證券崗位職責19篇
在我們平凡的日常里，我們可以接觸到崗位職責的地方越來(lái)越多，任何崗位職責都是一個(gè)責任、權力與義務(wù)的綜合體，有多大的權力就應該承擔多大的責任，有多大的權力和責任應該盡多大的義務(wù)，任何割裂開(kāi)來(lái)的做法都會(huì )發(fā)生問(wèn)題。想必許多人都在為如何制定崗位職責而煩惱吧，下面是小編收集整理的證券崗位職責，歡迎大家分享。
證券崗位職責1
崗位職責：
1、協(xié)助中美外部律所起草、審核各類(lèi)法律文件，支持公司海外各項工作（上市，投融資及并購等、開(kāi)展；
2、參與公司海外各項工作（上市，投融資及并購等、的談判，提出相關(guān)法律及合規意見(jiàn)，并協(xié)助擬定修改法律專(zhuān)業(yè)報告、法律文本等；
3、對公司海外經(jīng)營(yíng)和管理中待決策事項進(jìn)行法律上的可行性分析，并向管理層做匯報；
4、完善公司海外上市、融資及日常維護所涉及證券法律事務(wù)的制度和流程；
5、處理上市公司及海外項目所涉國家相關(guān)部門(mén)和員工的`法律和合規相關(guān)知識培訓，預防風(fēng)險；
崗位要求：
1、美國大學(xué)法律專(zhuān)業(yè)本科或以上學(xué)歷，通過(guò)美國律師資格考試者優(yōu)先考慮；
2、熟悉美國證券法律法規及公司法等相關(guān)法律，有美國上市、投資行業(yè)法律咨詢(xún)、法律合同、法律訴訟工作經(jīng)驗，美國律所半年以上工作或者實(shí)習經(jīng)歷，；
3、具備各類(lèi)證券法律事務(wù)的邏輯判斷和分析能力、內外部事務(wù)的公關(guān)能力；
4、具有較強的溝通協(xié)調能力，保密意識強；時(shí)間管理，項目管控能力。
5、對證券事務(wù)的合法合規性具備高度的敏感性及對細節的關(guān)注和持續跟進(jìn)；
6、非常熟練使用英語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)讀寫(xiě)能力，能以英語(yǔ)作為工作語(yǔ)言。
證券崗位職責2
工作職責：
1、協(xié)助統籌公司戰略規劃及管理工作，負責推進(jìn)公司發(fā)展規劃制定、戰略執行管理等相關(guān)事項；
2、協(xié)助統籌公司規范運作工作，負責完善合規運作、內部控制等相關(guān)制度體系并推進(jìn)執行；
3、協(xié)助統籌公司法人治理工作，負責完善相關(guān)管理制度，組織股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )會(huì )議，協(xié)助開(kāi)展對股東、董事、監事的溝通聯(lián)系；
4、協(xié)助公司收購兼并項目，負責項目信息收集、盡職調查、投前投后等相關(guān)事宜；
5、協(xié)助公司融資項目，包括戰略投資者引入等，負責方案設計、洽談及落實(shí)等相關(guān)事宜；
6、協(xié)助統籌公司資本運作工作，負責推進(jìn)公司股改、ipo或借殼上市等方案的設計、執行；
7、其他董秘交辦事宜。
任職資格
1、統招本科及以上學(xué)歷，5年以上相關(guān)經(jīng)驗，有投行經(jīng)驗或有境內ipo成功經(jīng)驗優(yōu)先；
2、熟悉a股資本市場(chǎng)及相關(guān)監管制度，具備財務(wù)、金融、法律等專(zhuān)業(yè)技能；
3、工作嚴謹細致，責任心強，有較強的抗壓能力；
4、具備良好的溝通談判、文字表達能力。
工作職責：
1、協(xié)助統籌公司戰略規劃及管理工作，負責推進(jìn)公司發(fā)展規劃制定、戰略執行管理等相關(guān)事項；
2、協(xié)助統籌公司規范運作工作，負責完善合規運作、內部控制等相關(guān)制度體系并推進(jìn)執行；
3、協(xié)助統籌公司法人治理工作，負責完善相關(guān)管理制度，組織股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )會(huì )議，協(xié)助開(kāi)展對股東、董事、監事的溝通聯(lián)系；
4、協(xié)助公司收購兼并項目，負責項目信息收集、盡職調查、投前投后等相關(guān)事宜；
5、協(xié)助公司融資項目，包括戰略投資者引入等，負責方案設計、洽談及落實(shí)等相關(guān)事宜；
6、協(xié)助統籌公司資本運作工作，負責推進(jìn)公司股改、ipo或借殼上市等方案的設計、執行；
7、其他董秘交辦事宜。
任職資格
1、統招本科及以上學(xué)歷，5年以上相關(guān)經(jīng)驗，有投行經(jīng)驗或有境內ipo成功經(jīng)驗優(yōu)先；
2、熟悉a股資本市場(chǎng)及相關(guān)監管制度，具備財務(wù)、金融、法律等專(zhuān)業(yè)技能；
3、工作嚴謹細致，責任心強，有較強的`抗壓能力；
4、具備良好的溝通談判、文字表達能力。
證券崗位職責3
職責描述：
1、開(kāi)拓證券公司、信托公司、基金子公司等資產(chǎn)管理機構的渠道和資源，作為公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的'合作方。
2、組建基礎資產(chǎn)池：根據各類(lèi)承銷(xiāo)機構、投資人的需求組建基礎資產(chǎn)池，并建立基礎資產(chǎn)池的財務(wù)模型。
3、配合承銷(xiāo)商、會(huì )計師事務(wù)所等中介機構完成基礎資產(chǎn)的盡職調查及產(chǎn)品的設計。
4、交易執行及落地：全程跟進(jìn)負責交易執行及落地。
任職要求：
1、本科及以上學(xué)歷；
2、經(jīng)濟、金融、財務(wù)、管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè)。
3、在信托、投行、資管、證券化產(chǎn)品的發(fā)行、承銷(xiāo)等領(lǐng)域有5年以上工作經(jīng)驗，能夠獨立完成崗位職責。
4、具有一定的渠道資源及市場(chǎng)開(kāi)拓能力。
