證券工作總結

2023年證券工作總結

　　總結在一個(gè)時(shí)期、一個(gè)年度、一個(gè)階段對學(xué)習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書(shū)面材料，它能幫我們理順知識結構，突出重點(diǎn)，突破難點(diǎn)，不如靜下心來(lái)好好寫(xiě)寫(xiě)總結吧。我們該怎么去寫(xiě)總結呢？下面是小編收集整理的2023年證券工作總結，歡迎大家分享。

2023年證券工作總結1

　　即將逝去的20xx年，是我過(guò)得很艱難的一年。畢業(yè)后，我從華安證券實(shí)習走到了廣發(fā)證券，總的來(lái)說(shuō)是摸索的半年，來(lái)回的奔波,走了不少的彎路。這半年中，行情低迷，日子過(guò)得很慘淡。

　　我從對這個(gè)行業(yè)不了解，到后來(lái)的認識深化再到喜歡，一路坎坷，其中不乏悲傷和喜悅。在大盤(pán)接近2300的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來(lái)，要不就會(huì )在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(cháng)。

　　我家在陜西，思鄉情結，也基于長(cháng)遠發(fā)展，我選擇留在了西安，大學(xué)時(shí)我學(xué)的是金融專(zhuān)業(yè)，所以在學(xué)校時(shí)我就立志于在證券行業(yè)發(fā)展。而證券行業(yè)正好給了我這個(gè)機會(huì )。

　　回顧前期實(shí)習期間的工作，我在很多方面做的都不夠好。第一，在大盤(pán)的不斷下跌中，客戶(hù)大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶(hù)開(kāi)展產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)的勇氣，留下來(lái)的電話(huà)回訪(fǎng)也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續。這也是面臨的最大問(wèn)題。后來(lái)每天在銀行幫忙，到頭來(lái)啥也沒(méi)得到。第二，營(yíng)銷(xiāo)技巧不嫻熟，跟客戶(hù)溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶(hù)帶著(zhù)走，不能很好的把握客戶(hù)的心理導致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強這方面的學(xué)習及鍛煉。第三，專(zhuān)業(yè)知識不充足，客戶(hù)提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。第三，對已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客

　　戶(hù)不是非常了解，客戶(hù)的風(fēng)險承受能力不清楚，客戶(hù)的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。第四，同銀行關(guān)系處的不好，所以我以前的客戶(hù)中很少有銀行給介紹的。

　　鑒于以上，我決定從下面幾方面去努力。

　　第一，后期注重學(xué)習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶(hù)推介�，F在公司推出了睿組合，后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶(hù)，向潛在客戶(hù)宣傳睿組合，吸引客戶(hù)。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶(hù)，讓客戶(hù)在弱勢中穩健操作。等客戶(hù)盈利或者對公司服務(wù)認可后向客戶(hù)要轉介紹，要求客戶(hù)把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。第二，加強營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)的學(xué)習。第三，了解客戶(hù)的需求，根據客戶(hù)不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶(hù)配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶(hù)介紹。

　　在廣發(fā)證券，我在工商銀行駐點(diǎn)的這段時(shí)間，我認識到我的專(zhuān)業(yè)知識不充足，后期我需要不斷地去學(xué)習�！八�山之石可以攻玉�！蔽蚁胫挥胁粩嗟厝�學(xué)習，去提高自己，才能讓后期的工作開(kāi)展更容易。包括營(yíng)銷(xiāo)知識的學(xué)習、專(zhuān)業(yè)知識學(xué)習補充和服務(wù)水平的不斷提高。在接觸客戶(hù)的過(guò)程中，我感覺(jué)到對后期的行情，客戶(hù)普遍持悲觀(guān)心態(tài)。這也是我開(kāi)展客戶(hù)最頭疼的一點(diǎn)。所以我覺(jué)得通過(guò)自身的學(xué)習給客戶(hù)灌輸正確的長(cháng)期投資的理念，總之，努力的開(kāi)展好后期的工作。

　　目前我面臨的首要任務(wù)是：爭取早日轉正，也只有這樣，才能在廣發(fā)的立足。要轉正就的克服恐懼心理，不斷完善以前的不足，把每天的工作細化，不斷地開(kāi)發(fā)客戶(hù)，然后每天按時(shí)保質(zhì)保量的去完成工作任務(wù)。在行情持續低迷的情況下，我想后期多銷(xiāo)售公司的理財產(chǎn)品來(lái)完成自己的考核。

　　古人云：取法乎上，僅得其中；取法乎中，僅得其下；取法其下，無(wú)所得。所以我把今年的目標修訂了，是1000萬(wàn)，我想分兩個(gè)階段去做。第一階段，轉正前，我最根本的目標是轉正，也就是在六個(gè)月內做400萬(wàn)。具體來(lái)說(shuō)，我現階段最主要的`工作是去開(kāi)發(fā)屬于自己的新戶(hù)，然后服務(wù)好這部分客戶(hù)。具體說(shuō)來(lái)，我的計劃是，每天在銀行幫銀行引導客戶(hù)填單子，做業(yè)務(wù)的同時(shí)發(fā)放30張公司宣傳頁(yè)，接觸30個(gè)客戶(hù)，和客戶(hù)不斷的接觸，貨幣政策和股市環(huán)境，重新燃起客戶(hù)對今年行情的信心：是可以去操作獲利的，鼓勵客戶(hù)現在去開(kāi)戶(hù)，建倉，做長(cháng)期價(jià)值投資準備。不斷提醒自己，去重復做好每天的工作。

　　第二階段，轉正后，目標是在保住底薪的同時(shí)不斷提高自己的收入，半年內600萬(wàn)。具體分配到每個(gè)月，差不多100萬(wàn)股票加公司理財產(chǎn)品的銷(xiāo)售。這段時(shí)間，由于在銀行待得時(shí)間很長(cháng)了，要是行情配合的好點(diǎn)，可以借助銀行的力量去銷(xiāo)售公司的理財。在銀行里每天不斷的去做宣傳，給客戶(hù)以信心，同時(shí)也是給自己信心，引導客戶(hù)長(cháng)期投資的理念，結合現在的今年中央經(jīng)濟工作會(huì )議及近期的金融工作會(huì )議上領(lǐng)導人傳達出來(lái)的政策，現在市場(chǎng)底部，無(wú)論從估值還是市盈率來(lái)看，都是絕佳的中長(cháng)線(xiàn)投資時(shí)機。

　　我知道，這么多的資產(chǎn)是有許許多多的客戶(hù)構成的，這就要去算有多少個(gè)客戶(hù)和資產(chǎn)來(lái)組成。也許我每天說(shuō)的30個(gè)客戶(hù)里面可能只有一兩個(gè)準客戶(hù)，是個(gè)概率事件，但是我相信：在堅持中堅守，命運總會(huì )光顧努力的人�？雌饋�(lái)很難，但是堅持總會(huì )有收獲，在銀行待一天就要有一天的收獲。

　　我希望盡快融入三部這個(gè)溫馨的團隊，我堅信：我行故我在。我要用行動(dòng)來(lái)證明我存在的價(jià)值~改變20xx年的艱難局面。

　　上次開(kāi)會(huì )時(shí)郭經(jīng)理提到的證券客戶(hù)經(jīng)理未來(lái)發(fā)展的三條道：高薪，高專(zhuān)，高職。結合我的情況，我選擇走高專(zhuān)這條道路。后期我會(huì )去補習專(zhuān)業(yè)知識，把書(shū)買(mǎi)過(guò)來(lái)，自己惡補知識，我想只有在不斷提高自己的同時(shí)，才能更好的去服務(wù)客戶(hù)，也才能讓自己的以后的人生之路走得更長(cháng)遠。前面的路還很長(cháng)，但我會(huì )努力的走下去。今天聽(tīng)到一句自認為非常不錯的話(huà)，在失敗者眼里，成功者的常態(tài)是“變態(tài)”，即：在思考中改變心態(tài)，然后付諸行動(dòng)。

　　20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì )有成功的機會(huì )。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jì)。去創(chuàng )造屬于自己的輝煌。祝愿咱們三部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jì)越做越好。

2023年證券工作總結2

　　回顧當初在招聘會(huì )上應聘公司客戶(hù)經(jīng)理的事就像發(fā)生在一樣；不過(guò)如今的我已從懵懂的學(xué)生轉變成了肩負工作職責的公司員工，對客戶(hù)經(jīng)理這個(gè)角色有了更深刻的理解，得到了領(lǐng)導的.信任。

　　在沒(méi)有來(lái)到公司之前，我是一個(gè)對團隊沒(méi)什么概念的新人，沒(méi)有什么優(yōu)勢，不清楚公司交給我的這個(gè)崗位應該做些什么，本來(lái)對客戶(hù)就不是很了解，后來(lái)在領(lǐng)導的關(guān)心與同事的細心指導下，我漸漸的對客戶(hù)經(jīng)理這個(gè)角色有了更加深入的認識，明白了這個(gè)職業(yè)的'神秘，客戶(hù)經(jīng)理需要的不僅僅是耐心的指導，更需要的是有技巧的應變能力。

　　一、個(gè)人素質(zhì)方面

　　客戶(hù)經(jīng)理的工作就是要用心去溝通交流，用心去觀(guān)察，用心去學(xué)習。作為客戶(hù)經(jīng)理，要善于發(fā)現客戶(hù)需要解決的問(wèn)題。對業(yè)主要以誠相待，在客戶(hù)心理樹(shù)立好的公司形象。

　　二、交流技巧方面

　　客戶(hù)經(jīng)理工作，需要多向領(lǐng)導、向同事虛心請教，學(xué)習他們的長(cháng)處，學(xué)習他們的優(yōu)點(diǎn)，克服自己的不足

　　三、工作方面

　　客戶(hù)經(jīng)理工作也是一個(gè)特殊的工作，要做好客戶(hù)的維護工作，及時(shí)了解客戶(hù)的最新動(dòng)態(tài)

　　四、客戶(hù)關(guān)系維護

　　客戶(hù)經(jīng)理要及時(shí)、全面地了解客戶(hù)的情況，需要關(guān)注的事項等等。

　　五、客戶(hù)資源

　　對公司產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、競爭對手的都很重要。

　　回顧這過(guò)去xx年來(lái)的工作，在各方面都取得了新的進(jìn)步，特別是在思想素質(zhì)、工作能力上都有所提高，但我也認識到自己的不足之處，理論知識水平還比較低，現公技能還不強。今后，我一定認真克服缺點(diǎn)，發(fā)揚成績(jì)，自覺(jué)把自己置于公司組織和客戶(hù)的監督之下，刻苦學(xué)習、勤奮工作，做一名合格的管理人員，為全面建設推進(jìn)公司的發(fā)展作出自己的貢獻！

2023年證券工作總結3

　　1、20xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

　　2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

　　3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

　　7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

　　9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

　　成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：

　　1、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。

　　2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。

　　3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

　　4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問(wèn)題與不足：

　　1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

　　4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。

　　《證券公司風(fēng)險處置條例》、《證券公司監管條例》是證券公司綜合治理成果的總結，也是對這些年證券公司的監管和整個(gè)資本市場(chǎng)監管經(jīng)驗的總結。通過(guò)對兩個(gè)“條例”的學(xué)習，我深深體會(huì )到證券公司只有把風(fēng)險防范、合規經(jīng)營(yíng)放在第一位，才能夠持續、穩定、健康發(fā)展。在兩個(gè)“條例”出臺之前，已經(jīng)有30多家證券公司被實(shí)施了撤銷(xiāo)、關(guān)閉或者是撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可證等風(fēng)險處置，也正說(shuō)明了證券市場(chǎng)在不斷規范和進(jìn)步，以客戶(hù)為中心，保護投資者利益，是監管主基調。應該說(shuō)條例出臺是比較及時(shí)的，對于證券公司的發(fā)展也具有非常重要的`指導意義，也是對《證券法》、《公司法》、《破產(chǎn)法》的具體落實(shí)。

　　XX年證券公司大集中柜臺陸續上線(xiàn)；XX開(kāi)始證券公司客戶(hù)的資金逐步通過(guò)第三方存管；XX年開(kāi)始非規范賬戶(hù)清理等，在兩個(gè)“條例”出臺之前，證券公司就已經(jīng)開(kāi)始從制度和流程上加以規范。特別是非規范帳戶(hù)清理的攻堅戰，我是親身經(jīng)歷，感受最深。比如拖拉機賬戶(hù)、借用他人身份證開(kāi)戶(hù)、客戶(hù)資料不完整等這些問(wèn)題，中國的投資者按照賬戶(hù)計算已經(jīng)超過(guò)1個(gè)多億，實(shí)實(shí)在在的投資者數量也有五六千萬(wàn)。從去年下半年開(kāi)始，到今年4月底，從總部到營(yíng)業(yè)部，尤其是基層員工，從去年國慶、春節、今年的元旦等很多節假日基本上都沒(méi)有休息，經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的努力，規范賬戶(hù)工作已經(jīng)基本完成，基本做到了實(shí)名制(所謂實(shí)名制就是賬戶(hù)的所有者，名稱(chēng)、身份證明、賬戶(hù)編碼全部是一致的)。

　　目前證券市場(chǎng)競爭日益激烈，各券商都有自己的營(yíng)銷(xiāo)隊伍，《證券公司監管條例》對證券經(jīng)紀人的概念第一次在法律上做了界定。條例第38條明確講到，經(jīng)紀人是受證券公司的委托，他和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀人在證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的過(guò)程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒(méi)有規定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀人來(lái)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)務(wù)開(kāi)展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀人。第三，法律規定證券經(jīng)紀人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權范圍內來(lái)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不能超越授權。從這個(gè)意義上講，證券公司、經(jīng)紀人、客戶(hù)三者之間利益就受到法律保護。提高了證券從業(yè)人員的素質(zhì)、規范了市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)行為，為證券市場(chǎng)更健康發(fā)展提供了法律指引。

　　以客戶(hù)為中心，是證券公司營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)宗旨。證券公司的外部性很強，如果一個(gè)證券公司出現問(wèn)題，其基本信息不對外披露，投資者事先不知道的話(huà)，可能會(huì )對投資者帶來(lái)一些不必要的損失�！皸l例”要求證券公司公開(kāi)披露信息，也可以發(fā)揮媒體和公眾對證券公司的監督作用，促進(jìn)證券公司不斷提高自己的管理水平，是三公原則的進(jìn)一步體現。

　　通過(guò)對兩個(gè)條例深入解讀，結合我們公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)際，我認為還有以下幾個(gè)風(fēng)險點(diǎn)值得重視和規范：

　　開(kāi)戶(hù)流程、復核流程、客戶(hù)開(kāi)發(fā)提成電算化等（細節電話(huà)溝通）。

2023年證券工作總結4

　　已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅持行業(yè)、堅持營(yíng)銷(xiāo)、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

　　一直以來(lái)，證券營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非�？炭�，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話(huà)收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù)，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)，確實(shí)在艱苦的條件下，堅持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現心中的目標，隨著(zhù)3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì )在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著(zhù)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)我放下了，新組建的電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著(zhù)半年多的磨合，雖然成績(jì)不盡如人意，但是確實(shí)規模大了，團隊的兩名成員成為營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(cháng)，也得到了一定的鍛煉。

　　自從營(yíng)銷(xiāo)團隊管理抽出以來(lái)，也面臨著(zhù)自己的重新定位，那時(shí)對我來(lái)說(shuō)，也是充滿(mǎn)模糊，通過(guò)和領(lǐng)導的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動(dòng)、團隊內部管理等等，當開(kāi)始考慮團隊的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會(huì )有什么成績(jì)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好，但是過(guò)去的三年對他們的貢獻基本上沒(méi)有，第一次拜訪(fǎng)錢(qián)行長(cháng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。離這個(gè)目標最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會(huì )，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開(kāi)了局面，對于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

　　從團隊的內部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅持的早早會(huì )持續了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng )新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會(huì )內容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jì)速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過(guò)不斷的強化，出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通，當天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時(shí)到，養成了好的習慣；另外團隊原來(lái)會(huì )議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團隊僅留下了周例會(huì )，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì )，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會(huì )結束后會(huì )安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習提升的機會(huì )，因為周例會(huì )都是安排在團隊長(cháng)會(huì )議結束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因為事先溝通過(guò)，周一的例會(huì )是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì )，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì )到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會(huì )以外，每個(gè)月也會(huì )安排一次月度例會(huì )，對團隊表現卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來(lái)后，自己也不會(huì )太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制，。通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。

　　在團隊的.活動(dòng)方面，一個(gè)有戰斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團隊每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績(jì)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng)。

　　在人員引進(jìn)方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時(shí)有8個(gè)人參加培訓，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當時(shí)團隊簽約的有十多個(gè)，實(shí)習的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家帶進(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián)，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團隊沒(méi)有招聘長(cháng)期的生存會(huì )成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團隊，對團隊的要求勢必更加嚴格。

　　對于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，更多的偏向了團隊管理，個(gè)人的業(yè)績(jì)并不好，曾經(jīng)記得年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn)，最終在年末達到了，在12月1日，看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jì)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存，不僅在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶(hù)服務(wù)也缺乏持續性，只是對部分關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò )較多，大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因為對客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。

　　如果說(shuō)還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會(huì )有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現我們的財務(wù)自由。

2023年證券工作總結5

　　今年年，對于XX可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信XX證券在各位領(lǐng)導的整合和經(jīng)營(yíng)之下，定能繼往開(kāi)來(lái)、無(wú)限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

　　自1993年加盟XX證券已歷十二年，業(yè)內常說(shuō)：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過(guò)十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。

　　兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無(wú)奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼XXXXXX百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認命。

　　總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”�？偢凶约旱膸ё镏�身，不敢奢談工作成績(jì)，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，盡力為之：

　　1、在接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的指示，認真反思對接管的認識，寫(xiě)了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據接管后的業(yè)務(wù)調整，認真學(xué)習第三方存管業(yè)務(wù)的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問(wèn)題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來(lái)發(fā)展的知識儲備。

　　2、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的具體安排，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓工作XXXXXXXX

　　3、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，處理第三方存管中的一些問(wèn)題，包括許多營(yíng)業(yè)部的XXXXXXXXXXXXX

　　4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開(kāi)展，在部門(mén)領(lǐng)導的指示下，先后多次去XXXXXXXXXX

　　5、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，去其它證券公司學(xué)習了解營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，對XXXXXXXX

　　6、根據部門(mén)內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓內容。

　　7、利用所有的.可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內容。

　　8隨時(shí)根據公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導部署的各項其他工作。

　　以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無(wú)不以XX證券的利益為重，無(wú)不是心懷對XX證券的感激與期待。

2023年證券工作總結6

　　工作總結就是把一個(gè)時(shí)間段的工作進(jìn)行一次全面系統的總檢查、總評價(jià)、總分析、總研究，并分析成績(jì)的不足，從而得出引以為戒的經(jīng)驗�？偨Y是應用寫(xiě)作的一種，是對已經(jīng)做過(guò)的工作進(jìn)行理性的思考。以下是由

　　時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望的20xx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號�；厥�20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。

　　我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達到了公司一個(gè)普通員工的'標準，共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù)，銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà)，通過(guò)同事的學(xué)習和幫助，不斷去社區，超市，市場(chǎng)鍛煉，現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過(guò)公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù)，創(chuàng )造出更大的財富。

　　對于xx年，對于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事，要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí)，對于現在的老客戶(hù)，一定要維護好他們，盡可能通過(guò)他們的轉介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

　　過(guò)去的一年，讓我體會(huì )最深的真誠的對待自己的工作和周?chē)�的每一個(gè)人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個(gè)同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì )在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。最后提前祝大家元旦快樂(lè )，相信你們的明天會(huì )更加美好!

2023年證券工作總結7

　　為做好投資者教育工作，在xx年，公司上下把投資者教育工作作為公司一項重要工作來(lái)抓，通過(guò)認真組織，精心部署，結合公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的開(kāi)展，采取多種方式和手段，不斷切實(shí)做好投資者教育工作，不斷提高服務(wù)質(zhì)量和專(zhuān)業(yè)管理水平，維護投資者合法權益�，F將具體工作情況總結匯報如下：

　　一、完善投資者教育組織機構，建立健全相關(guān)法規制度

　　1、公司xx年投資者教育工作領(lǐng)導小組

　　為了做好投資者教育工作，保持工作的穩定性和連續性，公司對投資者教育工作領(lǐng)導小組成員進(jìn)一步補充完善，由下列人員組成：

　　公司總部組長(cháng)：嚴九鼎（分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)副總裁）

　　副組長(cháng)：王力華（經(jīng)紀事業(yè)部總經(jīng)理）

　　成員：經(jīng)紀事業(yè)部各綜合部門(mén)總經(jīng)理、所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

　　上海分公司組長(cháng)：李梓木（上海分公司總經(jīng)理）

　　成員：上海分公司所屬各營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

　　2、繼續做好投資者園地建設工作

　　根據上級監督部門(mén)對投資者園地建設工作的部署和要求，指導和督促營(yíng)業(yè)部不斷完善營(yíng)業(yè)部投資者園地建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作，幫助投資者理解“買(mǎi)者自負”的內在含義和樹(shù)立正確的投資理念，結合“打擊非上市股權買(mǎi)賣(mài)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機構及基金代銷(xiāo)機構進(jìn)行證券交易。

　　3、加強管理，對投資者教育工作內部檢查

　　為了加強管理，規范投資者教育工作落到實(shí)處，公司分別對各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行內部檢查。檢查工作完成后，對投資者教育工作比較突出營(yíng)業(yè)部給予了獎勵，對此項工作不力的營(yíng)業(yè)部給予了批評。通過(guò)以上教育活動(dòng)的開(kāi)展與檢查，進(jìn)一步增強了投資者參與活動(dòng)的熱情，形成了風(fēng)險教育活動(dòng)準備工作與營(yíng)業(yè)部之間完善相互促進(jìn)、協(xié)調發(fā)展的良好局面。

　　4、開(kāi)展形式多樣的投資者教育活動(dòng)

　　繼續以形式多樣的投資者教育活動(dòng)向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養投資技能、倡導理性投資觀(guān)念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權利及保護途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。

　　各營(yíng)業(yè)部充分利用收市后、節假日開(kāi)展形式多樣，內容豐富的投資咨詢(xún)活動(dòng)，如繼續開(kāi)辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得等；維護好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱，通過(guò)投資者信箱，了解客戶(hù)的需求和建議，做好客戶(hù)的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續重視并處理好客戶(hù)投訴工作，按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴管理體系的責任要求，重視并及時(shí)處理客戶(hù)各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶(hù)，切實(shí)維護投資者合法權益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險提示工作。

　　二、加大投入力度，保障投資者教育工作的有效進(jìn)行

　　1、xx年，公司為投資者教育共投入45萬(wàn)余元。具體印制投資者教育宣傳手冊4萬(wàn)余冊、宣傳單4萬(wàn)份、宣傳海報、展板、易拉寶80多套，開(kāi)展社區投資者教育活動(dòng)5次。這些宣傳物品的免費發(fā)放與擺置，系列社區投資者教育活動(dòng)的舉辦，有效的提高了投資者教育的宣傳力度，使投資者更加明晰的了解證券市場(chǎng)投資機遇和風(fēng)險。

　　2、設計模型，劃分投資者類(lèi)型，為開(kāi)展有針對性的投資者教育創(chuàng )造條件。我公司認為投資者教育的效果是根據客戶(hù)的類(lèi)型，進(jìn)行有針對性的宣傳教育工作，其基礎是科學(xué)有效地劃分客戶(hù)類(lèi)型，而簡(jiǎn)單地依據調查表是難以有效劃分客戶(hù)的。我們認為較好的方式是通過(guò)客戶(hù)的交易行為判斷客戶(hù)類(lèi)型，而分析客戶(hù)交易行為就需要對客戶(hù)的日常交易數據，如日均交易筆數、每次委托數量、客戶(hù)資產(chǎn)、偏好品種等進(jìn)行綜合分析，這就需要建立分析模型和數據分析系統，通過(guò)模型有效分類(lèi)后再按客戶(hù)特征開(kāi)展投資者教育工作。

