證券投資合同（精）
在當今社會(huì )，人們對合同愈發(fā)重視，關(guān)于合同的利益糾紛越來(lái)越多，簽訂合同可以使我們的合法權益得到法律的保障。那么一般合同是怎么起草的呢？下面是小編整理的證券投資合同，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券投資合同1
基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司
基金管理人： _____基金管理有限公司
基金托管人： _____________________
目錄
一、前言
二、釋 義
三、基金合同當事人
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)
五、基金管理人的權利與義務(wù)
六、基金托管人的權利與義務(wù)
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)
八、基金份額持有人大會(huì )
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
十、基金的基本情況
十一、基金的'設立募集
十二、基金合同的成立與生效
十三、基金的申購與贖回
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)
十五、基金的轉托管
十六、基金資產(chǎn)的托管
十七、基金的銷(xiāo)售
十八、基金的注冊登記
十九、基金的投資
二十、基金的融資
二十一、基金資產(chǎn)
二十二、基金資產(chǎn)估值
二十三、基金費用與稅收
二十四、基金收益與分配
二十五、基金的會(huì )計與審計
二十六、基金的信息披露
二十七、基金的終止與清算
二十八、業(yè)務(wù)規則
二十九、違約責任
三十、爭議處理
三十一、基金合同的效力
三十二、基金合同的修改與終止
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章
一、前言
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人�；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
__________基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）批準。
中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
證券投資合同2
甲方：XX公司
乙方：________ 先生（或女士，下同）
上海永達證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"甲方"）與{客戶(hù)名}（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協(xié)議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結成戰略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內總獲利達到____%利潤。
二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的.所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機會(huì )時(shí)，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責任：
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟賠償要求。
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會(huì )員費用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償, 100 萬(wàn)元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額為準) 。
六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì )申請仲裁處理。
七、本協(xié)議到期后，雙方認可不再延長(cháng)，可自然終止。
八、本協(xié)議在執行過(guò)程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：XX公司 乙方：
簽字：（蓋章） 簽字：
簽署日期： ___年 ___月___ 日 簽署日期：___年___月___日
證券投資合同3
茲甲乙雙方共同友好協(xié)商并自愿簽訂以下協(xié)議，本協(xié)議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。
一、甲方（中華人民共和國證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)_________號）
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│名稱(chēng)│ │地址│ │
└──┴──────────┴──┴────────────┘
二、乙方（會(huì )員）
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│姓 名│ │聯(lián)系電話(huà)│ │
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│通訊地址│ │
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│e-mail │ │傳真號碼│ │
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│投資類(lèi)別│① 5萬(wàn)以下 ② 5-15萬(wàn) ③ 15-30萬(wàn) ④ 30-100萬(wàn) │
│ │⑤ 100萬(wàn)以上 ⑥ 機構 │
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三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢(xún)服務(wù)。按國家有關(guān)法律規定，甲方不得向乙方進(jìn)行任何回報承諾。
四、甲方因工作關(guān)系而得知乙方之財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應有保守秘密之義務(wù)。
五、乙方未經(jīng)甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，泄露予他人。
六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態(tài)度謁誠為乙方服務(wù)，幫助乙方在服務(wù)期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進(jìn)行約定。
七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時(shí)參考，乙方據此進(jìn)行投資操作時(shí)所產(chǎn)生的'盈虧由乙方自得。
八、乙方向甲方交納的咨詢(xún)服務(wù)費于本協(xié)議簽訂時(shí)可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。
九、會(huì )員服務(wù)與咨詢(xún)服務(wù)費
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│會(huì )員類(lèi)別│ 服 務(wù) 項 目 │ 期 限 │備 注 │
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│普通會(huì )員│短信、網(wǎng)站、e-mail指導操作、免費咨詢(xún)等│①季度 □│ │
├────┼───────────────────┤ │會(huì )員咨詢(xún)│
│高級會(huì )員│含a服務(wù)外加手機信息、專(zhuān)家熱線(xiàn)、潛力投 │②半年 □│服務(wù)費和│
│ │資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤(pán)抄│ │帳號另附│
│ │底逃頂 │③一年 □│ │
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十、本協(xié)議之變更與終止
1、自本協(xié)議簽訂繳付費用后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及退還任何已繳費用。
2、甲方若發(fā)現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時(shí)終止本協(xié)議書(shū)，且不退還乙方任何已繳費用。
十一、本協(xié)議之服務(wù)有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費提供至少一期咨詢(xún)服務(wù)。
十二、本協(xié)議共壹式叁份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協(xié)議上述各條款之各自應承擔的權利與義務(wù)，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進(jìn)行裁決。
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│甲方： │乙方（簽章）： │
│ │ │
│地址： │身份證號碼： │
│ │ │
│ （蓋章簽字有效） │地址： │
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證券投資合同4
____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所（以下稱(chēng)甲方）與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷(xiāo)甲方設立時(shí)發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：
一、甲方經(jīng)________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會(huì )（批文號）批準，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷(xiāo)（或包銷(xiāo)）方式向社會(huì )法人及自然人銷(xiāo)售。
二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會(huì )個(gè)人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價(jià)額____發(fā)行總價(jià)額為_(kāi)_______元。
三、承銷(xiāo)期間為_(kāi)___年____月____日至____年____月____日。期間屆滿(mǎn)而無(wú)人認購的`股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）
四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書(shū)樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會(huì )指定廠(chǎng)家。印刷費計人承銷(xiāo)費，由甲方和其他費用一并支付。
五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開(kāi)辦____個(gè)認購點(diǎn)，負責向認購人發(fā)放認股書(shū)、接收認股人填好的認購書(shū)。每日向甲方書(shū)面報告認股情況。認股期間屆滿(mǎn)后3日內，乙方應以書(shū)面向甲方交付認股人名冊。
六、認股數量超過(guò)公開(kāi)發(fā)行數量時(shí)，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：
1.抽簽；
2.比例配售；
3.比例累退；
4.認股多者優(yōu)先。
七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書(shū)面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿(mǎn)后3日內，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書(shū)。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權通知書(shū)。
九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
十、本次承銷(xiāo)費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷(xiāo)總價(jià)額____%……乙方發(fā)放股票結束后____日內，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí)，應賠償對方因此遭受的損失。
十二、甲乙雙方對協(xié)議執行有爭執時(shí)，應請________仲裁委員會(huì )仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。
十四、________股份公司成立后，無(wú)條件繼受甲方權利義務(wù)。
十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。
甲方：___________________________
發(fā)起人：_________________________
事務(wù)所（章）___________________
發(fā)起人代表（簽名）_____________
住所：___________________________
乙方：（章）_____________________
法定代表人：（簽名） ____________
