證券個(gè)人年終總結

時(shí)間:2023-01-13 11:36:15 證券 我要投稿
  • 相關(guān)推薦

證券個(gè)人年終總結

  總結是把一定階段內的有關(guān)情況分析研究,做出有指導性的經(jīng)驗方法以及結論的書(shū)面材料,它可以幫助我們有尋找學(xué)習和工作中的規律,讓我們一起認真地寫(xiě)一份總結吧。但是總結有什么要求呢?以下是小編整理的證券個(gè)人年終總結,希望能夠幫助到大家。

證券個(gè)人年終總結

證券個(gè)人年終總結1

  進(jìn)入信達證券已有一年多了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在。

  1、對證券行業(yè)有了初步了解

  進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。

  2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使信達服務(wù)真正的深入人心。

  3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

  對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的'不足:

  1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。

  2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。

  3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

  進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做。

  1、發(fā)傳單

  進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。

  2、有效利用銀行資源

  在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。

  3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

  拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

  現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來(lái)做。

證券個(gè)人年終總結2

  時(shí)間過(guò)的很快,回顧這半年來(lái)的工作。首先,我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習環(huán)境,讓我對證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,看待市場(chǎng)角度更加深入,半年來(lái)了有了很大的提高。

  現將半年來(lái)的工作情況總結如下:

  自從加入xxxx營(yíng)業(yè)部后,在公司的日常學(xué)習中,讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點(diǎn)與方法,改變了原有對市場(chǎng)的簡(jiǎn)單認識,建立了正確的視角去看待市場(chǎng)的變化:

  由原來(lái)單一的關(guān)注個(gè)股,開(kāi)始向關(guān)注宏觀(guān)經(jīng)濟變化,關(guān)注行業(yè)變化的方向轉變。以往個(gè)人只關(guān)注簡(jiǎn)單的宏觀(guān)經(jīng)濟現象,沒(méi)有深入的去思考背后的根本,以及現象可能引發(fā)的變化,對于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀(guān)經(jīng)濟的變化,所以導致對于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過(guò)這半年的學(xué)習與工作,我認識到了證券分析必須從大的.背景出發(fā),由面到點(diǎn)的去一步一步進(jìn)行,而不是單一的從k線(xiàn)形態(tài)出發(fā)進(jìn)行憑空想象。

  從簡(jiǎn)單的關(guān)注個(gè)股形態(tài)與基本面,向形態(tài)與量能結合,關(guān)注資金流向方面轉變。過(guò)去個(gè)人總是通過(guò)k線(xiàn)形態(tài)結合公開(kāi)資料進(jìn)行分析,相對而言比較片面,對于資金流向分析不太關(guān)注,且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點(diǎn)下,開(kāi)始對于這個(gè)方面進(jìn)行關(guān)注與學(xué)習。雖然目前盤(pán)面對于量能變化的敏感度還十分缺乏,對于資金流向的把握還十分欠缺。個(gè)人意識資金流向是行情的根本,這個(gè)方面將是我下一階段需要努力的方向。開(kāi)始端正自己的投資操作理念與心態(tài)

  過(guò)去心態(tài)相對比較容易波動(dòng),同時(shí)投資操作理念相對簡(jiǎn)單。經(jīng)過(guò)這半年的工作與學(xué)習。個(gè)人認為個(gè)人心態(tài)有所提高。以往個(gè)人只在意于結果,對于造成結果的原因不太深究,F在在平時(shí)的工作、學(xué)習、個(gè)人操作中,比較注意過(guò)程,對于好的結果或壞的結果,個(gè)人都進(jìn)行一定的總結。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面,個(gè)人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念,雖然對于市場(chǎng)節奏把握的能力目前還十分欠缺;有時(shí)候還犯過(guò)于使用靜態(tài)眼光看待市場(chǎng)以及個(gè)股的錯誤。但目前個(gè)人在日?幢P(pán)分析操作中已經(jīng)有意識的去糾正與改變。日常工作

  我的日常工作主要是幫助公司開(kāi)發(fā)客戶(hù)并維護好個(gè)人客戶(hù),推銷(xiāo)公司發(fā)行的各種理財產(chǎn)品。個(gè)人認為自己在這個(gè)方面作的還很不夠。雖然,每周自己都積極參與工作,并總結文字,盡量多從客戶(hù)的角度去分析與思考,抓住客戶(hù)的心理想法,但仍未達到預定目標。在這個(gè)過(guò)程中,個(gè)人認為,還是需要多做多學(xué)習,開(kāi)發(fā)適合的客戶(hù),多做服務(wù),和客戶(hù)成為朋友,讓他們信任并支持自己,能進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)最好。

  通過(guò)本次總結,讓我靜下心回顧了半年來(lái)的進(jìn)步與不足。

  個(gè)人認為不足在于:

