上市公司每年度需例行發(fā)布公告

上市公司每年度需例行發(fā)布公告匯總

　　各上市公司每年所發(fā)布的公告雖然數量眾多、種類(lèi)繁雜，但其構成其實(shí)有規律可循。為便于大家開(kāi)展工作對上市公司每年度需例行發(fā)布的公告進(jìn)行了匯總，并對涉及募集資金存放或使用、持續督導期、業(yè)績(jì)承諾等特殊事項時(shí)的年度例行公告進(jìn)行了梳理。

　　一、內部審核流程

　　中信證券風(fēng)險控制部?jì)仍O內核小組，承擔公司投行項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目）

　　的內部審核工作。內核小組下設內核工作小組，作為日常執行機構負責公司投行 項目的內部審核工作，并直接對公司內核小組負責。公司內部審核具體流程如下： 保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件 發(fā)行保薦工作報告

　　1、項目現場(chǎng)審核

　　公司投行項目組在項目立項后，須依據公司相關(guān)規定及時(shí)把項目進(jìn)展情況

　　通報內核小組。內核小組將按照項目所處階段以及項目組的預約對項目進(jìn)行現場(chǎng) 審核。

　　2、項目發(fā)行申報預約及受理

　　內核小組對公司投行項目申報實(shí)行預約申報制度。項目組將項目申報材料

　　報送內核小組，內核小組業(yè)務(wù)秘書(shū)將按照內核工作流程及相關(guān)規定對申報材料的 齊備性、完整性和有效性進(jìn)行核對。對符合要求的申報材料，內核小組將對項目 組出具受理單；對不符合要求的申報材料，內核小組將要求項目組按照內核規定 補充或更換材料直至滿(mǎn)足申報要求。

　　3、項目申報材料審核

　　內核小組在受理項目申報材料之后，將指派專(zhuān)職審核人員對項目申請文件 進(jìn)行初審，并向項目組出具審核反饋意見(jiàn)。

　　4、項目?jì)群藭?huì )議

　　內核小組將根據項目進(jìn)度及預約不定期召集內核會(huì )議審議項目發(fā)行申報申

　　請。審核人員將把項目審核過(guò)程中發(fā)現的主要問(wèn)題形成書(shū)面的內核會(huì )議審核情況 報告，在內核會(huì )上報告給各位參會(huì )委員，同時(shí)要求保薦代表人和項目組對問(wèn)題及 其解決措施或落實(shí)情況進(jìn)行解釋和說(shuō)明。在對項目主要問(wèn)題進(jìn)行充分討論的基礎 上，由全體內核委員投票表決決定項目申請文件是否可以上報證監會(huì )。

　　5、會(huì )后事項

　　內核會(huì )后，內核小組將向項目組出具內核會(huì )反饋意見(jiàn)，并由項目組進(jìn)行答

　　復。項目申報材料報送證監會(huì )后，項目組還須將證監會(huì )歷次書(shū)面及口頭反饋意見(jiàn) 答復及時(shí)報送內核小組審核。

　　6、持續督導

　　內核小組將對持續督導期間項目組報送給監管機關(guān)的文件進(jìn)行審核，并關(guān)

　　注保薦代表人在此期間履行持續督導義務(wù)的情況并可以對重點(diǎn)或異常情況進(jìn)行 核查。

　　保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件 發(fā)行保薦工作報告

　　二、項目立項審核主要過(guò)程

　�。ㄒ唬┎块T(mén)預立項

　　20xx 年7 月1 日，企業(yè)發(fā)展融資部行政負責人陳軍及劉景泉、高毅輝、張

　　寧、文富勝經(jīng)過(guò)討論研究決定，同意廣東威創(chuàng )視訊科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā) 行項目預立項，并按規定履行公司立項程序。

　�。ǘ�）公司立項

　　立項申請時(shí)間： 20xx 年7 月2 日

　　立項評估決策機構成員： 徐剛、葛小波、馬堯、陳軍

　　立項評估決策時(shí)間： 20xx 年7 月16 日

　　立項意見(jiàn)同意廣東威創(chuàng )視訊科技股份有限公司首次公開(kāi)

　　發(fā)行項目立項

　　三、項目執行主要過(guò)程

　�。ㄒ唬╉椖繄绦腥藛T及進(jìn)場(chǎng)工作時(shí)間

　　除保薦代表人和項目協(xié)辦人參與項目外，項目執行成員還有姚浩、劉順明、 劉昊嘉、李好勝、張宇。項目組于20xx 年5 月開(kāi)始進(jìn)場(chǎng)工作，盡職調查工作貫 穿于整個(gè)項目執行過(guò)程。

　�。ǘ�）盡職調查主要過(guò)程

　　1、盡職調查的主要方式

　�。�1）向發(fā)行人及相關(guān)主體下發(fā)了盡職調查文件清單

　　盡職調查文件清單根據《保薦人盡職調查工作準則》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司 信息披露內容與格式準則第1 號—招股說(shuō)明書(shū)（2006 年修訂）》、《公開(kāi)發(fā)行證券

　　公司信息披露編報規則第5 號—證券公司招股說(shuō)明書(shū)內容與格式特別規定》、《證 券公司監督管理條例》等相關(guān)規定制作，列出本保薦機構作為發(fā)行人本次發(fā)行及 上市的保薦人和主承銷(xiāo)商所需了解的問(wèn)題，形成盡職調查文件清單。 保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件 發(fā)行保薦工作報告

　�。�2）向發(fā)行人及相關(guān)主體進(jìn)行盡職調查培訓和解答相關(guān)問(wèn)題

　　文件清單下發(fā)后，為提高盡職調查效率，本公司現場(chǎng)執行人員向發(fā)行人及相 關(guān)主體的指定盡職調查聯(lián)系人進(jìn)行盡職調查培訓，并在調查過(guò)程中指定專(zhuān)門(mén)人員 負責解答有關(guān)的疑問(wèn)。

　�。�3）審閱盡職調查搜集的文件和其他證券服務(wù)機構的相關(guān)文件

　　收集到發(fā)行人提供的資料后，按照目錄進(jìn)行整理和審閱，審閱的文件與盡職 調查清單目錄相一致，包括發(fā)行人歷史沿革，發(fā)行人股東，發(fā)行人的各項法律資 格、登記及備案，發(fā)行人的對外股權投資，知識產(chǎn)權，發(fā)行人主要財產(chǎn)（土地、 房產(chǎn)、設備）、業(yè)務(wù)與技術(shù)情況，高級管理人員與核心技術(shù)人員，勞動(dòng)關(guān)系及人 力資源，法人治理及內部控制，同業(yè)競爭及關(guān)聯(lián)交易，財務(wù)與會(huì )計，稅務(wù)，業(yè)務(wù) 發(fā)展目標，募集資金運用，環(huán)境保護，重大合同，債權債務(wù)和擔保，訴訟、仲裁 及行政處罰等方面內容。

　�。�4）資料分析

　　分析取得的資料，記錄各類(lèi)異常和疑點(diǎn)，初步確定下一步的核查重點(diǎn)；針對 重點(diǎn)問(wèn)題，制定進(jìn)一步的核查計劃。

　�。�5）現場(chǎng)參觀(guān)了解發(fā)行人的研發(fā)、生產(chǎn)等方面的經(jīng)營(yíng)情況

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