5、良好的溝通、協(xié)調能力及團隊協(xié)作能力。
證券崗位職責4
職責描述：
1、負責高端制造相關(guān)行業(yè)內重點(diǎn)公司的研究資料搜集、數據整理、模型搭建；
2、按照研究框架進(jìn)行個(gè)股研究報告的撰寫(xiě)，并對行業(yè)和公司進(jìn)行緊密跟蹤，挖掘投資機會(huì )；
3、定期對覆蓋的`行業(yè)和個(gè)股進(jìn)行系統性梳理并給出投資建議；
4、完成部門(mén)交待的其他相關(guān)工作。
任職要求：
1、碩士以上學(xué)歷，包括但不限于金融、理工等學(xué)科，擁有復合學(xué)科背景者優(yōu)先；
2、 2年以上在基金或證券公司相關(guān)行業(yè)研究工作的經(jīng)驗，或有3年以上相關(guān)實(shí)業(yè)工作經(jīng)驗，對某個(gè)行業(yè)有深入的認識和了解，有一定分析邏輯框架，希望轉做金融行業(yè)分析師；
3、有較強的數理及財務(wù)基礎，擁有cfa證書(shū)者優(yōu)先；
4、具備良好的溝通、學(xué)習能力，為人勤奮，有較強抗壓能力，對行業(yè)研究崗位具有高度熱情和自我驅動(dòng)力；
特別優(yōu)秀者不受上述限制；
證券崗位職責5
職責描述：
1、開(kāi)發(fā)和維護客戶(hù)；為客戶(hù)提供全方位的金融理財服務(wù)；
2、向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況；
3、向客戶(hù)介紹有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和公司的有關(guān)規定；
4、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
5、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資、綜合理財有關(guān)的信息；
6、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的.證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，介紹金融產(chǎn)品購買(mǎi)流程；
7、具有相應業(yè)務(wù)資格的理財顧問(wèn)可從事相應業(yè)務(wù)：如具有投資顧問(wèn)咨詢(xún)資格的理財顧問(wèn)可從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、具有基金銷(xiāo)售資格可從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)；具有期貨從業(yè)資格的理財顧問(wèn)可從事期貨ib介紹業(yè)務(wù)。
任職要求：
1、全日制本科及以上學(xué)歷，金融、經(jīng)濟等相關(guān)專(zhuān)業(yè)者優(yōu)先；
2、兩年及以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗，具有證券從業(yè)資格；
3、具有較豐富的金融專(zhuān)業(yè)知識；
4、具有良好的溝通交流能力和人際關(guān)系協(xié)調能力；
5、具有金融相關(guān)證書(shū)者（cfp、cfa、afp等、優(yōu)先；
6、具備良好的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，無(wú)違法違規記錄。
證券崗位職責6
1、在本部門(mén)經(jīng)理的領(lǐng)導下，完成各期會(huì )計核算工作。
2、根據國家法律、法規、財經(jīng)紀律和總公司及營(yíng)業(yè)部的財務(wù)管理規定、會(huì )計制度，從事?tīng)I業(yè)部各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會(huì )i核算。
3、對本部門(mén)會(huì )計以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導職能。
4、負責每日對資金柜的`存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進(jìn)行詳細的逐筆復核并制單，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)與有關(guān)部門(mén)協(xié)商并進(jìn)行賬務(wù)調整，確保憑單與實(shí)際金額相符。
5、負責對開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)數量及收取的手續費進(jìn)行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)査找原因，并報請領(lǐng)導處理。
6、負責日常會(huì )計核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務(wù)的報銷(xiāo)核算，做到用途清楚，開(kāi)支合理、合法，手續齊全,需求正確。
7、負責營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)成本費用支出的會(huì )計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時(shí)編制記賬憑證。
8、負責固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細賬，保證賬實(shí)相符，及時(shí)登記營(yíng)業(yè)費用明細賬、往來(lái)明細賬、負債及損益類(lèi)明細賬。
9、根據國家清產(chǎn)核資政策規定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門(mén)配合，做好固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、報廢等工作，按規定手續和批準權限進(jìn)行財務(wù)處理。
