區入口發(fā)材料，路人一聽(tīng)是證券的，大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開(kāi)始明白——如今已經(jīng)不再是08年.
隨著(zhù)大盤(pán)的一路下跌，工作越來(lái)越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現人們只要一聽(tīng)是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現在他們誰(shuí)也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣(mài)股票啊?聽(tīng)說(shuō)都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡(jiǎn)直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定�？蛻�(hù)要么不給交流的機會(huì )，要么你說(shuō)什么他都反對。
還記得08年，我逢人就告訴他我是某某證券的證券經(jīng)紀人，人家一聽(tīng)都很尊敬我，主動(dòng)和我套近乎，聊過(guò)之后，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式，主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā)，儼然一副專(zhuān)家模樣。對于自己的證券工作，有說(shuō)不完的自信和自豪感，客戶(hù)們都叫我為老師。當如今，面對大盤(pán)，面對危機，面對大小非。作為一個(gè)需要開(kāi)發(fā)客戶(hù)的業(yè)務(wù)員，我不能直接告訴客戶(hù)“大盤(pán)不行了，你趕緊空倉吧，等危機過(guò)后，大小非解決了再參與�！边@樣說(shuō)只能?chē)樑芸蛻?hù)。每次，我都只能說(shuō)“現在是熊市，但也有機會(huì )，大盤(pán)跌幅很深了，估計快要反彈了吧，應該不會(huì )像以前那樣跌了吧?”后來(lái)大盤(pán)的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話(huà)失信于好多準客戶(hù)。但我又能說(shuō)什么呢?不說(shuō)話(huà)人家認為你什么都不懂，說(shuō)實(shí)話(huà)嚇跑人，說(shuō)瞎話(huà)失信于人，老是說(shuō)糊涂話(huà)人家說(shuō)你忽悠人。
在小區干了不少工作，但都不值一提了，因為沒(méi)有帶來(lái)業(yè)績(jì)，所以沒(méi)有作什么工作總結的價(jià)值，我現在只能對客戶(hù)說(shuō)“手頭寬裕就稍微做點(diǎn)，手頭緊就暫時(shí)別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹慎操作，注意給自己“留好過(guò)冬的糧食”�！�
總之，今年算是白過(guò)了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒(méi)有感覺(jué)了的意思。習慣了很可怕，但也正是因為習慣了，才不覺(jué)得可怕。希望這樣的失落不要再繼續，希望明年可以慢慢好起來(lái)。
證券經(jīng)紀人工作總結2
我做證券經(jīng)紀人有很長(cháng)時(shí)間了，現在我來(lái)說(shuō)說(shuō)我的感想，從我這么多年來(lái)自身和看著(zhù)數百位同行的成長(cháng)經(jīng)歷來(lái)看，現在證券經(jīng)紀人很難做，營(yíng)業(yè)部招來(lái)的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬(wàn)資產(chǎn)以下的小客戶(hù)還湊合，要服務(wù)20萬(wàn)到150萬(wàn)這一段傭金貢獻度水分最少、效率最高的客戶(hù)，我認為招來(lái)的分析師要有如下幾個(gè)要求、年齡要夠大至少30歲左右，40歲上下是最好的。從業(yè)時(shí)間要長(cháng)，至少8年以上。這是經(jīng)驗積累和給客戶(hù)基本信任感的最基本要求。
分析師的個(gè)人流動(dòng)資產(chǎn)要高于這一標準上限�？蛻�(hù)通常是跟比自己更有錢(qián)的人學(xué)習的，分析師對比自己經(jīng)濟實(shí)力差的客戶(hù)更有自信,這都很重要。更重要是，達到這一標準的分析師都已經(jīng)過(guò)了原始積累期，在業(yè)內有一定的地位和號召力，才會(huì )比較重視自己的`信譽(yù)，不太會(huì )為了多賺錢(qián)帶客戶(hù)隨便交易。
要有說(shuō)的能力，或者隊伍中至少有幾個(gè)人是能說(shuō)的。能不能說(shuō)的標準很簡(jiǎn)單，組織100個(gè)客戶(hù)，講1個(gè)半小時(shí)，始終保持最少90個(gè)客戶(hù)在現場(chǎng)聽(tīng)(睡覺(jué)的不算)直到結束。說(shuō)的能力體現了培養客戶(hù)的能力。培養客戶(hù)對你服務(wù)的需求比一味滿(mǎn)足客戶(hù)你根本滿(mǎn)足不了的需求要現實(shí)的多，也是服務(wù)成功與否的關(guān)鍵。這一點(diǎn)可以說(shuō)是最重要的�？蛻�(hù)的需求是什么，證券客戶(hù)尤其是新客戶(hù)的需求就是天天抓漲停，次點(diǎn)兒的要求年年翻番、每撥跑贏(yíng)大盤(pán)還不被套。要是一味滿(mǎn)足客戶(hù),你永遠做不好服務(wù)，那是不可能完成的任務(wù)。要改變的是客戶(hù)的需求和思維方式，不通過(guò)說(shuō)教和培養還能怎么改變!服務(wù)絕不是簡(jiǎn)單的局限于推薦股票。
分析結果絕不要團隊化的。一定要保持每個(gè)分析師觀(guān)點(diǎn)的獨立性。決策團隊越大，人越多，準確度越低。分析師要有自我保護能力，也就說(shuō)要么自身分析體系有控制風(fēng)險的能力，或者能有自圓其說(shuō)的能力。當然，這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平。
分析師言語(yǔ)平和，不要有過(guò)激語(yǔ)言。同時(shí)更不要總是漲跌都說(shuō)，等于沒(méi)說(shuō)�？蛻�(hù)允許你有錯誤，但不要沒(méi)觀(guān)點(diǎn);客戶(hù)允許自己被套，但請你幫其自救。
