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投資者教育工作總結（通用6篇）
時(shí)間飛快，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結束了，回首這段不平凡的時(shí)間，有歡笑，有淚水，有成長(cháng)，有不足，是時(shí)候在工作總結中好好總結過(guò)去的成績(jì)了。那么如何把工作總結寫(xiě)出新花樣呢？以下是小編精心整理的投資者教育工作總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
投資者教育工作總結 1
證券市場(chǎng)跌宕起伏，參與的投資者水平良莠不齊，為了更好地服務(wù)于客戶(hù)，普及證券基礎知識，揭示投資風(fēng)險，幫助投資者更好地客觀(guān)地認識市場(chǎng)，營(yíng)業(yè)部根據中國證監會(huì )、證券業(yè)協(xié)會(huì )以及總公司的相關(guān)要求，主要從以下幾方面做好投資者教育工作：
一、充分發(fā)揮投資者教育工作小組的宣傳管理作用
營(yíng)業(yè)部自成立了以營(yíng)業(yè)部負責人為組長(cháng)，分析師、客服人員等業(yè)務(wù)骨干共同組成的投資者教育工作小組以來(lái)，建立投資者教育工作專(zhuān)人負責制，指定專(zhuān)人作為投資者教育聯(lián)絡(luò )人，負責做好營(yíng)業(yè)部投資者教育的相關(guān)工作,并保存好日常工作記錄。
二、做好投資者教育日常工作，使投資者教育工作常態(tài)化
1、組織好學(xué)習培訓，提高規范投資者教育工作的認識。營(yíng)業(yè)部根據公司投資者教育工作的總體要求，結合營(yíng)業(yè)部的實(shí)際，適時(shí)組織營(yíng)業(yè)部全體員工的學(xué)習培訓，把投資者教育有機融入各項業(yè)務(wù)環(huán)節。通過(guò)學(xué)習，不斷提高認識，規范執業(yè)行為，嚴格禁止非法證券活動(dòng)。
2、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的宣傳工作
通過(guò)在營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)醒目位置張貼告示，提醒投資者權證到期及行權提示、市場(chǎng)風(fēng)險揭示、重要通知公告等情況，并指定專(zhuān)人負責投資者教育園地版面的`維護和更新工作。
3、充分利用短信服務(wù)平臺，定期向客戶(hù)發(fā)送短信
營(yíng)業(yè)部充分利用短信服務(wù)平臺，定期向客戶(hù)發(fā)送短信，內容包括相關(guān)活動(dòng)主題、活動(dòng)預告、新股提示、權證到期及行權提示、市場(chǎng)風(fēng)險揭示等。短信發(fā)送范圍已覆蓋營(yíng)業(yè)部的大部份客戶(hù)，
4、落實(shí)投資者適當性管理制度，加強業(yè)務(wù)環(huán)節風(fēng)險教育工作
開(kāi)戶(hù)環(huán)節是實(shí)行投資者適當性管理制度的重要環(huán)節。在開(kāi)戶(hù)環(huán)節，首先安排工作人員給客戶(hù)講解證券投資的風(fēng)險，然后要求客戶(hù)填寫(xiě)“投資者風(fēng)險調查表”，綜合客戶(hù)的投資規模、投資比例，投資偏好等情況，對客戶(hù)的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估。根據各投資者風(fēng)險承受能力，切實(shí)引導投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時(shí)提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料，拒絕接受客戶(hù)經(jīng)理代客理財行為。
三、認真做好“兩法”及其相關(guān)法律的普法工作
12月4日是全國法制宣傳日，為使“12·4”全國法制宣傳日活動(dòng)取得實(shí)效，引導廣大投資者參與到法制宣傳活動(dòng)中來(lái)，營(yíng)業(yè)部根據證監會(huì )和公司的相關(guān)要求，圍繞“弘揚法治精神，保護投資者權益，促進(jìn)社會(huì )和諧”這一活動(dòng)主題，深入開(kāi)展了法制宣傳活動(dòng)，讓大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。