  自身知識結構仍需要進(jìn)一步理順。

  雖然平日在自我學(xué)習、看各種新聞資料,每日與客戶(hù)的交流中,吸取了很多的經(jīng)驗與知識,但個(gè)人認識到,還沒(méi)有很好的理順與發(fā)展。下半年的工作與學(xué)習中,個(gè)人打算對于基礎知識進(jìn)行回顧與加強。

  提高工作的主觀(guān)能動(dòng)性。

  雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的信息,但是個(gè)人一定的惰性使我看觀(guān)察信息時(shí)不夠仔細與敏感。對于市場(chǎng)的變化,由于主觀(guān)能動(dòng)性的不夠,導致分析不夠。同時(shí),對于其他行業(yè)的關(guān)注,也缺乏連續性。

  證券行業(yè)是一個(gè)不段學(xué)習與積累的行業(yè),下半年,個(gè)人將著(zhù)重進(jìn)一步加強主觀(guān)能動(dòng)性方面的建設,相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,才可能有一定的進(jìn)步。

  3、多開(kāi)發(fā)一些有效客戶(hù),為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

證券個(gè)人年終總結3

  進(jìn)入xx證券已有一年多了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在:

  1、對證券行業(yè)有了初步了解

  進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。

  2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使信達服務(wù)真正的.深入人心。

  3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

  對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足:

  1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。

  2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。

  3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

  進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路。

  4、在今后的日子里,我要這樣做:

  1、發(fā)傳單

  進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。

  2、有效利用銀行資源

  證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),要想做出業(yè)績(jì)就要不斷的學(xué)會(huì )總結。

證券個(gè)人年終總結4

  不知不覺(jué)間,我來(lái)到xx證券建湖營(yíng)業(yè)部已兩個(gè)月有余;厥20xx年上半年,有收獲的喜悅,有初次接觸實(shí)際工作的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先,我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺,讓我對證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認識,使我理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,看待市場(chǎng)角度更加深入,分析和解決問(wèn)題能力有了一定的提高。

  上半年的工作主要分為以下幾部分:

 。ㄒ唬┴攧(wù)崗

  通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習與實(shí)踐,使我進(jìn)一步熟悉財務(wù)信息系統的使用與日常管理,進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)和理論學(xué)習;進(jìn)一步建立和完善各項財務(wù)臺賬并按要求啟用和記錄;按照規定時(shí)間節點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財務(wù)、會(huì )計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會(huì )計核算和會(huì )計管理工作,及時(shí)準確地報送營(yíng)業(yè)部的周報、月報、季報;建立健全員工社保和住房公積金賬戶(hù)的準備工作,以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理;按時(shí)完成總公司財務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導交代的其他工作;按時(shí)完成客戶(hù)回訪(fǎng)工作,及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。

  上半年的財務(wù)工作,使我深刻認識到財務(wù)崗位的重要性,凡事一定要多匯報、多請示領(lǐng)導,一定要多與領(lǐng)導溝通交流,要切實(shí)認真學(xué)習總公司財務(wù)相關(guān)制度,站在營(yíng)業(yè)部的發(fā)展的角度,結合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí),要多為營(yíng)業(yè)部爭取利益,如充分利用我

  證券公司與銀行三方存管合作的機遇,與銀行談判以最大程度的維護我營(yíng)業(yè)部應得利益,這也是下一步財務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。

 。ǘ┚C合崗

  作為綜合崗,我主要完成的工作包括:

 。1)按照公司財務(wù)核算制度及具體操作流程和要求,完成公司自籌建開(kāi)始至xx月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎金發(fā)放等;

 。2)按營(yíng)業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要,配齊必需的各項辦公用品。同時(shí),設立辦公用品庫存清單和辦公用品領(lǐng)用清單,實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記;

 。3)每日按時(shí)完成員工考勤記錄,月底按公司規定進(jìn)度統計掃描后反饋給公司人力資源部;

 。4)完成領(lǐng)導交代的其他任務(wù),協(xié)調完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。

 。ㄈI(yè)務(wù)開(kāi)展

  上半年就個(gè)人而言,業(yè)務(wù)開(kāi)展很不理想,既有客觀(guān)原因,也有主觀(guān)原因?陀^(guān)方面,在xx人生地不熟、工作本身壓力大,沒(méi)有太多時(shí)間出去跑渠道等;主觀(guān)方面,沒(méi)有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳,沒(méi)有充分利用每一個(gè)機會(huì )完成開(kāi)戶(hù)指標,沒(méi)能為營(yíng)業(yè)部分憂(yōu)解難,是我下半年工作的重點(diǎn)和突破方向。

 。ㄋ模┫掳肽旯ぷ髂繕

  通過(guò)本次總結,讓我靜下心來(lái)回顧上半年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認為不足在于:

