證券的工作總結(通用15篇)
總結在一個(gè)時(shí)期、一個(gè)年度、一個(gè)階段對學(xué)習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書(shū)面材料，它能幫我們理順知識結構，突出重點(diǎn)，突破難點(diǎn)，讓我們一起來(lái)學(xué)習寫(xiě)總結吧�？偨Y一般是怎么寫(xiě)的呢？下面是小編精心整理的證券的工作總結，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
證券的工作總結1
我叫_____，于_年7月15日進(jìn)入公司，根據公司的安排，目前擔任投資經(jīng)理一職，負責投資咨詢(xún)服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)支持工作。自進(jìn)公司以來(lái)，本人努力學(xué)習證券、期貨方面的業(yè)務(wù)知識，加強客戶(hù)服務(wù)技能提升，工作認真且具有較強的責任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開(kāi)朗，樂(lè )于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經(jīng)順利的完成_年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事?tīng)I銷(xiāo)支持方面不遺余力，配合各部門(mén)負責人成功地完成了多期周末投資者報告會(huì )，也已經(jīng)多次對保險渠道提供投資咨詢(xún)服務(wù)，取得了不錯的反響。
自7月份入司以來(lái)，得到了部門(mén)經(jīng)理___老師，同事_______兩位老師的大力支持，他們的無(wú)私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅實(shí)的基礎，從業(yè)務(wù)的發(fā)展情況來(lái)看，任何事情的成功都需要密切的配合，對于轉正后的工作，我個(gè)人認為需要從以下幾個(gè)角度來(lái)進(jìn)行。
一、繼續加強同新渠道營(yíng)銷(xiāo)團隊的配合
有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自_年開(kāi)始，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭加劇，券商之間客戶(hù)挖角、傭金大戰不斷，有鑒于此，個(gè)人認為在維護好傳統渠道的同時(shí)，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來(lái)看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時(shí)代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個(gè)優(yōu)勢，形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。、
二、加強新業(yè)務(wù)的學(xué)習與應用
證券行業(yè)是一個(gè)變化無(wú)常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，_年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開(kāi)展情況來(lái)看，發(fā)展并不如人意，所以，我們如果取得了這兩個(gè)產(chǎn)品的勝利，無(wú)疑取得了新一輪競爭的制高點(diǎn)。在這一方面，作為投資顧問(wèn)，我們需要從知識儲備與客戶(hù)培訓方面下手，培養客戶(hù)的使用習慣，增加客戶(hù)的'忠誠度，為公司提供新的利潤增長(cháng)點(diǎn)，形成差異化競爭。
三、服務(wù)存量客戶(hù)，提升服務(wù)技能
營(yíng)業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶(hù)相對較多，結合前期服務(wù)情況來(lái)看，安逸理財的服務(wù)主要體現在新開(kāi)客戶(hù)上，對于存量客戶(hù)的服務(wù)則相對較少，因此，明年開(kāi)始，建議加大對產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進(jìn)而對存量客戶(hù)提升服務(wù)質(zhì)量，爭取簽約更多的安逸理財客戶(hù)，培養客戶(hù)的忠誠度，一則可以防止客戶(hù)流失，同時(shí)在新產(chǎn)品推廣、理財產(chǎn)品銷(xiāo)售方面也會(huì )有一定的優(yōu)勢。
四、增進(jìn)業(yè)務(wù)知識，提升服務(wù)技能
證券行業(yè)日新月異，_年還有很多新業(yè)務(wù)會(huì )推出，融資融券轉常態(tài)、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業(yè)務(wù)學(xué)習，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時(shí)加強對營(yíng)銷(xiāo)人員的業(yè)務(wù)培訓，對存量客戶(hù)里面凈值較高，同時(shí)交易較活躍的客戶(hù)進(jìn)行指導，培養客戶(hù)對新產(chǎn)品的交易熟悉度。
新的一年即將展開(kāi)，競爭還將延續，但機會(huì )卻相對有限，個(gè)人認為只有和諧的團隊，專(zhuān)業(yè)的技能，熱誠的服務(wù)才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機會(huì )，為公司與個(gè)人發(fā)展的雙贏(yíng)而努力.