20xx轉眼即將過(guò)去，營(yíng)業(yè)部在上級部門(mén)的領(lǐng)導下，認真做好投資者教育工作�；仡欉@一年來(lái)的工作，大家忙忙碌碌、兢兢業(yè)業(yè)。同時(shí)，我們在工作中也發(fā)現一些的問(wèn)題，如一些中小投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險意識的淡薄的，平時(shí)工作也很忙，沒(méi)有時(shí)間來(lái)聽(tīng)講課等。明年我們將針對上述一些問(wèn)題，按照中國證監會(huì )、證券業(yè)協(xié)會(huì )以及總公司的相關(guān)要求，積極開(kāi)展投資者教育工作，不斷提高投資者教育的覆蓋度，力爭有更多的中小投資者能通過(guò)各種方式和途徑接受投資者教育，提高客戶(hù)的風(fēng)險意識。
另外，投資者教育是一項長(cháng)期性、常規性的工作，離不開(kāi)監管部門(mén)的大力支持和幫助，營(yíng)業(yè)部將繼續認真貫徹中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及總公司傳達的有關(guān)投資者教育工作精神，結合市場(chǎng)形勢的變化，不斷總結經(jīng)驗，努力做到投資者教育不走形式，將工作落到實(shí)處。
投資者教育工作總結 2
一季度，各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構以“3.15”國際消費者權益保護日活動(dòng)為契機，把股指期貨和融資融券等新業(yè)務(wù)作為宣傳教育重點(diǎn)，開(kāi)展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動(dòng)，主要呈現出以下特點(diǎn)：
一、加強組織領(lǐng)導，明確教育責任
1、明確任務(wù)。我局在年初就全面部署了投資者教育工作，明確投資者教育工作任務(wù)為“二個(gè)重點(diǎn)、四項內容、四位一體、四級層次、二大目標”�！岸䝼�(gè)重點(diǎn)”即圍繞股指期貨、融資融券業(yè)務(wù)廣泛開(kāi)展宣傳教育，“把規則講透，把風(fēng)險講夠”；“四項內容”就是以新市場(chǎng)、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者為主要宣傳內容和對象；“四位一體”就是把投資者的教育、服務(wù)、管理和保護整個(gè)過(guò)程融為一體；“四級層次”即建立和完善監管部門(mén)督導檢查，行業(yè)協(xié)會(huì )組織落實(shí)，各證券期貨、基金銷(xiāo)售機構具體實(shí)施，社會(huì )廣泛參與的四級層次教育長(cháng)效機制；“二大目標”即一方面讓投資者了解市場(chǎng)和投資品種，樹(shù)立正確的投資理念，增強風(fēng)險防范意識，依法維護自身合法權益；另一方面努力培育理性、成熟、專(zhuān)業(yè)、有風(fēng)險控制能力的投資者。
2、建立責任制。轄區各機構都成立了投資者教育工作領(lǐng)導小組，由專(zhuān)門(mén)的.部門(mén)和人員負責投資者教育工作。同時(shí)將投資者教育貫穿于客戶(hù)服務(wù)的各個(gè)環(huán)節，在客戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)、日常交易、資金存取、客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)、管理、回訪(fǎng)、信訪(fǎng)投訴等各業(yè)務(wù)環(huán)節建立了崗位員工的投資者教育職責，全員做好投資者教育工作。
3、重視規則宣傳。證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )統一監制股指期貨、融資融券等業(yè)務(wù)流程、開(kāi)戶(hù)條件和業(yè)務(wù)規則宣傳展板，由轄區各機構統一張貼公示，重點(diǎn)開(kāi)展新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者教育。
二、采取多種形式，開(kāi)展全方位、立體化的教育活動(dòng)
1、開(kāi)展豐富多彩的活動(dòng)。
一是利用投資者園地這一常規形式，加強風(fēng)險揭示和證券知識、投資品種、業(yè)務(wù)規則、法律法規的宣傳教育；
二是印制投資者教育手冊和業(yè)務(wù)宣傳手冊，現場(chǎng)擺放、現場(chǎng)講解，主動(dòng)揭示風(fēng)險；
三是利用短信平臺，讓客戶(hù)了解投資常識，熟悉交易品種；
四是通過(guò)公司網(wǎng)站介紹投資技巧、業(yè)務(wù)類(lèi)型、交易品種和政策變化，進(jìn)行風(fēng)險提示，加強宣傳引導；
五是舉辦投資者教育講座、論壇和報告會(huì )，對投資者進(jìn)行專(zhuān)題培訓；
六是與新聞媒體合作，開(kāi)辦投資者教育專(zhuān)欄，營(yíng)造輿論宣傳氛圍；
七是投資者教育走進(jìn)社區，傳播投資理念，培養投資習慣，擴大教育覆蓋面。
