投資管理制度

投資管理制度[大全15篇]

　　在日新月異的現代社會(huì )中，制度使用的情況越來(lái)越多，制度是要求成員共同遵守的規章或準則。我們該怎么擬定制度呢？下面是小編為大家整理的投資管理制度，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。

投資管理制度1

　　第一條為加強公司發(fā)票管理，維護經(jīng)濟秩序，有利于公司經(jīng)濟核算，根據財政部頒發(fā)的《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》，結合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

　　第二條發(fā)票種類(lèi)。目前，我公司須使用的發(fā)票共有四種：

　　1．增值稅專(zhuān)用發(fā)票

　　2．工商企業(yè)資金往來(lái)專(zhuān)用發(fā)票

　　3．商業(yè)零售稅票

　　4．服務(wù)業(yè)統一發(fā)票

　　第三條發(fā)票的管理

　　1．發(fā)票須由資金財務(wù)部指定專(zhuān)人保管，所有發(fā)票應一律視同現金妥善保管。

　　2．增值稅專(zhuān)用發(fā)票，根據國家現行規定，每本發(fā)票使用時(shí)間為兩個(gè)月（兩個(gè)自然月份），過(guò)期即應注明作廢，上稅務(wù)部門(mén)購領(lǐng)新發(fā)票時(shí)應攜帶舊發(fā)票以備查驗。

　　第四條發(fā)票的使用范圍

　　1．增值稅專(zhuān)用發(fā)票，適用于購貨方為一般納稅人，可抵扣進(jìn)項稅額的各類(lèi)物資的銷(xiāo)售。

　　2．商業(yè)零售發(fā)票，適用于購貨方為小規模納稅人或直接消費者，不可抵扣進(jìn)項稅額的各類(lèi)物資的銷(xiāo)售。

　　3．資金往來(lái)發(fā)票，適用于往來(lái)款項（如預收款、借款、還款、投資收益等）資金收妥的憑據，不可作為報銷(xiāo)憑證使用。

　　4．服務(wù)業(yè)專(zhuān)用發(fā)票，適用于咨詢(xún)、代理等提供服務(wù)業(yè)務(wù)的`各項收入。以上發(fā)票不得超范圍使用。

　　第五條發(fā)票的使用要求

　　1．字跡清楚，不得涂改。

　　2．項目填寫(xiě)齊全，內容正確無(wú)誤。

　　3．不得拆本使用發(fā)票。

　　4．匯總填開(kāi)專(zhuān)用發(fā)票，必須附有銷(xiāo)售方開(kāi)具并加蓋發(fā)票專(zhuān)用章的銷(xiāo)貨清單。購貨方應索取銷(xiāo)貨清單一式二份，分別附在發(fā)票聯(lián)和抵扣聯(lián)之后。

　　5．銷(xiāo)售貨物并開(kāi)具專(zhuān)用發(fā)票后，發(fā)生退貨或銷(xiāo)售折讓?zhuān)�若購買(mǎi)方未作帳務(wù)處理，須將原發(fā)票聯(lián)和稅款抵扣聯(lián)退還銷(xiāo)售方，作廢處理。屬于銷(xiāo)售折讓的，銷(xiāo)貨方應按折讓后的貨款重開(kāi)專(zhuān)用發(fā)票；若購買(mǎi)方已作帳務(wù)處理無(wú)法退回原發(fā)票，購買(mǎi)方須取得當地稅務(wù)機關(guān)開(kāi)具的進(jìn)貨退出或索取折讓證明單位送交銷(xiāo)售方，作為銷(xiāo)售開(kāi)具紅字發(fā)票的合法依據，銷(xiāo)售方收到證明單后，根據退回貨物的數量，價(jià)款或折讓金額向購買(mǎi)方開(kāi)具紅字專(zhuān)用發(fā)票。

　　第六條罰則。對發(fā)票違章行為的直接責任人，應按《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》及國家、地方政府相關(guān)法律規定予以處罰。

　　第七條本辦法由資金財務(wù)部負責解釋。

　　第八條本辦法由中國陽(yáng)光總裁辦公會(huì )決定修改與補充。

　　第九條本辦法自總裁辦公會(huì )批準，總裁簽發(fā)之日起公布、實(shí)施。

投資管理制度2

　　1.崗位設置圖

　　2.部門(mén)使命

　　負責管理公司的各項投融資活動(dòng),制訂和實(shí)施各類(lèi)投融資計劃,為公司高層決策收集相關(guān)信息、進(jìn)行決策分析以及提供相關(guān)服務(wù)。

　　3.部門(mén)職責:

　　3.1投資戰略研究

　　根據公司整體發(fā)展戰略,制訂本公司投資戰略,包括投資的行業(yè)、地域和區域、時(shí)間計劃以及投資策略。

　　根據投資戰略,尋找各類(lèi)投資機會(huì )。

　　負責評審其他部門(mén)提供的投資機會(huì )。

　　委托項目部、開(kāi)發(fā)部和其他中介機構進(jìn)行盡職調查,并審核盡職調查報告。

　　3.2長(cháng)期投資管理

　　根據公司整體發(fā)展戰略,結合項目拓展部、開(kāi)發(fā)部及項目公司等提出的項目投資計劃,會(huì )同財務(wù)部共同編制各類(lèi)投資計劃(年度和季度)。

　　對公司對外投資(包括短期投資及長(cháng)期投資)實(shí)施過(guò)程中的進(jìn)度、資金使用情況、可能存在的風(fēng)險及風(fēng)險的應對措施等方面的管理。

　　匯總公司上年度對外投資的規模及投資收益,并分析取得成績(jì)的原因及沒(méi)有實(shí)現目標的'原因。

　　根據財務(wù)部的年度資金使用計劃及年度投資計劃,參與項目部、開(kāi)發(fā)部對項目的預可研,提供初步投資分析意見(jiàn)。

　　負責對開(kāi)發(fā)部組織的房地產(chǎn)項目可行性研究進(jìn)行投資可行性方面的評估,參與可行性研究評審。

　　負責投資過(guò)程管理,對正處于投資階段的項目公司,根據項目公司、項目部等提出的投資需求及進(jìn)度,會(huì )同財務(wù)部共同編制投資進(jìn)度安排表。會(huì )同財務(wù)部根據每個(gè)季度報表分析,對公司持有的項目公司股權、資產(chǎn)或其他物業(yè)等的投資收益、現金流量作出整體分析等。

　　負責組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行房地產(chǎn)項目的后評估工作。

　　3.3短期投資管理

　　根據證券市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)及其他金融市場(chǎng)等資本市場(chǎng)上各種有價(jià)證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期投資計劃。

　　根據公司財務(wù)部的資金盈余情況所編報資金狀況表,共同協(xié)商短期投資的時(shí)機及投資方向,包括購買(mǎi)股票、企業(yè)債券、金融債券、其他金融衍生產(chǎn)品、國庫券、特種國債、委托理財、委托貸款等。

　　負責編制短期投資項目計劃書(shū)及合作協(xié)議等。

　　3.4股權事務(wù)管理

　　參與本公司及被投資公司《公司章程》、《議事規則》、《重大決策程序》及《關(guān)聯(lián)交易議事規則》等文件的起草。

　　負責處理本公司及被投資公司的各類(lèi)股權事務(wù),包括股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )關(guān)于投資會(huì )議的各類(lèi)決議的制作及決議檔案保留等

　　負責本公司及被投資公司公司的重大資產(chǎn)及產(chǎn)權處置的管理。

　　3.5融資計劃管理

　　負責完成各類(lèi)股權性融資管理,包括發(fā)行普通股、優(yōu)先股等以及其他貨幣形式的增資擴股。

　　負責完成公司股權性戰略投資人的合作事宜的處理。

投資管理制度3

　　第一章總則

　　第一條為了保證基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）基金投資管理工作規范、有序、高效、科學(xué)地進(jìn)行，為基金份額持有人提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)，維護基金資產(chǎn)安全，保護基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的業(yè)務(wù)流程及相關(guān)部門(mén)的職責，特制定本制度。

　　第二條本制度的制訂依據是《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規，以及本公司《公司章程》、《內部控制大綱》及公司其它管理制度。

　　第三條本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關(guān)的所有部門(mén)和員工，以及運用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過(guò)程。

　　第二章投資管理基本原則第四條基金投資遵守國家有關(guān)法律法規以及規范性文件的要求，堅持規范、穩健、高效的投資原則。

　　第五條基金投資的管理原則是分級管理、明確授權、規范操作、嚴格監管。堅持投資決策中權利與相關(guān)責任對稱(chēng)的原則，做到?jīng)Q策有效、責任明確。

　　第六條基金的投資管理方式采取投資決策委員會(huì )領(lǐng)導下的基金經(jīng)理負責制。

　　第七條在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據不同的基金合同（風(fēng)格）制定相應的投資原則。

　　第八條投資管理過(guò)程中嚴格執行投資禁止和限制制度。

　　第九條適應市場(chǎng)波動(dòng)性的特點(diǎn)，根據不同的基金合同（風(fēng)險）及基金投資目標，適當開(kāi)展相機抉擇投資。

　　第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投資目標、收益期望以及風(fēng)險承受能力，在基金投資管理過(guò)程中始終堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，以受托人的職責精神、職業(yè)素質(zhì)和長(cháng)遠的眼光為投資者提供高水平的理財服務(wù)。

　　第十一條投資組合管理需遵循的原則

　�。ㄒ唬╅L(cháng)期投資的原則。公司信奉并遵循長(cháng)期投資原則，致力于為基金份額持有人帶來(lái)長(cháng)期穩定的收益。每個(gè)基金都將根據建立在深入研究基礎上的投資策略進(jìn)行投資，不過(guò)多地局限于短線(xiàn)市場(chǎng)機會(huì )的尋找，而是以基本分析為基礎，著(zhù)眼于發(fā)現不同行業(yè)和公司的長(cháng)期成長(cháng)潛力，從而分享中國經(jīng)濟長(cháng)期成長(cháng)所帶來(lái)的收益，為基金份額持有人謀取長(cháng)期、穩定、安全的收益。

　�。ǘ�）風(fēng)險收益配比的最優(yōu)化原則。各基金在構建投資組合時(shí)，追求風(fēng)險收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風(fēng)險控制目標的前提下，利用收益分析技術(shù)，通過(guò)選擇收益性和成長(cháng)性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；

　　或者是以獲取一定的投資收益為目標，利用風(fēng)險分析技術(shù)，通過(guò)選擇風(fēng)險低的證券和波動(dòng)互補的證券，盡可能降低投資組合的風(fēng)險，從而實(shí)現風(fēng)險與收益配比的最優(yōu)化。公司的目標是為基金份額持有人提供最佳的風(fēng)險調整后的收益率。

　�。ㄈ�）分散投資原則。公司在構建投資組合的過(guò)程中，將通過(guò)選擇多種不同的投資品種，通過(guò)分散投資，降低投資風(fēng)險，實(shí)現投資組合的安全性和收益性的統一。

　�。ㄋ模┝鲃�(dòng)性原則。公司在構建投資組合的過(guò)程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動(dòng)性，以及投資組合整體的流動(dòng)性，降低基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險，實(shí)現流動(dòng)性與收益性的統一。

　�。ㄎ澹┤�方位的風(fēng)險控制原則。公司將全面的風(fēng)險控制貫穿于投資管理的全過(guò)程，一方面在投資管理團隊內建立從投資研究、投資決策、投資執行到投資跟蹤全過(guò)程中的全程風(fēng)險控制；另一方面公司專(zhuān)門(mén)設立了風(fēng)險控制辦公會(huì )、督察長(cháng)領(lǐng)導下的監察稽核部以及研究部風(fēng)險管理組，對投資過(guò)程的合理、合法、合規性，以及投資風(fēng)險進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的獨立的監控。對投資過(guò)程中的風(fēng)險進(jìn)行全方位的事前、事中、事后的監控。

　　第十二條公司及有關(guān)投資業(yè)務(wù)人員應當關(guān)注并接受社會(huì )公眾對基金證券投資交易行為的合理評論和監督。公司應及時(shí)根據證券交易制度的修訂調整，修正基金的證券投資和交易行為。

　　第三章投資管理的決策體制

　　第十三條基金投資管理流程主要涉及以下部門(mén)及相關(guān)責任人：

　�。ㄒ唬┩顿Y決策委員會(huì )

　�。ǘ�）風(fēng)險控制辦公會(huì )

　�。ㄈ�）分管領(lǐng)導（包括但不限于投資總監）

　�。ㄋ模┗�金經(jīng)理

　�。ㄎ澹┭芯坎�

　�。�六）交易室

　�。ㄆ撸┗�金事務(wù)部及財務(wù)綜合部

　�。ò耍┍O察稽核部

　　第十四條基金投資管理組織結構圖風(fēng)險控制辦公會(huì )投資決策委員會(huì )資投領(lǐng)產(chǎn)資匯導配授報投置權工資作團隊基分管領(lǐng)導投金資上風(fēng)合報控險研究部風(fēng)險管理組規方制異評性案風(fēng)交常估監察稽核部審險易交、查監易控投資管理部控報制告基金事務(wù)部中央交易室基金經(jīng)理研究部決策投資指令支持指令傳達研究運作交易需求反饋核對

　　第十五條投資決策委員會(huì )投資決策委員會(huì )是公司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員會(huì )由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監、研究總監以及公司根據實(shí)際需要確定的其他投資相關(guān)人員組成。

　　投資總監擔任投資決策委員會(huì )執行委員，在投委會(huì )授權權限范圍內實(shí)施投資計劃，超出其權限范圍的投資計劃提交投資決策委員會(huì )審批。

　　投資決策委員會(huì )的主要職責為：

　�。�1）制定基金投資程序及權限設置；

　�。�2）根據基金的《基金合同》確定基金的投資理念、投資原則以及投資限制；

　�。�3）討論基金經(jīng)理定期出具的《投資策略報告》以及研究部的研究策略報告，審定各基金資產(chǎn)的配置方案，包括基金資產(chǎn)在不同市場(chǎng)、股票、債券、現金之間的配置比例；基金資產(chǎn)在重點(diǎn)市場(chǎng)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規模，并根據市場(chǎng)形勢對資產(chǎn)配置方案進(jìn)行調整；

　�。�4）批準各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調整；

　�。�5）制定基金投資授權方案，對分管領(lǐng)導、基金經(jīng)理作出投資授權，對超出投資權限的投資項目做出決定；

　�。�6）評價(jià)基金經(jīng)理的工作績(jì)效；

　�。�7）定期對研究部風(fēng)險管理組提交的基金投資風(fēng)險評估和投資績(jì)效分析報告進(jìn)行討論，并執行適當的策略、程序和方法盡量減輕投資風(fēng)險。

　　第十六條投資總監投資總監負責公司具體投資管理技術(shù)業(yè)務(wù)，其主要職責是：

　�。�1）執行投資管理流程、環(huán)節和事宜，保證基金的投資行為合法合規；

　�。�2）擔任投資決策委員會(huì )執行委員，負責召開(kāi)例行之投資決策委員會(huì )會(huì )議；

　�。�3）協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長(cháng)期投資政策、策略和計劃；

　�。�4）執行投資組合管理團隊的投資決策流程，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)和公司選擇、風(fēng)險分析和管理；

　�。�5）落實(shí)各基金的資產(chǎn)配置按期達到投資決策委員會(huì )所制定的目標；

　�。�6）在控制投資風(fēng)險的情況下，努力使公司所管理的基金達到并保持業(yè)內一流的業(yè)績(jì)；

　�。�7）參與制定公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計劃，并對產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提出建設性意見(jiàn)；

　�。�8）與基金的重要客戶(hù)保持經(jīng)常的溝通和聯(lián)系，向客戶(hù)闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風(fēng)險控制能力；

　�。�9）協(xié)助支持新產(chǎn)品的發(fā)行。

　　第十七條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個(gè)環(huán)節，具體負責基金的`日常營(yíng)運和管理。其主要職責為：

　�。�1）在投資決策委員會(huì )的授權范圍內，負責所管理基金的日常投資運作；

　�。�2）擬定所管理基金的投資策略報告，報投資決策委員會(huì )審批；

　�。�3）負責制定和執行基金投資組合方案。對超出基金經(jīng)理權限的投資上報投資總監和投資決策委員會(huì )批準；

　�。�4）負責制定并下達日常交易指令；

　�。�5）定期對投資組合方案的執行情況以及業(yè)績(jì)表現進(jìn)行總結，并向投資總監匯報；

　�。�6）負責對所管理基金的運作進(jìn)行階段性總結，參與撰寫(xiě)基金中報、年報等公開(kāi)報告；

　�。�7）開(kāi)放式基金經(jīng)理負責基金流動(dòng)性的直接管理并積極與基金重要客戶(hù)溝通及參與路演�；�金經(jīng)理下設基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理工作。

　　第十八條研究部研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門(mén)，主要職責是：

　�。�1）負責組織對宏觀(guān)經(jīng)濟形勢和市場(chǎng)走勢進(jìn)行研究，出具研究策略報告，為投資決策委員會(huì )制定基金投資目標、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據；

　�。�2）負責外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機構建立良好的合作關(guān)系，為基金投資建立起強大的研究平臺和信息資料庫；

　�。�3）負責開(kāi)展行業(yè)和上市公司研究，主要負責建立和維護各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；

　�。�4）負責對關(guān)注行業(yè)內的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行實(shí)地調研，為基金的重倉品種提供研究報告和建議；

　�。�5）對研究部推薦形成的投資項目進(jìn)行跟蹤調研；

　�。�6）對固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專(zhuān)項研究，提出相應的研究報告和投資建議；

　�。�7）及時(shí)完成基金經(jīng)理委托的專(zhuān)題研究項目；

　�。�8）及時(shí)完成公司交付的其他研究任務(wù)。

　　第十九條交易室交易室負責公司所有基金投資計劃的具體執行和內部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過(guò)交易室完成。中央交易室對基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關(guān)法律法規及公司投資管理制度規定的交易指令，有權暫停執行并立即向投資總監和監察稽核部報告。

　　交易室的主要職責是：

　�。�1）嚴格執行基金經(jīng)理下達的交易指令；

　�。�2）對基金交易情況實(shí)施一線(xiàn)實(shí)時(shí)監控和匯報；

　�。�3）向基金經(jīng)理及時(shí)反饋交易執行情況；

　�。�4）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關(guān)文件、資料、報表和其他材料；

　�。�5）發(fā)現交易或市場(chǎng)異常及時(shí)匯報；

　�。�6）嚴格遵守國家法律法規和內部制度的相關(guān)規定。

　　第二十條基金事務(wù)部及財務(wù)綜合部基金事務(wù)部及財務(wù)綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會(huì )計核算以及開(kāi)放式基金注冊登記的業(yè)務(wù)部門(mén)。