  1、需進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習

  雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習、看書(shū)、看資料,也通過(guò)常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗與知識,但個(gè)人認識到,還沒(méi)有很

  好的消化和領(lǐng)會(huì )。如在個(gè)股分析中,雖然運用了簡(jiǎn)單的財務(wù)分析,但是缺乏全面性,分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習中,個(gè)人打算進(jìn)一步加強股票基礎知識的學(xué)習,通過(guò)模擬操盤(pán)等方式進(jìn)一步深入學(xué)習股票實(shí)際操作,進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識和實(shí)踐水平。

  2、提高工作的主觀(guān)能動(dòng)性

  雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息,但是個(gè)人的惰性和主觀(guān)能動(dòng)性的不足使我觀(guān)察信息時(shí)不夠仔細和敏感、分析問(wèn)題角度不夠全面,對于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準確。同時(shí),對于其他行業(yè)的關(guān)注,也缺乏連續性。

  證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習與積累的行業(yè),下半年,個(gè)人將著(zhù)重進(jìn)一步加強主觀(guān)能動(dòng)性方面的建設,相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股,為公司的'業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

  3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構想

  前面已提到,上半年的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況很不理想,這也是下半年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言,只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間,通過(guò)一些有限的社會(huì )關(guān)系,重點(diǎn)突破某些重點(diǎn)大資金客戶(hù),力爭促成部分大資金散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù),這樣才可能完成自己的指標任務(wù)。同時(shí),不放過(guò)平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系,利用一切可能機會(huì ),促成小散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù),聚少成多,最終為營(yíng)業(yè)部分擔壓力、為自己的未來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲,通過(guò)自己的辛勞和努力,下半年一定會(huì )有所收獲。

  證券公司員工個(gè)人年終總結6

  20xx年即將曩昔,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開(kāi)始。做為一名柜臺員工,在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統上線(xiàn)。當然,這一年中也還有些其他的工作勞績(jì),現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結:

  20xx年上半年,響應總公司全能柜員的號召,要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間,我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補,重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

  20xx年四月,總部提出了柜臺系統升級的計劃,將原恒生1.0系統升級到現今廣泛使用的恒生2.0系統,并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行,第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立,棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統;第二階段六月份落后行,實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù),做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。

  系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的,第二階段因為必要整合所有的數據與功能,總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會(huì ),讓人人了解這次升級的緊張性,以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月,2.0系統正式進(jìn)入測試階段,每天都在賡續的測試系統的各項功能,完善系統的升級

  在這個(gè)歷程中,慢慢的對新系統有了更為深刻的了解,對系統的功能加倍的熟悉。8月底,新系統正式上線(xiàn),一切都表現的那么穩定,讓之前的費力沒(méi)有費。2.0系統較之前的系統加倍的快捷,將所有業(yè)務(wù)集于一身,讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

  通過(guò)新系統的上線(xiàn),柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求,現在的柜臺,可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù),只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外,我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶(hù)轉戶(hù)挽留,客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。

  在下一年的工作中,我的計劃如下:首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切,有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意,會(huì )將問(wèn)題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應該多想一點(diǎn),做細一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺工作加倍規范化,柜臺的事項對照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三,要實(shí)現工作內容的法度模范化,將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。

證券個(gè)人年終總結5

  轉眼之間,我在x證券x營(yíng)業(yè)部已經(jīng)工作近一年了,可以說(shuō),過(guò)去的一年,是我不斷成長(cháng)進(jìn)步的一年,是我人生中最難忘卻的一段時(shí)光。

  我在x營(yíng)業(yè)部擔任出納兼行政的工作,在平時(shí)的工作中,我嚴格遵守公司的各項規章制度,身體力行,能夠較好的完成領(lǐng)導交辦的各項任務(wù)。首先作為出納,我在收付、反映、監督、管理四個(gè)方面盡到了應盡的職責;其次作為行政,我在采購、會(huì )務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過(guò)去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí),順利完成如下工作:

  一、出納工作

  1、嚴格執行現金管理和結算制度,定期向會(huì )計核對現金與帳目,發(fā)現金額不符,做到及時(shí)匯報,及時(shí)處理。負責保管現金和會(huì )計重要空白憑證,按規定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時(shí)收回公司各項收入,開(kāi)出收據,及時(shí)收回現金存入銀行。

  2、根據會(huì )計提供的依據,與銀行相關(guān)部門(mén)聯(lián)系,井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章,空白收據和空白支票。

  3、按國家財經(jīng)紀律、會(huì )計法規和公司財務(wù)管理規定,辦理現金、銀行存款、內部往來(lái)的資金收付、劃轉,檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務(wù)手續,嚴格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導的簽字才能給予支付),對不符手續的憑證不付款。財務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下,負責每天早上核對編制清算憑證。

