投資者教育工作計劃

2017年投資者教育工作計劃

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　　2017年投資者教育工作計劃

　　一、成立營(yíng)業(yè)部投資者教育工作小組，以保證投資者教育工作的有效展開(kāi)

　　根據《xx證券有限責任公司投資者教育工作制度》，繼20xx年的投教小組成員構成的基礎上細化小組機制，相關(guān)投教工作明確分工。

　　組長(cháng)全面負責營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的總體規劃和統籌指導，投資者教育工作的組織部署、落實(shí)情況的督導及檢查;執行人負責投資者教育工作的實(shí)施及匯報;各部門(mén)配合執行人進(jìn)行具體的投資者教育工作。

　　營(yíng)業(yè)部投資者教育工作將堅持常規教育與集中教育相結合，重點(diǎn)教育與普及教育相結合，遵循長(cháng)期性、實(shí)用性、有效性的原則，實(shí)現投資者教育與投資者共同成長(cháng)，達到共贏(yíng)。

　　同時(shí)營(yíng)業(yè)部將投資者教育考核納入到營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理考核中，確保投資者教育工作質(zhì)量。

　　二、提高認識，強化自身

　　投資者是資本市場(chǎng)的基礎，保護投資者合法權益是證券機構應盡的義務(wù)。我們要深刻的認識到投資者教育工作的重要性，并通過(guò)三個(gè)轉變來(lái)探索投資者保護教育工作的有效途徑：一是由外部強制向內生需求轉變，二是由免責型風(fēng)險提示向盡責型客戶(hù)適當性管理轉變，三是由臨時(shí)專(zhuān)項向日�；�制度轉變。本營(yíng)業(yè)部將細化明確各個(gè)業(yè)務(wù)崗位的投資者保護與教育工作職責，將投資者保護與教育工作的要求分解、滲透到各項業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節，并加強考核，確保投資者保護教育工作與提高業(yè)務(wù)合規管理水平及客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量融為一體，實(shí)現投資者保護教育工作日�；�、制度化和持續化。

　　為了能保證投資者教育工作的有效開(kāi)展，我營(yíng)業(yè)部同時(shí)會(huì )繼續加大對營(yíng)業(yè)部員工的培訓力度，對于涉及到投教的內容，營(yíng)業(yè)部員工必先進(jìn)行全員培訓，堅持“教育者先受教育”，認真學(xué)習、深刻討論，掌握各項投資品種和業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險特征，強化員工行為規范，提高素質(zhì)，充分認識投資者教育工作的重要性，打造一支業(yè)務(wù)水品過(guò)硬的投資者教育團隊，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎，確保每個(gè)員工都是一個(gè)合格的投教專(zhuān)員，使投資者教育工作水平不斷提高。培訓內容包括：證券從業(yè)人員執業(yè)行為準則、投資者適當性管理知識、創(chuàng )業(yè)板風(fēng)險揭示、業(yè)務(wù)能力學(xué)習、公司相關(guān)制度、規定、工作指引等。(詳細安排見(jiàn)附1)

　　三、開(kāi)展多種形式的投資者教育工作

　　為了給投資者提供豐富的學(xué)習渠道，幫助投資者學(xué)習證券投資知識，認識風(fēng)險。我營(yíng)業(yè)部策劃、組織形式多樣的投資者教育活動(dòng)：

　　1、營(yíng)業(yè)部做好一般性風(fēng)險提示、特別風(fēng)險提示、持續性風(fēng)險提示工作。

　　與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應當向客戶(hù)解釋協(xié)議條款、證券交易風(fēng)險;在客戶(hù)參與權證、創(chuàng )業(yè)板等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)前，應當與客戶(hù)就參與高風(fēng)險產(chǎn)品專(zhuān)門(mén)簽署風(fēng)險揭示文件，詳細講解和揭示該產(chǎn)品的風(fēng)險，并持續做好風(fēng)險提示工作;在一些特殊交易中，如權證、所持股票配股、合并等，對參與的客戶(hù)一對一的風(fēng)險提示，提示其關(guān)注最后交易日，行權日等重要信息，避免客戶(hù)受到不必要的損失。

　　2、組織員工進(jìn)行投資者教育專(zhuān)題討論會(huì )