10、負責按規定做好會(huì )計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時(shí)保管如以前所有年度會(huì )計檔案，保證無(wú)丟失、缺損。
11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。
12、每月月底及時(shí)結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。
13、及時(shí)完成領(lǐng)導交辦的其他工作。
14、接受財務(wù)主管的領(lǐng)導,按照總公司批準的各項財務(wù)及營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導批示進(jìn)行經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會(huì )計核算。
15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。
16、在業(yè)務(wù)上對出納崗位有指導職能。
17、未經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及財務(wù)主管同意，不得對本部門(mén)以外任何部門(mén)和個(gè)人提供任何財務(wù)資料。
18、對財務(wù)主管及營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理負責。
證券崗位職責7
1、負責市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、客戶(hù)維護和銷(xiāo)售管理等工作；
2、負責年度銷(xiāo)售的'預測，目標的制定及分解；
3、確定銷(xiāo)售部門(mén)目標體系和銷(xiāo)售配額；
4、制定銷(xiāo)售計劃和銷(xiāo)售預算；
5、負責銷(xiāo)售渠道和客戶(hù)的管理。
證券崗位職責8
崗位職責：
1、預約客戶(hù)回訪(fǎng)；
2、日常業(yè)務(wù)回訪(fǎng)；
3、潛在客戶(hù)挖掘。
任職要求：
1、全日制普通高校本科及以上學(xué)歷；
2、具備證券從業(yè)資格，具有相關(guān)經(jīng)驗者優(yōu)先，無(wú)行業(yè)違規及其他不良記錄；
3、形象氣質(zhì)佳，普通話(huà)標準，客戶(hù)服務(wù)意識強，具有親和力、良好的溝通能力以及人際關(guān)系管理能力；
4、工作細致嚴謹踏實(shí)，能承受較大的工作壓力。
證券崗位職責9
崗位職責：
1、對證券市場(chǎng)操盤(pán)策略進(jìn)行評價(jià)并修正；
2、對公司擬投資行業(yè)進(jìn)行研究；
3、負責組織公司擬投資標的進(jìn)行現場(chǎng)及非現場(chǎng)盡職調查。
任職要求：
1、重點(diǎn)財經(jīng)類(lèi)學(xué)校大學(xué)本科以上學(xué)歷，2年以上證券市場(chǎng)領(lǐng)域研究類(lèi)工作經(jīng)驗；
2、碩士及以上學(xué)歷或有券商研究部門(mén)、私募基金工作經(jīng)驗者優(yōu)先。
證券崗位職責10
職責描述：
1、協(xié)助營(yíng)業(yè)部制訂并實(shí)施期貨業(yè)務(wù)發(fā)展規劃和市場(chǎng)推廣策略；
2、負責開(kāi)展營(yíng)業(yè)部期貨ib業(yè)務(wù)，負責營(yíng)業(yè)部員工期貨業(yè)務(wù)知識培訓和組織期貨業(yè)務(wù)投資者教育和客戶(hù)培訓、客戶(hù)服務(wù)工作；
3、具有金融相關(guān)知識儲備，開(kāi)拓市場(chǎng)（開(kāi)發(fā)個(gè)人、機構戶(hù)及向符合合規要求的客戶(hù)、；
4、協(xié)助完成ib開(kāi)戶(hù)工作和協(xié)助風(fēng)控崗日常工作；
5、完成公司或部門(mén)領(lǐng)導交辦的'其他工作。
任職要求：
1、大學(xué)全日制本科985/211以上學(xué)歷，金融，經(jīng)濟學(xué)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)優(yōu)先，有一定期貨客戶(hù)資源；
2、熱愛(ài)金融行業(yè)，有志從事金融行業(yè)，具有較強的溝通能力，學(xué)習能力和獨立開(kāi)發(fā)客戶(hù)的能力；
3、具有期貨從業(yè)資格和證券從業(yè)資格，兩年以上證券或期貨從業(yè)經(jīng)歷，具有基金銷(xiāo)售資格者優(yōu)先；
4、具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無(wú)違法違規記錄。
證券崗位職責11
職責描述：
1、開(kāi)發(fā)客戶(hù)；銷(xiāo)售金融產(chǎn)品和服務(wù)；
2、向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)和資產(chǎn)配置建議；
3、做好營(yíng)業(yè)部分配存量客戶(hù)的.服務(wù)；
4、向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規、監管部門(mén)各種規定、自律規則及公司有有關(guān)的規章制度。
任職要求：
1、本科以上學(xué)歷，2年經(jīng)上工作經(jīng)驗；
2、通過(guò)證券從業(yè)資格考試，在入職后6個(gè)月內取得基金從業(yè)資格；立志從業(yè)但暫未取得資格者，公司將提供專(zhuān)業(yè)輔導和培訓；
3、具備一定客戶(hù)資源或具有證券、銀行、保險、基金等金融營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗者優(yōu)先。
4、熱愛(ài)證券行業(yè)，品德端正，無(wú)不良誠信記錄，具有良好敬業(yè)精神和職業(yè)道德，認同公司文化。