  4、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會(huì )計核算和財務(wù)管理工作,參與財務(wù)預算、決算和財務(wù)分析等,已經(jīng)完成了20xx年度財務(wù)決算和20xx年度財務(wù)預算。

  5、上級主管交辦的其他工作。

  二、行政工作

  1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個(gè)部門(mén)的辦公用品計劃,進(jìn)行歸納匯總,集中采購辦公用品;日常負責公司各部門(mén)辦公用品的`領(lǐng)用和分發(fā)工作,監督指導填寫(xiě)辦公用品登記簿,保證辦公用品賬實(shí)相符。

  2、負責會(huì )議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì )前準備好會(huì )議材料,認真做好會(huì )場(chǎng)布置,安排食宿工作;會(huì )后及時(shí)清理會(huì )場(chǎng)。20xx年4月28日圓滿(mǎn)完成了x營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮,20xx年5月4日組織召開(kāi)了x證券x營(yíng)業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)會(huì )議,20xx年6月23日組織召開(kāi)了大福證券港股投資報告會(huì )。

  3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定,為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金,協(xié)助做好社保和住房公積金的轉移,對離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。

  4、負責文檔管理,負責公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā),復印及謄印工作;分清主次,分清文件的輕重緩急,及時(shí)請領(lǐng)導閱辦,將相關(guān)文件交到有關(guān)部門(mén)手中;對公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔。

  5、負責訂閱報刊雜志,訂購飲用水,繳納電話(huà)費、網(wǎng)費。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱,管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況,及時(shí)訂購飲用水,負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時(shí)收取費用賬單,準時(shí)繳納電話(huà)費和網(wǎng)費,保證工作場(chǎng)所的正常運行。

  6、其他工作

  20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會(huì )召開(kāi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)培訓會(huì )議;20xx年10月14日接待x市人力資源和社會(huì )保障局社會(huì )保險稽核檢查,提供相關(guān)財務(wù)數據;20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會(huì )議培訓資料;20xx年11月14日接待人行x支行反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查,提供反洗錢(qián)相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成,得到了相關(guān)部門(mén)的表?yè)P。

  在工作中,我通過(guò)自己的發(fā)覺(jué)和領(lǐng)導的指正,也發(fā)現了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足:

  1、出納工作中我要多用心,多請示,及時(shí)匯報,在工作中如遇到自己無(wú)法解決的問(wèn)題,應請示領(lǐng)導給予提示或是解決問(wèn)題的方法,在工作中掌握財務(wù)人員應該掌握的原則。

  2、行政的工作特點(diǎn)就是多、繁、雜,為其它各部門(mén)提供服務(wù),以保證不影響我分內工作的順利完成,并且不耽誤其它部門(mén)的正常工作。

  3、對于領(lǐng)導分配的發(fā)展客戶(hù)任務(wù)完成情況:開(kāi)戶(hù)數65戶(hù),資產(chǎn)61萬(wàn)元。完成情況不是很好,特別是資產(chǎn)情況,開(kāi)戶(hù)數基本完成。

  4、在工作中和同事之間的溝通不夠,容易產(chǎn)生誤會(huì ),導致不必要的矛盾。

  改進(jìn)措施:

  1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的不斷更新。

  2、在本職工作中學(xué)習和努力提高業(yè)務(wù)技能,使自身的工作能力和工作效率得到提高,在以后的工作和學(xué)習中我還將不懈的努力和拼搏,做好自己的本職工作

  3、在做好本職工作之外,還要不斷尋找新客源,不斷發(fā)展新客戶(hù),盡量發(fā)展有效戶(hù),增加客戶(hù)資產(chǎn)。

  4、另外,我還要不斷的調整自己的心態(tài),讓自己更加的寬容,忍讓、大度、不計較一時(shí)的得失,加強溝通能力,向其他優(yōu)秀同事學(xué)習,取長(cháng)補短,相互交流好的工作經(jīng)驗,共同進(jìn)步。

  慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足,同時(shí)我也感謝領(lǐng)導對我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正,在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導的教誨,認真對待領(lǐng)導交辦的每一件事。20xx年的工作已經(jīng)開(kāi)始,通過(guò)對去年的工作進(jìn)行總結,我想我能夠吸取教訓,各方面都能更進(jìn)一個(gè)臺階,以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。

證券個(gè)人年終總結6

  首先,公司為我提供了良好的工作環(huán)境,讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面,來(lái)也有了很大的提升,F將一年來(lái)的工作總結如下:

  一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象

  配合公司的統一形象,統一建設,我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān),辦理的流程更加合理有效規范,目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。

  二、交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生xx的'測試

  我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在星期x所整理

  對于20xx年x月x日之前的機構客戶(hù)進(jìn)行了集中核對,記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

  三、運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定

  公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份業(yè)務(wù),協(xié)助司法等各項業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上,抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績(jì),并通過(guò)了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中,我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三員工。