　　3、投資者教育工作納入績(jì)效考核。營(yíng)業(yè)部的投資者教育開(kāi)展情況將作為總部考核營(yíng)業(yè)部的管理內容之一。投資者教育工作的內容和效果較難界定，因此如何實(shí)現量化是個(gè)難點(diǎn)，公司正在進(jìn)行研究。目前正在做將營(yíng)業(yè)部投資者教育工作與營(yíng)業(yè)部執行力評估相聯(lián)系的嘗試，在xx年的投教工作中還是顯現良好成效的。

　　4、加強非現場(chǎng)渠道宣傳。由于目前各網(wǎng)點(diǎn)現場(chǎng)客戶(hù)大幅減少，并有進(jìn)一步降低的趨勢，鑒于此，我公司認為下一步投資者教育的主要信息發(fā)布途徑為網(wǎng)站、短信、報刊以及其他公共媒體等非現場(chǎng)渠道。特別是網(wǎng)站，公司正積極在網(wǎng)站開(kāi)辟投資者教育專(zhuān)欄，采取互動(dòng)方式開(kāi)展投資者教育。

　　5、投資者教育工作是一項長(cháng)期的工作，要把投資者教育工作作為公司規范化建設的重要組成部分，融入到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作和各項業(yè)務(wù)操作環(huán)節中。公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設，促進(jìn)該項工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶(hù)開(kāi)發(fā)，輕客戶(hù)風(fēng)險評估；重業(yè)務(wù)規模，輕風(fēng)險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實(shí)質(zhì)內容等問(wèn)題，既要對投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，使其明白“買(mǎi)者自負”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行各項業(yè)務(wù)技能的培訓和考核，形成良性互動(dòng)。

　　三、工作中存在的問(wèn)題

　　雖然我公司在投資者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改進(jìn)：

　�。ㄒ唬┩顿Y者接受教育缺乏連續性，公司的投資者教育工作按照時(shí)間順序逐步開(kāi)展，但個(gè)別投資者由于各種原因，不能經(jīng)常定期參與，缺乏連續性。

　�。ǘ�）部分投資者教育工作的方式和內容還不能滿(mǎn)足投資者的需求。

　　在投資者教育的具體實(shí)踐中，存在著(zhù)階段性、突擊性教育過(guò)多，常規化、經(jīng)常性教育不夠的主要矛盾，在內容的準確性、科學(xué)性和性還有欠缺。

　　針對以上問(wèn)題，我司將通過(guò)以下方式改進(jìn)：

　�。�1）加強公司信息技術(shù)中心和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設備正常運行。

　�。�2）通過(guò)各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護意識，指導投資者有效妥善保護個(gè)人重要信息和密碼，提醒不設弱密碼等。

　�。�3）進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過(guò)程中涉及的客戶(hù)滿(mǎn)意度調查和客戶(hù)回訪(fǎng)制度，切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險承受能力著(zhù)手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。

　�。�4）進(jìn)一步完善客戶(hù)的細分工作，根據不同客戶(hù)的收入狀況和投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好開(kāi)展個(gè)性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現場(chǎng)投資者落實(shí)投資者教育工作機制。

　�。�5）針對當前基礎管理方面存在的問(wèn)題，組織人員編輯案例，對公司內部員工開(kāi)展鮮明的案例分析教育活動(dòng)，以起到警示作用。

　�。�6）加強員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內部檢查和考核制度，納入到營(yíng)業(yè)部和員工年終績(jì)效考核范圍。

　　四、下一季度工作安排

　�。ㄒ唬└叨戎匾�，確定投資者教育工作的重點(diǎn)

　　公司確定了投資者教育工作的重點(diǎn)：一是多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作；二是做好投資者園地建設；三是充分重視在證券投資咨詢(xún)活動(dòng)中的風(fēng)險提示工作；四是嚴格執行各項業(yè)務(wù)規范；五是做好員工和客戶(hù)資風(fēng)險教育培訓工作。

　�。ǘ�）因地制宜，多渠道、多層次地開(kāi)展投資者教育工作

　　1、更新投資者園地，做好投資者園地建設工作，保證投資者園地欄目的及時(shí)更新，每個(gè)工作日至少更新一次。

　　2、積極提高公司《中天晨會(huì )報告》質(zhì)量，將投資風(fēng)險提示一點(diǎn)一滴滲透到日常咨詢(xún)服務(wù)工作中去

　　3、密切關(guān)注國家新政策法規的.出臺和公司下發(fā)、轉發(fā)的有關(guān)文件，在日常廣播、乾隆跑馬燈和投資者園地欄目中體現

　　4、張貼投資風(fēng)險提示性公告、利用中天證券網(wǎng)站發(fā)布風(fēng)險提示信息、充分利用短信、現場(chǎng)廣播等形式進(jìn)行投資者教育宣傳發(fā)布、分發(fā)創(chuàng )業(yè)板投資者教育宣傳冊和宣傳單。

　　5、利用現場(chǎng)廣播、中天網(wǎng)站、QQ客戶(hù)群、MSN客戶(hù)群、短信或直接撥打電話(huà)等各種渠道對投資者進(jìn)行創(chuàng )業(yè)板風(fēng)險教育

　�。ㄈ�）不斷強化客戶(hù)回訪(fǎng)機制，充分利用一切機會(huì )對非現場(chǎng)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險提示

　　充分利用CRM的提示功能，既要加強對客戶(hù)的風(fēng)險提示，又可以與客戶(hù)建立好情感溝通。并堅持設置專(zhuān)人接聽(tīng)客戶(hù)咨詢(xún)服務(wù)電話(huà)，進(jìn)一步提高咨詢(xún)服務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量，定期對核心客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)回訪(fǎng)，在處理糾紛、突發(fā)事件過(guò)程中要耐心、細致、周到、科學(xué)、公正。

　�。ㄋ模┻M(jìn)一步整合投資者教育資源，拓寬渠道、創(chuàng )新方式、完善內容

　　要結合前期投資者教育工作實(shí)踐情況，對目前分散的投資者教育資源進(jìn)行整合，建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補充的投資者教育服務(wù)。要針對不同投資者需求的特點(diǎn)，在普及證券基礎知識的同時(shí)，豐富投資者教育內容，創(chuàng )新教育形式，積極探索采用生動(dòng)活潑、通俗易懂、寓教于樂(lè )的形式開(kāi)展各項教育活動(dòng)。要將投資者教育同受理投資者投訴結合起來(lái)，重視維權教育。此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎上，進(jìn)一步發(fā)揮主流媒體的作用，積極組織引導主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險，幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識和自我保護意識。

2023年證券工作總結8

　　一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認真昆總結。

　　一、轉變觀(guān)念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著(zhù)尊重歷史又昆著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念，大家即感昆到了競聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設置崗位和人員。

　　從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**。在崗位設置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現起到昆了添磚加瓦作用。

　　三、建章立制，強化內部管理。

　　根據年初公司領(lǐng)導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現問(wèn)昆題嚴肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的.檢查，發(fā)現違反規定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。

　　在強化內部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內昆部審計工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計結束后，為兩個(gè)交易部統一規范昆了帳務(wù)和報表。

　　四、協(xié)調內外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調服務(wù)工作不出差錯。

　　在辦公室今年的工作中，對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會(huì )和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會(huì )上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運行；在對內工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉讓券工作，是對公司各部門(mén)協(xié)調工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門(mén)積極配合，使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規范化，工作程序化，圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)

2023年證券工作總結9

　　時(shí)光飛逝，歲月如梭!在繁忙的工作中不知不覺(jué)又迎來(lái)了新的半年，回顧這半年的工作歷程，作為信達證券的一名員工，我深深感到信達證券蓬勃發(fā)展的熱情，營(yíng)銷(xiāo)團隊每個(gè)人拼搏的精神!

　　回想自己這半年的工作中，有壓力也有動(dòng)力，有高興也有悲傷。壓力是證券大環(huán)境差，致使營(yíng)銷(xiāo)困難、任務(wù)重!動(dòng)力是營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導和團隊同事給予的幫助和鼎力支持!悲傷的是自己在工作過(guò)程中所付出的努力、辛苦!高興的是自己的努力和辛苦也算沒(méi)有白費。對比去年年底的業(yè)績(jì)情況，略有增長(cháng)，但也僅是略有增長(cháng)。

　　這半年中自己始終以崗位職責為行動(dòng)標準，從工作中的一點(diǎn)一滴做起，嚴格按照職責中的條款要求自己的行為，在業(yè)務(wù)工作中，在日常的事務(wù)工作中，自己積極著(zhù)手，在確保工作質(zhì)量的前提下盡力完成任務(wù)。對潛在客戶(hù)方面給予耐心細致的講解理財知識。對公司老客戶(hù)積極進(jìn)行客戶(hù)反饋工作，拉近與客戶(hù)之間的距離做好溝通。讓客戶(hù)能理性投資，很好的樹(shù)立了公司的良好形象。

　　總結半年來(lái)的工作，自己的工作仍存在很多問(wèn)題和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學(xué)習，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基礎上取長(cháng)補短，積極做好業(yè)務(wù)宣傳工作，同時(shí)嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護。其次要多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。不斷的充實(shí)自己提高業(yè)務(wù)能力水平!

　　下半年，我會(huì )滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向既定目標進(jìn)發(fā)! 為更多的精彩加油!

　　證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長(cháng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細心的工作，能夠坦誠地與客戶(hù)交流。為了下半年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jì)，特制定計劃如下：

　　一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作

　　1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導。

　　2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。

　　3、做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質(zhì)方面

　　在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

　　1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。

　　2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

　　3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的.基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng )新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。

　　我認為最重要的一點(diǎn)就是激勵制度：

　　那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現財富生產(chǎn)的效率規則。

2023年證券工作總結10

　　不知不覺(jué)間，我來(lái)到xx證券建湖營(yíng)業(yè)部已兩個(gè)月有余�；厥�20xx年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺，讓我對證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認識，使我理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，看待市場(chǎng)角度更加深入，分析和解決問(wèn)題能力有了一定的提高。

　　上半年的工作主要分為以下幾部分：

　　（一）財務(wù)崗

　　通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財務(wù)信息系統的使用與日常管理，進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)和理論學(xué)習；進(jìn)一步建立和完善各項財務(wù)臺賬并按要求啟用和記錄；按照規定時(shí)間節點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財務(wù)、會(huì )計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會(huì )計核算和會(huì )計管理工作，及時(shí)準確地報送營(yíng)業(yè)部的周報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶(hù)的準備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理；按時(shí)完成總公司財務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導交代的其他工作；按時(shí)完成客戶(hù)回訪(fǎng)工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。

　　上半年的財務(wù)工作，使我深刻認識到財務(wù)崗位的重要性，凡事一定要多匯報、多請示領(lǐng)導，一定要多與領(lǐng)導溝通交流，要切實(shí)認真學(xué)習總公司財務(wù)相關(guān)制度，站在營(yíng)業(yè)部的發(fā)展的角度，結合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí)，要多為營(yíng)業(yè)部爭取利益，如充分利用我

　　證券公司與銀行三方存管合作的機遇，與銀行談判以最大程度的維護我營(yíng)業(yè)部應得利益，這也是下一步財務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。

　　（二）綜合崗

　　作為綜合崗，我主要完成的工作包括：

　�。�1）按照公司財務(wù)核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開(kāi)始至xx月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎金發(fā)放等；

　�。�2）按營(yíng)業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要，配齊必需的各項辦公用品。同時(shí)，設立辦公用品庫存清單和辦公用品領(lǐng)用清單，實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記；

　�。�3）每日按時(shí)完成員工考勤記錄，月底按公司規定進(jìn)度統計掃描后反饋給公司人力資源部；

　�。�4）完成領(lǐng)導交代的其他任務(wù)，協(xié)調完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。

　　（三）業(yè)務(wù)開(kāi)展

　　上半年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開(kāi)展很不理想，既有客觀(guān)原因，也有主觀(guān)原因�？陀^(guān)方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒(méi)有太多時(shí)間出去跑渠道等；主觀(guān)方面，沒(méi)有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒(méi)有充分利用每一個(gè)機會(huì )完成開(kāi)戶(hù)指標，沒(méi)能為營(yíng)業(yè)部分憂(yōu)解難，是我下半年工作的重點(diǎn)和突破方向。

　　（四）下半年工作目標

　　通過(guò)本次總結，讓我靜下心來(lái)回顧上半年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認為不足在于：

　　1、需進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習

　　雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習、看書(shū)、看資料，也通過(guò)常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的`經(jīng)驗與知識，但個(gè)人認識到，還沒(méi)有很

　　好的消化和領(lǐng)會(huì )。如在個(gè)股分析中，雖然運用了簡(jiǎn)單的財務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強股票基礎知識的學(xué)習，通過(guò)模擬操盤(pán)等方式進(jìn)一步深入學(xué)習股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識和實(shí)踐水平。

　　2、提高工作的主觀(guān)能動(dòng)性

　　雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀(guān)能動(dòng)性的不足使我觀(guān)察信息時(shí)不夠仔細和敏感、分析問(wèn)題角度不夠全面，對于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準確。同時(shí)，對于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續性。

　　證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習與積累的行業(yè)，下半年，個(gè)人將著(zhù)重進(jìn)一步加強主觀(guān)能動(dòng)性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

　　3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構想

　　前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況很不理想，這也是下半年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間，通過(guò)一些有限的社會(huì )關(guān)系，重點(diǎn)突破某些重點(diǎn)大資金客戶(hù)，力爭促成部分大資金散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，這樣才可能完成自己的指標任務(wù)。同時(shí)，不放過(guò)平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機會(huì )，促成小散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，聚少成多，最終為營(yíng)業(yè)部分擔壓力、為自己的未來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過(guò)自己的辛勞和努力，下半年一定會(huì )有所收獲。

2023年證券工作總結11

　　隨著(zhù)年齡的增長(cháng)和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門(mén)是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著(zhù)公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，XX年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我幾年來(lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗來(lái)幫助其他的同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì )細心的予以解答。當我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì )十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )，不懂的弄懂。

　　下面我對XX這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結：

　　1、反洗錢(qián)系統建設

　　根據中國人民銀行反洗錢(qián)中心要求，證券公司必需建立反洗錢(qián)監控報送系統。而結合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價(jià)是20萬(wàn)，有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護團隊，有很強的實(shí)力，但是每年的維護費就達2萬(wàn)。而新意公司的報價(jià)是4萬(wàn)，維護實(shí)力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時(shí)也咨詢(xún)了其他公司，價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當的新意公司反洗錢(qián)系統，但是中國人民銀行反洗錢(qián)中心正式報送時(shí)間為XX年10月1日起正式報送，在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測試時(shí)間上就相當的緊迫，只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測試，目的'就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過(guò)，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測試包，我馬上升級后就開(kāi)始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門(mén)全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過(guò)去了，后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話(huà)。從使用新意公司反洗錢(qián)系統這件事來(lái)看，我們部門(mén)在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。

　　2、三方存管系統建設

　　“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

　　從三方存管的提出到建設以及正式上線(xiàn)，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線(xiàn)路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線(xiàn)，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線(xiàn)了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行，中國銀行準生產(chǎn)測試已完成，現正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測試階段，很快就可正式上線(xiàn)。

　　3、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財務(wù)憑證自動(dòng)錄入

　　由于財務(wù)實(shí)行了新的會(huì )計準則和公司三方存管的正式上線(xiàn)，要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現財務(wù)憑證自動(dòng)導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，

　　，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動(dòng)導入功能總部端已實(shí)現，營(yíng)業(yè)部端已于X年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

　　4、配合公司數據集中工程

　　5、配合公司ups更換工程

　　6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜

　　主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。

　　7、財務(wù)系統實(shí)行新的會(huì )計準則后，財務(wù)系統的升級和改造

　　財務(wù)系統實(shí)行新的會(huì )計準則后，對公司財務(wù)系統作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺)式和渠道，努力幫助投資者樹(shù)立正確的投資理念、增強風(fēng)險防范意識，進(jìn)一步維護證券市場(chǎng)的穩定發(fā)展，取得了一定成績(jì)�，F將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下：

　　一、加強組織領(lǐng)導，完善制度，狠抓落實(shí)，積極推進(jìn)投資者教育工作

　　20xx年初，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來(lái)抓，要求各營(yíng)業(yè)部從本部的實(shí)際出發(fā)，認真扎實(shí)地做好投資者教育工作。一季度，公司各營(yíng)業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營(yíng)業(yè)部的工作重點(diǎn)，紛紛加強了組織領(lǐng)導，營(yíng)業(yè)部負責人親自負責，各部門(mén)負責人積極參與，按照20xx年的工作計劃和客戶(hù)特點(diǎn)，進(jìn)一步完善工作制度，狠抓落實(shí)，推動(dòng)全公司的投資者教育工作取得了較大進(jìn)展。上海新華路、張家港步行街、無(wú)錫五愛(ài)北路等多家營(yíng)業(yè)部均成立了以營(yíng)業(yè)部負責人為組長(cháng)，各分部門(mén)負責人為成員的投資者教育小組，并指定專(zhuān)人作為投資者教育工作的聯(lián)系人，隨時(shí)與協(xié)會(huì )以及公司保持信息暢通，及時(shí)報告營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)展情況，努力做好相關(guān)工作。

　　二、將投資者教育貫穿于客戶(hù)服務(wù)的各個(gè)環(huán)節，扎實(shí)做好日常工作

　　投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶(hù)接觸的每個(gè)環(huán)節當中，從各個(gè)方面做好相關(guān)工作。今年以來(lái)，公司堅持以“專(zhuān)業(yè)服務(wù)，創(chuàng )造價(jià)值”為理念，在客戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)、日常交易、資金存取、客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節中，積極了解客戶(hù)，服務(wù)客戶(hù)，切實(shí)將投資者教育工作做實(shí)、做細。特別是經(jīng)常通過(guò)問(wèn)卷調查、電話(huà)回訪(fǎng)以及客戶(hù)關(guān)系管理系統了解和分析客戶(hù)的風(fēng)險承受能力和投資偏好情況，針對不同類(lèi)型客戶(hù)進(jìn)行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場(chǎng)口等營(yíng)業(yè)部將投資者教育工作進(jìn)行分解，在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營(yíng)業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責，切實(shí)將投資者教育融入到客戶(hù)服務(wù)的每個(gè)環(huán)節。

　　三、采用多種形式，認真做好投資者教育工作

　　開(kāi)展投資者教育工作不能死板，一定要根據證券市場(chǎng)的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況，積極調整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認真做好投資者教育工作。

　　今年以來(lái)，各營(yíng)業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規基地，加強投資風(fēng)險揭示和證券知識、法律法規的宣傳，根據市場(chǎng)實(shí)際情況和工作需要及時(shí)更新內容，不斷完善投資者教育園地。同時(shí)公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點(diǎn)，將法律法規、證券知識等內容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營(yíng)業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會(huì )等多種形式積極開(kāi)展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧，提示投資風(fēng)險，得到廣大投資者的一致好評。

　　今年一季度，南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營(yíng)業(yè)部通過(guò)與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學(xué)研究院培訓中心舉辦了《聚焦20xx年全國“X”——談當前宏觀(guān)經(jīng)濟政策與民生問(wèn)題》，并邀請全國政協(xié)委員賀強、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個(gè)層面剖析國內證券投資市場(chǎng)的投資機會(huì )，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，取得了良好的效果。廣州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等20多家營(yíng)業(yè)部通過(guò)股市沙龍、投資策略報告會(huì )等形式不斷提高投資者教育活動(dòng)的質(zhì)量，針對不同的投資群體，開(kāi)展了豐富多樣的投資者教育活動(dòng)。今年3月份，南京新華路營(yíng)業(yè)部由于多年熱忱專(zhuān)業(yè)的服務(wù)，還被南京市消費者協(xié)會(huì )和大眾證券報社評選為南京地區投資者滿(mǎn)意十佳證券營(yíng)業(yè)部。

　　四、抓住重點(diǎn)，著(zhù)重做好新入市投資者的風(fēng)險教育工作

　　新入市投資者的風(fēng)險教育工作是投資者教育工作的重點(diǎn)，必須傾注大量的心血和精力。今年以來(lái)，針對新入市的投資者，公司各營(yíng)業(yè)部根據該類(lèi)型投資者的風(fēng)險承受能力和投資偏好，從開(kāi)戶(hù)、回訪(fǎng)和培訓等多個(gè)環(huán)節加強對新股民、新基民的風(fēng)險教育工作，努力提升他們的投資水平和風(fēng)險意識。公司集中印制了一批操作手冊，并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點(diǎn)及有關(guān)操作規則，準確披露市場(chǎng)新品種、新變化、新政策，及時(shí)傳達國家和證監部門(mén)的政策信息，幫助新入市的投資者盡快成長(cháng)起來(lái)。南京長(cháng)樂(lè )路和南京常府街等營(yíng)業(yè)部通過(guò)股民學(xué)校，加強與新入市投資者的互動(dòng)，倡導理性投資，取得了良好的效果。

　　五、利用技術(shù)手段，積極推動(dòng)投資者教育工作邁上新臺階

　　充分利用各種技術(shù)手段，通過(guò)多個(gè)渠道更有針對性地開(kāi)展投資者教育工作有利于擴大范圍，提升工作效果。

　　公司于20xx年初上線(xiàn)了客戶(hù)關(guān)系管理系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“crm系統”)，加強了對投資者的分析和研究，能夠針對不同類(lèi)型的投資者提出家常菜譜大全不同的服務(wù)方案，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)也推動(dòng)投資者教育工作邁上了新臺階。南京龍蟠路

　　和南京新華路等營(yíng)業(yè)部依托crm系統，將營(yíng)業(yè)部所有客戶(hù)細分到員工名下，員工通過(guò)crm系統細致研究自己所服務(wù)客戶(hù)的操作習慣和風(fēng)險承受能力，按照服務(wù)規范有針對性地為客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險提示和服務(wù)，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。

　　同時(shí)，公司的全國統一客服熱線(xiàn)400-828-5888于20xx年面向全公司推廣，正在逐步取代原來(lái)各營(yíng)業(yè)部分散的自助委托電話(huà)和人工服務(wù)號碼。該客服熱線(xiàn)可以提供自助委托、人工服務(wù)、賬戶(hù)查詢(xún)、銀證轉賬、修改資料和自助語(yǔ)音咨詢(xún)等六大功能，規范了客戶(hù)服務(wù)標準，提高了客戶(hù)服務(wù)水平，并在日常的服務(wù)工作中積極做好投資者教育相關(guān)工作，得到投資者的廣泛好評。

　　六、完善投訴處理機制，構建多種投訴渠道，及時(shí)妥善解決投資者的投訴

　　在日常的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)服務(wù)工作中，投資者對公司的相關(guān)工作不滿(mǎn)意或者不理解是很正常的，因此及時(shí)妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來(lái)，公司不斷完善投訴處理機制，規范投訴處理流程，同時(shí)構筑多種投訴渠道，保護客戶(hù)投訴的及時(shí)順暢。公司所有營(yíng)業(yè)部均在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所顯著(zhù)位置張貼公司和營(yíng)業(yè)部的投訴電話(huà)、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息，設置了投訴郵箱并定期檢查，同時(shí)完善客戶(hù)投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過(guò)以上多種方式讓投資者的投訴、意見(jiàn)能夠在第一時(shí)間便予以妥善解決。

　　總的來(lái)說(shuō)，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績(jì)的同時(shí)，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶(hù)分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強，公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細分客戶(hù)并做好客戶(hù)服務(wù)和投資者教育工作有待改進(jìn);二是現有的投資者教育內容、方式尚難以滿(mǎn)足投資者個(gè)性化的需求，投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構在投資者教育工作的合作方面有待加強。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，南京證券都將加強領(lǐng)導，認真組織，積極推進(jìn)，把投資者教育工作作為一項日常的、長(cháng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績(jì)。

2023年證券工作總結12

　　某某年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

　　工作主要成績(jì)如下：

　　xxxx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

　　xx順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

　　xx完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

　　xx完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

　　xx完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

　　xx成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

　　xx順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

　　xx順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

　　xx撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)本資料權屬?lài)澜麖椭曝飧`驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xxONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

　　成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：

　　xx在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。

　　xx銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。

　　xx數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

　　xx正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問(wèn)題與不足：

　　xx技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　xx對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

　　xx在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

　　xx在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。

　　改進(jìn)措施：

　　xx平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。

　　xx加強網(wǎng)絡(luò )方面的`學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

　　xx在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

　　xx主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。

　　xx對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

　　xx年工作計劃：

　　xx爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　xx個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

　　xx在工程實(shí)施過(guò)程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。

　　部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

　　部門(mén)：

　　xx加強部門(mén)維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

　　xx對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

　　xx部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

　　公司：

　　xx多提供一些培訓機會(huì )給大家。

　　xx我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

　　xx多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機會(huì )多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。

