財政局內部控制基礎性評價(jià)報告（精選3篇）
隨著(zhù)社會(huì )一步步向前發(fā)展，報告的使用成為日常生活的常態(tài)，寫(xiě)報告的時(shí)候要注意內容的完整。我們應當如何寫(xiě)報告呢？下面是小編整理的財政局內部控制基礎性評價(jià)報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
財政局內部控制基礎性評價(jià)報告1
根據省財政廳的統一部署，9月份以來(lái)，大冶市財政局積極采取有效措施，在全市組織開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作。
一是加強組織領(lǐng)導。為進(jìn)一步指導和促進(jìn)全市各行政事業(yè)單位順利開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，推動(dòng)各單位如期完成內部控制建立與實(shí)施工作，市財政局成立了由黨委書(shū)記、局長(cháng)任組長(cháng)，分管會(huì )計工作副局長(cháng)，有關(guān)科室負責人為成員的行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公室工作由會(huì )計科牽頭。組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室召開(kāi)工作會(huì )議，對全市內控工作進(jìn)行了安排部署。
二是制定工作方案。結合本市實(shí)際，以紅頭文件形式向全市各行政事業(yè)單位下發(fā)了《大冶市財政局關(guān)于開(kāi)展全市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的實(shí)施方案》，工作方案對各項工作任務(wù)和要求作出了詳細規定。
三是明確目標任務(wù)。要求各行政事業(yè)單位嚴格按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》的12項評價(jià)指標和填表說(shuō)明，認真自評打分，逐項檢查內部控制建設情況，查找現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，有針對性地建立健全內部控制體系，并形成《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)報告》。通過(guò)“以評促建”，確保在20xx年底前按照財政部《行政事業(yè)單位內部控制規范（試行）》（財會(huì )〔20xx〕21號）的'要求，如期建立與實(shí)施內部控制工作，提升內部控制水平。
四是開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。為進(jìn)一步提高各行政事業(yè)單位內部控制工作人員的業(yè)務(wù)水平，市財政局于10月13日在市委黨校舉辦了一期《行政事業(yè)單位內部控制規范（試行）》培訓班，邀請有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行授課，全市240多家行政事業(yè)單位各派出1人參加了培訓。
五是深入單位督導。市財政局相關(guān)業(yè)務(wù)科室深入全市各對口行政事業(yè)單位進(jìn)行業(yè)務(wù)指導和檢查，解答各種疑難問(wèn)題，確保各單位評價(jià)結果真實(shí)、準確，推動(dòng)各單位不斷健全內部控制體系，提高內部控制水平和效果。
財政局內部控制基礎性評價(jià)報告2
為貫徹落實(shí)省財政廳、監察廳、審計廳《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的實(shí)施意見(jiàn)》（財會(huì )〔20xx〕212號）文件精神，進(jìn)一步指導和促進(jìn)各單位開(kāi)展內部控制建立和實(shí)施工作，根據財政廳《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的實(shí)施意見(jiàn)》（財會(huì )〔20xx〕1031號）要求，結合我縣實(shí)際，提出如下工作方案：
一、工作目標
內部控制基礎性評價(jià)，是指單位在開(kāi)展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進(jìn)行的“摸底”評價(jià)。通過(guò)開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作，明確單位內部控制的基本要求和重點(diǎn)內容，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內部控制體系建設；同時(shí)，發(fā)現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節，通過(guò)“以評促建”的方式，推動(dòng)各單位于20xx年底前如期完成內部控制建立與實(shí)施工作。
二、基本原則
�。ㄒ唬﹫猿秩嫘栽瓌t。內部控制基礎性評價(jià)應當貫穿于單位的各個(gè)層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類(lèi)經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動(dòng)的全面覆蓋，綜合反映單位的`內部控制基礎水平。
�。ǘ﹫猿种匾栽瓌t。內部控制基礎性評價(jià)應當在全面評價(jià)的基礎上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內部權力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著(zhù)力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價(jià)樣本時(shí)，應根據本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
�。ㄈ﹫猿謫�(wèn)題導向原則。內部控制基礎性評價(jià)應當針對單位內部管理薄弱環(huán)節和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。
�。ㄋ模﹫猿诌m應性原則。內部控制基礎性評價(jià)應立足于單位的實(shí)際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構、經(jīng)濟活動(dòng)、風(fēng)險水平及其所處的內外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實(shí)作為主要依據的客觀(guān)性指標進(jìn)行評價(jià)。
三、主要任務(wù)
�。ㄒ唬┙M織動(dòng)員。各行政事業(yè)單位應當于20xx年8月中旬，全面啟動(dòng)本單位內部控制基礎性評價(jià)工作，研究制訂具體實(shí)施方案，精心組織本單位積極開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。
�。ǘ╅_(kāi)展評價(jià)。各行政事業(yè)單位應當于20xx年9月底前，按照本實(shí)施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內部控制規范（試行）》（財會(huì )〔20xx〕21號）為依據，在單位主要負責人的直接領(lǐng)導下，按照《行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)指標評分表》及其填表說(shuō)明（見(jiàn)附件2和附件3），組織開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。