  在即將過(guò)去的20xx年里,面臨上一年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們全體員工一致,共同努力,取得了一定成績(jì),但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次xx的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù),希望在中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續完善日常工作,提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量,樹(shù)立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。

證券個(gè)人年終總結7

  證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,是一項長(cháng)期的工作,需要足夠的耐心,平時(shí)細心的工作,能夠坦誠地與客戶(hù)交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作,取得更好的成績(jì),特制定計劃如下:

  一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作

  1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他,縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離,對客戶(hù)思想形成正確方案的引導。

  2、做好宣傳,嚴格執行公司的服務(wù)規范,做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。

  3、做好溝通匯報,工作無(wú)小事,對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員,做到不遺漏、不延誤。

  二、自身素質(zhì)方面在認真工作的同時(shí),我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。

  不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

  1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗,學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。

  2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!

  3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。

  對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結,不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步,自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,不斷創(chuàng )新,努力完成公司分配的工作和任務(wù),爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點(diǎn)就是激勵制度:那同樣是家族企業(yè),同樣是“給自己干”的制度,為何有的干得好,有的干得差?xx認為,家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,一個(gè)是激勵制度,它體現財富的分配規則,在經(jīng)濟學(xué)里,就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵制度做得好,人們就愿意努力干。二是管理制度,主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題,體現財富生產(chǎn)的效率規則。激勵制度的核心是調動(dòng)人的積極性,管理制度的核心是使激勵制度調動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。

  沒(méi)有合理的`激勵制度,再好的管理制度也沒(méi)有意義,但僅有好的激勵制度,管理制度不科學(xué),企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作,激發(fā)人們心中向善的東西,主要是為大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有創(chuàng )造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人干不了壞事,被迫不斷去干好事,長(cháng)此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時(shí),也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,成為更好的人。因此,激勵制度增加了大好人,管理制度減少了壞人。如果都像上面所說(shuō)的,我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。

證券個(gè)人年終總結8

  時(shí)間飛逝,不知不覺(jué)中,充滿(mǎn)希望的20__年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號;厥20__年的工作,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。__年,對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn),從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。

  我是xx年6月正式加入江海證券的,回首這半年來(lái)的工作,基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準,共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù),銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金,不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數額比較小,這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候,連最基本的'開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道,股票知識水平也比較膚淺,通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓,自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的'時(shí)候,因為自己的性格相對有些內向,根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà),通過(guò)同事的學(xué)習和幫助,不斷去社區,超市,市場(chǎng)鍛煉,現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔,自從加入公司后,讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性,對于我們的工作內容,只要通過(guò)公司的平臺,團隊之間的協(xié)作,才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù),創(chuàng )造出更大的財富。

  對于xx年,對于我來(lái)說(shuō),就不是一個(gè)新員工了,我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己,在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事,要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量,盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí),對于現在的老客戶(hù),一定要維護好他們,盡可能通過(guò)他們的轉介紹,開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平,爭取在20__年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò),我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力,讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

證券個(gè)人年終總結9

  9月份就要過(guò)去了,時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽,作為招商工作成員之一的我,聯(lián)系了好長(cháng)一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯(lián)系,只是聯(lián)系了好一陣子,效果并不是很好。后來(lái),公司直接主管部門(mén)的副總裁決定壓縮人員,成立四人小組。我是其中一人。

  北京的期貨公司,外地的期貨公司我們按約定一一打電話(huà)聯(lián)系,邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開(kāi)始客戶(hù)反應比較好,我們策劃的比較不錯,說(shuō)著(zhù)到價(jià)格方面,客戶(hù)感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導,和期貨頻道的同事,和策劃部的同事都拜訪(fǎng)過(guò)客戶(hù),也很多問(wèn)題也有很多我們沒(méi)有想到的。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開(kāi)始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。

  同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司,首創(chuàng )期貨公司,安信期貨公司,中糧期貨公司,中期期貨公司,天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái),宏源期貨領(lǐng)導說(shuō)客戶(hù)不參加了,中期期貨也不參加了。這不是我想要聽(tīng)到與看到的結果。

  北京期貨公司見(jiàn)得多,也參加過(guò)很多的什么這大賽那仿真交易大賽等,最終的效果不太好。于是對于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑,常常報的觀(guān)望態(tài)度。我在努力著(zhù)改變。因為我在為自己做,也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京,具有了非常多的政治意義了。

  同成員間的客戶(hù)交流過(guò)程中,發(fā)現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了,沒(méi)有放開(kāi)思維。不會(huì )變通,不能很好的領(lǐng)會(huì )。聯(lián)系了好一陣子了,每天都是很忙,有時(shí)候還搞的頭暈暈的,但是效果在哪兒呢?目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前,組長(cháng)組織我們開(kāi)會(huì )介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況,大家都說(shuō)了,F在我們這兒必須馬上就要見(jiàn)一個(gè)單子,價(jià)格不再是主要的,就是為了一個(gè)臉面,一個(gè)榮譽(yù)。