住所：___________________________
證券投資合同5
會(huì )員姓名 會(huì )員類(lèi)別
會(huì )期 咨詢(xún)費
會(huì )員編號 客服人員立合同書(shū)人：_____________________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）
西安天投資：___________________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）
茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢(xún)顧問(wèn)服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：
第一條 咨詢(xún)服務(wù)的范圍及方式
�。ㄒ唬� 乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。
�。ǘ� 就本合同規定的咨詢(xún)內容應以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：
1。以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報告（約定方式含電話(huà)、手機短信、傳真、 e—mail ）。
2。于營(yíng)業(yè)時(shí)間內接受甲方機動(dòng)性咨詢(xún)。
第二條 咨詢(xún)合約期間付費方式
�。ㄒ唬⿻�(huì )員制
1。短信會(huì )員________/季 送一個(gè)月
2。金卡會(huì )員________/季 送一個(gè)月
3。貴賓會(huì )員________/季 送一個(gè)月
若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內至少為甲方創(chuàng )造四倍于其所交付相應級別會(huì )員會(huì )費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。
合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應于簽訂本合同同時(shí)，以現金或匯款方式支付給乙方。
�。ǘ┨岢芍�
乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢(xún)費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。
第三條 乙方及其從業(yè)人應本著(zhù)善良管理人之責任處理受托事務(wù)，除應遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規外，并應確定遵守下列事項
�。ㄒ唬┎坏檬帐芗追劫Y金，代理從事證券投資行為。
�。ǘ┏盍碛幸幎ɑ蚣追搅碛兄甘就�，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應保守秘密，不得向外界透露。
第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書(shū)的內容，并了解及同意以下事項
�。ㄒ唬┘追绞腔讵毩⒌呐袛�，自行決定證券投資。
�。ǘ┘追降淖C券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基管理公司或證券經(jīng)紀商間的.關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。
�。ㄈ┮虿豢煽沽υ斐尚畔魉椭袛嗯c錯誤，乙方不負此責任。
�。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿峁┑难芯糠治鲆庖�(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。
�。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負擔。
第五條 合同有效期
本合同按照________執行，有效時(shí)間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個(gè)月。
第六條 合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應對書(shū)面形式進(jìn)行修改。
第七條 合同終止與違約責任
�。ㄒ唬┝⒑贤p方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。
�。ǘ┤缫虿豢煽咕芤蛩貙е潞贤K止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢(xún)時(shí)間成本后剩余的費用。
�。ㄈ┖贤K止時(shí)，因提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)所必要的傳輸出設備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢(xún)報酬中扣減或向甲方請求給付。
�。ㄋ模┘追揭缓灦ê贤�，乙方即預收全額咨詢(xún)費，并出具收據。
第八條 本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關(guān)法律辦理。
第九條 本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。
本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。
立合同人：
甲方簽章：___________________
地址：_______________________
電話(huà)：_______________________
簽約日：_____________________
乙方簽章：___________________
地址：_______________________
電話(huà)：_______________________
簽約日：
證券投資合同6
甲方(持卡人)：____________
身份證號：__________________
乙方：______________________
股東代碼：__________________
地址及郵編：________________
聯(lián)系電話(huà)：__________________
e-mail ：___________________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權利和義務(wù)。
第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規定。
第二條 甲方保證在申請開(kāi)通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶(hù)及復印件。
第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關(guān)交易費用。
第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶(hù)，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書(shū)》內容。
第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。
第六條 乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書(shū)、證書(shū)密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類(lèi)數據信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。
第七條 甲方通過(guò)乙方提供的各種接入平臺進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應遵守乙方相關(guān)的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。
第八條 甲方在開(kāi)通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項
1.接受并執行甲方通過(guò)__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;
2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買(mǎi)賣(mài)交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的'交割結算事宜;
3.代理領(lǐng)取甲方應有的分紅派息;
4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶(hù)中有效證券的托管和轉托管事宜;
5.以適當方式為甲方提供交易查詢(xún)、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。
第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶(hù)。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動(dòng)劃轉。
第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶(hù)對應的儲蓄卡帳戶(hù)。
第十一條 乙方承諾：保守甲方開(kāi)戶(hù)資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監管機關(guān)等國家法律、法規規定有權調查機關(guān)要求提供甲方的開(kāi)戶(hù)資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十二條 甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷(xiāo)指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任
第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構辦理掛失。在掛失手續生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十七條 因地震、臺風(fēng)、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任
第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢(xún)服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進(jìn)行投資。甲方通過(guò)乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買(mǎi)入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務(wù)相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條 乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開(kāi)戶(hù)點(diǎn)辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無(wú)須另行通知。
第二十五條 協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過(guò)協(xié)商、調解解決。協(xié)商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷(xiāo)戶(hù)手續后終止。
甲方(蓋章)：______________
法定代表人(簽)：________
_________年_________月____日
簽訂地點(diǎn)：__________________
乙方(蓋章)：______________
法定代表人(簽)：________
_________年_________月____日
簽訂地點(diǎn)：__________________
證券投資合同7
基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司
基金管理人： _____基金管理有限公司
基金托管人： 中國建設銀行
一、前言
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”）。自XX年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人�；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）批準。
中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充；
3、招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
4、中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì )；
5、銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )；
6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；
10、《試點(diǎn)辦法》：指XX年10月8日由中國證監會(huì )發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；
11、元：指人民幣元；
12、基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據本《基金合同》享受權利并承擔義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15、基金托管人：指中國建設銀行；
16、注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；