2、開(kāi)展“3.15”投資者教育主題活動(dòng)。轄區各證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構以“3.15”消費者權益保護日活動(dòng)為契機，廣泛開(kāi)展了風(fēng)險教育與執業(yè)規范為重點(diǎn)的“我與投資者在一起”——“3.15”投資者教育與優(yōu)質(zhì)服務(wù)系列活動(dòng)。引導和幫助投資者學(xué)習證券期貨法律法規和基礎知識，加強股指期貨、融資融券風(fēng)險教育，進(jìn)一步鞏固了“防范非法證券投資咨詢(xún)、非法證券委托理財”活動(dòng)效果，豐富了宣傳內容。格林期貨銀川營(yíng)業(yè)部在“3.15”投資者教育活動(dòng)宣傳現場(chǎng)，發(fā)放了1000多份“告廣大投資者書(shū)”、“股指期貨知識”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營(yíng)業(yè)部和吳忠迎賓大街營(yíng)業(yè)部積極參加由自治區工商局、消費者協(xié)會(huì )、日報報業(yè)集團和報業(yè)傳媒有限公司聯(lián)合主辦，法治新報承辦的“3.15消費服務(wù)示范單位（窗口）”評選活動(dòng)，并榮獲“全區3.15消費服務(wù)示范單位”稱(chēng)號。
三、突出重點(diǎn)，著(zhù)力做好股指期貨和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險教育工作
華泰證券銀川解放東街營(yíng)業(yè)部通過(guò)每周一次的“紫金大講堂”視頻講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識及開(kāi)戶(hù)流程、交易規則、風(fēng)險特征等系列內容；銀河證券銀川新華西街營(yíng)業(yè)部1-2月在《銀川晚報》開(kāi)設了股指期貨投資者教育專(zhuān)欄；甘肅隴達期貨銀川營(yíng)業(yè)部利用短信平臺每周開(kāi)展股指期貨業(yè)務(wù)宣傳，加深投資者對股指期貨的了解，取得了投資者對投資者適當性制度的理解和支持。
四、利用技術(shù)手段，積極推動(dòng)投資者教育工作邁上新臺階
南京證券銀川文化東街等營(yíng)業(yè)部依托客戶(hù)關(guān)系管理（crm）系統，將營(yíng)業(yè)部所有客戶(hù)細分到客戶(hù)經(jīng)理名下，客戶(hù)經(jīng)理通過(guò)crm系統加強對投資者的分析和研究，按照客戶(hù)的操作習慣和風(fēng)險承受能力，有針對性地為客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險提示和服務(wù)，針對不同類(lèi)型的投資者提出不同的服務(wù)方案，提高了客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，也極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。華泰證券銀川解放東街營(yíng)業(yè)部通過(guò)crm系統加強新客戶(hù)的回訪(fǎng)力度，結合當前市場(chǎng)狀況向客戶(hù)提示市場(chǎng)風(fēng)險，了解客戶(hù)經(jīng)理和證券經(jīng)紀人開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)是否有違規現象，提醒客戶(hù)投訴舉報違規行為、維護自身合法權益，還對違規人員進(jìn)行通報并給予處罰，在改善服務(wù)的同時(shí)獲得了良好的投資者教育效果。
五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍
今年一季度，轄區各證券、期貨營(yíng)業(yè)部積極加強與新聞媒體的合作，通過(guò)發(fā)表投資者教育專(zhuān)欄文章、開(kāi)辦投資理財講座等多種形式，不斷擴大投資者教育宣傳力度和覆蓋面，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，進(jìn)一步深化投資者教育工作，取得了良好的效果。
投資者教育工作總結 3
xx證券xx營(yíng)業(yè)部認真貫徹落實(shí)中國證監會(huì )《關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導投資者樹(shù)立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊伍，xx營(yíng)業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實(shí)干，扎實(shí)奮進(jìn)，xx月份無(wú)極光明南街營(yíng)業(yè)部投資者教育工作如下：
