證券工作總結【熱門(mén)】
總結是把一定階段內的有關(guān)情況分析研究，做出有指導性的經(jīng)驗方法以及結論的書(shū)面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，快快來(lái)寫(xiě)一份總結吧。那么總結要注意有什么內容呢？以下是小編為大家整理的證券工作總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券工作總結1
20xx年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅持行業(yè)、堅持營(yíng)銷(xiāo)、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來(lái)，電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非�？炭�，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話(huà)收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù)，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)，確實(shí)在艱苦的條件下，堅持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現心中的目標，隨著(zhù)3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì )在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著(zhù)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)我放下了，新組建的電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著(zhù)半年多的磨合，雖然成績(jì)不盡如人意，但是確實(shí)規模大了，團隊的兩名成員成為電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(cháng)，也得到了一定的鍛煉。
自從電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)團隊管理抽出以來(lái)，也面臨著(zhù)自己的重新定位，那時(shí)對我來(lái)說(shuō)，也是充滿(mǎn)模糊，通過(guò)和領(lǐng)導的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動(dòng)、團隊內部管理等等，當開(kāi)始考慮團隊的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會(huì )有什么成績(jì)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理，但是過(guò)去的三年對他們的貢獻基本上沒(méi)有，第一次拜訪(fǎng)錢(qián)行長(cháng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。
離這個(gè)目標最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的.弱項，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會(huì )，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開(kāi)了局面，對于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅持的早早會(huì )持續了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng )新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會(huì )內容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jì)速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過(guò)不斷的強化，出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通，當天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時(shí)到，養成了好的習慣;另外團隊原來(lái)會(huì )議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團隊僅留下了周例會(huì )，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì )，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會(huì )結束后會(huì )安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習提升的機會(huì )。
因為周例會(huì )都是安排在團隊長(cháng)會(huì )議結束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因為事先溝通過(guò)，周一的例會(huì )是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì )，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì )到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì )以外，每個(gè)月也會(huì )安排一次月度例會(huì )，對團隊表現卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來(lái)后，自己也不會(huì )太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團隊每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績(jì)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng)。
在人員引進(jìn)方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時(shí)有8個(gè)人參加培訓，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當時(shí)團隊簽約的有十多個(gè)，實(shí)習的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家帶進(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián)，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八、九月份，那是考驗的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團隊沒(méi)有招聘長(cháng)期的生存會(huì )成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，xx年更多的偏向了團隊管理，個(gè)人的業(yè)績(jì)并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn)，最終在xx年初達到了，在xx年12月31日，看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jì)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存，不僅在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶(hù)服務(wù)也缺乏持續性，只是對部分關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò )較多，大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因為對客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年的不足。
如果說(shuō)xx年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會(huì )有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現我們的財務(wù)自由。
證券工作總結2
為引導投資者樹(shù)立正確的投資理念，增強風(fēng)險防范意識，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展，我公司嚴格按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和中國證監會(huì )關(guān)于開(kāi)展和加強投資者教育的相關(guān)要求，積極深入開(kāi)展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過(guò)各種方式持續深入的開(kāi)展對投資者的相關(guān)教育工作并取得了較好的效果�，F將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪(fǎng)工作