17、注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構。本基金的注冊登記機構為_(kāi)____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構；
18、《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說(shuō)明；《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》是對《招募說(shuō)明書(shū)》的定期更新；
19、投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
20、個(gè)人投資者：指依據中華人民共和國有關(guān)法律法規及其他有關(guān)規定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；
21、機構投資者：指在中國境內合法注冊登記或經(jīng)有權政府部門(mén)批準設立和有效存續并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì )團體或其它組織；
22、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的開(kāi)放式證券投資基金的中國境外的機構投資者；
23、基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議；
24、設立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(cháng)不超過(guò)三個(gè)月；
25、基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起三個(gè)月內，在基金凈認購額超過(guò)人民幣2億元，且認購戶(hù)數達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據《基金法》向中國證監會(huì )辦理備案手續后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；
26、基金終止日：指基金合同規定的基金終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經(jīng)中國證監會(huì )批準終止基金的日期；
27、存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；
30、申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；
31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；
32、轉換：指基金合同生效后的存續期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為；
33、轉托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號指定到另一交易賬號進(jìn)行交易的行為；
34、投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調撥等指令；
35、銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構；
36、銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人；
37、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；
38、指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
39、基金賬戶(hù)：指注冊登記機構為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)；
40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
41、t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；
42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；
43、基金資產(chǎn)總值：指基金購買(mǎi)的各類(lèi)證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價(jià)值總和；
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值；
45、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；
46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。
47、法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門(mén)規章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等；
48、不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎�。
三、基金合同當事人
�。ㄒ唬� 基金發(fā)起人
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司
注冊地址：__________________________________
辦公地址：__________________________________
法定代表人：_______
總經(jīng)理：_______
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]_____號
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責任公司
注冊資本：______元人民幣
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)
�。ǘ� 基金管理人
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司
注冊地址：__________________________________
辦公地址：__________________________________
法定代表人：______
總經(jīng)理：______
成立日期：______年______月______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]______號
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責任公司
注冊資本：______元人民幣
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)
�。ㄈ� 基金托管人
名稱(chēng)：中國建設銀行
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區金融大街25號
郵政編碼：100032
法定代表人：
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監會(huì )證監基金字[1998]12號
組織形式：國有獨資
注冊資本：851億元
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款；辦理結算；票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)）
�。ㄋ模� 基金份額持有人
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受�；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)
�。ㄒ唬� 基金發(fā)起人的權利
1、申請設立基金；
2、法律、法規和基金合同規定的其他權利。
�。ǘ� 基金發(fā)起人的義務(wù)
1、遵守基金合同；
2、公告招募說(shuō)明書(shū)；
3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
4、基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
5、法律、法規和基金合同規定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)
�。ㄒ唬� 基金管理人的權利
1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)；
2、根據本《基金合同》的規定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過(guò)戶(hù)、凍結、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規則；
3、根據本《基金合同》的規定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用；
4、根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額；
5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )；
6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
7、依據本《基金合同》及有關(guān)法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會(huì )和銀行監管機構，并有權提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，由基金份額持有人大會(huì )表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益；
8、選擇、更換基金銷(xiāo)售代理人，對基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監督和檢查；如果基金管理人認為基金銷(xiāo)售代理人的作為或不作為違反了法律法規、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議，基金管理人應行使法律法規、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
10、根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資；
11、依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案；
12、按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利；
13、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。
14、法律法規及基金合同規定的其他權利。
�。ǘ� 基金管理人的義務(wù)
1、遵守基金合同；
2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
3、配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運作基金資產(chǎn)；
4、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù)；
5、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù)；
6、建立健全內部風(fēng)險控制、監察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立；
7、除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn)；
8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監督；
9、按照規定計算并公告基金份額凈值；
10、嚴格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定，履行信息披露及報告義務(wù)；
11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規、基金合同及其他有關(guān)規定另有規定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應予以保密，不向他人泄露；
12、按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益；
13、按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項；
14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
15、依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定召集基金份額持有人大會(huì )；
16、編制基金的財務(wù)會(huì )計報告；
17、保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上；
18、確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時(shí)間內發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復印件；
19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
20、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報告中國證監會(huì )并通知基金托管人；
21、因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除；
22、基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
24、公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；
25、負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師；