　　基金事務(wù)部和財務(wù)綜合部具體負責以下工作；

　�。�1）根據公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開(kāi)戶(hù)事宜；

　�。�2）負責基金交易的資金調撥、交易清算等工作；

　�。�3）負責基金會(huì )計工作；

　�。�4）負責基金的開(kāi)戶(hù)、申購、贖回、登記和基金清算等工作；

　�。�5）及時(shí)向公司相關(guān)部門(mén)反映注冊登記和基金清算中出現的問(wèn)題；

　�。�6）負責編制基金的各項定期報告，提供基金臨時(shí)報告所要求的相關(guān)內容；

　�。�7）負責編制定期的基金客戶(hù)對賬單；

　�。�8）完成公司交付的其它相關(guān)業(yè)務(wù)工作。

　　第二十一條監察稽核部監察稽核部作為基金投資的合規性檢查部門(mén)，主要是對投資決策程序和運作流程的合理性、合規合法性進(jìn)行審查，對存在問(wèn)題及時(shí)提出意見(jiàn)和補救措施；對基金運作、內部管理、制度執行及遵紀守法情況進(jìn)行監察稽核；對外發(fā)布基金信息的審核。

　　第二十二條研究部風(fēng)險管理組研究部下設風(fēng)險管理組，通過(guò)建立并運用有關(guān)的策略、流程、方法和工具，識別和度量公司經(jīng)營(yíng)中所承受的投資風(fēng)險、運作風(fēng)險、信用風(fēng)險等各類(lèi)風(fēng)險，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險報告，確保公司能對相關(guān)風(fēng)險采取有效的防范控制和妥善的管理。

　　研究部風(fēng)險管理組在基金投資管理過(guò)程中的職能包括：

　　1．制定清晰合理、科學(xué)有效的風(fēng)險管理政策，并向公司各部門(mén)和員工及時(shí)傳達；

　　2．根據各業(yè)務(wù)部門(mén)的特點(diǎn)和需求，制定投資領(lǐng)域的風(fēng)險管理和績(jì)效評估戰略，并監督其執行；

　　3．根據公司經(jīng)營(yíng)的策略、規模、復雜程序和可承受的風(fēng)險，建立定量化的風(fēng)險評估（識別-度量-分析）方法和工具；

　　4．建立并遵循科學(xué)、有效的風(fēng)險管理程序；

　　5．制定符合法律法規和客戶(hù)需求的各項風(fēng)險控制措施；

　　6．建立一套符合國際投資表現標準并結合國內基金運作慣例的基金業(yè)績(jì)計算方法；

　　7．發(fā)展一套國內外領(lǐng)先水準的數量化的投資風(fēng)險與績(jì)效評估系統，確保對基金投資風(fēng)險和基金投資績(jì)效進(jìn)行科學(xué)化、準確化、標準化、定量化的評估；

　　8．定期向決策和管理層提交風(fēng)險報告，如發(fā)現任何重大偏差，應立即向管理層匯報；

　　9．及時(shí)提供基金投資風(fēng)險和績(jì)效數據，滿(mǎn)足公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)及其他用戶(hù)的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、產(chǎn)品代銷(xiāo)機構及基金持有人）；

　　10．依據風(fēng)險控制辦公會(huì )的指示對各項風(fēng)險課題進(jìn)行研究；

　　11．培育和推廣風(fēng)險管理的企業(yè)文化。

　　第二十三條風(fēng)險控制辦公會(huì )風(fēng)險控制辦公會(huì )是公司總經(jīng)理領(lǐng)導下的常設機構，是公司的最高風(fēng)險控制機構。風(fēng)險控制辦公會(huì )由公司總經(jīng)理、督察長(cháng)、市場(chǎng)部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財務(wù)綜合部經(jīng)理、基金事務(wù)部經(jīng)理、信息技術(shù)部經(jīng)理、監察稽核部經(jīng)理組成。風(fēng)險控制辦公會(huì )在公司投資管理流程中的職能主要是：

　　1.負責指導建立完備的風(fēng)險控制體系和系統工具并監督實(shí)施，以確保公司的商業(yè)運作符合所有的法律、法規、基金合同和相關(guān)規范性文件的要求；

　　2.負責培育公司風(fēng)險管理文化；

　　制定政策，通過(guò)教育和培訓工作，提高公司高級管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險控制方面的意識和能力；

　　3.建立公司風(fēng)險控制的策略、原則和具體制度，并根據需要進(jìn)行必要的修改；

　　4.對研究部風(fēng)險管理組提交的風(fēng)險分析評估報告（包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)推廣和營(yíng)銷(xiāo)、投資管理、基金營(yíng)運和客戶(hù)服務(wù)）進(jìn)行討論和5.對公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風(fēng)險進(jìn)行系統評估和研究，并提出相關(guān)方案；

　　6.對基金投資所使用的各種定價(jià)模型、估值模型（包括財務(wù)分析模型）以及投資品種篩選模型進(jìn)行定期評估，提出進(jìn)一步改進(jìn)和完善意見(jiàn)；

　　7.審定公司的業(yè)務(wù)授權方案；

　　8.處理因公司戰略失誤或偶發(fā)事件所導致的公司聲譽(yù)風(fēng)險及其他重大風(fēng)險事件；

　　9.負責公司的危機處理；

　　11．負責界定業(yè)務(wù)風(fēng)險損失責任人及相關(guān)責任。

　　第四章投資管理程序

　　第二十四條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：

　　基金合同客戶(hù)需求法律法規證券投資目標：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績(jì)基準）

　　經(jīng)濟研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟、市場(chǎng)等相關(guān)因素、及其變化投資決策委員會(huì )：

　　討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案投資策略聽(tīng)證投資策略聽(tīng)證投資全程風(fēng)險控制投資全程風(fēng)險控制督察長(cháng)、監察稽核部、研究部風(fēng)險管理組可投資證券備選庫核心證券庫投資限制庫基金經(jīng)理：

　　證券組合的建立、優(yōu)化、調整數量分析：

　　特征分析表現評估風(fēng)險分析流動(dòng)性分析基金市場(chǎng)、基金銷(xiāo)售、贖回和資金流動(dòng)情況中央交易室：

　　交易執行、交易監控

　　第二十五條投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監督等五個(gè)環(huán)節，具體的流程圖如下：

　　確定投資原則與限制投資分析與研究投資策略（資產(chǎn)配置）

　　構造組合實(shí)現交易組合評價(jià)、風(fēng)險控制流動(dòng)性管理是否滿(mǎn)意分析原因、反饋、調整選擇交易席位研究選股維持組合持續跟蹤是否第一節投資研究

　　第二十六條為保障基金份額持有人利益，在投資研究過(guò)程中，將定期召開(kāi)投資決策委員會(huì )會(huì )議、投資研究聯(lián)席會(huì )議、晨會(huì )會(huì )議等會(huì )議，為投資決策提供準確的依據。

　　第二十七條投資決策委員會(huì )每個(gè)月召開(kāi)一次，主要決定以下事項：

　�。ㄒ唬└鶕�基金合同、投資者需求、市場(chǎng)情況決定各基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，以防止介入內幕交易或陷入不必要的關(guān)聯(lián)交易；

　�。ǘ�）為基金選擇合適的業(yè)績(jì)基準，用以對基金投資績(jì)效進(jìn)行評估和風(fēng)險管理；

　�。ㄈ�）就目前宏觀(guān)經(jīng)濟、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水準等總體經(jīng)濟數據現狀進(jìn)行分析討論，作為擬定投資策略之參考；

　�。ㄋ模┚突�金經(jīng)理提交的《投資策略報告》進(jìn)行討論和表決，決定基金在一段時(shí)期內的資產(chǎn)配置方案。

　　第二十八條基金經(jīng)理和研究部定期召開(kāi)投資研究聯(lián)席會(huì )議，討論確定近期工作重點(diǎn)：

　　第二十九條基金經(jīng)理可以根據需要選擇自己親自調研或委托研究部對上市公司或某專(zhuān)題進(jìn)行調研。

　　第三十條研究部有關(guān)研究人員按照有關(guān)規定實(shí)施調研計劃，調研后應撰寫(xiě)《調研簡(jiǎn)報》和《研究報告》，研究成果存放在公司的統一平臺。

　　第三十一條通過(guò)晨會(huì )等業(yè)務(wù)會(huì )議，各基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對市場(chǎng)趨勢、行業(yè)發(fā)展狀況以及公司投資價(jià)值進(jìn)行充分的交流和溝通。

　　第二節投資決策

　　第三十二條基金投資策略報告的形成

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理定期制作的《投資策略報告》，主要是決定一段時(shí)期內的資產(chǎn)配置方案�；�金經(jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時(shí)，除須以投資分析結論為基礎外，亦須結合研究部風(fēng)險管理組所提供的相關(guān)評估報告等資料，以進(jìn)行最佳資產(chǎn)配置工作；

　�。ǘ�）基金經(jīng)理根據國內外經(jīng)濟形勢、市場(chǎng)走勢及投資研究聯(lián)席會(huì )議的討論結果擬訂《投資策略報告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現金和融資的投資比例；

　�。ㄈ�）《投資策略報告》報投資決策委員會(huì )討論通過(guò)后，開(kāi)始執行。

　　第三十三條固定收益證券投資決定的形成

　�。ㄒ唬┗�金對固定收益證券的投資以信用評級為重要考慮因素。隨著(zhù)國內固定收益類(lèi)證券品種的日益豐富，市場(chǎng)的逐步發(fā)展，公司對固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔保公司債、無(wú)擔保公司債等）制定相應的信用等級要求，決定具體投資權限，開(kāi)展投資。

　�。ǘ�）除了滿(mǎn)足有關(guān)法律法規的債券投資比例限制外，公司將根據國內固定收益類(lèi)證券市場(chǎng)的發(fā)展情況，制定對不同種類(lèi)的固定收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。

　�。ㄈ�）各基金投資固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益證券投資分析報告》，就總體經(jīng)濟趨勢、利率變化趨勢作出分析，并提出相應的分析和操作建議�；�金經(jīng)理進(jìn)行固定收益證券投資時(shí)，必須依照公司的信用評級和具體權限。

　　第三十四條重大投資項目提案的形成對于超出基金經(jīng)理投資權限的投資項目，基金經(jīng)理按照公司投資授權方案的規定報分管領(lǐng)導審批。需由投資決策委員會(huì )審批的項目，提交投資決策委員會(huì )討論。

　　第三十五條衍生金融產(chǎn)品的投資當法律法規允許基金進(jìn)行衍生金融產(chǎn)品（包括期貨、期權等）投資時(shí)，公司根據相關(guān)法規制定和修改相關(guān)制度、風(fēng)險控制措施和系統。

　　第三十六條投資決議的形成投資決策委員會(huì )審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會(huì )成員討論修改并簽字確認后形成投資決議。

　　第三十七條投資組合的形成公司各基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的基金進(jìn)行投資組合管理，并對其投資組合負全責。

　　在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項作為投資決定之原則：

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理有責任在風(fēng)險控制的前提下，以為基金份額持有人謀取最佳利益為原則，進(jìn)行慎重的投資決定；

　�。ǘ�）投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險控制要求的前提下，保證與對客戶(hù)的陳述和基金所定投資目標一致；

　�。ㄈ�）投資決定必須遵循主管機關(guān)相關(guān)規定與限制，以及公司所制定的投資管理制度；

　�。ㄋ模┰谶M(jìn)行每個(gè)投資決定之前，應對市場(chǎng)現狀有充分的了解，并考慮基金份額持有人必須承擔的信用風(fēng)險和流動(dòng)性風(fēng)險；

　�。ㄎ澹┩顿Y決定不可過(guò)于極端（如：?jiǎn)稳召I(mǎi)賣(mài)過(guò)于頻繁或介入高風(fēng)險投機股等）；

　�。�六）不可為提升短期業(yè)績(jì)而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓個(gè)別公司股價(jià)。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據其行為性質(zhì)及程度，根據相關(guān)公司規章制度給予處罰。

　　第三十八條為保障基金份額持有人的權益，基金經(jīng)理堅持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì )為宗旨，規范管理、忠于職守。嚴禁下列行為：

　�。ㄒ唬┻`反證券交易制度和規則，擾亂市場(chǎng)秩序；

　�。ǘ�）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機構、人員的合法權益；

　�。ㄈ�）違反基金合同、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；

　�。ㄋ模┬孤对谌温毱陂g知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；

　�。ㄎ澹�為自己或和本人有利害關(guān)系的他人買(mǎi)賣(mài)股票；

　�。�六）玩忽職守，濫用職權；

　�。ㄆ撸┢渌�法律、法規和中國證監會(huì )禁止的行為。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據其行為性質(zhì)及程度，根據相關(guān)公司規章制度給予處罰。

　　第三節投資執行

　　第三十九條基金所有的交易行為都通過(guò)交易室統一執行，在投資總監的領(lǐng)導下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開(kāi)運作。

　　第四十條投資決議的執行

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理通過(guò)交易系統向交易室下達交易指令；

　�。ǘ�）交易室主管復核交易指令無(wú)誤后，分解交易指令并下達到交易室分配給交易員執行；

　�。ㄈ�）交易室交易員執行交易指令；

　�。ㄋ模┊斕旖灰捉Y束后，交易員應將各基金交易執行結果輸入系統，提供基金事務(wù)部基金清算組作券銀清算對賬用，另當日整理《交易執行報告書(shū)》，打印當日《交易指令清單》和《成交明細表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認后，保留一份備查；

　�。ㄎ澹┊斀灰资抑鞴茉谄涫跈喾秶鷥葘�交易指令有異議時(shí)，或交易員認為交易指令難以操作，通過(guò)交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時(shí)，基金經(jīng)理認為仍然應該堅持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見(jiàn)；

　　否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室執行新的交易指令；

　�。�六）對于違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金合同》、投資決策委員會(huì )決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應暫停執行該等指令，及時(shí)通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向公司分管領(lǐng)導、監察稽核部匯報；

　�。ㄆ撸┙灰字噶钜宦梢噪娔X指令（基金交易指令系統）形式下達，特殊情況下可以采取書(shū)面指令和錄音電話(huà)指令。書(shū)面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書(shū)面簽名，錄音電話(huà)指令事后須由基金經(jīng)理書(shū)面確認，嚴禁口頭指令。

　　第四十一條基金經(jīng)理在同一日對同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，中央交易室主管應拒絕執行。

　　第四十二條在交易執行過(guò)程中，交易人員應在指令范圍內努力控制成本，爭取最好的交易價(jià)格。并應根據市場(chǎng)情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報交易指令的執行情況及對該項交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調整投資策略。

　　第四十三條交易室應積極就基金交易管理的情況通報給分管領(lǐng)導、基金經(jīng)理和督察長(cháng)。

　　第四十四條新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關(guān)規定執行，其中流通受限股的投資由公司另行規定。

　　第四節投資跟蹤與總結第四十五條投資管理部必須定期進(jìn)行投資總結，對已發(fā)生的投資行為進(jìn)行分析和總結，為未來(lái)的投資行為提供正確的方向。

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理定期對其投資組合的近期表現與市場(chǎng)表現進(jìn)行分析，對基金表現與業(yè)績(jì)基準的表現差異說(shuō)明原因，并對投資過(guò)程中的不足提出改進(jìn)意見(jiàn)；

　�。ǘ�）基金經(jīng)理對持倉證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，也可以委托研究部完成該項任務(wù)；

　�。ㄈ�）如果發(fā)現基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開(kāi)臨時(shí)投資研究聯(lián)席會(huì )議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；

　�。ㄋ模┗�金經(jīng)理根據情況的變化，認為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項目方案的，應先擬訂《投資策略報告》或《重大投資項目建議書(shū)》，報投資決策委員討論決定。

　　第五節投資核對與監督第四十六條基金事務(wù)部基金清算人員通過(guò)交易數據的核對，對當日交易操作進(jìn)行復核，如發(fā)現有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金合同》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資總監匯報，并同時(shí)通報監察稽核部、相關(guān)基金經(jīng)理、中央交易室。

　　第四十七條中央交易室負責對基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控。

　　第五章證券備選庫的建立與維護

　　第四十八條公司實(shí)行證券備選庫制度。證券備選庫分為：可投資證券備選庫、核心證券庫及投資禁止庫�；�金經(jīng)理只能投資核心證券庫中的證券，不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴禁進(jìn)行投資。

　　第四十九條投資禁止庫由研究部風(fēng)險管理組負責建立和維護。主要包括被ST、PT類(lèi)的公司，財務(wù)狀況嚴重惡化或因重大訴訟對公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公司以及因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規規定禁止投資的公司�？赏顿Y證券庫和核心證券庫由研究部風(fēng)險管理組負責建立和維護，研究部風(fēng)險管理組負責根據投資決策委員會(huì )審定的可投資證券庫和核心證券庫名單，在交易系統中設置相應的證券庫。

　　第五十條可投資證券備選庫的建立和維護可投資證券備選庫一般是指基金經(jīng)理投資的核心庫的后備選擇對象，如果基金合同沒(méi)有特別規定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合國家有關(guān)法律法規允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基礎。研究部提出符合公司投資理念及基金選股標準的核心庫證券名單，必須從中挑選。

　　第五十一條核心證券庫的建立和維護研究部對可投資證券備選庫名單中的公司進(jìn)行進(jìn)一步研究和調研，并出具個(gè)股研究報告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會(huì )議上討論后，上報投資決策委員會(huì )審定，投資決策委員會(huì )批準后由研究部風(fēng)險管理組將該公司列入相應基金的核心證券庫中。

　　基金經(jīng)理制定或調整投資組合時(shí)，必須選擇核心證券庫中的證券。研究部對于核心證券庫中的證券須持續追蹤其基本面及股價(jià)變化，并適時(shí)提出修正報告，以便基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策。

　　固定收益的核心證券庫，在風(fēng)險評估的基礎上，依照同樣程序建立，但無(wú)需報投資決策委員會(huì )審批，但必須保證相關(guān)基金的核心證券庫中的證券符合對應產(chǎn)品的法律法規、基金合同的要求。