有競爭力的分析師隊伍一定是穩定的，要充分經(jīng)歷牛熊市的考驗，一定要有明星效應。而具備這樣能力的分析師在成功的獨立經(jīng)紀人、證券軟件和咨詢(xún)公司中并不少見(jiàn)(這批人就是面向上面這批客戶(hù)而生存的，比研究所的人更有針對性)。新的經(jīng)紀人政策已經(jīng)使得原先的獨立經(jīng)紀人自建團隊的發(fā)展模式叫停。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源，組建真正有競爭力的分析師隊伍�；蛘呙耖g自組各種形式的平臺來(lái)將這批資源和市場(chǎng)結合。對絕大多數普通的經(jīng)紀人而言，要做的是提高自己的營(yíng)銷(xiāo)能力比提高咨詢(xún)服務(wù)能力更現實(shí)，并密切關(guān)注這樣平臺的誕生，然后投靠它。這之前就隨便找家營(yíng)業(yè)部混混，拿點(diǎn)基本工資還是沒(méi)問(wèn)題的，誰(shuí)叫現在有牌的經(jīng)紀人還算稀缺資源。
證券經(jīng)紀人工作總結3
沒(méi)有不好的行情，只有不好的經(jīng)紀人�！边@句話(huà)說(shuō)明了在股市中不要給自己找任何借口，經(jīng)紀人的業(yè)績(jì)主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經(jīng)歷了06年5月火熱股市后，我從自己的業(yè)績(jì)上深刻體會(huì )到了這句話(huà)的真諦。
在5月份股市一路狂飚，從1400點(diǎn)一路直上，而且沒(méi)有在1500點(diǎn)停留多久，直接沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我，由于對證券市場(chǎng)沒(méi)有過(guò)多知識和足夠的炒股經(jīng)歷，在與客戶(hù)的股票觀(guān)點(diǎn)溝通中，顯示出了自己的不足——把握股市的能力很差。正是由于我的缺點(diǎn)，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績(jì)有點(diǎn)慘淡。
“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀人。
首先，在業(yè)務(wù)知識上，通過(guò)自己的努力，不斷積累自己的證券知識，為更好的為客戶(hù)服務(wù)打下基矗我每天晚上都會(huì )上網(wǎng)數個(gè)小時(shí)以上，分析當天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺和網(wǎng)上當天股市解盤(pán)和明天股市預判。仔細閱讀公司的廣發(fā)投資內參，從中獲取股票分析理論和股票買(mǎi)賣(mài)技巧。
其次，就是工作中最重要的——與客戶(hù)溝通。我以誠待人，了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，予客戶(hù)之所欲。針對不同的客戶(hù)特點(diǎn)提供個(gè)性化服務(wù)是溝通工作的重中之重，如有的.客戶(hù)性格開(kāi)朗樂(lè )于挑戰新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶(hù)不會(huì )經(jīng)常有時(shí)間關(guān)注股票，可以為他推薦大盤(pán)優(yōu)質(zhì)股(走勢平穩);客戶(hù)是老股民他認為自己對股票把握比較準，那我一般不會(huì )打擾他(不過(guò)郵件會(huì )經(jīng)常發(fā)給他，表示自己對客戶(hù)重視);有的客戶(hù)對股市比較感興趣，不過(guò)以前沒(méi)有炒過(guò)股，我會(huì )將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他，并會(huì )經(jīng)常與他聯(lián)系，分享炒股經(jīng)驗和觀(guān)點(diǎn)，協(xié)助他增長(cháng)股票知識和炒股技能。
再次，要有責任心�？蛻�(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責任去幫助客戶(hù)實(shí)現他的目的。在與客戶(hù)聯(lián)系中，我會(huì )了解客戶(hù)買(mǎi)了什么股票，將每個(gè)客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(dòng)(如停復牌、重大利好、利壞)，都會(huì )主動(dòng)告知客戶(hù)。(有些客戶(hù)不想讓別人知道他買(mǎi)了什么股票，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他的股票。)
最后，與銀行理財經(jīng)理搞好關(guān)系。我負責在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷(xiāo)，招行最看重的就是為客戶(hù)提供滿(mǎn)意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化，以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面服務(wù)。
6月份股市處于震蕩調整期，雖沒(méi)有5月份火熱，不過(guò)經(jīng)過(guò)自己的努力，我在6月份取得的業(yè)績(jì)比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開(kāi)辦銀證轉帳業(yè)務(wù)，我處于寶安區，辦理銀證轉帳就必須讓客戶(hù)到市內公司營(yíng)業(yè)部辦理，在路途偏遠，業(yè)務(wù)煩瑣的情況下，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉帳客戶(hù)。
當我經(jīng)歷了5月的火熱***，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會(huì )到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀人，就必須做好真誠溝通，用心服務(wù)，“多去執行少找借口”。
證券經(jīng)紀人工作總結4
進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的'素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
證券經(jīng)紀人工作總結5