由于行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開(kāi)戶(hù)人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風(fēng)險自我保護意識，因此，加強投資者風(fēng)險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營(yíng)業(yè)部堅持加強對新客戶(hù)回訪(fǎng)工作，根據不同情況進(jìn)行不同次數的回訪(fǎng)工作，通過(guò)回訪(fǎng)提醒投資者證券市場(chǎng)存在的風(fēng)險，增強自我保護意識。幫助新客戶(hù)解決疑難問(wèn)題，保證客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量。公司總部客服中心今年5月份開(kāi)始對部分營(yíng)業(yè)部的新客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，了解新客戶(hù)的操作情況，幫助新客戶(hù)熟知總部相關(guān)服務(wù)方式及投訴渠道。
二、加強開(kāi)戶(hù)環(huán)節風(fēng)險教育工作
在開(kāi)戶(hù)環(huán)節上，首先安排工作人員給客戶(hù)講解證券投資的風(fēng)險，然后采用詢(xún)問(wèn)的方式了解客戶(hù)，對客戶(hù)的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估。根據各投資者風(fēng)險承受能力，切實(shí)引導投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時(shí)提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個(gè)股信息、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國證監會(huì )各項規章制度等向各營(yíng)業(yè)部下發(fā)通知，營(yíng)業(yè)部根據通知要求及時(shí)更新投資者教育園地，確保向投資者披露重要信息。
四、繼續深入開(kāi)展股民學(xué)�；顒�(dòng)
各營(yíng)業(yè)部根據各自情況定期或不定期開(kāi)展股民學(xué)�；顒�(dòng)，為投資者提供一個(gè)互相交流的平臺，幫助新入市投資者了解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風(fēng)險等。在第二季度，下埔營(yíng)業(yè)部與外館東營(yíng)業(yè)定期每周末開(kāi)展一次股民學(xué)校，其余營(yíng)業(yè)部則根據需要不定期對投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓。
五、積極開(kāi)展各類(lèi)投資講座與股評報告會(huì )
第二季度期間，北京外館東營(yíng)業(yè)部、西直門(mén)營(yíng)業(yè)部、惠州麥地營(yíng)業(yè)部各舉辦了不同類(lèi)型的投資講座與報告會(huì )，并取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門(mén)營(yíng)業(yè)部分別于4月15日、5月25日舉行了兩場(chǎng)大型股評報告會(huì )，參加人數的規模也創(chuàng )歷史新高。外館東營(yíng)業(yè)部于4月18日舉辦大型投資報告會(huì )，由公司首席文國慶主講，約150人參加，會(huì )上與投資者進(jìn)行了互動(dòng)交流，投資者反應熱烈�；葜蓰湹貭I(yíng)業(yè)部于5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進(jìn)行了兩場(chǎng)投資策略報告會(huì )，通過(guò)報告會(huì )的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關(guān)法律法規也有一定了解，把市場(chǎng)風(fēng)險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風(fēng)險提示工作
我公司各營(yíng)業(yè)部根據不同的.各類(lèi)信息，給客戶(hù)發(fā)送短信。短信的內容非常廣泛，包括個(gè)股重要信息、權證到期風(fēng)險提示、網(wǎng)上交易操作注意事項等等。通過(guò)短信平臺，讓客戶(hù)接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶(hù)了解市場(chǎng)的變化。
七、加大宣傳新股發(fā)行風(fēng)險提示力度
結合新股發(fā)行的推出，我公司在網(wǎng)站懸掛《網(wǎng)上新股發(fā)行風(fēng)險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點(diǎn)監控，投資者切勿越線(xiàn)》，讓更多客戶(hù)了解關(guān)于新股發(fā)行的相關(guān)知識。同時(shí)公司多次下發(fā)通知，要求各營(yíng)業(yè)部組織學(xué)習新股申購改革制度，進(jìn)一步強化員工知識。同時(shí)，各營(yíng)業(yè)部通過(guò)短信的形式宣傳新股發(fā)行知識，提醒客戶(hù)新股申購風(fēng)險，切實(shí)將風(fēng)險揭示的工作落到實(shí)處。
證券工作總結3
時(shí)光荏苒，轉眼兩個(gè)月的試用期將悄然逝去，從剛開(kāi)始的實(shí)習日期算起來(lái)到我們公司已經(jīng)快五個(gè)月了，這段時(shí)間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷，也給我留下了精彩而美好的回憶，我作為一個(gè)初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機會(huì )，同時(shí)我也非常珍惜這個(gè)工作機會(huì )，盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應，但在領(lǐng)導和同事的悉心關(guān)懷和指導下，通過(guò)自身的不懈努力，在此方面爭取了一定的進(jìn)步，我也會(huì )以最好的精神狀態(tài)去面對每天的工作，作為公司的一員，也會(huì )時(shí)刻保持在公司里的責任感和使命感，和公司共同成長(cháng)進(jìn)步，去迎接我未來(lái)的工作，人是在不斷總結和反省中提煉和進(jìn)步的，在此對試用期的工作做出總結： 第一天上班總是讓人激動(dòng)并難以忘懷的，部門(mén)的同事通過(guò)聊天的'方式介紹了我們部門(mén)的組建情況和團隊實(shí)力，讓我對公司未來(lái)的發(fā)展充滿(mǎn)信心，特別是上司也是那么的平易近人，為此我經(jīng)常勉勵自己一定要珍惜此次機會(huì )，全身心的投入到工作和學(xué)習中。頭兩個(gè)月中，同事耐心指導我做些基礎性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費用報銷(xiāo)流程，有步驟的教我使用公司的各種系統，同時(shí)帶我熟悉總部各個(gè)職能部門(mén)。隨著(zhù)對基礎性工作的熟悉，領(lǐng)導又安排我學(xué)習公司的預算編制和費用審批，讓我閱讀學(xué)習公司相關(guān)文件資料，不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個(gè)科目具體核算內容，全面傳授財務(wù)成本分析報告的編制原則和方法，對于所寫(xiě)的報告領(lǐng)導提出批評和改進(jìn)意見(jiàn)。鑒于自身實(shí)務(wù)經(jīng)驗的欠缺，領(lǐng)導還安排我到營(yíng)業(yè)部財務(wù)部學(xué)習，給予工作的全力支持。正值公司各項新業(yè)務(wù)的開(kāi)展，自己很有幸能被領(lǐng)導安排參加各個(gè)層次的會(huì )議討論，在會(huì )議的討論過(guò)程中感受到我們公司及部門(mén)的團隊創(chuàng )造力和活力，共同享受從思路雛形到最后成稿發(fā)文的樂(lè )趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱情，體會(huì )到融洽的工作氛圍所帶來(lái)的溫暖，同時(shí)也提升自我思考的深度和廣度。
通過(guò)這幾個(gè)月在領(lǐng)導和同事的關(guān)懷與幫助下，盡管取得了一點(diǎn)進(jìn)步，但離領(lǐng)導的要求尚有一定的距離，在今后的工作和學(xué)習中，我會(huì )嚴格要求自己、虛心向其他領(lǐng)導、同事學(xué)習；同時(shí)也將進(jìn)一步加強學(xué)習、扎實(shí)工作，努力提高自身的綜合素質(zhì)，充分發(fā)揮個(gè)人所長(cháng)、不遺余力的為公司做出應有的貢獻。
證券工作總結4
我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當出現信號中斷時(shí)如何在最短內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)，《xxx》。
在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
客戶(hù)資料集中核對整理。
這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng)，為貫徹證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的'，落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶(hù)進(jìn)行標識，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。
對于xx年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定。
