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內控達標年學(xué)習手冊學(xué)習心得2016
內控達標年學(xué)習手冊學(xué)習心得
所謂有效的內部控制包含有四層含義，即：其一，它是無(wú)時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終;其二，它是無(wú)處不控的與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想，其三，它是無(wú)人不控的上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無(wú)尚的;其四，它是無(wú)事不控的小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
農村信用社要建立怎樣的內部控制呢?首先我本人認為：增強自律意識是根本。一切活動(dòng)離不開(kāi)人，人是生產(chǎn)力中最活的因素，內部控制不能例外。良好的內部控制既是經(jīng)營(yíng)管理者設計構造的產(chǎn)物，也是其遵循維護的結果。如果說(shuō)設
計構造不易，那么有顏色遵循維護則更難。因為，需要持之以恒孜孜不倦，一以貫之。從這一意義上說(shuō)，自律意識牢固樹(shù)立之日，才是內部控制運行完全到位之時(shí)。
增強自律意識，從基本面來(lái)看，就是要增強全員的自律意識。即：每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀(guān)念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
增強自律意識，從重點(diǎn)對象看，就是要增強兩級經(jīng)營(yíng)管理班子的自律意識，真正做到經(jīng)營(yíng)與管理兩手抓，業(yè)務(wù)發(fā)展與內控建設兩手抓，效益與守規兩手抓，做自律的表率。
增強自律意識可以從學(xué)習教育、剖析典型、調整人員等三方面入手。一線(xiàn)操作人員要做到業(yè)務(wù)再忙不忘學(xué)習規章制度;通過(guò)學(xué)習，要教育每位員工知道該做什么，不該做什么，從而有的放矢開(kāi)展各項業(yè)務(wù)。要剖析正反兩方面典型，使全體員工能夠在學(xué)習經(jīng)驗上有標桿，吸取教訓上有對象。要頂住一切壓力，對那些置內控制度于不顧的我行我素者，果敢地進(jìn)行調整，直到清理出隊伍，以儆效尤。
完善規章制度是前提。無(wú)規矩不成方圓。規章制度是構筑內部控制的基本要素，是各項業(yè)務(wù)應當遵循的`標準和程序的總和，也是檢查和糾正一切違規問(wèn)題的依據。內部控制離不開(kāi)規章制度，否則不可能達到預定的目標。當前，我區農村信用社規章制度完善的重點(diǎn)可以從四個(gè)方面進(jìn)行：一是從管理層次看，聯(lián)社、信用社都需要加快規章制度建設的步伐，但主要在基層社，結合自己的實(shí)際，制定相應的實(shí)施細則，使各項制度具體化和本單位化。二是從管理范圍看，要著(zhù)重解決內部控制的“真空地帶”的問(wèn)題，填平補齊，使內部控制的觸角延伸到經(jīng)營(yíng)管理的各方面。三是從管理內容看，要把可操作性的規程規范建設放在完善內控制度的首位，做到一冊規范在手，操作方法在心。四是從管理質(zhì)量看，舊制度的更新和制度間相互關(guān)聯(lián)無(wú)疑是亟待研究解決的問(wèn)題。對那些時(shí)過(guò)境遷，不適應新情況的規定和辦法，該廢止的廢止，該補充的補充，該修訂的修訂。要提高制度之間的關(guān)聯(lián)度，應當與其目標考核制度、稽核、監察制度更緊密結合起來(lái)，做到先考核、稽核，后離任離崗，避免逆向操作。
嚴格嚴厲查處是保障。內控制度的建立并不意味著(zhù)就一定能有效貫徹執行，這是因為還存在削弱其效力的主客觀(guān)因素。如：嚴格檢查，嚴厲處置。即嚴格檢查：就是要堅持以制度為標準，事實(shí)為依據，甄別是非，確認對錯，分清主次，界定責任。不搞雙重或多重標準，不故意夸大或縮小問(wèn)題，不回避矛盾，混淆是非，不當“和事老”，報實(shí)情、說(shuō)實(shí)話(huà)、辦實(shí)案。嚴厲處置：就是要對一切破壞內部控制運行的違紀違規者，不管是誰(shuí)，縱然有過(guò)“功高蓋主”的業(yè)績(jì)，也要做到王子犯法與庶民同罪，以維護制度的嚴肅性、權威性。否則，姑息遷就，不過(guò)是內部控制建設上的葉公好龍;“下不為例”則久必釀成大禍;搞“心太軟”將無(wú)異于自我放縱等等。所有這些管理之大忌，足以令人警醒。
綜上所述，通過(guò)“內控制度活動(dòng)”的學(xué)習，使我在今后的工作中，必須忠于職守，弘揚創(chuàng )新之風(fēng)，履職責;弘揚學(xué)習之風(fēng)，強素質(zhì);弘揚務(wù)實(shí)之風(fēng)，講效率;弘揚艱苦奮斗之風(fēng)，樹(shù)形象。牢固樹(shù)立“勤政、廉潔、求實(shí)、高效”的工作作風(fēng)，