　　證券公司個(gè)人工作總結4

　　20xx年對于我來(lái)說(shuō)，應該是忙碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債

　　券等；然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法；接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。

　　嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。

　　誠懇：無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

2023年證券工作總結13

　　20xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅持行業(yè)、堅持營(yíng)銷(xiāo)、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

　　一直以來(lái)，電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非�？炭�，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話(huà)收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù)，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)，確實(shí)在艱苦的條件下，堅持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現心中的目標，隨著(zhù)3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì )在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著(zhù)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)我放下了，新組建的電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著(zhù)半年多的磨合，雖然成績(jì)不盡如人意，但是確實(shí)規模大了，團隊的兩名成員成為電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(cháng)，也得到了一定的鍛煉。

　　自從電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)團隊管理抽出以來(lái)，也面臨著(zhù)自己的重新定位，那時(shí)對我來(lái)說(shuō)，也是充滿(mǎn)模糊，通過(guò)和領(lǐng)導的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動(dòng)、團隊內部管理等等，當開(kāi)始考慮團隊的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們怎么也不敢相信這樣的'團隊會(huì )有什么成績(jì)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理，但是過(guò)去的三年對他們的貢獻基本上沒(méi)有，第一次拜訪(fǎng)錢(qián)行長(cháng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。

　　此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。

　　離這個(gè)目標最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會(huì )，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開(kāi)了局面，對于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

　　從團隊的內部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅持的早早會(huì )持續了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng )新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會(huì )內容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jì)速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過(guò)不斷的強化，出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通，當天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時(shí)到，養成了好的習慣;另外團隊原來(lái)會(huì )議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團隊僅留下了周例會(huì )，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì )，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會(huì )結束后會(huì )安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習提升的機會(huì )。

　　因為周例會(huì )都是安排在團隊長(cháng)會(huì )議結束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因為事先溝通過(guò)，周一的例會(huì )是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì )，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì )到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì )以外，每個(gè)月也會(huì )安排一次月度例會(huì )，對團隊表現卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來(lái)后，自己也不會(huì )太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。

　　通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。

　　在團隊的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團隊每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績(jì)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng)。

　　在人員引進(jìn)方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時(shí)有8個(gè)人參加培訓，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當時(shí)團隊簽約的有十多個(gè)，實(shí)習的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家帶進(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián)，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八、九月份，那是考驗的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團隊沒(méi)有招聘長(cháng)期的生存會(huì )成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。

　　對于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，xx年更多的偏向了團隊管理，個(gè)人的業(yè)績(jì)并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn)，最終在xx年初達到了，在xx年12月31日，看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jì)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存，不僅在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶(hù)服務(wù)也缺乏持續性，只是對部分關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò )較多，大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因為對客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年的不足。

　　如果說(shuō)xx年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會(huì )有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現我們的財務(wù)自由。

2023年證券工作總結14

　　因為人員去職、借調、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下，沈陽(yáng)金證的年夜部門(mén)手藝撐持工作都是我來(lái)負責的，其中搜羅柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)物方面維護；銀證產(chǎn)物調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產(chǎn)物后，因為沈陽(yáng)地域安裝斗勁早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)供給好手藝撐持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中碰著(zhù)各類(lèi)問(wèn)題，我都把他具體歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的，需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，分歧客戶(hù)有分歧需求，也要進(jìn)行響應地軌范改削來(lái)知足需求�？傊�，在人員緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶(hù)感受到我們的手藝處事沒(méi)有打折。

　　1、順遂完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分手此外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在統一日順遂過(guò)渡。

　　2、完成了哈爾濱連系證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中生意項目實(shí)施。在時(shí)刻嚴重、問(wèn)題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于斗勁順遂地完成了使命。

　　3、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

　　4、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

　　5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線(xiàn)工作。

　　6、順遂完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

　　7、順遂完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的`數據集中工作。

　　8、撫順交行電話(huà)銀行中心件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

　　從一年中的工作中我取得的成就是在證券營(yíng)業(yè)、手藝水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的剖析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了前進(jìn)，對一些新產(chǎn)物，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些根基體味。

　　成就的取得究其原因，主若是因為：

　　1、在工作中不竭堆集總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深切找出問(wèn)題呈現原因。

　　2、銀證項目的進(jìn)展順遂原因是去年做過(guò)近似的產(chǎn)物調試工作，斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營(yíng)業(yè)流程和工作事理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。

　　3、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質(zhì)券營(yíng)業(yè)常識和柜臺系統熟悉。

　　4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中心件接口調試，由開(kāi)初對營(yíng)業(yè)的不體味，到此刻對已經(jīng)對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問(wèn)題能力，并有抉擇信念把它完成好。

　　在工作中存在問(wèn)題與不足：

　　5、手藝營(yíng)業(yè)還有待深切周全體味。

　　6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。

　　7、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)頭問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于巨匠來(lái)共享，削減不需要的一再勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

　　8、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新?tīng)I業(yè)，新常識，做到常識的更新。

　　改良法子：

　　9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鉆研，在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長(cháng)。

　　10、增強收集方面的進(jìn)修，有機緣多加入相關(guān)方面培訓。

　　11、在工作中長(cháng)于總結，對典型、關(guān)頭問(wèn)題解決注重清算，形成文檔，但愿部門(mén)增強這方面的交流、看管。

　　12、自動(dòng)爭奪新?tīng)I業(yè)工程實(shí)施機緣，在實(shí)踐中進(jìn)修。

　　13、對公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味。

　　20xx年工作打算：

　　14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。

　　15、小我手藝水平經(jīng)由過(guò)程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高。

　　16、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭奪保質(zhì)保量完成同時(shí)，增強溝通、協(xié)調能力。

　　部門(mén)及公司下一步成長(cháng)的建議

　　部門(mén)：

　　17、增強部門(mén)維護、工程方面的打點(diǎn)，增強打點(diǎn)看管，好頭不如好尾。

　　18、對工程、加班情形能形成軌制，進(jìn)行串休。

　　19、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

　　公司：

　　20、多供給一些培訓機緣給巨匠。

　　21、我感受對公司應對員工要按期進(jìn)行層層查核，形成競爭的機制，恰當地采納獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚員工的積極性。

　　22、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協(xié)作精神。

2023年證券工作總結15

　　20xx年是我樹(shù)立價(jià)值投資理念非常重要的一年，這一年經(jīng)歷了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過(guò)學(xué)習巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價(jià)值投資理念。下半年在市場(chǎng)極度低迷大盤(pán)市盈率處于歷史底部區域時(shí)，敢于在別人恐懼時(shí)抓住這次重大機會(huì )以6倍市盈率逐步建倉銀行股，完成了建倉工作�，F將今年的投資工作回顧如下：

　　一、無(wú)知

　　20xx年10月20xx買(mǎi)入海普瑞，44倍市盈率，據公司年報顯示三年年均利潤增幅196%，肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國內占比51%，公司具有FDA認證、獨創(chuàng )的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量?jì)?yōu)勢、行業(yè)龍頭和壟斷性等護城河特征，具有很強的贏(yíng)利能力和充裕的現金流，公司正在擴大產(chǎn)能、拉長(cháng)產(chǎn)業(yè)鏈向國際化的制藥企業(yè)發(fā)展具有高成長(cháng)性，長(cháng)遠看是個(gè)有發(fā)展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當時(shí)我所做的就是全倉買(mǎi)入海普瑞一只股票，在20xx年4月19日前我信心十足絲毫不為股價(jià)的波動(dòng)擔心，在持股過(guò)程中不斷對海的原料供應情況進(jìn)行跟蹤，但對企業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格及生產(chǎn)形勢的變化無(wú)法了解，對企業(yè)的利潤變化無(wú)法預估。20xx年4月18日的`一季報公布利潤同比陡降39%，超乎尋常的高增長(cháng)必然帶來(lái)噩夢(mèng)，業(yè)績(jì)的快速變臉導致高成長(cháng)泡沬的破裂，市場(chǎng)給予強烈反映連續三個(gè)跌停板，在第三個(gè)打開(kāi)停板后狼狽逃竄損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會(huì )賠錢(qián)呢？我不得不認真反思我的錯誤根源并為我在投資領(lǐng)域的無(wú)知付出了沉重的代價(jià)。

　　二、學(xué)習

　　在至元的介紹下我開(kāi)始關(guān)注我是股東價(jià)值投資博文，從此接觸了價(jià)值投資理念，后來(lái)我又系統學(xué)習了《如何選擇成長(cháng)股》《彼得林奇的成功投資》《聰明的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資理念》等名著(zhù)，通過(guò)學(xué)習巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，認識到了投資海普瑞失敗的原因并逐步形成了我的價(jià)值投資理念。

　　三、投資理念

　　我的投資理念：在安全邊際為中心思想指導下，在能力圈范圍內選擇3～5只財務(wù)穩健的優(yōu)秀公司，長(cháng)期專(zhuān)注等待機會(huì )；在便宜的時(shí)候分批買(mǎi)進(jìn)，建立適度分散化的投資組合；不要過(guò)于在意股市短期波動(dòng)并不被市場(chǎng)先生的情結所感染，長(cháng)期持股耐心等待；當價(jià)格高估時(shí)分批賣(mài)掉，根據大盤(pán)的市盈率歷史波動(dòng)區間做牛熊周期大波段。堅決不碰市盈率很高的熱門(mén)股、題材股、新股和未來(lái)成長(cháng)股，堅持低市盈率買(mǎi)入法安全投資。

　　1、能力圈：把自己的投資目標限定在自己能力所及的領(lǐng)域內，對企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境及生產(chǎn)形勢的變化能隨時(shí)了解和感受到，不熟不做、不懂不做。

　　2、所選企業(yè)的財力穩健，資本支出少，自由現金流充足。

　　3、所選行業(yè)具有明顯的競爭優(yōu)勢和發(fā)展潛力，所選企業(yè)是行業(yè)龍頭，

　　4、企業(yè)具有護城河特征，是壟斷性企業(yè)；

　　5、企業(yè)贏(yíng)利能力強：具有長(cháng)期穩定經(jīng)營(yíng)歷史，凈資產(chǎn)收益率、毛利率高，企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平；

　　6、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性，具有戰略性發(fā)展規劃，值得依賴(lài)。

　　7、參照大盤(pán)及個(gè)股的歷史市盈率運行區間，確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機。在大盤(pán)PE<15時(shí)，市場(chǎng)處于熊市底部區間，市場(chǎng)先生情結低落，市場(chǎng)極度低迷，利空消息滿(mǎn)天飛，優(yōu)秀企業(yè)內在價(jià)值嚴重低估，到了貪婪的時(shí)候，是以便宜的價(jià)格買(mǎi)入暫時(shí)失寵的龍頭公司的股票的好時(shí)機。在pe>45市場(chǎng)情緒高漲，是分批賣(mài)出的時(shí)候。做到人取我舍，人舍我取。

　　四、失敗原因

　　根據投資理念的十個(gè)方面分析HPR：公司財務(wù)穩健，現金流充足；國內第一家FDA認證競爭力強是行業(yè)龍頭；國內產(chǎn)量占比51%具有壟斷特性；前幾年企業(yè)贏(yíng)利能力確實(shí)很強；是私營(yíng)企業(yè)管理層也很優(yōu)秀�？傮w企業(yè)是個(gè)好企業(yè)賠錢(qián)不是企業(yè)的錯，錯在我的投資理念不成熟，主要表現在以下方面。

　　1、超出了能力圈：醫藥行業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢及發(fā)展趨勢我無(wú)法了解和判斷，其銷(xiāo)售價(jià)格的巨幅波動(dòng)、定價(jià)方式及原料供應情況更是無(wú)法深入了解，所有對基本面的研究都是靠企業(yè)的年報資料無(wú)法對企業(yè)未來(lái)的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行客觀(guān)的評價(jià)，基本是不熟又不懂。

　　2、違背了低市盈率買(mǎi)入法：以44倍市盈率買(mǎi)入為海普瑞付出了一個(gè)非常高的價(jià)格是導致風(fēng)險的根本原因。不管一只股票有多么優(yōu)秀，買(mǎi)入時(shí)市盈率都必須小于15倍，這樣能確保是在底部區域內買(mǎi)入，保證資金安全。

　　3、要集中投資但必須適度分散：全部資金押在一只股票上就象是賭博是非常錯誤的，任何企業(yè)內部問(wèn)題、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題、經(jīng)濟形勢變化、國家政策影響、自然因素的破壞等都會(huì )導致業(yè)績(jì)出現大幅波動(dòng)，從而帶來(lái)嚴重損失，投資要集中但必須適度分散。

　　4、違背安全投資原則：HPR是個(gè)剛上市不足一年的新股公司現有的和未來(lái)的優(yōu)勢都被券商挖掘炒作發(fā)行市盈率很高，當時(shí)醫藥板塊很熱門(mén)，導致買(mǎi)入價(jià)過(guò)高。歷史證明每個(gè)時(shí)代紅極一時(shí)的資產(chǎn)都會(huì )讓它的擁有者窮困潦倒，堅決不碰熱門(mén)股、上市不足3年的新股、未來(lái)的所謂高成長(cháng)股、題材股，盤(pán)點(diǎn)20xx年的十大財富絞肉機一部分是發(fā)行市盈率高達50、60倍的中小板新股（HPR），一部分是題材股（如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的研究失利連拉10個(gè)跌停板）還有一部分是業(yè)績(jì)變臉股（金風(fēng)科技）或者是高市盈率加業(yè)績(jì)變臉股（漢王科技）。

　　總之主要錯誤是出價(jià)過(guò)高和過(guò)度集中，再好的企業(yè)如果出價(jià)過(guò)高，也很難有好的收益，必要的分散是對企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境突變的一種風(fēng)險控制策略。

2023年證券工作總結16

　　時(shí)光荏苒，轉眼兩個(gè)月的試用期將悄然逝去，從剛開(kāi)始的實(shí)習日期算起來(lái)到我們公司已經(jīng)快五個(gè)月了，這段時(shí)間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作為一個(gè)初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會(huì )，同時(shí)我也非常珍惜這個(gè)工作機會(huì )，盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應，但在領(lǐng)導和同事的悉心關(guān)懷和指導下，通過(guò)自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進(jìn)步，我也會(huì )以最好的精神狀態(tài)去面對每天的工作，作為公司的一員，也會(huì )時(shí)刻保持在公司里的責任感和使命感，和公司共同成長(cháng)進(jìn)步，去迎接我未來(lái)的工作，人是在不斷總結和反省中提煉和進(jìn)步的，在此對試用期的工作做出總結： 第一天上班總是讓人激動(dòng)并難以忘懷的，部門(mén)的同事通過(guò)聊天的`方式介紹了我們部門(mén)的組建情況和團隊實(shí)力，讓我對公司未來(lái)的發(fā)展充滿(mǎn)信心，特別是上司也是那么的平易近人，為此我經(jīng)常勉勵自己一定要珍惜此次機會(huì )，全身心的投入到工作和學(xué)習中。頭兩個(gè)月中，同事耐心指導我做些基礎性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷(xiāo)流程，有步驟的教我使用公司的各種系統，同時(shí)帶我熟悉總部各個(gè)職能部門(mén)。隨著(zhù)對基礎性工作的熟悉，領(lǐng)導又安排我學(xué)習公司的預算編制和費用審批，讓我閱讀學(xué)習公司相關(guān)文件資料，不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個(gè)科目具體核算內容，全面傳授財務(wù)成本分析報告的編制原則和方法，對于所寫(xiě)的報告領(lǐng)導提出批評和改進(jìn)意見(jiàn)。鑒于自身實(shí)務(wù)經(jīng)驗的欠缺，領(lǐng)導還安排我到營(yíng)業(yè)部財務(wù)部學(xué)習，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務(wù)的開(kāi)展，自己很有幸能被領(lǐng)導安排參加各個(gè)層次的會(huì )議討論，在會(huì )議的討論過(guò)程中感受到我們公司及部門(mén)的團隊創(chuàng )造力和活力，共同享受從思路雛形到最后成稿發(fā)文的樂(lè )趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱情，體會(huì )到融洽的工作氛圍所帶來(lái)的溫暖，同時(shí)也提升自我思考的深度和廣度。

　　通過(guò)這幾個(gè)月在領(lǐng)導和同事的關(guān)懷與幫助下，盡管取得了一點(diǎn)進(jìn)步，但離領(lǐng)導的要求尚有一定的距離，在今后的工作和學(xué)習中，我會(huì )嚴格要求自己、虛心向其他領(lǐng)導、同事學(xué)習；同時(shí)也將進(jìn)一步加強學(xué)習、扎實(shí)工作，努力提高自身的綜合素質(zhì)，充分發(fā)揮個(gè)人所長(cháng)、不遺余力的為公司做出應有的貢獻。

2023年證券工作總結17

　　本人是 11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過(guò)去的時(shí)間里，本人堅持參加公司的考試培訓，最后通過(guò)證劵從業(yè)考試，以?xún)?yōu)秀的成績(jì)進(jìn)入.財三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經(jīng).以及公司對我考試的肯定以及認可，這是我對這一段時(shí)間的工作總結。

　　在剛入職后的一段時(shí)間里，我在工作方面遇到很多問(wèn)題。首先是營(yíng)銷(xiāo)方面我無(wú)從下手，沒(méi)有渠道和屬于自己的營(yíng)銷(xiāo)模式。經(jīng)過(guò)與經(jīng).溝通后，他給我講了很多與陌生客戶(hù)的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語(yǔ)言的技巧，合很多自己的經(jīng)歷和一些方法:.方的.，以及公司老員工的.一些工作實(shí)例，對我幫助很大。經(jīng)過(guò)我自己的總結，我初步找到了自己與客戶(hù)溝通的方式。比如怎么了解客戶(hù)，怎么樣引導客戶(hù)。通過(guò)大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時(shí)間以來(lái)，開(kāi)戶(hù)數10個(gè)，有效戶(hù)8個(gè)，新增資產(chǎn)126萬(wàn)，成績(jì)不很突出，但這是對我工作的認可，我會(huì )再接再厲，爭取取得更好的成績(jì)。

　　當我知道怎么樣與客戶(hù)溝通時(shí)我有遇到了別的問(wèn)題。比如自己的專(zhuān)業(yè)知識不過(guò)關(guān)，客戶(hù)問(wèn)我一些比較專(zhuān)業(yè)的股票或者分析時(shí)，我也是一頭霧水，雖然公司研發(fā)團隊給我的幫助很大，我可以找分析師給客戶(hù)講解，也可以找經(jīng).或者老員工給客戶(hù)談股票，但是自己的專(zhuān)業(yè)知識不過(guò)關(guān)總是讓客戶(hù)產(chǎn)生懷疑。因此我開(kāi)始向牛經(jīng).以及一些老員工學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識，每天回家堅持看一些股票知識的書(shū)，現在我可以和客戶(hù)談?wù)撘恍┖?jiǎn)單的股票理論。在今后的時(shí)間里我會(huì )更加努力，在牛經(jīng).的正確方的案,.歡領(lǐng)導下，成為一名優(yōu)秀的客戶(hù)經(jīng).，

　　以下是我對明年工作的計劃和一些規劃

　　1. 學(xué)習業(yè)務(wù)知識及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅持每天看書(shū)，看新聞，了解股票相關(guān)的知識，多和經(jīng).以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營(yíng)銷(xiāo)模式。

　　2. 對于業(yè)務(wù)創(chuàng )新和服務(wù)創(chuàng )新的工作：要堅持每天給客戶(hù)打電話(huà)溝通，了解客戶(hù)做股票的情況，與客戶(hù)溝通感情，讓客戶(hù)相信自己，與自己成為朋友，幫客戶(hù)解決問(wèn)題

　　3. 工作中遇到的問(wèn)題及解決方式：工作中遇到問(wèn)題時(shí)，及時(shí)向上級部門(mén)匯報，經(jīng)上級部門(mén)同意后再解決，不得通過(guò)自己的方式解決問(wèn)題，要與經(jīng).溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng).溝通，在部門(mén)會(huì )上多注意大家提出的問(wèn)題，有則改之無(wú)則加勉。

　　4. 工作中的不足之處 ：增加自己的專(zhuān)業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營(yíng)銷(xiāo)的知識。 多引導客戶(hù)辦.我們的錦龍產(chǎn)品。

　　5. 對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶(hù)，完成公司交給的各項任務(wù)。早日做一名合格的客戶(hù)經(jīng).。

　　6 在明年的工作中，我的目標是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶(hù)解決問(wèn)題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬(wàn)，新增有效戶(hù)50個(gè)。

　　隨著(zhù)公司不斷擴大，規范，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習，提高自身各項素質(zhì)和技能，適應公司發(fā)展要求。

　　以上是我的個(gè)人工作總結，請監督！

2023年證券工作總結18

　　隨著(zhù)時(shí)間的流失，我在公司待的時(shí)間也越來(lái)越久了，來(lái)河南辦事處也快半年了，感覺(jué)自己沒(méi)有給公司帶來(lái)很大的利益，但是自己學(xué)到了很多，能看見(jiàn)自己成長(cháng)了，各方面都成熟了，遇到事情不會(huì )像以前那樣不知所措，也能很好的解決，最后和客戶(hù)達成妥協(xié)，保護公司的利益，在此我用行動(dòng)向公司保證，我會(huì )在公司得領(lǐng)導之下努力工作，發(fā)揮我最大的能力，證券營(yíng)銷(xiāo)員工作總結。

　　從四月下旬到現在我一直都在維護老市場(chǎng)，基本沒(méi)有去開(kāi)發(fā)，在維護老市場(chǎng)的過(guò)程中，我遇到了大大小小以前沒(méi)有碰到的很多問(wèn)題，有一段時(shí)間這些問(wèn)題讓我很郁悶，心態(tài)得不到調整，導致維護工作效果不是很明顯，因為客戶(hù)怨言較多，我有時(shí)候沒(méi)有辦法解決，或是解決的方案客戶(hù)不滿(mǎn)意等等。綜合我碰到的所有問(wèn)題，我把這個(gè)月的工作作如下總結：

　　在維護的過(guò)程中，聆聽(tīng)客戶(hù)的怨言是必不可少的工作，面對業(yè)務(wù)員以前為了開(kāi)發(fā)客戶(hù)而作出的一些做不到或是很含糊的政策我一般能很好的解決并很好的穩住客戶(hù)能讓客戶(hù)理解我們?yōu)槭裁醋霾坏剿�提的要求，說(shuō)實(shí)在的，河南的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)難度大，一些老客戶(hù)維護難度更大，總是會(huì )提出一些不可能做到的要求，這讓我在維護過(guò)程中很是為難，工作總結。

　　我知道自己的弱點(diǎn)在哪，那就是我不能很好的調節自己的心態(tài)，碰到難纏的客戶(hù)，會(huì )讓我連續幾天提不起精神，從而工作沒(méi)有效果，我不知道怎么樣來(lái)調節心態(tài)，可能我還不夠成熟吧，當我與客戶(hù)發(fā)生爭執或客戶(hù)對我不滿(mǎn)意的時(shí)候，我沒(méi)有辦法不去想，我從心底過(guò)不去那一關(guān)，回辦事處了領(lǐng)導讓我不要去想那些事，我也試著(zhù)不去想，但是我總感覺(jué)自己不把事情處理好就是不負責任，這也許是在對與錯之間存在的`一個(gè)誤區吧，這也是我容易把個(gè)人情緒總帶到工作中的主要原因，我一直在努力試著(zhù)改變或避免這樣的事情發(fā)生。

