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銀行案件防控工作報告
隨著(zhù)個(gè)人素質(zhì)的提升，報告使用的頻率越來(lái)越高，報告中提到的所有信息應該是準確無(wú)誤的。那么報告應該怎么寫(xiě)才合適呢？以下是小編收集整理的銀行案件防控工作報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
銀行案件防控工作報告1
各位監事：
根據銀監局文件要求，我行進(jìn)行了風(fēng)險排查、問(wèn)題整改及對整體案防工作進(jìn)行了分析，并結合自身實(shí)際情況提出并建立了長(cháng)效機制和工作措施，并將案件防控工作逐步常態(tài)化，有效地促進(jìn)了各項業(yè)務(wù)的持續健康發(fā)展�，F將案件防控工作開(kāi)展情況匯報如下：
一、加強領(lǐng)導，全力抓好案件防控工作
我行將案件風(fēng)險排查納入常態(tài)化工作內容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監管部門(mén)案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì )銀監局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密?chē)@案防十項重點(diǎn)工作，穩步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是我銀行案防工作實(shí)行各層級一把手負總責制，并在不同層級 設立專(zhuān)兼職案防崗位，指定專(zhuān)人負責案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實(shí)。目前， 我銀行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到 提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
二、強化教育，筑牢思想防線(xiàn)思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個(gè)重要因素，為此，我們著(zhù)重抓了以下幾方面工作：
�。ㄒ唬┏掷m開(kāi)展制度培訓，提高全員遵章守紀意識。 我銀行以各項規章制度的學(xué)習培訓為重點(diǎn)，全面組織開(kāi)展了各個(gè)條線(xiàn)規章制度的培訓活動(dòng)。使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為我銀行工作的順利開(kāi)展奠定了基礎。
�。ǘ╅_(kāi)展警示教育活動(dòng)，增強員工防范意識。我銀行注重將業(yè)務(wù)培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。20xx年全年開(kāi)展多次各種警示教育，并要求員工撰寫(xiě)心得體會(huì )，深刻反思，汲取教訓。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。
�。ㄈ┒ㄆ诜治霭阜拦ぷ髑闆r。一是將案防工作常態(tài)化。通過(guò)晨會(huì )、例會(huì )等形式，講案防、說(shuō)安全，時(shí)刻提醒員工合規操作。二是組織召開(kāi)案件防控聯(lián)席會(huì )，及時(shí)傳導監管部門(mén)案防工作精神，加強政策傳導和風(fēng)險提示，分析存在的共性問(wèn)題和個(gè)性問(wèn)題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實(shí)處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。設立微信群，開(kāi)展學(xué)習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的'整體效果。
�。ㄋ模┓e極開(kāi)展讀書(shū)學(xué)習活動(dòng)。在全行范圍內開(kāi)展 “案防責任重于一切”主題讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習、開(kāi)心得交流會(huì )等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設，進(jìn)一步提升內控執行力加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。
20xx年全行以強化規章制度和案防長(cháng)效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現管理規范化、經(jīng)營(yíng)合規化、工作標準化。
�。ㄒ唬┩晟瓢阜拦ぷ骺己嗽u價(jià)機制。20xx年全年，我銀行以?xún)瓤毓芾碇邪阜酪鬄樽ナ�，進(jìn)一步強化考核評價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節提出防范案件風(fēng)險的要求，通過(guò)對案件防控工作的考核，努力實(shí)現違規違紀風(fēng)險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機結合起來(lái)，努力解決制度建設和執行的“兩張皮”問(wèn)題。堅持每月自查，監事會(huì )每季度抽查，半年總行考核通報，切實(shí)督促各級領(lǐng)導班子、領(lǐng)導人員和重點(diǎn)管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執行的嚴肅性和規范性，并將責任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”。