  我,我們都很清楚這一點(diǎn)。上海,在三個(gè)分公司內面是做的最好的`一個(gè)。我也同上海的同事交流了,也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然?磥(lái)歸根到底還是自己的能力或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?偨Y,善于總結。至關(guān)重要。這么多年來(lái),我進(jìn)步的比較慢,很大一部分都跟不善于總結有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了,就要從這個(gè)地方爬起來(lái),這樣才能進(jìn)步。

  來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導。領(lǐng)導從多方面的支持我,給我機會(huì ),給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上,并且還是其他部門(mén)的同事,領(lǐng)導都看著(zhù)我,我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人,做出點(diǎn)像樣的事情來(lái),這樣才不至于對不起大家。我努力,我進(jìn)步,我堅信我能干好的。

證券個(gè)人年終總結10

  20xx年即將曩昔,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開(kāi)始。做為一名柜臺員工,在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2。0系統上線(xiàn)。當然,這一年中也還有些其他的工作勞績(jì),現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結:

  20xx年上半年,響應總公司全能柜員的號召,要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間,我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補,重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

  20xx年四月,總部提出了柜臺系統升級的計劃,將原恒生1。0系統升級到現今廣泛使用的恒生2。0系統,并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行,第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立,棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統;第二階段六月份落后行,實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù),做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。

  系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的,第二階段因為必要整合所有的數據與功能,總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會(huì ),讓人人了解這次升級的緊張性,以及對業(yè)務(wù)方面的'知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月,2。0系統正式進(jìn)入測試階段,每天都在賡續的測試系統的各項功能,完善系統的升級

  在這個(gè)歷程中,慢慢的對新系統有了更為深刻的了解,對系統的功能加倍的熟悉。8月底,新系統正式上線(xiàn),一切都表現的那么穩定,讓之前的費力沒(méi)有費。2。0系統較之前的系統加倍的快捷,將所有業(yè)務(wù)集于一身,讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

  通過(guò)新系統的上線(xiàn),柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求,現在的柜臺,可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù),只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外,我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶(hù)轉戶(hù)挽留,客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。

  在下一年的工作中,我的計劃如下:首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切,有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意,會(huì )將問(wèn)題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應該多想一點(diǎn),做細一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺工作加倍規范化,柜臺的事項對照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三,要實(shí)現工作內容的法度模范化,將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。

證券個(gè)人年終總結11

  進(jìn)入xx證券已有x年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在:

  一、對證券行業(yè)有了初步了解

  進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而xx銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。

  二、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使xx服務(wù)真正的深入人心。

  三、工作的責任心和事業(yè)心加強了

  對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快。

  在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足:

  1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。

  2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。

  3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

  進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前x個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:

  1、發(fā)傳單

  進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的.傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。

  2、有效利用銀行資源

  在銀行駐點(diǎn)已有x年了,業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但xx銀行和xx很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。

  3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

  拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們xx來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

  現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來(lái)做。

證券個(gè)人年終總結12

  時(shí)間飛逝,不知不覺(jué)中,充滿(mǎn)希望的xxxx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號;厥讀xxx年的工作,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。xx年,對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn),從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。

  我是xx年6月正式加入江海證券的,回首這半年來(lái)的工作,基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準,共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù),銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金,不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數額比較小,這也是我xxxx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候,連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道,股票知識水平也比較膚淺,通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓,自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候,因為自己的性格相對有些內向,根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà),通過(guò)同事的學(xué)習和幫助,不斷去社區,超市,市場(chǎng)鍛煉,現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔,自從加入公司后,讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的.有限性,對于我們的工作內容,只要通過(guò)公司的平臺,團隊之間的協(xié)作,才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù),創(chuàng )造出更大的財富。

  對于xx年,對于我來(lái)說(shuō),就不是一個(gè)新員工了,我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己,在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事,要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量,盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí),對于現在的老客戶(hù),一定要維護好他們,盡可能通過(guò)他們的轉介紹,開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平,爭取在xxxx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò),我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力,讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

證券個(gè)人年終總結13

  20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。

  工作主要成績(jì)如下:

  1.xx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方。川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。

  2.順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。

  3.撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。

  從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它x、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。

  成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:

  1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。

  2、銀證項目的.進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。

  3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。

  4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在問(wèn)題與不足:

  1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

  2.對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。

  3.在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

  4.在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

  改進(jìn)措施:

  1.平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。

  2.加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。

  3.在工作中善于總結,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。

  4.主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。

  5.對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

證券個(gè)人年終總結14

  一、市場(chǎng)背景:市場(chǎng)環(huán)境趨暖,變革創(chuàng )生新機

  20xx年上半年,隨著(zhù)證券市場(chǎng)改革實(shí)現重大突破,證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng )新發(fā)展取得顯著(zhù)成效,市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局,步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。