　　回頭想想，客戶(hù)為什么有怨言呢?是客戶(hù)說(shuō)的沒(méi)有道理嗎?客戶(hù)對公司的要求是無(wú)止境的這是一個(gè)原因，但其實(shí)有些客戶(hù)說(shuō)的話(huà)也是在理的，只是我們站在公司的角度上在誤導客戶(hù)，或說(shuō)夸張一點(diǎn)叫做給。但是與其我們冒險給客戶(hù)灌輸一些對我們公司有利的思想，倒不如讓我們的客戶(hù)沒(méi)有怨言，我知道要作到這樣是不容易的，對次我也想了很多方法，比如我給客戶(hù)寫(xiě)的怎么介紹XX太陽(yáng)能的一些資料和如何跟上門(mén)看太陽(yáng)能的意向用戶(hù)進(jìn)行導購的一些資料，雖然寫(xiě)的不怎么樣，但是經(jīng)過(guò)我們上門(mén)對著(zhù)資料跟他們講解，給他們培訓，大部分客戶(hù)對此都能很好的認真的學(xué)習，對我的資料都覺(jué)得是很好的東西，這樣就算有些我們以前承諾的東西沒(méi)有做到，他們也不會(huì )再有過(guò)多的怨言，因為他們之所以要這個(gè)要那個(gè)，是因為我們的價(jià)格高，而且是新牌子，他們不好賣(mài)，所造成的怨言。

2023年證券工作總結19

　　20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

　　工作主要成績(jì)如下：

　　1、20xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

　　2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

　　3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

　　7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

　　9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

　　成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：

　　1、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。

　　2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。

　　3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

　　4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問(wèn)題與不足：

　　1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的'重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

　　4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。

　　改進(jìn)措施：

　　1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。

　　2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

　　4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。

　　5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

　　20xx年工作計劃：

　　1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

　　3、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。

　　部門(mén)：

　　1、加強部門(mén)維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

　　2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

　　3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

　　公司：

　　1、多提供一些培訓機會(huì )給大家。

　　2、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

　　3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機會(huì )多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。

　　證券公司員工年終總結

　　時(shí)光飛逝，猶如白駒過(guò)隙。在即將過(guò)去的20xx年，證券行業(yè)迎來(lái)了更多的機遇和更為激烈的挑戰。xx的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個(gè)人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信心，變成群體的思維，落實(shí)于群體行為，從而把個(gè)體事業(yè)，變?yōu)榧�體的追求。

　　20xx年我主要的工作如下：

　　1、近一年來(lái)，隨著(zhù)市場(chǎng)競爭壓力的加劇，來(lái)營(yíng)業(yè)部談費率、轉托管的客戶(hù)異常的多，我因為身處前臺，所以接觸了很多這樣的客戶(hù)，和客戶(hù)談費率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶(hù)的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶(hù)建立感情基礎是能不能把客戶(hù)留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶(hù)要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過(guò)自己的努力，通過(guò)同事們的幫助，對證券市場(chǎng)股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。

　　2、在縣城拓展客戶(hù)，尋找營(yíng)業(yè)部的下線(xiàn)，先后到xx、xx苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀人，最后在xx發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀人。

　　3、手機營(yíng)銷(xiāo)的工作，自從總部反動(dòng)了“手機證券”營(yíng)銷(xiāo)的吹風(fēng)行動(dòng)以來(lái)，我一直給周邊的客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)我公司的炒股手機，以配合總部的這次營(yíng)銷(xiāo)行動(dòng)，最后成功的營(yíng)銷(xiāo)了xx客戶(hù)愿意使用本公司的炒股掌上機。

　　4、短信咨詢(xún)的工作，因公司在移動(dòng)平臺的使用上，耗資巨大，總部已察覺(jué)此問(wèn)題，長(cháng)此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營(yíng)業(yè)部立即停止使用該移動(dòng)短信平臺，改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟實(shí)用新型的次一代短信工具―移動(dòng)飛信。當然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段時(shí)間內完成了由原有移動(dòng)短信平臺向移動(dòng)飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人認真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。

　　5、本人在營(yíng)業(yè)部從事了咨詢(xún)的工作�！白稍�(xún)工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽(tīng)到的話(huà)，的確也是如此！我在從事這項工作的時(shí)候具體表現為，每天早上結合當天晨會(huì )的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當天盤(pán)面的看法以及個(gè)股的推薦，對營(yíng)業(yè)部qq群的維護�？蛻�(hù)水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調！做好這項工作還是要多加強學(xué)習，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理��！

　　6、與客戶(hù)建立長(cháng)久的合作感情，客戶(hù)是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長(cháng)青之樹(shù)的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶(hù)家中做客戶(hù)工作，雖然有時(shí)候客戶(hù)給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶(hù)心中的那塊堅冰，正是因為這樣，一些客戶(hù)和我們成為了忘年交。

　　7、配合電腦部做好機房測試工作，機房歷來(lái)有營(yíng)業(yè)部的心臟之稱(chēng)，機房的安全是營(yíng)業(yè)部能安全正常運營(yíng)的保證，所以營(yíng)業(yè)部周六常常出現我的身影，因為我在做測試。

　　8、最近行情比較活躍，董事長(cháng)號召我們要走出去，要做行商。所以市場(chǎng)部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營(yíng)銷(xiāo)。我隨他們先后走訪(fǎng)了xx小區、xx小區、xx小區、xx公園等地，從這些活動(dòng)中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂(lè )見(jiàn)的形式去營(yíng)銷(xiāo)我們公司，才能收到事半功倍的效果。

　　千里之行，始于足下。我相信在董事長(cháng)大視野、大發(fā)展、大開(kāi)放思路的指引下，只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習，我們必將站上勝利的巔峰。

2023年證券工作總結20

　　號角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的200x。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望200x，××證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的`先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！

2023年證券工作總結21

　　　20xx年度xx升級以后獨立運作的一年已盡尾聲，作為營(yíng)業(yè)部重要組成部門(mén)，新成立理財顧問(wèn)部在20xx年同時(shí)也經(jīng)歷了風(fēng)雨，但在全體員工的協(xié)助下，部門(mén)同事全力配合下，已基本完成年初營(yíng)業(yè)部制定下的工作目標。并且各項工作都取得了長(cháng)足進(jìn)展，但是工作中也存在一些的問(wèn)題，現將全年工作總結如下：

　　一、工作指標完成情況匯報

　　1、截止11月底完成綜合交易額xx萬(wàn)元，完成全年預算的xx，日均成交xx萬(wàn)元，較上年全年日均成交xx萬(wàn)元增長(cháng)xx。累計交易周轉率為xx次，市場(chǎng)占有率為xx，較上年全年xx增長(cháng)xx，交易活躍度較上年有明顯提升。

　　2、xx營(yíng)業(yè)面積較小，升級之后營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)服務(wù)方向進(jìn)行調整，重要發(fā)展網(wǎng)上交易客戶(hù)以及手機交易客戶(hù)群體，這一年營(yíng)業(yè)部非現場(chǎng)交易已達到89.5%，已經(jīng)幾乎占據營(yíng)業(yè)部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營(yíng)業(yè)部同時(shí)也作為重點(diǎn)發(fā)展方向，目前為止，營(yíng)業(yè)部手機交易占比達到7、9%，是全公司手機交易占比最高的營(yíng)業(yè)部。這也和營(yíng)業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時(shí)理財顧問(wèn)部與營(yíng)銷(xiāo)部相互配合，對營(yíng)銷(xiāo)團隊營(yíng)銷(xiāo)的每一個(gè)客戶(hù)、新入市的客戶(hù)在如何使用手機證券都進(jìn)行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。

　　3、標準化服務(wù)考核工作全年完成情況：營(yíng)業(yè)部全年標準化服務(wù)

　　考核指標完成情況良好，營(yíng)業(yè)部在標準化服務(wù)考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進(jìn)行了認真的梳理，如：客戶(hù)數據統計方面根據營(yíng)業(yè)部的實(shí)際需求進(jìn)行了調整，并對每月客戶(hù)數據進(jìn)行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發(fā)現異常賬戶(hù)及時(shí)進(jìn)行溝通，做好營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的基礎服務(wù)工作。在認真完成營(yíng)業(yè)部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問(wèn)部加強了咨詢(xún)協(xié)作參與力度，全年多次參加公司的咨詢(xún)協(xié)作，已成為e周刊的固定協(xié)作成員，全年投稿20多篇。為營(yíng)業(yè)部在標準化服務(wù)考核中添磚加瓦。

　　二、工作目標完成情況

　　1、投資者教育工作完成情況

　　本年度在投資者教育方面，營(yíng)業(yè)部共計舉行了兩期股民學(xué)校。 6月舉辦第一期股民學(xué)校，也取得一定的成效，但同時(shí)也暴露一些問(wèn)題。理財顧問(wèn)部結合本期培訓投資者課后反饋的意見(jiàn)，又再次精心準備了營(yíng)業(yè)部的中期培訓，本年度第二次股民學(xué)習，考慮到營(yíng)業(yè)部目前非現場(chǎng)客戶(hù)占比已經(jīng)很高，如果像以前培訓都安排在開(kāi)市期間，大多上班客戶(hù)無(wú)法參加，為了能讓每一次培訓都能發(fā)揮更好的效能，經(jīng)過(guò)理財顧問(wèn)部全體員工的商議決定，將股民學(xué)校培訓時(shí)間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進(jìn)行之后，得到了大多客戶(hù)好評，雖然大家都犧牲自己的休息時(shí)間，但是卻得到了客戶(hù)的認可，以后會(huì )多增加周末的培訓活動(dòng)。本次培訓無(wú)論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進(jìn)一步的提升，客戶(hù)也非常滿(mǎn)意，很多客戶(hù)希望以后多增加類(lèi)似的培訓，此項工作已經(jīng)在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體

　　系的搭建。

　　2、投資者咨詢(xún)服務(wù)工作情況

　　目前咨詢(xún)服務(wù)方面已經(jīng)不能僅僅局限在簡(jiǎn)單日常信息傳導，客戶(hù)在咨詢(xún)方面的需要越來(lái)越多元化，為了能更好的滿(mǎn)足客戶(hù)的需求，理財顧問(wèn)部對現有的咨詢(xún)工作進(jìn)行梳理。

　�、哦绦判畔�內容以及發(fā)送及時(shí)性進(jìn)行了調整，首先，充實(shí)短信信息內容，除及時(shí)傳導公司咨詢(xún)信息以外，營(yíng)業(yè)部還增設了多個(gè)欄目，擇機擇時(shí)的發(fā)送，如：行業(yè)透視、政策追蹤、短線(xiàn)薦股、薦股追蹤、操作策略等多個(gè)有針對性，有特色的短信信息。信息發(fā)送嚴格按公司標準化流程進(jìn)行。各種信息要求做到最快傳導。

　　同時(shí)要求提高營(yíng)業(yè)部qq群活躍度，并且安排專(zhuān)人負責，其它人協(xié)助的服務(wù)模式。經(jīng)過(guò)努力，目前理財顧問(wèn)部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時(shí)性，從而讓客戶(hù)感受到營(yíng)業(yè)部的咨詢(xún)服務(wù)的提升。

　　經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的運行，目前客戶(hù)反饋良好。雖然已經(jīng)取得了一些成績(jì)，但是向客戶(hù)堅持提供高質(zhì)量的咨詢(xún)服務(wù)工作，必須持之以恒、堅持不懈充實(shí)自我，才能更好的完成上述工作。

　�、圃谧稍�(xún)服務(wù)方面，理財顧問(wèn)部結合今年十二五工作會(huì )議精神，配合市場(chǎng)熱點(diǎn)及時(shí)的舉辦了五期行業(yè)策略報告。每一期行業(yè)報告策略選擇的時(shí)機都與市場(chǎng)熱點(diǎn)吻合，如：理財顧問(wèn)部安排稀土永磁概念行業(yè)策略報告會(huì )之后，暴發(fā)了稀土永磁概念行情，成為本輪市場(chǎng)漲幅最高的行業(yè)之一，在客戶(hù)中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概

　　念行業(yè)報告》《鋰電池池概念行業(yè)報告》《新一代信息產(chǎn)業(yè)行業(yè)報告》《高精端裝備制造行業(yè)報告》，根據公司四季度操作策略，融合十二五整體規劃提及的戰略新興產(chǎn)業(yè)可能引出的市場(chǎng)機會(huì )，全面的分析講解戰略新興產(chǎn)業(yè)特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會(huì )》。通過(guò)對行業(yè)的研讀，投資者能及時(shí)了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個(gè)股的基本情況，提高投資者市場(chǎng)行業(yè)分析能力。

　　3、營(yíng)業(yè)部所有員工咨詢(xún)能力提升情況

　　由于xx為新升級營(yíng)業(yè)部，員工隊伍比較年輕，缺少市場(chǎng)經(jīng)驗積累，提升營(yíng)業(yè)部整體咨詢(xún)力量是刻不容緩的事情，營(yíng)業(yè)部年初就向理財顧問(wèn)提出要讓營(yíng)業(yè)部前臺及后臺員工的咨詢(xún)能力提升的要求。

　　理財顧問(wèn)在員工咨詢(xún)能力提升方面進(jìn)行了以下幾點(diǎn)的工作：

　　1、充分利用每天晨會(huì )時(shí)間，由于參會(huì )人員較多，晨會(huì )召開(kāi)時(shí)間又短，為了能讓所有人都能在晨會(huì )上得到鍛煉，晨會(huì )以輪流制進(jìn)行。通過(guò)晨會(huì )市場(chǎng)信息的分析，鍛煉大家對市場(chǎng)重要信息提煉的能力，通過(guò)短線(xiàn)股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線(xiàn)分析方法，大家相互交流可能提高看盤(pán)能力。讓大家在良好的咨詢(xún)氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。

　　2、“一周聚集”的活動(dòng)的`開(kāi)展

　　每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動(dòng)，周三的交流活動(dòng)比較靈活，會(huì )根據不同情況安排，除對近期市場(chǎng)進(jìn)行分析以外，還會(huì )融入一些基礎知識的學(xué)習，安排前后臺人員進(jìn)行講課。每月還會(huì )要求所有人都進(jìn)行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤(pán)分析

　　最準確獎。通過(guò)一段時(shí)間的運行，目前“一周聚焦”已經(jīng)成為員工學(xué)習交流的平臺，成為晨會(huì )交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發(fā)揮，通過(guò)大家不斷的交流，可以進(jìn)一步的提升員工與客戶(hù)的溝通交流能力。

　　通過(guò)一段時(shí)間的培養，目前營(yíng)業(yè)部可以參與理財專(zhuān)職講座的講師達到4位，已經(jīng)培養后備講師3位，目前營(yíng)業(yè)部講師理論知識積累方面已經(jīng)達到要求，但在實(shí)踐中缺乏經(jīng)驗，還需要繼續進(jìn)一步加強培養。

　　三、工作中的不足之處

　　1、本年度投資者教育工作沒(méi)能形成培訓體系，培訓時(shí)間間隔過(guò)長(cháng)。

　　2、短信方面未能及時(shí)整理短信平臺，造成短信發(fā)送出現重復、無(wú)效、錯發(fā)的現象較多，增加了營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)費用，目前短信平臺正在整理當中。

　　3、理財顧問(wèn)部工作與市場(chǎng)部的配合不夠緊密。未能達到通過(guò)理財服務(wù)吸引客戶(hù)的工作效果。

　　4、營(yíng)業(yè)部非現場(chǎng)客戶(hù)咨詢(xún)傳導不暢通，目前咨詢(xún)信息部分客戶(hù)無(wú)法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場(chǎng)客戶(hù)的受眾面將是理財部重要工作方向。

　　5、存量客戶(hù)回訪(fǎng)雖然已經(jīng)分成兩部分進(jìn)行，但是客戶(hù)回訪(fǎng)的長(cháng)效性未能保證，沒(méi)能按公司要求達到回訪(fǎng)數量。在以后的工作中客戶(hù)回訪(fǎng)將作為理財顧問(wèn)部人員的考核指標。

　　四、未來(lái)一年的工作計劃

　　1、由于營(yíng)業(yè)部目前基數較小，未來(lái)一年我們擴大基數是營(yíng)業(yè)部重要目標，理財顧問(wèn)部會(huì )發(fā)揮咨詢(xún)實(shí)力，在下一年度要與市場(chǎng)部緊密配合，做好營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)工作，爭取進(jìn)一步擴大營(yíng)業(yè)部基礎客戶(hù)群體，將長(cháng)期固定安排配合營(yíng)銷(xiāo)團隊的協(xié)作講座，堅持把營(yíng)銷(xiāo)團隊的“投資者交流會(huì )”活動(dòng)做好，做大，做強，讓“投資者交流會(huì )”成為我們營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊的品牌推介服務(wù)之一。

　　2、第一季度理財顧問(wèn)部將要做好金玉滿(mǎn)堂前期準備工作、認真學(xué)習中臺服務(wù)系統的使用。根據公司推廣進(jìn)度，提前做好客戶(hù)推廣準備工作，要確實(shí)利用好中臺的服務(wù)平臺，體現出中臺服務(wù)的及時(shí)性，實(shí)現核心客戶(hù)一對一服務(wù)，讓客戶(hù)真實(shí)感受到新服務(wù)模式帶來(lái)的便捷。

　　3、建立客戶(hù)多層級回訪(fǎng)機制，根據目前回訪(fǎng)情況，再結合新服務(wù)模式逐步完善營(yíng)業(yè)部的回訪(fǎng)機制，并將客戶(hù)回訪(fǎng)納入考核機制，要求營(yíng)業(yè)部每一個(gè)部門(mén)及員工都要有客戶(hù)維護意識，提升回訪(fǎng)質(zhì)量。

　　4、建立營(yíng)業(yè)部詳細的客戶(hù)分級數據庫，根據客戶(hù)回訪(fǎng)情況，搭建營(yíng)業(yè)部客戶(hù)細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶(hù)細分學(xué)習，盡快的讓員工了解客戶(hù)細分工作的詳細內容，以客戶(hù)回訪(fǎng)為基礎，做好客戶(hù)資料收集工作。

　　5、建立客戶(hù)分級服務(wù)標準，在公司客戶(hù)分級標準的基礎上，再細分客戶(hù)服務(wù)標準分類(lèi)，根據公司咨詢(xún)服務(wù)產(chǎn)品的服務(wù)分類(lèi)再結合營(yíng)業(yè)部客戶(hù)自身情況分類(lèi)，針對不同客戶(hù)群體充實(shí)不同服務(wù)項目。

　　6、繼續加強對營(yíng)業(yè)部前后臺員工咨詢(xún)能力（請你繼續關(guān)注本站）培養工作，明年要根據營(yíng)業(yè)部目前情況，提升營(yíng)業(yè)部每周“一周聚焦”的交流活動(dòng)的質(zhì)量。

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　　20xx年12月1日

2023年證券工作總結22

　　我做證券經(jīng)紀人有很長(cháng)時(shí)間了，現在我來(lái)說(shuō)說(shuō)我的感想，從我這么多年來(lái)自身和看著(zhù)數百位同行的成長(cháng)經(jīng)歷來(lái)看，現在證券經(jīng)紀人很難做，營(yíng)業(yè)部招來(lái)的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬(wàn)資產(chǎn)以下的小客戶(hù)還湊合，要服務(wù)20萬(wàn)到150萬(wàn)這一段傭金貢獻度水分最少、效率最高的客戶(hù)，我認為招來(lái)的分析師要有如下幾個(gè)要求、年齡要夠大至少30歲左右，40歲上下是最好的。從業(yè)時(shí)間要長(cháng)，至少8年以上。這是經(jīng)驗積累和給客戶(hù)基本信任感的最基本要求。

　　分析師的個(gè)人流動(dòng)資產(chǎn)要高于這一標準上限�？蛻�(hù)通常是跟比自己更有錢(qián)的人學(xué)習的，分析師對比自己經(jīng)濟實(shí)力差的客戶(hù)更有自信,這都很重要。更重要是，達到這一標準的分析師都已經(jīng)過(guò)了原始積累期，在業(yè)內有一定的地位和號召力，才會(huì )比較重視自己的信譽(yù)，不太會(huì )為了多賺錢(qián)帶客戶(hù)隨便交易。

　　要有說(shuō)的能力，或者隊伍中至少有幾個(gè)人是能說(shuō)的。能不能說(shuō)的標準很簡(jiǎn)單，組織100個(gè)客戶(hù)，講1個(gè)半小時(shí)，始終保持最少90個(gè)客戶(hù)在現場(chǎng)聽(tīng)(睡覺(jué)的不算)直到結束。說(shuō)的能力體現了培養客戶(hù)的能力。培養客戶(hù)對你服務(wù)的需求比一味滿(mǎn)足客戶(hù)你根本滿(mǎn)足不了的需求要現實(shí)的多，也是服務(wù)成功與否的關(guān)鍵。這一點(diǎn)可以說(shuō)是最重要的�？蛻�(hù)的需求是什么，證券客戶(hù)尤其是新客戶(hù)的'需求就是天天抓漲停，次點(diǎn)兒的要求年年翻番、每撥跑贏(yíng)大盤(pán)還不被套。要是一味滿(mǎn)足客戶(hù),你永遠做不好服務(wù)，那是不可能完成的任務(wù)。要改變的是客戶(hù)的需求和思維方式，不通過(guò)說(shuō)教和培養還能怎么改變!服務(wù)絕不是簡(jiǎn)單的局限于推薦股票。

　　分析結果絕不要團隊化的。一定要保持每個(gè)分析師觀(guān)點(diǎn)的獨立性。決策團隊越大，人越多，準確度越低。分析師要有自我保護能力，也就說(shuō)要么自身分析體系有控制風(fēng)險的能力，或者能有自圓其說(shuō)的能力。當然，這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平。

　　分析師言語(yǔ)平和，不要有過(guò)激語(yǔ)言。同時(shí)更不要總是漲跌都說(shuō)，等于沒(méi)說(shuō)�？蛻�(hù)允許你有錯誤，但不要沒(méi)觀(guān)點(diǎn);客戶(hù)允許自己被套，但請你幫其自救。

　　有競爭力的分析師隊伍一定是穩定的，要充分經(jīng)歷牛熊市的考驗，一定要有明星效應。而具備這樣能力的分析師在成功的獨立經(jīng)紀人、證券軟件和咨詢(xún)公司中并不少見(jiàn)(這批人就是面向上面這批客戶(hù)而生存的，比研究所的人更有針對性)。新的經(jīng)紀人政策已經(jīng)使得原先的獨立經(jīng)紀人自建團隊的發(fā)展模式叫停。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源，組建真正有競爭力的分析師隊伍�；蛘呙耖g自組各種形式的平臺來(lái)將這批資源和市場(chǎng)結合。對絕大多數普通的經(jīng)紀人而言，要做的是提高自己的營(yíng)銷(xiāo)能力比提高咨詢(xún)服務(wù)能力更現實(shí)，并密切關(guān)注這樣平臺的誕生，然后投靠它。這之前就隨便找家營(yíng)業(yè)部混混，拿點(diǎn)基本工資還是沒(méi)問(wèn)題的，誰(shuí)叫現在有牌的經(jīng)紀人還算稀缺資源。

2023年證券工作總結23

　　時(shí)光飛逝，轉眼我在***任職行政專(zhuān)員已逾半年，在緊張、忙碌而又充實(shí)的工作中，在公司各部門(mén)領(lǐng)導的悉心指導和同事們的熱情幫助下，我順利完成了各項工作任務(wù)，工作能力也有大提高，但我同時(shí)也暴露出許多不足，亟需我不斷學(xué)習，運用所掌握的知識和工作經(jīng)驗彌補缺陷�，F將這半年的學(xué)習、工作情況總結如下：

　　一、日常工作

　　1、文件管理工作：協(xié)助總經(jīng)理書(shū)寫(xiě)會(huì )議提綱，完善各項會(huì )議記錄，撰寫(xiě)日常公文；對公司發(fā)放的通知及時(shí)上傳下達；對各類(lèi)公文進(jìn)行登記、上報、下發(fā)；在工作中學(xué)習檔案管理，注重文檔的存檔工作，嚴格規范流程。

　　2、協(xié)助類(lèi)工作：

　　協(xié)助總監完成公司資質(zhì)、榮譽(yù)項目申報相關(guān)工作：半年來(lái)，已完成浙江省輸配電行業(yè)協(xié)會(huì )優(yōu)秀企業(yè)家、衢州市重點(diǎn)創(chuàng )新團隊年度專(zhuān)項考核、衢州市首席技師、浙江省科技型企業(yè)、浙江省誠信民營(yíng)企業(yè)等相關(guān)申報材料的撰寫(xiě)與整理工作。

　　協(xié)助法務(wù)部整理法務(wù)部資料檔案；郵寄各類(lèi)法務(wù)文件，并及時(shí)做好相關(guān)登記記錄。

　　3、每日完成公司各類(lèi)信件、報刊雜志的收發(fā)工作，按時(shí)取信取報，及時(shí)分發(fā)到部門(mén)及個(gè)人。

　　4、考勤工作：每月月初統計本管理中心的員工考勤，及時(shí)與上月出差、加班人員以及領(lǐng)導做好溝通工作，順利完成員工的考勤記錄工作。

　　5、組織安排20xx年度優(yōu)秀員工赴橫店一日游，該活動(dòng)已圓滿(mǎn)完成，并取得良好評價(jià)。

　　二、工作中存在的問(wèn)題

　　回顧這半年的工作，雖然在工作開(kāi)展中有一定的創(chuàng )新，取得了一些進(jìn)步，但依然存在許多不足，主要表現在：

　　1、工作中考慮問(wèn)題不是很周全，個(gè)別工作做的還不夠完善，我需在今后的.工作中加以改進(jìn)，考慮問(wèn)題時(shí)應更加詳盡，做事時(shí)需更加仔細、認真，并應主動(dòng)與領(lǐng)導多溝通、交流。

　　2、對電力行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識仍不夠了解，在專(zhuān)業(yè)技能的把控上還有待提高，如在撰寫(xiě)會(huì )議紀要和紅頭文件時(shí)，語(yǔ)言組織能力和詞匯把握度上仍有很大欠缺。

　　3、有時(shí)看問(wèn)題看的不夠透徹，容易把問(wèn)題理想化，導致和實(shí)際情況發(fā)生偏差，出現失誤。

　　三、收獲與體會(huì )

　　1、專(zhuān)業(yè)技巧：在部門(mén)領(lǐng)導的悉心教導下，我學(xué)習了正規化的文檔管理、規范的公文寫(xiě)作、靈活的接待技巧等，使我更深層次地認識到行政工作的規范性、靈活性和謹慎性，提升了自身的綜合素質(zhì)和工作能力。

　　2、良好的人際交往：對于行政工作，一個(gè)完整的任務(wù)常常需要大家分工合作來(lái)完成，所以同事之間的溝通、交流異常關(guān)鍵，擁有良好的交際能力是很重要的。在平日里，我積極參與、配合同事的工作，提供必要的協(xié)助，大家在工作中互相幫助，努力營(yíng)造良好的工作氛圍，有效地提高了工作的執行力。

　　3、工作計劃安排：行政工作事務(wù)繁雜，在總監的指導下，我在開(kāi)展工作之前會(huì )事先做好工作計劃安排，有主次地按時(shí)完成各項工作，避免顧此失彼，提高了自身的工作效率。

　　4、加強學(xué)習，拓寬知識面：我需學(xué)習更多的專(zhuān)業(yè)知識，加強對

　　公司同行業(yè)發(fā)展的了解，主動(dòng)學(xué)習公司產(chǎn)品信息，在學(xué)習和歷練中，提升專(zhuān)業(yè)知識與工作技能。

　　5、提高服務(wù)意識：在工作中堅持以“服務(wù)”為宗旨，強化自身的職責意識，提高辦事的實(shí)效性，全面提高執行力度，不斷加強主動(dòng)服務(wù)意識。

　　20xx年已經(jīng)到來(lái)，新的一年帶來(lái)新的機遇和新的挑戰，在今后的工作中，我將以嶄新的工作風(fēng)貌、更高昂的工作熱情和更敬業(yè)的工作態(tài)度投入到行政工作中，踏實(shí)勤奮地做好本職工作。公司給了我發(fā)展的平臺，我定會(huì )珍惜時(shí)間、把握機遇，在公司蓬勃發(fā)展之際，積極貢獻出自己的一份力量!