�。ㄒ唬┢占白C券知識，加強新業(yè)務(wù)宣傳
營(yíng)業(yè)部針對新股民、新基民等投資經(jīng)驗較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場(chǎng)基礎知識，講解開(kāi)戶(hù)和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制以及識別合法證券經(jīng)營(yíng)機構等。
營(yíng)業(yè)部同時(shí)加強了對新業(yè)務(wù)的宣傳力度，尤其對場(chǎng)外市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、國際板、融資融券、新三板和理財產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)開(kāi)展了多方面的教育和風(fēng)險提示，在一樓散戶(hù)大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料，供股民查閱和了解。
�。ǘ┡e辦股市沙龍，方便投資者溝通
營(yíng)業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶(hù)大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現場(chǎng)講解股票操作方法、投資風(fēng)險規避、證券法律法規、等一系列證券知識，方便了大家對當前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權益保護等內容的了解，現場(chǎng)氣氛活躍，場(chǎng)面熱烈，營(yíng)業(yè)部還為到場(chǎng)股民發(fā)放了股票k線(xiàn)圖分析圖解、投資者教育光盤(pán)等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。
�。ㄈ┘訌娍蛻�(hù)回訪(fǎng)，進(jìn)行分級化管理
營(yíng)業(yè)部加強了客戶(hù)回訪(fǎng)制度，對新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)在xx周內完成回訪(fǎng)，建立客戶(hù)回訪(fǎng)專(zhuān)用記錄本，針對股民交易中遇到的`問(wèn)題進(jìn)行了解答和幫助�？蛻�(hù)根據自己不同的風(fēng)險偏好，及根據自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務(wù)，提示風(fēng)險，加大投資者的保護力度。
�。ㄋ模┘訌婏L(fēng)險提示，公布電話(huà)和信箱
營(yíng)業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統一下發(fā)的《風(fēng)險揭示書(shū)》，對社會(huì )上一些非法證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行揭露，提醒廣大投資者謹防受騙上當。營(yíng)業(yè)部在投資者教育園地顯著(zhù)位置張貼了股民投訴電話(huà)和證監局舉報電話(huà)，在一樓柜臺處設立了股民意見(jiàn)箱，方便處理股民問(wèn)題和建議。
�。ㄎ澹�，開(kāi)通短信業(yè)務(wù)，贈送投資者軟件
營(yíng)業(yè)部為所有開(kāi)通短信業(yè)務(wù)的股民通過(guò)xx平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤(pán)走勢和基金認購等信息。在近期例如xx（股票名稱(chēng)）等股票配股時(shí)，營(yíng)業(yè)部均對持股股民進(jìn)行了短信及電話(huà)通知。
針對營(yíng)業(yè)部的大中客戶(hù)，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風(fēng)險、培育股民理性投資提供了有力保障。
投資者教育工作總結 4
營(yíng)業(yè)部本月積極開(kāi)展20xx年金融知識普及月，金融知識進(jìn)萬(wàn)家，爭做理性投資者，爭做金融好網(wǎng)民活動(dòng)及雪球產(chǎn)品投資者教育活動(dòng)，同時(shí)持續開(kāi)展新三板精選層一周年專(zhuān)項投資者教育活動(dòng)，普及基礎金融產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)知識，提升投資者知識水平和技能，樹(shù)立科學(xué)投資理財理念，現將本月的投資者教育工作總結如下。