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng )業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)。
證券工作總結5
自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回憶這一年來(lái)的工作，我不斷強化學(xué)習，快速轉變角色，主動(dòng)融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導布置的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的熟悉有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(cháng)，效勞意識、風(fēng)險意識有新的增加�，F將近一年來(lái)的工作總結如下：
一、強化學(xué)習，提升素養
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深明白自己的學(xué)問(wèn)水平和綜合素養，還存在很多缺乏，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必需進(jìn)一步強化學(xué)習，提高綜合素養。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一，強化政管理論學(xué)習。一年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習，了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，強化業(yè)務(wù)學(xué)習。除參與公司集中組織的培訓外，我利用平常的`業(yè)余時(shí)間，學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)書(shū)籍，按時(shí)給自己的學(xué)問(wèn)充電，提升自己的學(xué)問(wèn)應用力量。第三，強化修養學(xué)習。在平常的生活中我牢記“詳情確定成敗”這句化的深入道理，時(shí)時(shí)、到處，向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從詳情學(xué)起，從小節抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累學(xué)問(wèn)，提升素養，搞好自己的本職工作。
二、主動(dòng)上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)頭主動(dòng)的學(xué)習順應，后依據公司布置，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前勞碌到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很抱負，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到如今，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導布置其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬，存進(jìn)檔案。如今做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，連續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習，我對證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深入，同時(shí)，在公司領(lǐng)導和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養也得到了肯定提升。同時(shí)，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問(wèn)題：
一是強化學(xué)習還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠，還需要強化。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不抱負，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì )連續強化學(xué)習，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素養，主動(dòng)主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券工作總結6
我在XX營(yíng)業(yè)部擔任出納兼行政的工作，在平時(shí)的工作中，我嚴格遵守公司的各項規章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導交辦的各項任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監督、管理四個(gè)方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在采購、會(huì )務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過(guò)去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作：
一、出納工作
1、嚴格執行現金管理和結算制度，定期向會(huì )計核對現金與帳目，發(fā)現金額不符，做到及時(shí)匯報，及時(shí)處理。負責保管現金和會(huì )計重要空白憑證，按規定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時(shí)收回公司各項收入，開(kāi)出收據，及時(shí)收回現金存入銀行。
2、根據會(huì )計提供的依據，與銀行相關(guān)部門(mén)聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章，空白收據和空白支票。
3、按國家財經(jīng)紀律、會(huì )計法規和公司財務(wù)管理規定，辦理現金、銀行存款、內部往來(lái)的資金收付、劃轉，檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務(wù)手續，嚴格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導的簽字才能給予支付)，對不符手續的憑證不付款。財務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下，負責每天早上核對編制清算憑證。
4、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會(huì )計核算和財務(wù)管理工作，參與財務(wù)預算、決算和財務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20xx年度財務(wù)決算和20xx年度財務(wù)預算。
5、上級主管交辦的其他工作。
二、行政工作
1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個(gè)部門(mén)的辦公用品計劃，進(jìn)行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負責公司各部門(mén)辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監督指導填寫(xiě)辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實(shí)相符。
2、負責會(huì )議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì )前準備好會(huì )議材料，認真做好會(huì )場(chǎng)布置，安排食宿工作;會(huì )后及時(shí)清理會(huì )場(chǎng)。20xx年4月28日圓滿(mǎn)完成了XX營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮，20xx年5月4日組織召開(kāi)了XX證券XX營(yíng)業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)會(huì )議，20xx年6月23日組織召開(kāi)了大福證券港股投資報告會(huì )。
3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。
4、負責文檔管理，負責公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā)，復印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時(shí)請領(lǐng)導閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門(mén)手中; 對公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔。
5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話(huà)費、網(wǎng)費 。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的`訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時(shí)訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時(shí)收取費用賬單，準時(shí)繳納電話(huà)費和網(wǎng)費，保證工作場(chǎng)所的正常運行。
6、其他工作