　　為提高員工在投資者教育工作方面的認知水平，我營(yíng)業(yè)部將在4月至5月期間，每個(gè)雙周周三舉辦一次投資者教育專(zhuān)題討論會(huì )，針對“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分紅”等熱點(diǎn)問(wèn)題及日常收集的投資者教育需求進(jìn)行專(zhuān)題討論，完全以保護投資者的利益為出發(fā)點(diǎn)，使員工能更多的為投資者找風(fēng)險、想辦法，盡量使投資者教育工作細致化、無(wú)死角，為投資者的理性投資保駕護航。(詳細安排見(jiàn)附2)

　　3、完善投資者教育園地

　　我營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內醒目位置設立投資者教育園地。園地包括的內容有：公司簡(jiǎn)介、證券相關(guān)法律法規、證券基礎知識、傭金及各項稅費標準、重要通知公告、業(yè)務(wù)辦理及投訴流程、市場(chǎng)風(fēng)險揭示、創(chuàng )業(yè)板專(zhuān)欄、非法證券活動(dòng)案例及常見(jiàn)投資者誤區如盲目“炒新”、“炒小”、“炒業(yè)績(jì)差”、“追漲殺跌”等內容。并保證做到及時(shí)更新，及時(shí)引導投資者學(xué)習。

　　4、開(kāi)展投資者教育進(jìn)社區活動(dòng)

　　按照“貼近大眾、貼近市場(chǎng)、深入淺出、注重實(shí)效”的原則，營(yíng)業(yè)部在20xx年3月至12月全面開(kāi)展“投資者教育進(jìn)社區”活動(dòng)。以營(yíng)業(yè)部經(jīng)理為組長(cháng)，營(yíng)業(yè)部各部門(mén)及營(yíng)銷(xiāo)團隊共同參與成立營(yíng)業(yè)部投資者教育進(jìn)小區活動(dòng)領(lǐng)導小組，要求營(yíng)銷(xiāo)團隊人員制定詳細宣傳計劃，責任落實(shí)到人，各部門(mén)緊密配合，并以“結果考核、過(guò)程控制”為方針，要求營(yíng)銷(xiāo)團隊在此過(guò)程中，要定期總結歸納相關(guān)信息，并嚴格執行證監局和公司相關(guān)要求，防范執業(yè)過(guò)程中的違規行為。

　　營(yíng)業(yè)部所選社區主要是我市寶塔區范圍內的'大中型社區。我們將投資者教育橫幅、展架、展臺設在社區醒目位置，向社區群眾積極發(fā)送防范非法證券活動(dòng)手冊等宣傳材料，主動(dòng)為居民講解證券投資基本知識、提示證券投資風(fēng)險。營(yíng)業(yè)部安排專(zhuān)人進(jìn)行社區駐點(diǎn)，定期歸納整理收集的客戶(hù)信息，客戶(hù)意見(jiàn)反饋，并針對客戶(hù)提出的要求，組織多樣的活動(dòng)滿(mǎn)足客戶(hù)的需求，并按季度對營(yíng)銷(xiāo)小組的活動(dòng)進(jìn)行統計分析和評比，獎優(yōu)罰劣。(詳細安排見(jiàn)附3)

　　四、將投資者教育工作與投資者適當性管理工作相結合

　　為了使投資者教育工作更有針對性，我營(yíng)業(yè)部將通過(guò)調查問(wèn)卷、組織座談交流、從系統查看客戶(hù)交易行為等方法充分了解客戶(hù)的資信狀況、交易習慣、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力以及風(fēng)險偏好等情況，建立客戶(hù)分類(lèi)管理。以客戶(hù)風(fēng)險承受能力評估為重點(diǎn)，提高投資者識別、防范和控制風(fēng)險的能力，引導其理性參與同自身風(fēng)險承受能力相適應的證券交易。

　　營(yíng)業(yè)部將在投教的工程中，將貫徹監管部門(mén)、交易所及公司傳達的有關(guān)投資者教育工作精神。將投資者教育工作常規化、制度化，積極收集投資者教育需求，定時(shí)召開(kāi)討論總結會(huì )，從而制定有針對性且行之有效的投資者教育工作方案。并根據實(shí)際情況靈活開(kāi)展投教工作，逐步加強投教力度，服務(wù)于投資者，取信于投資者，讓投資者的合法利益得到有效的保障。

　　2017年投資者教育工作計劃

　　為了繼續貫徹落實(shí)中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于投資者教育的工作精神，推動(dòng)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的深入開(kāi)展，保護投資者利益，增強投資者自我保護能力，共同維護資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定發(fā)展，營(yíng)業(yè)部認真總結了20xx年我部在開(kāi)展投資者教育活動(dòng)中取得的一些經(jīng)驗教訓，結合營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計劃如下：