�。ǘ⿵娀瘑T工違規行為的管理。在對基層機構負責人和各部門(mén)案防工作考核的基礎上，按照監管部門(mén)的要求，強化員工違規行為的管理。依據《員工日常行為規范》的要求，引導和督促各級部門(mén)和工作人員遵章守紀、依法合規經(jīng)營(yíng)。
四、強化內控管理，把內控管理工作落到實(shí)處
20xx年全年著(zhù)重解決基礎管理薄弱問(wèn)題，努力構建案件防控長(cháng)效機制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
�。ㄒ唬└叨戎匾曒啀�、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，我銀行嚴格按照監管部門(mén)要求，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎。
�。ǘ└叨戎匾晫~工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶(hù)管理辦法》和我銀行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶(hù)每季度存款對賬，目前，我行對公存款對賬率達 100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶(hù)進(jìn)行對賬，對對賬工作開(kāi)展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。
�。ㄈ└叨戎匾暟阜乐贫鹊穆鋵�(shí)工作。一、進(jìn)一步規范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導任組長(cháng)的專(zhuān)案組，開(kāi)展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。二、嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風(fēng)險的快速反應能力，及時(shí)報告；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問(wèn)責，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內控案防工作能力的提升。
�。ㄋ模└叨戎匾暟踩芾�，做實(shí)安保工作。20xx年全年，我銀行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實(shí)行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規章制度建設。制定下發(fā)了《安全保衛管理辦法》等規章制度。
銀行案件防控工作報告2
一、基本情況
�。ㄒ唬�、成立組織，加強領(lǐng)導。
總行成立由行長(cháng)任組長(cháng)、分管行長(cháng)為副組長(cháng)，各條線(xiàn)部門(mén)負責人為成員的排查領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設辦公室，設在合規管理部，主要負責制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。
�。ǘ�、責任明確，任務(wù)到位。
根據相關(guān)工作要求，結合實(shí)際情況，制訂了《***年度案件防控工作實(shí)施方案》，明確了工作目標、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
�。ㄈ�、上下聯(lián)動(dòng)，扎實(shí)落實(shí)。
各分支機構重視案件防控工作，均成立以機構負責人為組長(cháng)的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。
二、主要的排查方法和步驟。
�。ㄒ唬┌盐罩攸c(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著(zhù)力長(cháng)期深入推動(dòng)。認真分析當前案件防控面臨的新情況、新問(wèn)題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長(cháng)效治理機制。
2、抓制度建設，著(zhù)力從源頭防堵案件。在抓“制度建設”方面將主要做好以下幾點(diǎn)：一是按照“內控優(yōu)先、制度先行”和“開(kāi)辦一項業(yè)務(wù)、出臺一項制度、建立一項流程”的原則，增強制度的安全性、適用性、規范性、可操作性。二是對失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執行力建設。
3、抓風(fēng)險排查，著(zhù)力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類(lèi)治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內部控制、抓案件問(wèn)責”的要求，開(kāi)展案件風(fēng)險排查。
4、抓處罰整治，著(zhù)力保持高壓態(tài)勢。對發(fā)現的問(wèn)題和風(fēng)險，及時(shí)進(jìn)行分析評價(jià)，找出存在問(wèn)題的根源，有的放矢、對癥下藥，并在必要時(shí)延伸排查到其他機構、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類(lèi)問(wèn)題和風(fēng)險的整改，達到檢查一點(diǎn)、整改一片的'效果，提高案件防控工作效率。