在工作中，我通過(guò)自己的發(fā)覺(jué)和領(lǐng)導的指正，也發(fā)現了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請示，及時(shí)匯報，在工作中如遇到自己無(wú)法解決的問(wèn)題，應請示領(lǐng)導給予提示或是解決問(wèn)題的方法，在工作中掌握財務(wù)人員應該掌握的原則。
2、行政的工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門(mén)提供服務(wù)，以保證不影響我分內工作的順利完成，并且不耽誤其它部門(mén)的正常工作。
3、對于領(lǐng)導分配的發(fā)展客戶(hù)任務(wù)完成情況：開(kāi)戶(hù)數65戶(hù)，資產(chǎn)61萬(wàn)元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開(kāi)戶(hù)數基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會(huì )，導致不必要的矛盾。
改進(jìn)措施：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
2、在本職工作中學(xué)習和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶(hù)，盡量發(fā)展有效戶(hù)，增加客戶(hù)資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時(shí)的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習，取長(cháng)補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進(jìn)步。
慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足，同時(shí)我也感謝領(lǐng)導對我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導的教誨，認真對待領(lǐng)導交辦的每一件事。20xx年的工作已經(jīng)開(kāi)始，通過(guò)對去年的工作進(jìn)行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進(jìn)一個(gè)臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。
證券工作總結7
我是xx年6月來(lái)到公司，經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的證券知識培訓，通過(guò)考試，然后入職，在這幾個(gè)月的學(xué)習與工作的時(shí)間里，讓我學(xué)到了很多東西，同時(shí)感謝各位領(lǐng)導和同事的幫助，下面我將匯報我入職以來(lái)的工作情況。
首先，我覺(jué)得證券是一個(gè)壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業(yè)，身在異地，沒(méi)有經(jīng)過(guò)生活厲煉的新一批社會(huì )青年來(lái)說(shuō)更是一種艱難的考驗！作為客戶(hù)經(jīng)理，我認為開(kāi)發(fā)客戶(hù)與客戶(hù)維護是非常重要的，如今的市場(chǎng)行情，開(kāi)發(fā)一個(gè)新客戶(hù)真是難上加難，第一個(gè)月通過(guò)自己的努力，時(shí)間緊任務(wù)重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個(gè)良好的開(kāi)端！
其次，在維護客戶(hù)方面，第一，常常給他們講解一些股票技術(shù)方法，第二，力所能及的回答他們咨詢(xún)的問(wèn)題，第三，親情服務(wù)，與他們認真交心交朋友，同時(shí)在他們身上學(xué)習一些知識。
在此之間，也發(fā)現了開(kāi)發(fā)客戶(hù)是不容易的，維護客戶(hù)是更不容易的，現在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶(hù)就很可能被轉到其他公司，所以與客戶(hù)之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的`，而我自己也在不斷地學(xué)習，學(xué)習新的知識來(lái)充實(shí)自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會(huì )獲取客戶(hù)的認可與接納！
如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會(huì )形成動(dòng)力！客戶(hù)經(jīng)理是一項長(cháng)期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時(shí)工作的細心，坦誠的與客戶(hù)交流和溝通，相信自己可以！我的工作與熱情一切盡在行動(dòng)中！
總之，上半年我的職業(yè)規劃及目標是：按照公司的規定，開(kāi)發(fā)足夠的客戶(hù)，累積一定的資產(chǎn)，完成轉正要求！
xx年12月18日
客戶(hù)經(jīng)理：張欣欣
證券工作總結8
工作總結在學(xué)院領(lǐng)導、團委以及院社團聯(lián)合會(huì )的大力支持和幫助下進(jìn)行了新一學(xué)期的開(kāi)始。
金融協(xié)會(huì )是由校內對金融知識以及投資理財感興趣的同學(xué)自愿加入組成的，并通過(guò)相關(guān)理論提高整體水平的學(xué)術(shù)研究型社團。雖然協(xié)會(huì )剛成立一周年，但它卻是有組織、有紀律、能學(xué)習金融知識的協(xié)會(huì )。協(xié)會(huì )建立了完整的組織機構。我們協(xié)會(huì )下實(shí)踐部、人事部、財務(wù)部、宣傳部和學(xué)術(shù)部。各部門(mén)有各自明確的職能，同時(shí)各部門(mén)又是相互溝通與協(xié)調的統一整體，從而形成一個(gè)完整、合理、高效的協(xié)會(huì )管理團隊。
本學(xué)期內的協(xié)會(huì )整體活動(dòng)總結
�。�1）20xx年九月份中旬開(kāi)始招新工作的準備，包括張貼海報、發(fā)放傳單、下班宣傳、在電子屏十字路口擺點(diǎn)以后同學(xué)們咨詢(xún)，報名。并且在五天之內取得了很好的成績(jì)，有很多同學(xué)尤其是金融專(zhuān)業(yè)的同學(xué)加入到我們的集體中。我們的隊伍更強大了，招新的成功是我們本學(xué)期發(fā)展的重要開(kāi)端。九月份末，協(xié)會(huì )舉行了招新的面試，選拔工作，并最終選拔了四十五名優(yōu)秀的同學(xué)加入到協(xié)會(huì )中來(lái)。并召開(kāi)了協(xié)會(huì )首次的見(jiàn)面大會(huì )，在會(huì )上同學(xué)們積極踴躍的展現自己，并自愿的加入了有興趣的部門(mén)，協(xié)會(huì )一切進(jìn)入了正軌，結束了招新工作。
�。�2）20xx年九月份末協(xié)會(huì )召開(kāi)了11屆第一次全體成員大會(huì )。在大會(huì )上，由會(huì )長(cháng)發(fā)表了講話(huà)，歡迎新成員的加入，并由人事部長(cháng)宣讀了協(xié)會(huì )規章制度，獎懲制度。（3）20xx年十月份主要由宣傳部負責舉辦新月文化展，主要對一些金融名人和金融機構以圖片和文字的形式進(jìn)行海報展覽，同時(shí)對證券市場(chǎng)發(fā)展和金融危機產(chǎn)生的原因進(jìn)行探討。
�。�4）20xx年十一月份，協(xié)會(huì )成員參加了南昌理工學(xué)院第八屆社團文化節的開(kāi)幕式，以及文化節中的各種活動(dòng)。尤其是開(kāi)幕式的方隊排列，需要會(huì )員定時(shí)集合，參與訓練，但是沒(méi)有人叫苦，也沒(méi)有人累，有著(zhù)很強的團隊精神，會(huì )長(cháng)以及各部門(mén)部長(cháng)都很欣慰也很感動(dòng)。希望在協(xié)會(huì )中培養出來(lái)的團隊意識可以在以后的學(xué)習或者工作中對同學(xué)有很大的幫助。
�。�5）20xx年十一月初，協(xié)會(huì )成員參加了由財務(wù)部組織的協(xié)會(huì )內部點(diǎn)鈔培訓，由中國銀行徐經(jīng)理及其他工作人員主講，在培訓中，同學(xué)們接觸到了以前沒(méi)接觸到了銀行點(diǎn)鈔專(zhuān)用鈔票，有著(zhù)極大的興趣，三五成群的聚在一起認真的聽(tīng)老師的講解，同時(shí)也增大了自己視野，豐富了專(zhuān)業(yè)知識之外的東西。同時(shí)還聽(tīng)老師講解的'關(guān)于就業(yè)方面的知識，豐富了課余生活。
�。�6）20xx年十一月中旬，協(xié)會(huì )舉行了全體同學(xué)都很期待的南昌理工學(xué)院第一屆“興業(yè)證券杯”模擬炒股大賽�；顒�(dòng)由策劃部策劃，由會(huì )長(cháng)拉贊助，以及宣傳部的海報宣傳等部分組成，在學(xué)校掀起了很大的“炒股”潮。并在東方教學(xué)樓舉行了隆重的決賽暨頒獎儀式。作為經(jīng)管系的主打協(xié)會(huì )，實(shí)至名歸的宣揚的經(jīng)濟管理學(xué)院的精神和文化。未來(lái)，我們將更加努力的全方位建設金融協(xié)會(huì ),使我們協(xié)會(huì )成為重學(xué)術(shù)、重實(shí)踐、強交流的全校乃至全市知名的精英金融社團。首先是重學(xué)術(shù)。學(xué)術(shù)建設是重中之重，是我們協(xié)會(huì )能否成為精英社團的關(guān)鍵。未來(lái)，我們協(xié)會(huì )將以會(huì )員為骨干籌建一個(gè)金融理論知識與實(shí)踐操作能力較為扎實(shí)的學(xué)術(shù)團并擴大學(xué)術(shù)團的影響，把學(xué)術(shù)團建設成為一支金融知識扎實(shí)并具有培訓會(huì )員能力的隊伍，實(shí)現整個(gè)協(xié)會(huì )理論知識，實(shí)踐能力的提升。我們的目標是通過(guò)各種途徑（如講座、培訓，參加比賽、實(shí)踐操作和內外交流等）讓每一個(gè)金融協(xié)會(huì )會(huì )員擁有更多更實(shí)用的金融知識。