證券崗位職責12
職責描述：
1、協(xié)助領(lǐng)導，從事投資者關(guān)系相關(guān)工作；
2、協(xié)助領(lǐng)導，從事資本運作相關(guān)工作。
3、領(lǐng)導安排的其他工作
任職要求：
1、研究生以上學(xué)歷
2、財務(wù)、會(huì )計、金融、法律、企業(yè)管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)
3、參加工作2年以上（對相關(guān)崗位工作經(jīng)驗無(wú)要求、
4、年齡不超過(guò)34歲
5、學(xué)習能力強，有培養潛質(zhì)，抗壓能力強
6、有律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、證券公司投行部、上市公司證券部工作經(jīng)驗者優(yōu)先
證券崗位職責13
職責描述：
1、在授權的范圍內，負責產(chǎn)品及賬戶(hù)的投資組合管理，完成投資任務(wù)指標；
2、負責證券、期貨投資分析與研究，并根據研究結果提出可行的投資策略和投資計劃；
3、定期總結投資結果并撰寫(xiě)投資管理報告，評估投資表現；
4、負責進(jìn)行團隊的管理和經(jīng)營(yíng)工作。
任職要求：
1、具有本科學(xué)歷以上；
2、熟悉資本市場(chǎng)，對證券市場(chǎng)現狀、發(fā)展趨勢有較較深研究和獨立見(jiàn)解；
3、具備證券行業(yè)從業(yè)資格證，有一定的'相關(guān)工作經(jīng)驗；
4、具有一定組織協(xié)調能力和較高的文字水平；
5、廉潔自律，加油良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神。
證券崗位職責14
第一章總則
第一條為提高客戶(hù)服務(wù)水平，加強公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理，規范投資顧問(wèn)人員合規開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據中國證監會(huì )《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶(hù)單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或將要從事符合證監會(huì )《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。
第四條經(jīng)紀管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門(mén)，負責投資顧問(wèn)的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪(fǎng)等工作；
投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導部門(mén)，負責證券投資顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)指導、專(zhuān)業(yè)培訓和專(zhuān)業(yè)評價(jià)等工作，負責根據證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)；
人力資源部負責投資顧問(wèn)的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜；
信息技術(shù)部負責提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；
法律合規部負責投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規章制度、合同文本的合規審核，開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規培訓和合規咨詢(xún)，在合規檢查工作中對投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性檢查，并對投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規考核，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統一管理。
第二章證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責
第五條投資顧問(wèn)的任職資格包括：
1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規執業(yè)記錄；
2.具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)；
3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢(xún)經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；
4.具有出色的溝通及協(xié)調能力，能夠正確處理客戶(hù)的各種投資咨詢(xún)問(wèn)題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問(wèn)的基本工作職責包括：
一、客戶(hù)服務(wù)工作1.在合理評估客戶(hù)風(fēng)險承受能力、投資需求與風(fēng)險偏好等的基礎上，為客戶(hù)提供適當性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；
2.以報告會(huì )、沙龍等形式展開(kāi)投資者教育活動(dòng)，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓；