營(yíng)業(yè)部建立學(xué)習培訓小組，于9月13日至15日積極組織全體員工學(xué)習金融知識，包括：普及常見(jiàn)非法金融活動(dòng)的表現形式、我國資本市場(chǎng)發(fā)展歷程、證券基礎知識、資本市場(chǎng)法規政策解讀、新證券法、雪球類(lèi)固定收益產(chǎn)品等高風(fēng)險產(chǎn)品等相關(guān)知識和案例，深入展開(kāi)探討，結合日常工作實(shí)踐提出問(wèn)題并共同解決問(wèn)題，提高全體員工的業(yè)務(wù)知識水平和風(fēng)險識別能力，營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍，同時(shí)為此次活動(dòng)的開(kāi)展奠定了堅實(shí)的基礎。
營(yíng)業(yè)部線(xiàn)上通過(guò)微信群積極轉發(fā)金融知識和宣傳海報，線(xiàn)下在營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)信息欄處設立宣傳活動(dòng)專(zhuān)欄，并放置宣傳資料及相關(guān)案例等紙質(zhì)宣傳資料，供投資者閱讀，包括科創(chuàng )板及新三板知識、新《證券法》、非法金融活動(dòng)、雪球類(lèi)固定收益產(chǎn)品等相關(guān)金融知識及案例，并在營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)設立了金融知識咨詢(xún)臺，放置金融知識宣傳資料并安排專(zhuān)人負責咨詢(xún)臺的相關(guān)工作，向現場(chǎng)投資者發(fā)放宣傳資料并講解金融知識及案例，針對年輕投資者重點(diǎn)宣傳合理借貸、理性消費等金融知識，針對老年人重點(diǎn)普及理性投資理念，聚焦老年人常用的金融產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行宣傳教育，提高老年人防騙意識和自我保護能力，積極加強對現場(chǎng)投資者的風(fēng)險教育，提升投資者識別相防范非法金融活動(dòng)及產(chǎn)品的意識及能力。同時(shí)通過(guò)電視顯示屏及戶(hù)外跑馬屏，部月度投教活動(dòng)總結在活動(dòng)期間每天六小時(shí)滾動(dòng)播放活動(dòng)宣傳標語(yǔ)金融知識普及月，金融知識進(jìn)萬(wàn)家，爭做理性投資者，爭做金融好網(wǎng)民，引導投資者選擇合適的`金融產(chǎn)品和服務(wù)，樹(shù)立理性參與投資的理念，營(yíng)造全民學(xué)金融知識的良好氛圍。
營(yíng)業(yè)部在活動(dòng)開(kāi)展期間，利用電視屏播放雪球產(chǎn)品投資者教育活動(dòng)宣傳海報，日均播放時(shí)間達到4小時(shí)，鐵門(mén)關(guān)光明街營(yíng)業(yè)主要集中在人流量較多的時(shí)點(diǎn)播放，播放內容包括雪球產(chǎn)品的自白系列風(fēng)險提示海報、圖說(shuō)雪球—答疑、圖說(shuō)雪球—情景分析篇等積極雪球產(chǎn)品知識及風(fēng)險提示，引導投資者對雪球產(chǎn)品的正確認識。同時(shí)在場(chǎng)所顯著(zhù)位置設立雪球產(chǎn)品咨詢(xún)臺，并安排營(yíng)業(yè)部員工專(zhuān)門(mén)負責此咨詢(xún)窗口，對來(lái)營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)的投資者進(jìn)行雪球產(chǎn)品相關(guān)內容的講解，幫助投資者全面客觀(guān)了解雪球產(chǎn)品及其投資風(fēng)險，做好預期引導，強化投資者的理性投資和風(fēng)險防范意識。
營(yíng)業(yè)部持續積極組織全體員工學(xué)習新三板相關(guān)規章規范性文件，包括《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司申請股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù)指南》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統分層管理辦法》等，并利用電視屏播放宣傳圖片及視頻，日均播放時(shí)間達到4小時(shí)，主要集中在人流量較多的時(shí)點(diǎn)播放，播放內容為華龍證券微課堂—新三板簡(jiǎn)介、微課堂—投資者適當性業(yè)務(wù)問(wèn)答系列、改革新風(fēng)吹滿(mǎn)地，新三板迎來(lái)新機遇系列投教產(chǎn)品等，積極宣傳新三板相關(guān)制度及知識，客觀(guān)認識新三板的投資機會(huì )和投資風(fēng)險。同時(shí)在活動(dòng)期間持續更新新三板專(zhuān)項投資者教育活動(dòng)咨詢(xún)臺及活動(dòng)專(zhuān)欄的資料，積極向現場(chǎng)投資者講解新三板知識，特別是在發(fā)行交易、市場(chǎng)分層、信息披露、適當性管理等方面詳細解答，普及新三板知識，提示相關(guān)風(fēng)險，讓投資者客觀(guān)認識新三板的投資機會(huì )和投資風(fēng)險，理性參與投資。通過(guò)本月投教活動(dòng)的積極開(kāi)展，提高全體員工及投資者對雪球產(chǎn)品的了解程度，增強投資者識別風(fēng)險和防范風(fēng)險的能力，樹(shù)立投資者理性金融消費的理念。