其次是重實(shí)踐。實(shí)踐是理論學(xué)習的最終目的，是理論的學(xué)以致用，也是提高理論水平的必要手段。為了給大家提供一個(gè)學(xué)習與實(shí)踐平臺，我們著(zhù)重于利用經(jīng)濟管理學(xué)院電腦驗室。在實(shí)驗室里有50臺腦和一整套金融模擬交易系統與分析軟件。給大家提供了模擬股票、期貨、外匯等金融交易實(shí)踐的優(yōu)越條件，實(shí)現真正的理論與實(shí)踐的結合。
第三是強交流。我們協(xié)會(huì )屬于學(xué)術(shù)研究型組織。學(xué)術(shù)的東西重于交流。另外，有交流才能有進(jìn)步、有發(fā)展。未來(lái)我們要在交流方面做好文章。交流分為內部交流和外部交流。內部交流主要有學(xué)員與指導老師的交流、學(xué)員之間的交流、未來(lái)學(xué)術(shù)團與指導老師以及學(xué)員的交流等。主要形式為交流討論或各種比賽。外部交流分為三個(gè)方面。第一是協(xié)會(huì )建立起與社會(huì )上的金融組織的聯(lián)系，希望以他們的專(zhuān)業(yè)性帶動(dòng)我們協(xié)會(huì )的全方位發(fā)展。要在交流中，在向別人學(xué)習的同時(shí)擴大協(xié)會(huì )的影響；第二是與其他高校相關(guān)組織聯(lián)合舉辦交流與聯(lián)誼活動(dòng)。通過(guò)交流認識到協(xié)會(huì )本身的優(yōu)勢與不足，學(xué)習人家的長(cháng)處，取長(cháng)補短，不斷完善我們協(xié)會(huì )的建設；第三是與金融交易機構或校外企業(yè)單位及的交流，為協(xié)會(huì )會(huì )員創(chuàng )造更多的到公司參觀(guān)學(xué)習、了解企業(yè)或金融交易機構的運做流程和企業(yè)文化，親身體會(huì )金融知識在各行各業(yè)的應用的機會(huì )。
學(xué)術(shù)、實(shí)踐、交流、三者密切相關(guān)，缺一不可。學(xué)術(shù)是協(xié)會(huì )建設的核心，也是協(xié)會(huì )性質(zhì)的體現。交流是為了更好地學(xué)習。實(shí)踐是學(xué)術(shù)（理論）的提升。指導老師和金融實(shí)驗室為協(xié)會(huì )成員提供了學(xué)習的機會(huì )與實(shí)踐的平臺，也為實(shí)踐創(chuàng )造了無(wú)可比擬的優(yōu)越的條件。
金融協(xié)會(huì )的建立和發(fā)展離不開(kāi)學(xué)校的支持、領(lǐng)導和老師的幫助以及每一個(gè)會(huì )員的努力。有了這么多的支持和幫助還有全體協(xié)會(huì )成員的共同努力，金融協(xié)會(huì )一定能夠發(fā)展的更好。爭取早日實(shí)現成為全校乃至全市知名的精英金融社團的目標！
�。ǘ┌l(fā)展計劃
1、選拔優(yōu)秀學(xué)院成員到證券公司參觀(guān)、給他們在證券公司實(shí)習的
名額，讓理論與實(shí)踐結合起來(lái)，讓他們懂得社會(huì )工作崗位競爭的激烈性。更要讓他們在走出社會(huì )時(shí)學(xué)會(huì )如何理財、如何投資。以后面對這個(gè)金融市場(chǎng)更加有把握的去適應。
2、近量減少講座，用金融視頻展播活動(dòng)去替代。如《貨幣戰爭》
等一些金融電影。
3、與銀行合作進(jìn)行“點(diǎn)鈔大賽”這主要真對會(huì )計班的人員進(jìn)行，
給她們零距離的鍛煉機會(huì )。
4、把講座的時(shí)間花在金融知識的傳單方面。定期做一些關(guān)于時(shí)事新聞的與現實(shí)接軌，不至于讓大家覺(jué)得在學(xué)校里面是一心
只讀圣賢書(shū)兩耳不問(wèn)窗外事。選擇性的去發(fā)。
5、在這期間也會(huì )開(kāi)展內部動(dòng)員活動(dòng)，主要以游戲的方式進(jìn)行。6、策劃好下學(xué)期的游園會(huì )，讓游園會(huì )更加貼近我們協(xié)會(huì )的宗旨，
引導全院師生了解我們協(xié)會(huì )、了解我們協(xié)會(huì )的宗旨、了解我么協(xié)會(huì )的文化內涵。
7、舉行換屆儀式，讓換屆更加規范化、透明化，在陽(yáng)關(guān)下進(jìn)行。8、舉行金融知識競賽
以上內容就是我們明年的工作計劃，我們會(huì )嚴格按照工作計劃工作，使我們的工作有條理有順序的進(jìn)行不至于到工作時(shí)雜亂無(wú)章。
證券工作總結9
今年年，對于XX可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信XX證券在各位領(lǐng)導的整合和經(jīng)營(yíng)之下，定能繼往開(kāi)來(lái)、無(wú)限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟XX證券已歷十二年，業(yè)內常說(shuō)：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過(guò)十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無(wú)奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼XXXXXX百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認命。
總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”�？偢凶约旱膸ё镏�，不敢奢談工作成績(jì)，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的指示，認真反思對接管的認識，寫(xiě)了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據接管后的業(yè)務(wù)調整，認真學(xué)習第三方存管業(yè)務(wù)的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問(wèn)題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來(lái)發(fā)展的知識儲備。
2、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的`具體安排，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓工作XXXXXXXX
3、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，處理第三方存管中的一些問(wèn)題，包括許多營(yíng)業(yè)部的XXXXXXXXXXXXX
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開(kāi)展，在部門(mén)領(lǐng)導的指示下，先后多次去XXXXXXXXXX
5、根據接管組領(lǐng)導和部門(mén)領(lǐng)導的安排，去其它證券公司學(xué)習了解營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，對XXXXXXXX
6、根據部門(mén)內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓內容。
7、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內容。
8隨時(shí)根據公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無(wú)不以XX證券的利益為重，無(wú)不是心懷對XX證券的感激與期待。
證券工作總結10
我來(lái)齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了，在這兩個(gè)月里，無(wú)論是股票專(zhuān)業(yè)知識還是營(yíng)銷(xiāo)方面我都有了一定的進(jìn)步。
在這兩個(gè)月里，我開(kāi)發(fā)的客戶(hù)差不多10戶(hù)，資產(chǎn)量也達到了上千萬(wàn)。當然，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的，但我會(huì )繼續努力的。
6月份，經(jīng)團隊長(cháng)的安排，把我派到了中國銀行駐點(diǎn)，因為手頭上有很多事情要處理，所以總體來(lái)說(shuō)也沒(méi)去中國銀行駐點(diǎn)幾天，但給我的啟發(fā)卻很多：
1. 因為駐點(diǎn)的券商很多，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點(diǎn)人員一來(lái)就兩三人，有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)還要多，這讓我不光覺(jué)得競爭壓力之大，還讓我覺(jué)得這種駐點(diǎn)方式應該改進(jìn)。
2. 經(jīng)過(guò)我跟一個(gè)理財經(jīng)理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個(gè)陪襯。
3. 因為最近股市行情不太樂(lè )觀(guān)，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財項目。