證券的工作總結2
打工無(wú)歲月!總覺(jué)得還沒(méi)來(lái)得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，20xx年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過(guò)的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來(lái)了更多的挑戰和思考意味著(zhù)這是一個(gè)機遇和挑戰并存的年代。
而公司在迎來(lái)了第10個(gè)年頭，機遇和挑戰并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過(guò)的艱難歷程，成績(jì)已經(jīng)成為過(guò)去，新的項目對我的人生來(lái)說(shuō)亦是一次全新的開(kāi)始，空閑之余我常常在思考著(zhù)要以何種心情來(lái)詮釋剛剛過(guò)去一年。一年來(lái)，我在各位領(lǐng)導的關(guān)懷和批評指導下。愛(ài)崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺(jué)中積累出的.，或者說(shuō)是冥冥之中的一種人生選擇。過(guò)去的那些工作的日子里，充滿(mǎn)了激情，也飽含著(zhù)淚光，甚至也有過(guò)掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對著(zhù)從來(lái)沒(méi)有面臨過(guò)的境遇，在領(lǐng)導的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì )了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關(guān)心和幫助過(guò)我的各位領(lǐng)導和同仁道一聲：謝謝!現在，我向領(lǐng)導作20xx 年度述職報告，請予審議�！�
通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和
自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來(lái)，我都在對自己進(jìn)行反思，希望可以實(shí)現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協(xié)助中達到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著(zhù)自己，對自己的一言一行又像一個(gè)旁觀(guān)者在監督著(zhù)自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有
(一)溝通不夠
人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動(dòng)對方讓對方接納。我相信這句話(huà)是沒(méi)錯的，在以前也認為確實(shí)憑借著(zhù)親和力和真實(shí)、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會(huì )存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì )“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng )新思維證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門(mén)和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養成了凡事要問(wèn)清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì )產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng )新意識。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會(huì )限制自己主觀(guān)新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱(chēng)職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng )新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開(kāi)展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現問(wèn)題、解決問(wèn)題。
證券的工作總結3
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的'服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
證券的工作總結4
我是xx年6月來(lái)到公司，經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的證券知識培訓，通過(guò)考試，然后入職，在這幾個(gè)月的學(xué)習與工作的時(shí)間里，讓我學(xué)到了很多東西，同時(shí)感謝各位領(lǐng)導和同事的幫助，下面我將匯報我入職以來(lái)的工作情況。
首先，我覺(jué)得證券是一個(gè)壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業(yè)，身在異地，沒(méi)有經(jīng)過(guò)生活厲煉的新一批社會(huì )青年來(lái)說(shuō)更是一種艱難的考驗！作為客戶(hù)經(jīng)理，我認為開(kāi)發(fā)客戶(hù)與客戶(hù)維護是非常重要的，如今的市場(chǎng)行情，開(kāi)發(fā)一個(gè)新客戶(hù)真是難上加難，第一個(gè)月通過(guò)自己的努力，時(shí)間緊任務(wù)重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個(gè)良好的開(kāi)端！
其次，在維護客戶(hù)方面，第一，常常給他們講解一些股票技術(shù)方法，第二，力所能及的回答他們咨詢(xún)的問(wèn)題，第三，親情服務(wù)，與他們認真交心交朋友，同時(shí)在他們身上學(xué)習一些知識。在此之間，也發(fā)現了開(kāi)發(fā)客戶(hù)是不容易的，維護客戶(hù)是更不容易的，現在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶(hù)就很可能被轉到其他公司，所以與客戶(hù)之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學(xué)習，學(xué)習新的知識來(lái)充實(shí)自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會(huì )獲取客戶(hù)的認可與接納！
如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會(huì )形成動(dòng)力！客戶(hù)經(jīng)理是一項長(cháng)期的'工作，需要的是要有足夠的耐心，平時(shí)工作的細心，坦誠的與客戶(hù)交流和溝通，相信自己可以！我的工作與熱情一切盡在行動(dòng)中！