3.促成客戶(hù)簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶(hù)簽署基于費用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。
二、培訓工作
1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì )或夕會(huì )，向營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作，對營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓。
三、研究工作
1.學(xué)習研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)；
2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎地對宏觀(guān)經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。
四、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作
第三章投資顧問(wèn)的行為準則
第七條證券投資顧問(wèn)應當遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第八條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應當重視客戶(hù)利益，不得為自己或他人利益損害客戶(hù)利益；在知悉客戶(hù)作出具體投資決策計劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應履行告知義務(wù)。告知內容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；
2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式；
4.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險由客戶(hù)承擔；5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。
同時(shí)，公司有關(guān)部門(mén)及分支機構應當通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用應當以公司賬戶(hù)收取，嚴禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用。
第十一條投資顧問(wèn)人員禁止行為：
�。ㄒ唬┏鲎�、出借、轉讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
�。ǘ┻`規移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪(fǎng)記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
�。ㄈ┩ㄟ^(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會(huì )公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的'價(jià)格走勢進(jìn)行預測。
�。ㄋ模┮蕴摷傩畔�、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測或建議。
�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀(guān)、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測和建議。
�。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著(zhù)作權人。
�。ㄆ撸┘鏍I(yíng)或兼任與其執業(yè)內容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。
�。ò耍┩瑫r(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機構執業(yè)。
�。ň牛┧较陆邮苡欣﹃P(guān)系的客戶(hù)、機構和個(gè)人饋贈的貴重財物。
�。ㄊ╇[瞞已發(fā)現的違規行為及重大風(fēng)險。
�。ㄊ唬┩顿Y顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬時(shí)出現以下違規行為：
1.使用安全、保本、無(wú)風(fēng)險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問(wèn)業(yè)績(jì)進(jìn)行片面、夸大、虛假的營(yíng)銷(xiāo)宣傳和誤導性陳述等內容；
3.利用其他機構或者個(gè)人對本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jì)的評價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；
4.以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶(hù)招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供；
5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險的情形下，聲稱(chēng)軟件、圖表、設備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機。
6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類(lèi)產(chǎn)品廣告中含有電話(huà)、傳真、
證券崗位職責15