2023年證券工作總結24

　　沒(méi)有不好的行情，只有不好的經(jīng)紀人�！边@句話(huà)說(shuō)明了在股市中不要給自己找任何借口，經(jīng)紀人的業(yè)績(jì)主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經(jīng)歷了06年5月火熱股市后，我從自己的業(yè)績(jì)上深刻體會(huì )到了這句話(huà)的真諦。

　　在5月份股市一路狂飚，從1400點(diǎn)一路直上，而且沒(méi)有在1500點(diǎn)停留多久，直接沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我，由于對證券市場(chǎng)沒(méi)有過(guò)多知識和足夠的炒股經(jīng)歷，在與客戶(hù)的股票觀(guān)點(diǎn)溝通中，顯示出了自己的不足——把握股市的能力很差。正是由于我的缺點(diǎn)，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績(jì)有點(diǎn)慘淡。

　　“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀人。

　　首先，在業(yè)務(wù)知識上，通過(guò)自己的努力，不斷積累自己的`證券知識，為更好的為客戶(hù)服務(wù)打下基矗我每天晚上都會(huì )上網(wǎng)數個(gè)小時(shí)以上，分析當天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺和網(wǎng)上當天股市解盤(pán)和明天股市預判。仔細閱讀公司的廣發(fā)投資內參，從中獲取股票分析理論和股票買(mǎi)賣(mài)技巧。

　　其次，就是工作中最重要的——與客戶(hù)溝通。我以誠待人，了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，予客戶(hù)之所欲。針對不同的客戶(hù)特點(diǎn)提供個(gè)性化服務(wù)是溝通工作的重中之重，如有的客戶(hù)性格開(kāi)朗樂(lè )于挑戰新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶(hù)不會(huì )經(jīng)常有時(shí)間關(guān)注股票，可以為他推薦大盤(pán)優(yōu)質(zhì)股(走勢平穩);客戶(hù)是老股民他認為自己對股票把握比較準，那我一般不會(huì )打擾他(不過(guò)郵件會(huì )經(jīng)常發(fā)給他，表示自己對客戶(hù)重視);有的客戶(hù)對股市比較感興趣，不過(guò)以前沒(méi)有炒過(guò)股，我會(huì )將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他，并會(huì )經(jīng)常與他聯(lián)系，分享炒股經(jīng)驗和觀(guān)點(diǎn)，協(xié)助他增長(cháng)股票知識和炒股技能。

　　再次，要有責任心�？蛻�(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責任去幫助客戶(hù)實(shí)現他的目的。在與客戶(hù)聯(lián)系中，我會(huì )了解客戶(hù)買(mǎi)了什么股票，將每個(gè)客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(dòng)(如停復牌、重大利好、利壞)，都會(huì )主動(dòng)告知客戶(hù)。(有些客戶(hù)不想讓別人知道他買(mǎi)了什么股票，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他的股票。)

　　最后，與銀行理財經(jīng)理搞好關(guān)系。我負責在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷(xiāo)，招行最看重的就是為客戶(hù)提供滿(mǎn)意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化，以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面服務(wù)。

　　6月份股市處于震蕩調整期，雖沒(méi)有5月份火熱，不過(guò)經(jīng)過(guò)自己的努力，我在6月份取得的業(yè)績(jì)比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開(kāi)辦銀證轉帳業(yè)務(wù)，我處于寶安區，辦理銀證轉帳就必須讓客戶(hù)到市內公司營(yíng)業(yè)部辦理，在路途偏遠，業(yè)務(wù)煩瑣的情況下，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉帳客戶(hù)。

　　當我經(jīng)歷了5月的火熱***，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會(huì )到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀人，就必須做好真誠溝通，用心服務(wù)，“多去執行少找借口”。

2023年證券工作總結25

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試XX產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法;接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù);第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?

　　也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的`東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。

　　嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。

　　誠懇：無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

　　拓展閱讀

　　說(shuō)明：以下內容為本文主關(guān)鍵詞的百科內容，一詞可能多意，僅作為參考閱讀內容，下載的文檔不包含此內容。每個(gè)關(guān)鍵詞后面會(huì )隨機推薦一個(gè)搜索引擎工具，方便用戶(hù)從多個(gè)垂直領(lǐng)域了解更多與本文相似的內容。

　　1、工作總結：工作總結（JobSummary/WorkSummary），以年終總結、半年總結和季度總結最為常見(jiàn)和多用。就其內容而言，工作總結就是把一個(gè)時(shí)間段的工作進(jìn)行一次全面系統的總檢查、總評價(jià)、總分析、總研究，并分析成績(jì)的不足，從而得出引以為戒的經(jīng)驗�？偨Y是應用寫(xiě)作的一種，是對已經(jīng)做過(guò)的工作進(jìn)行理性的思考�？偨Y與計劃是相輔相成的，要以工作計劃為依據，訂計劃總是在總結經(jīng)驗的基礎上進(jìn)行的。其間有一條規律：計劃——實(shí)踐——總結——再計劃——再實(shí)踐——再總結。當工作進(jìn)行到一定階段或告一段落時(shí)，需要回過(guò)頭來(lái)對所做的工作認真地分析研究一下，肯定成績(jì)，找出問(wèn)題，歸納出經(jīng)驗教訓，提高認識，明確方向，以便進(jìn)一步做好工作，并把這些用文字表述出來(lái)，就叫做工作總結�？偨Y的寫(xiě)作過(guò)程，既是對自身社會(huì )實(shí)踐活動(dòng)的回顧過(guò)程，又是人們思想認識提高的過(guò)程。通過(guò)總結，人們可以把零散的、膚淺的感性認識上升為系統、深刻的理性認識，從而得出科學(xué)的結論，以便改正缺點(diǎn)，吸取經(jīng)驗教訓，使今后... 搜狗搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結

　　2、創(chuàng )業(yè)板：發(fā)展創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)是為了給中小企業(yè)提供更方便的融資渠道，為風(fēng)險資本營(yíng)造一個(gè)正常的退出機制。同時(shí)，這也是中國調整產(chǎn)業(yè)結構、推進(jìn)經(jīng)濟改革的重要手段。二板市場(chǎng)和主板市場(chǎng)的投資對象和風(fēng)險承受能力是不相同的，在通常情況下，二者不會(huì )相互影響。而且由于它們內在的聯(lián)系，反而會(huì )促進(jìn)主板市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展壯大。對投資者來(lái)說(shuō)，創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險要比主板市場(chǎng)高得多。當然，回報可能也會(huì )大得多。創(chuàng )業(yè)板公司再融資的審核權已經(jīng)確定將由證監會(huì )下放到深交所。此舉將提高創(chuàng )業(yè)板公司再融資的審核效率，同時(shí)也是股票發(fā)行市場(chǎng)化改革的又一突破。市場(chǎng)人士也更加期待主板、中小板再融資，乃至新股IPO的審核全面由滬深交易所承擔，實(shí)現真正意義上的“監審分離”。1998年3月，成思危代表民建中央提交了《關(guān)于盡快發(fā)展中國風(fēng)險投資事業(yè)的提案》，此提案是當年全國政協(xié)會(huì )議的“一號提案”，被認為開(kāi)啟了在中國設立創(chuàng )業(yè)板的征程。同年，成思危提出了創(chuàng )業(yè)板“三步走”的發(fā)展思路：第一步是在現有法律框架下，成立一批... 神馬搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結

　　3、證券公司：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司（SecuritiesCompany）是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準并到證券公司有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照后專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機構。它具有證券交易所的會(huì )員資格，可以承銷(xiāo)發(fā)行、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)或自營(yíng)兼代理買(mǎi)賣(mài)證券。普通投資人的證券投資都要通過(guò)證券商來(lái)進(jìn)行。在不同的國家，證券公司有著(zhù)不同的稱(chēng)謂。在美國，證券公司被稱(chēng)作投資銀行（InvestmentBank）或者證券經(jīng)紀商（Broker-Dealer）；在英國，證券公司被稱(chēng)作商人銀行（MerchantBank）；在歐洲大陸（以德國為代表），由于一直沿用混業(yè)經(jīng)營(yíng)制度，投資銀行僅是全能銀行（UniversalBank）的一個(gè)部門(mén)；在東亞（以日本為代表... 360搜索更多20xx證券公司柜臺年終工作總結

　　4、柜臺：《柜臺》是1965年上映的劇情電影，由殷子導演。達式常，魏鶴齡等主演。該片根據高思國同名話(huà)劇改編，講述了青年營(yíng)業(yè)員楊桂香敢承認自己的錯誤，為社會(huì )主義站一輩子柜臺的故事。中國電影《柜臺》精彩劇照集錦(10張)初秋的一個(gè)傍晚，某百貨公司的營(yíng)業(yè)員們在熱情地接待顧客�？煲�下班時(shí)，高歌無(wú)線(xiàn)電行的營(yíng)業(yè)員周金山，受農村生產(chǎn)隊的委托，到百貨公司來(lái)買(mǎi)門(mén)鎖，并要趕在臺風(fēng)到來(lái)之前趕到生產(chǎn)隊去安裝喇叭。然而五金柜臺的青年營(yíng)業(yè)員楊桂香急于下班后去看電影，對周金山的態(tài)度很冷淡，下班的鈴聲剛打過(guò)，她就迫不及待地關(guān)上電燈、拉上鐵門(mén)，使周金山在匆匆走出門(mén)時(shí)扯破了衣服。楊桂香趕到電影院，見(jiàn)到了與她約好的同學(xué)——某無(wú)線(xiàn)電廠(chǎng)的團支部委員劉芳。楊桂香向劉芳流露了站柜臺是侍候人、沒(méi)出息等輕視營(yíng)業(yè)員工作、不愿站柜臺的思想。劉芳不同意她的看法，對她這種錯誤思想給予了熱情的幫助和誠懇的批評。楊桂香的父親楊正林是一位站了三十多年柜臺現已退休的老店員，他在解放前受盡歧視，在解放后才...

2023年證券工作總結26

　　中國的證券公司客戶(hù)經(jīng)理是指接受證券公司的聘用，從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員（業(yè)內自稱(chēng)金融業(yè)農民工）。

　　1、職業(yè)概述

　　其主要職能是開(kāi)發(fā)和招攬客戶(hù)、向客戶(hù)進(jìn)行理財產(chǎn)品銷(xiāo)售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動(dòng)：

　�。ㄒ唬┫蚩蛻�(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；

　�。ǘ�）向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

　�。ㄈ�）向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定；

　�。ㄋ模┫蚩蛻�(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

　�。ㄎ澹┫蚩蛻�(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　�。�六）法律、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。

　　不得有下列行為：

　�。ㄒ唬┨婵蛻�(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜；

　�。ǘ�）提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；

　�。ㄈ�）與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；

　�。ㄋ模┎扇≠H低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)；

　�。ㄎ澹┬孤┛蛻�(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

　�。�六）為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利；

　�。ㄆ撸�為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　�。ò耍┪�托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；

　�。ň牛�損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　2、工作內容

　　負責拓展銷(xiāo)售渠道，開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融理財產(chǎn)品；

　　負責把證券公司的金融產(chǎn)品和服務(wù)方面的信息傳遞給現有的及潛在的客戶(hù)；

　　負責為客戶(hù)提供金融理財的合理化建議，為客戶(hù)實(shí)現資產(chǎn)保值增值；

　　負責組織并策劃高級營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，開(kāi)發(fā)高端市場(chǎng)。

　　3、職業(yè)要求教育培訓：

　　金融、證券等相關(guān)專(zhuān)業(yè)專(zhuān)科及以上學(xué)歷，具有證券從業(yè)人員資格。

　　工作經(jīng)驗：熟悉證券、股票和基金相關(guān)的金融基礎知識；具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營(yíng)銷(xiāo)工作經(jīng)驗；具有廣泛的客戶(hù)資源；具有良好的溝通能力、客戶(hù)開(kāi)發(fā)能力；具有很強的工作責任心、團隊合作精神，并且能夠承受一定的`工作壓力。

　　4、薪資行情

　　成功的客戶(hù)經(jīng)理的收入是非�？捎^(guān)的�？蛻�(hù)經(jīng)理收入的高低，并不依賴(lài)于職位的高低，是否得到老板的賞識，而是完全取決于其所擁有的客戶(hù)的價(jià)值。證券客戶(hù)經(jīng)理的薪資一般由：“底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤分紅”構成。

　　5、發(fā)展前景

　　從發(fā)展前景來(lái)看，金融服務(wù)行業(yè)可以說(shuō)是中國發(fā)展潛力最大的行業(yè)之一。在今后的五至十年中，中國的個(gè)人投資理財顧問(wèn)行業(yè)，可以達到每年數十億元的市場(chǎng)規模。無(wú)論以什么標準來(lái)衡量，這都是一個(gè)非常龐大的市場(chǎng)。更重要的是，這一市場(chǎng)還處于起步階段，真正著(zhù)力于這一市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)經(jīng)理還不多。對于及時(shí)介入這一市場(chǎng)的客戶(hù)經(jīng)理，其領(lǐng)先優(yōu)勢將是非常明顯的。此外，客戶(hù)經(jīng)理工作還有很強的獨立性。很多人寧可少賺錢(qián)也要自己做老板，因為這樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨立自主性。而作為客戶(hù)經(jīng)理，可以說(shuō)就是擁有了自己的事業(yè)，做自己的老板。

2023年證券工作總結27

　　號角相聞，告別業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的。站在新一年的起點(diǎn)，證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕�；厥譞X年，證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。XX年投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的XX年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比XX年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，XX年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比XX年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別XX年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望，證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，XX年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的'理念，在券商違規事件頻發(fā)、以身犯險者紛紛落馬、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，債的順利

　　申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)XX年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。XX年末，公司組織力量編制了證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為XX年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在證券發(fā)展具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在XX年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！

2023年證券工作總結28

　　我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當出現信號中斷時(shí)如何在最短內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。

　　上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的.升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)，《xxx》。

　　在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

　　客戶(hù)資料集中核對整理。

　　這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng)，為貫徹證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶(hù)進(jìn)行標識，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。

　　對于xx年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

　　運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定。

　　公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng )業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)。

2023年證券工作總結29

　　證券資訊公司競爭圖存的方式正向著(zhù)兩個(gè)極端方向發(fā)展，一種是以低成本支撐其低價(jià)競爭，搶占市場(chǎng)份額，以維持其生存，這類(lèi)公司或非正式組織為數眾多。二是以高投入、高品位樹(shù)立市場(chǎng)形象，著(zhù)眼未來(lái)，爭搶核心市場(chǎng)，這類(lèi)公司雖為數不多，但無(wú)疑將是未來(lái)證券資訊業(yè)的脊梁。

　　1、堅定的走證券資訊咨詢(xún)化的發(fā)展道路

　　單純的簡(jiǎn)單的f10資料為主的低端的資訊信息內容的競爭只會(huì )陷入資訊產(chǎn)業(yè)低水平價(jià)格戰的泥潭中，要從產(chǎn)品的技術(shù)構成、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、推廣機制、產(chǎn)品的信息質(zhì)量、營(yíng)銷(xiāo)策略及手段從根本上與競爭對手拉開(kāi)檔次，才能從低端市場(chǎng)的價(jià)格戰的競爭中走出來(lái)，作到控制市場(chǎng)走向和價(jià)格的目的。在公司內部必須建立一套完備的新產(chǎn)品設計、開(kāi)發(fā)和推廣的運行機制，保證高質(zhì)量的新一代產(chǎn)品、延續產(chǎn)品、后續產(chǎn)品和可替代產(chǎn)品源源不斷地、有序地投放市場(chǎng)，形成多套產(chǎn)品立體交叉競爭。唯有如此，才能從市場(chǎng)混戰中走出來(lái)按自己的步伐發(fā)展自己。資訊咨詢(xún)化的.發(fā)展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市場(chǎng)發(fā)起進(jìn)攻的最重要的籌碼。

　　2、加強和國內做證券行情交易系統的廠(chǎng)商

　　比如說(shuō)乾隆高科，通達信等的技術(shù)上的合作，以行情交易系統和資訊平臺和相結合的方式來(lái)發(fā)展資訊行業(yè)未來(lái)的資訊平臺的搭建方向。建立全新的基于證券行業(yè)電子資訊架構(e-infostructure)和現代的資訊有效集成(information integration)創(chuàng )新技術(shù)構建起來(lái)的的統一證券資訊平臺的運作模式。要是自己的資訊信息內容提供的方式和模型能夠緊跟住資訊行業(yè)的潮流，只有領(lǐng)潮流之先才可以完整的擁有對市場(chǎng)的話(huà)語(yǔ)權。資訊信息模塊與證券交易模式的合理有機嫁接以及技術(shù)上駐留程序的改進(jìn)更新是保持這種領(lǐng)潮流之先的技術(shù)上的關(guān)鍵。

　　3、加強全國統一規劃的的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略，樹(shù)立起自己的品牌營(yíng)銷(xiāo)略

　　營(yíng)銷(xiāo)策略的正確性和促銷(xiāo)手段的完善是產(chǎn)品成功的保證。產(chǎn)品再好，如果沒(méi)有正確的營(yíng)銷(xiāo)戰略、營(yíng)銷(xiāo)手段，沒(méi)有精良的營(yíng)銷(xiāo)隊伍去組織實(shí)施，就根本無(wú)從實(shí)現市場(chǎng)占有率第一的目標，更無(wú)從實(shí)現第一民族品牌和獲取最大創(chuàng )業(yè)利潤的目標。產(chǎn)品品牌的樹(shù)立，在質(zhì)地優(yōu)良的情況下，除借助宣傳工具外，最終還將依靠我們營(yíng)銷(xiāo)人員的自身高素質(zhì)，豐富的知識和閱歷，新穎的營(yíng)銷(xiāo)手段和技巧、良好的口才及應變能力，讓消費者去感受我們的員工、感覺(jué)我們的產(chǎn)品、感覺(jué)我們的服務(wù)，確實(shí)讓他們從中受益。

2023年證券工作總結30

　　一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初制訂的工作計劃，著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完成了各項工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認真去總結。

　　一、轉變觀(guān)念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度。

　　今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著(zhù)尊重歷史又著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工意見(jiàn)的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競聘和勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念，大家即感到了競聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)競聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人員也起到了鞭策作用。通過(guò)競聘和勞資改革，完成了人事管理向合同化的轉變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設置崗位和人員。

　　從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的`經(jīng)濟形勢，在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完成。公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人：陳瑞權、高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周方陵、高洪軍。)，并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的職工：高潤、xx。在崗位設置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調配人員，截止到年底部門(mén)間的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(于洪1次、蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次)，財務(wù)部7人次，辦公室6人次(姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次)。通過(guò)減員增效，合理設置崗位和人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現起到了添磚加瓦作用。

　　三、建章立制，強化內部管理。

　　根據年初公司領(lǐng)導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現問(wèn)題嚴肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現違反規定xx人次，罰款xxxx元。按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提供了一個(gè)良好的條件。

　　在強化內部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內部審計工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)現問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計結束后，為兩個(gè)交易部統一規范了帳務(wù)和報表。

　　四、協(xié)調內外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調服務(wù)工作不出差錯。

　　在辦公室今年的工作中，對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重，在對外方面，我們積極與總公司、證監會(huì )和兩個(gè)交易所溝通情況，及時(shí)完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、向證監會(huì )上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運行；在對內工作方面，我們以及時(shí)服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車(chē)輛保障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉讓券工作，是對公司各部門(mén)協(xié)調工作的一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門(mén)積極配合，使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)完成，辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規范化，工作程序化，圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)。

2023年證券工作總結31

　　20xx年度工作總結 20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國際，憑借著(zhù)我對證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對證券知識的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的了解，對前臺以及電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(cháng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì )很多，收獲很多，現將我的工作總結如下：

　　一、思想品德及自身素質(zhì)方面

　　剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

　　在認真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著(zhù)多學(xué)習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習，學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。多琢磨，學(xué)習到的業(yè)務(wù)知識反復的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。

　　二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

　　通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習及實(shí)踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責電話(huà)回訪(fǎng)的'業(yè)務(wù)。工作上，我本著(zhù)積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話(huà)回訪(fǎng)工作做到最好，做到最細。電話(huà)回訪(fǎng)，主要針對新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對其是否親臨現場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續，開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整，客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理的權限揭示書(shū)的內容是否了解，客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意，客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作，并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子；對老客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答，并相應做記錄。同時(shí)，在前臺領(lǐng)導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jì)作如下總結：

　�。ㄒ唬╇娫�(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)：

　　進(jìn)入年終第四季度，隨著(zhù)開(kāi)戶(hù)量的增加，電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中，話(huà)務(wù)量累計達到1599個(gè)，重要通知類(lèi)回訪(fǎng)113個(gè)，定期回訪(fǎng)758個(gè)。在眾多電話(huà)回訪(fǎng)中，本人本著(zhù)誠懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。