投資者教育工作總結 5
在日常的客戶(hù)咨詢(xún)以及客戶(hù)關(guān)系維護的過(guò)程中，我們發(fā)現部分投資者認為“炒新”是一種風(fēng)險較小并且能獲得穩定收益的投資策略，針對這一不理性的投資理念，二季度我運城營(yíng)業(yè)部有的放矢的圍繞揭示創(chuàng )業(yè)板“炒新”風(fēng)險展開(kāi)相關(guān)工作。
�。�1）制作創(chuàng )業(yè)板“炒新”風(fēng)險警示宣傳資料
創(chuàng )業(yè)板“炒新”風(fēng)險警示采取一問(wèn)一答的形式展開(kāi)，通過(guò)擺數據，舉例子，讓投資者深刻認識到盲目跟風(fēng)炒作上市首日“新股”，損失可能是不可承受的。于此同時(shí)，建議投資者通過(guò)以下途徑防范“炒新”風(fēng)險：仔細研讀公司的各種公告，了解公司的基本狀況；參加專(zhuān)業(yè)機構的估值分析意見(jiàn)，掌握專(zhuān)業(yè)機構普遍認可的一個(gè)相對合理的定價(jià)范圍區間，減少買(mǎi)賣(mài)的盲目性；關(guān)注交易所的風(fēng)險提示和臨時(shí)停牌公告，及時(shí)了解市場(chǎng)風(fēng)險狀況。
�。�2）設置創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)辦理專(zhuān)門(mén)人員及流程
我部現場(chǎng)設置了創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)辦理專(zhuān)門(mén)人員，向客戶(hù)宣傳了我部申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板的'業(yè)務(wù)流程，指定專(zhuān)人指導投資者閱讀并簽署《個(gè)人投資者風(fēng)險承受能力測評問(wèn)卷》及《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)》，對調查問(wèn)卷與風(fēng)險揭示書(shū)內容逐條進(jìn)行了講解，使投資者能夠真正理解創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的特殊風(fēng)險，從而審慎做出投資決策。
對于符合條件的投資者，在了解創(chuàng )業(yè)板相關(guān)投資知識，審慎判斷自己的風(fēng)險識別能力和承受能力前提下，我部的客服人員受理了客戶(hù)簽署《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險揭示書(shū)》。對交易經(jīng)驗不足兩年及風(fēng)險承受能力較弱的客戶(hù)，營(yíng)業(yè)部指定專(zhuān)人詳細講解創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險，對強烈要求開(kāi)通的客戶(hù)要求其在投資者教育工作記錄中做出特別承諾，使其充分了解參與創(chuàng )業(yè)板所要承擔的風(fēng)險和損失。
�。�3）在開(kāi)戶(hù)、客戶(hù)回訪(fǎng)環(huán)節認真落實(shí)創(chuàng )業(yè)板“炒新”風(fēng)險揭示工作。
在客戶(hù)維護的日常工作中，積極向投資者倡導理性的投資理念，通過(guò)飛信、短信、郵件、電話(huà)的方式為客戶(hù)提供同贏(yíng)服務(wù)。通過(guò)飛信、短信、電話(huà)的方式及時(shí)通知客戶(hù)配股、配債，給客戶(hù)及時(shí)的消息，必要的服務(wù)，提請投資者切勿盲目跟風(fēng)，尤其是在交易所對股票實(shí)施臨時(shí)停牌和發(fā)布風(fēng)險提示時(shí)，投資者就更應當謹慎投資，規避風(fēng)險。
投資者教育工作總結 6
在全體中開(kāi)展“以人為本，以人為本”的理念教育，我們認真抓好本次教育活動(dòng)，取得了很好成效。
一、加強領(lǐng)導，明確任務(wù)。
在開(kāi)展此次教育活動(dòng)中，我們把教育活動(dòng)擺在了突出地位。我們成立了以鎮長(cháng)為組長(cháng)，分管副鎮長(cháng)為副組長(cháng)的領(lǐng)導小組，負責教師教育活動(dòng)、培訓工作。同時(shí)我們還成立了教師教育活動(dòng)領(lǐng)導小組，制定了教師教育活動(dòng)計劃、活動(dòng)設計和活動(dòng)過(guò)程記錄，明確了職責，為教師教育、培訓和學(xué)校建設做了大量的工作。