1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶(hù)，向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況;
2、向客戶(hù)介紹證券投資的`基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
3、向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證券監督主管部門(mén)規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定;
4、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;
5、向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
6、法律、行政法規和證券監督主管部門(mén)規定可以從事的其他活動(dòng)。
證券崗位職責16
崗位職責：
1、服務(wù)和維護金融機構客戶(hù)及項目公司，優(yōu)化長(cháng)期合作流程，尋求多維度業(yè)務(wù)開(kāi)展；
2、負責金融機構（包括銀行及非銀行金融機構例如租賃、的渠道拓展，開(kāi)拓業(yè)務(wù)資金對接渠道，整合客戶(hù)資源并完成業(yè)務(wù)合作；
3、完成總經(jīng)理及部門(mén)主管安排的其他工作。
任職要求：
1、本科學(xué)歷以上，金融、經(jīng)濟等相關(guān)專(zhuān)業(yè)；
2、證券、銀行、投資公司、擔保公司從業(yè)經(jīng)歷者優(yōu)先；有一定機構客戶(hù)資源者優(yōu)先；
3、有較強溝通協(xié)調及組織策劃能力；
4、工作責任心強，具有良好的'團隊合作精神。
證券崗位職責17
證券基金經(jīng)理
1、負責公司投資戰略規劃，領(lǐng)導組織投資戰略的實(shí)施，建立并完善公司的投融資管理體系，維護融資平臺正常運行；
2、負責規劃融資項目，設計合作模式，并對融資項目進(jìn)行可行性考察分析，制定融資方案，對企業(yè)發(fā)展進(jìn)行融資支持；
3、能夠獨立負責公司投資項目的談判與實(shí)施，負責項目投資方案的'擬定和協(xié)調，負責項目“募、投、管、退”整體流程；
4、負責公司渠道公關(guān)、銀行授信及投融資項目對接工作，與銀行、政府和其他金融機構保持良好關(guān)系；
5、負責組織公司重大項目展開(kāi)風(fēng)險評審、方案制定和實(shí)施1、負責公司投資戰略規劃，領(lǐng)導組織投資戰略的實(shí)施，建立并完善公司的投融資管理體系，維護融資平臺正常運行；
2、負責規劃融資項目，設計合作模式，并對融資項目進(jìn)行可行性考察分析，制定融資方案，對企業(yè)發(fā)展進(jìn)行融資支持；
3、能夠獨立負責公司投資項目的談判與實(shí)施，負責項目投資方案的擬定和協(xié)調，負責項目“募、投、管、退”整體流程；
4、負責公司渠道公關(guān)、銀行授信及投融資項目對接工作，與銀行、政府和其他金融機構保持良好關(guān)系；
5、負責組織公司重大項目展開(kāi)風(fēng)險評審、方案制定和實(shí)施
證券崗位職責18
職責描述：
1、根據公司下達的人員編制，進(jìn)行本團隊人員的招聘；
2、負責本團隊成員的日常培訓、活動(dòng)量管理、輔導及陪同拜訪(fǎng)，幫助財富顧問(wèn)迅速成長(cháng)；
3、根據公司節奏及市場(chǎng)特點(diǎn)，組織策劃各項客戶(hù)活動(dòng)；
4、完成團隊以及個(gè)人考核要求；
5、完成公司交辦的.其他各項工作。
任職要求：
1、40周歲以下，身體健康，品行端正，為人誠信，具有進(jìn)取精神，無(wú)任何違法違規記錄；
2、全日制統招本科及以上學(xué)歷，金融類(lèi)相關(guān)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)優(yōu)先；
3、金融行業(yè)八年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷，有豐富的客戶(hù)儲備；
4、業(yè)務(wù)推動(dòng)能力強，具備較強的團隊組織與管理能力，能獨立完成團隊成員的招聘與帶教工作；
5、取得基金從業(yè)資格；
6、特別優(yōu)秀者，條件可適當放寬。
證券崗位職責19
崗位職責：
1、全面負責高端客戶(hù)的開(kāi)發(fā)工作，向客戶(hù)傳遞公司服務(wù)和理念并促成客戶(hù)認可公司及其服務(wù)；
2、根據客戶(hù)理財需求，為客戶(hù)提供資產(chǎn)配置建議或者方案，并與客戶(hù)深入溝通達成共識，為客戶(hù)配置合適的產(chǎn)品，并協(xié)助客戶(hù)購買(mǎi)；
3、基于公司研究和服務(wù)平臺支持，為客戶(hù)提供持續的專(zhuān)業(yè)理財服務(wù)，包括客戶(hù)資產(chǎn)變化情況，客戶(hù)資產(chǎn)配置調整建議，客戶(hù)持續溝通等，提升客戶(hù)滿(mǎn)意度和忠誠度。
任職要求：
1、大學(xué)專(zhuān)科及以上學(xué)歷，金融、經(jīng)濟或財經(jīng)院校營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)業(yè)；
2、具備良好個(gè)人職業(yè)形象、為人正直誠信，良好的'發(fā)展人際關(guān)系的能力與表達能力，熟悉金融營(yíng)銷(xiāo)，有高端客戶(hù)服務(wù)經(jīng)驗，能承受工作壓力；
3、對高薪有挑戰欲望，能承受較強工作壓力，善于人際交往和溝通；
4、具有金融機構、銀行、信托、證券機構從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先。
薪資：
3000+個(gè)人績(jì)效
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