26、法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。
六、基金托管人的權利與義務(wù)
�。ㄒ唬� 基金托管人的權利
1、安全保管基金財產(chǎn)；
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
3、監督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規定，應呈報中國證監會(huì )和銀行監管機構，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金合同》及《托管協(xié)議》規定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任；
4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
5、有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會(huì )報告；
6、法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。
�。ǘ� 基金托管人的義務(wù)
1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；
2、設立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜；
3、建立健全內部控制制度，確�；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶(hù)，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4、除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔賠償責任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉為其自有財產(chǎn)，違背此款規定的，將承擔相應的.責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔賠償責任；
5、除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開(kāi)設證券賬戶(hù)，以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來(lái)；7891011121314151617181920212223242526272829
8、對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規定另有規定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構、中國證監會(huì )或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規定的保密義務(wù)；
9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10、對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；
11、按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和銀行監管機構；
12、在定期報告內出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規定進(jìn)行，如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行為，還應當說(shuō)明基金托管人是否采取了適當的措施；
13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
14、按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
15、依據基金管理人的指令或有關(guān)規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
17、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報告中國證監會(huì )和銀行監管機構，并通知基金管理人；
18、基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
19、因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除；
20、監督基金管理人的投資運作，發(fā)現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國證監會(huì )報告；
21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng)；
22、法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)
�。ㄒ唬� 基金份額持有人的權利
1、按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權；
2、按本《基金合同》的規定取得基金收益；
3、監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
4、申購或贖回基金份額；
5、在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管；
6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件的規定履行其義務(wù)；
8、依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì )；
9、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務(wù)；
10、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。
�。ǘ� 基金份額持有人的義務(wù)
1、遵守基金合同；
2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用；
3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
5、法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì )
�。ㄒ唬� 召開(kāi)事由
有以下情形之一的，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
1、修改基金合同；
2、更換基金管理人；
3、更換基金托管人；
4、決定終止基金；
5、與其它基金合并；
6、轉換基金運作方式；
7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
8、更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外；
9、中國證監會(huì )規定的其他情形；
10、法律法規及基金合同規定的其他事項。
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
1、調低基金管理費率、基金托管費率；
2、在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會(huì )允許的條件下調整收費方式；
3、因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改；
4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。
�。ǘ� 召集方式
1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。
�。ㄈ� 通知
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國證監會(huì )指定的至少一種信息披露媒體公告通知�；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：
�。�1）會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
�。�2）會(huì )議擬審議的事項；
�。�3）有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日；
�。�4）代理投票授權委托書(shū)的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等）、委托書(shū)送達時(shí)間和地點(diǎn)；
�。�5）會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。
2、采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
�。ㄋ模� 會(huì )議的召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。
會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。
1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書(shū)委派代表出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會(huì )。
現場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：
�。�1）親自出席會(huì )議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定；
�。�2）經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。
2、通訊方式開(kāi)會(huì )
通訊方式開(kāi)會(huì )應以書(shū)面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：
�。�1）會(huì )議召集人按本基金合同規定公布會(huì )議通知后，在兩個(gè)工作日內在中國證監會(huì )指定的至少一種公眾媒體上連續公布相關(guān)提示性公告；
�。�2）會(huì )議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監督下按照會(huì )議通知規定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
�。�3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）；
�。�4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定；
�。�5）會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。
3、如果開(kāi)會(huì )條件達不到上述現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或通訊方式開(kāi)會(huì )的條件，則對同一議題可履行再次開(kāi)會(huì )的程序，再次開(kāi)會(huì )日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會(huì )議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
4、屬于以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須同時(shí)符合以下條件：
�。�1）親自出席會(huì )議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定；
�。�2）經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。
5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須符合以下條件：
�。�1）會(huì )議召集人按本基金合同規定公布會(huì )議通知后，在2個(gè)工作日內連續公布相關(guān)提示性公告；
�。�2）會(huì )議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監督下按照會(huì )議通知規定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
�。�3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）；
�。�4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定；
�。�5）會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。
�。ㄎ澹� 議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會(huì )議召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案；也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集現場(chǎng)會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應進(jìn)行審核，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
�。�1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
�。�2）程序性。大會(huì )召集人可以對提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（ 不含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%（不含20%）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。