�。ǘ⿵娀O督，有效提升案件防控精細化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(xiàn)的垂直化管控作用。一是著(zhù)力深化各條線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)之間的合作與溝通。二是增強業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線(xiàn)垂直化管控力度。三是強化業(yè)務(wù)部門(mén)對自身風(fēng)險所有者和風(fēng)險回報的認識。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門(mén)與風(fēng)險管理部門(mén)在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險管理方面的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，提高風(fēng)險防控的前瞻性和針對性。
銀行案件防控工作報告3
×年，在×銀監分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問(wèn)題整改，著(zhù)力加強案件風(fēng)險防控體系的建設，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實(shí)現“零案件”案防目標，各項業(yè)務(wù)呈現良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：
一、加強領(lǐng)導，全力抓好案件防控工作
×年初，×行專(zhuān)門(mén)召集相關(guān)部門(mén)及人員專(zhuān)題研究安全運營(yíng)和案件防控工作，并通過(guò)召開(kāi)全行案防工作大會(huì )的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監管部門(mén)案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實(shí)。三是深刻領(lǐng)會(huì )×銀監局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密?chē)@案防十項重點(diǎn)工作，穩步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專(zhuān)兼職案防崗位，指定專(zhuān)人負責案件防控工作，實(shí)行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實(shí)。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動(dòng)性、自覺(jué)性得到提高，確保了案防工作的有效落實(shí)。
二、強化教育，筑牢思想防線(xiàn)
1.思想教育工作常常說(shuō)起來(lái)重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個(gè)重要因素，為此，我們著(zhù)重抓了以下幾方面工作：
(一)持續開(kāi)展制度培訓，提高全員遵章守紀意識�！列幸愿黜椧幷轮贫鹊膶W(xué)習培訓為重點(diǎn)，全面組織開(kāi)展了各個(gè)條線(xiàn)規章制度的培訓活動(dòng)。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為×行工作的順利開(kāi)展奠定了基礎。
(二)開(kāi)展警示教育活動(dòng)，增強員工防范意識�！列凶⒅貙I(yè)務(wù)培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來(lái)，×行開(kāi)展各種警示教育×場(chǎng)次，組織全行員工觀(guān)看《警示教育》短片，并要求員工撰寫(xiě)心得體會(huì )，深刻反思，汲取教訓。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。
(三)定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過(guò)晨會(huì )、周會(huì )、行務(wù)會(huì )等形式，講案防、說(shuō)安全，時(shí)刻提醒員工合規操作。二是組織召開(kāi)案件防控聯(lián)席會(huì )，及時(shí)傳導監管部門(mén)案防工作精神，加強政策傳導和風(fēng)險提示，分析存在的共性問(wèn)題和個(gè)性問(wèn)題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實(shí)處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內網(wǎng)上
2.專(zhuān)門(mén)設立學(xué)習交流專(zhuān)欄，開(kāi)展學(xué)習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
(四)積極開(kāi)展讀書(shū)學(xué)習活動(dòng)。在全行范圍內開(kāi)展 “×”主題讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習、開(kāi)心得交流會(huì )等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設，進(jìn)一步提升內控執行力
加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，×行以強化規章制度和案防長(cháng)效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現管理規范化、經(jīng)營(yíng)合規化、工作標準化。