　�。ǘ�）前臺業(yè)務(wù)：

　　為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　在學(xué)習前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應的資料才能準確而有效的為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

　　1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：

　　主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)；為轉戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶(hù)補辦股東卡。在客戶(hù)轉戶(hù)時(shí)，發(fā)現客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結，為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結束當天業(yè)務(wù)后，負責把當天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

　　2、復核崗業(yè)務(wù)：

　　對開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

　　3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：

　　主要針對客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標志、轉托管、換行、創(chuàng )業(yè)板進(jìn)行相應操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對于客戶(hù)長(cháng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻�(hù)親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應的繼承業(yè)務(wù)操作。

　�。ㄈ�）積極配合IT部門(mén)做好系統測試工作。

　　三、工作中存在的不足

　　1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意，放心。

　　2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

　　3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

　　4、應變技巧缺乏，客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

　　5、服務(wù)意識需要加強，對客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應耐心給予解答。

2023年證券工作總結32

　　作為一名剛參加工作不久的畢業(yè)生，初來(lái)到公司，在領(lǐng)導和導師的指導與包容下，通過(guò)自身的不懈努力，已經(jīng)逐漸適應了周?chē)�的生活與工作環(huán)境，對證券事務(wù)助理的工作也逐漸進(jìn)入了狀態(tài)。寬松融洽的工作氛圍，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。

　　證券事務(wù)部是公司的信息中樞，起著(zhù)聯(lián)系內外的作用。對外主要面對證監局、交易所以及社會(huì )公眾，對內主要聯(lián)絡(luò )各部門(mén)準備信息披露資料，向董事會(huì )秘書(shū)負責。

　　在本部門(mén)的工作中，我一直嚴格要求自己，認真及時(shí)做好導師布置的每一項任務(wù)，專(zhuān)業(yè)和非專(zhuān)業(yè)上不懂的問(wèn)題虛心向導師請教學(xué)習，不斷提高并充實(shí)自己。在工作上建立信息保密意識、提高自身專(zhuān)業(yè)水平、增強處事靈活性是做好證券事務(wù)工作的前提。積極向領(lǐng)導和導師學(xué)習，使自己的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷完善，爭取早日將知識轉化為能力，獨立履行各項工作職責。雖然逐漸掌握了職責之內的工作，但在實(shí)際操作中也存在著(zhù)不少問(wèn)題。在撰寫(xiě)文件資料時(shí)，語(yǔ)句用詞不夠成熟、欠缺恰當；核對報告中各項數據時(shí)，還應提高細心程度；理順各類(lèi)工作的相關(guān)性，增強對工作的敏感度；以及難免出現的其他一些差錯，仍需要導師給予提醒和指引。但前事之鑒、后事之師，這些經(jīng)歷也讓我不斷成熟，在處理各種問(wèn)題時(shí)考慮得更全面，杜絕類(lèi)似失誤的發(fā)生。

　　同時(shí)，希望延續團隊中嚴謹的工作作風(fēng)，分享工作經(jīng)驗，在以后類(lèi)似的'事務(wù)處理中更加全面、謹慎；完善部門(mén)檔案管理制度；積極維護公司的公眾形象，引導各類(lèi)媒體對公司的正面報道；做好證券市值管理工作。

　　這段時(shí)間以來(lái)，我看到了公司在行業(yè)內的實(shí)力，更看到了自己的變化與有待提高之處。在此，真心希望自己能夠早日成為一名正式的員工，在以后的工作中，我會(huì )帶著(zhù)更加積極和熱情的態(tài)度做好自己的本職工作，通過(guò)努力與勤奮為公司做出更多的貢獻的同時(shí)，也逐步實(shí)現自己的目標和人生價(jià)值，與理邦一起成長(cháng)，共同走向美好的未來(lái)。

2023年證券工作總結33

　　我在一季度以分管銷(xiāo)售的班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策�，F在就所做的以下六個(gè)方面的工作做簡(jiǎn)單匯報：

　　一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區管理、中介合作中各種題

　　1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會(huì )議和培訓，認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )，會(huì )后傳達落實(shí)到市縣兩級機構。

　　2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機構進(jìn)行管理。如出席縣級機構開(kāi)業(yè)典禮、找負責人的進(jìn)行工作談話(huà)、聽(tīng)取匯報，指導工作、解決矛盾。同時(shí)支持其業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　3、協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)拓、維護代理渠道。代理渠道業(yè)務(wù)基本是交強險，險種結構很好，賠付率低。我中支同xxx代理、xxx代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務(wù)成為20xx年新的增長(cháng)點(diǎn)。

　　4、協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展xxx車(chē)友俱樂(lè )部的合作，簽訂合作協(xié)議。并具體配合俱樂(lè )部在每個(gè)步驟的宣傳和業(yè)務(wù)發(fā)展。每個(gè)星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務(wù)。此舉沒(méi)有花錢(qián)，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業(yè)務(wù)前景很好，xxx車(chē)輛的統保正在洽談中。

　　二、作為內勤營(yíng)銷(xiāo)管理崗負責人，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展：

　　1、制定全年銷(xiāo)售計劃，做好任務(wù)的下達與分解。在控制應收達標情況下發(fā)展業(yè)務(wù)。

　　2、完成省公司營(yíng)銷(xiāo)管理部組織的各項活動(dòng)。提供各種報表。做好上傳下達，落實(shí)省公司營(yíng)銷(xiāo)管理政策，制定銷(xiāo)售推動(dòng)方案。做好任務(wù)分解。

　　3、完成對市縣兩級營(yíng)銷(xiāo)員的管理。凡是沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規。

　　4、完成前線(xiàn)人員的管理。如辦理入司手續、制作招聘卷宗、簽署轉正手續、制作工資月報表。審核全市手續費發(fā)放。對業(yè)務(wù)協(xié)調與支持。

　　三、作為外勤團隊負責人，帶領(lǐng)外勤團隊完成保費任務(wù)：

　　1、組建和管理外勤團隊。20xx年領(lǐng)取外勤團隊保費任務(wù)400萬(wàn)。一共8人，預計人均保費達到50萬(wàn)。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬(wàn)。

　　2、通知業(yè)務(wù)員和營(yíng)銷(xiāo)員的手續費領(lǐng)取。安排內勤制作手續費發(fā)放表，張貼代理人資格證書(shū)，審核業(yè)務(wù)員報銷(xiāo)。

　　四、作為班子成員完成個(gè)人保費任務(wù)：

　　1、去年半年個(gè)人完成年55萬(wàn)，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書(shū)。今年計劃完成100萬(wàn)。保證不低60萬(wàn)，完成對班子成員每月5萬(wàn)元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬(wàn)多。

　　2、做客戶(hù)服務(wù)，盡量自己客戶(hù)出現場(chǎng)，解答客戶(hù)疑。缺點(diǎn)和不足是由于沒(méi)時(shí)間聯(lián)系業(yè)務(wù)，續保業(yè)務(wù)丟失。對客戶(hù)的`服務(wù)回沒(méi)有時(shí)間做。雖然達到公司考核標準，但是個(gè)人目標沒(méi)有達到。

　　五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：

　　做為分管銷(xiāo)售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理安排我都抽時(shí)間，哪怕是利用晚上或者休息時(shí)間都盡心盡力去做好。

　　1、協(xié)助總經(jīng)理引進(jìn)人才。比如成功引進(jìn)同業(yè)人才xxx。但是人才的引進(jìn)還是非常的困難，正在開(kāi)拓其他渠道。目前正在組織去人才市場(chǎng)開(kāi)展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿(mǎn)足車(chē)友俱樂(lè )部的合作要求。

　　2、每周召集部門(mén)經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開(kāi)周例會(huì )，并做好會(huì )議紀要的記錄、打印和保管。周例會(huì )是我們中支進(jìn)行管理重要措施,很多題在會(huì )上溝通、解決、各部門(mén)之間達成共識，消除矛盾，團結協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營(yíng)管理。

　　3、為總經(jīng)理準備各種稿，做秘工作。給金融辦、保監局、行業(yè)協(xié)會(huì )、省公司的匯報、心得、體會(huì )、聲明、方案、總結、計劃年終報告、三年發(fā)展規劃、會(huì )議發(fā)言稿??為了白天能做些業(yè)務(wù)，目前改在晚上里收發(fā)郵件，構思，寫(xiě)作、組織語(yǔ)言、整理電子件、思緒常常帶到夢(mèng)中??

　　4、組織帶領(lǐng)員工徹底搞好辦公區內外環(huán)境衛生。辦公區域外部的樓道、走廊還有衛生間衛生一直較差，尤其衛生間造成整個(gè)樓層氣味難聞。這樣社會(huì )各界怎能信任都邦能夠成為“中國服務(wù)最好的保險公司”？我不僅指揮還第一個(gè)刷洗便池，又用酸燒去尿堿，在我的帶領(lǐng)下公司環(huán)境煥然一新。此舉為客戶(hù)營(yíng)造了良好的服務(wù)環(huán)境，可以讓客戶(hù)信任都邦；為人才提供良好的工作環(huán)境，便于引進(jìn)人才。其他雜事：暖氣不熱了聯(lián)系解決、廁所電燈不亮找物業(yè)幫忙、電腦網(wǎng)絡(luò )有題了找兼職網(wǎng)管??

　　六、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設：

　　1、我公司對內對外，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫(xiě)、提交。還負責企業(yè)

　　化和品牌建設。如為電臺提供宣傳稿件、現場(chǎng)勘查車(chē)使用方案。生命線(xiàn)學(xué)習體會(huì )，在緊急情況時(shí)候，下了火車(chē)在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送??在企業(yè)化建設方面受到省公司總經(jīng)理表?yè)P。

　　2、書(shū)寫(xiě)生日祝詞在同事生日聚會(huì )上朗誦。后經(jīng)過(guò)整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報表?yè)P。

　　3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績(jì)榜設計制作、職場(chǎng)布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進(jìn)行裁減、調光、修理。常常忙到深夜。

　　XX年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過(guò)來(lái)，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經(jīng)歷了風(fēng)雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個(gè)臺階發(fā)展起來(lái)年終雖然沒(méi)有完成任務(wù)，但是我們通過(guò)各種方法為秦皇島都邦營(yíng)造了和諧、快樂(lè )的企業(yè)化。

　　20xx年我們靠著(zhù)這個(gè)感覺(jué)得到又摸不著(zhù)的“軟件”——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，很多人就是因為感覺(jué)到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺(jué)到和諧、快樂(lè )才加盟我們或者和我們合作??就這樣,XX年年為20xx年的發(fā)展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領(lǐng)下，現在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當地市場(chǎng)上我們第一不占天時(shí)，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得毛澤東主席說(shuō)過(guò)：“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路！

　　我中支第一季度達成率全省都邦各機構排名第一，保費總額和市場(chǎng)占有率在當地14財產(chǎn)險公司中連續兩個(gè)月排在第八位。我們這個(gè)開(kāi)業(yè)不到一年的公司超越了六開(kāi)業(yè)幾年的公司，望著(zhù)業(yè)績(jì)報表怎能不心潮起伏？但是我們沒(méi)有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20xx年打個(gè)漂亮的翻身仗��！

　　省公司下達1000萬(wàn)，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬(wàn)，實(shí)際完成3566萬(wàn)。其中一月份計劃80萬(wàn)，實(shí)際完成1143萬(wàn)。二月份計劃52萬(wàn)，實(shí)際完成765萬(wàn)。三月份計劃96萬(wàn)，實(shí)際完成1657萬(wàn)。

　　和于總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年x月我來(lái)時(shí)候內外交困的樣子。我們還要做大機構，力爭三年把保費做到3000萬(wàn)以上，好要做各種指標都優(yōu)秀的“精品公司”

　　前天省公司來(lái)人調研，工作之余帶領(lǐng)導們去吹吹海風(fēng)，我凝望著(zhù)滾滾而來(lái)的白浪，即興一首五言抒發(fā)我的心情：

　　憑風(fēng)觀(guān)滄海，心隨白浪浮。

　　千年桑田處，魚(yú)群繞漁夫。

　　島外潮水兇，必受顛簸苦，不求真富貴，但愿不虛度！

2023年證券工作總結34

　　進(jìn)入我們公司已經(jīng)有半年了，在這段時(shí)間里開(kāi)立了39個(gè)賬號，14個(gè)有效戶(hù)，總資產(chǎn)30多萬(wàn)，交易量，傭金�，F將半年來(lái)的主要工作事項總結如下：

　　一、主要工作成績(jì)

　　1、通過(guò)銀行駐點(diǎn)，對證券行業(yè)和工作有了進(jìn)一步的了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從踏入這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，使我對證券行業(yè)和工作有了感性認知，而駐點(diǎn)銀行，進(jìn)行各種渠道營(yíng)銷(xiāo)，使我對證券業(yè)務(wù)有了進(jìn)一步的了解，逐步在工作中具備了解決各種基本問(wèn)題的能力。

　　2、業(yè)務(wù)拓展能力逐步提高

　　在證券營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，通過(guò)與客戶(hù)的交談和解決實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題，提高了自己的溝通、應變能力；而對客戶(hù)的定期和不定期相結合的回訪(fǎng)，為客戶(hù)提高全方位、多角度的服務(wù)，則使公司服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作責任心和事業(yè)心逐步加強

　　對于開(kāi)發(fā)的每一個(gè)客戶(hù)，每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，辦事效率力求最快、。

　　二、存在的不足

　　1、證券理論知識還須加深學(xué)習，不斷提高專(zhuān)業(yè)分析能力；

　　2、在客戶(hù)維護過(guò)程中，還須進(jìn)一步提高溝通技巧和方式；

　　三、明年計劃

　　針對在實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題，我準備著(zhù)重加強以下幾方面專(zhuān)業(yè)能力的提高：

　　1、更多向老員工學(xué)習，多向老員工請教營(yíng)銷(xiāo)技巧。

　　2、多發(fā)傳單，耐心推介講解，我相信大量的傳單和耐心講解會(huì )提高我們公司的知名度和業(yè)務(wù)開(kāi)展進(jìn)度。

　　3、繼續加強證券理論學(xué)習，對K線(xiàn)理論和股民關(guān)心的.知識點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習，提高實(shí)際工作中對各種問(wèn)題的理論應對能力。

　　4、重點(diǎn)注意與客戶(hù)的溝通方式和技巧，不斷提高自身親和力，力爭以點(diǎn)帶面突破客戶(hù)拓展瓶頸。

　　俗話(huà)說(shuō)，尺有所短，寸有所長(cháng)，知己知彼，百戰不殆，新的一年即將到來(lái)，盡管現在股市異常低迷，同行間競爭萬(wàn)分激烈，但是我不會(huì )退縮，我堅信，通過(guò)刻苦努力，不斷提升自己的業(yè)務(wù)水平和專(zhuān)業(yè)能力，想盡一切辦法盡力完成公司交給我的任務(wù)，為公司發(fā)展盡一己力量！

2023年證券工作總結35

　　20xx年即將過(guò)去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望，我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來(lái)臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

　　一：證書(shū)考試

　　證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)性很強，在券商集體轉型創(chuàng )新發(fā)展之際，純粹依賴(lài)傳統經(jīng)紀業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門(mén)課程力爭全部通過(guò)，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎。

　　二：日常管理

　　1. 營(yíng)業(yè)部任務(wù)

　　作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認真學(xué)習營(yíng)業(yè)務(wù)統一安排的各項內部培訓學(xué)習事項，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng )新業(yè)務(wù)指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專(zhuān)家！

　　2. 團隊任務(wù)

　　團隊是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的`高凈值客戶(hù)群。聽(tīng)取團隊經(jīng)理的調度，具體執行分攤下來(lái)的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

　　三：業(yè)績(jì)目標

　　1. 開(kāi)戶(hù)數

　　上半年開(kāi)戶(hù)數達到40戶(hù)，其中有效戶(hù)達到15戶(hù)以上。下半年開(kāi)戶(hù)數達到60戶(hù)，其中有效戶(hù)在20以上。力爭全年開(kāi)戶(hù)數在120左后，有效戶(hù)達到50。

　　2. 托管資產(chǎn)

　　托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬(wàn)以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬(wàn)。

　　四：職業(yè)目標

　　1． 證券經(jīng)紀人是最基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，力爭在完成業(yè)績(jì)考核的基礎上，一年內做到高級證券經(jīng)紀人，力爭年末達到證券客戶(hù)經(jīng)理級別的業(yè)績(jì)要求。

　　2． 認真學(xué)習創(chuàng )新業(yè)務(wù)，華泰營(yíng)銷(xiāo)人員全業(yè)務(wù)鏈。專(zhuān)業(yè)水準達到投資顧問(wèn)級別。

2023年證券工作總結36

　　工作主要成績(jì)

　　1、20xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

　　2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

　　3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。

　　7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

　　9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

　　從一年中的'工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

　　成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：

　　1、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。

　　2、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　3、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

　　4、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。

　　部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

　　部門(mén)：

　　5、加強部門(mén)維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

　　6、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

　　7、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。

　　公司：

　　8、多提供一些培訓機會(huì )給大家。

　　9、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

　　10、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機會(huì )多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。

2023年證券工作總結37

　　20xx年證券公司客戶(hù)經(jīng)理年終個(gè)人工作總結光陰似箭，20xx年很快就要過(guò)去了，回首過(guò)去的一年，內心不禁感慨萬(wàn)千。時(shí)間如梭，轉眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的.考驗和磨礪�；厥走^(guò)往公司陪伴我走過(guò)人生很重要的

2023年證券工作總結38

　　我在XX營(yíng)業(yè)部擔任出納兼行政的工作，在平時(shí)的工作中，我嚴格遵守公司的各項規章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導交辦的各項任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監督、管理四個(gè)方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在采購、會(huì )務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過(guò)去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作：

　　一、出納工作

　　1、嚴格執行現金管理和結算制度，定期向會(huì )計核對現金與帳目，發(fā)現金額不符，做到及時(shí)匯報，及時(shí)處理。負責保管現金和會(huì )計重要空白憑證，按規定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時(shí)收回公司各項收入，開(kāi)出收據，及時(shí)收回現金存入銀行。

　　2、根據會(huì )計提供的依據，與銀行相關(guān)部門(mén)聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章，空白收據和空白支票。

　　3、按國家財經(jīng)紀律、會(huì )計法規和公司財務(wù)管理規定，辦理現金、銀行存款、內部往來(lái)的資金收付、劃轉，檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務(wù)手續，嚴格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導的簽字才能給予支付)，對不符手續的憑證不付款。財務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下，負責每天早上核對編制清算憑證。

　　4、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會(huì )計核算和財務(wù)管理工作，參與財務(wù)預算、決算和財務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20xx年度財務(wù)決算和20xx年度財務(wù)預算。

　　5、上級主管交辦的其他工作。

　　二、行政工作

　　1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個(gè)部門(mén)的辦公用品計劃，進(jìn)行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負責公司各部門(mén)辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監督指導填寫(xiě)辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實(shí)相符。

　　2、負責會(huì )議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì )前準備好會(huì )議材料，認真做好會(huì )場(chǎng)布置，安排食宿工作;會(huì )后及時(shí)清理會(huì )場(chǎng)。20xx年4月28日圓滿(mǎn)完成了XX營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮，20xx年5月4日組織召開(kāi)了XX證券XX營(yíng)業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)會(huì )議，20xx年6月23日組織召開(kāi)了大福證券港股投資報告會(huì )。

　　3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。

　　4、負責文檔管理，負責公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā)，復印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時(shí)請領(lǐng)導閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門(mén)手中; 對公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔。

　　5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話(huà)費、網(wǎng)費 。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時(shí)訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時(shí)收取費用賬單，準時(shí)繳納電話(huà)費和網(wǎng)費，保證工作場(chǎng)所的正常運行。

　　6、其他工作

　　在工作中，我通過(guò)自己的發(fā)覺(jué)和領(lǐng)導的指正，也發(fā)現了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足：

　　1、出納工作中我要多用心，多請示，及時(shí)匯報，在工作中如遇到自己無(wú)法解決的.問(wèn)題，應請示領(lǐng)導給予提示或是解決問(wèn)題的方法，在工作中掌握財務(wù)人員應該掌握的原則。

　　2、行政的工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門(mén)提供服務(wù)，以保證不影響我分內工作的順利完成，并且不耽誤其它部門(mén)的正常工作。

　　3、對于領(lǐng)導分配的發(fā)展客戶(hù)任務(wù)完成情況：開(kāi)戶(hù)數65戶(hù)，資產(chǎn)61萬(wàn)元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開(kāi)戶(hù)數基本完成。

　　4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會(huì )，導致不必要的矛盾。

　　改進(jìn)措施：

　　1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。

　　2、在本職工作中學(xué)習和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作

　　3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶(hù)，盡量發(fā)展有效戶(hù)，增加客戶(hù)資產(chǎn)。

　　4、另外，我還要不斷的調整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時(shí)的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習，取長(cháng)補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進(jìn)步。

　　慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足，同時(shí)我也感謝領(lǐng)導對我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導的教誨，認真對待領(lǐng)導交辦的每一件事。20xx年的工作已經(jīng)開(kāi)始，通過(guò)對去年的工作進(jìn)行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進(jìn)一個(gè)臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。

2023年證券工作總結39

　　x月的稅改給x月的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望，畢竟，大盤(pán)這幾個(gè)月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒(méi)有停下手上的工作，我開(kāi)始帶起了自己的團隊，也開(kāi)始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

　　年后的兩個(gè)月，我承認我與客戶(hù)之間的溝通少了一些，一方面因為市場(chǎng)的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著(zhù)x年持股才能掙錢(qián)的心態(tài)堅守到了現在，換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面，我一直在有條不紊的進(jìn)行著(zhù)營(yíng)銷(xiāo)團隊的管理工作。

　　首先，從x年的x月18日開(kāi)始的有獎開(kāi)戶(hù)活動(dòng)告一段落，這一次的活動(dòng)依然是公司統一在全國范圍內開(kāi)展的，而且營(yíng)業(yè)部還制定了對營(yíng)銷(xiāo)團隊開(kāi)發(fā)客戶(hù)的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶(hù)的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動(dòng)中，截止到5月1日，所有營(yíng)銷(xiāo)代表8名開(kāi)戶(hù)數共計199戶(hù)，其中有效戶(hù)100戶(hù)，入金量472，7829元，在統計完每一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)代表所開(kāi)發(fā)客戶(hù)的情況后，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶(hù)挑選出來(lái)，按戶(hù)進(jìn)行現金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。

　　因為客戶(hù)經(jīng)理的離職，我去了農行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里，我也深深的體會(huì )到了一名營(yíng)銷(xiāo)代表的內心感受。其實(shí)營(yíng)銷(xiāo)就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶(hù)對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會(huì )，讓他樂(lè )意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人并沒(méi)有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來(lái)交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。

　　服務(wù)部新入一名營(yíng)銷(xiāo)代表，培訓工作開(kāi)始了。除了每天下午對她進(jìn)行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽(tīng)，在每一次接待客戶(hù)的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來(lái)，我還單獨帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶(hù)有潛力，什么樣的客戶(hù)不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶(hù)我們需要等等，在這些時(shí)間里，除了傳授，我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。

　　應全營(yíng)業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶(hù)遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開(kāi)始時(shí)，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢。后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后，根據現有的條件，我們將現在的大戶(hù)室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰室”，選在每天開(kāi)市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓，充分的調動(dòng)了客戶(hù)的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶(hù)的信息。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶(hù)的溝通上，讓他們滿(mǎn)意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。

　　時(shí)間依然遵循其亙古不變的規律延續著(zhù)，又一個(gè)年頭成為歷史，依然如過(guò)去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年，同樣有著(zhù)許多美好的回憶和諸多的感慨，進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，現將這兩個(gè)月的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作總結如下：

　　1、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的責任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

　　3、對證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作中能解決各種基本問(wèn)題。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

　　2、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。

　　3、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　進(jìn)入市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：

　　1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

　　2、發(fā)傳單進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的.傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。

　　3、有效利用銀行資源在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，根據公司實(shí)際情況和近年來(lái)的市場(chǎng)狀況，我們一直都在摸索著(zhù)一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做好市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法；接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。