　　一、總結經(jīng)驗，確定目標。

　　隨著(zhù)近年來(lái)證券市場(chǎng)迅速發(fā)展，市場(chǎng)不斷擴容，參與的投資者人數急劇增長(cháng)。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險意識的淡薄，難以跟上市場(chǎng)發(fā)展的步伐。這給我們開(kāi)展投資者教育帶來(lái)了一定的困難。因此隨著(zhù)股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng )新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當性管理的重要性更加突出。過(guò)去的一年營(yíng)業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細化，投資者園地的版面的更新，股民學(xué)校的常規化開(kāi)展，創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理及創(chuàng )業(yè)板投資者教育工作的開(kāi)展，投資者教育工作專(zhuān)人專(zhuān)崗，以及“總經(jīng)理負責，全員參與”制度化保障使得營(yíng)業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時(shí)也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當性管理工作，努力構建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設投資顧問(wèn)型體系的重要組成部分。

　　二、具體措施

　　營(yíng)業(yè)部在20xx年確定的`基礎體系上，進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：

　　1、 進(jìn)一步強化營(yíng)業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導職能，本著(zhù)本著(zhù)

　　“全員參與，明確分工”的原則，我部進(jìn)一步強化了投資者教育領(lǐng)導小組各成員的職責分工，把工作表現與績(jì)效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開(kāi)展。

　　2、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營(yíng)業(yè)部計劃在開(kāi)展主題

　　為“走進(jìn)股指期貨”、“走進(jìn)融資融券”系列講座，各6期，通過(guò)講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險，和宣講做空機制推出后股票市場(chǎng)估值、市場(chǎng)預期和市場(chǎng)變化等的新變化。

　　3、 繼續堅持股民學(xué)校的常規化開(kāi)展，做好股民學(xué)校的課程安排工作，

　　針對新客戶(hù)做好基礎知識培訓和風(fēng)險意識教育，針對老客戶(hù)開(kāi)展專(zhuān)題講座(如宏觀(guān)經(jīng)濟背景、行業(yè)分析、投資策略)等，每月各1次。

　　4、 持續開(kāi)展創(chuàng )業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管

　　理工作中的一些好的經(jīng)驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當性管理當中去。

　　5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護工作，由于營(yíng)業(yè)部的辦公場(chǎng)

　　所在20xx年期間進(jìn)行了重新裝修，因此營(yíng)業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據辦公場(chǎng)所的變化按照協(xié)會(huì )的要求重新設計，做到外表美觀(guān)，內容豐富，寓教于樂(lè )，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習的精神家園。

　　6、 配合“3.15”、“12.4”等活動(dòng)日開(kāi)展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動(dòng)，在“3.15”期間，加大風(fēng)險揭示力度，引導投資者牢固樹(shù)立“風(fēng)險自當”的意識，提高投資者依法維護自身權益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門(mén)證監局和廈門(mén)證券業(yè)協(xié)會(huì )的要求開(kāi)展投資者教育工作，加強法律知識傳授，強化整治非法證券活動(dòng)宣傳，提高投資者對非法證券活動(dòng)的辨識能力和防范意識。

　　7、 強化客戶(hù)服務(wù)體系，加強日常權證到期通知、增發(fā)配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險揭示等。通過(guò)開(kāi)展投資者適當性管理，有針對性地做好各類(lèi)投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶(hù)服務(wù)水平，努力構建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。

　　8、 加強營(yíng)銷(xiāo)人員管理，通過(guò)強化營(yíng)銷(xiāo)人員的投資者教育責任和營(yíng)銷(xiāo)人員培訓，通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)人員傳遞風(fēng)險教育理念和證券基礎知識，提高風(fēng)險教育水平。

　　9、 加大員工培訓力度，每周組織員工深入學(xué)習了解相關(guān)制度、管理辦法，計劃將培訓工作結合證券行業(yè)知識更新迅速的特點(diǎn)，提高員工在投資者教育工作方面的認知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

　　10、 繼續加強與廈門(mén)商報等主流媒體的互動(dòng)，在投資知識普及、風(fēng)險提示、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監管等方面開(kāi)展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識和投資者教育適當性管理制度的宣傳。

　　總之，積極開(kāi)展投資者教育工作，增強投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展是營(yíng)業(yè)部應盡的職責。努力構建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系，通過(guò)20xx年投資者教育活動(dòng)中的工作實(shí)踐，我們有信心在20xx年使得營(yíng)業(yè)部的投資者者教育工作上一個(gè)新的臺階。

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