二、廣泛宣傳，營(yíng)造氛圍。
我們充分利用各種宣傳工具，加大宣傳力度。我們在學(xué)校門(mén)前懸掛了橫幅，校長(cháng)掛在校門(mén)的兩邊，校長(cháng)掛在教學(xué)樓的門(mén)外，在教師辦公室門(mén)前懸掛了兩幅宣傳標語(yǔ)，營(yíng)造濃厚的教育活動(dòng)氛圍，使教師們深刻認識到教育的重要意義。通過(guò)教育活動(dòng)的開(kāi)展，提高廣大教職工和廣大學(xué)生的思想道德素質(zhì)，促進(jìn)了校風(fēng)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)的建設，為創(chuàng )建教育強市打下了堅實(shí)的基礎。
三、建章立制，強化管理。
為確保教育活動(dòng)落到實(shí)處，我們制定并完善了《教師教育活動(dòng)方案》、《校園安全管理制度》、《食品安全管理制度》、《師生健康管理制度》等制度。我們制定了《教師教育活動(dòng)方案》、《學(xué)生安全管理制度》、《食品質(zhì)量管理制度》、《師生健康管理制度》、《安全隱患排查制度》等。
四、創(chuàng )新載體，豐富活動(dòng)內容。
我們以豐富多彩的活動(dòng)為載體，加大教育教學(xué)的投入，提高教育質(zhì)量。我們充分利用宣傳櫥窗、廣播、宣傳欄、板報等宣傳工具，加大了活動(dòng)的宣傳力度和影響力。
1、加強教師思想道德建設，提高全民族思想道德素質(zhì)。
2、加強校園文化建設，營(yíng)造育人氛圍。
我們以學(xué)校特色建設為抓手，以教研活動(dòng)為載體，積極探索學(xué)校特色建設的新途徑，形成學(xué)校特色鮮明，學(xué)生特色鮮明，校園面貌日新月異的和諧文化。
3、積極開(kāi)展各種文藝活動(dòng)，豐富學(xué)生生活。
在開(kāi)展各種文藝活動(dòng)的同時(shí)，為了豐富學(xué)生的校園生活，陶冶學(xué)生的情操，培養學(xué)生的團隊精神，促進(jìn)學(xué)生的全面發(fā)展，我們積極開(kāi)展了各種文藝活動(dòng)和體育活動(dòng)。如在xx年元旦文藝匯演上，我們充分發(fā)揮了學(xué)生的才藝，在舞蹈《歌唱祖國》、器樂(lè )合奏《中國行》、小合唱《美麗的中國夢(mèng)》、詩(shī)歌朗誦比賽中，我們的節目獲得了領(lǐng)導和老師的好評。在學(xué)生籃球比賽中，我們班獲得了籃球特等獎。
4、開(kāi)展學(xué)生書(shū)畫(huà)展。
我們以豐富學(xué)生的'課余生活，培養學(xué)生的興趣愛(ài)好，陶冶學(xué)生的情操，提高學(xué)生的審美能力。我們還開(kāi)展了“書(shū)香班級”、“書(shū)香教室”活動(dòng)。通過(guò)學(xué)生自己動(dòng)手制作的手抄報，展示了班級圖書(shū)角和讀書(shū)角。并在讀書(shū)節活動(dòng)中，我校還積極開(kāi)展了以“我讀書(shū)，我快樂(lè )”為主題的讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)讀書(shū)活動(dòng)，班級文化氛圍更加濃厚，讀書(shū)風(fēng)氣更加濃厚。學(xué)生通過(guò)讀書(shū)活動(dòng)，自身素質(zhì)得到了提高，班級內部也逐步形成了積極向上、文明的班風(fēng)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)。
5、加強了師德修養，樹(shù)立教書(shū)育人、為人師表的形象。
我校教師的思想素質(zhì)和師德水平普遍得到很大提高。我們堅持每周一國旗下的講話(huà)制度和國旗下講話(huà)的師德要求，堅決反對拜金主義和享樂(lè )主義，堅決不做損害教師形象的損害教師形象的事。我們還堅持每?jì)芍苷匍_(kāi)一次的學(xué)習，認真做好筆記。通過(guò)學(xué)習，教師們更加明確了師德的重要性，增強了為人師表，教書(shū)育人，服務(wù)育人的思想。
6、抓好師德考評工作。
我們把教師師德考評作為對教師的一項基本職責，采取常規考評、師德問(wèn)卷、學(xué)生問(wèn)卷等方式，認真進(jìn)行師德總評，考評結果與教師的年終考核掛鉤，從而加大了師德建設的力度。
7、加強教育引導，促進(jìn)依法執教。
我們以創(chuàng )建“平安校園”、“和諧校園”、“文明校園”為契機，切實(shí)加強教師師德建設。通過(guò)學(xué)習，我們加深了對師德的理解，明確了師愛(ài)是師德的核心，是提高教師職業(yè)道德修養的有效途徑;通過(guò)學(xué)習，我們加
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