　　第五十二條投資禁止庫的建立和維護研究部風(fēng)險管理組若發(fā)現可投資證券備選庫和核心庫中的股票，出現第五十五條第5、6、9款所列之情形，應在第一時(shí)間將該股納入投資禁止庫。出現第五十五條所列其他情形的，應在第一時(shí)間向研究部提出將該股納入投資禁止庫。若研究部無(wú)異議，則該股票進(jìn)入投資禁止庫；

　　若研究部有異議，則由投資決策委員會(huì )最終決定該股票是否進(jìn)入投資禁止庫。研究部風(fēng)險管理組根據投資決策委員會(huì )的最終決定，在交易系統中做相應設置。

　　第五十三條由于上市公司出現第五十五條第5款所列情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現投資禁止庫中的股票的，基金經(jīng)理可以自主決定是否賣(mài)出，但不得買(mǎi)入。出現第五十五條所列其他情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現投資禁止庫中的股票的，應在該股票進(jìn)入投資禁止庫之日起10個(gè)交易日內將所持有的投資禁止庫中的股票全部減持完畢。

　　第五十四條下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司各基金禁止買(mǎi)入。

　　1、已披露正在接受監管部門(mén)調查的上市公司的股票；

　　2、被中國證監會(huì )或交易所公開(kāi)譴責的上市公司的股票；

　　3、公司治理結構存在嚴重問(wèn)題的上市公司的股票；

　　4、市場(chǎng)上已周知的某一利益團體所控制的莊股；

　　5、被ST的個(gè)股；

　　6、在三板交易或退市的股票；

　　7、最近一年度內財務(wù)報表被會(huì )計師事務(wù)所出具拒絕表示意見(jiàn)或者否定意見(jiàn)的上市公司的股票；

　　8、上市公司已披露業(yè)績(jì)大幅下滑、嚴重虧損同時(shí)虧損不屬于短期因素所致；

　　9、因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規規定禁止投資的公司。

　　第五十五條股票要進(jìn)入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。

　　研究部提出股票庫調整名單投資研究聯(lián)席會(huì )議討論通過(guò)后提交投資決策委員會(huì )議討論未通過(guò)通過(guò)研究部風(fēng)險管理組按名單調整交易系統的股票庫提交未通過(guò)，研究部重新調整。

　　第六章基金參與上市公司股東大會(huì )行使表決權

　　第五十六條公司行使所屬基金持有股票之表決權，應指派代表人出席或指派專(zhuān)人通過(guò)網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行投票，不得委托他人代理行使。原則上應由各基金的基金經(jīng)理出席上市公司股東大會(huì )并行使投票權或由基金經(jīng)理通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票行使投票權，但基金經(jīng)理可以授權基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，或授權基金經(jīng)理助理或研究員通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票行使投票權。

　　第五十七條公司行使所屬各基金持有股票之表決權及董事、監事人選選舉權，應以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時(shí)，由本公司投資決策委員會(huì )本著(zhù)維護基金份額持有人利益的原則，商討相應對策后行使投票權。

　　第五十八條在公司各基金所投資的上市公司發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì )的通知后，相關(guān)研究員或基金經(jīng)理助理如認為應該參加股東大會(huì )，則應在出席前出具建議書(shū)報相關(guān)基金經(jīng)理，就股東大會(huì )的議題和投票意見(jiàn)發(fā)表建議�；�金經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書(shū)的基礎上出具自己的意見(jiàn)后，一并交給分管領(lǐng)導審閱。分管領(lǐng)導核準后，指派專(zhuān)人依照建議書(shū)的核準內容出席股東會(huì )行使投票權或通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票行使投票權。如事關(guān)重大，或難于決策，分管領(lǐng)導應將建議書(shū)提交給投資決策委員會(huì )討論決定處理意見(jiàn)。

　　第五十九條基金可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò )投票行使表決權。

　　第六十條被授權投票者應通過(guò)公司交易系統或其他合法常用渠道進(jìn)行投票。

　　第六十一條被授權投票者應依照建議書(shū)的核準內容在指定網(wǎng)絡(luò )投票系統行使投票權。

　　第七章投資禁止與限制

　　第六十二條非固定收益類(lèi)基金的投資組合應當符合下列規定：

　　(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%；

　�。ㄈ�）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總額；

　�。ㄋ模╅_(kāi)放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現金或者到期日在一年以?xún)鹊恼�府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監會(huì )規定的特殊基金品種除外；

　�。ㄎ澹┮恢换�金在任何交易日買(mǎi)入權證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；

　�。�六）一只基金持有的全部權證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；

　�。ㄆ撸┩�一基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過(guò)該權證的10%；

　�。ò耍┲袊�證監會(huì )規定的其他比例限制。

　�。ň牛┗�金管理人應當自基金合同生效之日起六個(gè)月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規定。

　　第六十三條固定收益類(lèi)基金的投資組合應當符合下列規定：

　�。ㄒ唬┩顿Y于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

　�。ǘ�）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應當在10個(gè)交易日內調整完畢；

　�。ㄈ�）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%；

　　存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%；

　�。ㄋ模﹤�券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%，因巨額贖回致使債券正回購的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值40%的，基金經(jīng)理應當在10個(gè)工作日內進(jìn)行調整；

　�。ㄎ澹┗�金經(jīng)理自主投資買(mǎi)入或賣(mài)出不同信用等級的固定收益證券的金額遵照公司有關(guān)規定執行；

　�。�六）貨幣基金、中短債基金等還須遵守監管機構在具體法律法規針對特定產(chǎn)品做出的相關(guān)規定。

　�。ㄆ撸┲袊�證監會(huì )、中國人民銀行規定的其他比例限制。

　　第六十四條以下行為為基金投資禁止行為：

　�。ㄒ唬┩顿Y于《基金合同》中投資目標與投資范圍規定以外的品種；

　�。ǘ�）違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《基金合同》關(guān)于投資組合比例的限制；

　�。ㄈ�）基金投資違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》有關(guān)禁止行為的規定；

　�。ㄋ模┩�一基金同時(shí)或相近時(shí)間內對同一證券進(jìn)行相同或相近數量的反向交易；

　�。ㄎ澹┍竟�司管理的不同基金在相同時(shí)間對同一證券在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數量的反向交易；

　�。�六）利用內幕信息進(jìn)行投資；

　�。ㄆ撸┩ㄟ^(guò)單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格；

　�。ò耍┡c他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行交易；

　�。ň牛┮云渌�方式操縱證券交易價(jià)格；

　�。ㄊ�）通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益；

　�。ㄊ�一）運用基金資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機構的證券投資業(yè)務(wù)；

　�。ㄊ�二）故意維持或抬高公司發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機構所承銷(xiāo)股票的價(jià)格；

　�。ㄊ�三）申購本公司關(guān)聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；

　�。ㄊ�四）利用基金進(jìn)行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；

　�。ㄊ�五）貨幣市場(chǎng)基金與公司的股東進(jìn)行交易，通過(guò)交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數；

　�。ㄊ�六）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監管部門(mén)許可的金融產(chǎn)品或投資于超出基金合同規定的投資范圍的投資品種；

　�。ㄊ�七）國家法律、法規和中國證監會(huì )禁止的其他投資行為。

　　第六十五條超越投資權限的基金投資行為必須獲得授權批準。

　　第六十六條以下基金投資行為必須獲得分管領(lǐng)導批準。

　�。ㄒ唬┏�越投資權限；

　�。ǘ�）公司內部制度規定；

　�。ㄈ�）相關(guān)法規規定；

　　第六十七條上述投資禁止與限制規定由研究部風(fēng)險管理組在公司的投資交易管理系統中預先設置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統所接受。

　　第八章投資授權管理

　　第六十八條公司基金投資業(yè)務(wù)實(shí)行分級授權管理。投資決策委員會(huì )負責審批公司投資授權方案。

　　第六十九條投資授權方案必須明確授權人、被授權人、收回授權的情況及被授權人超越授權時(shí)如何進(jìn)行處理。

　　第七十條投資授權的具體規定由投資決策委員會(huì )安排制定，公司可根據每只基金的具體情況進(jìn)行靈活調整。

　　第九章投資風(fēng)險控制

　　第七十一條風(fēng)險管理是基金投資管理的重要環(huán)節，公司根據投資決策的不同層次建立完善的基金投資風(fēng)險控制系統。

　　第七十二條公司風(fēng)險控制辦公會(huì )、督察長(cháng)定期不定期對公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規性、有效性及基金運作過(guò)程中的合法性、合規性進(jìn)行全面檢查評價(jià)，督促公司相關(guān)部門(mén)提出改進(jìn)方案并責成落實(shí)。

　　第七十三條投資決策委員會(huì )通過(guò)審議批準各基金的資產(chǎn)配置方案，監控各基金的股票、固定收益證券、現金及融資的比例，控制各基金的系統風(fēng)險。

　　第七十四條利用投資和研究以及風(fēng)險控制的技術(shù)平臺的輔助工具，在日常投資過(guò)程的事前、事中、事后進(jìn)行有效的風(fēng)險控制。

　　第七十五條研究部風(fēng)險管理組獨立評估和監測各類(lèi)風(fēng)險，向公司決策和管理層提供及時(shí)充分的風(fēng)險報告，確保公司能對相關(guān)風(fēng)險采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投資管理過(guò)程的主要工作是與投資總監共同確定投資風(fēng)險的測量體系、測量標準和可承受風(fēng)險；

　　對已識別的投資風(fēng)險建立適當的風(fēng)險管理工具；

　　定期對公司各基金的投資風(fēng)格、投資績(jì)效和風(fēng)險水平進(jìn)行分析和評估，并報告給分管領(lǐng)導和風(fēng)險控制辦公會(huì )。

　　第七十六條投資決策委員會(huì )通過(guò)定期不定期對基金風(fēng)險水平進(jìn)行評價(jià)、投資授權方案等措施，加強對基金投資風(fēng)險的控制。

　　第七十七條研究部風(fēng)險管理組每天于收市后對違反內部投資限制預警線(xiàn)的基金發(fā)出提醒通知，并同時(shí)通知投資管理部。

　　第七十八條中央交易室負責對基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，防止違法、違規和異常交易行為的發(fā)生。

　　第七十九條監察稽核部對投資制度的執行情況、投資過(guò)程的合法性、合規性進(jìn)行定期的監察稽核。

　　第八十條通過(guò)證券分析系統及其他軟件的應用，設置與業(yè)務(wù)同步的電腦風(fēng)險監測系統，如設置個(gè)股預警線(xiàn)，通過(guò)自動(dòng)對賬系統掃描所有證券投資，對持倉超風(fēng)險權限額和接近法律法規規定的比例進(jìn)行提醒、超比例投資無(wú)法委托的設定、計算機系統實(shí)行權限管理并設置密碼等。

　　第八十一條對與投資管理有關(guān)的往來(lái)金融機構（包括租用席位的券商、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易對手、托管機構）制定嚴格的選擇和評級標準，擇優(yōu)選用相關(guān)往來(lái)金融機構，并根據上述機構提供服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行定期評級，擇優(yōu)汰劣。

　　第八十二條在基金投資管理過(guò)程中應十分重視流動(dòng)性風(fēng)險的控制和管理。研究部風(fēng)險管理組負責建立完備的基金流動(dòng)性監測、分析和評價(jià)系統，以對各基金的流動(dòng)性實(shí)行實(shí)時(shí)管理。

　　第八十三條控制基金流動(dòng)性風(fēng)險主要從兩個(gè)方面著(zhù)手：首先是構成投資組合的主體，即個(gè)股要保證一定的流動(dòng)性，這是滿(mǎn)足流動(dòng)性要求的基礎。主要考察個(gè)股的變現速度（換手率、變現壓力等）和變現損失（買(mǎi)賣(mài)價(jià)差、沖擊成本等）；

　　其次是整個(gè)投資組合要保證一定的流動(dòng)性，一是現金和國債持有比例，二是滿(mǎn)足基本流動(dòng)性要求的具有不同流動(dòng)性特征的股票的合理調配，在滿(mǎn)足流動(dòng)性要求的前提下，追求整體回報的最大化。

　　第十章附則

　　第八十四條本制度依據現行有效的法律、法規的有關(guān)規定而制定，公司將適時(shí)根據有關(guān)法規的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展作進(jìn)一步的調整和完善；如遇有關(guān)法律、法規作出調整與本制度不一致時(shí)，公司將依據新的法律、法規的規定執行。

　　第八十五條本制度由公司董事會(huì )負責解釋?zhuān)�自董事�?huì )批準之日起實(shí)行。

投資管理制度4

　　石油公司投資管理部職責說(shuō)明書(shū)

　　投資管理部

　　部門(mén)名稱(chēng):投資管理部部門(mén)定編/

　　直接上級:公司分管領(lǐng)導下屬部門(mén)/

　　主要職能:負責公司投資項目、工程造價(jià)、標準與施工管理等工作

　　序號職能領(lǐng)域主要職責

　　1、投資管理

　　組織制定公司投資管理有關(guān)規章、制度、標準,建立投資模型

　　負責審核、編制公司年度(分批)投資計劃,并依據集團的批復下達執行

　　監督檢查投資計劃及項目執行情況

　　負責為權限外的投資項目進(jìn)行初審;負責權限內的投資項目的審核

　　組織開(kāi)展投資統計和投資活動(dòng)分析及資料歸檔

　　負責投資委員會(huì )的日常工作

　　2、工程造價(jià)管理

　　轉發(fā)國家、地方、集團有關(guān)建設工程造價(jià)管理的法律、法規、制度,并監督執行

　　組織制定工程造價(jià)、工程建設標準

　　負責工程造價(jià)及預算編制

　　負責制訂和修訂公司建設工程造價(jià)管理實(shí)施細則,并組織實(shí)施

　　監督和指導公司所屬各單位建設工程造價(jià)管理工作

　　負責工程造價(jià)計價(jià)依據的.審核工作

　　參與限上工程項目招標、工程設備招標、材料招標、合同審查工作,負責限上工程項目的估算、概算、施工圖預算、結算的審查工作

　　負責限上工程竣工財務(wù)決算報表的審核

　　配合集團公司做好所屬各單位工程造價(jià)專(zhuān)業(yè)人員的理論培訓、業(yè)務(wù)交流及資質(zhì)管理等工作

　　相關(guān)資料的統計歸檔

　　3、工程標準化管理與施工管理

　　組織編制vi手冊與工程建設標準、工程施工標準手冊

　　監督施工是否合標,跟蹤工程質(zhì)量、進(jìn)度和資金使用情況

　　負責網(wǎng)絡(luò )建設過(guò)程中的內、外部協(xié)作工作

　　負責施工安全監管

　　參與限上項目驗收、后評價(jià)工作

　　組織限下項目驗收、后評價(jià)工作

　　4、科技項目管理

　　編制科技項目年度計劃

　　組織、鼓勵公司各單位進(jìn)行科技創(chuàng )新,協(xié)助下屬單位完成科技項目相關(guān)申報、審批工作

　　配合各單位完成科技項目,協(xié)調資源保障工作

　　科技類(lèi)項目報表統計、總結工作

　　做好科技成果的管理

　　做好科技項目的檔案管理

　　5、固定資產(chǎn)管理

　　審核相關(guān)部門(mén)及下屬單位的經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)購置、更新計劃

　　審核公司級下屬單位固定資產(chǎn)處置、報廢申請

　　參與固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)

　　監督所屬各單位固定資產(chǎn)管理

　　6、部門(mén)基礎管理

　　制定本部門(mén)工作計劃、目標和任務(wù),并組織執行。做好年度工作總結

　　制定本部門(mén)年度財務(wù)預算,按照規定的管理制度進(jìn)行支出

　　根據人力資源部的要求進(jìn)行本部門(mén)人員考勤管理和工作考核評定

　　制定本部門(mén)的培訓計劃,提交人力資源部,并協(xié)助人力資源部對本部門(mén)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓,提高其業(yè)務(wù)能力和管理水平

　　負責本部門(mén)各類(lèi)辦公設備的正常維護和保養

　　部門(mén)協(xié)作關(guān)系:

　　內部協(xié)調關(guān)系:集團公司、機關(guān)各部室、所屬各公司

　　外部協(xié)調關(guān)系:政府各相關(guān)單位,其他外部單位

投資管理制度5

　　第一條為切實(shí)加強公司車(chē)輛管理，進(jìn)一步做好公司服務(wù)工作，確保車(chē)輛安全運行，根據國家有關(guān)法規規定，結合公司實(shí)際，制定本制度。

　　第二條日常管理

　　(一)車(chē)輛由行政部統一管理。員工根據情況確需用車(chē)，可到辦公室填寫(xiě)《用車(chē)申請單》，報請部門(mén)經(jīng)理審核，再交行政部審核。駕駛員憑《用車(chē)申請單》出車(chē)。

　　(二)主管副總批準后，駕駛員憑派用單出車(chē)，出車(chē)前要進(jìn)行出車(chē)登記，登記時(shí)間，出車(chē)路線(xiàn)，嚴格按照行車(chē)路線(xiàn)和目的地行車(chē)。

　　(三)駕駛員在使用途中，必須保持通訊24小時(shí)暢通。

　　(四)用車(chē)部門(mén)填寫(xiě)用車(chē)單，經(jīng)部門(mén)長(cháng)審核后交行政部。

　　(五)出車(chē)前進(jìn)行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車(chē)況，如車(chē)燈、水箱、剎車(chē)、輪胎、油等是否正常;3、核對公里數;4、替車(chē)時(shí)，加油量計入被替車(chē)輛油耗。

　　(六)嚴禁無(wú)照駕車(chē)、酒后駕車(chē)、帶病駕車(chē)。

　　(七)駕駛員對所駕車(chē)輛負保管的職責，經(jīng)證明有故意或過(guò)失的行為，造成所保管車(chē)輛有損害或丟失等后果，應負相應責任。

　　(八)嚴禁私人用車(chē)。不得私自將車(chē)輛交由他人駕駛，否則視情況給予嚴肅處理，逐漸達到車(chē)輛管理到人，責任一對一。

　　(九)保持車(chē)內清潔，禁止吸煙。

　　(十)依車(chē)輛的限載為準，乘員、載物均不得超載。

　　(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規，罰款由駕駛員自行負擔。

　　(十二)因違規被扣駕照或交納罰款外出的，按事假處理。

　　(十三)公司所有車(chē)輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車(chē)必須經(jīng)領(lǐng)導批準。燃油費、過(guò)路過(guò)橋費、司機補助費及其他費用均由用車(chē)人承付。