2、議事程序
�。�1）現場(chǎng)開(kāi)會(huì )
在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由大會(huì )主持人按照下列第（七）款規定程序確定和公布監票人，然后由大會(huì )主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議。大會(huì )主持人為基金管理人授權出席會(huì )議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì )的情況下，由基金托管人授權其出席會(huì )議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì )，則由出席大會(huì )的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數（不含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì )的主持人。
�。�2）通訊方式開(kāi)會(huì )
在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，公告會(huì )議通知時(shí)應當同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
�。� 表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：
�。�1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的50%以上（不含50%）通過(guò)方為有效；除下列（2）所規定的須以特別決議通過(guò)事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過(guò)。
�。�2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過(guò)方為有效。
3、基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。
5、基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。
�。ㄆ撸� 計票
1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )
�。�1）如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)伪O票人。
�。�2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。
�。�3）如果會(huì )議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進(jìn)行要求重新清點(diǎn)；監票人應當進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì )主持人應當當場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結果。
�。�4）計票過(guò)程應由公證機關(guān)予以公證。
2、通訊方式開(kāi)會(huì )
在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。
�。ò耍� 生效與公告
基金份額持有人大會(huì )決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會(huì )或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會(huì )決議自生效之日起5個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
�。ㄒ唬� 基金管理人和基金托管人的更換條件
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：
�。�1）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
�。�2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；
�。�3）代表基金總份額50%以上（不含50%）基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；
�。�4）中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
2、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：
�。�1）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
�。�2）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；
�。�3）代表基金總份額50％以上（不含50%）基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任；
證券投資合同8
甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。
一、甲方在簽署此協(xié)議書(shū)時(shí)，須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風(fēng)險
1.因《風(fēng)險揭示書(shū)》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時(shí)所預期的收益，甚至虧損的風(fēng)險。
2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關(guān)規則不甚了解、甚至誤解而導致的風(fēng)險。
3.因投資者個(gè)人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導致經(jīng)濟損失的風(fēng)險。
4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線(xiàn)路故障、電腦故障、衛星傳輸中斷等意外事件導致投資者委托交易指令無(wú)法執行，以致可能造成的經(jīng)濟損失。
二、甲方委托乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易，雙方就委托、代理事項達成以下條款
1.甲方的所有證券交易活動(dòng)必須遵守國家有關(guān)法律法規、證券管理部門(mén)及乙方有關(guān)規定。網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的.證券。
2.甲方在乙方申請開(kāi)立網(wǎng)上委托時(shí)，須當面提出申請，并提供其本人身份證、證券帳戶(hù)、安全數證書(shū)及資金帳戶(hù)，不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實(shí)性、同一性，承擔全部法律、經(jīng)濟責任。
3.甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，乙方為其開(kāi)通電話(huà)委托，做為替代的交易方式。
4.甲方開(kāi)戶(hù)時(shí)自行設置和掌握操作密碼，并負有保密責任，承擔使用密碼進(jìn)行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進(jìn)行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
5.乙方通過(guò)internet向甲方提供證券市場(chǎng)行情信息，提供與交易有關(guān)的信息資料，并注明信息來(lái)源的發(fā)布時(shí)間，甲方通過(guò)電話(huà)等其他方式對行情信其他信息進(jìn)行查證、核實(shí)。
6.甲方證券交易集合競價(jià)和連續競價(jià)的委托須在交易所規定的時(shí)間和證券漲跌幅限額內進(jìn)行，否則視為無(wú)效委托。參加集合競價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)轉入當日的連續競價(jià)。
7.成交確認以交易所收市后的最終回報數據為準，在此之前的成交即時(shí)回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書(shū)面的對帳單。甲方如有異議，可電話(huà)或當面到乙方查證。
8.甲方買(mǎi)入委托須有足額交易結算資金;賣(mài)出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。
9.甲方憑其身份證及證券帳戶(hù)和資金帳戶(hù)卡 到乙方資金柜臺辦理甲方資金帳戶(hù)的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶(hù)資金損失，乙方不承擔任何責任。
10.乙方不提供網(wǎng)上或電話(huà)形式的資金轉帳服務(wù)，也不得提供網(wǎng)上證券轉托管服務(wù)。
11.甲方在進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)。單筆委托金額不得超過(guò)_________元，單日委托金額不得超過(guò)_________元。
12.除經(jīng)甲方同意;或應司法機關(guān)要求，乙方不得透露甲方的委托事項及開(kāi)戶(hù)資料。
13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負。
14.在委托代理期間，如遇有關(guān)證券法規、管理辦法及交易所交易規則等發(fā)生變化，甲乙雙方應當遵守更改后的有關(guān)規定。
三、乙方對本協(xié)議各條款及各項委托系統使用說(shuō)明擁有解釋權，如有爭議雙方應協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權營(yíng)業(yè)部所在地人民法院管轄。
四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后即生效。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
代表人(簽)：_______代表人(簽)：_______
_________年____月____日 _________年____月____日
證券投資合同9
一、托管協(xié)議當事人
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。
二、托管協(xié)議的依據、目的和原則
訂明托管協(xié)議的依據、目的和原則。例如：
(一)訂立托管協(xié)議的依據是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監督等相關(guān)事宜中的權利、義務(wù)及職責，確�；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用。
三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監督、核查
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監督、核查的事項：
(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監督權，以及發(fā)現基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定時(shí)的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定時(shí)的處理方式和程序。
四、基金資產(chǎn)保管
具體訂明下列事項：
(一)基金托管人應安全保管基金的全部資產(chǎn);基金資產(chǎn)應獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn);
(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗證事宜;
(三)基金銀行帳戶(hù)的開(kāi)設和管理;
(四)基金證券帳戶(hù)的開(kāi)設和管理;
(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;
(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
五、投資指令的發(fā)送、確認及執行
具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：
(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權人員名單和權限，并通知基金托管人;
(二)投資指令的內容;
(三)投資指令的發(fā)送、確認及執行程序;
(四)授權人員更換的程序。
六、交易安排
具體訂明下列事項：
(一)代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機構的選擇標準、程序等;
(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進(jìn)行資金和證券帳目對帳的時(shí)間、方式等;
(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;
開(kāi)放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開(kāi)放式基金申購與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。
(四)基金持有人買(mǎi)賣(mài)基金單位的清算、過(guò)戶(hù)與登記方式。
七、資產(chǎn)凈值計算和會(huì )計核算
具體訂明下列事項：
(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時(shí)間及程序;
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務(wù)報表編制和復核的時(shí)間、程序。
八、基金收益分配.