總之，上半年我的職業(yè)規劃及目標是：按照公司的規定，開(kāi)發(fā)足夠的客戶(hù)，累積一定的資產(chǎn)，完成轉正要求！
證券的工作總結5
我營(yíng)業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績(jì)效”為總體目標，以“打造金融服務(wù)文明形象、展示金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)格”為主題，積極開(kāi)展東陽(yáng)市市級“青年文明”創(chuàng )建活動(dòng)。具體工作總結如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
在xx年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝至尊金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。
2、增強業(yè)務(wù)意識，實(shí)現一流管理
有效的組織結構是創(chuàng )作活動(dòng)的載體，健全的制度設計是創(chuàng )作成功的重要保證。為了明確創(chuàng )建活動(dòng)的目的和職責，成立了銷(xiāo)售部創(chuàng )建“青年文明”領(lǐng)導小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭創(chuàng )“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng )建活動(dòng)為契機，繼續完善團支部工作機制，切實(shí)夯實(shí)團支部工作基礎，提高團組織凝聚力和戰斗力。
3、注重素質(zhì)教育培養一流人才
以“民主生活會(huì )”的形式，傾聽(tīng)員工心聲，了解員工的思想動(dòng)態(tài)，結合重要日子，以培訓交流的`形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風(fēng)建設。例如，3月份，我們開(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為重點(diǎn)的三八婦女節外聯(lián)活動(dòng)，4月份，我們組織了以加強愛(ài)國主義教育和繼承革命傳統為主題的清明掃墓活動(dòng)。
年，銷(xiāo)售部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營(yíng)造學(xué)習氛圍。
證券的工作總結6
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報。
一、真誠待人，贏(yíng)得真心
真誠是說(shuō)話(huà)內容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠友善是打開(kāi)對方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據對方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現狀并進(jìn)行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì )實(shí)現他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏(yíng)得客戶(hù)的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應付，當潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì )將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì )主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的'走向等廣泛的內容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規定，也不冷落應付客戶(hù)。因為我知道過(guò)分熱情可能會(huì )失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì )失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現雙贏(yíng)。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì )與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現出合作的誠意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任我。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶(hù)，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏(yíng)。
另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì )更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會(huì )尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因為不是本地人，開(kāi)頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì )上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(cháng)遠，收益總是有限的。這句話(huà)對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對穩定甚至并不穩定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實(shí)現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(cháng)，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績(jì)是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認可。對此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現人生價(jià)值的實(shí)現！
最后用尼克松的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著(zhù)的一切潛在力量。
證券的工作總結7