也許是我的營(yíng)銷(xiāo)功力還很淺，所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無(wú)從下手，但經(jīng)隊長(cháng)的指點(diǎn)，讓我有了新的'想法。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果，所以我就直接跟理財經(jīng)理打交道，不過(guò)還好，之前總聽(tīng)別人說(shuō)那個(gè)理財經(jīng)理很難接觸，可這點(diǎn)對我來(lái)說(shuō)還不是件難事，只是讓我擔心的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開(kāi)。
我最近一直在測試用微博來(lái)服務(wù)我手下的客戶(hù)，可能剛開(kāi)始，還沒(méi)有什么突出的效果，但我覺(jué)得這也是很重要的客戶(hù)追蹤服務(wù)，一個(gè)好的客戶(hù)經(jīng)理，不光要不斷開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現有客戶(hù)。我從朋友那里聽(tīng)到，因為他們對客戶(hù)很好的服務(wù)，讓客戶(hù)有了一個(gè)不錯的收益，所以他們的客戶(hù)都是客戶(hù)介紹過(guò)來(lái)的，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶(hù)量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶(hù)也不會(huì )談股色變。
這就是我這兩個(gè)月的工作總結，很多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學(xué)習，我會(huì )在##證券這個(gè)不錯的平臺上很好的提升自己。
證券工作總結11
20xx年轉眼即逝，但對我來(lái)講，是學(xué)習、領(lǐng)悟的一年。
這一年里，接觸最多的一個(gè)詞語(yǔ)就是債券：企業(yè)債、公司債等等等等幾近天天都處于繁忙的學(xué)習當中。由于延續發(fā)酵的經(jīng)濟危機影響，全球經(jīng)濟大環(huán)境都極其蕭條，國內股市也表現疲軟。很多客戶(hù)采取守舊、觀(guān)看的態(tài)度，本來(lái)的拓展業(yè)務(wù)方式已不再適應新的情況需要。收益固定、風(fēng)險可控的產(chǎn)品在收益預期不斷下調的客戶(hù)眼中愈來(lái)愈具有吸引力，而我公司順勢開(kāi)始推廣的各類(lèi)債券業(yè)務(wù)成為今年我工作學(xué)習的重中之重。
一方面我們需要從頭學(xué)習嶄新的知識，另外一方面股票投資技術(shù)的磨練也是我們必須熟練把握的技能，在行業(yè)處于最艱巨的時(shí)刻，我利用這段時(shí)間不斷檢驗自己對證券投資分析技能的把握程度。不斷進(jìn)步成功率，增強自信心。也進(jìn)步客戶(hù)對我的依靠程度。固然一年間引進(jìn)的資產(chǎn)其實(shí)不能使人滿(mǎn)意，但是我已培養了對掌控客戶(hù)的信心，在新的一年里，我相信自己能夠在工作方面有逾越式的發(fā)展。
20xx年工作計劃：
首先，保持跟客戶(hù)常態(tài)化的溝通交換，多傳達一些公司選擇的`發(fā)展方向和理念，客戶(hù)虔誠度的培養從平日的點(diǎn)滴事情做起。進(jìn)一步拓展客戶(hù)背后潛伏的資源!
其次，趁著(zhù)行情轉熱，多展開(kāi)一些平常展業(yè)活動(dòng)，固然普通的展業(yè)活動(dòng)短時(shí)間效果甚微，但是依然應當定期堅持展業(yè)活動(dòng)，保持作為一個(gè)從業(yè)職員應有的熱忱與活力。
再次，與相熟銀行職員之間的關(guān)系要繼續加強，20xx年由于很多緣由之前建立的很多關(guān)系有些冷淡，來(lái)往走動(dòng)也比較缺少，釀成的直接后果就是我的業(yè)績(jì)明顯不如之前增長(cháng)的迅速。今年要加能人際關(guān)系交往這方面的細節，充分發(fā)揮人抬人的功效。
最后，依然要延續學(xué)習的精神。今年不但要成為債券業(yè)務(wù)方面的能手，同時(shí)�？茨軌蛟谄谥噶炕灰追矫媾囵B開(kāi)發(fā)出客戶(hù)來(lái)，這塊不但能為營(yíng)業(yè)部創(chuàng )造不小的收益，也能催促我自發(fā)地往了解更多的資產(chǎn)配置方式和交易品種。另外一方面，我還�？丛谪攧�(wù)這塊有所精進(jìn)，過(guò)往的一年，是我進(jìn)進(jìn)證券這個(gè)行業(yè)的第二年。很多人講往年是非常困難的一年，經(jīng)歷過(guò)這最困難的時(shí)期，相信拂曉和春天也不會(huì )太遠遠了。
證券工作總結12
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，來(lái)也有了很大的提升�，F將一年來(lái)的工作總結如下：
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的`各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生xx的測試
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在進(jìn)行的，當出現信號中斷時(shí)如何在最短內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生xx賬戶(hù)系統的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現基本可以用xx系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶(hù)資料集中核對整理
對于20xx年x月x日之前的機構客戶(hù)進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四、運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券工作總結13
XX年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅持行業(yè)、堅持營(yíng)銷(xiāo)、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來(lái)，電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非�？炭�，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話(huà)收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù)，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)，確實(shí)在艱苦的條件下，堅持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現心中的目標，隨著(zhù)3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì )在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著(zhù)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)我放下了，新組建的電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著(zhù)半年多的磨合，雖然成績(jì)不盡如人意，但是確實(shí)規模大了，團隊的兩名成員成為電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(cháng)，也得到了一定的鍛煉。
自從電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)團隊管理抽出以來(lái)，也面臨著(zhù)自己的重新定位，那時(shí)對我來(lái)說(shuō)，也是充滿(mǎn)模糊，通過(guò)和領(lǐng)導的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動(dòng)、團隊內部管理等等，當開(kāi)始考慮團隊的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會(huì )有什么成績(jì)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好，但是過(guò)去的三年對他們的貢獻基本上沒(méi)有，第一次拜訪(fǎng)錢(qián)行長(cháng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。
離這個(gè)目標最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會(huì )，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開(kāi)了局面，對于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅持的早早會(huì )持續了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng )新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會(huì )內容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jì)速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過(guò)不斷的強化，出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通，當天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時(shí)到，養成了好的習慣；另外團隊原來(lái)會(huì )議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團隊僅留下了周例會(huì )，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì )，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會(huì )結束后會(huì )安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗，對新人的`啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習提升的機會(huì )。