具體訂明基金收益分配的依據、時(shí)間及程序等事項。
九、基金持有人名冊的登記與保管
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
十、信息披露
(一)說(shuō)明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開(kāi)披露前應予保密，不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
十一、基金有關(guān)文件檔案的保存
說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。
十二、基金托管人報告
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說(shuō)明上一基金會(huì )計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
十三、基金托管人和基金管理人的更換
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時(shí)間等。
十五、禁止行為
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：
(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定另有規定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益;
(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執行;
(三)除根據基金管理人的指令或基金契約另有規定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn);
(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務(wù)上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。
十六、違約責任
(一)說(shuō)明由于托管協(xié)議當事人過(guò)錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯的一方承擔違約責任;如因托管協(xié)議當事人雙方的過(guò)錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的.，根據實(shí)際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說(shuō)明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過(guò)違約金的，還應進(jìn)行賠償。
(三)說(shuō)明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應承擔的賠償責任。
十七、爭議的處理
說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí)，當事人可以通過(guò)協(xié)商或者調解予以解決。當事人不愿通過(guò)協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的，可以根據基金契約的規定或者事后達成的書(shū)面仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。
十八、托管協(xié)議的效力
(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監會(huì )批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式××份，除上報有關(guān)監管機構××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管協(xié)議的修改和終止
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說(shuō)明托管協(xié)議的修改應當報中國證監會(huì )批準。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現的情形。
二十、其他事項
二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日
基金托管人(章) 基金管理人(章)
法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 簽訂地： 簽訂地：
簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日
證券投資合同10
茲甲乙雙方共同友好協(xié)商并自愿簽訂以下協(xié)議，本協(xié)議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。
二、乙方（會(huì )員）
姓名 聯(lián)系電話(huà)
通訊地址
e-mail 傳真號碼
投資類(lèi)別① 5萬(wàn)以下② 5-15萬(wàn)③ 15-30萬(wàn)④ 30-100萬(wàn)⑤ 100萬(wàn)以上⑥機構
三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢(xún)服務(wù)。按國家有關(guān)法律規定，甲方不得向乙方進(jìn)行任何回報承諾。
四、甲方因工作關(guān)系而得知乙方之財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應有保守秘密之義務(wù)。
五、乙方未經(jīng)甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，泄露予他人。
六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態(tài)度謁誠為乙方服務(wù)，幫助乙方在服務(wù)期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進(jìn)行約定。
七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時(shí)參考，乙方據此進(jìn)行投資操作時(shí)所產(chǎn)生的盈虧由乙方自得。
八、乙方向甲方交納的咨詢(xún)服務(wù)費于本協(xié)議簽訂時(shí)可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。
九、會(huì )員服務(wù)與咨詢(xún)服務(wù)費
會(huì )員類(lèi)別 服務(wù) 項目 期限 備注
普通會(huì )員│短信、網(wǎng)站、e-mail指導操作、免費咨詢(xún)等①季度 □
會(huì )員咨詢(xún)
高級會(huì )員│含a服務(wù)外加手機信息、專(zhuān)家熱線(xiàn)、潛力投 ②半年 □服務(wù)費和資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤(pán)抄帳號另附底逃頂 ③一年
十、本協(xié)議之變更與終止
1、自本協(xié)議簽訂繳付費用后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及退還任何已繳費用。
2、甲方若發(fā)現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時(shí)終止本協(xié)議書(shū)，且不退還乙方任何已繳費用。
十一、本協(xié)議之服務(wù)有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費提供至少一期咨詢(xún)服務(wù)。
十二、本協(xié)議共壹式叁份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協(xié)議上述各條款之各自應承擔的`權利與義務(wù)，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進(jìn)行裁決。
甲方： 乙方（簽章）：
地址： 身份證號碼：
�。ㄉw章簽字有效）地址：
證券投資合同11
一、協(xié)議雙方
(一)甲方(委托投資方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。
(二)乙方(受委托方)：***，*，現年**歲，**省**市**縣人，家住**縣**小區**號。身份證編號***。
二、協(xié)議標的
人民幣**元，大寫(xiě)**圓。
三、協(xié)議內容
(一)、協(xié)議標的使用權問(wèn)題
1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。
2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進(jìn)行證券投資，時(shí)間*年，在該期間，協(xié)議標的的使用權屬乙方。
(二)標的的安全管理問(wèn)題
1、由甲方在證券公司開(kāi)設證券投資賬戶(hù)，自己保留資金賬戶(hù)。
2、甲方將證券賬戶(hù)內的證券賬戶(hù)交由乙方，委托其代為全權進(jìn)行證券投資。
3、在協(xié)議的投資年限內，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。
(三)證券投資服務(wù)
1、乙方受托全權負責標的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報投資盈虧。
2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無(wú)權知曉。
(四)投資利潤分配與風(fēng)險承擔
1、投資的利潤與風(fēng)險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%;如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
2、利潤與虧損結算日：投資期滿(mǎn)后的`15日內(含15日)
(五)投資協(xié)議生效日期
該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶(hù)之時(shí)起生效(憑證為：《乙方收款書(shū)》)。
(六)違約責任
1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬(wàn)元(大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓)人民幣的委托理財費。