　　第三條安全管理

　　(一)公司車(chē)輛實(shí)行定人定車(chē)責任制，專(zhuān)人駕駛，禁止私自將車(chē)輛交他人駕駛。

　　(二)駕駛員應加強安全法律法規、安全知識和安全技能學(xué)習，牢固樹(shù)立安全第一意識，自覺(jué)遵守有關(guān)法律、法規和交通規則，禁止酒后駕駛，做到謹慎駕駛，確保安全。

　　(三)駕駛員應嚴格遵守車(chē)輛操作規程，加強對車(chē)輛的經(jīng)常性安全檢查，定期維護保養，嚴禁帶故障出車(chē)。

　　(四)駕駛員出車(chē)，必須帶齊有關(guān)證照。

　　(五)車(chē)庫和車(chē)輛須按規定配備有效的消防器材。

　　(六)任何時(shí)候、任何情況下，發(fā)生事故必須立即電話(huà)報告辦公室，并在回單位后寫(xiě)出書(shū)面情況報告。

　　(七)交通事故的處理。

　　a)事故發(fā)生后，應先保護現場(chǎng)并急救傷員，及時(shí)撥打122報案，立即與行政部聯(lián)絡(luò )，通知保險公司，以利于車(chē)險索賠。

　　b)因交通事故造成的'車(chē)輛損壞、人身傷害、其他財產(chǎn)損失等，除保險公司賠償的部分外，差額部分根據交警部門(mén)處理結果，由使用者與公司共同負擔，使用者負擔視責任性質(zhì)而定。

　　(八)車(chē)輛被盜賠償。發(fā)生車(chē)輛被盜的，除向保險公司索賠部分賠償外，其余部分由當事人依據下列情況承擔相應的賠償責任。

　　a)因駕駛員個(gè)人原因，不能提供車(chē)輛證件，導致交警部門(mén)及保險公司拒絕受理，其經(jīng)濟損失由駕駛員承擔。

　　b)駕駛員擅自將車(chē)借給他人使用或私自用車(chē)，賠償車(chē)輛全部實(shí)際損失。

　　c)經(jīng)批準的私事用車(chē)。

　　(九)車(chē)輛發(fā)生損壞時(shí)，除向保險公司索要部分賠償外，其余部分當事人分別承擔賠償責任。

　　a)班后不按規定地點(diǎn)停放車(chē)輛，由當事人全部承擔。

　　b)擅自將車(chē)輛借給他人使用或私自用車(chē)，由駕駛員全部承擔。

　　c)車(chē)輛因公停放在指定停車(chē)場(chǎng)地或在工廠(chǎng)內停車(chē)場(chǎng)地，發(fā)生相互碰撞損壞，由當事人或肇事者賠償。

　　第四條維修管理

　　(一)車(chē)輛實(shí)行定點(diǎn)維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經(jīng)批準后方可維修，由辦公室會(huì )同財務(wù)科負責結算維修費。汽車(chē)大修須經(jīng)辦公室認真調查核實(shí)后提出車(chē)輛維修計劃，報總經(jīng)理批準，按規定辦理維修報批手續。

　　(二)因公外出，途中車(chē)輛發(fā)現故障需臨時(shí)維修，須請示隨車(chē)領(lǐng)導同意后，方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據進(jìn)行費用核銷(xiāo)。凡未按要求、私自維修的，費用自行承擔。

　　第五條油料管理

　　(一)實(shí)行'統一管理、定點(diǎn)加油、分車(chē)核算、定時(shí)公布'制度，駕駛員持油卡加油。行政部直管車(chē)輛，油卡充值由財務(wù)人員購買(mǎi)，主卡由行政部管理。

　　(二)除長(cháng)途行車(chē)和特殊情況外，不得自行購買(mǎi)油料。外出途中購買(mǎi)油料須經(jīng)隨車(chē)領(lǐng)導簽字，辦公室審核后方可辦理報銷(xiāo)。

　　(三)駕駛員應建立行車(chē)記錄，如實(shí)記錄行車(chē)日期、時(shí)間、去處、事由、乘車(chē)人、里程、加油等情況，作為審核差旅費和有關(guān)費用報銷(xiāo)的依據。

　　第六條獎懲辦法

　　(一)對模范執行本制度，工作成績(jì)顯著(zhù)的駕駛員給予獎勵。

　　設立車(chē)輛安全獎。對安全行車(chē)無(wú)事故者，按每月50元標準給予獎勵，年終對照本規定由總經(jīng)理和財務(wù)部進(jìn)行綜合評比確認后，實(shí)施獎勵。

　　(二)對違反紀律及有關(guān)規定，造成不良后果者視情節輕重予以處理。

　　a)凡發(fā)生行車(chē)事故者，駕駛員需寫(xiě)出書(shū)面檢查，扣發(fā)駕駛員當月獎金。事故情節嚴重者，給予通報批評、調離崗位直至待開(kāi)除公司。

　　b)擅自出車(chē)發(fā)生事故，駕駛員承擔全部責任，并給予開(kāi)除處理。

　　c)駕駛員將車(chē)輛私自交他人駕駛發(fā)生事故，由該車(chē)駕駛員承擔一切責任，并給予開(kāi)除處理。

　　d)工作時(shí)間外，車(chē)輛未按指定地點(diǎn)停放，發(fā)現一次，扣發(fā)崗位補貼20元;造成損壞，損失費用全部由駕駛員承擔，并追究責任人相關(guān)責任。

　　e)未帶齊相關(guān)證件、違反交通法規，受到交警部門(mén)處罰，費用由責任人自理。丟失車(chē)輛證件、牌照及駕駛證的，駕駛員承擔全部證、照補辦費用。

　　f)酒后駕車(chē)發(fā)生事故，駕駛員承擔全部責任，并給予開(kāi)除處理。

　　g)駕駛員私自將油料外流，一經(jīng)發(fā)現，賠償三倍油料價(jià)值款，給予開(kāi)除處理，并在公司通報批評。

　　第七條個(gè)人用車(chē)

　　(一)如公司使用員工車(chē)輛外出，員工可向公司申請報銷(xiāo)油費等相關(guān)事項。

　　(二)員工因個(gè)人需要外出拜訪(fǎng)客人等情況，公司不予報銷(xiāo)個(gè)人油費。

　　第八條附則

　　(一)行政部對本制度實(shí)施情況進(jìn)行監督檢查。

　　(二)本制度解釋權、修改權歸公司，自公布之日起生效。

投資管理制度6

　　第一條 制定目的

　　為加強公司對外投資管理，規范公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據有關(guān)法律法規及公司章程的有關(guān)規定，制定本制度。

　　第二條 適用范圍

　　本制度適用于公司一切對外投資行為的監督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監管等。

　　第三條 基本原則

　　1.明確管理權限。

　　2.落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責任。

　　3.加強出資者的監督力度。

　　第四條 主管部門(mén)

　　公司______部是對外投資的管理部門(mén)。

　　第五條 對外投資決策

　　______運用公司資產(chǎn)所作出的投資權限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項目應由______申報______審查批準。

　　第六條 對外投資項目

　　1.公司鼓勵以下對外投資項目：

　�。�1）符合公司發(fā)展戰略的項目；

　�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開(kāi)發(fā)項目；

　�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷(xiāo)售等緊密相關(guān)的項目。

　　2.公司不鼓勵以下對外投資項目：

　�。�1）不具競爭優(yōu)勢的項目；

　�。�2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。

　�。�3）____________________項目。

　　3.對外投資項目要采用_______形式進(jìn)行，累計對外投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的_____%。

　　第七條 對外投資申報

　　公司的對外投資行為，應由_____向_____提交以下材料進(jìn)行申報：

　　1.對外投資項目概況；

　　2.對外投資可行性分析報告；

　　3.本單位近_____年的資產(chǎn)負債表和損益表；

　　4.合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

　　第八條 對外投資審批

　　1.______申報對外投資項目后，由______負責審核并對項目提出初步意見(jiàn)后提交______作進(jìn)一步審批。

　　2.審批的基本原則：

　�。�1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。�2）符合公司發(fā)展戰略和投資方向；

　�。�3）經(jīng)濟效益良好或符合其它投資目的；

　�。�4）有規避風(fēng)險的預案；

　�。�5）與公司投資能力相適應；

　�。�6）申報資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　3.審批額度

　�。�1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％的項目由_____審批；

　�。�2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％至_____％的項目由_____審批；

　�。�3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％以上項目由_____審批。

　　第九條 對外投資監督

　　1.對外投資項目運作完成后，應于_____日內將本項目的`運作情況報送_____，并抄送_____。

　　2._____部、_____部對對外投資行為進(jìn)行監督檢查，并會(huì )同有關(guān)部門(mén)對投資效果進(jìn)行不定期調查和評價(jià)。

　　第十條 獎懲

　　1.對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表?yè)P和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。

　　2.違反本制度的，公司要追究有關(guān)責任人員的責任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關(guān)依法處理。

　　第十一條 附則

　　本制度自_____審議通過(guò)之日起執行，由公司_____部負責解釋。

投資管理制度7

　　某房地產(chǎn)投資發(fā)展審核管理制度

　　1.目的:

　　規范總部項目投資管理工作,為總部戰略發(fā)展提供土地儲備支撐,實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下,穩健發(fā)展,贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益,

　　2.范圍:

　　2.1適用范圍:**地產(chǎn)總部及各項目公司。發(fā)布范圍:總部發(fā)展中心。

　　3.名詞解釋:

　　投資發(fā)展工作是指進(jìn)入房地產(chǎn)二級開(kāi)發(fā)之前的所有工作,包括一級開(kāi)發(fā)項目和二級開(kāi)發(fā)項目。

　　3.1一級開(kāi)發(fā)項目:是指取得土地后,須經(jīng)過(guò)一級開(kāi)發(fā),再通過(guò)“招拍掛”取得一級開(kāi)發(fā)收益或自?huà)熳哉�進(jìn)行二級開(kāi)發(fā)的項目。

　　3.2二級開(kāi)發(fā)項目:是指取得土地后,不需要進(jìn)行一級開(kāi)發(fā),直接進(jìn)行二級開(kāi)發(fā)的項目。4.職責:

　　4.1發(fā)展中心職責:

　　4.1.1項目拓展:總部發(fā)展中心可根據總部年度項目拓展戰略,獨立開(kāi)展項目拓展工作。對收集的信息進(jìn)行進(jìn)行投資分析,并完成備案、立項等工作。

　　4.1.2投資管理:總部發(fā)展中心對各項目公司的項目拓展工作負有管理職責,各項目公司上報的項目進(jìn)行立項備案,并在總經(jīng)理辦公會(huì )和投資決策會(huì )上參與投資項目審核工作,發(fā)表獨立意見(jiàn)。

　　4.2各項目公司職責各項目公司按各自負責的區域獨自開(kāi)展項目拓展工作,并接受總部發(fā)展中心的業(yè)務(wù)指導。

　　5.作業(yè)內容:

　　5.1初選收集項目信息并審核掌握的有關(guān)資料,進(jìn)行初步分析及調查研究后,認為可進(jìn)一步跟蹤的,進(jìn)入可研階段。

　　5.2:立項:

　　5.2.1各項目公司上報發(fā)展中心申請立項的`資料包括:

　　1)、項目立項申請單

　　2)、項目建議書(shū)(可研報告)

　　3)、項目原始資料復印件

　　5.2.1立項項目必須有結案報告。在經(jīng)過(guò)深入談判后,各項目公司判斷是否繼續深入,若有必要,可以進(jìn)入可研階段;若沒(méi)必要,須向發(fā)展中心上報立項項目結案報告及相關(guān)資料。

　　5.3可研

　　5.3.1.在經(jīng)過(guò)深入談判后,認為可以進(jìn)行可研階段的項目,由下屬各項目公司編制詳細可行性報告及實(shí)施方案,報送總經(jīng)理辦公會(huì )并抄報總部發(fā)展中心。由總部發(fā)展中心在可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出審核意見(jiàn)。

　　5.3.2各項目公司并提前3周將可研報告及相關(guān)資料報送總部發(fā)展中心,總部發(fā)展中心對各單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的,應盡快并報總經(jīng)理辦公會(huì )進(jìn)入決策程序。

　　5.3.3各投資項目均應經(jīng)過(guò)充分調查研究,并提供準確、詳細資料及分析,以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。

　　5.3.4總部公司發(fā)展中心對項目的合法性和前期工作內容的完整性,基礎數據的準確性,投資分析的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核,并獨立完成審核報告。必要時(shí),可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。

　　5.4決策

　　5.4.1各立項項目在充分論證的基礎上,經(jīng)總部主管領(lǐng)導可研初審后,上報總經(jīng)理辦公會(huì ),由總經(jīng)理辦公會(huì )決定上報決策委員會(huì )進(jìn)行項目決策。

　　5.4.2各立項項目進(jìn)入項目決策程序后,應向決策委員會(huì )上報詳細可研報告及項目操作方案,并抄送發(fā)展中心。發(fā)展中心依據獨立完成的審核報告發(fā)表意見(jiàn)與建議,決策委員會(huì )決定項目投資與否。

　　5.4.3通過(guò)決策委員會(huì )的項目,按照決策建議與意見(jiàn)進(jìn)行相關(guān)法律文件簽署。

　　6.獎懲條例:見(jiàn)項目拓展獎勵制度

　　7.注意事項:

　　8.附件項目審核流程圖

投資管理制度8

　　為使車(chē)輛管理統一、調度合理及有效使用各種車(chē)輛，特制定本制度。

　　一、車(chē)輛檔案

　　1、公司車(chē)輛由行政部負責管理，分別按車(chē)號設冊登記建檔。除行車(chē)執照、保險卡等必須隨車(chē)附帶的資料由駕駛員隨車(chē)攜帶保管外，其余車(chē)輛資料均由行政部保管。如該車(chē)轉讓時(shí)，應辦理車(chē)輛轉籍手續，將該車(chē)各種資料隨車(chē)轉移。

　　2、車(chē)輛維修、保養、年審記錄由駕駛班長(cháng)負責。

　　二、車(chē)輛管理

　　1、為加強管理，應對車(chē)輛實(shí)行定車(chē)定人管理。具體管理人和管理標準由行政部統一安排、確定。

　　2、公司車(chē)輛應隨時(shí)做好保潔，每次出車(chē)后，駕駛員應及時(shí)整理車(chē)內衛生，做到干凈、整潔，駕駛員若使用非自己定點(diǎn)管理的車(chē)輛也應及時(shí)清洗保潔。

　　4、公司所有車(chē)輛的年檢、維修、保養由駕駛班長(cháng)統一安排、管理。

　　三、派車(chē)管理

　　1、除公司副總可直接調度本人公務(wù)專(zhuān)車(chē)外，其他員工用車(chē)一律執行派車(chē)審批手續或行政部口頭通知;無(wú)派車(chē)手續，駕駛員不得出車(chē)，擅自出車(chē)，責任由駕駛員自負。

　　2、公司普通員工市區內辦事，原則上應乘坐公交汽車(chē)或輕軌，確需公務(wù)出行用車(chē)，須提前半天提出用車(chē)計劃，經(jīng)部門(mén)負責人批準，由行政部統籌安排，駕駛員憑《派車(chē)單》或行政部經(jīng)理口頭通知出車(chē);主城區以外的長(cháng)途出行，需經(jīng)總公司分管行政副總或董事長(cháng)同意方可派車(chē)。

　　四、加油管理

　　1、公司所有車(chē)輛由行政人事部統一辦理加油充值卡，由專(zhuān)人在公司指定的兩個(gè)加油站進(jìn)行充值加油，即主城區的李家花園加油站，xx的外河壩加油站。

　　2、原則上公司總部在主城區的車(chē)輛只能在李家花園加油站加油;公司總部來(lái)往xx的車(chē)輛可在上述兩個(gè)加油站進(jìn)行加油;xx項目部的車(chē)輛只能在外河壩加油加油。

　　3、加油卡由行政人事部指定專(zhuān)人統一保管，車(chē)輛需加油時(shí)由駕駛員領(lǐng)取，駕駛員應于每次加油后即刻歸還加油卡并做好加油登記手續。登記時(shí)粘貼加油小票并需注明加油時(shí)間、加油數量、車(chē)牌、經(jīng)辦人。

　　4、駕駛員在出差途中若需加油，由隨車(chē)公司副總經(jīng)理負責現金加油或由職務(wù)最高的人員負責現金加油。

　　五、車(chē)輛外借

　　1、未經(jīng)公司董事長(cháng)同意，公司車(chē)輛不得外借。

　　2、車(chē)輛外借歸還后，定車(chē)駕駛員應及時(shí)檢查車(chē)況及有無(wú)交通違章未處理的情況，同時(shí)駕駛班長(cháng)要做好監交工作，并辦理登記手續。

　　六、使用責任

　　1、因違反交通法規而導致的一切罰款及其他處罰，由駕駛員自行負責。

　　2、駕駛員非經(jīng)公司安排自行將其負責的車(chē)輛交由他人駕駛而發(fā)生違規、違法、車(chē)損等罰款或維修費用，由該車(chē)的`駕駛員負責賠償。

　　3、若發(fā)生交通事故，車(chē)輛駕駛員應對保險公司未賠付的經(jīng)濟損失全額承擔。

　　4、車(chē)輛如遇不可抗拒的車(chē)禍發(fā)生，駕駛員除向附近交警部門(mén)報案外，須即刻與駕駛班長(cháng)和行政部聯(lián)絡(luò )，同時(shí)通知保險公司辦理理賠手續。若車(chē)輛發(fā)生事故后，駕駛無(wú)法提供交警部門(mén)或保險公司出具的《交通事故責任認定書(shū)》而導致的一切損失，由駕駛員全權負責。

　　4、駕駛員出車(chē)后應停放回公司車(chē)庫或公司指定停車(chē)點(diǎn)，原則上駕駛員不得將車(chē)輛開(kāi)回家停放。如未按規定停放，車(chē)輛發(fā)生的停車(chē)費不予報銷(xiāo);造成車(chē)輛損壞或被盜的，由責任人按實(shí)際維修費用或被盜車(chē)輛折舊凈值進(jìn)行賠償。

　　七、費用報銷(xiāo)

　　1、公司車(chē)輛因公外出發(fā)生的停車(chē)、路橋等行車(chē)費用，實(shí)報實(shí)銷(xiāo)。

　　八、維修保養

　　1、公司車(chē)輛的維修、保養、年審由駕駛班長(cháng)統一安排辦理。駕駛員應做好車(chē)輛的例行保養和維修。

　　2、駕駛員應隨時(shí)留意車(chē)況，一旦發(fā)現異常，須及時(shí)向駕駛班長(cháng)反映，專(zhuān)職駕駛員還需及時(shí)向專(zhuān)車(chē)使用領(lǐng)導匯報。