(一)完善案防工作考核評價(jià)機制。今年以來(lái)，×行以?xún)瓤毓芾碇邪阜酪鬄樽ナ�，進(jìn)一步強化考核評價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節提出防范案件風(fēng)險的要求，通過(guò)對案件防控工作的考核，努力實(shí)現違規違紀風(fēng)險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機結合起來(lái)，努力解決制度建設和執行的“兩張皮”問(wèn)題。堅持每月自查，監事會(huì )每季度抽查，半年總行考核通報，切實(shí)督促各級領(lǐng)導班子、領(lǐng)導人員和重點(diǎn)管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執行的嚴肅性和規范性，并將責任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”。
(二)強化員工違規行為的管理。在對基層機構負責人
和各部門(mén)案防工作考核的基礎上，按照監管部門(mén)的要求，實(shí)施對員工進(jìn)行違規行為積分，強化員工違規行為的管理，并制定出《員工違規行為積分實(shí)施細則》。引導和督促各級部門(mén)和工作人員遵章守紀、依法合規經(jīng)營(yíng)。員工違規行為積分細則的實(shí)施，使違規違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強化內控管理，把內控管理工作落到實(shí)處
今年，×行提出“×”的工作思路，著(zhù)重解決基礎管理薄弱問(wèn)題，努力構建案件防控長(cháng)效機制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。
(一)高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監管部門(mén)“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎。
(二)高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶(hù)管理辦法》和×行銀企對賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶(hù)每季度存款對賬，目前，我行×萬(wàn)元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶(hù)進(jìn)行對賬，對對賬工作開(kāi)展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。
(三)高度重視案防三項制度的落實(shí)工作。一是按照銀
監會(huì )關(guān)于案件(風(fēng)險)的最新口徑，全面清理轄內機構自×年以來(lái)的案件風(fēng)險情況，加強案件監管、嚴格案件報告。二是進(jìn)一步規范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導任組長(cháng)的專(zhuān)案組，開(kāi)展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風(fēng)險的快速反應能力，及時(shí)報告;對發(fā)現符合監管部門(mén)或總行規定的案件或案件風(fēng)險情形的，不報告或未在規定期限內報告，將嚴肅處理;要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問(wèn)責，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內控案防工作能力的提升。 截至×月末，我行未發(fā)現案件(風(fēng)險)信息，報送數為零。
(四)高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來(lái)，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實(shí)行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規章制度建設。制定下發(fā)了《安全保衛管理辦法》等規章制度。
五、強化監督措施，完善案件防范的約束激勵機制 從嚴治行是加強內控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個(gè)到位：
(一)監督措施要到位�！列刑岢�，防范案件不能總當
“事后諸葛亮”，要通過(guò)加強對業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險的監督檢查工作，防患于未然�！聊�，為了保障各項制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規操作，按照《方案》的要求，通過(guò)開(kāi)展“三查一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監督機制。加大對基層機構的檢查監督力度，突出重點(diǎn)，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。
(二)懲戒措施要到位�！聊�，×行對違規和案件的責任追究提出了更為嚴厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù)禁止性規定，這些禁止性規定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線(xiàn)，觸犯一條即解除勞動(dòng)合同，具有極強的威懾力，在全行上下引起了較大震動(dòng)。
