證監局一季度投資者教育工作總結

證監局一季度投資者教育工作總結范文

　　一季度，各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構以“3.15”國際消費者權益保護日活動(dòng)為契機，把股指期貨和融資融券等新業(yè)務(wù)作為宣傳教育重點(diǎn)，開(kāi)展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動(dòng)，主要呈現出以下特點(diǎn)：

　　一、加強組織領(lǐng)導，明確教育責任

　　1、明確任務(wù)。我局在年初就全面部署了投資者教育工作，明確投資者教育工作任務(wù)為“二個(gè)重點(diǎn)、四項內容、四位一體、四級層次、二大目標”�！岸�個(gè)重點(diǎn)”即圍繞股指期貨、融資融券業(yè)務(wù)廣泛開(kāi)展宣傳教育，“把規則講透，把風(fēng)險講夠”；“四項內容”就是以新市場(chǎng)、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者為主要宣傳內容和對象；“四位一體”就是把投資者的教育、服務(wù)、管理和保護整個(gè)過(guò)程融為一體；“四級層次”即建立和完善監管部門(mén)督導檢查，行業(yè)協(xié)會(huì )組織落實(shí)，各證券期貨、基金銷(xiāo)售機構具體實(shí)施，社會(huì )廣泛參與的四級層次教育長(cháng)效機制；“二大目標”即一方面讓投資者了解市場(chǎng)和投資品種，樹(shù)立正確的投資理念，增強風(fēng)險防范意識，依法維護自身合法權益；另一方面努力培育理性、成熟、專(zhuān)業(yè)、有風(fēng)險控制能力的投資者。

　　2、建立責任制。轄區各機構都成立了投資者教育工作領(lǐng)導小組，由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)和人員負責投資者教育工作。同時(shí)將投資者教育貫穿于客戶(hù)服務(wù)的各個(gè)環(huán)節，在客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)、日常交易、資金存取、客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)、管理、回訪(fǎng)、信訪(fǎng)投訴等各業(yè)務(wù)環(huán)節建立了崗位員工的投資者教育職責，全員做好投資者教育工作。

　　3、重視規則宣傳。證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )統一監制股指期貨、融資融券等業(yè)務(wù)流程、開(kāi)戶(hù)條件和業(yè)務(wù)規則宣傳展板，由轄區各機構統一張貼公示，重點(diǎn)開(kāi)展新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者教育。

　　二、采取多種形式，開(kāi)展全方位、立體化的教育活動(dòng)

　　1、開(kāi)展豐富多彩的活動(dòng)。一是利用投資者園地這一常規形式，加強風(fēng)險揭示和證券知識、投資品種、業(yè)務(wù)規則、法律法規的宣傳教育；二是印制投資者教育手冊和業(yè)務(wù)宣傳手冊，現場(chǎng)擺放、現場(chǎng)講解，主動(dòng)揭示風(fēng)險；三是利用短信平臺，讓客戶(hù)了解投資常識，熟悉交易品種；四是通過(guò)公司網(wǎng)站介紹投資技巧、業(yè)務(wù)類(lèi)型、交易品種和政策變化，進(jìn)行風(fēng)險提示，加強宣傳引導；五是舉辦投資者教育講座、論壇和報告會(huì )，對投資者進(jìn)行專(zhuān)題培訓；六是與新聞媒體合作，開(kāi)辦投資者教育專(zhuān)欄，營(yíng)造輿論宣傳氛圍；七是投資者教育走進(jìn)社區，傳播投資理念，培養投資習慣，擴大教育覆蓋面。

　　2、開(kāi)展“3.15”投資者教育主題活動(dòng)。轄區各證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構以“3.15”消費者權益保護日活動(dòng)為契機，廣泛開(kāi)展了風(fēng)險教育與執業(yè)規范為重點(diǎn)的“我與投資者在一起”――“3.15”投資者教育與優(yōu)質(zhì)服務(wù)系列活動(dòng)。引導和幫助投資者學(xué)習證券期貨法律法規和基礎知識，加強股指期貨、融資融券風(fēng)險教育，進(jìn)一步鞏固了“防范非法證券投資咨詢(xún)、非法證券委托理財”活動(dòng)效果，豐富了宣傳內容。格林期貨銀川營(yíng)業(yè)部在“3.15”投資者教育活動(dòng)宣傳現場(chǎng)，發(fā)放了1多份“告廣大投資者書(shū)”、“股指期貨知識”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營(yíng)業(yè)部和吳忠迎賓大街營(yíng)業(yè)部積極參加由自治區工商局、消費者協(xié)會(huì )、日報報業(yè)集團和報業(yè)傳媒有限公司聯(lián)合主辦，法治新報承辦的“3.15消費服務(wù)示范單位（窗口）”評選活動(dòng)，并榮獲“全區3.15消費服務(wù)示范單位”稱(chēng)號。

　　三、突出重點(diǎn)，著(zhù)力做好股指期貨和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險教育工作

　　華泰證券銀川解放東街營(yíng)業(yè)部通過(guò)每周一次的“紫金大講堂”視頻講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識及開(kāi)戶(hù)流程、交易規則、風(fēng)險特征等系列內容；銀河證券銀川新華西街營(yíng)業(yè)部1-2月在《銀川晚報》開(kāi)設了股指期貨投資者教育專(zhuān)欄；甘肅隴達期貨銀川營(yíng)業(yè)部利用短信平臺每周開(kāi)展股指期貨業(yè)務(wù)宣傳，加深投資者對股指期貨的了解，取得了投資者對投資者適當性制度的理解和支持。

　　四、利用技術(shù)手段，積極推動(dòng)投資者教育工作邁上新臺階

　　南京證券銀川文化東街等營(yíng)業(yè)部依托客戶(hù)關(guān)系管理（crm）系統，將營(yíng)業(yè)部所有客戶(hù)細分到客戶(hù)經(jīng)理名下，客戶(hù)經(jīng)理通過(guò)crm系統加強對投資者的分析和研究，按照客戶(hù)的操作習慣和風(fēng)險承受能力，有針對性地為客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險提示和服務(wù)，針對不同類(lèi)型的投資者提出不同的服務(wù)方案，提高了客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，也極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。華泰證券銀川解放東街營(yíng)業(yè)部通過(guò)crm系統加強新客戶(hù)的回訪(fǎng)力度，結合當前市場(chǎng)狀況向客戶(hù)提示市場(chǎng)風(fēng)險，了解客戶(hù)經(jīng)理和證券經(jīng)紀人開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)是否有違規現象，提醒客戶(hù)投訴舉報違規行為、維護自身合法權益，還對違規人員進(jìn)行通報并給予處罰，在改善服務(wù)的同時(shí)獲得了良好的投資者教育效果。

　　五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍

　　今年一季度，轄區各證券、期貨營(yíng)業(yè)部積極加強與新聞媒體的合作，通過(guò)發(fā)表投資者教育專(zhuān)欄文章、開(kāi)辦投資理財講座等多種形式，不斷擴大投資者教育宣傳力度和覆蓋面，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，進(jìn)一步深化投資者教育工作，取得了良好的效果。

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