　　九、本制度自20xx年7月xx日起執行，20xx年7月xx日修訂。

投資管理制度9

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為規范本公司投資業(yè)務(wù)的運作和管理，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，根據國家法規、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱(chēng)投資業(yè)務(wù)，包括直接股權投資、并購投資、債權投資、結構性投資等。

　　本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據有關(guān)法律、法規和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進(jìn)行投資，以實(shí)現受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

　　第三條

　　本辦法規范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，包括但不限于項目開(kāi)發(fā)與立項、立項項目的執行、項目投資決策、項目投資決策的執行、項目投資后的持續管理、投資項目退出等。

　　第二章

　　投資管理的內部機構設置

　　第四條

　　公司投資管理內部機構包括：董事會(huì )、投資決策委員會(huì )、總裁辦公會(huì )、投資管理部、風(fēng)險控制部、綜合管理部。

　　第五條

　　由總裁向董事會(huì )提交公司年度投資計劃，由總裁根據董事會(huì )決議組織實(shí)施。

　　第六條

　　公司投資決策委員會(huì )是公司投資業(yè)務(wù)的決策機構，其成員由董事會(huì )任命，受總裁直接領(lǐng)導，對總裁和董事會(huì )負責，根據總裁和董事會(huì )的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權范圍內對公司的投資進(jìn)行決策。

　　第七條

　　公司總裁辦公會(huì )負責對公司篩選的投資項目進(jìn)行初步判斷，對投資項目立項進(jìn)行決策，對投資項目的相關(guān)執行事項進(jìn)行審議。

　　第八條

　　投資管理部負責投資項目開(kāi)發(fā)、選擇、盡職調查、投資方案設計與談判、項目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負責制，每一項目指派專(zhuān)職投資經(jīng)理，承擔具體工作。

　　第九條

　　風(fēng)險控制部負責投資業(yè)務(wù)的合規審查及風(fēng)險控制審查。風(fēng)險控制部監督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，對投資項目進(jìn)行法律合規審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險審查，并提出相應的風(fēng)險控制意見(jiàn)；確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合法性。

　　第十條

　　綜合管理部負責投資項目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會(huì )的會(huì )議籌備以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。

　　第三章

　　項目開(kāi)發(fā)

　　第十一條

　　公司獲得項目資源信息后，應當登記相關(guān)項目資源信息，包括信息來(lái)源、項目基本情況、項目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

　　第十二條

　　投資總監根據項目資源信息，組織投資管理部就項目信息進(jìn)行初步判斷，并將結果報告總裁復審。如認為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項目開(kāi)發(fā)負責人”）負責跟蹤并進(jìn)行初步盡職調查。

　　第十三條

　　項目開(kāi)發(fā)負責人定期對項目開(kāi)發(fā)情況做出總結，報投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱。

　　第三章

　　項目立項

　　第十四條

　　投資項目由總裁辦公會(huì )決定是否立項。

　　第十五條

　　項目開(kāi)發(fā)負責人根據初步盡職調查情況，形成《投資項目可行性報告》�！锻顿Y項目可行性報告》應當對下列事項做出初步判斷：

　�。�1）投資項目是否符合公司的投資理念；

　�。�2）投資項目是否屬于公司設定投資對象范圍；

　�。�3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結構進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；

　�。�4）投資項目是否具備投資價(jià)值。

　　第十六條

　　進(jìn)入立項階段的項目，項目開(kāi)發(fā)負責人應當及時(shí)向投資總監提交《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》。

　　第十七條

　　投資總監收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》后，投資總監應對項目做出評價(jià)，將《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》及其評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第十八條

　　對擬提請立項的投資項目，風(fēng)險控制部組織相關(guān)人員結合項目的《投資項目可行性報告》，對提請立項的潛在投資項目的合規風(fēng)險進(jìn)行審查和風(fēng)險評價(jià)，形成《投資項目立項合規風(fēng)險報告》，提交風(fēng)險控制總監，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目立項合規風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監評審意見(jiàn)提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì )。

　　第十九條

　　總裁收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目立項合規風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監評審意見(jiàn)后，應當及時(shí)召開(kāi)總裁辦公會(huì )，并根據《總裁辦公會(huì )議事規則》對該立項申請予以審議，并在五個(gè)工作日內做出決議。

　　第二十條

　　總裁辦公會(huì )對投資項目立項的決議可以是：批準立項、暫緩立項和不予立項三種。

　�。�1）對于批準立項的，總裁辦公會(huì )應當對該項目的操作提出相應的約束條件和對后續工作提出指導性意見(jiàn)。

　�。�2）對于總裁辦公會(huì )認為相關(guān)決策信息尚不完整或立項條件尚不成熟的，總裁辦公會(huì )可以決定暫緩立項。對于暫緩立項的，該項目開(kāi)發(fā)工作繼續進(jìn)行。項目開(kāi)發(fā)負責人可以適時(shí)按前述程序再次提請立項申請。

　�。�3）對于總裁辦公會(huì )決定不予立項的開(kāi)發(fā)項目，該項目開(kāi)發(fā)工作終結。由項目開(kāi)發(fā)負責人編制《項目開(kāi)發(fā)總結》，報投資總監、總裁審閱并將項目資料歸檔。

　　第五章

　　立項項目的執行

　　第二十一條

　　項目批準立項后應成立項目組，項目組由投資經(jīng)理負責，項目組對擬投資對象開(kāi)展盡職調查，并組織相關(guān)中介機構進(jìn)場(chǎng)工作。

　　第二十二條

　　項目組對擬投資對象的盡職調查的方式包括但不限于調查問(wèn)卷、內外部相關(guān)資料搜集、現場(chǎng)調查、內外部相關(guān)人士訪(fǎng)談、購買(mǎi)專(zhuān)業(yè)機構或人士的相關(guān)服務(wù)或報告等，盡職調查結束項目組應當形成《盡職調查報告》。

　　第二十三條

　　投資經(jīng)理應收集從項目立項階段開(kāi)始的全部項目資料并形成工作底稿，完成盡職調查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

　　第二十四條

　　對擬投資企業(yè)可聘請會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行審計，必要時(shí)可以聘請律師事務(wù)所擔任法律顧問(wèn)，并對項目出具法律意見(jiàn)書(shū)。會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報酬的確定應經(jīng)總裁辦公會(huì )批準。

　　第二十五條

　　項目負責人應當根據《盡職調查報告》、中介機構報告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續管理等形成《投資項目建議書(shū)》，提交投資總監，投資總監對項目進(jìn)行評價(jià)并將《投資項目建議書(shū)》及評價(jià)意見(jiàn)提交總裁辦公會(huì )，由總裁辦公會(huì )進(jìn)行評價(jià)并提出意見(jiàn)。

　　第二十六條

　　項目組應當根據總裁辦公會(huì )的意見(jiàn)展開(kāi)與擬投資企業(yè)的談判，談判結果應及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監匯報，并得到相應指導意見(jiàn)。

　　第二十七條形成初步談判結果后，應當即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險控制部負責起草相關(guān)交易之法律文件。

　　第二十八條在盡職調查和談判過(guò)程中，根據項目需要，可召開(kāi)一次或多次的項目討論會(huì )，就項目?jì)r(jià)值、風(fēng)險、方案等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行討論。項目討論會(huì )可以由項目負責人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導召集。

　　第二十九條項目負責人如認為該項目不能實(shí)現原有投資目標或無(wú)法按既定條件達成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項項目的執行。項目負責人提出終止申請，應詳細說(shuō)明理由，編制《已立項項目終止申請》并由投資總監提交總裁辦公會(huì )，總裁辦公會(huì )做出是否終止的決定。

　　第三十條

　　對于決定予以終止的項目，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。

　　第六章

　　項目投資決策

　　第三十一條投資決策委員會(huì )對是否進(jìn)行項目投資作出決策。

　　第三十二條提請投資決策的項目必須同時(shí)滿(mǎn)足以下基本條件：

　�。�1）已完成盡職調查；

　�。�2）已完成項目可行性論證，具有投資價(jià)值；

　�。�3）已與潛在被投資項目或企業(yè)就交易結構和商業(yè)條件達成基本一致意見(jiàn)。

　　第三十三條

　　對于提請投資決策的項目，項目組應當提交《項目投資決策申請》�！俄椖客顿Y決策申請》的內容包括：

　�。�1）項目立項執行過(guò)程回顧；

　�。�2）需要提請特別關(guān)注的關(guān)鍵事項；

　�。�3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；

　�。�4）其他需要說(shuō)明的事項。

　　第三十四條項目負責人將《項目投資決策申請》、《投資項目建議書(shū)》、《盡職調查報告》、中介機構的報告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統稱(chēng)“投資決策申請文件”）提交投資總監，投資總監應對項目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件及評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第三十五條

　　對擬提請投資決策的項目，風(fēng)險控制部應當組織相關(guān)人員對該項目進(jìn)行合規審查，并向風(fēng)險控制總監提交《投資項目合規風(fēng)險報告》，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，風(fēng)險控制主管副總裁將項目投資方案及《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)提交至總裁。

　　第三十六條

　　總裁收到投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)后，應召集總裁辦公會(huì )應對項目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì )。

　　第三十七條

　　投資決策委員會(huì )主席召集投資決策委員會(huì )會(huì )議，并由投資決策委員會(huì )秘書(shū)負責準備投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)等會(huì )議文件。

　　第三十八條

　　投資決策委員會(huì )根據《投資決策委員會(huì )議事規則》對投資項目進(jìn)行審議。

　　第三十九條

　　投資決策委員會(huì )對投資決策的決議可以是：批準投資、不予投資和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會(huì )審議通過(guò)批準投資的，由總裁負責組織實(shí)施。

　�。�2）對于投資決策委員會(huì )設定約束的決定不予投資的項目，該項目終結。項目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合事務(wù)部組織歸檔。

　�。�3）對于投資決策委員會(huì )暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì )表決。

　　第七章

　　項目投資的`執行

　　第四十條

　　在公司做出投資決議之后，由總裁負責組織實(shí)施。

　　第四十一條

　　對于批準投資的項目，項目組應當按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現重大變化，應按上節有關(guān)規定重新履行投資決策程序。

　　第四十二條

　　最終談判達成一致，項目組應對相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險控制部門(mén)確認后，報投資總監、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險控制總監、風(fēng)險控制主管副總裁、總裁審查批準，相關(guān)交易法律文件應當由董事長(cháng)或授權總裁簽署。

　　第四十三條

　　相關(guān)交易法律文件生效后，項目負責人提出申請，公司財務(wù)總監根據申請進(jìn)行復核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項的劃轉事宜。

　　第四十四條

　　項目組應當及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規定，取得投資項目的股權或債權及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續。

　　第四十五條

　　項目投資執行后，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱后，連同所有項目資料文件由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。

　　第八章

　　投資后的管理

　　第四十六條

　　投資管理部應當根據《投資項目建議書(shū)》中載明的投資后持續管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專(zhuān)門(mén)項目負責人跟蹤投資項目、落實(shí)投資后續管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。

　　第四十七條

　　風(fēng)險控制部應指派相關(guān)專(zhuān)職人員跟蹤項目投資后的后續管理，并及時(shí)做出合規風(fēng)險提示。

　　第四十八條項目投資后的持續管理主要通過(guò)參加股東會(huì )行使股東表決權、委派董事參加董事會(huì )或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專(zhuān)門(mén)人員監督控制項目有關(guān)財務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開(kāi)股東大會(huì )、董事會(huì )或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項目負責人應當就相關(guān)議題形成《項目投資后續管理意見(jiàn)》，詳細說(shuō)明建議公司采用的意見(jiàn)，提交投資總監。

　　第四十九條投資總監應對《項目投資后持續管理意見(jiàn)》做出評價(jià)，并將《項目投資后持續管理意見(jiàn)》及評審意見(jiàn)提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十條

　　風(fēng)險控制部應當組織相關(guān)專(zhuān)職人員對提請審議的意見(jiàn)進(jìn)行合規審查，形成《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》，并提交至風(fēng)險控制總監，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》及風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)提交至總裁。

　　第五十一條

　　總裁收到《項目投資后持續管理意見(jiàn)》、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)后，應召開(kāi)總裁辦公會(huì )對該意見(jiàn)予以審議并做出決策。

　　第五十二條

　　公司委派的在被投資企業(yè)擔任董事或其他職務(wù)的人員，在執行職務(wù)時(shí)必須嚴格按照相關(guān)決議意見(jiàn)執行。公司對被投資企業(yè)行使股東權利時(shí)，由總裁或授權代表作為股東代表行使表決權。

　　第五十三條項目負責人應當對自己負責的已投資項目的后續管理情況定期做出總結，報總裁、投資總監審閱。

　　第九章

　　投資項目的退出

　　第五十四條

　　投資決策委員會(huì )對是否進(jìn)行項目退出作出決策。

　　第五十五條

　　總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監或項目負責人認為投資已經(jīng)達到預期目標或合適退出時(shí)機時(shí)，應當由項目負責人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內容包括：

　�。�1）退出方式；

　�。�2）退出時(shí)機的選擇，以及操作計劃；

　�。�3）項目損益的預測；

　�。�4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六條

　　投資總監應對《投資退出方案》，做出評價(jià)，并將《投資退出方案》及評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十七條

　　總裁收到《投資退出方案》及投資總監評審意見(jiàn)后，應當召總裁辦公會(huì )對該意見(jiàn)予以評價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì )。

　　第五十八條

　　投資決策委員會(huì )主席負責召集投資決策會(huì )，并由投資決策委員會(huì )秘書(shū)負責準備《投資退出方案》、投資總監評審意見(jiàn)、總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)等會(huì )議文件。

　　第五十九條

　　投資決策委員會(huì )根據《投資決策委員會(huì )議事規則》對投資退出進(jìn)行審議。

　　第六十條

　　投資決策委員會(huì )對項目退出的決議可以是：批準退出、不予退出和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會(huì )決定批準退出的，項目負責人按相關(guān)決議執行完成相關(guān)事項。

　�。�2）對于投資決策委員會(huì )決定不予退出的，該項目繼續，項目負責人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。

　�。�3）對于投資決策委員會(huì )暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì )表決。

　　第六十一條

　　投資退出執行過(guò)程中，如發(fā)生重大事件或變化，項目負責人應及時(shí)報告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監，并按總裁的決定執行�？偛谜J為必要時(shí)，召開(kāi)投資決策委員會(huì )進(jìn)行討論。

　　第六十二條

　　投資退出執行完畢，項目結束。由項目負責人編制《項目總結》，經(jīng)總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。

　　第六十三條

　　項目負責人應當定期對自己負責的項目投資退出的執行情況做出總結，報投資總監、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。

　　第十章

　　責任追究

　　第六十四條

　　公司投資管理部應定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現缺陷并改進(jìn)，其自查報告應及時(shí)報送公司領(lǐng)導及綜合管理部。

　　第六十五條

　　公司員工由于工作失職或違反本辦法規定，給公司帶來(lái)嚴重影響或損失的，公司將根據具體情況給予責任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責任人的法律責任。

　　第十一章

　　附則

　　第六十六條

　　本辦法由總裁辦公會(huì )制定，經(jīng)董事會(huì )批準后生效。

　　第六十七條

　　本制度由總裁辦公會(huì )負責解釋。

投資管理制度10

　　保利地產(chǎn)投資管理制度

　　第三十一條 公司實(shí)行統一的投資管理制度,各級公司的房地產(chǎn)業(yè)項目投資、股權投資、委托理財、風(fēng)險投資等統一由股份公司股東大會(huì )、董事會(huì )按各自權限審批。

　　第三十二條公司的投資應符合國家法律法規的規定和國家產(chǎn)業(yè)政策,符合公司的發(fā)展戰略要求和現有條件,符合成本效益原則,有利于提高經(jīng)濟效益。

　　第三十三條 股份公司董事會(huì )有權批準在最近經(jīng)審計總資產(chǎn)50%以?xún)鹊姆康禺a(chǎn)項目投資,公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)30%以?xún)鹊墓蓹嗤顿Y以及不超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的風(fēng)險投資(期貨和其他衍生金融工具投資)。超過(guò)上述標準的投資需經(jīng)股東大會(huì )批準。

　　第三十四條 為了控制投資風(fēng)險,保證投資項目的經(jīng)濟效益,相關(guān)公司的經(jīng)營(yíng)班子應對擬投資項目的可行性進(jìn)行充分研究論證,并提出可行性報告報董事會(huì )或股東大會(huì )立項、審查和決策,重大投資項目應組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評審。具體投資決策程序由公司的相關(guān)管理制度規定。

　　第三十五條 經(jīng)批準的投資項目,相關(guān)公司及時(shí)組織實(shí)施,嚴格按照項目的'可行性研究報告、投資實(shí)施方案以及股東大會(huì )、董事會(huì )審批意見(jiàn)落實(shí)項目投資節點(diǎn)計劃,加強項目開(kāi)發(fā)管理,采取有效措施嚴格控制成本,確保預期經(jīng)濟效益的按時(shí)實(shí)現。

　　第三十六條 項目投資結束后,具體實(shí)施投資的公司應對項目的經(jīng)濟效益進(jìn)行后評估。

　　第三十七條 公司通過(guò)并購、注資等方式進(jìn)行股權投資或取得其他公司的控制權時(shí),應對目標企業(yè)進(jìn)行盡職調查,并聘請中介機構進(jìn)行審計和評估,以經(jīng)審計評估后的價(jià)值作為定價(jià)的參考依據。

投資管理制度11

　　第1章總則

　　第1條為加強對公司對外投資活動(dòng)的管理，規范公司的投資行為，保證對外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運作效率，防范投資風(fēng)險，結合公司具體情況，特制定本制度。

　　第2條本制度所稱(chēng)投資，是指本公司對外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設備、物資等實(shí)物，以及專(zhuān)利權、技術(shù)、商標權、土地使用權等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。

　　第3條按照投資期限的長(cháng)短，公司對外投資分為短期投資和長(cháng)期投資。

　　1、短期投資指公司購入的能隨時(shí)變現且持有時(shí)間不超過(guò)1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。

　　2、長(cháng)期投資主要指投資期限超過(guò)1年，不能隨時(shí)變現或不準備變現的各種投資，包括債券投資、股權投資和其他投資等，其包括但不限于下列類(lèi)型。

　�。�1）公司獨立興辦的企業(yè)或獨立出資的經(jīng)營(yíng)項目。

　�。�2）公司出資與其他境內、外獨立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開(kāi)發(fā)項目。