(三)激勵措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險和各類(lèi)案件、事故的發(fā)生，在嚴肅問(wèn)責的同時(shí)，制定了相應的激勵措施。對嚴格執行規章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線(xiàn)員工給予通報表?yè)P和獎勵。
六、案防工作計劃
(一)加強思想教育，重視案防工作培訓，進(jìn)一步提高案防意識，使員工防范風(fēng)險意識由被動(dòng)灌輸轉變?yōu)橹鲃?dòng)形式。
(二)加強內控制度建設，進(jìn)一步完善案防長(cháng)效機制。及時(shí)修訂完善各項內控制度，建立嚴密的制度防范體系。
(三)強化對操作風(fēng)險的管控，繼續加強貸款“三查”、輪崗、對賬和強制休假等制度執行的檢查;突出對“高風(fēng)險點(diǎn)”的監督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭使檢查覆蓋面達到100%。
(四)案件防控工作任重道遠，決不能掉以輕心，×行將繼續保持對案件的高壓態(tài)勢，繼續強化員工的合規意識，從管住人就管住風(fēng)險的高度，扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理，確保實(shí)現零案件工作目標。
銀行案件防控工作報告3
一、案防工作組織情況
(一)組織情況
按照省、市行案件防控領(lǐng)導小組的要求，為適應支行內設機構職責調整，積極發(fā)揮各部門(mén)職能，進(jìn)一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導小組，具體如下。
支行案件防控工作領(lǐng)導小組
組長(cháng)： 副組長(cháng)： 成員： 支行案件防控工作領(lǐng)導小組下設辦公室
主任：
副主任：
成員：
支行案件防控工作責任部門(mén)為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農金融部、中心大街支行、支行營(yíng)業(yè)部。
(二)將案件情況納入對下級機構的績(jì)效考核情況
按照上級行制定的《績(jì)效考核辦法》制定我行具體實(shí)施方案，將案件考核納入實(shí)施方案，明確績(jì)效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時(shí)加強對各部門(mén)負責人績(jì)效管理思維方面的'培訓，轉變觀(guān)念，正確理解績(jì)效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門(mén)在績(jì)效評分過(guò)程中嚴格按照評分考核標準執行。
二、案防制度體系建設情況
(一)轉發(fā)總省行及監管部門(mén)下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況
我行各部門(mén)能夠認真、及時(shí)的轉發(fā)總行、省行、市行及監管部門(mén)下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件，并認真執行相關(guān)工作。確保各條線(xiàn)在案件防控工作上做到萬(wàn)無(wú)一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開(kāi)展。
(二)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執行情況
嚴格按照上級行的相關(guān)要求對關(guān)鍵崗位人員執行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。
(三)本行員工行為排查工作執行情況
嚴格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實(shí)行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現異常。
(四)處理突發(fā)事件及制定應急預案情況
為了及時(shí)有效上報和應對突發(fā)事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、
(五)組織開(kāi)展案件防控培訓情況
為積極推動(dòng)案件防控長(cháng)效機制建設，切實(shí)提高廣大員工法制觀(guān)念和依法合規經(jīng)營(yíng)意識，固安聯(lián)社組織一線(xiàn)員工及相關(guān)部室開(kāi)展了上半年案防教育培訓活動(dòng)。
此次活動(dòng)采用了觀(guān)看案防教育視頻的形式,觀(guān)看了典型案例教育視頻，向大家生動(dòng)的展示了一個(gè)個(gè)典型案例。通過(guò)從發(fā)案機構、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進(jìn)行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴重危害性。
通過(guò)此次培訓，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯誤思想，進(jìn)一步提高了合規操作意識和風(fēng)險防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機制建設和提升內控管理工作水平具有重要意義。
(六)向監管機構、省行報送員工處罰信息
截止目前，未向監管機構、省市行報送員工處罰信息。
(七)信用卡偽冒進(jìn)件欺詐情況