　　嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。

　　誠懇：無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

2023年證券工作總結40

　　在柜臺實(shí)習的時(shí)間盡管短暫，但是卻讓我學(xué)到了很多東西，這 對我今后的工作將有很大的幫助。 下面我把我在柜臺實(shí)習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務(wù)，更重要的是為了總結 經(jīng)驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。 在整個(gè)實(shí)習期間，我了解到證券柜臺業(yè)務(wù)包括開(kāi)立股東賬戶(hù)，資金賬戶(hù)，辦理各種委托方式，銀證聯(lián)網(wǎng)，查詢(xún)，交割單打印，對帳單打印等。經(jīng)過(guò)近兩周的'勤奮好問(wèn)和實(shí)戰訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開(kāi)戶(hù)全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，對于轉戶(hù)， 銷(xiāo)戶(hù)， 客戶(hù)普通信息修改， 客戶(hù)特殊信息修改以及創(chuàng )業(yè)板， 基金， 權證交易的開(kāi)通也都有所了解。 這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務(wù)流程，才能很好的解決客戶(hù)對相 關(guān)問(wèn)題的咨詢(xún)，提高服務(wù)質(zhì)量。

　　在實(shí)習的過(guò)程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫(xiě)客戶(hù)資料的時(shí)候，會(huì )出現錯填或是漏填的情況。在柜臺工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個(gè)小小的疏忽，最終會(huì )造成不可挽回的損失。所以這是我務(wù)必要認真對待的一個(gè)問(wèn)題，要努力改 掉這個(gè)壞毛病。無(wú)論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做 每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的 做好本職工作，勝任自己所在的崗位！

　　在實(shí)習報告的最后， 感謝領(lǐng)導為我提供這一次寶貴的柜臺實(shí)習機會(huì )，感謝柜臺員工的無(wú)私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼 續一起努力，互幫互助，為營(yíng)業(yè)部再創(chuàng )佳績(jì)貢獻出自己的一份力量！

2023年證券工作總結41

　　20xx年的工作已經(jīng)告一段落，回首一年來(lái)，感恩各級領(lǐng)導的關(guān)懷、教育和培養；感懷工作環(huán)境的和諧、融洽與溫馨；感謝全體同事的支持、諒解與配合。正是鑒此優(yōu)良的環(huán)境氛圍和厚重的人文情懷，才使我情鐘于自己的業(yè)務(wù)工作；潛心于自身的思想改造�；仡欉^(guò)去的這段歷程，應該可以說(shuō)，工作中有取得成績(jì)時(shí)的喜悅和高興，也有失敗以后的痛苦和沮喪。下面我將自己在一年來(lái)的學(xué)習、工作情況、匯報如下

　　一、認真履行職責，為謀求企業(yè)發(fā)展努力做出貢獻。

　　我在運輸公司主要分管計算機管理、ISO9000與宣傳工作。

　　在計算機管理方面，由于自己曾經(jīng)在多個(gè)管理崗位上工作過(guò)，所以，對運輸公司各項管理流程都比較熟悉，這一優(yōu)勢使我在分管計算機管理后，能夠很快的就把運輸公司實(shí)際工作應用到計算機上來(lái)，我先是在6月份，設計出《運輸公司車(chē)輛統計查詢(xún)系統》，這個(gè)軟件系統的應用，只需要通過(guò)一次簡(jiǎn)單的數據錄入。

　　就可以在計算機上自動(dòng)形成各單車(chē)的'各項統計數據，既能方便快捷查詢(xún)單人、單車(chē)的工作情況，也能迅速掌握運輸公司所有工程的運輸完成情況。其次，在年底，在經(jīng)理的授權和大力支持下，在運輸公司建立了局域網(wǎng)，使運輸公司從生產(chǎn)到維修，以及數據統計、成本核算，都可以通過(guò)局域網(wǎng)絡(luò )來(lái)進(jìn)行信息傳遞，提升了自動(dòng)化辦公程度，真正的實(shí)現了無(wú)紙化辦公，提高了辦公效率。

　　為了提高運輸公司管理人員素質(zhì)，20xx年我還多次組織管理人員進(jìn)行計算機和ISO9000知識培訓，由于有些同志年紀偏大，對計算機應用知識理解較慢，對此，我總是不厭其煩耐心指導；針對ISO9000管理要求，我對每個(gè)管理人員進(jìn)行逐條講解，并結合規定要求，對各個(gè)環(huán)節進(jìn)行檢查、完善。培訓后，還在經(jīng)理的主持下進(jìn)行了計算機技能考試，毫無(wú)保留的用自己的知識來(lái)努力提高管理人員業(yè)務(wù)水平。

　　在宣傳方面，我能夠及時(shí)的把運輸公司所發(fā)生的重要事情，通過(guò)集團公司辦公網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行發(fā)布，通過(guò)文字，把運輸公司的風(fēng)采傳遞給外界。20xx年我寫(xiě)有宣傳稿件23篇，并被集團公司評為“宣傳報道員”，成為展現運輸公司精神面貌的窗口之一。

　　二、擺正位置，充分發(fā)揮參謀助手作用

　　作為經(jīng)理助理，我時(shí)刻提醒自己要擺正位置，找準角色，積極當好經(jīng)理的參謀助手，不越位、不缺位、不錯位，積極為班子獻言獻策；同時(shí)，注意與其他班子成員搞好協(xié)調工作。一年來(lái)的工作實(shí)踐使我深深體會(huì )到，作為一個(gè)助理，要做好工作就首先要清楚自己所應具備的職責和應盡的責任；正確認識所處的位置和所要謀的政。從領(lǐng)導決策過(guò)程看，我處在“輔助者”地位，從執行角度看，在“執行者”地位；對處理一些具體事物，又處在“代理者”的地位。

　　這個(gè)角色的多重性決定了在實(shí)際工作中容易產(chǎn)生失職或者越位，因此在實(shí)際工作中我嚴格要求自己作一個(gè)為人誠懇、忠于職守，勤于職守的助理。在工作中盡職盡責，把“位置”認準，把“政”字搞清，及時(shí)的把自己想法與領(lǐng)導進(jìn)行溝通，雖然自己主要分管計算機工作，但是，我還積極參與其他管理與協(xié)調工作，無(wú)論是在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃的制定，年度審計，還是在各種文件的起草，各項活動(dòng)的組織，我都積極協(xié)助經(jīng)理做好落實(shí)，盡管在實(shí)際的工作中難度不小，但領(lǐng)導和同志們都給予了我很大的支持，我也力爭作到對主動(dòng)催辦和協(xié)調，做好承上啟下，溝通左右，協(xié)調各方的作用，因此一年來(lái)的工作相對比較順利。

　　三、加強自身學(xué)習，提高服務(wù)企業(yè)能力。

　　4月感恩于領(lǐng)導對我的關(guān)懷，把我放到了經(jīng)理助理這個(gè)位置上加以鍛煉，我深刻的認識到，新的崗位已經(jīng)對自己提出了新的要求，而自己的學(xué)識、能力和閱歷與這個(gè)職務(wù)要求，還是具有一定的距離，所以不敢掉以輕心，因此，我時(shí)刻不忘學(xué)習，虛心的向周?chē)�的領(lǐng)導學(xué)習，向同事們學(xué)習，先后兩次自費學(xué)習計算機網(wǎng)絡(luò )管理與網(wǎng)頁(yè)制作。

　　通過(guò)學(xué)習、不斷積累工作經(jīng)驗。通過(guò)近一年來(lái)的努力，感覺(jué)自己還是有了一定的成長(cháng)進(jìn)步，能夠比較從容地處理日常工作中出現的各類(lèi)問(wèn)題，在組織管理能力、綜合分析能力、協(xié)調辦事能力和文字言語(yǔ)表達能力等方面，經(jīng)過(guò)一年的鍛煉也都有了很大的提高，保證了本崗位各項工作的正常運行。并針對自己車(chē)輛專(zhuān)業(yè)知識比較薄弱環(huán)節，重點(diǎn)進(jìn)行了加強學(xué)習，努力提高自身各項業(yè)務(wù)素質(zhì)，使自己以更高的標準對待各項工作任務(wù)，提高了工作效率和工作質(zhì)量。

　　四、存在的問(wèn)題和今后努力方向。

　　一年來(lái)，本人雖然能夠愛(ài)崗敬業(yè)、創(chuàng )造性地開(kāi)展工作，取得了一些成績(jì)，但也存在一些問(wèn)題和不足，主要表現在：

　　第一、需要進(jìn)一步提高工作效率；

　　第二，缺乏管理經(jīng)驗，協(xié)調工作還不是十分到位；

　　第三、職能作用有待于進(jìn)一步提高。

　　新的一年里已經(jīng)來(lái)臨，自己有決心，也有信心，從提高業(yè)務(wù)、工作水平入手，提高管理水平，大膽創(chuàng )新，銳意改革，立足本崗，充分發(fā)揮“參謀、協(xié)調、服務(wù)”三大職能作用，爭取為集團公司跨越式發(fā)展，貢獻自己應該貢獻的力量。

2023年證券工作總結42

　　我來(lái)齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了，在這兩個(gè)月里，無(wú)論是股票專(zhuān)業(yè)知識還是營(yíng)銷(xiāo)方面我都有了一定的進(jìn)步。

　　在這兩個(gè)月里，我開(kāi)發(fā)的客戶(hù)差不多10戶(hù)，資產(chǎn)量也達到了上千萬(wàn)。當然，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的，但我會(huì )繼續努力的。

　　6月份，經(jīng)團隊長(cháng)的安排，把我派到了中國銀行駐點(diǎn)，因為手頭上有很多事情要處理，所以總體來(lái)說(shuō)也沒(méi)去中國銀行駐點(diǎn)幾天，但給我的啟發(fā)卻很多：

　　1. 因為駐點(diǎn)的券商很多，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點(diǎn)人員一來(lái)就兩三人，有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)還要多，這讓我不光覺(jué)得競爭壓力之大，還讓我覺(jué)得這種駐點(diǎn)方式應該改進(jìn)。

　　2. 經(jīng)過(guò)我跟一個(gè)理財經(jīng)理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個(gè)陪襯。

　　3. 因為最近股市行情不太樂(lè )觀(guān)，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財項目。

　　也許是我的營(yíng)銷(xiāo)功力還很淺，所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無(wú)從下手，但經(jīng)隊長(cháng)的指點(diǎn)，讓我有了新的想法。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果，所以我就直接跟理財經(jīng)理打交道，不過(guò)還好，之前總聽(tīng)別人說(shuō)那個(gè)理財經(jīng)理很難接觸，可這點(diǎn)對我來(lái)說(shuō)還不是件難事，只是讓我擔心的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開(kāi)。

　　我最近一直在測試用微博來(lái)服務(wù)我手下的客戶(hù)，可能剛開(kāi)始，還沒(méi)有什么突出的效果，但我覺(jué)得這也是很重要的客戶(hù)追蹤服務(wù)，一個(gè)好的客戶(hù)經(jīng)理，不光要不斷開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現有客戶(hù)。我從朋友那里聽(tīng)到，因為他們對客戶(hù)很好的服務(wù)，讓客戶(hù)有了一個(gè)不錯的收益，所以他們的.客戶(hù)都是客戶(hù)介紹過(guò)來(lái)的，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶(hù)量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶(hù)也不會(huì )談股色變。

　　這就是我這兩個(gè)月的工作總結，很多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學(xué)習，我會(huì )在##證券這個(gè)不錯的平臺上很好的提升自己。

2023年證券工作總結43

　　xx年是極為特殊的一年，回顧過(guò)去的一年來(lái)，本人在年初落實(shí)總部疫情防控措施的基礎上，積極配合推進(jìn)公司各項工作的深入開(kāi)展。主要體現在三方面：

　　一是竭力做好總經(jīng)理的助手。通過(guò)全面配合公司的發(fā)展戰略和決策部署，盡心盡力推進(jìn)相關(guān)資本運作，同時(shí)協(xié)助加強投后管理，密切跟蹤其他項目并購機會(huì )，積極推進(jìn)有關(guān)項目落地，以充分利用資本市場(chǎng)促進(jìn)公司發(fā)展。

　　二是持續做好公司規范運作。本人嚴格按照相關(guān)法律、規定和要求，秉承勤勉盡職、嚴謹細致的工作作風(fēng)，在內控規范運作以及“三會(huì )”工作開(kāi)展等方面，兢兢業(yè)業(yè)地抓實(shí)每一項工作，交易所信披評級保持穩定。

　　三是認真做好綜合協(xié)調事務(wù)。在執行落實(shí)內部綜合管理事務(wù)的基礎上，對公司涉及外部聯(lián)系方面，如與控股股東、監管機構、新聞媒介、中介機構等有關(guān)事項的協(xié)調互動(dòng)，皆能認真負責，扎扎實(shí)實(shí)地完成相關(guān)工作，以打造公司良好形象。

　　xx年我也存在一些缺點(diǎn)和不足�，F將本人存在的不足、今后努力方向以及對公司的'建議匯報交流如下，請各位指正：

　　一、自身不足主要存在三個(gè)問(wèn)題

　　1、業(yè)務(wù)學(xué)習不夠到位。本人平常對學(xué)習還是注意的，但是抓得還不夠緊不夠系統，特別是對新業(yè)務(wù)的學(xué)習能力滯后，停留在一知半解上。過(guò)去一年來(lái)，證券行業(yè)新規層出不窮，一時(shí)難以跟上節奏，確實(shí)感到有壓力。在日常工作中被動(dòng)學(xué)習的多，往往是說(shuō)起來(lái)重要，做起來(lái)次要。

　　2、工作拓展能力不夠。思維意識站位不高，還不能做到與時(shí)俱進(jìn)高標準對接資本市場(chǎng)。需要進(jìn)一步錘煉創(chuàng )新能力，確保工作前瞻性到位，還要特別重視工作的合理安排，處理重要事務(wù)時(shí)要輕重緩急彈好鋼琴。

　　3、思想觀(guān)念有待提高。主要表現在“觀(guān)念跟不上，思維跟不上，反應跟不上”，而且與基層企業(yè)接觸比較少，群眾觀(guān)念需要加強。另外在生活中還存在一些不拘小節問(wèn)題，如有時(shí)說(shuō)話(huà)比較著(zhù)急等等。

　　二、今后努力方向要突出結果導向

　　我在目前?的工作崗位上已工作了10年，經(jīng)過(guò)多年?的鍛煉本質(zhì)上有了較大的提?高，我始終要求自己腳踏實(shí)地認?真做事。但這還遠遠不夠，接下來(lái)要繼續強化大局意識，樹(shù)立迎難而上的觀(guān)念，開(kāi)展工作注重堅持一個(gè)結果導向。盡量把工作想到前頭，想細想全，變被動(dòng)為主動(dòng)，做到有的放矢。努力破除急躁情緒，注重求真務(wù)?實(shí)，不斷提高自身的工?作能力。

　　三、對公司下步工作的兩點(diǎn)建議

　　注冊制的全面鋪開(kāi)給所有上市公司帶來(lái)兩個(gè)考驗：一個(gè)是轉型升級始終在路上，發(fā)展是硬道理；另一個(gè)是信息披露為中心的合規門(mén)檻越來(lái)越高，如不重視將直接導致退市風(fēng)險。為此本人建議：

　　1、是形成以強化信息披露為基礎的公司合力。過(guò)去以來(lái)本人力求小心謹慎，不敢松懈，全力協(xié)助配合董事會(huì )盡力維護好集團資本平臺的基本功能，在規范運作和法治意識方面感受較為深刻。新的政策環(huán)境下，建議公司上下，每個(gè)崗位，每位個(gè)人，在本職工作中都要繃緊信披合規這根弦，形成合力，消除隱患，力求少留后遺癥，按照及時(shí)性、準確性、真實(shí)性和完整性的要求，認真執行公司信息披露工作制度。

　　2、深入打造學(xué)習型組織。當前資本市場(chǎng)發(fā)展日新月異，新的業(yè)務(wù)規則和法律法規層出不窮，注冊制和退市制度相伴而來(lái)，給我們帶來(lái)了全新的挑戰和考驗。建議公司層面深入打造學(xué)習型組織。具體要以董監高和所屬企業(yè)及總部員工三個(gè)層面為落腳點(diǎn)，持續做好相關(guān)資本市場(chǎng)規則和新業(yè)務(wù)培訓，夯實(shí)合規運作基礎，為上市公司發(fā)展保駕護航。

　　xx年是承上啟下的一年，我們面臨的機遇與挑戰并存。根據公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰略規劃，我將緊密?chē)�繞集團戰略部署，致力于逐步提升公司市值，為上市公司爭當市場(chǎng)經(jīng)濟高水平發(fā)展的排頭兵而添磚加瓦。

2023年證券工作總結44

　　本人目前就職于一上市公司，任證券事務(wù)代表，就我個(gè)人角度來(lái)說(shuō)，這個(gè)職位要求掌握的東西要求比較多，可以分一下幾個(gè)方面：

　　一、金融證券知識

　　這部分是最基礎的，要對證券基礎知識比較了解，熟悉股票、債券、基金等金融衍生品的相關(guān)知識，了解國內證券市場(chǎng)基本知識以及熟練運用相關(guān)證券分析軟件等等。最好去考一個(gè)證券從業(yè)資格證，有五門(mén)課程，都了解了解肯定會(huì )有好處。

　　二、證券法律知識

　　這是做證券事務(wù)代表所需要掌握最重要的一部分知識，就是你說(shuō)的如《公司法》《證券法》等這些法律知識了，但是就這兩部法律僅僅只是最最基礎的，主要涉及到的相關(guān)法律在融資、并購重組、公司治理等方面的法律法規，你百度一下春暉投行在線(xiàn)，里面涉及到的一些法律知識很實(shí)用。一般上市公司的證券事務(wù)代表上交所和深交所都要進(jìn)行法律法規培訓，頒發(fā)董事秘書(shū)資格證。

　　三、財務(wù)知識

　　要求具備基本的會(huì )計知識，能看懂財務(wù)三大表，了解相關(guān)財務(wù)報表的編制知識，以及相關(guān)會(huì )計法則，當然每個(gè)公司里面肯定都會(huì )有財務(wù)部，這部分了解掌握基礎即可。

　　四、文字功底

　　每家上市公司都會(huì )發(fā)布很多公告，而這些公告一般是由證券事務(wù)代表編寫(xiě)發(fā)布的，面向全國公開(kāi)發(fā)布，所以只要出現一丁點(diǎn)的差錯漏洞被發(fā)現后都要重新發(fā)布更正公告，同時(shí)在日常的工作中會(huì )涉及到大量的文檔以及對內或對外的公文，這要求具有相當的文字編寫(xiě)功底。

　　五、個(gè)人性格

　　證券事務(wù)代表的`工作經(jīng)常會(huì )涉及到公司的一些機密，所以個(gè)人的保密工作要做好，另外在日常的投資者關(guān)系處里中會(huì )接觸到形形色色的人，最好是那種性格沉穩老練的人最好。

　　就我個(gè)人的工作來(lái)看，基本上要做到以上幾點(diǎn)，但是在實(shí)際工作中肯定還需要這樣那樣的知識，那就需要自己去不斷努力學(xué)習了。

2023年證券工作總結45

　　20xx年是挑戰和機遇并存的一年，在營(yíng)業(yè)部的領(lǐng)導和統一部署下，針對震蕩上揚的市場(chǎng)變局，業(yè)務(wù)部正確認識、認真對待、深入貫徹、主動(dòng)落實(shí)，全力抓好市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作，著(zhù)力團隊建設，推進(jìn)從“以變應變”到“以變帶變”轉變，各項業(yè)務(wù)發(fā)展保持較好的發(fā)展態(tài)勢，根據工作實(shí)施情況以及把握當前形勢及時(shí)部署20xx年工作安排，現總結匯報如下：

　　一、發(fā)展指標完成情況：

　　(一)、團隊發(fā)展整體情況：

　　1.鋪開(kāi)、建設并重組了業(yè)務(wù)部團隊，增強了營(yíng)銷(xiāo)的總體實(shí)力

　　今年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部一直在尋找最優(yōu)的業(yè)務(wù)團隊結果，截止目前，業(yè)務(wù)部由四個(gè)精簡(jiǎn)為兩個(gè)，并由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理親自帶隊，實(shí)現結構的優(yōu)化。目前業(yè)務(wù)部共有在編人員16個(gè)，同時(shí)不斷的開(kāi)展社會(huì )招聘渠道，期望通過(guò)不斷的發(fā)展，達到明年年底擁有25個(gè)業(yè)務(wù)部員工的目標。

　　2.培養并建立了一支熟悉業(yè)務(wù)運作流程而且相對穩定的營(yíng)銷(xiāo)隊伍

　　目前，業(yè)務(wù)部16人中，已轉正員工 13人，待轉正員工3人。從業(yè)資格通過(guò)率為100 %。他們進(jìn)公司時(shí)間最短的只有5個(gè)月，經(jīng)過(guò)部門(mén)多次系統地培訓后，他們已基本熟悉了業(yè)務(wù)運作的相關(guān)流程。

　　(二)、業(yè)績(jì)開(kāi)發(fā)情況：

　　20xx年，業(yè)務(wù)部共開(kāi)戶(hù) 2600個(gè)，其中有效戶(hù)600個(gè)，占比 27%，無(wú)效戶(hù)20xx個(gè)，占比 73 %，新增資產(chǎn)18000 萬(wàn)。

　　(三)、20xx年營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)展情況

　　盡管20xx年的行情不是很樂(lè )觀(guān)，在整體市場(chǎng)低迷的情況下，營(yíng)銷(xiāo)部仍然以極大的熱情和士氣，開(kāi)展了一系列市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，其中包括：

　　1.銀行渠道

　　分別與工商銀行xx分行、建設銀行xx分行營(yíng)業(yè)部、興業(yè)銀行xx分行達成合作協(xié)議

　　在全市范圍內開(kāi)展大型聯(lián)合三方存管營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。業(yè)務(wù)部通過(guò)派駐人員的方式，堅守在各個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)。開(kāi)戶(hù)人數累計達六百人左右，通過(guò)此一系列活動(dòng)，與農行方面建立了良好了關(guān)系。后續可開(kāi)發(fā)潛力巨大。

　　2.展業(yè)宣傳。

　　從擴大營(yíng)銷(xiāo)渠道的目的出發(fā)，今年以來(lái)，業(yè)務(wù)部抽調精干員工，在市區各地段、社區舉行宣傳展業(yè)活動(dòng)，包過(guò)7月份xxx3號大型路演活動(dòng)等；但效果并不良好，后期還需要繼續努力，完善各個(gè)環(huán)節。

　　3. 其它活動(dòng)

　　通過(guò)建設銀行xx分行渠道，協(xié)助舉辦“同是一家人”大型宣傳活動(dòng)，對建設銀行xx證券三方存管業(yè)務(wù)起到良好的宣傳效果。

　　(四)、員工培訓

　　20xx年累計舉辦全體員工培訓十多次，內容涉及各個(gè)方面： 技術(shù)分析，基礎業(yè)務(wù)，基金理財，營(yíng)銷(xiāo)案例解析等等。并單獨針對實(shí)習員工開(kāi)展數次基礎知識培訓，基本上都通過(guò)了證券

　　從業(yè)資格考試。取得了較好的成績(jì)。

　　(五)、其它業(yè)務(wù)發(fā)展情況

　　（一）薪酬考核體系的完善與確立

　　為了確保每一位員工的收入明晰化，在一年的時(shí)間里，不斷的收集考核數據、反饋、總結、不斷的完善，制定出適應當地情況的薪酬考核體系，并由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理主持，特別抽出時(shí)間給全體員工做出解讀，詳細解說(shuō)工資核算體系的各項內容，真正做到了透明，公平，公正。當前的每位員工都能通過(guò)此表格隨時(shí)掌握自己業(yè)績(jì)完成情況，較大了提高了工作效率。

　　（二）個(gè)性化制度的建立

　　依托xx總部有力的后臺支撐，及時(shí)轉變渠道業(yè)務(wù)思路，以服務(wù)代管理，以支撐代檢查，制定了系列日常工作制度，極大的簡(jiǎn)化了工作流程，提高了員工積極性

　　1.培養員工積極心態(tài)，努力打造一流服務(wù)

　　堅持并完善了晨會(huì )制度。制定工作目標、工作計劃，做到事事有準備，日日有總結，天天有提高。鼓勵員工多思考，由被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)變?yōu)橹鲃?dòng)服務(wù)。

　　2.堅持業(yè)務(wù)知識培訓，創(chuàng )造良好學(xué)習氛圍

　　業(yè)務(wù)部堅持每周開(kāi)展學(xué)習業(yè)務(wù)理論知識，促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量的提升。但目前在業(yè)務(wù)部?jì)壬莆葱纬伞氨�、學(xué)、趕、超”的良好學(xué)習氛圍，員工的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)意識也仍需努力提高。

　　3.創(chuàng )新思路，積極發(fā)展

　　為了切實(shí)維護員工利益，優(yōu)勝劣汰，獎罰分明，有效推動(dòng)薪酬管理工作的`順利開(kāi)展，業(yè)務(wù)部制定了“擂主”制度。根據員工的工作總體情況綜合考評，計劃評選月度、年度銷(xiāo)售冠軍，并實(shí)行一定的物質(zhì)獎勵。

　　另外，在拓展縣區市場(chǎng)方面，為充分調動(dòng)了員工積極性，業(yè)務(wù)部制定了鼓勵性的政策。為后期大力發(fā)展縣區市場(chǎng)打下了良好的基礎。

　　二、工作中的不足

　　在工作中主動(dòng)性不足，與領(lǐng)導溝通較少，遇事考慮不夠周全、不夠細致，文字功底欠缺。 一年以來(lái)，個(gè)人雖然努力做了一些工作，但距離公司領(lǐng)導的要求還有不小差距，如理論水平、工作能力上還有待進(jìn)一步提高，對工作崗位職責理解不到位，還不夠熟悉等等，這些問(wèn)題，我決心在今后的工作中努力加以改進(jìn)和解決，使自己更好地做好本職，服務(wù)公司。 三、20xx年工作計劃

　　（一）團隊建設的后續發(fā)展

　　xx營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)部只有16人，人數非滿(mǎn)員，相較其它優(yōu)秀券商的差距還有很長(cháng)的路要走。在新的一年，營(yíng)業(yè)部擬通過(guò)高等院校的定期招聘、社會(huì )渠道的宣傳、及網(wǎng)絡(luò )、電視報紙等媒體渠道，面向社會(huì )公開(kāi)選拔優(yōu)秀的人才。并鼓勵現有員工介紹有志從事證券行業(yè)的人才加入xx。計劃新一年度招聘合格業(yè)務(wù)人員5名以上，為業(yè)務(wù)團隊的做大做強提供保證。

　　（二）培訓工作的完善

　　繼續堅持定期的培訓工作，從專(zhuān)業(yè)知識、營(yíng)銷(xiāo)手段、創(chuàng )新模式、實(shí)戰技術(shù)分析等方面進(jìn)行培訓，提高員工的整體綜合素質(zhì)。鼓勵員工參加各種自學(xué)考試，包括期貨從業(yè)資格，證券投資分析師等職業(yè)資格的認定。業(yè)務(wù)目前的培訓體系也是剛剛建立，大家有什么好的意見(jiàn)，歡迎隨時(shí)交流，有什么新的合理需求也歡迎隨時(shí)溝通。

　　（三）營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)組織

　　當前業(yè)務(wù)團隊開(kāi)拓市場(chǎng)主要是依托銀行網(wǎng)點(diǎn)為主，20xx年要加強社區宣傳，市場(chǎng)推廣等工作。全力打響品牌戰略，使“xx證券”四個(gè)字深入到每一個(gè)角落。計劃在大型社區、建材市場(chǎng)、各大集貿市場(chǎng)、購物中心等人口流量較大地區舉行企業(yè)形象宣傳.