　�。�3）參股其他境內、外獨立法人實(shí)體。

　�。�4）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。

　　第4條對外投資的原則如下。

　　1、遵循國家法律、法規規定。

　　2、符合公司的發(fā)展戰略。

　　3、投資規模適度、量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

　　4、效益優(yōu)先。

　　第2章對外投資的職責分工

　　第5條公司董事會(huì )為對外投資的決策機構，對公司的對外投資作出決策。

　　第6條公司成立投資委員會(huì )，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門(mén)經(jīng)理組成，負責統籌、協(xié)調和組織對外投資項目的分析和研究，為決策提供建議。

　　第7條公司投資委員會(huì )下設投資評審小組，主要負責投資委員會(huì )決策的前期準備工作，對新的投資項目進(jìn)行初步評估和審核，形成立項意見(jiàn)書(shū)，提出投資建議。

　　第8條投資評審小組由投資分管副總任組長(cháng)，負責對新項目實(shí)施的人、財、物進(jìn)行計劃、組織、監控，并應及時(shí)匯報投資進(jìn)展情況，提出調整建議等。

　　第9條公司財務(wù)部負責公司對外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責如下。

　　1、負責尋找、收集對外投資的信息和相關(guān)建議。

　　2、配合投資評審小組對新的投資項目進(jìn)行評審，提出投資建議。

　　3、負責將公司對外投資預算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預算體系。

　　4、辦理出資手續、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶(hù)、出資證明文件管理等工作。

　　5、負責對股權投資、產(chǎn)權交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項目監管。

　　第10條公司法務(wù)部人員負責對外投資項目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。

　　第11條公司高層領(lǐng)導、管理人員、職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)均可以提出書(shū)面的投資建議或信息。

　　第3章對外投資審批程序

　　第12條投資項目審核和審批原則。

　　1、符合國家政策以及公司的長(cháng)期發(fā)展規劃。

　　2、經(jīng)濟效益良好。

　　3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。

　　4、法律手續完善、上報資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　5、與公司的投資能力相適應。

　　第13條投資項目的決策程序如下圖所示。

　　第14條公司財務(wù)部負責按照短期投資類(lèi)別、數量、單價(jià)、應計利息、購進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。

　　第15條涉及證券投資的，公司必須執行嚴格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

　　第16條公司購入的短期有價(jià)證券必須在購入的當日記入公司名下。

　　第17條公司財務(wù)部需定期與董事會(huì )核對證券投資資金的使用及結存情況，應將收到的利息、股利及時(shí)入賬。

　　第4章長(cháng)期投資過(guò)程管理

　　第18條投資項目應與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(cháng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準后方可對外正式簽署。

　　第19條公司對長(cháng)期投資項目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監管相結合，公司按照投資項目管理方式指定項目負責人。

　　第20條投資委員會(huì )根據公司確定的投資項目編制投資開(kāi)發(fā)計劃，對項目實(shí)施進(jìn)行指導、監督與控制，參與投資項目審計、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評價(jià)與總結，及時(shí)將相關(guān)信息上報董事會(huì )。

　　第21條財務(wù)部需協(xié)同投資項目負責人按長(cháng)期投資合同或協(xié)議規定投入現金、實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。

　　第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續，并經(jīng)實(shí)物使用部門(mén)和管理部門(mén)同意。

　　第23條投資項目負責每季度人需對投資項目的進(jìn)度、投資預算的執行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問(wèn)題和建議等匯制報表，及時(shí)向公司領(lǐng)導報告。

　　第24條項目在投資建設執行過(guò)程中，可根據實(shí)施情況的變化合理調整投資預算，投資預算的調整需經(jīng)原投資審批機構批準。

　　第25條審計人員應依據其職責對投資項目進(jìn)行監督，對違規行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對監督檢查過(guò)程中發(fā)現的薄弱環(huán)節，應要求有關(guān)部門(mén)糾正和完善，對重大問(wèn)題提出專(zhuān)項報告，提請投資委員會(huì )討論處理。

　　第5章投資評價(jià)與責任

　　第26條公司財務(wù)部、投資委員會(huì )根據項目可行性研究報告對投資結果進(jìn)行評價(jià)。

　　第27條投資項目負責人對投資項目存在問(wèn)題故意隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現，公司將追究其行政責任，造成重大損失的，要追究其法律責任。

　　第28條投資項目因管理不善或用人不當致使公司資產(chǎn)流失、嚴重虧損或造成其他嚴重后果的，要追究相關(guān)責任人的責任。

　　第29條因投資項目決策失誤或審查、把關(guān)不嚴，造成經(jīng)濟損失的.，公司追究相關(guān)責任人的責任。

　　第30條因投資項目的主管副總、負責人、監督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，造成嚴重損失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責任。

　　第6章投資轉讓與收回

　　第31條出現或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對外投資。

　　1、按公司規定，該投資項目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)。

　　2、由于投資項目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。

　　3、由于發(fā)生不可抗力而使項目（企業(yè)）無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)。

　　4、合同規定投資終止的其他情況出現或發(fā)生時(shí)。

　　第32條發(fā)生或出現下列情況之一時(shí)，公司可以轉讓對外投資。

　　1、投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。

　　2、投資項目出現連續虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的。

　　3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補充資金時(shí)。

　　4、本公司認為有必要的其他情形。

　　第33條投資轉讓?xiě)獓栏癜凑諊�家與公司的有關(guān)轉讓投資規定辦理。

　　第34條批準處置對外投資的程序與權限與批準實(shí)施對外投資的程序與權限相同。

　　第35條財務(wù)部負責做好投資收回和轉讓的資產(chǎn)評估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。

　　第7章投資財務(wù)管理及審計

　　第36條長(cháng)期對外投資的財務(wù)管理由公司財務(wù)部負責，公司財務(wù)部根據分析和管理的需要取得被投資單位的財務(wù)報告，以便對被投資單位的財務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護公司的權益，確保公司利益不受損害。

　　第37條財務(wù)部應對公司的對外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì )計核算，按每個(gè)投資項目分別建立明細賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。

　　第38條對外投資的會(huì )計核算方法應符合會(huì )計準則和會(huì )計制度的規定。

　　第39條公司應每月向公司財務(wù)部報送財務(wù)會(huì )計報表，并按照公司編制合并報表和對外披露會(huì )計信息的要求，及時(shí)報送會(huì )計報表和提供會(huì )計資料。

　　第40條公司在每年度末對長(cháng)、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或專(zhuān)項審計。

　　第8章內部信息報告及信息披露

　　第41條公司對外投資應嚴格按照國家法律、法規及公司的規定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應當真實(shí)、準確、完整。

　　第42條公司董事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對外公開(kāi)披露之前，負有保密義務(wù)。

　　第43條對于擅自公開(kāi)公司對外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會(huì )將視情節輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責任并進(jìn)行處罰。

　　第9章附則

　　第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關(guān)法律法規和公司相關(guān)規定執行。

投資管理制度12

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強****股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“****公司”或“公司”）基本建設項目管理，規范項目建設程序和行為，提高投資項目質(zhì)量和效益，根據集團公司《基本建設項目管理辦法》，結合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設、****地面建設工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區道路、區隊建設）及廠(chǎng)區配套、職工住宅建設以及技術(shù)改造等項目的管理。

　　第三條 投資項目管理是指從項目前期規劃與計劃、項目建議書(shū)及立項、可行性研究、工程設計、工程招投標、項目實(shí)施、驗收及項目后評價(jià)等階段的全過(guò)程管理工作。

　　第四條 公司投資項目管理應當堅持統一管理、分級負責的原則，制定統一的管理制度，明確統一的管理職責和權限。

　　第二章 組織機構與職責

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )、相關(guān)職能部門(mén)、項目實(shí)施單位在投資項目管理中的主要職責是：

　�。ㄒ唬�黨政聯(lián)席會(huì )是公司投資項目的決策管理機構，行使所有投資項目的決策管理權，負責審查公司中長(cháng)期發(fā)展規劃及年度分批投資計劃。

　�。ǘ�）總經(jīng)理辦公會(huì )是公司中長(cháng)期發(fā)展規劃編制、投資項目方案編制和實(shí)施的組織機構，負責擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案，并提請黨政聯(lián)席會(huì )審定。

　�。ㄈ�）公司項目評審領(lǐng)導小組是公司擬建項目前期設計方案監管機構，負責公司擬建項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、技術(shù)設計審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項目的歸口管理部門(mén)。負責公司中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、年度投資計劃編制、下達、落實(shí)及調整工作，建立設計單位準入資源庫；負責項目建議書(shū)及立項、可行性研究報告、初步設計、設計變更、項目實(shí)施過(guò)程跟蹤檢查管理、項目結算初審及其他重要事項的審查、申報工作；負責組織完成****公司限上項目的預驗收、竣工驗收與后評價(jià)工作；負責限下項目可行性研究報告、初步設計審查意見(jiàn)備案工作；負責對投資項目管理中的責任追究與獎罰提出意見(jiàn)等。

　�。ㄎ澹┛碧讲控撠熓�油勘探項目建設所需資源的界定、資源配置、礦權獲取工作；負責組織年度勘探方案編制，并監督、指導其實(shí)施、驗收和效果評價(jià)。

　�。�六）開(kāi)發(fā)部負責****開(kāi)發(fā)方案編制；負責組織年度開(kāi)發(fā)實(shí)施方案編制，并監督、指導其實(shí)施、驗收和效果評價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設規模、標準、工藝技術(shù)方案的專(zhuān)業(yè)審查工作。

　�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控撠熛奚享椖康氖┕�圖審查，負責組織項目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負責****地面工程、配套建設等項目的工程監理管理工作；負責限上項目開(kāi)工報告的審批。參與項目投資調研決策及相關(guān)方案設計審查；參與項目竣工驗收和后評價(jià)等工作。

　�。ò耍┴攧�(wù)資產(chǎn)部負責組織項目資金的籌措與落實(shí)，工程財務(wù)決算；參與項目投資調研決策及相關(guān)方案設計審查、竣工驗收和經(jīng)濟評價(jià)等工作。

　�。ň牛┕こ淘靸r(jià)管理中心負責估算、概算、預算、結算計價(jià)定額、指標及其他相關(guān)費用標準的制定；負責限上工程建設項目投資估算、概算、工程招標最高限價(jià)、概算調整審查。

　�。ㄊ�）審計部負責項目資金到位與使用的監督、工程結（決）算審計，負責對初步設計、項目開(kāi)工手續、施工圖預算、招標議標、項目合同簽訂及建設項目驗收程序等工作進(jìn)行審查和監督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監部負責公司限上項目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節能和職業(yè)衛生專(zhuān)業(yè)范疇內的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過(guò)程管理；督促和指導所屬各單位按照國家相關(guān)規定開(kāi)展投資項目“三同時(shí)”工作；參與限上項目的竣工驗收和后評價(jià)。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負責設備購置專(zhuān)業(yè)范疇內的論證、檢查、驗收和投資控制的全過(guò)程管理。

　�。ㄊ�三）科技與信息化管理部負責科研項目專(zhuān)業(yè)范疇內的項目（包括中試、示范項目及新技術(shù)推廣項目）論證、實(shí)施監督、指導、驗收和效果評價(jià)。

　�。ㄊ�四）勘探開(kāi)發(fā)技術(shù)研究中心負責勘探、開(kāi)發(fā)、注水、油氣儲運等的投資項目相關(guān)技術(shù)研究論證；負責信息工程專(zhuān)業(yè)范疇內的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。

　�。ㄊ�五）生產(chǎn)運行部負責項目試生產(chǎn)、投運和達產(chǎn)達效標定工作，參與項目預驗收和竣工驗收等；負責輸變電工程、建設規模、標準和工藝技術(shù)方案的專(zhuān)業(yè)審查工作；負責鉆前費、鉆前轉征費審核，參與鉆前費、鉆前轉征費計劃落實(shí)。

　�。ㄊ�六）招標辦負責指導、監督所屬各單位（部門(mén)）在授權范圍內組織項目招投標工作，包括工程、設備物資、設計、監理及其他服務(wù)的招標；組織監督招標文件資料的統計分析與建檔歸檔工作。

　�。ㄊ�七）保衛部負責投資項目中與消防相關(guān)的布局、設施、裝備、器材方案審查；協(xié)調項目建設的消防建審，參與項目預驗收工作。

　�。ㄊ�八）法律事務(wù)部負責工程項目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報處理等專(zhuān)業(yè)管理工作。

　�。ㄊ�九）紀檢監察部負責對基建項目的招投標、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監督，并對項目實(shí)施中的違紀行為提出處理建議。

　�。ǘ�十）檔案館負責監督、指導投資項目的檔案資料管理工作，參與項目竣工驗收工作。

　�。ǘ�十一）公司所屬各單位是具體項目的實(shí)施單位，承擔項目建設方的職責，實(shí)行項目長(cháng)負責制和工程項目質(zhì)量終身負責制，負責編制、辦理需國家和地方政府主管部門(mén)核準、備案項目所需的相關(guān)文件以及報批工作。完成公司下達的項目前期工作和施工建設任務(wù)。

　　第三章 管理權限

　　第六條 根據集團公司管理權限層級，投資項目分為限額以上項目和限額以下項目（簡(jiǎn)稱(chēng)“限上項目”和“限下項目”）。

　�。ㄒ唬┮韵马椖繛榧瘓F公司限上項目：油、氣(頁(yè)巖氣)資源新區勘探項目；油、氣(頁(yè)巖氣)****產(chǎn)能建設項目；投資在3500萬(wàn)元以上(含3500萬(wàn)元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路(新建、擴建)等項目；投資在1000萬(wàn)元以上(含1000萬(wàn)元)的技術(shù)改造項目；投資在200萬(wàn)元以上(含200萬(wàn)元)的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節能減排、信息化建設項目；職工住宅建設、辦公、科研、培訓用房，職工文化、體育活動(dòng)場(chǎng)所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項目；未列入年度投資計劃新增的所有生產(chǎn)類(lèi)投資項目。

　�。ǘ�）以下項目為****公司限上項目：投資在1000萬(wàn)元(含1000萬(wàn)元)以上3500萬(wàn)元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路等項目；投資在500萬(wàn)元(含500萬(wàn)元) 以上1000萬(wàn)元以下的技術(shù)改造項目;投資在50萬(wàn)元(含50萬(wàn)元) 以上200萬(wàn)元以下的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節能減排; 200萬(wàn)元以下的信息化建設項目。

　�。ㄈ�）上述項目以外的投資項目均為限下項目。

　　以上投資項目管理限額，****公司可以根據集團公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調整。

　　第七條 集團公司限上項目由集團公司負責審批和重要事項管理。

　　第八條 ****公司限上項目由****公司負責審批，項目所屬單位負責具體管理和現場(chǎng)實(shí)施。

　　第九條 限下項目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章 項目前期工作

　　第十條 投資項目前期工作包括項目中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、施工圖設計、項目現場(chǎng)開(kāi)工報告等環(huán)節。

　　第十一條 中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃。應當確定投資方向和結構，明確重大投資項目、投資規模和投資效益預期。根據集團公司及****公司相關(guān)戰略規劃，以每2-3年滾動(dòng)編制，并建立****公司投資項目?jì)�備庫。�?jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會(huì )審查、黨政聯(lián)席會(huì )審議通過(guò)后，上報集團公司列入中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃投資項目庫。

　　公司投資管理部每年以集團公司投資項目庫為基礎開(kāi)展項目前期（在立項之前開(kāi)展的'前期調研、論證工作以及評價(jià)）工作。未納入集團公司、****公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目，原則上不得組織立項審批。

　　第十二條 項目建議書(shū)。根據集團公司和****公司中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要，各項目建設單位提出項目建議書(shū)。集團公司限上項目的項目建議書(shū)需報****公司進(jìn)行初步論證并提出意見(jiàn)，報集團公司批準；其他項目（不分****公司限上項目和限下項目）由****公司審查通過(guò)后，提請****公司黨政聯(lián)席會(huì )審定，并在提交****公司年度投資建議計劃時(shí)一同上報集團公司，作為集團公司備案和列入集團公司年度投資建議計劃的依據。

　　石油勘探、****開(kāi)發(fā)項目以勘探、開(kāi)發(fā)部署方案、整體開(kāi)發(fā)方案作為項目建議書(shū)。審查通過(guò)后的石油勘探、****開(kāi)發(fā)方案，列入集團公司、****公司年度投資計劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設規模、建設投資等內容有重大變化或項目建議書(shū)批復超過(guò)兩年以上未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的建設項目，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十三條 可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據，重點(diǎn)研究項目的原料供應、產(chǎn)品市場(chǎng)、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力，論證項目的可行性。

　　項目建議書(shū)批準后，各項目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報告。集團公司限上項目可行性研究報告報****公司初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報集團公司，****公司限上項目按本辦法第八條規定進(jìn)行審批，限下項目可行性研究報告由項目建設單位審查，報****公司備案。

　　可行性研究報告投資項目的項目效益標準及資本金比例：勘探、****開(kāi)發(fā)項目?jì)炔渴找媛蔬_到12%以上，資本金比例為60%；內部配套的安全、環(huán)保、節能、信息化建設等項目，原則上內部收益率達到5%以上。

　　可行性研究報告的投資估算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的項目建議書(shū)投資估算之內。超出批復的項目建議書(shū)投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制項目建議書(shū)并按本制度規定權限重新報批。

　　按本制度規定權限批準的項目可行性研究報告，其投資主體、建設規模、場(chǎng)址選擇、工藝技術(shù)路線(xiàn)、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟評價(jià)等內容發(fā)生重大變化，或批準超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十四條 初步設計。初步設計是在可行性研究報告確定的工藝技術(shù)基礎上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設計階段，是為確定項目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報告審查批準后，各項目建設單位即可進(jìn)行初步設計編制。集團公司限上項目初步設計報****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報集團公司，****公司限上項目按本辦法第六條規定進(jìn)行審批，限下項目初步設計由項目建設單位審查，報****公司備案。初步設計未經(jīng)批準，不得簽訂設備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對于超出設計批復的建設規模、設計范圍和設計標準的內容，以及項目建設過(guò)程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設備選型與選用、主要材料選用及設計變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟評價(jià)等內容發(fā)生重大變化，或批準超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十五條 初步設計概算。是在項目初步設計階段對工程造價(jià)的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據，經(jīng)批準的初步設計概算即為項目計劃總投資，計劃總投資就是該項目投資的最高限額。

　　初步設計投資概算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的可行性研究報告投資估算之內。超出批復的可行性研究報告投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制可行性研究報告并按本制度規定權限重新報批。