�。ㄈ┰u價(jià)報告及其使用。各單位應將包括評價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價(jià)報告（參考格式見(jiàn)附件4）向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點(diǎn)和改進(jìn)方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實(shí)施工作。各單位可以將本單位內部控制基礎性評價(jià)得分與同類(lèi)型其他單位進(jìn)行橫向對比，通過(guò)對比發(fā)現本單位內部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內部控制水平和效果。
縣直部門(mén)應當在部門(mén)本級及各所屬單位內部控制基礎性評價(jià)工作的基礎上，對本部門(mén)的內部控制基礎情況進(jìn)行綜合性評價(jià)，形成本部門(mén)的內部控制基礎性評價(jià)報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。
�。ㄋ模┛偨Y經(jīng)驗�？h直各單位、各鄉鎮財政所（分局）應當于20xx年11月20日前，向縣財政局（會(huì )計股）報送單位內部控制基礎性評價(jià)工作總結報告�？偨Y報告內容包括本單位及系統開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及典型案例等。
四、有關(guān)要求
�。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作領(lǐng)導小組（名單附后，附件1），負責具體組織實(shí)施我縣內部控制基礎性評價(jià)工作�？h直各單位、鄉鎮財政所（分局）要成立領(lǐng)導小組，制定實(shí)施方案，做好前期部署、部門(mén)協(xié)調、進(jìn)度跟蹤、指導督促。各行政事業(yè)單位要充分認識做好內部控制基礎性評價(jià)工作的重要意義，切實(shí)加強對本單位內部控制基礎性評價(jià)工作的組織領(lǐng)導。在建立實(shí)施內部控制的基礎上，認真對照，真實(shí)完整地填寫(xiě)內部控制基礎性評價(jià)表和評價(jià)報告。
�。ǘ┘訌娦麄鞫讲��？h直各單位，各鄉鎮財政所（分局）要切實(shí)加強對本單位本地區內部控制基礎性評價(jià)工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價(jià)表和評價(jià)報告，總結經(jīng)驗成果。要加強對本單位內部控制基礎性評價(jià)工作進(jìn)展情況和評價(jià)結果的監督檢查，確保內部控制建立實(shí)施和基礎性評價(jià)工作按期完成。
�。ㄈ┘訌妳f(xié)調聯(lián)動(dòng)。財政、監察、審計等相關(guān)部門(mén)，要加強會(huì )商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動(dòng)，建立聯(lián)合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動(dòng)內部控制基礎性評價(jià)工作。
財政局內部控制基礎性評價(jià)報告3
10月21日，省財政廳在《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內部控制建設實(shí)施工作的意見(jiàn)》的基礎上，再次下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價(jià)工作的實(shí)施意見(jiàn)》，決定通過(guò)“以評促建”，推動(dòng)全省行政事業(yè)單位在20xx年底前完成內部控制建立與實(shí)施工作。
“以評促建”山西全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設
針對一些單位對內部控制建設重視不夠，風(fēng)險防范意識薄弱，內部控制制度有待進(jìn)一步完善；一些單位雖建立了相對完善的.內部控制制度，但缺乏有效的執行手段和措施，相關(guān)規定要求不能落到實(shí)處等實(shí)際情況，省財政廳于8月份出臺《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內部控制建設實(shí)施工作的意見(jiàn)》，要求全省行政事業(yè)單位按照全面性、重要性、制衡性、適應性四項原則，建立健全內部控制體系，強化內部流程控制；建立內部控制報告制度，促進(jìn)內部控制信息公開(kāi)；推進(jìn)內部控制信息化建設，確保制度落到實(shí)處；建立健全內部控制的監督檢查和自我評價(jià)制度，從而實(shí)現確保經(jīng)濟活動(dòng)合法合規，確保國有資產(chǎn)安全和使用有效，確保財務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預防的工作目標。
“以評促建”山西全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設
省財政廳明確要求，在內部控制建設實(shí)施工作中，各級行政事業(yè)單位必須建立“一把手”負責制，成立內控領(lǐng)導機構，單獨設置內部控制職能部門(mén)或確定內部控制牽頭部門(mén)，明確各個(gè)部門(mén)、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責任，各部門(mén)各崗位要積極協(xié)調配合，充分運用現代技術(shù)手段，查找單位經(jīng)濟活動(dòng)風(fēng)險，制定風(fēng)險應對策略，同時(shí)由單位審計部門(mén)或紀檢監察部門(mén)牽頭定期開(kāi)展本單位內部控制監督檢查和自我評價(jià)工作，形成《單位內部控制規范手冊》，全力按時(shí)推進(jìn)。
已經(jīng)建立并實(shí)施內部控制的單位，應當對本單位內部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性進(jìn)行自我評價(jià)，并針對存在的問(wèn)題抓好修訂整改，進(jìn)一步健全制度，確保內部控制有效實(shí)施；尚未建立內部控制或內部控制制度不健全的單位，必須于20xx年底前完成內部控制建立和實(shí)施工作。
“以評促建”山西全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設
為確保行政事業(yè)單位內部控制建設全面推進(jìn)，各市財政局、各部門(mén)應當于9月中旬全面啟動(dòng)本地區（部門(mén)）單位內部控制基礎性評價(jià)工作，研究制訂實(shí)施方案，廣泛動(dòng)員、精心組織所轄各單位積極開(kāi)展內部控制基礎性評價(jià)工作。各單位應將包括評價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價(jià)報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點(diǎn)和改進(jìn)方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實(shí)施工作。對在評價(jià)過(guò)程中弄虛作假、評價(jià)結果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，將嚴肅追究相關(guān)單位和人員的責任。
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