帶頭模范執行“各項內控制度”，促進(jìn)規范經(jīng)營(yíng)，營(yíng)造公平有序的競爭環(huán)境和秩序。
通過(guò)教育月活動(dòng)的有效開(kāi)展，增強了本人遵紀守法的自覺(jué)性，顯示了遵紀守法的必要性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我們廣大職工在日常的工作中要“細到項目，認真到成因”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”嚴格嚴格要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業(yè)道德。
通過(guò)教育月活動(dòng)的有效開(kāi)展，使我一定以此次學(xué)習教育月活動(dòng)的開(kāi)展為契機，在自己的工作崗位上多出成效，多創(chuàng )佳績(jì)，為促進(jìn)信用聯(lián)社的各項工作得到健康的發(fā)展做出自己的貢獻。
內控達標年學(xué)習手冊學(xué)習心得
自“內控達標年”活動(dòng)在南昌市郵政金融全面開(kāi)展以來(lái)，各項工作都在有條不紊的進(jìn)行著(zhù)，郵儲銀行南昌市分行更是積極落實(shí)“內控達標年”活動(dòng)安排并全面貫徹落實(shí)該行總行、省行有關(guān)2016年“內控達標年”活動(dòng)的方案。
近日，根據《中國郵政儲蓄銀行2016-2018年“內控建設年”活動(dòng)總體方案》和《中國郵政儲蓄銀行2016年“內控達標年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，郵儲銀行南昌市分行組織全行員工對《內控達標年學(xué)習手冊》的內容進(jìn)行了學(xué)習。
為更好地開(kāi)展學(xué)習，該行要求各單位需根據《內控達標年學(xué)習手冊》內容制定學(xué)習計劃并結合實(shí)際情況，采取集中學(xué)習為主、自學(xué)為輔的方式開(kāi)展本單位員工的學(xué)習活動(dòng),并且要求集中學(xué)習討論及撰寫(xiě)學(xué)習體會(huì )均不少于3次。
在學(xué)習內容方面，主要包括領(lǐng)導內控要求摘要、三個(gè)對標內容、內控管理通報、法律與合規風(fēng)險提示匯總、重要內控規章制度等五個(gè)方面重點(diǎn)內容。每個(gè)方面的內容都是該行重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位人員必須牢牢掌握的內控知識，尤其要重點(diǎn)學(xué)習內控合規理論與實(shí)務(wù)、監管規定及本行內部制度要求等。
為檢驗學(xué)習成效，該行還計劃在11月期間通過(guò)中國郵政網(wǎng)絡(luò )學(xué)院組織開(kāi)展內控知識網(wǎng)絡(luò )考試，全體員工都必須參加這一考試并通過(guò)。據悉，后期還將組織成績(jì)優(yōu)秀人員參加全省內控合規知識競賽。
從目前各單位反饋的.學(xué)習情況來(lái)看，員工都能做到高度重視此次《內控達標年學(xué)習手冊》的學(xué)習。另一方面，對學(xué)習手冊中給出了的一些條款有了更清晰的認識，在員工后續的工作中也起到了較好的規范作用。
內控達標年學(xué)習手冊學(xué)習心得
為強化全員合規意識，全面提升內控管理水平，根據郵儲銀行安徽省分行“內控達標年”活動(dòng)安排，郵儲銀行淮北市分行多措并舉，積極組織開(kāi)展“內控達標年”活動(dòng)。
該行高度重視，將“內控達標年”活動(dòng)作為強化風(fēng)險管控的重點(diǎn)工作。制定下發(fā)了《淮北市分行2016-2018 年“內控建設年”活動(dòng)總體方案》、《淮北市分行2016 年“內控達標年”活動(dòng)實(shí)施方案》，并組織全體人員開(kāi)展“內控達標年”動(dòng)員學(xué)習大會(huì )，強化宣貫力度，調動(dòng)全員參與的積極性。積極開(kāi)展“制度建設年”活動(dòng)。成立以市分行行長(cháng)為組長(cháng)的.制度建設年活動(dòng)領(lǐng)導小組，各部門(mén)按季對本條線(xiàn)分行內有效制度和失效制度進(jìn)行梳理，并向全行范圍內發(fā)布，切實(shí)提升制度的規范性和有效性。
在活動(dòng)中，郵儲銀行淮北市分行圍繞“與上市規范對標”、“與監管要求對標”、“與內控評價(jià)對標”等方面，深入查找分行在內控管理上存在的問(wèn)題與不足，做到立查立改，邊查邊改，確保問(wèn)題整改到位，有效提高全行員工的合規意識。并按照相關(guān)活動(dòng)要求，積極組織全體員工學(xué)習《內控達標年學(xué)習手冊》，開(kāi)展內控合規知識競賽、合規知識“千人測”、“合規在我身邊”征文和“合規文化墻”評比等活動(dòng)，全面營(yíng)造人人學(xué)習的合規文化氛圍。
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