　　由于部門(mén)組織社區活動(dòng)目前處于剛剛起步期，當前效果還不明顯，環(huán)節急需優(yōu)化改善，大家如果有什么好的方法，歡迎積極交流溝通，盡快創(chuàng )建一套適合x(chóng)x地區營(yíng)銷(xiāo)的社區營(yíng)銷(xiāo)模式。

　　（四）縣市業(yè)務(wù)市場(chǎng)的拓展

　　目前營(yíng)業(yè)部員工大部分主要堅守市區市場(chǎng)，面對日益激烈的競爭環(huán)境，相較而言，縣市營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)拓存在巨大的發(fā)展空間。而縣區市場(chǎng)開(kāi)發(fā)最有效的方法主要還是發(fā)展非全日制客戶(hù)經(jīng)理。在這里鼓勵大家走出家門(mén)，大力拓展周邊人脈和市場(chǎng)，發(fā)展自己個(gè)人下線(xiàn)，為更好的業(yè)績(jì)做出更大的努力。

　　（五）銀行渠道再開(kāi)發(fā)

　　在20xx年的基礎上，繼續開(kāi)發(fā)銀行渠道，積極利用銀行活動(dòng)，共同開(kāi)展聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)。這里要求全體投顧加強聯(lián)系并熟悉已有銀行網(wǎng)點(diǎn)及相關(guān)工作人員，為后期營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)工作做好鋪墊。 對內抓管理，對外樹(shù)形象，增強人員的主動(dòng)服務(wù)意識，牢固樹(shù)立“追求客戶(hù)滿(mǎn)意是我們的第一目標”。在這里感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導對本人的工作支持，希望今后xx證券xx營(yíng)業(yè)部能在前中后臺全體同仁的共同努力下，有一個(gè)更好的明天。

2023年證券工作總結46

　　不知不覺(jué)，我加入XX這個(gè)大家庭已經(jīng)半年，這半年來(lái)的工作是愉快的、緊張的，充實(shí)的，讓我學(xué)到很多東西，但同時(shí)也存在著(zhù)一些可以改進(jìn)的地方，于是站在8月的開(kāi)頭，對這段時(shí)間的工作做一個(gè)小小的總結，并對下半年的工作做出規劃，以勉勵自己在未來(lái)的工作中越來(lái)越努力，為公司做出更多的貢獻。

　　一、上半年工作內容與業(yè)績(jì)表現

　　對我個(gè)人來(lái)說(shuō)上半年的工作可以劃分成為兩個(gè)階段，第一階段是學(xué)習和實(shí)習階段，第二階段是正式上手工作階段。

　　在第一階段，主要是熟悉整個(gè)公司工作環(huán)境和企業(yè)文化，了解合規部的工作內容和分工安排，學(xué)習與工作相關(guān)法律法規，并在營(yíng)業(yè)部實(shí)習了解經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程和風(fēng)險。第一天上班，X總就安排我對當天的xx部09年工作安排會(huì )議進(jìn)行記錄，并指派耐心熱情的xxx作為我實(shí)習階段的老師。此后，我在xxx的指導下學(xué)習了整個(gè)公司的人事、財務(wù)、會(huì )計、投資銀行等制度和與證券公司風(fēng)險控制相關(guān)的法律法規。工作的大體環(huán)境了解后，xx就安排我到愚園路營(yíng)業(yè)部實(shí)習，對這段時(shí)間的學(xué)習，領(lǐng)導提出兩個(gè)具體要求，一是每周提交本周的學(xué)習內容，二是撰寫(xiě)三篇關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的文章，通過(guò)完成這兩個(gè)具體要求，我對證券業(yè)務(wù)的柜臺操作流程有了更深入的了解，仔細思考了經(jīng)紀業(yè)務(wù)常見(jiàn)法律訴訟原因及對策和經(jīng)紀業(yè)務(wù)的政策監管歷史演變及現狀。營(yíng)業(yè)部的一個(gè)月，我在營(yíng)業(yè)部的計劃財務(wù)部，理財中心和柜臺進(jìn)行了學(xué)習，在計劃財務(wù)部的工作主要是幫助xxx進(jìn)行會(huì )計憑證的錄入，在理財中心我旁聽(tīng)了研究所晨會(huì )，整理晨會(huì )中有用的資訊，協(xié)助xxx將資訊傳導至客戶(hù)，協(xié)助進(jìn)行客戶(hù)回訪(fǎng)和客戶(hù)電話(huà)交流工作，在投資者中進(jìn)行東海講壇的宣傳。 從營(yíng)業(yè)部回來(lái)之后，我被安排到風(fēng)險監控部門(mén)進(jìn)行工作，開(kāi)始正式上手進(jìn)行工作。首先學(xué)習的是固定收益業(yè)務(wù)監控日志和凈資本監控報表的做法，剛開(kāi)始上手時(shí)遇到很多的問(wèn)題，部門(mén)的同事xx給了我很多的指導，在他的無(wú)私和耐心的幫助下我開(kāi)始逐漸能夠獨立完成這兩種報表。此后xxx安排我和xxx學(xué)習xxx、xxx和自營(yíng)業(yè)務(wù)的監控日志的做法，月底的時(shí)候又安排我制作集合資產(chǎn)管理計劃的月度風(fēng)險監控報告和定向資產(chǎn)管理計劃的月度風(fēng)險監控報告。公司根據監管部門(mén)的要求并結合證券公司風(fēng)控部門(mén)的實(shí)際需求，對凈資本監控系統進(jìn)行較大規模的調整的時(shí)候，我又學(xué)習了風(fēng)險控制指標壓力測試報告的做法。

　　除了風(fēng)險監控各種報表的制作，我還負責整個(gè)合規部門(mén)的檔案整理工作，擔任本部門(mén)的固定資產(chǎn)管理員和證券從業(yè)人員資格管理聯(lián)絡(luò )員，負責每月月中部門(mén)辦公用品的領(lǐng)取，月末部門(mén)員工考勤表的制作，部門(mén)餐費和通訊費報銷(xiāo)等工作。

　　二、工作經(jīng)驗總結

　　這半年的工作中，最大的經(jīng)驗是認真對待交到手上的'每一件工作， 從簡(jiǎn)單的工作也能學(xué)到很多的東西，比如會(huì )議記錄和檔案整理，這兩項工作看起來(lái)很容易，其實(shí)用心去做，對新員工熟悉工作環(huán)境很有用處。會(huì )議記錄時(shí)需要記錄下領(lǐng)導對各個(gè)同事任務(wù)分配，通過(guò)這個(gè)過(guò)程馬上能認識新同事，會(huì )議上領(lǐng)導會(huì )指出最近一段時(shí)間工作的重點(diǎn)，通過(guò)會(huì )議記錄能把握工作中的主要矛盾，對工作的內容和性質(zhì)有更加直觀(guān)的了解。檔案整理的過(guò)程能接觸到部門(mén)同事審查過(guò)的合同，學(xué)習同事在合同審查中關(guān)注的法律風(fēng)險，還能接觸到合規總監對公司各項業(yè)務(wù)和制度發(fā)表的意見(jiàn)，學(xué)習領(lǐng)導看待問(wèn)題的方式和角度。

　　三、可改進(jìn)之處

　　工作中最大的缺陷是工作效率不高，有時(shí)會(huì )瀏覽一些與工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)頁(yè)，后來(lái)受到信息技術(shù)中心屏蔽開(kāi)心網(wǎng)的啟發(fā)，我在網(wǎng)上專(zhuān)門(mén)搜索了一個(gè)叫做網(wǎng)絡(luò )爸爸的軟件，這個(gè)軟件可以設置一些關(guān)鍵字，如小說(shuō)，淘寶，購物，文學(xué)，娛樂(lè )，電影等，然后將出現這些關(guān)鍵字的網(wǎng)頁(yè)屏蔽掉，并且可以控制MSN，QQ等聊天工具的登錄時(shí)間。自從用了這個(gè)軟件，我上班時(shí)間的工作效率明顯提高，下班之后也能看看書(shū)，學(xué)習學(xué)習，大大減少了我的娛樂(lè )時(shí)間。

　　四、下半年工作設想

　　在下半年的工作中，一方面服從命令聽(tīng)指揮，認真完成領(lǐng)導交代的工作，另一方面在業(yè)余時(shí)間還要多學(xué)習和充實(shí)自己，通過(guò)剩下的三門(mén)證券從業(yè)資格考試和期貨從業(yè)資格考試，使自己的能力更能勝任目前的工作。

　　最后，感謝這半年來(lái)給了我許多幫助的領(lǐng)導和親愛(ài)的同事們，他們的存在，讓我更愛(ài)這份工作，更愛(ài)xxx這個(gè)家。

2023年證券工作總結47

　　過(guò)去的一年在公司領(lǐng)導的深切關(guān)懷和正確指引下，在總部各部門(mén)以及兄弟營(yíng)業(yè)部的支持和幫助下，經(jīng)過(guò)我部全體員工的共同努力和拼搏，xx營(yíng)業(yè)部取得了較快的成長(cháng)與發(fā)展。營(yíng)業(yè)部全體員工統一思想、振奮精神、克服困難、扎實(shí)工作，促進(jìn)了營(yíng)業(yè)部各項工作的完成。積極響應公司“xx”主題活動(dòng)的號召，在“新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)貢獻度競賽活動(dòng)”、“司慶二十年交易上萬(wàn)億”等競賽活動(dòng)中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績(jì)�，F就一年的工作總結如下：

　　(一)今年3-xx月份主要業(yè)績(jì)指標

　　我部3月份正式成立時(shí)客戶(hù)總數1924戶(hù)，5000元以上有效戶(hù)數xx86戶(hù)，客戶(hù)總資產(chǎn)1.6億，截止xx月30日客戶(hù)總數3936戶(hù)，5000元以上有效戶(hù)數20xx戶(hù),客戶(hù)總資產(chǎn)2.5億。無(wú)論從客戶(hù)總數，有效戶(hù)數和客戶(hù)總資產(chǎn)上都有顯著(zhù)提升。截止xx月末累計實(shí)現交易量29.58億元，累計手續費收入362.96萬(wàn)元，累計利潤36.51萬(wàn)元。

　　以上數據和分析表明：

　�。�1）開(kāi)業(yè)以來(lái)依靠我部開(kāi)展的持續主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)激勵方案和通過(guò)周末股民培訓學(xué)校提升當地影響力的方法已經(jīng)初步顯示出積極性和可操作性，開(kāi)戶(hù)數和新引進(jìn)資產(chǎn)呈現出一個(gè)良好的開(kāi)端和上升的勢頭。

　�。�2）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)基礎尚不夠扎實(shí)，基礎客戶(hù)依舊較弱。雖然有效戶(hù)和新增資產(chǎn)在逐步擴大，但相比較公司其他營(yíng)業(yè)部和本地的其他優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部，無(wú)論是業(yè)務(wù)上還是管理上都還存在很大的差距。

　�。�3）營(yíng)業(yè)部全體員工需要繼續努力，緊抓市場(chǎng)機遇，加大市場(chǎng)開(kāi)拓力度，特別是對優(yōu)質(zhì)客戶(hù)資源的挖掘，以及增加基礎客戶(hù)的開(kāi)發(fā)，

　　才能使我部在未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)上有長(cháng)足的增長(cháng)，才能使我們這類(lèi)新設營(yíng)業(yè)部在激烈的市場(chǎng)競爭中生存和發(fā)展。

　　（二）、年度主要工作和體會(huì )

　　營(yíng)業(yè)部自成立以來(lái)全體干部員工團結一心，努力拼搏，克服人手少、任務(wù)重等各方面的困難，緊緊圍繞著(zhù)公司下達的各項工作目標，對內加強管理、提升服務(wù)，對外全力拓展、積極營(yíng)銷(xiāo)，對待每一項工作認真準備、周密部署、細致落實(shí)，回顧過(guò)去一年的重點(diǎn)工作，主要有以下幾個(gè)方面：

　　1、全力以赴確保數據拆分工作的順利完成

　　由于前期我們對數據拆分工作與某營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了充分的溝通交流，在公司總部各部門(mén)的整體指導下，營(yíng)業(yè)部在員工培訓、系統測試、應急方案制定以及安全保衛防范等工作上都分工明確，與某營(yíng)業(yè)部配合默契，確保了營(yíng)業(yè)部數據拆分工作的順利完成。在3月1日數據拆分完成后的第一個(gè)交易日，營(yíng)業(yè)部員工精神飽滿(mǎn)，客戶(hù)在新的營(yíng)業(yè)部號段內開(kāi)戶(hù)和委托非常順暢，當日未發(fā)生一筆老客戶(hù)委托交易和銀證轉賬的問(wèn)題。對此我們深刻體會(huì )到只有前期做好充分準備，才能做到事半功倍的道理。

　　2、完善服務(wù)內容提升服務(wù)質(zhì)量

　　自營(yíng)業(yè)部成立以來(lái)客戶(hù)服務(wù)工作就一直是我部工作中非�？粗氐沫h(huán)節。隨著(zhù)市場(chǎng)競爭的日益激烈，投資者對營(yíng)業(yè)部的服務(wù)要求也越來(lái)越高，為了在渝北地區站住腳，擴大公司在當地的品牌影響，一年來(lái)我部不斷地強化客戶(hù)服務(wù)工作，完善服務(wù)內容和手段，將客戶(hù)服務(wù)和客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作緊密地結合起來(lái)，以服務(wù)促營(yíng)銷(xiāo)。為此，我部結合自身的實(shí)際情況在內部服務(wù)方面做了以下的工作：1）為了加強對非現場(chǎng)客戶(hù)的服務(wù)，我部建立了獨立的短信平臺，對非現場(chǎng)客戶(hù)短信服務(wù)的內容和標準做了統一的要求和布置，并明確了具體負責人，使之成為標準化、制度化和日�；�的服務(wù)手段。 3）針對每日上市公司的相關(guān)公告、中簽上市、權證到期等信息，我部要求柜臺專(zhuān)人負責在開(kāi)市前逐一電話(huà)通知到所有持有這些股票的客戶(hù)。 4）堅持每個(gè)周日上午9點(diǎn)到xx點(diǎn)的“股民培訓學(xué)�！�，通過(guò)對投資者的免費培訓，提高投資者的實(shí)戰能力，讓投資者充分了解我部咨詢(xún)實(shí)力從而擴大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶(hù)忠誠。 5）加強投資者教育工作，對營(yíng)業(yè)部投資者園地的內容進(jìn)行補充和完善，提供符合要求的證券資訊、公司公告、證券投資常識、基金動(dòng)態(tài)、風(fēng)險提示等各方面的內容并由專(zhuān)人負責及時(shí)更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場(chǎng)信息，提高投資者風(fēng)險防范意識。

　　3、加強市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)全力拓展客戶(hù)

　　營(yíng)業(yè)部在公司領(lǐng)導的大力關(guān)心和支持下，已經(jīng)步入了經(jīng)紀業(yè)務(wù)開(kāi)拓的正軌。為極力打造某證券在xx市場(chǎng)的品牌形象，增加客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和引進(jìn)存量資產(chǎn)，營(yíng)業(yè)部根據自身發(fā)展的特點(diǎn)，提出了：“精耕xx,擴展區縣”的營(yíng)銷(xiāo)思路，并制定了相應的營(yíng)銷(xiāo)模式、營(yíng)銷(xiāo)渠道和營(yíng)銷(xiāo)激勵。

　　1）營(yíng)銷(xiāo)模式

　　考慮到本部為搬遷后新設營(yíng)業(yè)部,存量客戶(hù)資產(chǎn)不及1.7億的現狀,為了能夠迅速擴大客戶(hù)資產(chǎn)規模,營(yíng)業(yè)部制定了以建立和培養專(zhuān)業(yè)化的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)隊伍為主導的營(yíng)銷(xiāo)模式。借助銀行網(wǎng)點(diǎn)這一重要合作渠道，開(kāi)展不間斷的開(kāi)戶(hù)有獎活動(dòng)。

　　營(yíng)業(yè)部計劃組建一支40人的營(yíng)銷(xiāo)團隊（經(jīng)過(guò)近一年來(lái)的實(shí)踐，已經(jīng)組建了24人）。營(yíng)銷(xiāo)員前3個(gè)月每月xx00元/人的底薪保護，3個(gè)月后根據引進(jìn)客戶(hù)的實(shí)際情況，優(yōu)勝劣汰。優(yōu)秀者轉為公司經(jīng)紀人，而淘汰的名額繼續從市場(chǎng)引進(jìn)優(yōu)秀的營(yíng)銷(xiāo)人才，以保持40人的營(yíng)銷(xiāo)團隊不斷的給營(yíng)業(yè)部引進(jìn)客戶(hù)。 2）營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　根據“精耕xx，擴展區縣”的營(yíng)銷(xiāo)思路，營(yíng)業(yè)部現在主要采取與銀行合作的方式開(kāi)發(fā)客戶(hù)

　�。�1）營(yíng)業(yè)部所在的區

　　開(kāi)業(yè)以來(lái)，我部先后與區工商銀行，農業(yè)銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業(yè)銀行，光大銀行建立了密切的.合作關(guān)系，并取得了23個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)（工商銀行5個(gè)，農業(yè)銀行xx個(gè)，中國銀行2個(gè)，招商銀行1個(gè)，興業(yè)銀行1個(gè)，交通銀行1個(gè)，光大銀行1個(gè)）作為營(yíng)銷(xiāo)渠道，現已派出客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)。

　�。�2）周邊區縣

　　目前市場(chǎng)競爭壓力大，為了最大限開(kāi)發(fā)客戶(hù)，通過(guò)區縣可增加我部營(yíng)銷(xiāo)渠道，區縣優(yōu)勢在于競爭壓力較小，手續費相對較高。我部已在等縣區建立起了營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)。 3）營(yíng)銷(xiāo)激勵

　　營(yíng)業(yè)部從開(kāi)業(yè)以來(lái)持續性的對營(yíng)銷(xiāo)員工開(kāi)展開(kāi)戶(hù)競賽，“周周有獎勵，月月有大獎”以保持引進(jìn)客戶(hù)的積極性

　　周獎勵：

　　對營(yíng)銷(xiāo)員工每周開(kāi)戶(hù)數進(jìn)行統計、排名，設立1等獎、2等獎、3等獎各一名，分別致以300，200，xx0的獎勵。

　　月獎勵：

　　當月新增有效開(kāi)戶(hù)數每戶(hù)獎勵50元；

　　當月新增有效開(kāi)戶(hù)數超過(guò)xx戶(hù)，每戶(hù)獎勵xx0元；

　　當月新增有效開(kāi)戶(hù)數超過(guò)20戶(hù)，每戶(hù)獎勵150元；

　　當月新增有效開(kāi)戶(hù)數超過(guò)30戶(hù)，每戶(hù)獎勵200元；

　　當月新增無(wú)效開(kāi)戶(hù)數超過(guò)5戶(hù)，一次性獎勵xx0元。

　　（三）、明年工作打算

　　對于明年的工作，我部計劃將重心還是放在營(yíng)銷(xiāo)方面，主要從以下兩個(gè)方面入手。

　　1、對區范圍內的重點(diǎn)單位，建立聯(lián)席制度。從銀行反饋的信息表明，地區有很多優(yōu)秀的企業(yè)和優(yōu)秀的民營(yíng)企業(yè)家，他們的銀行存款量相當可觀(guān)，只是這批潛在客戶(hù)缺乏對證券市場(chǎng)的了解，這就要求我們通過(guò)專(zhuān)業(yè)的服務(wù)來(lái)贏(yíng)得他們的認可。計劃通過(guò)走訪(fǎng)、定期回訪(fǎng)，為客戶(hù)量身定做理財方案等方式，對重點(diǎn)單位進(jìn)行有計劃、有目的的逐一摸排，力爭找到一批高質(zhì)量的客戶(hù)，同時(shí)也為擴大xx證券在本地的影響力做出貢獻。

　　2、持續我部“精耕，擴展區縣”的營(yíng)銷(xiāo)思路，堅定“渠道為王，通路為王，誰(shuí)搶占了金融銷(xiāo)售的通路，誰(shuí)將立于不敗之地”這一理念。

2023年證券工作總結48

　　進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　發(fā)傳單

　　進(jìn)入x證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的.知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。

　　有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們x來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

　　現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。

2023年證券工作總結49

　　20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jì)，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：

　　20xx年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

　　20xx年x月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將xx系統升級到現今廣泛使用的xx系統，并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統；第二階段x月份落后行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。

　　系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓會(huì )，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，xx系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在繼續的測試系統的各項功能，完善系統的升級。

　　在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的`了解，對系統的功能加倍的熟悉。x月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒(méi)有費。xx系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。

　　在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三，要實(shí)現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

2023年證券工作總結50

　　號角相聞，告別20xx業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的20xx。站在新一年的起點(diǎn)，xx證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首20xx年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，xx證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10、5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4、5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，20xx年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望20xx，xx證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的`智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)20xx年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在20xx年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的'頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！

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