因為周例會(huì )都是安排在團隊長(cháng)會(huì )議結束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因為事先溝通過(guò)，周一的例會(huì )是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì )，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì )到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會(huì )以外，每個(gè)月也會(huì )安排一次月度例會(huì )，對團隊表現卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來(lái)后，自己也不會(huì )太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團隊每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績(jì)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng)。
在人員引進(jìn)方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時(shí)有8個(gè)人參加培訓，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當時(shí)團隊簽約的有十多個(gè)，實(shí)習的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家帶進(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián)，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團隊沒(méi)有招聘長(cháng)期的生存會(huì )成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，XX年更多的偏向了團隊管理，個(gè)人的業(yè)績(jì)并不好，曾經(jīng)記得XX年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn)，最終在XX年初達到了，在XX年12月31日，看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jì)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存，不僅在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶(hù)服務(wù)也缺乏持續性，只是對部分關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò )較多，大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因為對客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說(shuō)XX年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會(huì )有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現我們的財務(wù)自由。
證券工作總結14
XXXX年就快結束，在一年中，有碩果累累的喜悅，有與同事協(xié)同奮戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望和挑戰的XXXX年即將臨近，回首即將過(guò)去的XXXX年，本人在公司零售經(jīng)紀部、營(yíng)業(yè)部各級領(lǐng)導的大力指引下，在同事的團結合作和關(guān)心幫助下，較好地完成了今年的各項工作任務(wù)，在業(yè)務(wù)素質(zhì)和思想方面都有了更進(jìn)一步的提高�，F將一年來(lái)取得的成績(jì)和存在的不足總結如下：
一、思想表現、品德修養及職業(yè)道德方面
本人認真遵守公司制度，按時(shí)出勤，有效地利用工作時(shí)間；堅守崗位，需要加班完成工作的時(shí)候加班加點(diǎn)，確保工作能按時(shí)完成。認真學(xué)習公司制度；愛(ài)崗敬業(yè)，尊敬領(lǐng)導，關(guān)心同事。積極主動(dòng)學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識，工作態(tài)度端正，認真負責地對待每一項工作。
二、工作能力和具體業(yè)務(wù)方面
我的工作崗位是賬戶(hù)交易崗。主要負責為客戶(hù)開(kāi)立資產(chǎn)賬戶(hù)和證券賬戶(hù)以及每天將客戶(hù)檔案電子影像文件掃描并向公司總部和登記公司報送等一些與其相關(guān)的工作。
我本著(zhù)“把工作做得更好”的目標，工作上發(fā)揚踏實(shí)肯干的精神，扎扎實(shí)實(shí)干好本職工作，圓滿(mǎn)地完成了今年的各項任務(wù)：
1、開(kāi)戶(hù)：XXXX年（截止至11月30日）共開(kāi)立資金賬戶(hù)XXXX戶(hù)。今年公司發(fā)回的身份信息復查中，經(jīng)核查，沒(méi)有一條是因為柜員錄入失誤造成的。2、影像文件電子檔案掃描及報送。在經(jīng)過(guò)了一次次測試和調試之后，我們的系統愈加的完善合理，每開(kāi)立一個(gè)資金賬戶(hù)就要掃描一份電子檔案，其中包括代理證券開(kāi)戶(hù)協(xié)議，深圳、上海股東賬戶(hù)卡，身份證正反面，開(kāi)戶(hù)申請表等，合計近九千份。
3、向登記公司補充報送以前季度掃描文件。今年共向公司報送以前季度掃描文件14次，共計2501份。
4、今年年初，營(yíng)業(yè)部收到上海登記公司文件，要求在今年年底前完成20xx年至今的證券賬戶(hù)資料掃描文件工作。由于幾年來(lái)公司對于掃描文件制度的變化和開(kāi)戶(hù)掃描人員的更替等原因，導致重新整理這些文件變成了一項工作量很大的工程。在營(yíng)業(yè)部IT部門(mén)的幫助下，在檔案室和前臺同事的配合下，截止到目前，我們營(yíng)業(yè)部已完成了大部分的檔案補充掃描工作，文件整體掃描率達到99%左右。掃描任務(wù)已基本完成。
5、在柜臺的工作中，和不同的人打交道是最經(jīng)常遇到的事情。我堅信“以誠感人者，人亦誠而應”。在面對每一位客戶(hù)，每一位客戶(hù)經(jīng)理時(shí)，我都堅持以誠待人，只有真誠，坦誠的面對和溝通，才能讓客戶(hù)和同事們了解我們的工作，理解我們的要求、接受我們的建議。因為真誠是溝通的最高技巧。
三、存在的不足
總結一年來(lái)的工作，雖然取得了一定的'成績(jì)，自身也有了很大的進(jìn)步，但是還存在著(zhù)以下不足：
一是工作的質(zhì)量和標準與公司總部的要求還有一定差距。由于更換了新的系統，掃描文件的效率和方式較以前有了較大提高，但是我部的掃描文件仍存在一定的差錯率，為營(yíng)業(yè)部造成了不好的影響，在領(lǐng)導和同事的大力幫助下，我們積極分析原因，查找解決辦法，相信在今后，不會(huì )再出現這樣的問(wèn)題。
二是是領(lǐng)導的參謀助手作用發(fā)揮不夠明顯。對全局工作情況掌握不細，看待問(wèn)題的眼光不夠開(kāi)闊，還不能主動(dòng)、提前的謀思路、想辦法。在人員調配，與各部門(mén)溝通等問(wèn)題上還不夠成熟。
四、下半年的工作打算
在下一年度，我將進(jìn)一步發(fā)揚優(yōu)點(diǎn)，改進(jìn)不足，拓寬思路，求真務(wù)實(shí)，全力做好本職工作。打算從以下幾個(gè)方面開(kāi)展工作：
一是加強工作統籌。根據公司領(lǐng)導的工作要求，對明年工作進(jìn)行具體謀劃，明確內容、時(shí)限和需要達到的目標，加強部門(mén)與部門(mén)之間的協(xié)同配合，把各項工作有機地結合起來(lái)，理清工作思路，提高辦事效率，增強工作實(shí)效。
二是加強工作作風(fēng)培養。始終保持良好的精神狀態(tài)，發(fā)揚吃苦耐勞、知難而進(jìn)、精益求精、嚴謹細致、積極進(jìn)取的工作作風(fēng)。
不知不覺(jué)的跨進(jìn)了XXXX年這一新的開(kāi)端。今后我將更加努力工作，加強學(xué)習，實(shí)事求是，完成工作所需任務(wù)，強化意識，為人生豎立堅實(shí)的目標，用苦干回報公司，用知識豐富自己，讓自己能在工作和專(zhuān)業(yè)知識的領(lǐng)域更上一層樓，從而可以為公司做出更大的貢獻。
相信在XXXX年我們會(huì )做的更好！
證券工作總結15
xxxx年是一個(gè)不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著(zhù)我們的一切。很多人還沒(méi)從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過(guò)氣來(lái)。xxxx年是證券行業(yè)的冬天，同時(shí)也是全球人民的冬天。但是，在公司領(lǐng)導和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過(guò)來(lái)了。冬天即將過(guò)去，我們都已準備好，迎接明天的希望!