2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬(wàn)元(大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓)人民幣的資金使用費。
四、其他
協(xié)議未約定的其他內容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執一份，見(jiàn)證方一份。
協(xié)議雙方簽字
甲方：
乙方：
見(jiàn)證方：
20xx年*月*日
證券投資合同12
一、協(xié)議雙方
�。ㄒ唬┘追剑ㄎ型顿Y方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。
�。ǘ┮曳剑ㄊ芪蟹剑簒xx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。
二、協(xié)議標的
人民幣xx元，大寫(xiě)xx圓。
三、協(xié)議內容
�。ㄒ唬�、協(xié)議標的使用權問(wèn)題
1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。
2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進(jìn)行證券投資，時(shí)間x年，在該期間，協(xié)議標的的使用權屬乙方。
�。ǘ说牡陌踩芾韱�(wèn)題
1、由甲方在證券公司開(kāi)設證券投資賬戶(hù)，自己保留資金賬戶(hù)。
2、甲方將證券賬戶(hù)內的證券賬戶(hù)交由乙方，委托其代為全權進(jìn)行證券投資。
3、在協(xié)議的投資年限內，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。
�。ㄈ┳C券投資服務(wù)
1、乙方受托全權負責標的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報投資盈虧。
2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無(wú)權知曉。
�。ㄋ模┩顿Y利潤分配與風(fēng)險承擔
1、投資的利潤與風(fēng)險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的'盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
2、利潤與虧損結算日：投資期滿(mǎn)后的15日內（含15日）
�。ㄎ澹┩顿Y協(xié)議生效日期
該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶(hù)之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書(shū)》）。
�。┻`約責任
1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財費。
2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費。
四、其他
協(xié)議未約定的其他內容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執一份，見(jiàn)證方一份。（正文內容完）
協(xié)議雙方簽字
甲方：
乙方：
見(jiàn)證方：
20xx年xx月xx日
證券投資合同13
甲方（出借方）：_______________
乙方（操作方）：_______________
甲乙雙方本著(zhù)自愿和互助互利的原則，經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議以供雙方共同遵照執行：
第一條合作內容
1、甲方擁有資金，愿意與乙方合作進(jìn)行證券投資并希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經(jīng)驗和技能，愿意與甲方合作，并承擔投資風(fēng)險和享受所有賬戶(hù)投資收益。
甲、乙雙方共同協(xié)商一致，甲方出資人民幣______________元整（￥_________萬(wàn)元），委托乙方在中國證券市場(chǎng)進(jìn)行A股股票交易，同時(shí)乙方出資自有資金人民幣_________元整（￥_________萬(wàn)元），與甲方出資額共同進(jìn)行實(shí)盤(pán)交易。
2、本協(xié)議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整（￥_________萬(wàn)元），具體情況如下：
開(kāi)戶(hù)姓名：________________________________
開(kāi)戶(hù)券商：___________________________________
證券賬戶(hù)：___________________________________
資產(chǎn)規模：_________元整（￥_________萬(wàn)元）
3、協(xié)議期間，賬戶(hù)全權由乙方自行操作管理，并由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿(mǎn)后，乙方應將所借款項一次性?xún)斶�甲方。
4、協(xié)議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來(lái)源，并對本方資金擁有無(wú)可爭議的所有權，甲、乙雙方如因債務(wù)或其他原因致本方資金被司法機關(guān)查封、凍結，應承擔全部責任并根據對方的損失程度給予全額賠償
第二條利潤分配及承負
1、經(jīng)雙方協(xié)商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為_(kāi)_元整，利息按月結算利息支付日為每月_______日。如果出現未能整月結算，則利息按月結算。
2、若乙方未能及時(shí)付清上述利息，則甲方有權強行平倉，并從專(zhuān)用帳戶(hù)扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。
3、本協(xié)議期內，任何一方無(wú)權私自提取該股票賬戶(hù)的任何資金，但當該帳戶(hù)資產(chǎn)總值高于人民幣_________萬(wàn)元時(shí)，乙方有權將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉手續，并于2個(gè)工作日內（遇節假日可順延支付）將劃出的資金劃轉到乙方指定的（必須可用的）帳戶(hù)（賬戶(hù)名：_________________開(kāi)戶(hù)行：_________________賬戶(hù)號：_________________），否則按日利息千分之一支付給乙方。
4、在協(xié)議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個(gè)人股票投資收益所得稅等一切可能產(chǎn)生的費用，則協(xié)議期間該帳戶(hù)所產(chǎn)生的費用由乙方完全承擔。
5、若本協(xié)議終止時(shí)，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬于乙方。
第三條風(fēng)險控制
在交易過(guò)程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，并接受甲方及其風(fēng)險監控人員按照下列風(fēng)險控制原則處置交易風(fēng)險：
1、乙方操作的甲方賬戶(hù)不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買(mǎi)入ST股、ST股、權證、三板股票、無(wú)漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有杠桿的品種如分級基金子基金B，不得買(mǎi)入香港聯(lián)合交易所上市的股票。如果買(mǎi)入，甲方可以無(wú)條件清倉，因甲方根據上述約定進(jìn)行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。
2、為回避風(fēng)險，乙方在該帳戶(hù)上的單只主板個(gè)股投入資金不得超過(guò)該帳戶(hù)總資產(chǎn)的_______%（￥_________萬(wàn)元），創(chuàng )業(yè)板不得超過(guò)_______%（￥_________萬(wàn)元），若乙方違反約定，甲方可以無(wú)條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬戶(hù)上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金（預警線(xiàn)、平倉線(xiàn)等金額上移），直至停牌結束后，視賬戶(hù)資金情況決定是否退回。
3、為防止因證券價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)風(fēng)險，甲乙雙方確定賬戶(hù)資產(chǎn)的預警線(xiàn)及平倉線(xiàn)，預警線(xiàn)為人民幣_________萬(wàn)元，平倉線(xiàn)為人民幣_________萬(wàn)元。
�。ㄒ唬┊斮~戶(hù)資產(chǎn)總值降至預警線(xiàn)之下時(shí)，禁止開(kāi)新倉，甲方有權修改交易密碼，乙方應在下一個(gè)交易日9：25前向該賬戶(hù)追加風(fēng)險保證金，直至該賬戶(hù)資金達到和超過(guò)預警線(xiàn)線(xiàn)人民幣__萬(wàn)元整。若乙方未在約定的時(shí)間內履行追加保證金的義務(wù)或是資產(chǎn)總值在預警線(xiàn)以下時(shí)開(kāi)新倉，甲方有權對該證券賬戶(hù)進(jìn)行無(wú)條件100%平倉，產(chǎn)生的一切后果由乙方負全責，平倉后若2個(gè)交易日內乙方未往該賬戶(hù)中追加風(fēng)險保證金至預警線(xiàn)之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權從賬戶(hù)中屬于乙方資產(chǎn)的部分扣除當月利息后再加收：__萬(wàn)元人民幣作為借款違約賠償金，協(xié)議提前終止。
�。ǘ┊斮~戶(hù)資產(chǎn)總值低于平倉線(xiàn)時(shí)，不管該帳戶(hù)證券股票市值是否反彈升值，甲方有權在不通知乙方的情況下修改密碼強行無(wú)條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔；當日由于其中一種或數種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個(gè)交易日繼續平倉。