　　第十六條 初步設計概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內容，計價(jià)標準和概算編制方法是否符合規定。初步設計概算審查按照以下程序執行：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目的初步設計概算，由集團公司依據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計的審查意見(jiàn)進(jìn)行復核，并提供書(shū)面確認意見(jiàn)，由集團公司投資管理部會(huì )同有關(guān)部門(mén)予以批復。

　�。ǘ�）****公司限上項目的初步設計概算，由投資管理部會(huì )同財務(wù)資產(chǎn)部，根據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認并提供書(shū)面意見(jiàn)，按本辦法第六條規定進(jìn)行審批。

　�。ㄈ�）限下項目的初步設計概算，由各項目責任單位預算管理部門(mén)根據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認并提供書(shū)面意見(jiàn)，按照項目管理權限報****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準的項目投資概算一般不得進(jìn)行調整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規定程序進(jìn)行調整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設計范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線(xiàn)、產(chǎn)品方案、設備選型、主材規格、項目選址、原材料方案和建設規模等內容發(fā)生變化的）；

　�。ǘ�）因不可抗拒的重大自然災害或其他不可抗力因素導致工程變動(dòng)或費用增加的；

　�。ㄈ�）因國家政策變化（主要包括定額、費用標準修訂、外匯匯率較大調整、貸款利率較大變動(dòng)等）導致投資費用發(fā)生變化的；

　�。ㄋ模┮蚴袌�(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設備價(jià)格變動(dòng)導致工程費用變化的。

　　第十八條 投資概算的調整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調整，應當先由建設單位內部預審，與原設計單位取得一致意見(jiàn)后編制變更報告，報****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規定進(jìn)行審批。在未獲批準前不得實(shí)施投資調整方案。

　　第十九條 施工圖設計。應當嚴格按照批準的初步設計進(jìn)行限額設計，施工圖預算應當嚴格控制在初步設計概算以?xún)取?/p>

　　第二十條 現場(chǎng)開(kāi)工報告。已批準初步設計的投資項目具備開(kāi)工條件后，項目責任單位應當根據市場(chǎng)和資金情況，及時(shí)編制現場(chǎng)開(kāi)工報告，按照管理權限審批通過(guò)后，適時(shí)啟動(dòng)建設。投資項目應當具備的開(kāi)工條件是：

　�。ㄒ唬╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人已經(jīng)設立，項目組織管理機構和規章制度健全，項目經(jīng)理和管理機構成員已經(jīng)到位，項目經(jīng)理已經(jīng)過(guò)培訓，具備承擔所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項目的初步設計已批復；

　�。ㄈ�）項目資本金和其他建設資金已經(jīng)落實(shí)，資金來(lái)源符合國家有關(guān)規定，承諾手續完備；

　�。ㄋ模╉椖恐黧w工程(或控制性工程)的施工單位已通過(guò)招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄎ澹╉椖渴┕そM織設計大綱已編制完成；

　�。�六）項目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過(guò)招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人與項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉椖渴┕けO理單位已通過(guò)招標選定；

　�。ň牛╉椖空鞯�、拆遷和施工場(chǎng)地“四通一平”(即供電、供水、運輸、通訊和場(chǎng)地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項目建設需要的主要設備和材料已經(jīng)訂貨，項目所需建筑材料已落實(shí)來(lái)源和運輸條件，并已備好連續施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標采購的設備、材料，其招標組織機構落實(shí)，采購計劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條 當各種施工條件完備時(shí)，建設單位應當按照計劃批準的開(kāi)工項目向工程所在地縣級以上政府建設行政主管部門(mén)辦理施工許可證手續，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開(kāi)工。

　　第二十二條 現場(chǎng)開(kāi)工報告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目開(kāi)工前準備工作就緒后，由項目實(shí)施單位上報開(kāi)工申請報告，****公司工程管理部復核，報集團公司審批。

　�。ǘ�）****公司限上項目開(kāi)工申請報告由****公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項目開(kāi)工申請報告由基層項目管理部門(mén)審批，報****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門(mén)職能，嚴格執行審批程序。嚴禁任何單位超越程序和管理權限擅自審批項目，對****生產(chǎn)急需建設的項目，可以加快工作節奏，但不能超越規定程序。

　　第二十四條 建設單位在****公司設立的設計單位準入資源庫內選擇相應資質(zhì)的設計單位，通過(guò)招標程序進(jìn)行項目可行性研究、初步設計及施工圖設計。

　　第五章 年度投資計劃

　　第二十五條 年度投資計劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標而編制的勘探開(kāi)發(fā)、工程建設、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節能、信息化、設備購置、股權和債權投資等計劃。

　　第二十六條 年度綜合計劃按時(shí)間順序分為框架計劃、建議計劃、實(shí)施計劃和調整計劃。依照《綜合計劃與統計管理制度》執行。

　　第二十七條 列入年度實(shí)施計劃的條件是，項目已按規定審查程序獲得立項批準，未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實(shí)施計劃。完成前期工作的項目應當視年度資金籌措及市場(chǎng)情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計劃。

　　第二十八條 專(zhuān)項投資項目計劃（節能、科研技措、設備購置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)提出計劃意見(jiàn)，由投資管理部復審后，納入****公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉征費由基層單位提出計劃，經(jīng)生產(chǎn)運行部審核，提出審核意見(jiàn)，報投資管理部復審后，納入****公司年度投資計劃。

　　第六章 項目實(shí)施管理

　　第二十九條 嚴格執行《中華人民共和國招標投標法》、集團公司《招投標管理暫行辦法》《招投標監督管理暫行辦法》及****公司招投標有關(guān)規定，對投資項目的勘察、設計、施工、監理以及主要設備、材料采購等進(jìn)行招標。

　　第三十條 推行工程項目監理制（包括石油勘探、****開(kāi)發(fā)項目）。投資項目必須委托具有相應資質(zhì)等級的建設監理機構進(jìn)行工程監理，并嚴格執行工程監理規范。

　　第三十一條 集團公司、****公司限上項目實(shí)行項目長(cháng)負責制。由項目長(cháng)對項目策劃、建設實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運的全過(guò)程負責。

　　第三十二條 建設單位應當加強質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項目質(zhì)量責任制和考核評價(jià)辦法，并按照以下要求嚴格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉椖抠|(zhì)量控制應當采取“計劃、執行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過(guò)程控制，滿(mǎn)足工程項目設計和相關(guān)施工技術(shù)標準的要求；

　�。ǘ�）項目質(zhì)量控制應當體現從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應當體現從資源投入到工程完工的全過(guò)程控制；

　�。ㄈ�）施工過(guò)程均應當按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經(jīng)檢驗或已檢驗定為不合格的，嚴禁轉入下道工序；分項工程完成后，必須經(jīng)監理單位檢驗和認可。

　　第三十三條 施工單位應當加強項目過(guò)程控制。必須按照工程設計要求、施工技術(shù)標準和合同約定進(jìn)行施工，嚴格遵守技術(shù)標準和操作規程，建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴格工序管理，對建筑材料、建筑構配件、設備進(jìn)行檢驗，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設單位和質(zhì)量監督部門(mén)進(jìn)行隱蔽工程驗收，并對本單位施工質(zhì)量負責。

　　第三十四條 建設單位應當加強項目成本控制。嚴格按照初步設計規定的建設內容和建設標準施工。建設單位必須嚴格執行項目管理程序，杜絕先建后報、邊建邊報，擅自提高標準、增加內容，或擅自改變設計內容，降低建設標準，致使項目建成后其使用功能及安全無(wú)法滿(mǎn)足設計要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　�。ㄒ唬�對各分部工程、分項工程訂立成本控制目標和要求,落實(shí)到成本控制的責任者,并對成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　�。ǘ�）堅持節約支出、全面控制、責權利相結合原則，采用目標管理的方法，對實(shí)際施工成本的發(fā)生過(guò)程進(jìn)行有效控制；

　�。ㄈ�）根據成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過(guò)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動(dòng)態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條 建設單位應當加強項目進(jìn)度控制。項目進(jìn)度控制應當以實(shí)現合同約定的竣工日期為最終目標。項目進(jìn)度控制總目標可以按單位工程分解為交工分目標，也可以按承包的專(zhuān)業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標。

　　建設單位應當責成施工單位根據工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動(dòng)力、材料、機械及其他保證性計劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計劃和進(jìn)度控制流程，明確項目建設的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當項目工程進(jìn)度出現偏差時(shí)(不必要的提前或延誤)，建設單位和施工單位應當及時(shí)進(jìn)行調整，并不斷預測未來(lái)進(jìn)度狀況。

　　項目建設任務(wù)全部完成后，建設單位應當責成施工單位提交進(jìn)度控制總結報告。

　　第三十六條 建設單位應當加強項目安全管理�；�建項目必須堅持“安全第一、預防為主”的方針，按照國家相關(guān)標準和集團公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責任制，嚴肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕�單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓的人員不得上崗作業(yè)。專(zhuān)業(yè)性較強和處于危險環(huán)境的工程和工序，應當編制專(zhuān)項安全施工方案及技術(shù)措施。

　�。ǘ�）建設單位和施工單位應當遵守有關(guān)環(huán)境保護和安全生產(chǎn)的法律、法規，采取有效措施，控制和處理施工現場(chǎng)的各種污染和危害，保護施工現場(chǎng)范圍內公共設施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設單位應當加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設期和竣工驗收的所有技術(shù)文件、專(zhuān)項審批手續及批復文件、各階段會(huì )議紀要和施工紀錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項目建設單位指定專(zhuān)人負責，嚴格按照工程建設檔案管理有關(guān)規定執行，并接受集團公司、****公司相關(guān)檔案管理部門(mén)的監管。

　　第三十八條 投資項目完成月報的統計報送截止日為每月25日。各單位應當于統計截止日前向****公司報送項目投資完成情況并附簡(jiǎn)要分析材料。

　　第三十九條 項目實(shí)施過(guò)程中應當嚴格執行相關(guān)國家標準和施工規范。由各級工程管理部門(mén)負責監督、檢查、協(xié)調，及時(shí)處理項目建設中的問(wèn)題。

　　第七章 項目驗收、投用與后評價(jià)

　　第四十條 項目建設單位應當按月組織施工、監理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據財務(wù)相關(guān)規定和要求，督促施工單位于次月10日前報財務(wù)部門(mén)辦理入賬手續，為工程進(jìn)度款支付和財務(wù)核算提供可靠依據。

　　第四十一條 投資項目具備竣工驗收條件的，應當依據國家、行業(yè)及集團公司《建設項目驗收管理辦法》進(jìn)行竣工驗收。投資項目驗收按照預驗收和竣工驗收兩個(gè)步驟進(jìn)行。

　　第四十二條 項目預驗收是指項目基本建成，為使項目建成投用而進(jìn)行的預先審查工作。

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，在各單項驗收手續辦理完成后，由集團公司組織進(jìn)行整體預驗收。

　�。ǘ�）對****公司限上項目，在各單項驗收手續辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行整體預驗收。

　�。ㄈ�）限下項目及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門(mén)組織驗收，并形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預驗收的項目，應當先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設備使用、工程質(zhì)量評定等專(zhuān)項驗收，并在政府相關(guān)部門(mén)辦理各項專(zhuān)項驗收手續，獲得同意試生產(chǎn)的批復。

　　第四十四條 預驗收完成并由立項審批單位確認生產(chǎn)準備工作能適應試投產(chǎn)的需要后，方可開(kāi)展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項目試生產(chǎn)的規定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目試生產(chǎn)工作由集團公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負責組織，項目建設單位具體實(shí)施；

　�。ǘ�）****公司限上項目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運行部負責組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛等部門(mén)參與，項目建設單位具體實(shí)施；

　�。ㄈ�）****公司限下項目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門(mén)負責組織實(shí)施。

　　建設單位應當成立專(zhuān)門(mén)的試生產(chǎn)組織機構，負責人員培訓、試生產(chǎn)方案編寫(xiě)、操作規程制訂、原材料準備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費用，除設計文件中列入的投資外，其余均按照單項列入建設單位當年生產(chǎn)運行費用。

　　第四十六條 投資項目必須達到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗收：

　�。ㄒ唬┰O計文件和合同約定的各項建設任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達到設計要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報告，完成各項財務(wù)、物資以及債權債務(wù)的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗收規定；

　�。ㄋ模┚哂锌辈�、設計、施工、監理等單位簽署確認的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監督部門(mén)的竣工驗收意見(jiàn)書(shū)；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動(dòng)安全衛生、檔案、水土保持等行政主管部門(mén)簽署的專(zhuān)項驗收合格文件；

　�。�六）建設項目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門(mén)核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO項目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設項目檔案驗收規定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項目的主要工藝設備和配套設施經(jīng)聯(lián)動(dòng)負荷試車(chē)合格，經(jīng)標定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設計文件所規定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項目竣工驗收程序如下：

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，竣工驗收由集團公司負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由集團公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書(shū)。

　�。ǘ�）對****公司限上項目，竣工驗收由****公司投資管理部負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書(shū)，同時(shí)報集團公司備案。

　�。ㄈ�）對限下項目，竣工及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門(mén)組織驗收，形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項目后評價(jià)是指在項目建設完成并投入使用或運營(yíng)一定時(shí)間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容，與項目建成后所達到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，總結經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據需要，也可以針對項目建設的某一問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題評價(jià)。

　　第四十九條 集團公司下達的年度實(shí)施計劃中標定的重大項目和重點(diǎn)項目先由建設單位組織項目預后評價(jià)，由****公司編制預后評價(jià)報告并報集團公司審查。其他項目的后評價(jià)根據工作需要，由****公司投資管理部負責組織有關(guān)部門(mén)完成。

　　第五十條 開(kāi)展后評價(jià)工作的項目應當從以下范圍中選擇：

　�。ㄒ唬�對****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構調整、做大做強有重大指導意義的項目；

　�。ǘ�）對節約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續發(fā)展有重大影響的項目；

　�。ㄈ�）對優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調整投資方向有重要作用的項目；

　�。ㄋ模┎捎眯录夹g(shù)、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營(yíng)模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

　�。ㄎ澹�****公司認為需要開(kāi)展后評價(jià)工作的項目。

　　第五十一條 開(kāi)展后評價(jià)工作的項目應當同時(shí)具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ�、建設實(shí)施和運營(yíng)效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ�）項目完工投產(chǎn)后經(jīng)過(guò)審計部門(mén)審計和竣工驗收；

　�。ㄈ�）項目正式投產(chǎn)運營(yíng)1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開(kāi)展后評價(jià)工作的具體項目（包括項目的名稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)類(lèi)別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項目后評價(jià)年度計劃及費用，根據項目管理職責和權限，確定實(shí)施部門(mén)及單位。

　　第五十三條 按照投資項目的專(zhuān)業(yè)類(lèi)別和建設規模，以及后評價(jià)工作內容的廣度和深度，根據詳略程度不同分為簡(jiǎn)化后評價(jià)和詳細后評價(jià)。

　�。ㄒ唬┖�(jiǎn)化后評價(jià)由建設單位按照****地面工程簡(jiǎn)化后評價(jià)模版和格式編寫(xiě)報告。

　�。ǘ�）詳細后評價(jià)由****公司委托具備相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)機構承擔項目后評價(jià)任務(wù)，但不得委托參加過(guò)同一項目前期工作和建設實(shí)施工作的工程咨詢(xún)機構承擔該項目的后評價(jià)任務(wù)。

　　第五十四條 對不能按期建成（超過(guò)設計工期1年以上）或建成后長(cháng)期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應當組織開(kāi)展階段評價(jià)工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評價(jià)與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應當有集團公司或****公司后評價(jià)管理部門(mén)出具的意見(jiàn)，其中改擴建項目應當有對原項目的后評價(jià)報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據。

　　第八章 財務(wù)和資金管理

　　第五十六條 各級財務(wù)部門(mén)在項目開(kāi)工前應當對項目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計部門(mén)應當對資金到位情況進(jìn)行監督。

　　第五十七條 財務(wù)部門(mén)根據年度項目建設計劃籌措資金，工程管理部門(mén)根據項目建設合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計劃，財務(wù)部門(mén)按照計劃撥付工程進(jìn)度款并監督使用，同時(shí)負責編報集團公司下達的年度實(shí)施計劃中標定的重大項目和重點(diǎn)項目有關(guān)財務(wù)報表。

　　第五十八條 投資項目資金必須專(zhuān)款專(zhuān)用，任何單位和個(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設單位必須建立健全投資項目資金管理制度，嚴格執行項目財務(wù)管理規定，建立專(zhuān)賬管理并按項目進(jìn)行明細核算，加強使用管理和監督檢查。

　　第六十條 集團公司限上項目及****公司限上項目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項目工程最高限價(jià)由各單位審定。

　　第六十一條 集團公司限上項目工程結算由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部進(jìn)行內部審計，對集團公司抽查審計的部分重點(diǎn)項目，需報集團公司組織審計。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計部組織審計。工程結算送審及審計時(shí)效性為項目驗收投用后12個(gè)月內完成，對送審工程總造價(jià)超過(guò)計劃總投資的，由基層單位予以書(shū)面說(shuō)明，在剔除材料價(jià)格、政策性費用調整等合理因素外，仍然超計劃的建設項目，提請公司黨政聯(lián)席會(huì )審議。

　　第六十二條 集團公司限上項目工程竣工后，由基層單位財務(wù)部門(mén)編制財務(wù)決算報表，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部進(jìn)行審計，最后報集團公司組織審定。其他項目（****公司限上項目和限下項目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部組織審計。

　　第九章 責任追究與獎懲

　　第六十三條 ****公司開(kāi)展投資管理工作評優(yōu)活動(dòng)，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎勵。

　　第六十四條 違反本制度規定，有下列行為之一的，按照集團公司《員工獎懲辦法》及其他規定進(jìn)行處罰，并納入項目責任單位及其主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導等人員的業(yè)績(jì)考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計劃外投資項目，未經(jīng)批準或授權對外投資；

　�。ǘ�）越權審批或者擅自立項；故意造成單項工程缺漏，擴大范圍“搞搭車(chē)”項目，弄虛作假；擅自擴大建設規�；蛞�進(jìn)范圍、變更建設地點(diǎn)或內容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預算超概算,決算超預算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪椖刻颖軐徟�；