時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望的20xx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號�；厥�20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。20xx年，對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準，共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù)，銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓，自己的.知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà)，通過(guò)同事的學(xué)習和幫助，不斷去社區，超市，市場(chǎng)鍛煉，現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過(guò)公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù)，創(chuàng )造出更大的財富。
對于20xx年，對于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事，要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí)，對于現在的老客戶(hù)，一定要維護好他們，盡可能通過(guò)他們的轉介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！
證券的工作總結8
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的'每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源。
證券的工作總結9
工作總結在學(xué)院領(lǐng)導、團委以及院社團聯(lián)合會(huì )的大力支持和幫助下進(jìn)行了新一學(xué)期的開(kāi)始。
金融協(xié)會(huì )是由校內對金融知識以及投資理財感興趣的同學(xué)自愿加入組成的，并通過(guò)相關(guān)理論提高整體水平的學(xué)術(shù)研究型社團。雖然協(xié)會(huì )剛成立一周年，但它卻是有組織、有紀律、能學(xué)習金融知識的協(xié)會(huì )。協(xié)會(huì )建立了完整的組織機構。我們協(xié)會(huì )下實(shí)踐部、人事部、財務(wù)部、宣傳部和學(xué)術(shù)部。各部門(mén)有各自明確的職能，同時(shí)各部門(mén)又是相互溝通與協(xié)調的統一整體，從而形成一個(gè)完整、合理、高效的協(xié)會(huì )管理團隊。
本學(xué)期內的協(xié)會(huì )整體活動(dòng)總結
�。�1）20xx年九月份中旬開(kāi)始招新工作的準備，包括張貼海報、發(fā)放傳單、下班宣傳、在電子屏十字路口擺點(diǎn)以后同學(xué)們咨詢(xún)，報名。并且在五天之內取得了很好的成績(jì)，有很多同學(xué)尤其是金融專(zhuān)業(yè)的同學(xué)加入到我們的集體中。我們的隊伍更強大了，招新的成功是我們本學(xué)期發(fā)展的重要開(kāi)端。九月份末，協(xié)會(huì )舉行了招新的面試，選拔工作，并最終選拔了四十五名優(yōu)秀的同學(xué)加入到協(xié)會(huì )中來(lái)。并召開(kāi)了協(xié)會(huì )首次的見(jiàn)面大會(huì )，在會(huì )上同學(xué)們積極踴躍的展現自己，并自愿的加入了有興趣的部門(mén)，協(xié)會(huì )一切進(jìn)入了正軌，結束了招新工作。
�。�2）20xx年九月份末協(xié)會(huì )召開(kāi)了11屆第一次全體成員大會(huì )。在大會(huì )上，由會(huì )長(cháng)發(fā)表了講話(huà)，歡迎新成員的加入，并由人事部長(cháng)宣讀了協(xié)會(huì )規章制度，獎懲制度。（3）20xx年十月份主要由宣傳部負責舉辦新月文化展，主要對一些金融名人和金融機構以圖片和文字的形式進(jìn)行海報展覽，同時(shí)對證券市場(chǎng)發(fā)展和金融危機產(chǎn)生的原因進(jìn)行探討。
�。�4）20xx年十一月份，協(xié)會(huì )成員參加了南昌理工學(xué)院第八屆社團文化節的開(kāi)幕式，以及文化節中的各種活動(dòng)。尤其是開(kāi)幕式的方隊排列，需要會(huì )員定時(shí)集合，參與訓練，但是沒(méi)有人叫苦，也沒(méi)有人累，有著(zhù)很強的團隊精神，會(huì )長(cháng)以及各部門(mén)部長(cháng)都很欣慰也很感動(dòng)。希望在協(xié)會(huì )中培養出來(lái)的團隊意識可以在以后的學(xué)習或者工作中對同學(xué)有很大的幫助。
�。�5）20xx年十一月初，協(xié)會(huì )成員參加了由財務(wù)部組織的協(xié)會(huì )內部點(diǎn)鈔培訓，由中國銀行徐經(jīng)理及其他工作人員主講，在培訓中，同學(xué)們接觸到了以前沒(méi)接觸到了銀行點(diǎn)鈔專(zhuān)用鈔票，有著(zhù)極大的興趣，三五成群的聚在一起認真的聽(tīng)老師的講解，同時(shí)也增大了自己視野，豐富了專(zhuān)業(yè)知識之外的東西。同時(shí)還聽(tīng)老師講解的關(guān)于就業(yè)方面的知識，豐富了課余生活。
�。�6）20xx年十一月中旬，協(xié)會(huì )舉行了全體同學(xué)都很期待的南昌理工學(xué)院第一屆“興業(yè)證券杯”模擬炒股大賽�；顒�(dòng)由策劃部策劃，由會(huì )長(cháng)拉贊助，以及宣傳部的海報宣傳等部分組成，在學(xué)校掀起了很大的“炒股”潮。并在東方教學(xué)樓舉行了隆重的決賽暨頒獎儀式。作為經(jīng)管系的主打協(xié)會(huì )，實(shí)至名歸的.宣揚的經(jīng)濟管理學(xué)院的精神和文化。未來(lái)，我們將更加努力的全方位建設金融協(xié)會(huì ),使我們協(xié)會(huì )成為重學(xué)術(shù)、重實(shí)踐、強交流的全校乃至全市知名的精英金融社團。首先是重學(xué)術(shù)。學(xué)術(shù)建設是重中之重，是我們協(xié)會(huì )能否成為精英社團的關(guān)鍵。未來(lái)，我們協(xié)會(huì )將以會(huì )員為骨干籌建一個(gè)金融理論知識與實(shí)踐操作能力較為扎實(shí)的學(xué)術(shù)團并擴大學(xué)術(shù)團的影響，把學(xué)術(shù)團建設成為一支金融知識扎實(shí)并具有培訓會(huì )員能力的隊伍，實(shí)現整個(gè)協(xié)會(huì )理論知識，實(shí)踐能力的提升。我們的目標是通過(guò)各種途徑（如講座、培訓，參加比賽、實(shí)踐操作和內外交流等）讓每一個(gè)金融協(xié)會(huì )會(huì )員擁有更多更實(shí)用的金融知識。
其次是重實(shí)踐。實(shí)踐是理論學(xué)習的最終目的，是理論的學(xué)以致用，也是提高理論水平的必要手段。為了給大家提供一個(gè)學(xué)習與實(shí)踐平臺，我們著(zhù)重于利用經(jīng)濟管理學(xué)院電腦驗室。在實(shí)驗室里有50臺腦和一整套金融模擬交易系統與分析軟件。給大家提供了模擬股票、期貨、外匯等金融交易實(shí)踐的優(yōu)越條件，實(shí)現真正的理論與實(shí)踐的結合。