從xxxx年11月30日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司領(lǐng)導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶(hù)服務(wù)中心剛上線(xiàn)階段，通過(guò)日常工作學(xué)習自己對客戶(hù)服務(wù)中心建設和客戶(hù)服務(wù)有了更高的認知，同時(shí)積極與領(lǐng)導和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。
在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶(hù)服務(wù)中心的客戶(hù)服務(wù)平臺正處于開(kāi)發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶(hù)服務(wù)平臺功能需求，在xxxx年12月14日和12月22日組織總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心工作人員對客戶(hù)服務(wù)平臺進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶(hù)服務(wù)平臺的功能完善，并于xxxx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;
2、負責公司客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶(hù)服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶(hù)服務(wù)中心規范用語(yǔ)編輯，完善公司客戶(hù)服務(wù)中心制度體系建設;
3、每月定時(shí)對總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心話(huà)務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話(huà)務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶(hù)服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過(guò)此項工作來(lái)提高客戶(hù)服務(wù)中心服務(wù)水平;
4、從xxxx年1月客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統上線(xiàn)之后，開(kāi)始接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)，通過(guò)在接聽(tīng)客戶(hù)電話(huà)過(guò)程中來(lái)促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的.學(xué)習，同時(shí)提高自身客戶(hù)服務(wù)意識;
5、每日組織客戶(hù)服務(wù)中心人員的晨會(huì )，通過(guò)晨會(huì )來(lái)了解當時(shí)市場(chǎng)資訊，共同學(xué)習每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時(shí)學(xué)習公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn);
6、針對客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和標準使用語(yǔ)及相關(guān)工作對北京營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓，通過(guò)培訓學(xué)習了解客戶(hù)服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知;
7、在總部和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統上線(xiàn)之后，指導營(yíng)業(yè)部通過(guò)坐席系統完成新客戶(hù)回訪(fǎng)工作，并且及時(shí)解決營(yíng)業(yè)部外呼人員在外呼過(guò)程中出現的問(wèn)題;8、根據公司領(lǐng)導要求同時(shí)為了加強公司各部門(mén)業(yè)務(wù)相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導和各營(yíng)業(yè)部客服主管。
通過(guò)以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，通過(guò)不斷的接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)電話(huà)過(guò)程中發(fā)現對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強學(xué)習，從而才能提高對客戶(hù)的服務(wù)水平;
2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶(hù)服務(wù)中心建設階段必須很好與領(lǐng)導和同事溝通才能保證各項工作的開(kāi)展與完成，尤其根據公司客戶(hù)服務(wù)中心發(fā)展目標，積極加強與各營(yíng)業(yè)部客服主管的溝通;
3、對于公司客戶(hù)服務(wù)中心建設階段，應該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶(hù)服務(wù)中心運營(yíng)管理的認知加強創(chuàng )新能力，尋找合適公司客戶(hù)服務(wù)中心建設的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發(fā)現的不足認真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)工作，對公司客戶(hù)服務(wù)中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心客戶(hù)服務(wù)平臺坐席系統的上線(xiàn)工作，認真協(xié)助公司各營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)中心的上線(xiàn)工作，同時(shí)認真協(xié)助完成對公司客戶(hù)服務(wù)中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶(hù)服務(wù)中心呼入組的團隊建設管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導和同事開(kāi)展各項工作。