  市場(chǎng)日趨活躍,行業(yè)走出困境。20xx年1—6月,上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn),漲幅達44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),漲幅達50。市場(chǎng)持續活躍,股票、基金、權證及債券現券市場(chǎng)交易總額98825億元,較去年同期(32470億元)增長(cháng)了204。在市場(chǎng)強勁回升的有利條件下,證券公司結束了近幾年的行業(yè)性虧損。

  股改進(jìn)入突破階段,市場(chǎng)面臨歷史轉折。到20xx年6月底,股改上市公司市值占比已達到70。隨著(zhù)管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎性、制度性建設,證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結構性問(wèn)題正在逐步解決,為市場(chǎng)的長(cháng)期穩定發(fā)展奠定了基礎,帶來(lái)了前所未有的生機和活力。

  券商整治基本結束,行業(yè)格局重整。自20xx年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,證券公司的違規經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制,證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放。同時(shí),在扶優(yōu)汰劣的監管思路下,部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng )新業(yè)務(wù)快速增強實(shí)力,行業(yè)集中度進(jìn)一步提高,行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。

  政策空前支持,創(chuàng )新力度加大。20xx年上半年,隨著(zhù)新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施,監管層推出了一系列的新政策、新措施,涉及拓展入市資金渠道、吸引戰略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。同時(shí),資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng )新業(yè)務(wù)和創(chuàng )新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺,有力地增加了市場(chǎng)活躍程度,同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏(yíng)利渠道。

  二、20xx年上半年經(jīng)營(yíng)情況

  (一)上半年總體財務(wù)指標

  20xx年上半年,公司實(shí)現收入總額xx元,支出總額xx元,其中營(yíng)業(yè)費用xx元,實(shí)現利潤總額xx元,比去年同期增加xx元。

  其中,經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)現收入xx元,利潤xx元;固定收益證券總部實(shí)現收入xx元,利潤xx元;投資銀行總部實(shí)現收入xx元,利潤xx元;企業(yè)融資部實(shí)現收入xx元,利潤xx元;證券投資部實(shí)現收入xx元,利潤xx元。

  (二)上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

  1、經(jīng)紀業(yè)務(wù):乘勢而上、穩步增長(cháng)

  (1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)

  實(shí)現收入xx元,利潤xx元。股票、基金、權證及債券現券成交金額665.82億元,較去年同期增長(cháng)了212,市場(chǎng)占有率6.76‰,市場(chǎng)排名第xx。6月末客戶(hù)資產(chǎn)總額128.27億元,較期初增長(cháng)了50.87億元,增幅為66,其中客戶(hù)資產(chǎn)凈流入15.58億元,增幅20,客戶(hù)資產(chǎn)投資增值35.29億元,增值率為46。同時(shí),截至6月末,共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股,總市值約為68.71億元。

  (2)重點(diǎn)工作回顧

  以客戶(hù)增值為原則,加強傳統業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)盤(pán)活工作。組織資源加強了咨詢(xún)服務(wù)的組織和推廣工作,積極參與公司投資策略研究小組的工作,與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì ),提高《晨會(huì )摘要》等咨詢(xún)產(chǎn)品的質(zhì)量,并推出了《客戶(hù)持倉前5xx股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品,為營(yíng)業(yè)部提供了二類(lèi)9種資訊產(chǎn)品和相應的配送服務(wù),大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線(xiàn)。同時(shí),積極探索盤(pán)活客戶(hù)資產(chǎn)的有效方法,策劃了“睡眠客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活競賽活動(dòng)”。

  積極開(kāi)拓新業(yè)務(wù),搶占客戶(hù)資源,培養新利潤增長(cháng)點(diǎn)。強化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)職能,繼續加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)力度,上半年累計代銷(xiāo)基金2。89億元,其中富蘭克林國海彈性市值基金銷(xiāo)售額達到2.24億元。同時(shí),制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施,組織和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當地優(yōu)勢,抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶(hù)資源。目前已托管的限售股份市值近70億元,有意向正在開(kāi)發(fā)中的上市公司xx,限售股份余額約6.3億股。

  完善風(fēng)控機制,加強日常監控,促進(jìn)合規運行。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶(hù)”及“異戶(hù)下掛(‘一掛多')賬戶(hù)”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案;開(kāi)展了權限管理專(zhuān)項自查,同時(shí)加強總部對營(yíng)業(yè)機構權限使用的日常監控;建成并啟用“重要客戶(hù)管理系統”,對重要客戶(hù)、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監控和報備審批;針對權證等高風(fēng)險產(chǎn)品,進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)管理,防范違規操作;對營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。