第三是強交流。我們協(xié)會(huì )屬于學(xué)術(shù)研究型組織。學(xué)術(shù)的東西重于交流。另外，有交流才能有進(jìn)步、有發(fā)展。未來(lái)我們要在交流方面做好文章。交流分為內部交流和外部交流。內部交流主要有學(xué)員與指導老師的交流、學(xué)員之間的交流、未來(lái)學(xué)術(shù)團與指導老師以及學(xué)員的交流等。主要形式為交流討論或各種比賽。外部交流分為三個(gè)方面。第一是協(xié)會(huì )建立起與社會(huì )上的金融組織的聯(lián)系，希望以他們的專(zhuān)業(yè)性帶動(dòng)我們協(xié)會(huì )的全方位發(fā)展。要在交流中，在向別人學(xué)習的同時(shí)擴大協(xié)會(huì )的影響；第二是與其他高校相關(guān)組織聯(lián)合舉辦交流與聯(lián)誼活動(dòng)。通過(guò)交流認識到協(xié)會(huì )本身的優(yōu)勢與不足，學(xué)習人家的長(cháng)處，取長(cháng)補短，不斷完善我們協(xié)會(huì )的建設；第三是與金融交易機構或校外企業(yè)單位及的交流，為協(xié)會(huì )會(huì )員創(chuàng )造更多的到公司參觀(guān)學(xué)習、了解企業(yè)或金融交易機構的運做流程和企業(yè)文化，親身體會(huì )金融知識在各行各業(yè)的應用的機會(huì )。
學(xué)術(shù)、實(shí)踐、交流、三者密切相關(guān)，缺一不可。學(xué)術(shù)是協(xié)會(huì )建設的核心，也是協(xié)會(huì )性質(zhì)的體現。交流是為了更好地學(xué)習。實(shí)踐是學(xué)術(shù)（理論）的提升。指導老師和金融實(shí)驗室為協(xié)會(huì )成員提供了學(xué)習的機會(huì )與實(shí)踐的平臺，也為實(shí)踐創(chuàng )造了無(wú)可比擬的優(yōu)越的條件。
金融協(xié)會(huì )的建立和發(fā)展離不開(kāi)學(xué)校的支持、領(lǐng)導和老師的幫助以及每一個(gè)會(huì )員的努力。有了這么多的支持和幫助還有全體協(xié)會(huì )成員的共同努力，金融協(xié)會(huì )一定能夠發(fā)展的更好。爭取早日實(shí)現成為全校乃至全市知名的精英金融社團的目標！
�。ǘ┌l(fā)展計劃
1、選拔優(yōu)秀學(xué)院成員到證券公司參觀(guān)、給他們在證券公司實(shí)習的
名額，讓理論與實(shí)踐結合起來(lái)，讓他們懂得社會(huì )工作崗位競爭的激烈性。更要讓他們在走出社會(huì )時(shí)學(xué)會(huì )如何理財、如何投資。以后面對這個(gè)金融市場(chǎng)更加有把握的去適應。
2、近量減少講座，用金融視頻展播活動(dòng)去替代。如《貨幣戰爭》
等一些金融電影。
3、與銀行合作進(jìn)行“點(diǎn)鈔大賽”這主要真對會(huì )計班的人員進(jìn)行，
給她們零距離的鍛煉機會(huì )。
4、把講座的時(shí)間花在金融知識的傳單方面。定期做一些關(guān)于時(shí)事新聞的與現實(shí)接軌，不至于讓大家覺(jué)得在學(xué)校里面是一心
只讀圣賢書(shū)兩耳不問(wèn)窗外事。選擇性的去發(fā)。
5、在這期間也會(huì )開(kāi)展內部動(dòng)員活動(dòng)，主要以游戲的方式進(jìn)行。6、策劃好下學(xué)期的游園會(huì )，讓游園會(huì )更加貼近我們協(xié)會(huì )的宗旨，
引導全院師生了解我們協(xié)會(huì )、了解我們協(xié)會(huì )的宗旨、了解我么協(xié)會(huì )的文化內涵。
7、舉行換屆儀式，讓換屆更加規范化、透明化，在陽(yáng)關(guān)下進(jìn)行。8、舉行金融知識競賽
以上內容就是我們明年的工作計劃，我們會(huì )嚴格按照工作計劃工作，使我們的工作有條理有順序的進(jìn)行不至于到工作時(shí)雜亂無(wú)章。
證券的工作總結10
5月份就要過(guò)去了，時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長(cháng)一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來(lái)，公司直接主管部門(mén)的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話(huà)聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開(kāi)始客戶(hù)反應比較好，我們策劃的比較不錯，說(shuō)著(zhù)到價(jià)格方面，客戶(hù)感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪(fǎng)過(guò)客戶(hù)，也很多問(wèn)題也有很多我們沒(méi)有想到的。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開(kāi)始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng )期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái)，宏源期貨領(lǐng)導說(shuō)客戶(hù)不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽(tīng)到與看到的結果。
北京期貨公司見(jiàn)得多，也參加過(guò)很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑，常常報的觀(guān)望態(tài)度。我在努力著(zhù)改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶(hù)交流過(guò)程中，發(fā)現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒(méi)有放開(kāi)思維。不會(huì )變通，不能很好的領(lǐng)會(huì )。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的.頭暈暈的，但是效果在哪兒呢？目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前，組長(cháng)組織我們開(kāi)會(huì )介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說(shuō)了�，F在我們這兒必須馬上就要見(jiàn)一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。
我，我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內面是做的最好的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然�？磥�(lái)歸根到底還是自己的能力或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。善于總結。至關(guān)重要。這么多年來(lái)，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來(lái)，這樣才能進(jìn)步。
