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銀行風(fēng)險案件排查總結
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銀行風(fēng)險案件排查總結
省聯(lián)社xxx辦事處：根據省聯(lián)社轉發(fā)銀監會(huì )辦公廳《關(guān)于排查案件風(fēng)險的緊急通知》(陜信通[]12號)及省聯(lián)社漢中辦事處年4月3日晚的通知要求，聯(lián)社領(lǐng)導高度重視，立即成立了排查案件風(fēng)險領(lǐng)導小組，按照通知要求進(jìn)行了自查，現將自查總結報告如下：
一、成立了領(lǐng)導排查案件風(fēng)險領(lǐng)導機構
聯(lián)社接到省聯(lián)社漢中辦事處的通知后，于4月4日中午成立了排查案件領(lǐng)導小組：組長(cháng)：xxx副組長(cháng)：xxx、xxx、xxx、xxxx。成員：xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx、xxx、xxx、xxx、xxxx，領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公室設在稽核審計部，公布了聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
二、開(kāi)展排查案件風(fēng)險的具體方法和措施
聯(lián)社接到通知后，首先以x信聯(lián)社發(fā)[20XX]45號文件成立了排查案件領(lǐng)導小組，其次是立即下發(fā)了通知，要求各信用社(營(yíng)業(yè)部)從x月x日中午開(kāi)始對本轄內案件風(fēng)險認真開(kāi)展自查。并將通知精神于當天晚上迅速傳達到各分社，自查期間，如有重大涉案嫌疑的，要一日一報，于每日12中午時(shí)前報聞社稽核審計部。自查的重要主要內容把大額存款的進(jìn)出情況及稅、匯票業(yè)務(wù)要作為重點(diǎn)進(jìn)行檢查，其次是結合本次聯(lián)社部門(mén)中層領(lǐng)導、信用社主任、28個(gè)網(wǎng)點(diǎn)重要崗位人員輪換為契機，聯(lián)社并派出4名稽核人員28深入個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行離任審計，并進(jìn)行嘗試排查，要求各機構在集中自查結束后，仍要長(cháng)期加強對案件風(fēng)險的排查，若有重大涉案嫌疑要第一時(shí)間上報聯(lián)社稽核審計部，并將自查報于4月12日上報稽核審計部。
三、本次檢查，各信用社、分社要加強輿論控制，不得對媒體露信息。
通過(guò)以上方法自查，xx聯(lián)社轄內未發(fā)現案件風(fēng)險，但我們在今后的工作中認真開(kāi)展此項工作，確保實(shí)現零案件的目標。
銀行風(fēng)險案件排查總結
按照《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導高度重視，充分認識案件防控、風(fēng)險排查工作的重要性，根據行長(cháng)的指導和部署結合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險排查工作。
計財部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財務(wù)資金安全方面
1、庫存現金：定時(shí)與不定時(shí)核對盤(pán)點(diǎn)庫存現金。()建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類(lèi)銀行賬戶(hù)資金：隨時(shí)核對我行各類(lèi)賬戶(hù)資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。
3、大額款項：對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關(guān)規定，審核授權通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì )計準則》與稅收部門(mén)的規定。
二、人員管理問(wèn)題。
財務(wù)部現有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習作風(fēng)上都嚴格遵守相關(guān)管理規定，都能做到“愛(ài)崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規“。
三、部門(mén)改進(jìn)措施：
通過(guò)此次認真自查工作，財務(wù)部在今后工作過(guò)程中，將加強防范，提高自身對風(fēng)險的認識，樹(shù)立“違規就是風(fēng)險，安全就是效益“的風(fēng)險理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險，確保一旦發(fā)現風(fēng)險存在，能及時(shí)在向上級匯報的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險。強化內控案防管理，為我行各項業(yè)務(wù)發(fā)展營(yíng)造良好的環(huán)境。
20XX年3月20日
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