�。ㄈ┤羝絺}后甲方帳戶(hù)的資產(chǎn)總值不足_________萬(wàn)元，乙方必須補足到_________萬(wàn)元。如遇平倉所剩資金不足以?xún)斶�甲方，乙方得保證在3個(gè)交易日內籌措資金補足本金及利息，否則第4個(gè)交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方并承諾十五日內補足不足部分資金，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財物作為抵押償還。
4、協(xié)議期間，甲方將該賬戶(hù)提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權，乙方對該賬戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)及管理應付完全責任，并自負盈虧。甲方將賬戶(hù)交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權清除密碼并更改，并無(wú)條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔，甲方擁有監控權但無(wú)操作權，乙方對該賬戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)及管理應付完全責任。
第四條合作終止與清算
1、協(xié)議到期日，雙方結算。協(xié)議到期前三個(gè)工作日，雙方再行協(xié)商是否續約。如果未續約，到期日時(shí)甲方可無(wú)條件平倉，如果碰到節假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無(wú)條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結算，如果出現未能整月結算，甲方借給乙方的資金利息按月結算。
2、協(xié)議終止后，甲方應及時(shí)將專(zhuān)用賬戶(hù)中扣除甲方的本金整數后，48小時(shí)內將余下的.資金劃歸乙方協(xié)商帳戶(hù)，否則從48小時(shí)后甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將愿意以個(gè)人不動(dòng)產(chǎn)或有價(jià)財物作為抵押償還。
3、協(xié)議到期日，如不再續約。乙方在甲方證券賬戶(hù)購買(mǎi)的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的資金甲方必須按本協(xié)議原定條件延期，直至乙方賣(mài)出停牌股票為止（乙方必須在復牌后一個(gè)月內賣(mài)出全部股票）。停牌股票甲方被占用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬于甲方的所有資金，甲方有權提前轉出。如果乙方未能按時(shí)支付停牌股票占用資金的相應利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產(chǎn)，復牌后所有資產(chǎn)歸于甲方。
4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶(hù)，未補足部分借款金額按月合約利息計息
第五條違約責任條款
以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權終止協(xié)議并要求違約方支付____________作為違約金。
第六條協(xié)議的變更和解除
本協(xié)議到期時(shí)，如甲乙雙方同意續約，乙方應在本合作協(xié)議到期日前支付甲方的下一個(gè)月資金占用費￥：__萬(wàn)元，甲方收到乙方的下一個(gè)月資金占用費，本協(xié)議自動(dòng)續約，并具有同樣的法律效力。
第七條其他約定
1、本協(xié)議若發(fā)生糾紛，由雙方共同協(xié)商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。
2、本協(xié)議自雙方按協(xié)議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。
3、協(xié)議期間內，如甲方需要更換賬戶(hù)，需提前5個(gè)工作日向乙方申請，更換賬戶(hù)所產(chǎn)生的費用及由此產(chǎn)生的價(jià)差損失由甲方單方面承擔。
4、甲方收款賬戶(hù)：
賬戶(hù)名：________________________
開(kāi)戶(hù)行：________________________
帳號：__________________________
甲方簽章：______________乙方簽章：______________
電話(huà)：_____________________電話(huà)：_____________________
簽約時(shí)間：_____年____月____日簽約時(shí)間：_____年____月____日
證券投資合同14
┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐
│會(huì )員姓名││會(huì )員類(lèi)別││
├──────┼─────────┼─────┼─────────┤
│會(huì )期││咨詢(xún)費││
├──────┼─────────┼─────┼─────────┤
│會(huì )員編號││客服人員││
└──────┴─────────┴─────┴─────────┘
立合同書(shū)人：（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）
西安天富投資：（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）
茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢(xún)顧問(wèn)服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：
第一條咨詢(xún)服務(wù)的范圍及方式：
�。ㄒ唬� 乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。
�。ǘ� 就本合同規定的咨詢(xún)內容應以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：
1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報告（約定方式含電話(huà)、手機短信、傳真、 e-mail ）。
2．于營(yíng)業(yè)時(shí)間內接受甲方機動(dòng)性咨詢(xún)。
第二條咨詢(xún)合約期間付費方式：
�。ㄒ唬⿻�(huì )員制
1、短信會(huì )員 /季 送一個(gè)月
2、金卡會(huì )員 /季 送一個(gè)月
3、貴賓會(huì )員 /季 送一個(gè)月
若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內至少為甲方創(chuàng )造四倍于其所交付相應級別會(huì )員會(huì )費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。
合同資費共計人民幣￥元整，甲方應于簽訂本合同同時(shí)，以現金或匯款方式支付給乙方。
�。ǘ┨岢芍�
乙方向甲方收取每筆盈利部分的.% 做為該筆操作咨詢(xún)費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。
第三條乙方及其從業(yè)人應本著(zhù)善良管理人之責任處理受托事務(wù)，除應遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規外，并應確定遵守下列事項：
�。ㄒ唬┎坏檬帐芗追劫Y金，代理從事證券投資行為。
�。ǘ┏盍碛幸幎ɑ蚣追搅碛兄甘就�，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應保守秘密，不得向外界透露。
第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書(shū)的內容，并了解及同意以下事項：
�。ㄒ唬┘追绞腔讵毩⒌呐袛�，自行決定證券投資。
�。ǘ┘追降淖C券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。
�。ㄈ┮虿豢煽沽υ斐尚畔魉椭袛嗯c錯誤，乙方不負此責任。
�。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿峁┑难芯糠治鲆庖�(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。
�。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負擔。
第五條合同有效期：
本合同按照執行，有效時(shí)間自 年月日起至年月日止。 共計個(gè)月。
第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應對書(shū)面形式進(jìn)行修改。
第七條合同終止與違約責任：
�。ㄒ唬┝⒑贤p方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。
�。ǘ┤缫虿豢煽咕芤蛩貙е潞贤K止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢(xún)時(shí)間成本后剩余的費用。
�。ㄈ┖贤K止時(shí)，因提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)所必要的傳輸出設備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢(xún)報酬中扣減或向甲方請求給付。
�。ㄋ模┘追揭缓灦ê贤�，乙方即預收全額咨詢(xún)費，并出具收據。
第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關(guān)法律辦理。
第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。
本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。
立合同人：
甲方簽章：乙方簽章：
地 址： 地 址：
電 話(huà)： 電 話(huà)：
簽 約 日：簽 約 日：
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