來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導。領(lǐng)導從多方面的支持我，給我機會(huì )，給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門(mén)的同事，領(lǐng)導都看著(zhù)我，我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來(lái)，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅信我能干好的。
證券的工作總結11
20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下：
1、20xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的.調試、上線(xiàn)工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
7、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
8、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
9、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
10、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
11、在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
12、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
13、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
工作計劃：
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。
部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議
部門(mén)：
17、加強部門(mén)維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
19、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會(huì )給大家。
21、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機會(huì )多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券的工作總結12
20xx年度工作總結 20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國際，憑借著(zhù)我對證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對證券知識的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的了解，對前臺以及電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(cháng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì )很多，收獲很多，現將我的工作總結如下：
一、思想品德及自身素質(zhì)方面
剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著(zhù)多學(xué)習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習，學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。多琢磨，學(xué)習到的業(yè)務(wù)知識反復的`琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。
二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面
通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習及實(shí)踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責電話(huà)回訪(fǎng)的業(yè)務(wù)。工作上，我本著(zhù)積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話(huà)回訪(fǎng)工作做到最好，做到最細。電話(huà)回訪(fǎng)，主要針對新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對其是否親臨現場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續，開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整，客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理的權限揭示書(shū)的內容是否了解，客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意，客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作，并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子；對老客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答，并相應做記錄。同時(shí)，在前臺領(lǐng)導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jì)作如下總結：
�。ㄒ唬╇娫�(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)：
進(jìn)入年終第四季度，隨著(zhù)開(kāi)戶(hù)量的增加，電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中，話(huà)務(wù)量累計達到1599個(gè)，重要通知類(lèi)回訪(fǎng)113個(gè)，定期回訪(fǎng)758個(gè)。在眾多電話(huà)回訪(fǎng)中，本人本著(zhù)誠懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。
�。ǘ┣芭_業(yè)務(wù)：
為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應的資料才能準確而有效的為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：