  開(kāi)源節流,提高創(chuàng )利能力。根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢(qián),我為公司多節省一分錢(qián)”的價(jià)值理念,對全系統的營(yíng)業(yè)費用開(kāi)支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監控,發(fā)現問(wèn)題及時(shí)調整,確保營(yíng)業(yè)費用的開(kāi)支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內。上半年經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比增長(cháng),而營(yíng)業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費、行政及業(yè)務(wù)費用均控制在準事業(yè)部制要求的'控制目標之內。營(yíng)業(yè)費用得到了的控制,并未隨著(zhù)凈收入的大幅增長(cháng)而明顯增長(cháng)。

  2、固定收益業(yè)務(wù):提前實(shí)現收入和品牌雙突破

  (1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)

  上半年實(shí)現收入xx元,利潤xx元。累計完成記帳式國債承銷(xiāo)70.3億元、國開(kāi)行金融債承銷(xiāo)41億元,在券商中排名分別居第3和第4位,實(shí)現收入xx元;銀行間債券市場(chǎng)交易總量236。82億元,比去年同期增長(cháng)了2.2,在證券公司中排名第10位,累計實(shí)現現券交易差價(jià)收入xx元;完成xx企業(yè)債券主承銷(xiāo)及4只債券分銷(xiāo),實(shí)現承銷(xiāo)收入xx元。

  (2)重點(diǎn)工作回顧

  完善準事業(yè)部制度,加強部門(mén)內部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì ),負責部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃與管理規范;制定了客戶(hù)管理、費用管理、績(jì)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規范。

  繼續加強項目?jì)浜涂蛻?hù)開(kāi)發(fā)工作。對客戶(hù)進(jìn)行細分,指定專(zhuān)門(mén)的客戶(hù)經(jīng)理負責維護,加強與客戶(hù)的日常溝通,同時(shí)開(kāi)發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構客戶(hù)。上半年開(kāi)發(fā)儲備企業(yè)債項目xx,其中xx已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷(xiāo)售交易客戶(hù)新增工商銀行等四家大型機構客戶(hù)。

  提高研究報告的專(zhuān)業(yè)水準和實(shí)效性,與研究、經(jīng)紀業(yè)務(wù)互動(dòng)。重點(diǎn)著(zhù)眼于研究報告的準確性實(shí)效性,得到了市場(chǎng)認可,策略報告和專(zhuān)題報告對貨幣政策走向進(jìn)行了準確的分析和預判。同時(shí)積極參與了公司投資策略小組,集合理財方案設計小組,股指期貨等創(chuàng )新業(yè)務(wù)的研究工作。

  加強合作與品牌創(chuàng )建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報社合作,成功舉辦了20xx中國債市之星評選活動(dòng),在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶(hù)聯(lián)誼會(huì )。

  3、投行業(yè)務(wù):抓住了市場(chǎng)機會(huì ),初步實(shí)現突破

  (1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)

  上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通xx,企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅游xx,合計xx上市公司股改保薦項目,投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問(wèn)項目。

  同時(shí),二個(gè)投資銀行部門(mén)上半年積極開(kāi)發(fā)儲備項目,合計有xx股改項目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會(huì )審核ipo項目xx,惠程電氣和xxx三環(huán);再融資項目xx;收購兼并財務(wù)顧問(wèn)xx。

  (2)重點(diǎn)工作回顧

  加大重點(diǎn)地區的客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度,實(shí)現股改收益。充分利用公司資源,上半年以公司成立以來(lái)的最大力度進(jìn)行了xxx地區的項目開(kāi)發(fā),鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區優(yōu)勢。

證券個(gè)人年終總結15

  時(shí)間飛逝,不知不覺(jué)中,充滿(mǎn)希望的20xx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號;厥20xx年的工作,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。XX年,對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn),從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。

  我是XX年6月正式加入江海證券的,回首這半年來(lái)的工作,基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準,共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù),銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金,不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數額比較小,這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候,連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道,股票知識水平也比較膚淺,通過(guò)跟老員工的`學(xué)習和參加公司的培訓,自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候,因為自己的性格相對有些內向,根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà),通過(guò)同事的學(xué)習和幫助,不斷去社區,超市,市場(chǎng)鍛煉,現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔,自從加入公司后,讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性,對于我們的工作內容,只要通過(guò)公司的平臺,團隊之間的協(xié)作,才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù),創(chuàng )造出更大的財富。

  對于XX年,對于我來(lái)說(shuō),就不是一個(gè)新員工了,我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己,在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事,要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量,盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí),對于現在的老客戶(hù),一定要維護好他們,盡可能通過(guò)他們的轉介紹,開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平,爭取在20xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò),我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力,讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

99久久精品免费看国产一区二区三区|baoyu135国产精品t|40分钟97精品国产最大网站|久久综合丝袜日本网|欧美videosdesexo肥婆