今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門(mén)又是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著(zhù)公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的.各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，xxxx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )，不懂的弄懂，爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。
下面我對xxxx這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結：
1、恒生內控平臺和數據中心系統建設
根據中國證券監督管理委員會(huì )和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統。由于我公司原有獨立存管系統為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數據庫平臺是基于sql serverxx，而新意公司的凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統是基于數據庫teradata，因此,對數據庫的投入將會(huì )增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統的穩定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢(xún)到金仕達公司的該系統，費用也在一百多萬(wàn)以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統而言，增加了重復投入費用。而結合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨立存管系統和反洗錢(qián)系統，給的報價(jià)也是在充分保護原有系統的基礎上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護團隊，有很強的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當的恒生公司內控平臺和數據中心系統。
2、恒生內控平臺和數據中心系統建設的后期維護
在三個(gè)多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監控報送系統、內控平臺、凈資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統的運行。從系統的需求探討到籌建和正式上線(xiàn)運行，得到了公司領(lǐng)導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過(guò)程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監會(huì )的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現場(chǎng)解決中，估計月底可全部解決完成。
3、三方存管系統建設和后期維護
“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線(xiàn)，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線(xiàn)路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線(xiàn)，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線(xiàn)中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準生產(chǎn)測試已完成，現正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測試階段，估計明年年初可正式上線(xiàn)運行。
3、公司凈資本監控系統新報表報送規則
根據證監會(huì )要求，證券公司需要執行新報表報送規則，并于xxxx年12月1日正式報送。由于我公司已上線(xiàn)運行的凈資本監控系統還是老的報表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統進(jìn)行升級，滿(mǎn)足證監會(huì )的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現場(chǎng)解決中，本月即可正式報送新報表。
4、制作公司三方存管系統常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀人營(yíng)銷(xiāo)系統的移植工程，配合中心機房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。
5、對中心機房b股外幣轉帳、清算機器、行情分發(fā)系統機器、咨詢(xún)接收和轉發(fā)機器的更換工作。
6、對各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開(kāi)戶(hù)證書(shū)的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統的授權事宜，給財務(wù)部解決資金存管不能重復導出憑證的問(wèn)題。
7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控
控系統評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統一刻錄光盤(pán)，開(kāi)通ftp用戶(hù)和網(wǎng)絡(luò )連接配置事宜。制作中心機房系統應急計劃和設備標簽并張貼事宜。
8、配合公司機房改造工程，，庫房衛生打掃和機器衛生整理等工作。
9、配合恒生工程師對中心機房報盤(pán)系統升級，以減輕報盤(pán)風(fēng)險和壓力問(wèn)題，配合恒生工程師對三方存管系統版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司oiw報盤(pán)庫結構的升級，配合恒生公司對我公司信息系統的評估工作。
10、配合公司合規管理部和人民銀行對我公司反洗錢(qián)數據報送核查工作，配合公司合規管理部反洗錢(qián)數據報送工作。配合貴州證監局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。
11、安裝開(kāi)放式基金系統，測試及清算，發(fā)郵件數據等事宜，配合中北營(yíng)業(yè)部切換novell系統和網(wǎng)絡(luò )隔離。
12、合并原漢唐和華創(chuàng )席位后，報盤(pán)統一測試。配合北京路營(yíng)業(yè)部，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線(xiàn)工作。
13、配合德陽(yáng)災備中心系統建設及制作應急切換方案。
14、配合公司帳戶(hù)規范工作。
15、機房日常維護和巡視，日志填寫(xiě)、數據備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習新知識和不斷探索的熱忱，在每公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì )第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習和提高的地方還有很多。我也會(huì )積極的利用好每學(xué)習新業(yè)務(wù)的機會(huì )，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個(gè)部門(mén)的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門(mén)領(lǐng)導交給的每一項任務(wù)。
同時(shí)也存在一些不足：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3、在維護或工程實(shí)施中，對要害問(wèn)題總結，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2、加強網(wǎng)絡(luò )方面和數據庫方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面的培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
5、加強和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
xxxx年工作安排：
1、配合公司開(kāi)放式基金系統建設，測試及上線(xiàn)。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤(pán)測試及正式上線(xiàn)工作。
3、反洗錢(qián)監控系統、凈資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統、內控系統的維護和相關(guān)升級事宜。
4、服務(wù)部升級為營(yíng)業(yè)部后，對財務(wù)系統的相關(guān)備份工作，新增財務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護工作。
5、柜臺系統和三方存管系統維護及相關(guān)升級事宜。
6、配合公司中心機房網(wǎng)絡(luò )改造工程及網(wǎng)絡(luò )管理工作。
7、加強對06交易柜臺相關(guān)系統的學(xué)習和oracle數據庫的學(xué)習。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學(xué)習，更好的充實(shí)自己，以飽滿(mǎn)的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰。明年會(huì )有更多的機會(huì )和競爭在等著(zhù)我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周?chē)男∪ψ�，要�?zhù)眼于大局，著(zhù)眼于今后的發(fā)展。我也會(huì )向其他優(yōu)秀同事學(xué)習，取長(cháng)補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績(jì)。
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