主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)；為轉戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶(hù)補辦股東卡。在客戶(hù)轉戶(hù)時(shí)，發(fā)現客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結，為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結束當天業(yè)務(wù)后，負責把當天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務(wù)：
對開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：
主要針對客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標志、轉托管、換行、創(chuàng )業(yè)板進(jìn)行相應操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對于客戶(hù)長(cháng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻�(hù)親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應的繼承業(yè)務(wù)操作。
�。ㄈ┓e極配合IT部門(mén)做好系統測試工作。
三、工作中存在的不足
1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識需要加強，對客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應耐心給予解答。
證券的工作總結13
20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將結束，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最重要的一項工作？？恒生2.0系統上線(xiàn)。當然，這一年中也還有些其他的工作收獲，現就將這一年的工作情況做如下總結：
20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握，實(shí)現一名柜員可以辦理所有柜臺業(yè)務(wù)的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了補充，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今普遍使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司發(fā)展的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統；第二階段六月份后進(jìn)行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。
系統升級的第一階段還是比較好實(shí)現的，第二階段因為需要整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會(huì )，讓大家了解這次升級的重要性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進(jìn)入了最為忙碌的一個(gè)月，2.0系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在不斷的測試系統的各項功能，完善系統的升級
在這個(gè)過(guò)程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能更加的熟悉。8月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的`那么穩定，讓之前的辛苦沒(méi)有費。2.0系統較之前的系統更加的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。
通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行相同的業(yè)務(wù)，只需要雙方相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節決定一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的復雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作更加規范化，柜臺的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門(mén)溝通、合作。第三，要實(shí)現工作內容的程序化，將柜臺重要的工作內容形成文字性的規范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。
證券的工作總結14
進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的'合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
證券的工作總結15
證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長(cháng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細心的工作，能夠坦誠地與客戶(hù)交流。為了能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jì)，特制定計劃如下：
一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作
1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng )新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。
我認為最重要的一點(diǎn)就是激勵制度：
那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差？郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵制度，它體現財富的'分配規則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現財富生產(chǎn)的效率規則。
激勵制度的核心是調動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。
沒(méi)有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng )造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長(cháng)此以往把壞人變成好人。
在管住壞人的同時(shí)，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說(shuō)的，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。
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