我行嚴格按照信用卡進(jìn)件相關(guān)要求辦理信用卡進(jìn)件，無(wú)偽冒進(jìn)件欺詐情況發(fā)生。
(八)案件信息報送及登記制度
為貫徹國家有關(guān)法規和中國銀監會(huì )案件專(zhuān)項治理工作精神，規范案件(風(fēng)險)信息報送及登記程序，及時(shí)掌握案件(風(fēng)險)信息，根據《銀行業(yè)金融機構案件信息統計制度》、《銀行業(yè)金融機構案件(風(fēng)險)信息報送及登記辦法》等有關(guān)規定，制定《**市支行案件(風(fēng)險)信息報送及登記辦法》。我們堅持及時(shí)、真實(shí)的原則，嚴禁遲報、瞞報。由各級機構負責案件(風(fēng)險)信息報送及登記工作的組織、管理和協(xié)調，指定專(zhuān)人全程負責案件(風(fēng)險)信息的收集、整理、報送和登記工作。
銀行案件防控工作報告4
一、案防工作非政府情況
(一)組織情況
按照省、市行案件防控領(lǐng)導小組的建議，為適應環(huán)境分行內設機構職責調整，積極主動(dòng)充分發(fā)揮各部門(mén)職能，進(jìn)一步搞好我行案件防控工作，分行研究同意，設立分行案件防控工作領(lǐng)導小組，具體內容如下。
支行案件防控工作領(lǐng)導小組
副組長(cháng)：xxx
副組長(cháng)：xxx
成員：xxxxxxxxxxxxxxxxxx
支行案件防控工作領(lǐng)導小組下設辦公室
主任：xxx
副主任：xxx
成員：xxxxxxxxxxxx
支行案件防控工作責任部門(mén)為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農金融部、中心大街支行、支行營(yíng)業(yè)部。
(二)將案件情況列入對下級機構的績(jì)效考核情況
按照上級行制定的《績(jì)效考核辦法》制定我行具體實(shí)施方案，將案件考核納入實(shí)施方案，明確績(jì)效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時(shí)加強對各部門(mén)負責人績(jì)效管理思維方面的培訓，轉變觀(guān)念，正確理解績(jì)效考核的目的`和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門(mén)在績(jì)效評分過(guò)程中嚴格按照評分考核標準執行。
二、案防制度體系建設情況
(一)轉發(fā)總省行及監管部門(mén)下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況
我行各部門(mén)能深入細致、及時(shí)的留言總行、省行、市行及監管部門(mén)印發(fā)的各項案件防控的有關(guān)文件，并認真執行有關(guān)工作。保證各條線(xiàn)在案件防控工作上努力做到萬(wàn)無(wú)一失，確保我行的資金、人員等智能家居工作的正常積極開(kāi)展。
(二)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執行情況
嚴苛按照上級行及的有關(guān)建議對關(guān)鍵崗位人員繼續執行崗位輪休和強制性放假制度，具備較強的操作性。
(三)本行員工行為排查工作執行情況
嚴苛按照員工犯罪行為排查工作有關(guān)制度對每名員工推行排查，排查率為100%，截至目前未發(fā)現異常。
(四)處理突發(fā)事件及制定應急預案情況
為了及時(shí)有效率呈報和應付突發(fā)事件，我行制訂防盜盜竊、防地蒼危害、嚴防爆倉、
(五)組織開(kāi)展案件防控培訓情況
為積極主動(dòng)促進(jìn)案件防控長(cháng)效機制建設，二要提升社會(huì )各界員工法制觀(guān)念和依法合規經(jīng)營(yíng)意識，涿州聯(lián)社非政府一線(xiàn)員工及有關(guān)部室積極開(kāi)展了上半年案防教育培訓活動(dòng)。
此次活動(dòng)采用了觀(guān)看案防教育視頻的形式,觀(guān)看了典型案例教育視頻，向大家生動(dòng)的展示了一個(gè)個(gè)典型案例。通過(guò)從發(fā)案機構、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進(jìn)行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴重危害性。
通過(guò)此次培訓，有效率制止了員工“輕業(yè)務(wù)、輕案嚴防”的錯誤思想，進(jìn)一步提高了合規操作方式意識和風(fēng)險嚴防意識，對我聯(lián)社健全案件防控機制建設和提高內控管理工作水平具備關(guān)鍵意義。
(六)向監管機構、省行報送員工處罰信息
截至目前，未向監管機構、省市行上報員工行政處罰信息。
(七)信用卡偽冒進(jìn)件欺詐情況
我行嚴苛按照信用卡進(jìn)件有關(guān)建議辦理信用卡進(jìn)件，并無(wú)Bourmont進(jìn)件欺詐情況出現。
(八)案件信息報送及登記制度
為貫徹落實(shí)國家有關(guān)法規和中國銀監會(huì )案件專(zhuān)項環(huán)境治理工作精神，規范案件(風(fēng)險)信息上報及備案程序，及時(shí)掌控案件(風(fēng)險)信息，根據《銀行業(yè)金融機構案件信息統計數據制度》、《銀行業(yè)金融機構案件(風(fēng)險)信息上報及備案辦法》等有關(guān)規定，制訂《xx市分行案件(風(fēng)險)信息上報及備案辦法》。我們秉持及時(shí)、真實(shí)的原則，不得遲報、虛報。由各級機構負責管理案件(風(fēng)險)信息上報及備案工作的非政府、管理和協(xié)同，選定專(zhuān)人全程負責管理案件(風(fēng)險)信息的搜集、整理、上報和備案工作。
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