　�。ㄎ澹┥米蚤_(kāi)工建設，或未經(jīng)批準提前開(kāi)展設備訂貨；

　�。�六）違反本制度規定或集團公司招標、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規定；

　�。ㄆ撸�對投資項目未進(jìn)行有效監管，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找幎ㄔ斐赏顿Y損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對方不按合同履行設計、監理、施工、采購、中介服務(wù)職責造成項目損失的，除追究其合同違約責任外，列入****公司黑名單，三年內不得參與集團公司及所屬單位投資項目的招投標及商務(wù)談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負責解釋。

投資管理制度13

　　第一章總則

　　第一條為加強公司管理,維護公司良好形象,特制定本規范,明確要求,規范行為,創(chuàng )造良好的企業(yè)文化氛圍。

　　第二章細則

　　第二條服務(wù)規范

　　(一)儀表:公司職員應儀表整潔、大方。

　　(二)微笑服務(wù):在接待公司內外人員的垂詢(xún)、要求等任何場(chǎng)合,應注視對方,微笑應答,切不可冒犯對方。

　　(三)用語(yǔ):在任何場(chǎng)合應用語(yǔ)規范,使用普通話(huà),語(yǔ)氣溫和,音量適中,嚴禁大聲喧嘩。

　　(四)現場(chǎng)接待:遇有客人進(jìn)入工作場(chǎng)所應禮貌問(wèn)、答,熱情接待。

　　(五)電話(huà)接聽(tīng):接聽(tīng)電話(huà)應及時(shí),一般鈴響不應超過(guò)三聲,如受話(huà)人不能接聽(tīng),離之最近的職員應主動(dòng)代接聽(tīng),重要電話(huà)作好接聽(tīng)記錄,嚴禁占用公司電話(huà)時(shí)間太長(cháng)。

　　第三條辦公秩序

　　(一)工作時(shí)間內不應無(wú)故離崗、串崗,不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩,確保辦公環(huán)境的安靜有序。

　　(二)職員間的工作交流應在規定的區域內進(jìn)行(大廳、會(huì )議室、接待室、總經(jīng)理室)或通過(guò)公司內線(xiàn)電話(huà)聯(lián)系,如需在個(gè)人工作區域內進(jìn)行談話(huà)的,時(shí)間一般不應超過(guò)三分鐘(特殊情況除外)。

　　(三)職員應在每天的工作時(shí)間開(kāi)始前和工作時(shí)間結束后做好個(gè)人工作區內的衛生保潔工作,保持物品整齊,桌面清潔、整齊。

　　(四)職員就餐區域為會(huì )議室,早餐在九點(diǎn)之前吃完,午餐在十四點(diǎn)半之前吃完。若發(fā)現上班之后還有人員就餐,第一次記警告,第二次開(kāi)始每次扣十塊。

　　(五)禁止攜帶有異味或味道大的食物,如:榴蓮、冒菜、腸粉、拉面、韭菜包子等食物。

　　(六)部門(mén)、個(gè)人專(zhuān)用的設備由部門(mén)指定專(zhuān)人和個(gè)人定期清潔,公司公共設施則由公司保潔員負責定期的'清潔保養工作。

　　(七)發(fā)現辦公設備(包括通訊、照明、電腦等)損壞或發(fā)生故障時(shí),職員應立即向辦公室報修,以便及時(shí)解決問(wèn)題。

　　(八)吸煙應到規定的區域范圍內(如接待室、會(huì )客室等),禁止在辦公室(辦公坐位上)吸煙。

　　(九)辦公室人員外出《外出單》或用車(chē)(公車(chē)或的士)《派車(chē)單》需由直接主管或總經(jīng)理審批。

　　(十)不準用公司電話(huà)打私人電話(huà),不準占用本部電話(huà)談?wù)撆c工作無(wú)關(guān)的事,上班時(shí)間不得使用電腦做于工作無(wú)關(guān)的事項。

　　第三章辦公禮儀規范

　　第四條著(zhù)裝規定

　　(一)員工上班著(zhù)裝應整潔、得體、大方,顏色力求穩重。保持服裝紐扣齊全,無(wú)掉扣,無(wú)破洞。

　　(二)著(zhù)裝要規范,不得挽起衣袖,不得卷起褲腳,(施工、維修、搬運時(shí)可除外)。

　　(三)所有員工周一到周六統一著(zhù)公司制服。男員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,襯衣下擺束入褲內。女員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,鼓勵化淡妝,不佩戴過(guò)分夸張的首飾。

　　(四)上班時(shí)間內嚴禁穿休閑服、短褲、運動(dòng)鞋等非正式服裝,嚴禁穿超短(膝蓋上10cm以上)、超薄、露胸、露臍、露腰、露背、吊帶裙、吊帶背心等服裝。

　　(五)員工上班時(shí)間應穿黑色皮鞋,鞋應保持干凈。禁止穿家居拖鞋、遇公司有娛樂(lè )活動(dòng)、慶典等重大活動(dòng)時(shí),應根據公司要求和場(chǎng)合不同,恰當著(zhù)裝。

　　第五條發(fā)式

　　(一)員工上班時(shí)間內保持頭發(fā)梳理整齊、干凈、無(wú)異味。

　　(二)男員工不得留長(cháng)發(fā),不得剃光頭。

　　(三)女員工的具體發(fā)式不限,以符合個(gè)人形象、氣質(zhì)為宜,但不得篷頭散發(fā),不得戴夸張的頭飾。

　　(四)員工染發(fā)允許染黑色、褐色等暗色,不得染過(guò)于夸張的顏色,如:大紅色、藍色、白色等。

　　第六條其他要求

　　(一)指甲:職員指甲不能太長(cháng),應經(jīng)常注意修剪;女性職員涂指甲油應盡量用淡色。

　　(二)胡須:男性職員胡須不宜留長(cháng),應注意經(jīng)常修剪。

　　(三)女性職員化妝應盡量給人以清新健康的印象,不能濃妝艷抹,不宜用香味濃烈的香水。

　　第七條辦公室職員上班服裝如公司有制服應穿公司制服,無(wú)制服者應穿整潔、大方,不宜穿奇裝異服。

　　第八條員工制服由公司統一購買(mǎi),在1-3個(gè)月內離職(包括第三個(gè)月),需支付制服費用的90%;在4-6個(gè)月內離職,需支付制服費用的60%;在7-9個(gè)月內離職,需支付制服費用的30%;在10-12個(gè)月內離職,須支付制服費用的10%;12個(gè)月后離職的不需支付任何費用。在公司工作滿(mǎn)一年以上,每年公司會(huì )發(fā)放新的制服。

　　第四章責任

　　第八條本制度的檢查、監督部門(mén)為行政人事主管、常務(wù)副總、總經(jīng)理共同執行,違反此規定的人員,將給予相應的警告處分(5-50元)。

　　第九條罰款以現金的形式當場(chǎng)繳納。所有罰款將作為員工活動(dòng)經(jīng)費,經(jīng)營(yíng)運總監審批后使用。

　　第十條本制度終解釋權和修改權歸公司所有。

　　第十一條本制度解釋權、修改權歸公司,自公布之日起生效。

投資管理制度14

　　1目的

　　為了搞好太藍新能源投資新建改建廠(chǎng)房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產(chǎn)設備）、管道敷設等基建工程。

　　3范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設備安裝（不含工藝生產(chǎn)設備）、管道敷設等基建工程的管理。

　　4規范性引用文件

　　下列文件中的條款通過(guò)本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準�！吨腥A人民共和國建筑法》

　　5管理機構和職責

　　5.1歸口部門(mén)及職責

　　工程部為太藍新能源公司基建管理工作的歸口管理部門(mén)，負責太藍新能源公司基建工作的管理；負責對基建工程預算編制，決算管理；負責組織財務(wù)/審計、采購、運營(yíng)和使用部門(mén)共同對基建工程的驗收；負責聯(lián)系有關(guān)部門(mén)基建工程驗收后辦理移交手續。

　　5.2相關(guān)部門(mén)及職責

　　5.2.1財務(wù)部負責對基建工程預算的審核；參與對基建工程的驗收。

　　5.2.2工程部職責：

　　負責對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗收；

　　負責參與基建工程的設計審查、施工隊伍資質(zhì)審查和竣工驗收工作；

　　負責加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監督；

　　在簽訂基建工程合同的同時(shí)，應同承包方簽訂安全責任書(shū)；

　　檢查基建外包工程人員進(jìn)入現場(chǎng)前是否經(jīng)安全知識和安全工作規程培訓并考試合格；

　　檢查基建外包工程開(kāi)工前是否自上而下對全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對所用施工機械、工器具、安全防護設施進(jìn)行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監人員應及時(shí)制止，給予經(jīng)濟處罰，必要時(shí)應下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購部職責：

　　5.3 領(lǐng)導職責

　　5.3.1本廠(chǎng)廠(chǎng)長(cháng)負責本管理制度的審核批準工作；負責本廠(chǎng)基建工程的預算及施工合同的批準；負責督促歸口部門(mén)加強對我廠(chǎng)基建工作的全面管理。

　　5.3.2運營(yíng)中心負責督促本部門(mén)加強基建工程的過(guò)程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預決算工作、基建工程組織驗收工作，對管理督促不嚴、組織驗收不力而導致本廠(chǎng)基建工程未達到設計要求、預算嚴重超支、基建工程的嚴重質(zhì)量問(wèn)題等負領(lǐng)導責任；對本管理制度的有效執行負責。

　　5.3.3財務(wù)產(chǎn)權部負責人負責督促本部門(mén)加強太藍新能源公司基建工程預算的審核，實(shí)時(shí)監控基建工程預算執行情況，對審核不嚴、監控不力而導致本廠(chǎng)基建工程預算嚴重超支負領(lǐng)導責任。

　　5.3.4審計部門(mén)負責人負責督促本部門(mén)加強太藍新能源公司基建工程的全面審計，督促本部門(mén)審計人員經(jīng)常深入施工現場(chǎng)，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；�建工程全過(guò)程經(jīng)濟活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性。并對本廠(chǎng)基建工程項目管理活動(dòng)審計監督的全面性、準確性、及時(shí)性負領(lǐng)導責任。

　　5.3.6工程部EHS負責人負責督促本部門(mén)安監人員加強與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對承包方的資質(zhì)審查是否嚴格；是否同承包方簽訂安全責任書(shū)；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機械、工器具、安全防護設施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟處罰，必要時(shí)應是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執行安生部長(cháng)負領(lǐng)導責任。

　　5.3.7工程部負責人負責督促本部門(mén)加強對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍新能源公司基建工程的驗收。

　　5.3.8廠(chǎng)屬基建工程使用部門(mén)負責人負責督促本部門(mén)按設計相關(guān)要求對基建工程進(jìn)行驗收。

　　6管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設計、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標準，規定和設計施工技術(shù)規范為依據。

　　6.1.3工程預算，應根據施工圖紙，參照國家相應時(shí)期定額或其它文件、規范規定及業(yè)主對工期、質(zhì)量有要求和市場(chǎng)實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預算價(jià)。工程預算需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開(kāi)工應具備以下條件：

　　計劃投資批準文件；

　　生效的合同書(shū)；

　　施工概預算；

　　工程需用材料有著(zhù)落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。

　　根據合同，嚴格實(shí)行質(zhì)量監督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　基礎土石方開(kāi)挖完，應組織有關(guān)技術(shù)人員對基槽鑒定驗收，合格后方可進(jìn)行下道工序。

　　一切工程應嚴格按圖施工，嚴禁偷工減料，施工中遵守規程和規范，未經(jīng)批準不得擅自更改。

　　6.2.2施工現場(chǎng)管理

　　施工隊伍由計劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部負責組織有關(guān)部門(mén)對施工單位進(jìn)行考評，如需要招投標應按招投標管理辦法執行。

　　施工合同中指定的甲方代表應到施工現場(chǎng)，負責監督施工安全、質(zhì)量，嚴格按照設計要求監督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標準的工程項目，應采取返工或相應的`補救措施，由此而造成的一切費用，概由施工隊伍負責。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　各種施工工程應嚴格按國家頒發(fā)的各種標準和各種規范進(jìn)行。

　　工程質(zhì)量，應分階段驗收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現場(chǎng)驗收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規范嚴格細致進(jìn)行驗收，經(jīng)驗收認為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應具有下列資料：

　　竣工圖（包括設計變更圖）。

　　施工分期及隱蔽工程驗收記錄。

　　主要材料的合格證書(shū)（代用材料批準手續）。

　　混凝土施工日記。

　　混凝土試塊數據。

　　鋼筋及焊接頭的試驗記錄。

　　各種數據尺寸，標高位置的檢查記錄。

　　結構體的重大問(wèn)題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計劃與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部聯(lián)系相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗收，并做好驗收記錄。

　　6.3.4施工過(guò)程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗收要求按照國家規定的有關(guān)工程技術(shù)驗收規范進(jìn)行。

　　6.3.6驗收通過(guò)后，聯(lián)系有關(guān)部門(mén)辦理工程移交手續，并匯報到有關(guān)單位及廠(chǎng)部審批。

　　6.4工程預算、決算管理

　　6.4.1嚴格執行國家有關(guān)基建工程預決算的政策、法律、法令，參照國家相應時(shí)期定額或其它文件、規范規定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行工程預決算。

　　6.4.2根據工程設計圖紙在施工前編制預算，提請計劃、財務(wù)、審計部門(mén)審核、報請主管廠(chǎng)領(lǐng)導批準。

　　6.4.3經(jīng)主管廠(chǎng)長(cháng)批準的預算連同施工合同，報財務(wù)部門(mén)，作為工程預付款，工程進(jìn)度拔款的依據。

　　6.4.4工程竣工驗收合格后，發(fā)承包雙方應當按照下列規定進(jìn)行竣工結算：

　　承包方應當在工程竣工后的合同約定期限內提交竣工結算文件。

　　發(fā)包方應當在收到竣工結算文件后的28天內予以答復，并向承包方提出竣工結算審核意見(jiàn)。

　　承包方在收到竣工結算審核意見(jiàn)一個(gè)月內辦完一切決算手續，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　施工單位竣工后28天內應提交結算文件。

　　6.4.5按計劃下達的月維護任務(wù)，在次月結算。

　　7檢查與考核

　　7.1本管理制度由運營(yíng)管理中心負責檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍項目管理績(jì)效考核辦法》考核。

　　8附則

　　8.1本管理制度由工程部和運營(yíng)中心負責解釋。

　　8.2本制度自之日起實(shí)施。

投資管理制度15

　　一、制定

　　1、目的

　　為更好的加強部門(mén)之間的溝通聯(lián)絡(luò )，提高辦公效率，特制定本制度。

　　2、基本要求

　　3、命名規則：部門(mén)+姓名;例如：“銷(xiāo)售部-張三”。

　　4、嚴格保守公司機密，對業(yè)務(wù)通報、群內信息、工作內容等敏感信息嚴禁轉發(fā)給非相關(guān)人員，一經(jīng)發(fā)現則按照相關(guān)條例進(jìn)行處罰。

　　5、領(lǐng)導人在群里下達的當天需要完成或者解決的問(wèn)題，相關(guān)責任人必須在網(wǎng)絡(luò )暢通的情況下馬上予以回復確認，即使當時(shí)難以解決，也要即使在群里作出回應或給出可解決的實(shí)施辦法。

　　6、如果群內成員不停從群管理、執意退群，則以警告處分，退群帶來(lái)的后果個(gè)人承擔。

　　7、對于公司對外的分享信息，每人均有義務(wù)分享到朋友圈增加活動(dòng)效果和公司影響力。

　　8、本制度自發(fā)布之日起執行。

　　二、要求：

　　(一)進(jìn)群要求

　　(二)信息發(fā)布要求

　　1、務(wù)實(shí)、效率、正面，重在價(jià)值分享。

　　2、倡導“干貨”分享，歡迎正能量話(huà)題討論。

　　3、發(fā)布項目相關(guān)新聞。

　　4、鼓勵分享時(shí)政、財經(jīng)、科技等有價(jià)值信息，內容請在200字內，超過(guò)則使用鏈接分享。

　　5、可以發(fā)廣告，但同樣內容僅限發(fā)布一次。

　　6、嚴禁發(fā)布反政府負面消息。

　　7、允許發(fā)圖，圖片內容健康，不得有色情內容,不可惡意刷屏。

　　8、不提倡政治話(huà)題出現，所有管理員均有權隨時(shí)終止政治話(huà)題。

　　9、晚上23：30至早上07：30休息時(shí)間段請勿群聊。

　　10、每日檢查群成員，不應加入人員予以剔除。

　　11、對群成員發(fā)布非本群應發(fā)容有權制止，并指導其發(fā)布相應的'內容，有權終止不合時(shí)宜的話(huà)題和言語(yǔ)。

　　12、發(fā)布負面廣告信息者警告一次，第二次再發(fā)直接清退出群。

　　13、不得發(fā)布帶有煽動(dòng)性、過(guò)激性的信息，違者直接清退出群。

　　14、不尊重他人或故意打斷其他成員的發(fā)言，警告處理。

　　15、未經(jīng)群主或管理員同意，不得擅自拉人進(jìn)群。

　　三、群成員

　　所有符合申請加入群資格的員工均為群成員，群成員均需要嚴格遵守國家互聯(lián)網(wǎng)管理法規及本制度的相關(guān)規定并接受監督;

　　四、群內容要求

　　群內發(fā)言規定

　　禁止在群內(包括群空間各欄目)發(fā)布、傳播或從事一切含有下列與工作無(wú)關(guān)的、負面的不健康的信息與活動(dòng)，凡違反以下規定者，視情節嚴重作禁言、清理出群等處理。如遇違規嚴重者，群管理員可報人資中心并依據《員工獎懲管理制度》給予違規者處罰。

　　1、反對公司確定的基本原則，損害公司榮譽(yù)和利益;

　　2、發(fā)表任何影響、煽動(dòng)公司團隊安定、團結的言論;

　　3、進(jìn)行人身攻擊或漫罵、言語(yǔ)攻擊其他成員;

　　4、惡意刷屏，或發(fā)帶有欺騙性質(zhì)的言論及消息;

　　5、惡意干擾群內聊天(包括但不限于聚眾挑釁滋事、濫發(fā)廣告;持續使用尺寸過(guò)大的圖片、大號字體等);

　　6、非群管理員授權，禁止群內成員私自成立下屬群組，以便于群管理者統籌資源、合理分配，確保公告及發(fā)布信息的權威及正確性;

　　7、嚴禁其他經(jīng)管理員一致認為應禁止的活動(dòng)及話(huà)題，其他事宜另行補充。

　　五、附則

　　本制度由綜合辦公室制定并負責解釋。

　　本制度自發(fā)布之日起執行。

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